（工商管理专业论文）从化市引导产业发展模式与选择研究以旅游业为例.pdf

原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：造丝整 日期：2 1 一年兰月兰日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 日期：兰盟年卫月丛日 摘要 本研究试图借用现代企业战略管理学的理论、方法和工具 ( s w o t 战略分析法) ，研究和探索我国地方政府引导产业发展战略 问题，并具体以广东省从化市作为分析对象，以s w o t 战略分析法 作为分析工具，分析了从化市在产业发展中拥有的优势、劣势，以 及存在的机会和威胁，进而论述政府在引导产业发展中做出的战略 选择：增长型战略、扭转型战略、多元化战略以及防御性战略。为 了使读者更明晰地方政府战略，本文以从化市旅游产业的发展为案 例，分析了政府引导旅游行业采取的战略措施。最后本文对战略执 行中存在的问题进行了分析，并提出了相应的对策。 关键词政府，产业，s w o t a b s t r a c t t h ea r t i c l ea t t e m p t st ol e a r nf r o ms t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r i e s ， m e t h o d sa n dt o o l so fm o d e me n t e r p r i s e ( s w o ta n a l y s i s ) ，i n v e s t i g a t e a n d e x p l o r es t r a t e g i cp r o b l e m s i n g u i d i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n to f c h i n e s el o c a lg o v e r n m e n t s p e c i f i c a l l yt a k i n gc o n g h u a ，g u a n g d o n ga s t h ea n a l y t i c a l o b je c t ，a n ds w o ta n a l y s i s a st h ea n a l y t i c a lt o o l ，i t a n a l y z e sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sc o n g h u a h a v ei ni n d u s t r y d e v e l o p m e n t ，p o t e n t i a lo p p o r t u n i t ya n dt h r e a t e n s t h e ni td e a l sw i t ht h e s t r a t e g i cc h o i c e sg o v e r n m e n tm a k e si ng u i d i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n t ： g r o w t hs t r a t e g y , r e v e r s es t r a t e g y , s t r a t e g yo fd i v e r s i f i c a t i o na n dd e f e n s e s t r a t e g i e s i no r d e rt oh e l pr e a d e r sh a v eac l e a r e ru n d e r s t a n d i n go f l o c a l g o v e r n m e n ts t r a t e g i e s ，t h ea r t i c l et a k e st h ee x a m p l eo fc o n g h u a t o u r i s m i n d u s t r ya n d a n a l y z e ss t r a t e g i cm e a s u r e sg o v e r n m e n ta d o p t si ng u i d i n g t o u r i s m f i n a l l y , t h ea r t i c l ea n a l y z e sp r o b l e m se x i s t i n g i n s t r a t e g i c i m p l e m e n ta n dp u t sf o r w a r dw i t hc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e s k e yw o r d sg o v e r n m e n t ，i n d u s t r y ，s w o t i i 目录 第l 章导论1 1 1 研究问题及选题背景1 1 1 1 研究问题1 1 1 2 选题背景1 1 2 文献回顾2 1 2 1 产业发展文献回顾2 1 2 2 政府战略文献回顾7 1 3 研究设计9 1 3 1 研究方法的选择9 1 3 2 研究思路和文章结构1 0 1 4 研究意义、论文创新点1 1 1 4 1 理论意义一1 1 1 4 2 实践意义1 l 第2 章论文研究的相关理论1 2 2 1 政府职能理论1 2 2 1 1 市场失灵与政府干预理论1 2 2 1 2 引导型政府职能理论1 5 2 2 产业理论一1 6 2 ，2 1 增长极理论。1 6 2 2 2 非均衡增长理论1 7 2 2 3 梯度理论1 7 第3 章从化市产业发展的s w o t 分析1 9 3 1s w o t 模型：一个分析框架1 9 3 2 研究区概况2 1 3 2 1 自然概况2 1 3 2 2 社会环境：2 l 3 3s w o t 分析：从化市产业发展环境2 3 3 3 1 优势分析( s t r e n g t h s ) 2 3 3 3 2 劣势分析( w e a k n e s s e s ) 2 4 3 3 3 机会分析( o p o r t u n i t y ) 2 4 3 3 4 威胁分析( t h r e a t s ) 2 5 第4 章从化市政府引导产业发展战略选择2 6 4 1 从化市政府战略选择：四种模式2 6 4 1 1 优势一机会( s o ) 战略( 增长型战略) 2 6 4 1 2 劣势一机会( w 0 ) 战略( 扭转型战略) 2 7 4 1 3 优势一威胁( s t ) 战略( 多种经营战略) 2 9 4 1 4 劣势一威胁( w t ) 战略( 防御型战略) 2 9 4 1 5 从化市产业布局战略规划：四个区域3 0 4 2 从化市政府引导旅游产业发展案例3 3 4 2 1 旅游业现状3 4 4 2 2s w o t 模型：优势与机遇3 5 4 2 3 政府引导旅游产业发展战略措施3 7 4 2 4 未来发展思路3 9 第5 章政府引导产业发展存在的问题及对策4 1 5 1 战略执行中存在的问题4 l 5 1 1 区域经济发展不平衡4 1 5 1 2 引入企业税收亮点少，对税收贡献乏力。4 3 5 1 3 第三产业发展滞后一4 3 5 2 完善产业发展的政策建议4 4 5 2 1 坚持统筹区域发展战略4 4 5 2 2 引进企业时要着重考虑三个基本问题4 5 5 2 3 大力发展第三产业4 5 5 2 4 增强创新能力4 6 5 2 5 构建融资平台一4 6 第6 章结论与展望4 8 参考文献5 0 致谢5 3 i i 硕+ 学位论文 第1 章导论 1 1 研究问题及选题背景 第1 章导论 1 1 1 研究问题 地方政府通过什么样的战略来引导地方产业发展，在选择战略过程中地方 政府的行动逻辑是什么? 具体到从化市，政府在引导产业发展中选择何种战略， 以及在战赂执行中存在的问题，如何解决这些阔题等，这是本文要探讨和研究 解决的重点。 1 1 2 选题背景 2 0 0 7 年，广州市委市政府把从化定为广州市今后的绿色生态屏障，出台了 一系列的政策来扶持从化经济社会的全面发展，包括进一步加快交通基础设施 的建设，拉近与广州的距离：进一步加大从化基础设施的投资，将其纳入广州 的总体来考虑，而且给予清晰的支持。这对于从化完善基础设施，进一步优化 投资环境，推动县域经济社会发展，为把从化建设成为适宜创业发展和生活屠 住城市副中心创造了良好的基础，也为从化市政府在引导产业发展方面提供了 更大、更广阔的前景。在广州市“东进、西联、南拓、北优”城市发展战略大框 架下，从化市政府坚持工业强市、农业稳市、旅游旺市、环境立市、科教兴市 并举；重点推进工业化、农业产业化和城镇化进程，突出把工业和旅游业作为 加快经济发展的“两翼”；根据实际，提出了以集约化、集群化、生态化、高端 化的路线发展工业，提出了“双百三五七品牌”旅游发展战略。 在过去的5 年里，全市实现生产总值与人均生产总值分别比2 0 0 5 年增长 8 3 3 和6 1 8 ，年均分别增长1 2 9 和1 0 1 。产业结构优化升级，总体呈现 出第一产业稳定发展、第二产业蓬勃发展、第三产业快速发展的良好态势，三 次产业比重由2 0 0 5 年的1 2 9 ：4 9 5 ：3 7 6 调整为2 0 1 0 年的9 7 ：4 6 1 ：4 4 2 。 根据广州市建设现代产业体系规划纲要( 2 0 0 卜2 0 1 5 年) ，到2 0 1 5 年从化 市将布局更为合理的产业结构，旅游业、服务业、高新技术产业比重将会提高。 如何在发展经济的同时能够保护从化的自然生态环境，政府采取什么样的战略 措施才能既合理发展经济又不污染环境，身为从化市公职人员，对这一问题的 思考是我对本论题感兴趣的原因之一。 计划经济时期，区域的产业发展，从发展战略到企业的生产经营，基本都 属于政府管辖范围之内。但随着市场经济的发展，尤其西方新公共管理运动兴 硕士学位论文第1 章导论 起后，对我国政府职能转型产生了积极影响，政府对市场干预行为大量减少。 由于受西方自由主义和新自由主义经济思想的影响，有部分经济学家认为政府 应充当“守夜人”角色，市场无需政府任何干预。但事实证明，市场机制存在着 自身无法克服的缺陷，即存在“市场失灵”。政府对经济的干预能够解决市场经 济自身的局限性和缺陷，从而更有效、更充分地发挥市场在资源配置中的基础 作用，更好地实现经济与社会协调发展的目标。具体地说即是地方政府可以通 过制定引导产业发展战略，使资源配置达到最高效率。 在当代西方，政府改革经历了新公共管理运动、重塑政府运动、管理主义 改革等阶段。公共部门，尤其是政府的职能、角色、定位、组织机构以及与社 会的关系都发生了深刻的变化，公共机构经常面临重组、合并和私有化的威胁， 并被置于与私人部f j 竞争来提供公共物品和服务的境地。因此，西方公共部门 认识到战略思维的重要性，考虑组织面临的环境( 优势、劣势、机遇和威胁) ， 以及组织的长远目标和未来，提高自身竞争力，以便走出匮境。 在我国，随着市场经济的发展、行政体制改革深化和政府职能的转变，为 了摆脱某些与西方类似的困境，我国的公共管理也迫切需要战略思维。在产业 化发展的过程中，地方政府要想提高本区域的竞争力，必须立足于当地特定的 社会经济条件，用战略性的思维来统领区域经济的发展，将战略管理与政府的 经济职能相结合，而如何将二者结合起来也是一个值得思考的问题。 1 2 文献回顾 1 2 1 产业发展文献回顾 关于在产业发展中政府的作用，目前学术界大致从四个方面来探讨这一问 题：推动产业发展的主体究竟是政府还是企业，政府为何有动力引导产业发展， 政府在推动产业发展中行为模式是什么，政府究竟在产业发展中扮演了什么角 色。有意思的是，尽管对这一问题研究颇丰，但学者们并未就其中的一个问题 达成一致，具体来看： ( 1 ) 推动产业发展的主体 目前我国地方政府官员的绩效考核、升迁主要与其经济发展水平直接挂钩， 因此许多学者认为地方政府在经济发展中的行为具有企业行为特征。在微观层 面，推动产业发展，产业集聚的主体究竟是政府还是企业，目前学术界尚未形 成一致观点。单就政府而言，究竟是中央政府还是地方政府在产业发展、集聚、 转移中谁的作用最大也众说纷纭。彭连清在分析产业转移中区域政府的功能定 硕士学位论文第1 章导论 位的基础上，得出产业转移不是政府行为而是一种市场行为，推动产业转移的 主体是企业而非政府( 彭连清2 0 0 7 ) 。 事实上，企业作为推动产业发展的主体是一种“需求的视角”：不管低端还是 高端产品，如果存在市场需求，企业有利可图，即使政府不引导，产业也会升 级自动转移。这与“供给的观点”即政府主导论者观点截然相反。正如羊绍武认 为，在现代市场经济体制下，政府作为产业转移的行为主体，不仅体现在调控 职能上，也体现在投资职能上( 羊绍武，2 0 0 8 ) 。这种供给的观点认为一个地区 的产业定位和升级，主要取决于政府的主观选择，取决于他们的认识和能力。 娄晓黎认为不同的市场发育阶段需要政府发挥不同的作用，从这一点来推 断政府的作用，政府在产业转移中应逐渐淡出自己的角色( 娄晓黎，2 0 0 4 ) ，而 事实上并非如此。在产业发展过程中，不同阶段、不同层级、不同地域的政府 发挥的作用不尽相同。王敬勇通过一个地方政府竞争的静态博弈模型，对地方 政府政治锦标赛进行比较分析，得出地方政府会以短期经济增长为目标的选择， 地方政府的行为是产业发展的极为重要的经济变量的结论( 王敬勇，2 0 1 1 ) 。 单就政府作为主体而言，亦有中央政府和地方政府作为推动产业发展的两 种观点。例如斯坦姆认为，在创建区位优势良好、质量较高的产业聚集群中， 中央政府往往拥有较大的权力，能主导产业群的形成，比地方政府发挥更大的 作用( s t a m e r ，1 9 9 9 ) 。然而，强调地方自治的一方却持相反的观点。汉弗莱斯 ( h u m p h r y s ，1 9 9 5 ) 认为，中央政府权力较大这一观点只适合部分地区，并不 意味着在每一个国家，在同一个国家的内部，中央政府的影响在地域上是一致 的。事实上，随着地方经济的发展、自治权力的增加以及地方特有的文化因素， 中央政府的影响在逐步削弱。就中国而言，在改革开放以前，中央政府是推动 经济增长的主体。随着经济的发展、政治体制的逐步完善，地方政府获得了较 大的经济自主权和资源配置权，地方政府在经济的发展过程中扮演着越来越重 要的角色。甚至可以说，中国经济发展和改革获得成功关键是地方政府获得了 经济自主权力( 陈建军，2 0 0 0 ) 。 ( 2 ) 产业发展中的政府动力 一方面负责对行政区域内的土地等公共资源进行开发，与其他地方政府展 开竞争；另一方面与企业组合成利益共同体，采取一系列的制度化活动：举办 贸易会、推介会等，作为企业的经济人和代理人( 洪银兴，1 9 9 7 ) 。 严双建认 为，政府引导产业的主要动力是为了追求自身利益最大化，这种利益的追逐不 论在产业的选择、方式、地点等无一不有地方政府的利益诉求，这种利益最大 化与地方政府财力与事权脱节有着必然的联系( 严双建，2 0 0 7 ) 。 硕士! 学位论文 第1 章导论 此外a n d r e ww a l d e ( 1 9 9 5 ) 提出的地方政府即厂商，邱泽奇( 1 9 9 9 ) 提出 的地方权威主义，p e n g ( 2 0 0 1 ) 提出的村镇酃公司，杨善华、苏红( 2 0 0 2 ) 提 出的谋利型政权经营者等理论，这些学者普遍认为在引导产业发展和转移中， 政府异化为公司，政治家异化为企业家。然两韦成以产业集聚为铡，分析玫府 介入经济、引导产业发展的动力并非是出于一种自利，而是因为政府在提供制 度供给、公共产品服务等方面的同时，还能够弥补市场机制自身无法克服的盲 目、自发、滞后等缺陷，从而使这些企业、行业集聚过程中实现优化配置，彼 此相互关联又互相配合，出现“1 + 1 2 ”的现象( 韦成，2 0 11 ) 。 事实上，在产业集聚过程中，企业之间的过度拥挤当然会产生一定的负效 应，如拥挤效应、柠檬市场效应等。另外在较短的时间内，很难实现一些产业 的集聚，这些阃题单纯依靠市场枫秘根本无法解决，政府介入产监发展是出于 一种必然而非自利。缪尔达尔( 1 9 9 1 ) 认为，在市场机制作用下回波效应总是 大于扩散效应，从而诠释了地理上的二元经济结构固化问题。因此他主张政府 应采取积极的干预措施来提高扩散效应，从而刺激落后地区的发展。缪尔达尔 的观点实际上是要表达这样的思想，即使在市场体制完善的国家，产业转移也 不会自发形成，它需要政府的政策激励。s c h m e n n e rr o g e r ( 1 9 8 2 ) 提出的观点 更有建设性，他认为单纯依靠市场机制，会产生区域间经济发展不协调，为了 平衡地区经济发展，必须在欠发达地区建立新的增长极或增长中心，培育这些 增长极或者增长中心当然需要政府去介入。s c h m e n n e rr o g e r 的观点隐含了这 样的思想，落后地区的发展需要由政府进行培育，产业转移需要有政府推动。 我们顺理成章的可以得出以下结论：市场机制本身会产生区域差异，政府参与 产业的发展与市场本身并无多大关联。 ( 3 ) 政府行为模式 在政府干预产业发展的过程中，不同层级的、不同地方的行为模式也存在 一定的差异。这些差异与产业本身的性质、发展阶段、特征等相关，同时也与 政府的执政理念、执政能力具有关联性。沈静通过比较内生型和外生型两种不 同的产业集群形成过程，认为对于内生型的产业群来说，政府扮演着产业形成 的组织者和调控者，需要建立中介结构，提供企业间信息和资源共享的平台； 而对于外生型产业来讲，需要地方政府作为经济的组织者，改善投资环境，培 养产业氛围( 沈静，2 0 1 0 ) 。对于不同起源产业集群中政府行为的差别，e n r i g h t ( 1 9 9 9 ) 认为内生型产业群主要是扩大地区间经济的合作，增强本地企业的合 作：外生型主要是依靠吸收外来企业及其配套，并在引进的过程中重视企业的 总部效应、高附加值的部门。因此政府对待两种产业的集聚模式采取不同的行 4 硕士学位论文 第1 章导论 为方式。白景锋以产业发展的不同阶段为视角，分析了政府在不同的发展阶段 具有不同的行为模式( 白景锋，2 0 1 1 ) 。在产业形成初级阶段政府大力加强集群 软硬环境建设，营造多种所有制并存的企业环境；在产业升级阶段，政府适时 制订集群规划，拉长产业链，同时政府多头并举培育龙头企业，树立品牌意识； 在功能和链升级阶段j 政府深挖产业文化内涵，不断延伸产业链。在形成期、 发展期、成熟期，不同的阶段政府采取不同的行为模式，这也是大部分地方政 府采取的产业引导策略。 根据政府行为在产业集聚过程中作用的侧重点不同，些学者却独辟蹊径， 将产业集聚发展中政府行为模式分为政府主导型、政府引导型、政府鼓励型三 种模式( 韦成，2 0 11 ) 。政府主导型是指政府承担领导者责任，发挥主导作用， 在国家和地方政府的干预和扶持下，迅速转移和调配资源，形成独特的产业群； 政府引导型是指政府以合作者的身份参与到产业的发展中，同时享受投入所带 来的利益，共同促进产业集聚发展的模式；政府鼓励型是指在企业通过市场竞 争已出现规模经济，政府通过政策的鼓励，提高集聚区内企业的竞争力，创造 产业集聚的外部经济。三种模式的区别是： 表1 1三种政府行为模式比较 政府主导型政府引导性政府鼓励型 政府干预方式前期完全依赖直接性间接性、辅助性 公共品的供给开辟新区域投资新建重新投资新建或原有原有基础设施上升级 基础设施上升级 制度的供给 对产业集聚的形成起共性服务的提供，对 激励政策、 决定作用中小企业进行扶持 扶持中小企业 经济指导 前期政府决定性作用政府起指导作用 市场主导作用 表1 - 2 政府行为模式适用性分析表 形成阶段成长阶段 成熟阶段 传统产业政府引导型政府鼓励型政府鼓励型 高技术产业政府主导型政府引导型政府鼓励型 ( 4 ) 产业转移中政府的作用 k r u g m a n ( 1 9 9 0 ) 认为，产业转移实质是相关企业的行为。一个产业的形成、 硕士学位论文 第1 章导论 发展、成熟、消亡是一个自然的过程。k r u g m a n 忽视企业的外部环境( 文化传 统、政府行为) 对产业的迁移行为，把其置于一个真空的环境之中。由于这种 片面性学者们从不同角度反对他的观点，首先良好的基础设施会吸引优秀的企 业，企业更愿意选择交通便利、基础设施完善的区位。而道路的修建、通信设 施的铺设，更多需要政府投建。a d e l h e i dh o l l ( 2 0 0 1 ) 认为政府对企业的迁移 补贴会影响企业的转移，进而能够引导产业的布局。政府在产业形成、迁移的 过程中，不可避免的会对产业的形成产生影响。 娄晓黎将产业转移中政府行为的功能归结为以下四个方面：弥补市场失灵、 促进区域经济超常规发展、优化产业结构和资源配置、维护区域的经济安全( 娄 晓黎，2 0 0 4 ) 。沈静认为政府的职能主要有：企业利益的代言人、本地经济的组 织者、公共产品的提供者、产业集群系统的调控者。张孝峰总结了主流经济学 中政府与市场的关系，认为政府在产业集群过程中政府的作用归纳为三个方面： 一是对市场失灵造成的资源配置浪费进行重新配置；二是保持经济总体运行良 好，避免经济的过度波动造成资源的浪费；三是对收入进行再分配，提供相应 的公共服务，防止两极分化( 张孝峰，2 0 0 4 ) 。虽然张孝峰的观点能够概括产业 升级中政府的作用，但是政府普遍职能的具体化，却是对产业转移政府作用的 概括。张明丽认为地方政府是产业集群演变的驱动力，它不仅推动着整个产业 集群的发展，而且发挥着自由市场难以实现的作用和动力机制( 张明丽，2 0 1 1 ) 。 因此地方政府在发展产业集群的过程中，应突出发挥指导调控、创新管理和人 力资源培训的作用，加大公共产品和服务的供给，提供合理的产业集群制度保 障，增强集群内企业的技术创新能力，完善融资环境，促进产业集群的长足发 展。陈蕊从区域经济协调发展和产业安全角度规范分析政府的角色，并把政府 在引导产业转移中的作用归纳为五种：规划引导作用、协调平衡作用、政策诱 导作用、环境营造作用、适度保护作用( 陈蕊，2 0 0 8 ) 。 综合国内研究者的观点，地方政府在产业集聚发展过程中主要发挥了以下 作用：( 1 ) 营造良好的外部环境。比如制定完善的法律法规，提供优质的基础 配套设施，出台吸引人才的政策文件( 江伟文，2 0 0 4 ；吴群，2 0 0 4 ) 。( 2 ) 鼓励 支持产业群的形成，建立经济特区、工业园区；举办贸易推荐会、洽谈会、博 览会，提高园区的知名度和品牌效应( 钱平凡，2 0 0 3 ) 。( 3 ) 促进产业升级。为 规模较小的企业提供资金支持，通过税收、产业政策吸弓l 科技含量高、经济效 益好的企业；构建产业群内的信息平台，促进产业的技术升级。( 钱平凡，2 0 0 3 ) 。 硕十学位论文 第1 章导论 ( 4 ) 提供有效的公共服务。把掌握的行业的信息与技术分享给企业，制定相应 的行业标准，强化厂商的品牌意识和质量意识，提供正式和非正式的交流场所， 发挥一个促进者和协调者的作用( 蔡珀，2 0 0 2 ) 。不难看出，在产业转移中政府 发挥作用，大都是发挥政府的经济职能。这种职能要么是直接干预市场投资、 向市场蔓延，要么是利用各种经济杠杆来达到政府的目的。一般认为政府对市 场的干预分为直接干预和间接干预。王楠认为政府对产业转移的直接干预主要 是通过各种规章制度，对产业加以行政管制和行政协调( 王楠，2 0 0 9 ) 。娄晓黎 ( 2 0 0 4 ) 认为，在产业转移承接中，政府行为可以概括为行政干预、政策诱导、 法律规范( 娄晓黎，2 0 0 4 ) 。行政干预手段具有强制性、阶段性、滞后性的特点； 政策诱导手段相对柔和，具有超前性；法律法规尽管也是强制性手段，但其超 前性、长期性的特点非常突出，属于比较稳定的干预手段。政府通过各种手段 来发挥其在产业转移中的作用，达到其目的。 文献评价：从内容上来讲，首先是主要从推动产业发展的主体、政府发挥 的作用角度来谈，缺乏对地方政府引导产业发展的具体策略进行研究；其次是 多从一个微观视野来分析政府发挥的作用，没有引入政府战略模式分析政府如 何引导产业，忽视战略模式的作用；从研究方法上来看，理论研究居多，实证 研究不足，缺乏具体的案例来解释政府在产业发展中的作用。这些也正是本文 所要弥补的。 1 2 2 政府战略文献回顾 政府战略研究是近几年来新公共管理运动推动的结果。新公共管理强调结 果导向、注重对企业管理经验和方法的借鉴，就政府战略而言，目前国内学术 界研究尚少，文献不足，且已有的研究基本是照搬西方，结合本土研究不多。 在私人部门战略管理模式的示范效应下，战略管理i 口- j 题越来越受到政府部 门的关注和重视，政府战略管理随之兴起。由于借鉴企业的管理方略，政府的 战略问题首要解决的就是政府和企业的区别问题。赵景华等认为( 赵景华，邢 华，2 0 0 9 ) 公共性是政府区别于私人部门和企业的最典型特征。因此政府要考 虑的不仅是自身组织的存在和发展，更需要关注的是一种公共价值取向，即如 何利用各种资源来实现公共利益的最大化。因此，政府战略变革要想获得成功， 就需要在组织所承担的公共责任以及自身发展之间寻求平衡。 纳特和巴可夫( 2 0 0 1 ) 在公共和第三部门组织的战略管理：领导手册 一书中指出了影响组织公共性程度的三个因素：( 1 ) 环境因素、( 2 ) 内部程序、 硕士学位论文第1 章导论 ( 3 ) 交易因素( 纳特、巴可夫，2 0 0 1 ) 。一方面政府拥有公众授权的强制力， 可以运用权力达到行政目标：另一方面由于政府的所有权属于公众，因此政府 要按照公众意志行事。政府战略具有影响力广泛性和持久性，公共公众对政府 有更多期望，这是政府与私人部门之间存在较大差异的地方。代明认为作为一 种引进性的管理手段和方法，我们不仅要明确政府战略和私人部门战略的区别， 更要明确战略和计划的区别。他认为( 代弱，2 0 0 6 ) 虽然政府战略和计划的主 体相同一定区域发展的主导者公共行政机构，客体并无不同都是在一 定的空间区域范围内，对其中的流域、土地、经济圈域等，目标甚至也会是相 同的寻求本区域内资源的最优化配置，获得经济社会的全面发展。传统体 制下的计划管理具有直接性、命令性和硬约束力，而市场体制下的战略管理则 更具间接性、导向和软约束力。或许二者的区别用汤普森( t h o r np s o n j ，1 9 9 5 ) 的观点会让人更加明朗：在政府部门的组织战略管理中，战略决策是很重要的 一个环节。政府部门的组织战略管理与战略决策是分不开的，战略是全局性的 大政方针，战略性的错误是致命的，它首先要求政府部门在制定宏观政策时要 做正确的事，这就需要进行正确的战略决策。从计划管理转型为战略管理将要 求体制变革成为一种常态，而体制变革又必须对战略的模式、模型有一个明朗 的认识。 何修良区别于保罗的六阶段理论，认为地方政府的战略管理模式主要包括 战略分析、战略选择、战略实施和战略评价四个部分( 何修良，2 0 0 6 ) 。他认为 地方政府应该把握战略管理的竞争优势、不断采取先进的管理工具，建立适合 自我发展的特色战略管理模式。关于战略管理的模型，目前有影响力的有穆尔 提出了政府战略管理的三角模型和s w o t 模型。穆尔( 1 9 9 7 ) 在创造公共价 值：政府中的战略管理一书中，提出了政府战略管理的三角模型。政府管理 的核心目标是为社会创造公共价值，公共价值是政府管理的核心。为了更好地 实现公共价值，政府管理者需要突破传统政府管理的模式，他们应该具备战略 视野，不断审视组织的使命和价值，并侧重从组织的外部环境以及组织与环境 的交易因素对政府管理进行考察。与三角型模型有一定契合度的s w o t 模型的 核心是战略制定和战略评价。该模型把公共价值、政治管理、使命管理和运营 管理整合，为政府提供了更多的观察力。 硕士学位论文 第1 章导论 图1 1 政府战略管理三角模型 s w o t 战略模型通过对被分析对象的优势、劣势、机会和威胁等加以综合 评估与分析得出结论，通过内部资源、外部环境有机结合来清晰地确定被分析 对象的资源优势和缺陷，了解所面临的机会和挑战，从而在战略与战术两个层 面加以调整方法、资源以保障被分析对象的实行以达到所要实现的目标( 赵景 华，2 0 1 0 ) 。目前随着战略理论的逐步发展，政府战略理论还在逐步丰富。波 齐曼和斯特劳斯曼( b a r r yb o z e m a n & j e f f r e yd s t r a u s s m a n ，19 9 0 ) 的政府组织 的战略目标和行动方案理论，穆尔( m a r kh m o o r e ，1 9 9 5 ) 政府组织战略管理 创造公共价值理论，都大大丰富了政府战略理论。 文献评价：第一：关于政府战略理论注重理论研究，实证研究不够。现有 的理论缺乏强有力的实证基础，因此在说服力上也有所欠缺。第二，政府战略 理论还处于比较年轻的阶段，国内目前缺乏对相关理论的介绍和研究，期刊也 仅停留在对国外理论的引进阶段，缺乏原创性。 1 3 研究设计 1 3 1 研究方法的选择 ( 1 ) 研究方法：定性与定量相结合 从现有研究来看，不少学者倾向于问卷调查的方式进行统计分析，从而尝 试提炼变量之间的关系。但事实上，定量研究主要依靠可以对事物量化的部分 及其相关关系进行测量、计算和分析，以达到对事物本质的分析，但这种定量 分析揭示的只是某种统计意义上的相关性；相反定性研究则是通过研究者与被 9 硕士学位论文第1 章导论 研究者之间的互动对事物进行深入，细致、长期的体验，然后对事物的质进行 一个全面的合理性解释。一般情况下，定性研究强调在自然情境下收集原始材 料，定量研究则一般依靠实验得到数据。我们这个学科研究的目的是要揭示事 物之间的内在因果机制，单纯依赖统计工具难以深入挖掘和检验研究者对这种 因果机制提出的假设。结合选题，我们更倾向于将二者相结合，以便更好的获 得对本选题的理解和研究。 ( 2 ) 研究工具 个案研究：能够详细描述某个具体对象的全貌，了解事物的发展变化的全 过程，从而主管洞察影响某一个案的独特因素( 袁方，2 0 0 4 1 3 6 ) 。本文在资 料收集中，将对典型的有代表性的案例进行分析研究，通过案例来分析从化市 政府如何引导产业的发展，加深地方政府在产业发展中扮演角色的理解。 ( 3 ) 资料的搜集方法 本研究主要采用访谈法与文献法搜集资料。 访谈法：通过对从化市重点产业引进的负责人进行访谈，对已入驻从化市 的企业管理层进行访谈，了解从化市政府引导产业发展的政策、困难、以及障 碍，同时将对管理者搜集的资料进行比较分析，相互印证，相互对比，提高研 究的信度和效度。 文献法：任何研究都离不开前入的成就。通过互联网、期刊杂志、著作报 纸等渠道收集相关文献，了解本领域已有的研究成果，了解从化市政府对产业 引导过程中制定的政策、方针、路线，对开展本研究起至关重要的作用。 1 3 2 研究思路和文章结构 ( 1 ) 研究思路 本研究首先是介绍政府引导产业发展的理论基础，从理论上为政府引导产 业发展提供支持。在此基础上运用战略分析模型s w o t 模型分析从化市在 产业发展中的优劣势、机会以及威胁，然后介绍从化市政府在分析了具体情况 后做出的引导产业发展战略选择，通过案例来说明从化市是如何引导本区域产 业发展，最后分析在战略执行中存在的一些问题，并提出相应的解决方案。 ( 2 ) 文章结构 从上述研究思路出发，本文拟分为6 章逐一阐述： 第1 章是绪论部分，主要介绍研究的问题与背景，理论综述，研究设计与 研究的意义和创新点。 第2 章是政府引导产业发展的理论基础。主要介绍了市场失灵与政府干预 主义，引导型政府职能理论以及产业理论。 硕十学位论文 第1 章导论 第3 章是运用s w o t 模型对从化市进行分析。主要介绍了s w o t 模型，研 究区的概况以及分析结果。 第4 章是地方政府对产业引导进行的战略选择。主要介绍从化市紧抓机会， 利用优势，避开劣势和威胁，选择了四种发展战略模式。在此基础上通过案例 分析，对从化市旅游产业的分析，运用s w o t 模型来展示从化市政府的战略选 择，如何引导产业的发展。 第5 章分析了战略执行存在的问题以及提出了相应的对策。 第6 章是基于以上分析，做出最后的结论。 1 4 研究意义、论文创新点 产业的发展和集群是被实践证明了一个有效的拉动区域经济增长的重要途 径，产业结构合理、产业布局优化不仅可以提高产业的竞争力、推动城镇化的 发展，还能够作为解决“大企业”病的良药。然而不少地方政府认为产业的发展 就是企业的扎堆，尤其是引导产业发展的问题上，政府的边界究竟在哪里，是 学术界一直争论的焦点。 1 4 1 理论意义 政府战略引导产业发展，为政府干预产业发展提供了理论依据。目前国内 关于产业引导政府政策的研究不是很多，尤其是以战略思维引导产业发展更是 少之又少。政府应当如何高屋建瓴，总揽全局，引导产业合理发展，关于这一 问题国内外文献研究并不多见。本研究以从化市地方政府引导产业发展的实证 研究，期望对产业发展理论、政府战略理论有所贡献。 1 4 2 实践意义 地方政府引导产业发展战略研究，为从化市经济社会的发展提供了一个新 的思路。目前从化市经济发展不平衡，市场机制还不完善、产业基础薄弱，如 何在现有基础上，既能够促进经济的快速增长，又能保护好从化既有的生态环 境：既能够合理引导产业发展，又不导致政府失灵。基于落后的产业环境，对 怎样引导产业合理发展，为从化市政府提供了合理的政策建议。 本文的创新之处在于运用政府战略的s w o t 模型，来分析从化市的产业环 境，从而为政府合理引导产业发展提供一个思路。 硕+ 学位论文 第2 章论文研究的相关理论 第2 章论文研究的相关理论 当前无论是在西方欧美国家还是一些发展中国家和地区，产业的发展和集 群f 在不断涌现。而各地政府都带着浓厚的兴趣去引导甚至主导产业的发展和 集聚，制定出产业升级、提高科技创新力、拉动经济增长的政策。政府干预产 业的发展有着较强的理论支持。现代经济理论认为，市场在自由放任的基础上， 能实现资源的优化配置，但是市场并非在任何状态下都是最优的选择，单纯的 市场机制自身存在一些无法克服的盲目性、自发性、滞后性，从而产生所谓的 市场失灵。市场失灵问题的存在，为政府对市场经济的主动介入和干预，提供 了机会和理由。信息不对称、外部性、不确定性和不公平性是产业发展过程中 市场失灵的表现，为了增大整个社会的福利，政府就应该采取措施纠正产业集 聚过程中的失败，引导产业合理布局。这样政府作为一个国家或地区国民经济 活动的规划者、调控者和推动者，所要履行的经济职能不应仅限于固有的传统 职能上，还应将推进产业的技术创新，提升经济运行的质量和效益，作为自身 重要的经济职能，并在提升产业的创新水平方面发挥其他组织无法替代的独特 作用。现代产业理论中，不均衡理论认为经济的自由发展会引起区域发展不平 衡，造成贫富分化，因此政府干预产业发展是经济发展的必然趋势。 2 1 政府职能理论 政府职能，亦称行政职能，是国家行政机关，依法对国家和社会公共事务 进行管理时应承担的职责和所具有的功能。政府作为一种必要的恶，在国家的 政治经济社会生活中，究竟扮演着什么样的角色，在西方这一问题引起人们的 广泛关注。现代政府职能理论是伴随着西欧封建社会晚期资本主义生产方式的 出现而产生。西方学者关于政府职能的界定和论述大体可分为“守夜人”的政府 职能论、干预主义的政府职能论、以及有选择地干预“市场失灵”等三种理论。 然而这三种只能模式“是西方话语权在经济理论上的体现，其考量的对象是西 方资本主义国家”( 余敏江，吴凯，2 0 1 1 ) ，对于发展中国家特别是中国而言， 我们已经找寻出了一个指引自己经济发展的理论：引导型政府理论。 2 1 1 市场失灵与政府干预理论 市场失灵是与市场功能对应的概念，是指“由于市场机制本身的某些缺陷和 外部环境的某种限制而使得单纯的市场机制不能或难以实现资源的有效配置 硕士学位论文 第2 章论文研究的相关理论 也称市场缺陷，就市场失灵的质的规定性而言其具有固有性、相对性、变化性” ( 张海如，2 0 0 0 ) 。对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大 时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。另一方面， 市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。市场失灵的表 现主要有：收入与财富分配不公、外部负效应问题、竞争失败和市场垄断的形 成、区域经济不协调问题、公共资源的过度使用等。关于市场失灵的原因，于 2 0 0 1 年荣获诺贝尔经济学奖的美国著名经济学家约瑟夫斯蒂格利茨曾从“竞争 缺点、公共物品、外部效应、市场残缺、信息不足、失业膨胀、收入分配和优 效物品”( 斯蒂格利茨，2 0 0 5 ) 八个方面进行了分析。在产业发展中，市场失 灵主要表现在： ( 1 ) 产业发展具有负外部性 “只要某人的效用函数或某厂商的生产函数所包含的某些变量在另一个人 或厂商的控制之下，就表明该经济中存在外部性”( b u c h a n a n ，s t u b b l e b i n e ， 1 9 6 2 ) 。简单来讲所谓外部性是指单个主体的行为会对其他主体行为产生一定 的影响，而负外部性则是个体对其他个体产生了负面影响，单个主体却没有承 担相应的成本。一般来讲，当存在负外部性的时间，生产者由于成本同其他行 为主体共同分担，其效益远远大于成本；而受损的行为主体却得不到弥补，因 而就达不到最优的资源配置状态。比如一家造纸企业能够具有良好的经济效 益，但是其生产却使得周围的居民缺乏饮用水源；一家伐木公司能够提供较高 的税收，但是周边居民却承担了生态环境恶化、生活质量下降的成本。在环境 保护领域，经济主体会因为一些短视原因是非理性的。这主要是因为发展是眼 前的、保护环境是长远的。负外部性依靠市场自主解决，则不能解决资源的最 优配置，实现可持续发展。 ( 2 ) 公共物品无法供给 公共产品无法供给的原因“一是搭便车问题：即免费享受公共产品而不 付费，二是偏好显示的不真实，消费者不愿意真实表达自己对公共产品的主观 需求状态，致使公共产品生产者所面临的需求曲线无法确定”( 刘辉，1 9 9 9 ) 。 产业集聚的一个重要优势就是产业之间、企业之间能够共享信息、共享公共物 品，这样可以减少企业的边际成本，提高企业的效益。然而集群内的公共设施： 水电、通讯、卫生以及交通道路，依靠市场力量无法自己解决。政府提供一些 产业发展集聚的必要公共基础设施，不但能够改善产业集群区域内的硬件，通 过环境的改善还能够吸引相关的企业入驻。在软环境方面，政府也能够提供一 些集群区域内的公共制度，信息建设平台，充当中介促进企业和企业之间的交 硕+ 学位论文第2 章论文研究的相关理论 往。政府提供的硬件环境和软环境这两种公共物品，依靠市场无力解决。 ( 3 ) 信息不对称 经济体之间在相互发生交易的过程中由于信息的不对称会产生机会主义。 在卖者尚未形成自己的品牌之前、买卖双方彼此不缺乏信任的时间，这种信息 不对称在集群企业之中会出现“柠檬市场”( t h em a r k e tf o rl e m o n s ) 。这种不是 建立在产品差异化基础上的恶性竞争必然建立在同质产品的价格竞争之上，并 演变为成本竞争，导致了市场上产品质量退化，出现了“劣币驱逐良币”现象。 一旦市场饱和就会出现恶性价格竞争，久而久之会严重影响产业集群的发展甚 至导致其毁灭。市场的发育生长需要有规范的秩序，产业的升级与提升，更有 赖于成熟稳定的市场秩序。现代理论认为，政府可以以法律规范的形式和其强 制力维护市场交易的规则，保护产权。弗里德曼指出，政府的必要性在于它不 但是比赛规则的