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浙江l ：业人学硕十学位论文 浙江省中小企业集群网络关系链研究 浙江省中小企业集群网络关系链研究 摘要 随着经济全球化的进展和社会生产分工的细化，中小企业主导的 企业集群成为了区域经济发展的重要动力，这使得它在当今时代成为 众多学科的重要研究对象。国外对企业集群理论和实证研究正在不断 深化。而浙江省作为中小企业集群发展的典型地区，已具备企业集群 实证研究的现实基础。因此，抓住企业集群研究的这一良好时机，充 分吸收借鉴国际研究的精华，结合浙江企业集群的特色，开展企业集 群实证研究，对于浙江甚至全国具有重要的理论和实践意义。但现有 对浙江企业集群研究的文献中，大多集中在制度创新、文化动因等方 面，对支撑企业集群的各种关系则鲜有系统地研究。为此，我们从关 系链视角对浙江中小企业集群进行分析。 本文在回溯企业集群相关理论的基础上，界定了中小企业集群网 络关系链的概念，分析了关系链的结构与类型，构建了中小企业集群 网络关系链模型。在此基础上对浙江省中小企业集群网络关系链在结 构和类型上进行了详细分析，并建立了关系链的评价体系，对浙江省 中小企业集群网络关系链进行评估。最后，提出了完善浙江省中小企 业集群网络关系链的对策。 关键词：中小企业集群网络，关系链模型，评价体系，对策 浙江 ：业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 t h es t u d yo no l u s t e rn e t w o r ko fs m a l l a n dm e d l u me n t e r p r i s el nz h e j i n gp r o v ln o e a b s t r a o t w i t ht h eo v e r w h e l m i n gt r e n do f e c o n o m y g l o b a i i z a t i o na n ds u b d i v i s i o no f s o c i a l p r o d u c t i o n ，c l u s t e rn e t w o r ko fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e ( s m e ) b e c o m e sa n i m p o r t a n ti m p e t u s t or e g i o n a l e o n o m y a c c o r d i n g l y ，b u s i n e s sc l u s t e ra t t r a c t s i n c r e a s i n ga t t e n t i o ni nm a n yr e a s e a r c hf i e l d sa n ds t u d i e so nb u s i n e s sc l u s t e ra r eb e i n g d e e p e n e dg r a d u a l l yf r o mb o t ht h e o r e t i ca n de m p i r i c a la n g l eo v e r s e a s t h e r ei sag o o d f o u n d a t i o nf o re m p i r i c a lr e s e a r c hi nz h e j i a n gp r o v i n c eb e c a u s eo fi t st y p i c a lb u s i n e s s c l u s t e ro fs m e t h e r e f o r e ，t a k i n ga ne m p i r i c a ls t u d yo nb u s i n e s sc l u s t e rw i l lh a v e g r e a ts i g n i f i c a n c ef o rz h e j i a n gp r o v i n c ee v e nt h ew h o l ec o u n t r yt h r o u g hc o m b i n i n g p r o d u c t i o no fi n t e r n a t i o n a ls t u d yw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i co fb u s i n e s sc l u s t e ri n z h e j i a n gp r o v i n c e h o w e v e r ，m o s to ft h ed o c u m e n t sa b o u tb u s i n e s sc l u s t e ri n z h e j i a n gp r o v i n c ea r ec e n t e r e do nt h ei n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n ，c u l t u r a ls o u r c e sa n ds o o n t h e r ei sf e ws y s t e m i cs t u d yo nr e l a t i o nc h a i n ss u p p o r t i n gt h eb u s i n e s sc l u s t e r d u et ot h e s ec o n d i t i o n s ，t h ep a p e ri sf o c u s e do nt h e o r e t i ca n de m p i r i c a ls t u d yo n r e l a t i o nc h a i no f b u s i n e s sc l u s t e r t h i sp a p e ri sd e v i d e di n t ot h r e ep a r t sa s aw h o l e f i r s t l y , b a s e do ne v a l u a t i n g r e l e v a n tr e s e a r c h e sd o n eh o m ea n da b r o a d ，t h ep a p e rg i v e sag e n e r a lv i e wo nt h e d e f i n i t i o no fr e l a t i o nc h a i no fb u s i n e s sc l u s t e rn e t w o r k 。a n a l y z e st h et y p eo fr e l a t i o n c h a i n sa n dc o n s t r u c t st h es t r u c t u r em o d e lo fr e l a t i o nc h a i n s s e c o n d l y , t h ep a p e r a n a l y z e si nd e t a i lt h es t r u c t u r e sa n dt y p e so fr e l a t i o nc h a i n so fb u s i n e s sc l u s t e r n e t w o r ki nz h o i a n gp r o v i n c e b e s i d e s ，t h ep a p e rs e t s u pae v a l u a t i o ns y s t e mt o e v a l u a t et h er e l a t i o nc h a i n so f b u s i n e s sc l u s t e rn e t w o r ki nz h e j i a n gp r o v i n c e f i n a l l y ， t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e st op e r f e c t 浙江工业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 t h er e l a t i o nc h a i n so fc l u s t e rn e t w o r ki nz h e j i a n gp r o v i n c e k e yw o r d s ：c l u s t e rn e t w o r ko fs m e ，m o d e lo fr e l a t i o nc h a i n ，e v a l u a t i o n s y s t e m ，c o u n t e r m e a s u r e 浙江工业大学 学位论文原创性声明 y7 4 9 8 _ 1 7 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大学或其他教育 机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作糍：禹扮。爿 嗍乃u 悔堋声日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密刚 ( 请在以上相应方框打“”) 储躲劬墨爿 导师签名： 。 f 1 期：7 。q 年f 夕月j 。日 日期：年月同 浙江二f = 业大学硕十学位论文 浙江省中小企业集群网络关系链研究 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 随着经济全球化的进展和社会生产分工的细化，中小企业主导的企业集群成 为了区域经济发展重要动力，它作为一种特殊的企业空间组织形态，无论在发达 国家还是在发展中国家，都对经济发展有巨大的贡献，在各国经济体系中表现出 非凡的活力，这使得它在当今时代成为众多学科的重要研究对象。 一般认为马歇尔是最早研究企业集群问题的经济学家，他在1 9 世纪末，运 用经济学的研究方法分析了地方性工业的集聚，并且提出了外部经济的概念来簸 释企业集群的形成。同一时期德国学者韦伯，以及2 0 世纪上半叶的德国学者廖 什则从空间区位的角度，分析劳动力、原料、运费与企业集群的关系，分析了集 群因素。此后一段时间，关于集群的理论虽有所发展，但进展缓慢。到了2 0 世纪 9 0 年代左右，主流经济学家克鲁格曼等，把企业集群研究与经济地理空间布局 结合起来，推动了企业集群研究的开展。在理论发展豹同时，国外关于企业集群 的实证性研究也取得了新的进展，比如波特教授关于四大世界级企业集群的经验 研究，安纳利萨可森宁关于硅谷高科技产业集聚的研究等。可见国外对企业集 群理论的研究正在不断深化，新的理论如产业区域理论、环境创新理论、经济地 理理论不断推出，但国内集群研究方剐斑i 起步，两且还仅限于对国外企业集群理 论的一般介绍和评述，对国内企业集群的实证研究就更为缺乏。而对区域集群经 济来讲，如果不借助于实证研究，揭示出我国区域集群经济发展变动的内在机制， 以及制约集群经济的内在因素，就不能提供科学的企业集群理论与政策。因此， 抓住企业集群研究的这一良好时机，充分吸收借鉴国际研究的精华，结合我国研 究的特色，开展适合我国社会经济发展需要的企业集群实证研究，具有重要的理 论和实践意义。 从实证研究的基础来看，企业集群不仅在理论上不断取得进展，而且在实践 中受到许多国家和地区的重视。美国、意大利、印度和东南亚一些国家都已经将 企业集群发展战略应甭到实践中并取得了很好的效果。及2 0 世纪8 0 年代后期开 始我国把产业结构调整作为转变经济增长方式的重要内容，并且随着改革的推 浙江工业大学硕十学位论文 浙江省中小企业集群网络关系链研究 进和经济的发展，企业集群现象也成为我国经济发展中的重要内容，东南沿海不 少地区依靠企业集群取得了显著的经济绩效，尤其在浙江省己拥有许多典型的企 业集群。根据2 0 0 1 年6 月浙江省委政策研究室的调查报告，在全省8 8 个县市区 中，约有9 7 形成了“集群经济”。集群经济总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全省 工业总产值的4 9 ，吸纳就业人员3 9 0 i 万人。从浙江省企业集群网络的产业 规模看，每个企业集群网络群经济的平均总产值已达到ii 5 亿元。其中总产值 1 0 亿到5 0 亿元的企业集群网络有1 1 8 个，5 0 亿到i 0 0 亿元的企业集群网络有 2 6 个，1 0 0 亿元以上的企业集群网络有3 个。还有5 2 个企业集群网络的产品国 内市场占有率在3 0 以上。因此，浙江己具备了企业集群实证研究的基础，做好 浙江省企业集群的实证研究，无疑对我国企业集群的发展具有很强的现实意义。 但是，对予实证研究应该如何去开展，从钎么角度入手，刚是实证研究的关键。 大量研究表明，企业集群的核心是企业之间及企业与其他机构之间的联系及互 动，通过各种关系方式，相对集中在特定的地理空间，形成一个有机的网络系统。 可见仅是简单的企业堆积，并不能形成企业集群，企业集群实际上是一种网络系 统企业集群网络，这种网络的形成和发展必然有其内在的各种关系在起作 用，在不同的区域，这些关系链接的方式、各种关系链的重要程度以及他们各自 的特点均有不同。因此，要研究企业集群网络，就不能不研究支撑企业集群网络 的关系链。而从现有的文献资料来看，对浙江省企业集群网络研究主要还集中在 区位分布、制度创新、文化因子以及运用国外集群理论分折浙江省企业集群的竞 争力等方面，对于钛深层次的解剖研究还很缺乏，尤其是对浙江企业集群网络的 各种关系分析不足，因此，研究浙江省企业集群网络的关系链不仅是一个崭新的 研究角度，而且具有重要的现实意义。正是基于这种思想，本文提出了浙江省中 小企业集群网络关系链的研究课题。论文在前人理论与实证研究的基础上，具体 分析了浙江省中小企业集群网络关系链的结构与类型，并对关系链在浙江省中小 企业集群网络竞争力中的影响进行了定量评价分析。在此基础上，提出进一步完 善浙江省中小企业集群网络关系链的对策。 本论文是结合国家自然科学基金项目“创新网络与中小企业创耨绩效的关系 研究”和浙江省自然基金项目“浙江省中小企业创新网络的形成基础和发展机制” 完成的。 浙江工业大学硕士学位论文 浙江省中小企业集群网络关系链研究 1 2 研究内容、方法和创新点 1 2 1 内容框架 互 区受亘囹 3 、中小企业集群网络关系链结构与类型 4 、浙江省中小企业集 群网络关系链结构 5 、浙江省中小企业集群网络 关系链分类研究 6 、浙江省中小企业集群网络关系链评估 7 、完善浙江省中小企业集群网络关系链的对策研究 本文共分为七章。第一章通过对企业集群理论与实践的简要分析，提出文章 研究的意义，并对研究的整体框架和分析方法进行了介绍；第二章在对企业集群 的理论演进进行回溯，对企业集群网络关系链的理论背景进行了阐述：第三章构 键本文研究的框架：关系链的结构和类型；第四章和第五章分别在第三章的基础 上对浙江省中小企业集群网络关系链的结构和关系链类型进行研究，深入分析了 浙江省中小企业集群网络关系链的结构状况和各类关系链的链接方式；第六章对 浙江中小企业集群网络关系链对于浙江中小企业集群鹧络竞争力进行评估；第七 章在前面分析的基础上，指出浙江省中小企业集群网络关系链存在的问题并提出 进一步完善的对策。 1 2 2 研究方法 目前在我国迸行企业集群两络实证研究仍然存在许多特殊的困难。比如统计 资料的薄弱，特别是关系到一些具体经济要素的统计资料更是短缺。这就需要在 浙江工业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 各种文献资料的基础上，借助于实地考察和调查问卷等方法进行补充。为此，我 们实地考察了绍兴轻纺城，采访了绍兴工商局等有关部门，咨询了浙江省科技厅、 浙江省中小企业局等单位，参加了在诸暨举行的关于推动专业市场建设的讨论会 并设计了调查问卷。同时，在研究过程中。本论文借鉴了产业经济学、区域经济 学、制度经济学、企业经济学、技术创新学、社会学及系统动力学等学科的一些 理论与方法。利用了相关学科的国内外研究成果，注重定性和定量相结合，既注 重理论演绎，又重视实证调研与归纳。论文采用的主要研究方法有： 理论分析法。企业集群网络已成为许多学科的重要研究对象。经济地理学、 技术经济学、区域经济学、技术创新学、组织行为学等都对其进行了不同角度的 研究。这些研究成果是本文进一步研究的基础。 系统分析法。本文在研究过程中将整个企业集群网络以企业间关系作为核心 关系的同时，把集群网络看作一个系统来理解，融合经济学、管理学、社会学的 理论，分析系统内各结点间关系链。实际上，企业集群网络就是各个结点通过相 互作用、相互依存的关系链整合。 案例分析法。通过典型的案例分析。深入剖析关系链的结构、类型，通过这 些分析，可以看出该集群网络的优势与不足。 实证调研法。在企业集群网络的形成发展过程中，集群网络内的各种关系链 在不断发展变化，要研究这些关系链就必须通过实地调研的方法，取得第一手的 资料。从而为分析各层次和各类型关系链提供基础。 统计分析法：通过对调查问卷的整理，运用定量分析原理与方法，对关系链 进行定量研究，并在此基础上进行定性分析，力求定性与定量相结合。 1 2 3 创新之处 i 通过提出关系链的概念，从一个崭新的角度对企业集群网络进行研究， 开拓了集群理论研究的新视角。以企业集群网络关系链作为研究对象，是一个具 体、新颖、实用的角度，它有利于深层次的分析企业集群网络。 2 构建了关系链研究的模型。借助该模型有助于分清关系链层次，清晰关 系链的主要类型。 3 案例分析与理论研究相结合。大量的案例分析是本文的又一大特点，突 浙江f ：业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 出理论与实际相结合。 4 对浙江省中小企业集群网络的关系链进行了定量的评价分析，一定程度 上弥补了对企业集群网络定量分析不足的弊端。 浙江工业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 第二章中小企业集群网络关系链理论背景 2 1 中小企业集群网络概念的界定 2 11 企业集群的概念 早在一百多年前，英国著名经济学家马歇尔( 1 8 9 0 ) 就已关注了具有分工性 质的工业在特定地区的集聚现象，马歇尔将这“特定地区”叫做“产业区”。 他从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门人才、专门机 械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部 经济”促使小企业的集聚从而形成小企业集群。在马歇尔开创性研究的基础上， 关于企业集群的研究引起多门学科的重视。并经历了几次理论演进，但由于各学 科研究的侧重点不同以及不同学者研究问题选择的角度差异，使得企业集群直到 现在还没有形成统一的定义，而且还派生出许多相近的概念，如产业群、区域集 群等多种表达形式。本文为了研究问题的方便，对此不作严格的区别，在概念上 视为统一。从国外文献来看，d o e r i n g e ra n dt e r k l a 以及r o s e n f e l d 对企业集群 概念的界定具有一定的代表性。d o e r i n g e ra n dt e r k l a ( 1 9 9 5 ) 1 将中小企业集 群定义为：通过相互间的配套合作能获取绩效优势的众多中小企业在地理上的集 中：r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 2 把中小企业集群的定义为：中小企业集群是相似的、相 关联的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集，有着通畅的销售渠道， 积极的交流及对话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担 风险。r o s e n f e l d 的定义强调社会关系网络及企业间的合作对中小企业集群的活 力起决定性作用。从国内学者对企业集群研究来看，仇保兴( 1 9 9 9 ) 3 的企业集 群定义比较有代表性。他把中小企业集群的定义为：( 1 ) 由一群彼此独立但相互 之间又有特定关系的中小企业所组成；( 2 ) 在这一特定关系中隐含着专业分工和 协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为( i n t e r a c t i o n ) ，从而获得马 歇尔所说的“外部经济”：( 3 ) 这类互动行为包括中小企业间的交换( e x c h a n g e ) p b d o e r i n g e r , dgt t c r k l a , b u s i n e s ss t r a t e g ya n dc r o s s i n d u s m yc u 5 t e r l j e c o n o m i cd e v e l o p m e n t o u a r t e r l y , 1 9 9 5 ，v 0 1 9 。p 2 2 5 2 r o s e n f e l d ，s t u a r t ，b r i n g i n gb u s i n e s sc l u s t e ri n t ot h em a i n s t r e a mo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t j e u r o p e a n p t a n n i n gs m d y ，1 9 9 7 ，v 0 1 1 ，p 3 5 3 仇保兴，小企业集群研究，第一版，上海：复旦a 学出版社，1 9 9 9 ，p 4 0 4 4 6 浙江工业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 与适应( a d a p t i o n ) ；( 4 ) 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产 品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长 期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性；( 5 ) 集群中存在企业间的 互补与竞争关系；( 6 ) 中小企业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信 任和承诺”等人文因索来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其 独特的竞争优势。 可见，对于企业集群概念的界定学者们并没有形成统一的认识，但最早明确 提出企业集群概念的是波特教授，他在1 9 9 0 年版的国家竞争优势一书明确提 出企业集群概念，随后在学术界被广泛使用，其他学者的概念大多也是以此为基 础进行定义，而且2 0 0 0 年波特教授对企业集群概念进行了新的界定，其概念更具 代表性，鉴于此，本文沿用波特教授关于企业嶷群的最新定义。波特认为，企业 集群是在既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供应商、服务供 应商和相关产业的企业以及政府和其他相关机构( 例如大学、规则制定机构、智 囊团、职业培训机构和行业协会等) 的地理聚集体4 。 2 1 2 中小企业集群网络的概念 网络是指特定区域内各经济主体，如企业、大学、科研机构、政府机构等， 有选择地与其它行为主体进行长期合作，在此基础上所结成的长期的稳定关系 ( 盛世豪，2 0 0 2 ) 5 。从对文献的分析中，可以知道企业集群是在一定的现实经济 中，企业基于利益互补机制而形成的互相依赖、互相作用的空间集合体。同时， 集群内存在高校、科研院所、政府、中介等机构，他们与企业与之间有着广泛的 联系。此外，集群还受到制度、文化等囱索的影响。因此，企业集群本身就是 个关系网络，可以称作企业集群网络。有些学者也明确提出，比如r o l e l a n d t 和 p i n d e nh e r t 0 9 6 的定义就认为企业集群是一种网络，有的虽未说明，但也暗含着 网络的意义。另外，由于企业集群理论主要研究的是中小企业集群，因此，本文 主要以中小企业集群网络作为研究对象。+ 4 m p o r t c c l o c a t i o n ，c o m p e t i o n ，a n de c o n o m i cd o v c l o p m e o t ：l o c a t i o nc l u s t e r si nag l o b a lo c o n o m y e c o n o m i c d o v e l o p m c n t q u a r t e r l y ，2 0 0 0 。v 0 1 1 4 ，p t 5 - 2 0 糯世蠹，“从产业群视野透视浙江区域特色经济”，商业经济与管理 j ，2 0 0 2 第一期，p 3 1 。宁钟。“企业集群理论的演避及其评述”，武汉大学学报( 社会科学敝) j ，2 0 0 2 ，5 5 ( 6 ) ，f 6 8 7 8 8 9 诧：由于企业集群主要是研究中小企业集群。同时由分析可知，企业集群实质是一种嘲络一企业集群刚 络阑此，曲奉文以下的论述中，对企业集群( 也称产业群) 、中小企业集群、企业集群嚼络概念祝为统一 7 浙江i ：业大学硕十学1 ：i ) ：论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 通过以上的分析，本文把中小企业集群网络定义为：处于同一或相关产业的、 在特定的地理空间内的中小企业、政府及其他相关机构( 如大学、科研机构、中 介服务机构等) 在一定的制度、文化等背景下，通过利益互补等机制的作用而形 成的有多元主体和多种要素参与的、互动的、开放的系统。 2 1 3 中小企业集群网络的特征 关于中小企业集群网络的特征，r a b e l l o t t i ( 1 9 9 5 ) 的总结较为全面。他把企 业集群网络的特征概括为7 ：( 1 ) 企业在空间和产业( 部门) 上的集中：( 2 ) 社会文 化是本地经济代理人之间的联系纽带，彼此间建立了共同的行为方式；( 3 ) 以商 品、劳务、信息和人员的市场或非市场交换为基础的强烈的垂直或水平联系；( 4 ) 支持本地企业的公共或私人机构形成的网络。此外，企业集群网络还是一种合理 的产业组织形式，企业间的竞合关系，一种战略行为。 2 1 4 相关概念的区别 1 中小企业集群网络与区域创新网络 创新网络是指多个中小企业为了获得和分享创新资源而在所达成的共识和 默契基础上相互结成的合作创新体系，是2 0 世纪9 0 年代流行予欧美发达国家 的新的技术创新组织形式( 徐华，2 0 0 2 ) 8 。区域创新网络是区域内多元主体参 与的、有多种创新资源流动的、开放的创新系统，是一种新的组合和运作方式( 中 关村区域创新能力课题组，1 9 9 7 ) 9 。可见，区域创新网络强调主体问基于技术 创新而形成的合作关系网，并不强调企业空间的集聚。而中小企业集群网络在一 定的地理空间内，处于同一或相关产业的企业有机集聚，包含企业、研究机构、 中介、政府等的多方联系。 2 ，中小企业集群网络与企业网络 企业网络是指企业为了适应外部环境的变化而形成的种介于层级组织与 市场组织之间的一种新型组织模式( 摹继丰等，2 0 0 1 ) i o 。企业网络的实质是企 7 r r a b e l l o t t i i st h e r ea ni n d u s t r i a ld i s t r i c tm o d e l ? f o o t w e a rd i s t r i c t si ni t a l ya n dh e x i c o c o p e a r e d j w o r l dd e v e l o p m e n t 1 9 9 5 ，2 3 ( i ) ，p 2 0 - 3 0 8 徐华，“中小企业创新嘲络：构建动蚓与策略”，科学学与科学技术管理 j ，2 0 0 2 ，第2 期p 4 5 9 中关村区域创新能力课题组，“中关村台 新网络分析”，环渤海经济嚎望 j ，1 9 9 7 第5 期p 1 7 ”摹继丰，冯宗宪，李园平“基于企业网络的经济和区域发展理论”外国经济及管理 j 2 0 0 1 ，( 3 ) ，p 2 6 3 0 8 浙江工业大学硕十学位论文浙江省中小企业集群网络芙系链研究 业内部资源有限的情况下，为了在竞争中获取大的优势，网络内单个企业仅集中 于本企业最具优势的领域，而将其他的领域以协议、契约等在内的各种方式委托 给其他企业，借助外部资源进行整合弥补，以寻求整体和个体的双层优化。企业 网络是许多相互关联的企业及其他机构为解决共同问题通过一段时间的持续互 动而形成的发展共同体，是企业专门去建立的，因此，企业网络之间的关系往往 是正式关系网络，而中小企业集群网络往往是自发形成的。同时，企业网络主要 是企业问基于某种目的的联系，中小企业集群网络则是包含企业、研究机构、中 介、政府等的多方联系。 3 中小企业集群网络与企业集聚 企业集聚仅仅描述了某一领域相关的企业在地理上的集中和接近( 张元智 2 0 0 1 ) i l ，而企业集群网络则是一个类似于生物有机体的产业群落，它是企业自 组织或有组织的综合体，而不是无组织的混合体和堆积物，它揭示了在一些地方 相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制( 王缉慈，2 0 0 2 ) 1 2 。 2 2 中小企业集群网络理论演进 对于企业集群网络的研究，已引起了产业组织理论、战略管理理论、技术创 新理论和经济地理理论等多个领域的关注。而关于企业集群的理论研究大致经历 了从外部经济理论到聚集经济理论、增长极理论再到新竞争经济理论和社会网络 关系理论的演进过程。国外的集群理论研究，在2 0 世纪8 0 年代以前是着重描述 和解释不同的空间增长的一般类型，8 0 年代更多地关注特定地区迅速增长的国 际化经济的绩效，8 0 年代后理论关注的焦点是地区经济网络的重要性。并从不同 途径对促进或制约一般经济过程特别是创新网络、组织间关系等经济和社会关系 给予了更多关注( 宁钟，2 0 0 2 ) 1 3 。按下来以这个理论演进为主线对这些代表性 理论进行综述性回溯，主要包括马歇尔的外部经济理论以及克鲁格曼继承和发展 马歇尔理论形成的新经济地理理论、韦伯的聚集经济理论、佩鲁( p e r r o u x ) 的增 长极理论、波特的新竞争经济理论以及社会网络关系理论。 “张元智，“产业集聚，竞争优势与西部开发”西安电予科技大学学报( 社科版) j ，2 0 0 1 1 1 ( 1 ) ，p 5 + 1 1 “e 缉慈，“地方产业群战略”，中国工业经济 j ，2 0 0 2 ，第3 期，p 4 7 ”宁钟，“企业集群理论的演进及其评述”，武汉大学学报( 社会科学版) j ，2 0 0 2 5 5 ( 6 ) p 6 8 7 6 8 9 9 浙江一r 业大学硕+ 学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 2 2 1 外部经济理论 1 8 世纪下半叶，英国社会的分工和专业化得到了相当程度的发展，与之相伴 的企业集聚现象开始出现，但当时的企业集聚是以家庭作坊和手工业工场作为其 基本单位的，它的规模相当小。在这种背景下，马歇尔( 1 8 9 0 ) 1 4 从“外部经济” 的角度对这个问题进行了探讨，认为是由专门人才、专门机械、原材料提供、运 输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使形成企业 的地理集中和相互依赖。在马歇尔看来，企业集群有利于技能、信息、技术诀窍 和新思想在集群内企业之间的传播与应用，为辅助工业的成长创造了条件，同时 还有利于集群内人才市场的建立。从中可以看出，马歇尔注意到了技术、信息、 人员、交通等与集聚的相互作用，提出了企业集聚的内涵、外延，并探讨了企业 集聚产生的基本原因。但他并没有对这些关系的具体链接问题进行深入研究。 克鲁格曼继承了马歇尔的外部经济理论，他把特定区域某一产业的比较优势 看做为产业水平上的行业规模经济。他以传统的收益递增为理论基础，引入地理 区位等因素，分析了空间结构，经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新 的空间经济理论。通过其新理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。他的工业集 聚模型假设一个国家有两个地区，有两种生产活动( 如农业和制造业) ，在规模 经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，地区将会形成专业化分工和地 区企业集聚。因此，克鲁格曼在一定程度上探讨了集群的生产分工问题。 2 2 2 聚集经济理论 工业区位经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 1 5 最早提出聚集经济的概念。 他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和聚集因素， 探讨了促使工业在一定地区集聚的原因，并将之归结为包括交通条件和资源指向 的特殊原因和因共享辅助性服务和公共设施所带来的成本节约等一般原因，指出 了一般原因对于工业集聚比特殊原因起更加重要的作用。并认为聚集可分为两个 阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势，这是初级阶段，第二阶 “马歌尔著，朱志泰译，经济学原型( 上卷) m j 第一版，北京：商务印书馆，1 9 6 4 p 2 6 3 1 ”阿尔弗雷德韦伯著，李刚剑，际志人，张英保译，t t 业区位论 m ，中译本，第一版，北京：商务日 书馆1 9 9 7 p 3 1 3 4 ，p 5 0 ，p 1 1 5 - 1 4 4 1 0 浙江一i ：业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，形成最重要的高级聚集阶 段，这就是现在的企业集群概念。在他看来，企业集群的要素有四个方面，即技术 设备的发展使生产过程专业化，而专业化生产部门更要求产业的聚集；劳动力的 高度分工要求完善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生；聚集可 以产生广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率。韦伯的产业 集聚理论从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好 处与成本的对比，说明了技术进步、专业化分工、劳动力和集聚之间的相互关系。 但他仍没有关注技术、人员、产品等是如何进行链接的。 2 2 3 增长极理论 佩鲁( p e r r o u x ) 提出的“增长极”理论认为，主导部门和有创新能力的企业， 在某些地区或大城市聚集发展丽形成的生产、贸易、金融、科技、人才、信息、 交通运输、服务、决策等经济活动中心恰似一个“磁极”样，能够产生较强的 吸纳辐射作用。它不仅加快了自身的发展，通过向外扩散还带动了其他部门和所 在地区以至周边地区的经济增长。“增长极”具有“支配”效应和“创新”的特 点，对周围地区发生“支配”的作用即吸引和扩散的作用，技术的创新与扩散作 用，资本的集中与输出作用，获取巨大规模经济效益的作用，产生聚集经济效果的 作用。“增长极”的出现，使人1 3 、资本、生产、技术、贸易、信息等要素高度聚 集，产生“城市化”趋向，形成经济区域。由于创新、支配、推动等的产生、强化、 弱化或消失，经济增长可以视为是一个不平衡机制发生作用的过程( 宁钟，2 0 0 2 ) 1 6 。增长极理论探讨了技术创新与扩散、资本、信息、人员等的集聚机理，强调 了政府对于企业集群的作用。 2 2 4 新竞争优势理论 1 9 9 8 年波特( p o r t e r ) 在哈佛商业评论上发表了企业集群和新竞争经 济学一文，系统提出了以企业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。波特认 为企业集群是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构，这种 由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企业集群代表着一种能在效率、 1 6 中钟企业集群理论的演进及其评述”，武汉大学学报( 社会科学版) j ，2 0 0 2 5 5 ( 6 ) ，p 6 8 7 6 8 9 l i 浙江1 ：业大学硕士学位论文 浙江省中小企业集群网络关系链研究 效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特 定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。波特认为企 业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是企业集群在市场经 济中生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政府机构在集群发展过程 中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周期都有重要 的影响( 波特，1 9 9 8 ) ”。可见，波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明 企业集聚现象，认为企业集聚能提高企业的竞争力，并对产业集聚为何能影响企 业的竞争力进行说明。 2 2 5 社会网络关系理论 以格兰诺维特( 辨g r a n o v e t t o r ) 为代表的新经济桎会学家将根檀性概念弓 入集群的分析中，用来描述那些使交易行为偏离利润最大化目标的非经济因素的 社会影晌，证明集群内行为主体间的关系远比明显的等级关系复杂得多( 王缉 慈，2 0 0 1 ) 。同时，格兰诺维特又提出弱联系的观点，该观点认为在弱联系网络中 所传递的信息具有较高的异质性，因此发挥者信息桥的作用，拥有越多弱联系的 个体也就越能从网络中获得较高异质性的信息( 郭毅、朱熹，2 0 0 2 ) 扭。 社会网络关系理论是从社会学的角度对集群内部关系结构进行分析的。强调 集群内的紧密互动是以企业间高水平的信任为标志，这样可以促进资源共享，在 这些集群中企业间的网络关系典型的表现为一张密集的网络或层叠关系网。 以上几种理论是国外企业集群理论的主要流派。他们从集群整体及其内部企 业个体两个层面上对地理集群进行了深入研究，研究的焦点是集群产业组织形式 对集群内部企业个体的资源和活动的影响。以及集群内部企业间知识创新与转移 的过程。 2 3 中小企业集群网络关系链的理论追溯 2 3 1 中小企业集群网络关系链要素的理论背景 关于企业集群网络中要素的分析，许多学者均有不周程度的涉及。但最初比 7 me p o t c r , cj u s t e r sa n dr l c w e c o n o m i c s c o t t l p c t i t j o n “。h a r v a r d b u s i n e s s r e v i e w , 1 9 9 8 n o l l , f 3 7 “郭毅来熹，“企业家的社会资本一对企业家研究的深化”外圈经济与管理 j 2 0 0 2 ，2 4 ( 1 ) ，p 1 3 1 8 1 2 浙江工业大学硕七学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 较系统分析这些要素的还是波特教授。波特在国家竞争优势和钻石模型中强调， 集群的可持续发展能力是集群动力的函数，而集群动力是集群“钻石”四大元素 ( 需求条件、相关和辅助产业、要素条件和企业结构和竞争) 之间互动的函数。 其中，要素条件包括熟练劳动力供给和基础设施状况在特定产业竞争中的必备条 件；需求条件包括国内对该产品的需求、国内市场构成和特点、企业对国外市场 的把握等；支撑产业和相关产业指企业所利用的集群内其他企业和机构。企业结 构和竞争主要指一国控制企业创建、组织和管理的条件及由此带来的国内竞争状 况。波特通过其“钻石”模型分析了企业集群网络和竞争优势之间的关系。他认 为，集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体，该聚集体 内部存在产业链上企业的纵向联系和竞争企业与互补企业之间的横向联系。其中 纵向联系包括一系列相关联的产业和其他一些与竞争有关的实体( 如零部件、机 器设备和服务供应商、专用性基础设旌的供应商等) 。集群往往向下游拓展到销 售渠道和客户；横向联系扩展到互补产品的制造商和在技术、技能上相关或有着 共同投入品的企业。同时还有集群外围支撑机构( 如政府、大学、标准化机构、 智囊团、职业培训机构和商会等) 。波特对于集群内部的企业更多强调竞争的重 要性，而没有对企业间合作关系和非正式关系等要素作分析。可见波特主要分析 了集群中企业、外围支撑机构等要素。 在波特对企业集群研究的基础上，英国和加拿大学者帕得卯和吉勃森 ( p a d m o r e g i b s o n ，1 9 9 8 ) ”整合了波特的钻石模型四要素和另外两个在区域 竞争力分析商业很重要的要素一环境要素和市场要素。因此，对以企业集群为基 础的区域竞争力的度量，就按照三要素六因素一环境要素( g r o u n d i n g s ) 、企业要 素( e n t e r p r i s e s ) 和市场要素( m a r k e t s ) 进行，称作g e m 模型。环境要素的特点是 其所有权和使用权是公共性质的、大众的或者至少是共享的，包括物理基础结构 ( 如道路、港口、管道和通讯设施等物理设施等) 和制度安排( 如商会、培训系 统、税收和管制政策、国家货币政策、金融市场、商务和人才环境、生活质量等) ， 它们促进资源获取和其他商业功能的运转：企业要素包括两个因素：( 1 ) 供应商 和相关企业。在供应商方面，包括供应的多样性、质量、成本、当地供应效率以 及买卖双方的关系。在相关企业方面，包括使用相似技术、可转移人力资源、相 1 9 p a d m o r et ，a n dg i b s o n m o d e l l i n gs y s t e m so fi n n o v a t i o n ：i i af r a m e w o r kf o ri n d u s t r i a lc l u s t e r a n a l y s i si nr e g i o n s r e s e a r c hp o l i c y ，1 9 9 8 ，2 6 ：6 2 5 6 4 1 浙江一i ：业大学硕士学位论文浙江省中小企业集群网络关系链研究 似的特殊基础结构和服务市场的企业。( 2 ) 企业结构、战略和竞争。包括集群内 部的组织结构，信任和灵活性，竞争和增长战略；市场要素则按终端和中间需求 ( 包括来自集群本身的中间需求) 分为本地市场和集群外部市场两类进行分析。 g e m 模型基本涵盖企业集群的构成要素。但是该模型没有充分考虑市场要素 和企业要素等各要素之间的联结。同时，由于该模型对各要素的分析缺乏主次层 次，容易导致在对各要素关系进行分析时产生混乱。所以还有必要对要素层次进 行进