（技术经济及管理专业论文）电力设备采购评标模型研究.pdf

华北电力人学硕十学位论文摘要 摘要 在目前的电力设备招标实践中，评标指标细化、量化程度不高，评标方法多为 定性评价或简单的定量方法，评标结果合理性和说服力不够。经过对评标现状的调 查和对现有评标方法模型的分析比较，建立了基于层次分析法的v i k o r 评标模型。 v i k o r 算法是用来解决相互冲突和不同量纲属性间的多属性决策问题的方法，它采 取妥协解来解决属性间的冲突，所选择的最优解是最接近理想解的方案，所以它可 以被业主接受。在分析了用于指标筛选和构建指标层次结构的定性和定量方法情况 下，构建了一套包括商务、技术、资质三大类的能综合反映投标企业能力的指标体 系，并由层次分析法确定权重；在进行指标的量化后运用v i k o r 算法对投标人的 投标进行有效性分析，最终选出中标候选人。最后对该模型加以应用，结果表明， 模型提高了评标的客观性，具有实用性。 关键词：电力设备，指标体系，评标模型，v i k o r 算法 a b s t r a c t i nt h ec u r r e n te l e c l r i ee n t e r p r i s e s b i d d i n gp r a c t i c e , t h et e n d e re v a l u a t i o nc r i t e r i aa r e c u r s o r y , a n dm o s tt e n d e re v a l u a t i o nm e t h o d sa l eq u a l i t a t i v eo rs i m p l yq u a n t i t a t i v ew h i c hm a y r e s u l ti nu n r e a s o n a b l ee v a l u a t i o nr e s u l t s c o m p a r e dw i t ha n a l y s i so nm e t h o d m o d e lo fe x i s t i n g t e n d e re v a l u a t i o nt h r o u g ht h es u r v e yo fc u r r e n ts i t u a t i o no ft e n d e re v a l u a t i o n ，t h ea u t h o rh a s s e tu pv i k o rm o d e l , w h i c hb a s e do nt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t h ev i k o r a l g o r i t h mw a sd e v e l o p e dt os o l v em c d mp r o b l e m s 晰t l lc o n f l i c t i n ga n dd i f f e r e n tu n i t s c r i t e r i a , a s s u m i n gt h a tc o m p r o m i s i n gi sa c c e p t e df o rc o n f l i c tr e s o l u t i o n t h eh i g h e s tr a n k e d a l t e r n a t i v eb yv i k o ri st h ec l o s e s tt ot h ei d e a ls o l u t i o n , s ot h eo b t a i n e dc o m p r o m i s es o l u t i o n c o u l db er e a d i l ya c c e p t e db yt h ed e c i s i o nm a k e r s i nt h ec a s eo ft h ea n a l y s i so ft h eq u a l i t a t i v e a n dq u a n t i t a t i v em e t h o d sa p p l i e dt os c r e e l lc r i t e r i aa n dc o n s t r u c tc r i t e r i ah i e r a l c h y , t h et h e s i s h a sc o n s t r u c t e das e to fc r i t e r i a s y s t e mc o m p o s e d o f b u s i n e s s ，t e c h n o l o g y a n d q u a l i f i c a t i o n , w h i c hc a l lc o m p r e h e n s i v e l yr e f l e c tt h eb i d d i n gc o m p a n i e s a b i l i t y t h r o u g ht h e a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，t h ew e i g h t so ft h ec r i t e r i ah a v eb e e no b t a i n e d u s ev i k o rt o c a r r yo nv a l i d i t ya n a l y s i st ot h eb i d d e r sb i da f t e rc a r r y i n go ni n d e xq u a n t i z a t i o n ，e l e c tt h e b i d d i n gc a n d i d a t ef i n a l l y a n dt h e nu s et h i sm o d e la c t u a l l y ，t h er e s u l ti n d i c a t e s ，t h em o d e lh a s i m p r o v e dt h eo b j e c t i v i t yo ft e n d e re v a l u a t i o n ，a n dh a sp r a c t i c a b i l i t y y a ht a o ( t e c h n i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f l i uh o n g y a n k e yw o r d s ：e l e c t r i ce q u i p m e n t ，c r i t e r i as y s t e m ，t e n d e re v a l u a t i o nm o d e l ，v i k o r 华北电力人学硕十学位论文摘要 摘要 在目前的电力设备招标实践中，评标指标细化、量化程度不高，评标方法多为 定性评价或简单的定量方法，评标结果合理性和说服力不够。经过对评标现状的调 查和对现有评标方法模型的分析比较，建立了基于层次分析法的v i k o r 评标模型。 v i k o r 算法是用来解决相互冲突和不同量纲属性间的多属性决策问题的方法，它采 取妥协解来解决属性间的冲突，所选择的最优解是最接近理想解的方案，所以它可 以被业主接受。在分析了用于指标筛选和构建指标层次结构的定性和定量方法情况 下，构建了一套包括商务、技术、资质三大类的能综合反映投标企业能力的指标体 系，并由层次分析法确定权重；在进行指标的量化后运用v i k o r 算法对投标人的 投标进行有效性分析，最终选出中标候选人。最后对该模型加以应用，结果表明， 模型提高了评标的客观性，具有实用性。 关键词：电力设备，指标体系，评标模型，v i k o r 算法 a b s t r a c t i nt h ec u r r e n te l e c l r i ee n t e r p r i s e s b i d d i n gp r a c t i c e , t h et e n d e re v a l u a t i o nc r i t e r i aa r e c u r s o r y , a n dm o s tt e n d e re v a l u a t i o nm e t h o d sa l eq u a l i t a t i v eo rs i m p l yq u a n t i t a t i v ew h i c hm a y r e s u l ti nu n r e a s o n a b l ee v a l u a t i o nr e s u l t s c o m p a r e dw i t ha n a l y s i so nm e t h o d m o d e lo fe x i s t i n g t e n d e re v a l u a t i o nt h r o u g ht h es u r v e yo fc u r r e n ts i t u a t i o no ft e n d e re v a l u a t i o n ，t h ea u t h o rh a s s e tu pv i k o rm o d e l , w h i c hb a s e do nt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t h ev i k o r a l g o r i t h mw a sd e v e l o p e dt os o l v em c d mp r o b l e m s 晰t l lc o n f l i c t i n ga n dd i f f e r e n tu n i t s c r i t e r i a , a s s u m i n gt h a tc o m p r o m i s i n gi sa c c e p t e df o rc o n f l i c tr e s o l u t i o n t h eh i g h e s tr a n k e d a l t e r n a t i v eb yv i k o ri st h ec l o s e s tt ot h ei d e a ls o l u t i o n , s ot h eo b t a i n e dc o m p r o m i s es o l u t i o n c o u l db er e a d i l ya c c e p t e db yt h ed e c i s i o nm a k e r s i nt h ec a s eo ft h ea n a l y s i so ft h eq u a l i t a t i v e a n dq u a n t i t a t i v em e t h o d sa p p l i e dt os c r e e l lc r i t e r i aa n dc o n s t r u c tc r i t e r i ah i e r a l c h y , t h et h e s i s h a sc o n s t r u c t e das e to fc r i t e r i a s y s t e mc o m p o s e d o f b u s i n e s s ，t e c h n o l o g y a n d q u a l i f i c a t i o n , w h i c hc a l lc o m p r e h e n s i v e l yr e f l e c tt h eb i d d i n gc o m p a n i e s a b i l i t y t h r o u g ht h e a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，t h ew e i g h t so ft h ec r i t e r i ah a v eb e e no b t a i n e d u s ev i k o rt o c a r r yo nv a l i d i t ya n a l y s i st ot h eb i d d e r sb i da f t e rc a r r y i n go ni n d e xq u a n t i z a t i o n ，e l e c tt h e b i d d i n gc a n d i d a t ef i n a l l y a n dt h e nu s et h i sm o d e la c t u a l l y ，t h er e s u l ti n d i c a t e s ，t h em o d e lh a s i m p r o v e dt h eo b j e c t i v i t yo ft e n d e re v a l u a t i o n ，a n dh a sp r a c t i c a b i l i t y y a ht a o ( t e c h n i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f l i uh o n g y a n k e yw o r d s ：e l e c t r i ce q u i p m e n t ，c r i t e r i as y s t e m ，t e n d e re v a l u a t i o nm o d e l ，v i k o r 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文电力设备采购评标模型研究， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 盟日期：孕型 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 导师签名： 日期： 华此电力人学硕十学位论文 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 电力设备是装备制造业的关键重大技术装备，在任何一个国家，都是工业化水 平，工业竞争力的重要标志。历史经验证明，涉及国家经济安全的发电设备，其关 键、核心技术是买不到的，因此自主创新就成为了摆脱技术受制于人，实现从发电 设备制造大国向制造强国的转变的关键。在国家政策的支持以及电力工业发展与电 力需求的带动下，我国的电力设备工业获得了长足发展。近年来，国内电力装备制 造企业在1 0 0 万k w 级超超临界火电机组、7 0 万k w 级压水堆核电机组、兆瓦级风 力发电机组及5 0 0 k v 超高压直流、7 5 0 k v 超高压交流输电等装备研制方面，均实现 重大突破，逐步掌握自主知识产权，缩短了与国外先进水平的差距【1 1 。 中国电力企业联合会于2 0 0 7 年1 月1 1 日发布了( 2 0 0 6 年全国电力工业统计快 报，统计数据显示，2 0 0 6 年全国电力工业取得了辉煌的成绩，全社会用电量和全 国发电量继续保持快速增长的势头；电力技术装备水平和制造能力进入新的发展阶 段，节能降耗取得持续性的发展；电力装机更是实现了大跃进，继0 5 年全国电力 装机突破5 亿k w 大关，0 6 年电力装机再上新台阶，突破了6 亿k w ，达到6 2 2 0 0 万k w 。9 月召开的“第三届中国电气工业发展高峰论坛一上，原机械工业部副部长、 机械工业联合会特别顾问陆燕荪表示，电力设备行业发展前景广阔，2 0 2 0 年之前市 场不会萎缩，关键在于企业能否提供市场所需的技术设备产品。而电力设备的大规 模需求是随着大规模的电力建设和改造，国家需花费大量的资金进行物资采购。物 资采购【2 】有多种形式，如直接订货，询价采购，竞价采购，招投标等等，每种物资 采购方式各有优缺点。利用招投标方式进行物资采购更能体现物资采购过程的公平 性、公开性与公正性，更加有利于物资使用方采购到物美价廉的优质产品，获得更加 长效优质服务。随着我国加入w t o 后，逐步按国际惯例操作，逐步与国际市场接 轨，更加大了招标投标的物资采购比重。 伴随着1 9 9 9 年8 月3 0 日中华人民共和国招投标法【3 】的颁布实施，电力设 备的采购更加广泛地采用了招投标方式，目前采用招标采购已成为电力设备采购的 最主要形式。招投标在我国电力设备采购中的应用时间虽很短，却取得了长足进步， 为国家电网建设节约了大量资金，大大提高了物资采购的效率与质量。 但是，由于用招投标方法进行电力设备采购在我国还处于起步阶段，还存在许 多问题急需研究解决1 4 】。如何建立一套能很好体现评标的公平、公正、公丌和科学 择优原则的量化评标模型就是其中急需解决的课题之一。 华北电力人学硕十学位论文 1 2 国内外评标理论研究现状 2 0 0 1 年，建设部和七部委联合发布评标委员会和评标方法暂行规定中规定， “评标方法包括经评审的最低投标价法，综合评估法，或者法律、行政法规允许的 其他评标方法。最低投标价法和综合评估法是目前中国最流行的评标方法。但是 对于综合评估法来说，暂行规定中并未对具体的方法进行说明。 随着市场经济的不断完善和发展，招标采购已经成为政府和大型企业设备、工 程项目采购的主要方式【5 】【6 1 。国内学者和实际从业人员在不同行业范围内使用，并 推广这两种方法。对它们所显现的缺陷进行改进，同时也不断提出一些新的评标方 法。 ( 1 ) 国内的评标方法 田杰芳、魏庆彰j ( 2 0 0 4 ) 7 】在交通工程设备采购实践中，运用最低投标价法和综合 评标价法，并提出以设备寿命周期成本为基础的评标价法、综合评分法和模糊数学 评价法。季钰、宋苍郁( 2 0 0 0 ) 【8 j 从水利工程的实践中提出“比较科学地确定评标标底， 选择合理低报价中标”的评标方法。戴益文、毛义华( 2 0 0 3 ) 网试图在评价指标打分过 程中，使用模糊理论和a h p 方法进行分析，并用熵这一信息论数学模型，建立一个 评价承包商的多准则评价方法，以降低评标中认为因素影响，减少随意性。王军 ( 2 0 0 7 ) m 】探讨了打分法，即百分制法的使用，并在此基础上提出以每项实际得分每 项标准得分的加和作为每个投标人的最终得分。邹和礼、赵暑生( 2 0 0 0 ) t 1 1 】从铁路工 程或一般土木工程的实践中提出，将评标指标分为定量指标和定性指标。对每一个 定量因素建立隶属度函数模型，确定它的得分；对每一个定性指标进行模糊综合评 价。张明、李万庆( 2 0 0 3 ) 1 2 】将战略管理中的核心能力概念引入建筑施工评标中，用 模糊积分的方法对施工企业核心能力定量识别。他们认为这样能全面评价复杂系统 的性能，并且能引导施工企业走发展核心能力的道路。胡国祥、肖桃李( 2 0 0 6 ) 【1 3 】用 模糊优选理论，引入“非结构性决策模糊集分析单元系统理论一确定定性因素隶属 度与权重，以实现定性指标定量化，将定性与定量计算结合起来进行综合评价优选。 程峰( 2 0 0 8 ) 【1 4 】探讨了价值工程在评标中的应用，将招标人所费与所得之间的比视为 价值系数。价值系数最高的投标，能使招标人实现单位成本的最大价值。 ( 2 ) 世界流行的评标方法【1 5 1 “最低评标价中标法”目前在北美最为流行。1 9 9 0 年，香港居屋委员会开发了 “履约评估计分系统”。从内、外两方面对所有承包过他们工程的承包商按照一套 完整的程序进行评估。凯普勒一奇格提出“技术决定法”。目前广泛应用与私营投 资基础实施项目。1 9 9 5 年，科尔尼提出“识别不合理标价法”，用数理统计原理来 鉴别不合理低价标。2 0 0 0 年，帕勒尼斯瓦轮和库玛拉斯瓦来合作创建了“设计一施 2 华北电力人学硕十学位论文 工选择法”。首先对投标人的标书响应、责任能力以及竞争力进行评估，然后对标 书的技术方案、报价进行分析计算并打分。其次用终生价值分析法和价值工程来确 定最优价值和投标人的优先权，以达到业主和承包商双赢。近年，中国台湾地区和 意大利纷纷采用了“平均价中标法”，即中标价应最接近所有投标价的平均值，以 避免低价抢标的情况。 从已有的评标方法中可以看出：第一，目前中国流行的两种评标方法己经逐渐显 露出其缺陷与不足，而且不能满足实际的需要。各行业的从业人员都在实践中试图 不断完善与改进评标方法。第二，相对不变的评标方法难以满足千差万别的领域。 由于招标评标对象的多样性，普遍使用的评标方法是不存在的。各个使用招标采购 的行业，都在试图寻找适合本行业特点的评标方法。而在这方面，电力企业的研究 还很少。那么，探究一种适合电力设备特点的评标方法就具有紧迫性，也体现了其 重要的现实意义。 1 3 评标模型应用现状及存在问题 我国电力生产企业的招投标是与利用外资项目同步进行的。1 9 9 9 年8 月3 0 日 中华人民共和国招投标法的颁布实行之后，电力物资的采购更加广泛采用了招 投标方式。目前，利用招投标形式采购电力生产物资已成为电力生产建设物资采购 的最主要形式。特别是1 9 9 8 年开始的大规模的城乡电网建设与改造工程中，从建 设施工、设备采购直至工程建设更是大量的运用了招投标方式进行物资采购与电力 建设。招投标方法的运用与逐步完善为电网的建设与改造工程节约了大量的人力、 物力、财力。 虽然招投标在我国短时间内取得了长足的发展与进步，但是由于我国的招投标 工作毕竟处于起步时期，还存在诸多的不完善方面。特别是在评标模型的研究与应 用上更是存在诸多不足。针对招投标过程及评审中存在的问题，很多的业内人士做 出了各种尝试与探索，试图找到一个更加有效的评标方法。 我国电力设备采购中招投标的应用发展时间短，评标过程、评标方式与方法多 为借鉴工程招标方式与方法而来。但是，电力设备有自身的不同于工程招标的特点， 工程中的评标模型还不能完全照搬。很多专家学者都在努力研究这一新的课题，如 大型合同招标投标中多激励定价模型研究、电力变压器招投标主要技术经济指 标分析6 j 等等模型的提出。 现有的这些评标模型多为把各项指标经变换，变成货物价格的一部分( 即价格 修正) ，而没有一种把各项评价指标量化，运用有效地综合评价模型对投标单位进 行评价的评标模型。现行的电力设备招投标中投标厂家的资质符合招标基本要求， 不会有很大的差距；采用目前的评标方法，投标报价的细微差距却可使投标人的商 华北电力人学硕十学位论文 务得分相差很大，使对投标人的评价变相的成为了“最低价中标法”，有违电力企 业设备、材料招标评标方法设定的初衷。 1 4 论文的章节安排和创新点 1 4 1 论文的章节安排 基于以上对评标方法应用与研究现状的分析及问题的认识，本文将对电力设备 采购评标模型进行理论与应用研究。论文的篇章安排如下。 第一章，即本章，为论文的绪论。 第二章，将概括介绍电力设备采购招标和评标的一些理论和流程，以及对现行 设备评标方法缺陷的分析。 第三章，将对研究者已提出的各种评标方法进行比较研究，即基于对这些方法 及其模型的描述，分析、比较它们的适用性及局限性。 第四章是本文的重点研究内容之一。基于第三章的比较研究，创造性地提出基 于层次分析法的v i k o r 算法的评标模型，本章将对该模型的算法和优点等进行详 细说明；并将对其在电力设备评标中的适用性进行分析，同时对其不足之处提出改 进。 第五章，将对电力设备评标体系的建立进行研究，并以数字存储示波器为例详 细说明指标的筛选，确立了以商务、技术和资质三方面来反映投标公司能力的初选 指标。 第六章，将结合第四章所提出的基于层次分析法的v i k o r 算法的评标方法， 对设备招标评标过程进行应用研究，证明模型的有效性和适用性。 第七章为结论。 1 4 2 本论文的创新点 本论文的创新点有两个： ( 1 ) 在分析了现行指标体系以及用于指标筛选和构建指标层次结构的定性和 定量方法情况下，构建了一套包括商务、技术、资质三大类的能综合反映投标企业 能力的指标体系，并对指标体系进行了详细的量化，从而使评标更客观更公平。 ( 2 ) 基于对现有评标方法及其他综合评价方法的研究，提出了一个新的多指 标电力设备采购综合评标模型基于层次分析法的v i k o r 算法的评标方法。 该评标模型的优势为：可以充分利用专家的专业领域知识；同时，由于它基于 v i k o r 算法，因此对相互冲突和不同量纲属性间的多属性决策问题尤其有效。因为 v i k o r 算法所选的最优解是距离理想解最短的方案，这与电力设备采购评标的初衷 4 华北电力人学硕十学位论文 是一致的。结合电力设备采购评标中的实际问题对模型进行改进，提出了对于方案 接近情况下的改进建议。通过该模型的运用，使招标人对中标单位中标后的技术与 商务等指标有了很好的预期，为招标人在使用中标单位产品过程中得到优质服务有 了一定了解。 华北电力大学硕十学位论文 第二章目前我国电力设备采购招标评标流程及方法 2 1 设备采购招标 2 1 1 设备采购招标定义 招标采购是一种国际通用的采购方式之一。由于其公平、效率、优化、科学等 特点和优越性，招标采购越来越被广泛使用在各个公共采购领域中。 标，就是标书，就是任务计划书、任务目标。 招标是一种有组织的、规范化的交易运作方式，通常是由招标方以公开的方式 发出邀请，召集若干承包商或供应商投标，然后通过招标机构规范科学的评标方法， 择优选出最佳竞标者中标。 招标也是一种国际上普遍应用的、有组织的市场交易行为，是国际贸易中一种 商品、技术和劳务的买卖方式。 招标的标的物大致可以分为三大类：一是工程承包招标，这类招标属于一种活动 凝结，物化劳动转移以及劳动价值、资本价值实现相结合的综合过程。二是设备与 材料的招标采购，这种采购不同于日常生活消费品的采购，他的特点是设备的技术 含量，特别是大型成套设备及仪器仪表等由于产地不同，出口国的经济技术水平不 同，投标设备的档次必然不同，价格也就不同。另外，通过招标采购的材料具有金 额大等显著特点。三是技术和咨询合同的招标。技术和咨询服务是指通过付出智力 劳动获取回报的过程。 2 1 2 设备采购招标的方式 根据招标投标法规定设备采购招标【协1 9 】可以分为公开招标与邀请招标两种方 式。 公开招标对招标人而言，可以在较大的范围内选择报价合理、交货期短、服务 周到及信誉良好的投标人。但这一招标方式的工作量大，投标人中标的几率很小， 对投标费用的风险考虑就较大。 邀请招标对招标人而言，简化了评审的工作量，提高了工作效率；对投标人而 言，提高了中标的几率，减少了投标的风险性。但是这种方式限制了投标竞争的范 围，有可能排斥一些具有优势的潜在投标竞争者。 目前，电力设备招标由于采购的设备大都专业性很强，国内潜在的投标人数量 较少，招标人对于各个投标人的生产能力也很清楚，所以一般采用邀请招标方式。 6 华北电力人学硕十学位论文 此外，在实践中，设备采购招标按照投标过程不同，还可分为一次性招标和两 阶段招标。一次性招标是指整个招标投标工作一次完成；两阶段招标则是将招标投 标过程分成两个阶段进行，第一阶段是技术标投标，第二阶段是修改后的技术标和 商务标投标。这种招标方式通常适用于招标人仅有对设备总体功能的要求，而对需 要采购的设备提不出技术规格书的情况。在两阶段招标中，第一阶段，投标人先报 出技术响应书( 不带标价) ，开标后由招标人研究分析各个技术方案，筛选并淘汰 不合格的投标方案，然后对入围的投标人提出统一的投标要求文件。第二阶段，投 标人按照招标人的要求，同时提交经过修改后的响应性技术标和包含报价的商务 标。 2 1 3 电力设备招标的适用范围 根据河北省电力公司招标工作细则公司系统新建、扩建、技术改造等输变 电工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料 等采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：项目总投资额在3 0 0 0 万元人民币 以上的；施工单项合同估算价在1 0 0 万元人民币以上的；重要设备、材料等货物单 项合同估算价在5 0 万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务单项合同估算价 在3 0 万元人民币以上的。 除上述项目外，非建设工程项目单项合同估算价在2 0 万元人民币以上的设备、 物资、办公用品采购等项目必须进行招标。 公司下达的小型基建、大修项目和基层单位自行安排的项目，施工单项合同估 算价在5 0 万元人民币以上的；设备、材料等货物单项合同估算价在2 0 万元人民币 以上的；勘察、设计、监理等服务单项合同估算价在3 0 万元人民币以上的必须进 行招标。 2 2 电力设备招标评标流程 按招标投标法规定及根据现实工作经验的总结，电力设备采购招标评标过 程步骤2 0 1 如下： ( 1 ) 项目的确立与审批 根据招投标法规定：“招标项目按照国家规定需要履行项目审批手续的应 当先履行手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或资金来源，已 经落实的应当在招标文件中如实载明”。 ( 2 ) 招标人委托招标代理机构 “招标代理机构是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组 织”。由于招标项目的采购一般都具有投资会额大、技术复杂、执行周期长的特点。 华北电力大学硕十学位论文 因此，招标人如果准备自行办理招标事宜，必须具有编制招标文件和组织评标的能 力。招标人还须依法向有关部门备案，确定其是否具有自行办理招标的条件。如果 项目单位决定委托招标代理机构代理招标业务，招标代理机构必须获得国家有关部 门的资质认定。招标代理机构代表的是招标人的利益，行为后果由招标人承担。因 此，法律责任要求招标人在中标的全过程中在委托招标代理的情况下，仍然需对招 标项目进行管理。 ( 3 ) 选择招标方式 按招投标法规定，招标方式有两种：公开招标和邀请招标。公开招标，是 指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标，是指 招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或组织投标。根据电力设备的特点，一 般采用邀请招标方式招标。由招标人( 或委托招标代理机构) 对拟邀请投标人进行 相关资质审核后发出邀标通知，邀请其前来投标。 ( 4 ) 编制招标文件 招标文件是招标人与投标人在招投标过程中所共同依据的最为重要的实用文 件。招标文件体现招标人对招标物品的所有描述与需求及对投标人的详细要求；同 时招标文件也是投标人了解招标人诉求的最全面与最具权威的文件资料。招标文件 的编制质量直接影响招标的结果与质量。 ( 5 ) 资格预审小组的组成 招投标管理中心负责组建资格预审小组，项目管理责任部门根据招标项目情况 提出资格预审小组组建建议；资格预审小组构成应为五人以上单数，组长由项目管 理责任部门( 电网基建工程设备、材料为生产部) 派员担任，成员由公司有关部门、 项目单位和代理机构的专业人员以及有关专家组成。 ( 6 ) 招标文件的审批 公司项目招标工作组召开第一次会议听取招标项目情况汇报，审定招标工作大 纲和招标公告：招投标管理中心会同项目管理责任部门和有关部门按照项目招标工 作组要求，修改招标工作大纲；招标代理机构依据审定的招标工作大纲修改招标文 件商务部分和招标公告，并将招标技术和商务文件进行汇总，编制完整的招标文件。 ( 7 ) 招标公告发布和招标文件的发售 ( 8 ) 招标文件的澄清 招标人对招标文件的修改和澄清，含招标人对已发出的招标文件进行的必要修 改或澄清和招标人应投标人要求对招标文件进行的澄清，应作为招标文件的组成部 分。 ( 9 ) 评标委员会的组成 华北电力人学硕+ 学位论文 评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关 技术、经济等方面的评标专家组成，成员为五人以上单数，其中技术、经济等方面 的专家不得少于成员总数的三分之二；如设技术评标组、商务评标组，各组评标人 员必须为五人以上单数且抽取的专家不得少于组员总数的三分之二。技术特别复 杂、专业性要求特别高或者有特殊要求的招标项目，采取随机抽取方式确定的专家 难以胜任的，可以按国家有关规定由招投标管理中心会同监督人员提出评标委员会 名单，报项目招标工作组批准。 ( 1 0 ) 初步评审( 预审) 阶段 在初评阶段，评委会“根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行 系统地评审和比较 ，审查每一投标文件“是否对招标文件提出的所有实质性要求 和条件做出响应一，可以书面方式要求投标人对投标文件存在问题的内容作必要的 澄清、说明或者补正。最后，评委会将推荐出几名投标人进行详细评审。 ( 1 1 ) 详细评审( 终审) 阶段 经初步评审合格的投标文件，评委会仍应根据招标文件确定的评标标准和方 法，主要对其技术部分和商务部分作进一步评审、比较。 ( 1 2 ) 定标 ( 1 3 ) 签订合同 2 3 设备招标采购中使用的评标方法 招标的核心环节是评标定标。评标是确定中标人的必经程序，是保证招标成功 的重要环节。评标方法的选择又是影响评标结果的重要因素。 2 3 1 评标及评标的一般方法 评标，是招标方的主权。评标的根本目的，就是选中真正最优的技术方案投标 方，为自己带来最大的效益。 评标的方法，是运用评标标准评审、比较投标方案优劣的具体方法。评标方法 的科学性对于实施平等的竞争、公正合理地选择中标者是极其重要的。 我国招标投标法第4 l 条规定了两种中标条件，实际上明确了两种评标方 法： ( 1 ) 综合评价法 国内文献又称综合评估法，“能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合 评价标准”，即规定了获得最佳综合评价的投标中标。所谓综合评价，就是按照价 格标准和非价格标准对投标文件进行总体评估和比较。“综合评价法 是指将评价 9 华北电力火学硕十学位论文 指标分类后分别赋予不同的权重，评标委员会依据评分标准对各类内容细分的小项 进行相应的打分，最后计算的累计分值反映投标人的综合水平，以得分最高的投标 书为最优。 。( 2 ) 合理最低评标价法【2 1 国内文献又称经评审的最低投标价法，国外文献称最低评标价法。“能够满足 招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除 外一，即合理最低评标价格中标，但前提条件是该投标符合招标文件的实质性要求。 如果投标不符合招标文件的要求而被招标人所拒绝，则评标价格再低，也不在考虑 之列。“合理最低评标价法 是对技术方案合格的投标书按招标文件规定的价格调 整方法，将某些评审因素折算为评审价格，加到该投标书的报价上形成评标价，以 评标价最低的标书为最优，但不一定是“报价 最低的标书。 这两种评标方法也是目前我国最常用的评标方法。但是，由于招标评标对象的 多样性，普遍适用的评标方法是不存在的。评标的对象可以是物资、工程项目、技 术服务等性质、特点完全不同的交易对象；而且，即使是对同一类标的，不同招标方 的具体需求也不尽相同。因而，评标指标的数量、性质、指标体系的结构、评价标 准等方面会因招标项目的不同而产生很大的差别。所以，任何一种评标方法都有其 针对性和局限性，因此不存在普遍适用的招标评标方法。 2 3 2 设备招标采购中使用的几种评标方法 设备招标评标涉及的因素很多，应在分门别类，有主有次的基础上，结合设备 采购的特点确定科学的评标方法。设备招标采购中采取的基本评标方法2 2 1 可分为两 大类。一类是以费用为评标基础的评标价法，另一类是以积分为评标基础的综合打 分法。 ( 1 ) 评标价法 评标价法是指仅以货币价格作为评审比较的标准，以投标报价为基数，将可以 用一定的方法折算为价格的评审要素加减到投标价上去，而形成评审价格或称评标 价，以评标价最低的标书为最优的评标方法。评标价法根据不同情况，又可分为以 下三种方法： 其一，经评审的最低投标价法 这种方法是以价格作为评标时考虑的唯一因素，并以此决定中标单位。经评审 的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没 有特殊要求的招标项目由于这类产品的性能质量相同或容易比较其质量级别，所以 可以仅以投标价格作为评标考虑的唯一因素，选择投标价最低者中标。 其二，综合评标价法 1 0 华北电力大学硕士学位论文 综合评标价法是指以投标报价为基础，将各评审要素按预定的方法换算成相应 的价格，在原投标价上增加或扣减该值而形成评标价格。评标价格最低的投标书为 最优。采购机组、车辆等大型设备时，较多采用这种方法。 其三，以设备寿命周期成本为基础的评标价法 所谓设备的寿命周期成本，是指设备在整个寿命周期内所发生的费用。它不仅 包括购置费、运输费等直接费用，而且包括使用过程中不可避免的维修、零配件、 燃料油料等使用费用。采购生产线或成套设备、车辆等，采购后若干年运转期内的 各项后续费用( 零件、油料及燃料、维修等) 很大，有时甚至超过采购价；不同标书提 供的同一种设备，相互间运转期后续费用的差别，可能会比采购价格间的差异更为 重要。在这种情况下，就应采取以设备寿命周期成本为基础的评标价法。 ( 2 ) 综合打分法 在某些情况下，如质量、性能很重要，但难以数量化，单凭报价又显得不合适， 而按照采购价与运转期后续费用间的关系，又不必采用寿命周期成本法时，就可以 采用综合打分法。 综合打分法是按预先确定的评分指标重要程度分值比重并细化每一项达到一 程度的得分标准，由评标委员分别对各投标书的报价和各种服务进行评审记分，得 分最高者中标。打分法的步骤是：1 ) 确定评分指标。2 ) 确定权重。运用科学的方法， 对各评价指标的重要程度进行判定，得出每个评价指标的权重系数。 ( 3 ) 专家打分， 由每个专家对每个投标人的每一个评审指标进行打分，求出每个投标人各个评 审指标的平均分，将指标的平均分相加即可得出每个投标人的最后得分。然后，根 据指标的权重对这一结果进行加权，计算出每个投标人的综合得分，得分最高者中 标。 一般而言，招标人采购具有通用技术、性能标准的中小型工程或设备时，价格 可以作为招标评价的主要因素，可以考虑采用合理最低评标价法。但是如果较复杂、 大型的项目或设备，或者招标人主要考虑的不是价格时，应采用综合评价法。 2 4 现行电力设备采购评标方法及其缺陷分析 由于电力企业是关系国家命脉的基础产业，因此电力设备招投标选择中标人不 仅要考虑价格，所采购的设备、材料的各项性能指标满足程度、加工工艺的优良与 否、中标单位的售后服务等更是必不可少的考察因素。这就决定了电力设备采购评 标只能采取“综合评标法。 招投标法第四十一条规定：中标人的投标应符合下列条件之一：( 一) 能够最 华北电力人学硕十学位论文 大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；( 二) 能够满足招标文件的实 质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。 按照招投标法的要求，现行的电力设备评标拉副采取“综合评标法”方法中的第 二种“打分法”。 具体步骤为：对全部投标人的投标进行初审后，由商务、技术专家分别组成商 务、技术专家评审委员会，分别对投标人的投标进行商务与技术情况的汇总，然后 进行商务评分、技术评分，并对各组专家打分汇总后求算术评价值。将该平均值作 为投标人的商务与技术得分，与投标人报价一起按一定格式汇总，交招标领导小组。 招标领导小组综合考虑每个投标人的技术与商务评分及该单位的投标报价后，确定 拟中标人，推荐给招标人( 如下表2 1 ) 。 表2 - 1 评标综合情况表 单数投标商投标商投标商投标商 设备名称规格型号评分项 位量 abcd 商务得分 9 5 59 5 1 39 2 6 99 0 1 9 3 5 k v 电力变 s z 9 12 5 l 3 5 口 l 技术得分 9 8 49 7 87 9 “8 5 6 5 压器投标报价( 万 5 l5 27 66 9 元) 2 4 1 现行的商务评标及不足 现行商务评标方法为：由评标委员会按招标文件要求，对各投标厂家的投标书 商务部分进行审核，如有问题提出质疑，如没有问题按一定格式汇总成综合商务情 况表。商务评审项目包括：投标人的注册资金、银行资信等级、近三年财务情况、 质量保证体现( 产品的检测报告、3 c 认证、i s 0 9 0 0 0 认证等) 、投标人的业绩、投 标人的售后服务承诺及与标书要求是否一致、合同条款偏离情况、招标设备报价情 况等。将这些情况由商务组汇总成商务综合情况表，供商务专家比较与参考。随后 由商务专家按已设计好的项目对投标厂家的投标分别打分，按投标厂家求出各商务 专家的商务平均分，作为商务评分的最终结果。 根据对上述商务评标过程的描述，可以看到现行商务评审中存在下述不足t 首先，评委在对投标人的商务部分投标进行细致了解后，并没有根据一定标准 将评定指标量化，并按此量化指标对投标人的投标进行评定：而是在得到投标人的 各种详细信息后仍然以主观的判断为主去对投标人进行评定。这样的商务评标方法 个人的好恶成分很难避免，对投标人有失公j 下。 如商务综合情况表中已对投标人的近三年财务状况有了详细描述，按财务要求 可以量化，但在商务评分中却还是人为判断；在招标文件中对投标人的售后服务有 详细要求，在专家打分中却没有体现等。 1 2 华北电力火学硕十学位论文 其次，商务评分项目的划分似乎很完善，但详加分析可知，评标指标的选取中 有许多重复因素，无形中加重了某些指标的比重同时疏忽了其他指标的作用。如“财 务报表完整性、有效性”，财务状况，“投标文件的完整性、有效性”的重复设置。 再次，各评价指标的分值设置不很合理。投标单位的投标报价在整个商务评标 中