（技术经济及管理专业论文）组织学习的原理、实施体系及评价研究.pdf

中文摘要 经济的全球化以及知识经济的环境，要求组织必须具备不断寻求新的战略以 及迅速变革和创新的能力，即组织学习能力。本文力图通过组织学习原理、实施 现状、实施体系以及评估的研究，从理论分析和个案研究中找到组织学习有效行 矧的共性和本质，探索合理的可操作的组织学习实施体系以及评价方法。 首先对国内外学者在组织学习的内涵、原理模型、实施现状以及效果评价四 个方面的研究历程和现状进行了系统的整理，对其优缺点进行了评价。在与权变 观点、认知观点、过程观点、结果观点、系统观点五类组织学习理论比较的基础 上，进一步讨论了融知发酵模型涉及组织学习理论框架的四个方面知识传 播、知识创新、学习主体、与工作流程紧密结合。采用融知发酵理论解读分析国 内外几十家上百个卓越组织学习的实践案例，从中抽象出有价值的9 点成功经验， 为本文组织学习实施框架的提出提供了实践支持。 在理论分析和个案研究的基础上，提出一个系统的、可操作性较强的组织学 习实施框架，并详细阐述了适应组织学习的组织结构与管理模式。在组织学习现 状评审与障碍分析中，采用融知发酵模型解读组织学习。根据渐进理论，提出组 织学习分步实施、分阶段管理的思想，将组织学习战略看作各种组织学习策略的 组合，并提出基于t r i z 理论的组织学习策略制定原则。同时，借鉴项目管理的思 想，提出组织学习进程的切分法，将组织学习过程粗分为原型、推广和制度化三 个阶段，并给出了每阶段的目标体系和考评重点，从而将整个组织学习项目作为 多个相互联系的子项目的集合来管理和评估。 在分析了组织学习投入和产出测度的指标体系之后，设计了组织学习成熟度 模型。并借鉴经济内生增长理论和平衡计分卡的思想，分析得到6 个关键组织绩 效驱动因素生产率、成本、质量、市场占有率、组织知识积累、组织创新能 力，进而采用生产函数理论建立了组织学习产出的量化模型。 基于分阶段实施组织学习策略的思想，提出了组织学习项目阶段内的周期管 理动态架构。在分析组织学习项目实施特点的基础上，提出组织学习策略投资中 存在期权，将实物期权理论引入组织学习项目评价领域。并比较了金融期权、实 物期权和组织学习期权的特点，对组织学习期权进行了详细分类。 考察了b l a c k - s c h o l e s 期权定价模型应用于组织学习期权的使用前提，分析 了组织学习期权与美式看涨期权的对应关系，解释了对组织学习期权而言， b l a c k s c h o l e s 公式中各参数的意义与来源，并给出具体算例。本文将系列的组 织学习投资行为看作是一个多期复合期权，借助多期二项式期权定价模型的方 法，对组织学习策略投资进行了评价设计，包括模型的假设、推演求解过程和应 用算例。 关键词：组织学习融知发酵实施体系实物期权评价 a b s t l 岍 t h ee c o n o m i c a l9 1 0 b a l i z a t i o na sw e l la st h ek n o w l e d g ee c o n o m ye n v i r o n m e n t , r e q u e s to r g a n i z a t i o n st oh a v et h ea b i l i t yo fu n c e a s i n g l ys e e k i n gt h en e ws t r a t e g y , r a p i dt r a n s f o r m a t i o na n di n n o v a t i o n , t h a ti so r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ( 0 l ) c a p a b i l i t y t h r o u g ht h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc n s es t u d i e s t h i sd i s s e r t a t i o nt r i e st of i n dt h e g e n e r a lc h a r a c t e ro rt h ee s s e n c eo ft h e o r y , i m p l e m e n t a t i o n , a n da p p r a i s a lo fo l ， w h i c hi sh e l p f u lt op r o p o s ear e a s o n a b l ea n do p e r a b l ei m p l e m e n t a t i o nf r a m ea n d a p p r a i s a lm e t h o do f o l f i r s t , t h ec o i l r 船a n dp r e s e n ts i t u a t i o no ft h er e s e a r c ho nt h ec o n n o t a t i o n , p r i n c i p l e ，p r a c t i c ea n da p p r a i s a lo fo l8 t es y s t e m a t i c a l l ys t u d i e d , c l a s s i f i e da n d a p p r a i s e d b a s e do nt h ec o m p a r i s o no fk n o w l e d g ec o n v e n i n ga n df e r m e n t i n gm o d e l w i t hc o n t i n g e n c yt h e o r y , c o g n i t i o nt h e o r y , p r o c e s st h e o r y , r e s u l tt h e o r y , a n ds y s t e m t h e o r y , f o u rn s p e _ z t $ o fk n o w l e d g ec o n v e n i n ga n df e r m e n t i n gm o d e la l ed i s c u s s e d ， w h i c hi m p e l so r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gt h e o r y t h r o u g ha n a l y z i n gs e v e r a ld o z e n so fo lp r a c t i c ec a 3 e si nd o m e s t i ca n df o r e i g n b yk n o w l e d g ec o n v e n i n ga n df e r m e n t i n gm o d e l ，t h ep a p e ra b s t r a c t sn i n ev a l u a b l e g e n e r a lc h a r a c t e re x p e r i e n c e sf r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so rd e f e a tl e s s o n s ， w h i c hp r o v i d et h ep r a c t i c es u p p o r tf o rt h er e s e a r c ho f i m p l e m e n t a t i o nf r a m eo f o l b a s e do nt h e o r e t i c a l a n a l y s i sa n dc 瓣s t u d i e s as y s t e m i ca n do p e r a b l e i m p l e m e n t a t i o nf l a m ei sp r o p o s e d , a n dt h ea d a p t a b l eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n d m a n a g e m e n tp a t t e r n r r ee l a b o r a t e d a p p r a i s a lo fo lp r a c t i c e sa n da n a l y s i so f i m p l e m e n t a t i o nb a r r i e r sa r cc a r r i e do nf r o mt h ea n g l eo fc o n v e n i n ga n df e r m e n t i n g m o d e l a c c o r d i n gt ol o g i c a li n c r e m e n t a l i s m , t h ed i s s e r t a t i o np r o p o s e st h et h o u g h to f c a r r y i n g o u ta n dm a n a g i n go lb yp h a s e sa n dr e g a r d i n go lp r o j e e t 髂t h e c o m b i n a t i o no fs u b - i t e m s ，i nt h ep r o c e s so fw h i c h , t r i zt h e o r yi si n t r o d u c e da st h e p r i n c i p l eo fo lt a c t i cs e l e c t i o n a tt h es a m et i m e ，u s i n gf o rr e f e r e n c eo fp r o j e c t m a n a g e m e n t , t h ep a p e rd i v i d e so li n t ot h r e es t a g e s _ p f o t o t y p e ，e x p a n s i o na n d i n s t i t u t i o n a l i z es t a g e ，a n dh a sp r o d u c e dt a r g e ts y s t e ma n dk e ye x a m i n a t i o n so fe a c h s t a g e w h i l ei n d e xs y s t e mo fd e v o t i o na n do u t p u to fo la r ea n a l y z e d ，a n dt h e n m a t u r i t ym o d e lo fo l i sd e s i g n e d t h e ns i xk e yf a c t o r so fo r g a n i z a t i o np e r f o r m a n c e ， p r o d u c t i v i t y , c o s t ，q u a l i t y , m a r k e ts h a r e ，k n o w l e d g ea c c u m u l a t e sa n di n n o v a t i o n a b i l i t yo ft h eo r g a n i z a t i o n , a r ef o u n df r o mt h ea s p e c to fb s c f u r t h e rq u a n t i f i c a t i o n m o d e l o f t h e o u t p u t o f o l b a s e d p r o d u c t i o n f u n c t i o n t h e o r y i s e s t a b l i s h e d a f t e rs t u d y i n gc h a r a c t e r i s t i c so fo lp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n , t h ep a p e rp r o p o s e s ad y n a m i cc y c l i c a im a n a g e m e n tc o n s t r u c t i o nw i t h i nt h es t a g eo fo l ，a n dt h e n i n t r o d u c e sr e a lo p t i o n st h e o r yi n t oo la p p r a i s a l d o m a i ni nt h ef o l l o w i n g ， c h a r a c t e r i s t i c so ff i n a n c eo p t i o n , r e a lo p t i o na n do lo p t i o ni sc o m p a r e da n dd e t a i l e d c l a s s i f i c a t i o no f o li sm a d e o nt h eb a s i so fs e e i n ga b o u tt h ep r e c o n d i t i o no fa p p l y i n gb l a c k - s c h o l e so p t i o n p r i c i n gm o d e lt oo lo p t i o na n da n a l y z i n gc o r r e s p o n d i n gr e l a t i o n so fo lo p t i o na n d a m e r i c a nc a l lo p t i o n , t h es i g n i f i c a n c ea n dt h eo r i g i no fv a r i o u sp a r a m e t e r si nt h e b l a c k - s c h o l e sf o r m u l aa e x p l a i n e d , a n dc a l c u l a t i o ne x a m p l ei sg i v e n s i n c eo l i n v e s t m e n tb e h a v i o ri sr e g a r d e da sc o m p o u n do p t i o n s ，i nv i r t u eo fm u l t i - s t a g e s b i n o m i a lp r i c i n gm o d e l ，t h ep a p e rd e s i g n st h ea p p r a i s a lo fo li n v e s t m e n ：c ，w h i c h i n c l u d i n gm o d e ls u p p o s i t i o n , d e d u c ep r o c e s sa n da p p l i c a t i o ne x a m p l e k e yw o r d s ：o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g , k n o w l e d g ec o n v e n i n ga n df e r m e n t i n gm o d e l ， i m p l e m e n t a t i o ns y s t e m ，r e a lo p t i o n , a p p r a i s a l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤洼盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：1 钨街 签字日期：2 0 0 5 年1 2b2 6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘璧有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫壅盘茎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 骼静 导师签名： 妇钵 签字日期：2 0 0 5 年1 2 月2 6 日签字闩期：2 0 0 5 年1 2 月2 6 只 第一章绪论 i i 问题的提出 第一章绪论 近半个世纪特别是8 0 年代以来，世界经济发生了巨大的变化，正在经历由 工业社会向知识经济社会的过渡和转变，新时代的主要特征是：社会经济活动规 模巨大且变动速度很快，竞争激烈、尖锐、残酷。有数据表明，1 9 7 0 年名列 f o r n l n e 杂志前5 0 0 名的大企业，到1 9 8 3 年已有1 ，3 销声匿迹了。全球大企 业的平均寿命只有4 0 年，西方众多的中小企业平均寿命不足7 年，且其中1 3 的寿命短于两年半，美国高新技术的企业寿命超过5 年的只有l o 。 这是一个变革的时代、变革的社会，这一切的变化反映了组织学习 ( o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ) 和组织创新能力的重要性。正如壳牌石油( s h e l l ) 的企化总 监d eg e u s ( 1 9 8 8 ) 和管理大师p e t e rm s e n g e ( 1 9 9 0 ) 所言：“比竞争对手学得更快 的能力是唯一持久的竞争优势”。 1 9 8 2 年，美国社会预测学家j o l l n n a i s b i t t ( 梅艳译，1 9 8 4 ) 在大趋势一书中 指出，当前的一大趋势是从一国经济走向世界经济，全球相互依赖的经济格局已 经形成。全球经济一体化的到来使得整个社会发生了很大的变化：时代发展加快， 环境变化多端，个人与全球信息流动加速，知识更新、折旧很快，拥有某种知识 的优势会迅速失去，经济全球化带来前所未有的激烈竞争，从短期看，公司竞 争靠的是产品、价格等，从长期看，公司真正的竞争优势在于快速开发适合顾客 需求的新产品，把握稍纵即逝的市场机会。显然，这种核心能力只能通过组织学 习来实现。 由于世界范围的市场竞争，科学技术尤其是通讯技术迅猛进步，使知识技术 更快地在全球传播推广，造成现代产品的生命周期日益缩短。例如新一代计算机 的研制时间约为1 5 年或者更短，而在8 0 年代初则需要3 年。总之，竞争的压 力使制造商力图加快开发与推广新产品，竭尽全力去寻求技术优势，而新产品的 问世又加剧了新一轮的竞争与赶超。这种知识创新的过程需要通过组织学习来实 现。 瑞典的凯耶尔诺得斯多姆和乔纳斯瑞得尔斯多尔在新型商业( t o m p e t e r s ，向妮等译，2 0 0 4 ) 一书中写道：“在现在这个过剩的社会里有一批相似的企 业，他们的经营情况是相似的，雇佣相似的员工，员工又拥有相似的教育背景， 天津大学博士学位论文 组织学习的原理、实施体系及评价研究 他们用相似的经营理念，生产着相似的产品，而这些产品又有着相似的价格定位 以及相似的产品质量。”管理大师t o mp e t e r s ( 向妮等译，2 0 0 4 ) 把这种现象叫做 “1 0 x1 0 现象”，即每个企业都比原来的经营情况好上十倍。企业在“雷同” 的海洋上飘浮着，然后被淹没，最后完全失去控制。t o m p e t e r s 认为高质量的雷 同也只是雷同而已，思想的火花只持续几周、几个月的时间，结局却是一样的。 企业要想脱颖而出，就需要不断的捕获知识菌株，不断的进行组织学习。只有重 新武装员工的头脑，彻底抛弃原有的条条框框，才能在这个模仿创新的世界里保 持基业常青。 另外，在当前经济全球化的背景下，出现了企业的重组、再造和并购( m e r g e r & a c q u i s i t i o n ) 高潮。不同的几个企业兼并到一起，如何快速实现知识、技术、制 度以及文化的重组? 这需要组织具有快速的学习能力。 总之，在这种时代背景下，企业应变的根本之道是学习。美国 f o r t a n e 3 杂 志曾设专刊介绍组织学习，封面语为：“要么学习，要么死亡”。1 9 9 9 年世界 管理大会中提到“树根理论”把企业比作一颗大树，学习能力就是大树的根， 也就是企业的生命之根。s e n g e ( 1 9 9 0 ，郭进隆译，1 9 9 4 ) 在第五项修炼一书中也 谈到了组织学习的重要性：“缺乏学习能力对一个孩子来说是悲惨的，但对一个 组织来说是致命的。” 自8 0 年代初以来，组织学习已成为国内外研究的热点问题，有形成比较系 统的理论体系的趋势。由美国麻省理工学院斯隆管理学院创始与推动的组织学习 协会( s o c i e t yf o ro r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，s o l ) 在实践上推动了组织学习的发展。目 前，世界排名前1 0 0 家企业中4 0 开展了组织学习工作，美国排名前2 5 家企业 中8 0 按照“组织学习”模式进行彻底改造。 我国的企业组织在面i 鼯国内经济结构调整、国企改革，以及国外企业强有力 竞争的双重压力下，要有所作为，就必须不断学习以进行全面革新，这正是组织 学习的宗旨。然而，中国企业界还未认识到组织学习的重要性，面对市场和技术 条件的飞速变化，中国企业应接不暇之余更多的是困惑，不知道该怎么办，主要 表现为许多企业在脱离政府的保护伞后无法适应新的环境，无法面对市场激烈的 竞争，甚至一蹶不振。 随着学习型国家的倡导，组织学习甚至从管理理论走向政治政策( c o n t u a l e s s i ae ta 1 ，2 0 0 3 ) 。我国政府所倡导“科教兴国”战略以及江泽民同志在2 0 0 1 年5 月1 5 日亚太经合组织人力资源建设高峰会上提出构筑终身教育体系、创建 学习型社会的主张，具有很强的现实意义。 在这样的背景下，组织学习已成为组织尤其是企业取得竞争优势乃至生存的 根本之道。虽然组织学习已经是目前国内外学者的研究热点，但是研究仍处于理 2 第一章绪论 论探索阶段，对实施组织学习的指导性研究成果较少，在这种情况下，本文提出 从理论和实践两个角度研究组织学习，希望能对当前大环境下的企业组织有所裨 益。 1 2 研究目的与意义 随着经济的全球化以及经济结构由工业经济向知识经济的过渡，组织赖以存 在的环境发生了急剧的变化，要求组织必须具备不断寻求新的战略以及迅速变革 和创新的能力，即组织学习能力。 虽然理论界和部分企业已经认识到组织学习的重要性，但实践上还未取得令 人鼓舞的持续发展势头，很多企业实施组织学习都因未见成效而放弃。与组织学 习关系密切的知识管理项目的成功率最多只有1 5 ，尤其是最近两三年，知识管 理项目绝大多数都失败了。产业分析家曾预测，2 0 0 3 年仅财富5 0 0 强就因为知 识管理项目的失败损失3 1 5 亿美元( 冯静，2 0 0 2 ) 。另一个与组织学习关系密切的企 业流程再造( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e d n g , b p r ) i 程的情况也好不到哪里去，也 存在7 0 左右的失败率。哈佛大学的j o l l np k o t t e r 对1 0 0 家企业由上层管理层 领导推进的“企业改造”尝试进行了研究，得出结论说有一半以上在起步时就夭 折了。很明显，企业在持续不断地进行重大变革中，没有创立出色的记录。学校、 医疗保健单位、政府以及非盈利机构也没有在这方面表现出做得不错的迹象 ( p e t e rm s e n g e ，1 9 9 9 ) 。 国内和港台的某些组织研究者甚至认为，目前组织学习已经从2 0 0 1 年开始 兴起的“热潮”趋于“冷却”，很多人和企业在经历了热热闹闹的启动之后，发 现很难入手或深入持久地开展下去。大家都感到这种“创建起动”的热闹有把组 织学习当成一件花里胡哨的“时装”展销的感觉( 邱兆良，2 0 0 3 ) 。 本文认为组织学习同其他理论一样，研究的最终目的是贯彻实施，然而不同 组织具体情况差别很大，需要理论研究者给出一个指导性的实施框架。而指导性 实施框架的提出一方面有赖于对组织学习内涵、原理、模型的深入研究，另一方 面需要从实践经验中获取共性的成功之道。实践中，实施的成效如何很大程度上 有赖于期间的评估反馈，可以说，某些组织之所以在组织学习上浪费了大量金钱， 是因为他们在实施组织学习战略之前和之中对组织学习具体策略的投资决策行 为没有进行科学有效的评估。因而，本文力图通过组织学习原理、实施现状、实 施框架以及评估的研究，从理论和个案分析中找到组织学习有效行为的共性和本 质，探索组织学习的有效实施框架。 本文研究的意义在于整合现有的组织学习领域的研究成果和实践经验，为组 天津大学博士学位论文 组织学习的原理，实施体系及评价研究 织学习需求提供一个有价值的实施框架以及评估方法。实施框架的研究显然具有 很强的理论意义和现实意义，评估方法也很重要，本文认为评估的主要目的是找 到不足之处以在下一步的实施中改正，因此评估过程和投资过程是一个问题的两 个方面。通过评估，一是通过掌握硬数据来证明组织学习的有效性，以获得继续 实施的信心和资金；二是通过不断的迭代来改善组织学习机制，在众多的组织学 习策略之中，找出能够给企业带来最大收益的组织学习策略，保障了组织学习实 施的方向和质量。 1 3 研究思路与结构安排 本文在国内外学者研究的基础上，进一步研究了组织学习的原理和实践案 例，提出一个基本的组织学习实旌框架，芳对其中的评估过程进行了详细探讨， 研究思路和结构安排见图1 一l 。 图1 1 本文研究思路与结构安排 4 第一章绪论 第二章是组织学习文献综述。在阅读整理大量国内外研究成果的基础上，对 组织学习的内涵、原理、实施、评价四个重要方面的发展历程和研究现状分别进 行了归纳总结，根据研究视角的不同进行了系统分类，并做出评述，进而提出本 文的观点。 第三章介绍组织学习的融知发酵模型。运用生物学和人类学的理论，重新审 视组织学习过程，在探讨知识菌株、知识母体、知识酶、融知发酵吧等组织学习 影响因素的基础上，研究了个人知识发酵和组织知识融合发酵的过程以及二者之 间的关系。在比较了融知发酵模型和第二章中介绍的基于五种观点的理论模型之 后，本文认为该模型涉及到学习主体、知识传播、知识创新以及工作方式改变四 个层面，代表了组织学习理论的进展方向。 第四章是卓越组织学习实践案例的融知发酵理论解读。从实践上分析了国内 外几十家上百个组织学习相关案例，从这些成功的经验或者失败的教训中归纳总 结出可供我们参考的有价值的共性经验，为本文的组织学习实施框架的提出提供 实践支持。同时，采用融知发酵理论解读这些事实和经验，是对该理论的进一步 验证。 第五章是组织学习的实施框架研究。在前几章的研究基础之上，提出一个基 于过程的可操作性很强的实施框架，包括现状评审与障碍分析、基于n u z 理论 的组织学习战略和策略制定、组织学习的导入准备、组织学习导入工作流程以及 组织学习项目的切分法、评估体系与方法。本章对于该框架中的每一步，不仅从 管理学或经济学的角度给出了详细的解释，而且提出具体的目标规划、实施原则 与注意事项。鉴于评估的重要性，本文在第六章和第七章专门论述，本章从简。 第六章是组织学习的测度研究。首先就组织学习对企业绩效的推动作用的实 证研究进行了追踪；其次，在前人的研究基础之上，本文进步研究了组织学习 的投入、产出测度指标体系。最后总结了部分组织对外宣布的组织学习或者相关 项目的效果测度数据，运用生产函数理论提出了测度思路。 第七章是组织学习实物期权分析与评价研究。在介绍实物期权的概念、优缺 点和主要应用领域的基础上，进一步考察了组织学习的特点，提出组织学习实施 过程是组织学习策略投资的期权过程，并对组织学习期权进行了研究，给出其分 类。进而采用b l a c k - s c h o l e s 和二项式期权定价模型对组织学习实施过程进行了 评价，并给出算例。 第八章是结论与展望。总结了本文的主要研究内容，指出其中的不足，提出 下一步的研究方向。 5 天津大学博士学位论文组织学习的原理、实施体系及评价研究 1 4 研究方法与手段 本文主要使用的研究方法有： 文献归纳总结法在查阅国内外相关领域研究成果的基础上，整理归纳出研 究流派，对其优缺点进行比较分析，借鉴合理的观点，从而提出本文的观点。文 献来源于国内外的数据库期刊、图书、会议资料、网站等。 个案研究方法本文研究分析了几十个国内外实施组织学习的企业案例，剖 析了其成功或失败的共同经验，并将实践经验上升到理论层面。 对比分析方法本文对各种组织学习定义、原理模型、实施步骤和评价方法 进行了对比分析：对个案的特点进行了对比分析；在分析组织学习特点的基础上， 将组织学习期权与实物期权和金融期权进行了对比。 系统分析方法组织学习研究领域涉及到管理学、经济学、社会学等多个学 科，本文采用系统分析的理论与方法，融合多种学科知识和多类研究方法，从系 统的结构出发来思考和研究各个子系统之间的相互关系及其动态变化过程，建立 合理的组织学习实施框架和评估体系。 定性与定量相结合在组织学习测度和评估中，本文采取定性分析和定量分 析相结合的方法，借用经济内生增长理论和平衡计分卡的思想，提出组织学习测 度的指标体系，进而运用生产函数理论，提出假设，建立了组织学习产出测度模 型，为组织学习投入产出测度提供了思路。在组织学习评价过程中，将实物期权 思想引入组织学习领域，分别采用b l a c k - s c h o l e s 和二项式期权定价模型进行了 定量研究。 1 5 本文创新之处 本文的创新之处体现在以下几个方面： 第一、按照组织学习基本理论的假设和研究视角的不同，将目前较有影响力 的组织学习的定义和十几种理论模型进行了系统的整理，分为五种观点三个流 派。总结了各种观点的出发点、理论基础和优缺点，指出组织学习的定义应该涵 盖认知、行为和结果三个方面，并提炼出一个包含四个方面的组织学习理论体系 框架。 第二、对比了融知发酵模型和第二章归纳的五类理论模型，指出融知发酵模 型对组织学习理论的贡献。并用该模型解读了国内外几十家上百个组织学习相关 实践案例，从中总结出有价值的9 点成功经验，为本文的组织学习实施框架提供 6 第一章绪论 了实践支持。 第三、提出一个系统的、可操作性很强的组织学习实施过程框架，并详细分 析了与之相适应的组织结构与管理模式。在组织学习现状评审与障碍分析中采用 了融知发酵模型解读组织学习，既转换了分析视角，也是对融知发酵模型的应用 探讨。根据渐进理论，提出组织学习分步实施、分阶段管理的思想，将组织学习 战略看作各种组织学习策略的组合，并提出基于t r i z 理论的组织学习策略制定 原则。同时，借鉴项目管理的思想，提出组织学习进程的切分法，将组织学习过 程粗分为原型、推广和制度化三个阶段，并给出了每阶段的目标体系和考评重点， 从而将整个组织学习项目作为多个相互联系的子项目的集合来管理和评估。 第四，本文给出了组织学习投入和产出测度的指标体系。在分析组织学习产 出的过程中，借鉴经济内生增长理论和平衡计分卡的思想，设计了组织学习成熟 度模型。详细分析了内部运作、顾客和学习成长三个层面，得到6 个关键组织绩 效驱动因素生产率、成本、质量、市场占有率、组织知识积累、组织创新能 力。对生产性企业组织学习控制模型进行了扩展，采用生产函数理论建立了组织 学习产出的量化模型。 第五，总结了实物期权的应用领域，注意到实物期权发展延伸的领域与组织 学习密切相关。对组织学习项目实施的特点进行了详细分析，这些特点与实物期 权的典型特征相吻合，在进一步分析组织学习项目投资过程中包含的实物期权的 基础上，提出了可以采用实物期权理论评价组织学习项目的思想，并比较了金融 期权、实物期权和组织学习期权的特点，对组织学习期权进行了详细分类。在分 析组织学习项目特点的过程中，还提出了组织学习项目阶段内的周期管理动态架 构。 第六，考察了b l a c k - s e h o l e s 期权定价模型应用于组织学习期权的使用前提， 分析了组织学习期权与美式看涨期权的对应关系，解释了对组织学习期权而言， b l a c k - s c h o l e s 公式中各参数的意义与来源，并给出具体算例。将组织学习投资行 为看作是一个多期复合期权，借助多期二项式期权定价模型的方法对组织学习策 略投资进行了评价设计，包括模型的假设、推演求解过程和应用算例。 7 天津大学博士学位论文组织学习的原理、实施体系及评价研究 第二章文献综述 本章将从理论上阐述组织学习的国内外研究现状、问题与趋势，根据研究者 的出发点和角度，做相关分类和评述，进而提出本文研究的观点。本章的整体框 架如图2 1 。 l组织学习内涵研究现状与评述卜_ 叫 本文观点 + l组织学习与相关领域的关系 士 i组织学习原理模型理论与评述l 一 本文观点 组织学习实旋现状研究l 一 本文观点 组织学习评价研究现状l _ 一 本文观点 2 1 何谓组织学习 图2 - 1 理论综述框架图 1 9 5 8 年，m a r c h 和s i m o n ( 1 9 5 8 ) 把组织学习界定为组织对外部环境的适应。 1 9 6 3 年，c y e r t 和m a r c h ( 1 9 6 3 ) 在其著作中提出了作为组织决策模型一部分的通 用组织学习理论，认为组织能够学习而且不完全依靠组织中的个体学习，第一次 提出了组织学习的概念。c y e r t 和m a r c h 的理论强调规贝l j ( r u l e s ) 、程序( p r o c e d u r e s ) 和常规( r o u t i n e s ) 等在应对变化中的作用，并根据其对组织是否能产生正面影响来 决定是否采用这些规则、程序和常规。 根据m a r c h 和s i m o n ( 1 9 5 8 ) 以及c y e r t 和m a r c h ( 1 9 6 3 ) 的研究，两位美国学者 c a n g e l o s i 和d i u ( 1 9 6 5 ) 研究了个人团队层次对环境的适应与组织层次对环境的 适应之间的互动，于1 9 6 5 年在行政管理科学季刊上发表了题为组织学习： 一种理论的发现的文章，开创了组织学习理论的先河。 但是在组织学习研究领域中公认的最具代表性的人物要数a r g y d s 和s c h o n 。 8 第二章文献综述 1 9 7 8 年，他们的经典著作组织学习：行为视角理论的出版( a r g y r i sa n d s c h o n , 1 9 7 8 ) ，标志着组织学习研究达到了一个新的水平。a r g y r i s 和s c h o n 当时 对组织学习的定义是指发现错误，并通过重新建构组织的“使用理论”( t h e , o d e si n u s e ) 而改正错误的过程，该过程包括修正组织的规范、政策和目标，其中“使用 理论”指人们行为背后的常常不被意识到的假设。近4 0 年来，组织学习理论和 实践研究，基本上是以他们提供的概念为基础展开的。a r g y r i s 因此被誉为组织 学习之父 2 0 世纪7 0 8 0 年代，出现了大量基础性的工作，使组织学习理论发展到了 一种新的层次。9 0 年代出现了几本组织学习的专业杂志，如组织科学、组 织动力学、会计、管理与信息技术j 组织变革管理等，发表了一批经 典论文，为后来的研究人员广泛引用，对2 0 世纪9 0 年代的组织学习研究产生了 重大影响。有关组织学习和学习型组织方面的研究无论在理论上还是在实践中都 取得了较大的进展，其中取得标志性研究成果的学者有d a n i e lh k i m ，l a n em c r o s s a n ，d o d g s o nr m ，h u b e rg p ，w e i c kk e ，t s a n ge w ，h e n d r yc ， g a r v i nd a 等。 我国的组织学习研究始于2 0 世纪9 0 年代末期，特别是1 9 9 4 年p e t e r m s e n g e 的第五项修炼一一学习型组织的艺术与实务中文版的出版( p e t e rm s e n g e ，1 9 9 0 ，郭进隆译，1 9 9 4 ) ，在中国引发了一场关于组织学习讨论的高潮，这期 间发表的文章多是对五项修炼的介绍。国内对组织学习方面的研究还处于起步阶 段，特别是对一些基本的理论问题还缺乏系统和深入的认识。 尽管组织学习已经成为国内外广泛关注的热点，但是对于什么是组织学习， 目前学术界并没有达成一致的认识，各门学科从各自不同的角度对它进行阐释。 从经济学角度定义，组织学习是一种行为上的改进，这种改进可以产生抽象或具 体的积极结果；从管理学与创新学的角度看，组织学习是信息获取、加工、整合 的过程，从而保持企业的相对竞争优势，促进企业的创新能力；从社会学和组织 理论的角度看，组织学习是组织结构变迁的过程；从组织行为学的角度看，组织 学习是企业在特定的行为和文化下，建立完善组织的知识和常规，通过不断应用 相关工具与技能来加强企业适应性与竞争力；从战略管理的角度看，组织学习是 企业获得竞争优势的过程；从生产运作管理的角度看，组织学习是提高生产效率 的过程；从心理学的角度看，组织学习是人们自我发展的过程；从文化人类学的 角度看，组织学习是组织打造新的组织文化系统，通过塑造文化优势来构建组织 优势的过程。 总之，组织学习成为涵盖许多学科的雨伞理论，经济学、管理学、创新学这 些学科更加强调组织学习引致的企业结果( o u t c o m e ) ，忽略了组织学习的过程 9 天津大学博士学位论文 组织学习的原理，实施体系及评价研究 ( p r o c e s s ) 。与之相反，组织理论和心理学更加重视组织学习的过程，它们着重于 研究组织学习的发生机理以及知识或信息的处理过程，分析在组织学习过程中知 识的获取、交换等活动。本文按照各位学者的研究视角和出发点分类，将组织学 习的定义整理如下。 2 1 1 学习扩散的观点 基于学习由个人学习、团队学习、组织学习三个层面组成的观点，c o o k 和 y a n o w ( 1 9 9 3 ) 认为组织学习是以表达和传播的人作为工具媒体，通过团体的集体 行为来获得、维持或改变多数人知识的行为。 w e i c k ( 1 9 7 9 ) 从心理学的角度来研究组织学习，认为组织学习的内涵包含个 人相互关联的行动，而他们密切相关的相互关系形成一个群体的心智模式。这里 的一个基本假设是组织用自己的参考系( f r a m eo f r e f e r e n c e ) 来理解内部和外部的 环境。其中一个较为有名的思想是w e i c k 的设定原贝l j ( e n a c t m e n t p r i n c i p l e ) ，也就 是说发展组织成员对环境的一致理解。这种理解在某种意义上是独特的，并会形 成一种集体语言，通过这种语言，将会达到经验和见解的一致性。 而l e v i t t 和m a r c h ( 1 9 9 8 ) 认为组织学习是对过去的行为进行反思，从而形成 指导行为的组织规范，且更进一步说明何时可称为组织学习，即当个人和群体的 学习成果以组织的层次呈现出来谓之。 然而，组织学习扩散途径如何呢? s i m o n ( 1 9 9 1 ) 提到所有的学习都发生在个 人脑中，而组织学习是透过两种途径：第一是组织成员学习；第二是吸收新成员， 且这些成员拥有组织缺乏的知识。s i m o n 将组织学习解释为在组织背景下的个人 学习。 2 1 2 知识管理的观点 d u n c a n 和w e i s s ( 1 9 7 9 ) 认为组织学习不仅是个人学习的汇总，而且是牵涉到 将个人的学习，经过与他人共享、评估与整合的一种学习过程。 s h r i v a s t a v a ( 1 9 8 1 ) 认为组织学习就是发展和塑造组织知识基础的过程。 f i o i 和l y l e s ( 1 9 8 5 ) 认为组织学习是通过理解和获得更丰富的知识来提高行 为能力的过程。 s t a t a ( 1 9 8 9 ) 认为组织学习的发生是建立在过去的知识与经验，也就是组织记 忆的基础之上的共享的实现、知识与心理模型等。 根据组织学习的知识运作，g a v i n ( 1 9 9 3 ) 认为组织通过创造、获取和转移知 识，进而修正其行为以反映新的知识与看法的过程即为组织学习。 1 0 第= 章文献综述 g h e r a r d i ( 1 9 9 9 ) 认为组织学习应是在组织中学习，而且集中在创造和使用知 识的过程。 2 1 3 环境适应性观点 a y e r i s ( 1 9 9 0 ) 描述组织学习是组织对于内部或外部环境的刺激，以累积的、 互动的、有目的的方式予以观察、评估和采取行动的能力。 m e y e r s ( 1 9 9 0 ) 认为，组织学习是企业的一种能力，观察、评估并以积累的、 相互作用的、目的明确的方式对来自组织内部和外部的刺激采取行动。 1 9 9 4 年r 甜d i n g 和c a t a l a n e u o ( r a e l i n 著，贺广勋等译，2 0 0 2 ) 将组织学习定义 为：可以生存下来的组织是那些可以吸收他们环境中的变数，并且可以根据自己 所获得的信息做出合理反应的组织。从本质上说，这样的组织是通过“以学习来 应对”的方法对待环境中的挑战。 n e v i s 和d i b e l l a ( 1 9 9 5 ) 贝1 认为组织学习是透过学习环境的促进来增进组织积 累