（技术经济及管理专业论文）浙江省区域创新资源配置效率评价.pdf

题目名称： 研究生姓名： 导师姓名： 学校名称： 摘要 浙江省区域创新资源配置效率评价 陈卫兵 袁健红副教授 东南大学 伴随着经济全球化和区域化的发展以及知识经济的兴起，科技日益成为推动一个地区经济发展 的根本动力，创新能力也已成为影响一个地区经济增长质量和国际竞争力的关键因素。人力、财力、 物力和知识等创新资源作为“第一资源”也已成为地区经济发展的重要保障，地区之间的竞争将更 多地围绕创新资源而展开。而区域创新系统在整合区域创新资源、提高区域创新资源配置效率、提 升区域创新能力、带动区域经济发展、增强区域竞争力方面也起到了越来越重要的作用。在区域创 新系统内实现创新资源的优化配置是区域经济发展的根本要求，同样也是浙江省经济发展的根本需 要。 本文从创新资源配置的基本理论出发，对浙江省区域创新资源的配置效率进行评价。创新资源 的配置效率，就是在一定的时间、空间组织内协调、分配创新资源，使配置后的科技资源达到最佳 结合而发挥最大效能。本文运用d e a 方法和主成分分析法，选取与浙江省经济发展水平相当或以上 的区域进行初步比较评价后发现，浙江省的创新资源投入和产出效率并不高。本文认为，导致创新 资源配置效率相对低下的原因可能是浙江省刨叛资源配置的现行模式不能适应浙江省当前及未来经 济发展的需要。因此论文详细分析了浙江省创新资源配置的现状，研究表明浙江省创新资源的配置 模式是以计划为主市场价格为辅的配置模式和以市场价格为主计划为辅的配置模式并存的创新资源 配置模式，在这种混合配置模式下，创新资源投入总量不足，区域内各创新主体的发育程度与浙江 省产业集群发展之间不匹配，创新主体之间配置结构不合理。因此要改善和提高浙江省创新资源的 配置效率必须从改变配置模式着手，论文最后提出了优化浙江省区域创新资源配置效率的对策。 关键词：区域创新系统，创新资源，资源配置，数据包络分析，效率 a b s t r a c t t i t l e ：t h ea l l o c a t i o ne f f i c i e n c ym e a s u r e m e n to f r e g i o n a li n n o v a t i o nr e s o u r c e si nz b e j i a n gp r o v i n c e n a m eo f g r a d u a t e ：c h e nw e i - b i n g n a m eo fs u p e r v i s o ra n dt i t l e ：a s s o c i a t ep r o f y u a nj i a n - h o n g n a m eo fs c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y i nt h ec i r c u m s t a n c e so fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h er e g i o n a l i z i n g d e v e l o p m e n t ，t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r cb e c o m i n go n eo ft h ef u n d a m e n t a l l yi m p e t u sf o rr e g i o n a l e c o n o m ya d v a n c e m e n t ，w h i l et h ei n n o v a t i o na b i l i t yi sb e c o m i n gt h ek e ye l e m e n to fe c o n o m yg r o w t h a l s o t h ed i s t r i b u t i o na n dt h ea l l o c a t i o no fi n n o v a t i o ni 器o u f c e 8a r ei n f l u e n c i n gt h er e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t i e s m o s t l y , a st h ei n n o v a t i o nr e s o u r c e so fl a b o r , f i n a n c em a t e r i a la n dk n o w l e d g eh a v eb e c o m et h ef o c u s e so f c o m p e t i t i o n t h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi sm a i n l yi n f l u e n c i n gt h ea l l o c a t i o no ft h er e g i o n a l i n n o v a t i o nr c s o u r c 髓，a n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n ta sw e l l r e a l i z e st h ei n n o v a t i o nr 船o u r c c 8o p t i m i z e d a l l o c a t i o ni nt h er e g i o ni n n o v a t i o ns y s t e mi st h er e g i o n a le c o n o m i e sd e v e l o p m e n tb a s i cr e q u e s t ，s i m i l a r l yi s a l s ot h ez h e j i a n gp r o v i n c ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tb a s i cn e e d s o m ep r i n c i p l e so f i n n o v a t i o nr e s o u r c e sa l l o c a t i o na r et h et h e o r e t i c a lb a s e o ft h e a l l o c a t i o ne f f i c i e n c ym e a s u r e m e n to fr e g i o n a li n n o v a t i o nr e s o u r c e si nz h e j i a n gp r o v i n c e t h ea l l o c a t i o n e f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o nr e s o u r c e si si nc e r t a i nt i m e ，t h es p a t i a lo r g a n i z a t i o na r ec o o r d i n a t e d , t h e a s s i g n m e n ti n n o v a t i o nr e s o u r c e s ，a f t e rc a u s i n gt h ed i s p o s i t i o nt h et e c h n i c a lr e s o u r c e sa c h i e v et h eb e s t u n i o nt od i s p l a yt h eb i g g e s tp o t e n c y t l l i sa r t i c l eu t i l i z e st h ed e am e t h o da n dt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n t s a n a l y t i cm e t h o d ，s e l e c t sq u i t eo rt h ea b o v er e g i o nc a r r i e so nt h ep r e l i m i n a r yc o m p a r i s o na p p r a i s a la f t e rt h e z h e j i a n gp r o v i n c ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e ld i s c o v e r e dm a t t h ei n n o v a t i o n s o u 戏；e si n v e s ta n dd e l i v e r t h ee f f i c i e n c yn o tt ob eh i g hi nz h e j i a n gp r o v i n c e t i l i sa r t i c l eb e l i e v e dt h a tw i l lc a u s et h ea l l o c a t i o n e f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o nr e s o u r c e sr e l a t i v e l yl o wr e a s o np o s s i b l yi st h ec u r r e n ts c h e m a ，t h ea l l o c a t i o n e f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o nr e s o u r c e si nz h e j i a n gp r o v i n c ec a n n o ta d a p tz h e j i a n gp r o v i n c ec u r r e n ta n dt h e f u t u r e se c o n o m yn e e dt od e v e l o p t h e r e f o r et h ep a p e rm u l t i a n a l y s i sz h e j i a n gp r o v i n c ei n n o v a t i o n r e s o u r o 嚣d e p l o y m e n t sp r e s e n ts i t u a t i o n ，t h er e s e a r c hh a di n d i c a t e dt h a tt h ez h e j i a n gp r o v i n c ei n n o v a t i o n r e s o u r c e st h ed i s p o s i t i o np a t t e r ni st a k ep l a n sp r i m a r i l yt h em a r k e tp r i c ed i v i d e si n t oa u x i l i a r yd i s p o s i t i o n p a t t e r nc o e x i s t i n ga st h ea u x i l i a r yd i s p o s i t i o np a t t e r na n dt a k et h em a r k e tp r i c ea st h ef i n a n c e0 伍c e rt h e i n n o v a t i o nr e s o u r c e sd e p l o y m e n tp a t t e r n ，u n d e rt h i sk i n d o fm i xd i s p o s i t i o np a t t e r n ，t h ei n n o v a t i o n l s o u r i o 伪i n v e s t m e n tt o t a lq u a n t i t yi si n s u f f i c i e n t b e t w e e nt h er e g i o ne a c hi n n o v a t i o nm a i nb o d y sg r o w t h d e g r e ea n dt h ez h e j i a n gp r o v i n c ei n d u s t r yc o l o n yd e v e l o pd on o tm a t c h ，b e t w e e nt h ei n n o v a t i o nm a i nb o d y d i s p o s e st h es t r u c t u r et ob eu n r e a s o n a b l e m u s tt h e r e f o r ei m p r o v ea n de n h a n c e st h ez h e j i a n gp r o v i n c e i n n o v a t i o nr e s o u r c e st h ea l l o c a t i v ee f f e c t st ob e g i nf r o mt h ec h a n g ed i s p o s i t i o np a t t e r n ，t h ep a p e rp r o p o s e d f i n a l l yo p t i m i z e s t h e z h e j i a n g p r o v i n c er e g i o ni n n o v a t i o nr e s o u r c e sd e p l o y m e n t e f f i c i e n c y t h e c o u n t e r m e a s u r e k e yw o r d ： r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，i n n o v a t i o nr e s o u r c e s ，a l l o c a t i o n ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，e f f i c i e n c y i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名： 弘丛二日 期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：阻导师签名： 日期： 1 洳 第一章绪论 1 1 选题的背景和研究意义 第一章绪论 随着经济全球化的发展和知识经济的到来，科技日益成为推动一个地区经济发展的根本动力， 决定着一个地区的竞争能力和发展潜力，创新能力已成为影响区域经济增长的关键因素，人力、财 力、物力和知识等创新资源已成为当今竞争的焦点，创新资源的整合与配置也成为影响区域创新能 力的重要因素。而区域创新系统在整合区域创新资源、提高区域创新资源配置效率、提升区域创新 能力，带动区域经济发展、增强区域竞争力方面也起到了越来越重要的作用。加强宏观协调和统筹 集成，推动区域创新资源的整合与共享，加快推进以制度创新为基础，以技术创新为核心，以科技 产业化为目标，科技与经济紧密结合的区域创新系统建设，实现创新资源的统一优化配置是区域经 济发展的根本需要。 改革开放以来，浙江经济社会持续快速健康发展，主要经济指标位居全国前列。这些令人瞩目的 成绩背后，有着科技进步的重要贡献。根据中国科技发展战略研究小组的报告，2 0 0 4 年度浙江省区域 创新能力位居全国第5 位，列上海、北京、广东和江苏之后，比2 0 0 1 年上升2 位，并呈现出稳步上升 的发展趋势1 。但是，与浙江经济进一步发展的要求相比，与先进省市相比，浙江科技创新能力和创新 水平还比较低，高新技术产业总量比较小，科技投入水平、科研物质条件、科技人才总量等指标在全 国仅处于中上游，科技滞后于经济发展的格局还没有根本改变。这些都较为严重地制约了浙江经济社 会的快速发展，一定程度上阻碍了科技资源配置效率和自主创新能力的提高。浙江省的中小企业占到 企业数量的9 9 以上，是一个经济大省，多数企业都以集群的形式存在。全省的区域创新主要依赖于企业 之间的合作、与大学和科研机构的联合、购买现成的研发成果等，而联合开发的项目又主要是以短、平、 快应用研究为主，既符合企业发展需求，又节约成本和时间。但是这种以技术引进与技术模仿为特色的创 新产品往往科技含量比较低，在工业化初期为浙江经济的发展起到了一定的作用，但这种创新方式缺乏原 创性 一定程度t 对增强企业的核心竞争力，提升地区产业与技术层次，提高地区资源配置能力与经济发展 水乎产生了制约作用，影响了经济发展后劲。 从九十年代开始，浙江经济进入高速发展的时期，中小企业发展迅速，产业集群遍布全省各地，但是 各企业集群往往以科技含量较低的制造业为主，产业附加值较低。随着“知识经济”概念的提出，力求打 造先进制造业基地的浙江省在区域创新过程中遇到了一系列的问题：基础研究不足，产业集群中共性研究 缺乏，中介机构难以满足区域创新活动的开展，高等院校的研发项目和集群发展的方向不相适应，科研院 所的设置跟不上企业发展的步伐等等，这些问题一定程度上阻碍了浙江省区域创新活动的开展，不利于 浙江省经济的升级发展。因此，必须对浙江省区域创新资源配置进行深入研究，才能更加清晰地了解浙 江省区域创新资源配置的现状，深入剖析问题存在的原因，并且在此基础上提出资源合理配置的对策，才 能够解决浙江省所面临的资源配置不合理的问题。这不仅对浙江省创新资源配置效率的提高有举足轻重的 意义，而且会对浙江省区域创新主体的设置、高校的研究方向、科研机构从事的研发阶段等都将起剑一定 的指导作用；同时对中介机构在数量上和方向上的设立、政府政策的制定等也具有一定的参考价值。因此， 本文从创新基本理论出发，结合理论界对创新资源的界定，提出区域创新资源的概念，并以浙江省 区域创新资源配置的现状为背景，试用创新资源配置效率评价模型研究区域创新系统内人力、物力、 财力和知识等创新资源的配置模式与配置效率的关系，提出优化浙江省创新资源配置效率的对策， 以提升区域创新能力，最终转变经济增长方式，实现浙江省经济的可持续发展。 1 2 国内外相关研究现状 近2 0 年来，创新资源与区域创新及其相关问题成为国内外理论与实践研究的热点，现将国内外 较具代表性的研究成果总结如下： 1 中国科技发展战略研究中国区域创新能力报告2 0 0 4 2 0 0 5 m 北京：专利文献出版社，2 0 0 5 - 1 东南大学硕士学位论文 1 2 1 创新资源的含义及相关研究现状 将创新成果及要素作为一种资源的相关研究兴起于2 0 世纪9 0 年代，学者们开始将创新成果及 要素作为一种资源来研究，类似的提法有：科技资源、技术创新资源、科技创新资源和创新资源。 周寄中( 1 9 9 9 ) 是国内最早将“科技资源”的概念进行完整的阐述和分析的学者，在科技资源 论一书中，给出了科技资源的定义：科技资源是科技活动的物质基础，是创造科技成果，推动整 个经济和社会发展的要素的集合。并从内容上将科技资源分为科技财力资源、科技人力资源、科技 物力资源、科技信息资源四个方面，作为科技活动过程中的基本要素。2 在技术创新活动研究的基础上，很多学者使用了“技术创新资源”这一概念( 周宏，1 9 9 3 ；江建 云，2 0 0 1 ；孔令丞，2 0 0 3 ；陈宏愚，2 0 0 3 ；陈海秋，2 0 0 3 ) 来指代技术创新活动过程中所需要的资源， 但是都没有给出明确的定义与分类。3 陈宏愚( 2 0 0 3 ) 提出“科技创新资源”的概念，认为技术创新既不属于单纯科技范畴，亦不属于 单纯经济范畴，而是科技经济一体化的概念，因此技术创新资源既包括科技要素，也包括经济要素， 科技资源是科技创新资源的重要组成部分。他认为科技创新资源由5 大类要素构成：基本要素，包 括科学知识、技术、市场信息、政策信息、产业基础；主体要素，包括企业家、技术专家、政府； 体制要素，包括制度、机制、法制；投入要素，包括资金、设备、服务；环境要素，包括市场环境、 投资环境、文化环境。4 在研究创新活动与创新能力相关问题的过程中，有学者采用了“创新资源”的提法( 周宏，1 9 9 3 ； 刘有金，2 0 0 1 ) ，但并没有明确分析其内涵与外延，没有给出明确的定义，有的学者甚至简单地将其 与技术创新资源相等同。5 通过对上述相关理论研究成果的分析，可以发现，上述定义建立的基础都是其各自针对的不同 行为或活动：科技活动、科技创新活动、技术创新活动和创新活动等，随着活动或行为的差异，其 所涉及到的资源就不尽相同，因此产生了诸多类似的概念和定义。 创新资源作为知识经济时代的一种重要的资源。它对经济增长和社会发展的作用不可低估，它 是一种居于主导地位的战略资源。虽然创新资源的利用不受环境、时间和空间的限制，是一种典型 的“可再生资源”，但是就某一时点的一定空间内创新资源还是有限的，在经济学中表现为稀缺的， 因而决定了创新资源的价值核心。创新资源的稀缺导致对创新资源的竞争，加上创新资源本身分布 的不均衡性，这些因素综合起来客观上决定了创新资源的流动性特征，这种流动性为创新资源的配 置提供了可能性。 1 2 2 创新资源配置模式的研究现状 资源配置是对稀缺资源在各种可能的用途之间进行选择、安排、搭配以获得最佳效率的过程。6 它是经济学中一个既古老又年轻的问题，关于资源配置及其效率的研究贯穿于经济学发展过程的始 终。古典学派是最早研究资源配置问题的经济学派别，自古典学派以后，国外对资本主义社会资源 配置问题的研究大体上有两种趋势：一种趋向认为市场机制是能够合理地在社会有限资源条件下配 置各种资源的唯一有效的机制；另一种趋向认为从资源配置的过程与效果来看，市场机制有相当大 的局限性，这种局限性反映在对社会资源的利用不善，从而造成资源闲置或浪费。如在公共产品供 给领域、收入分配领域、信息不对称或存在外部性时，通过市场机制的作用，虽然可使资源配置比 较合理，但收入分配的失调现象却更加严重，从而必须运用政府的调节职能来克服这种局限性。总 之，它强调市场调节应当和政府调节在不同程度上结合起来。近2 0 年来，创新资源与区域创新及其 2 周寄中科技资源论陕两人民教育出版社1 9 9 9 ，p l o t 1 1 3 3 周宏论国际技术创新资源任我国的配置中国t 业经济研究，1 9 9 3 ( 2 ) ，p 6 7 7 0 4 陈宏愚关于区域科技创新资源及其配置分析的理件思考中国科技论坛，2 0 0 3 ( 5 ) ，p 3 6 3 9 5 周宏市场结构与创新资源配置数量经济技术经济研究1 9 9 3 ( i ) ，p 2 9 3 5 6 杨灭赐等党的“十五大”报告经济语解释中国财政经济出版社，1 9 9 7 年 2 第一章绪论 相关问题成为国内外理论与实践研究的热点。创新资源的配置关系到一个国家整体创新能力和竞争 能力的提高，它是国家经济运行和经济发展的核心问题。 创新资源配置是指入力、财力、物力和知识等创新资源，在创新活动的不同时空上，在企业、政 府、高校与科研机构、以及中介机构等不同行为主体间的分配、组合与使用的过程。7 创新资源配置， 首先要在不同的创新主体间传递有关需求、可利用创新资源的信息，然后根据这些信息，安排创新 资源在不同创新主体间的分配、组合和使用。 周寄中( 1 9 9 9 ) 认为，科技资源配置的模式可分为三种：通过国家制定指令性计划配置科技资源 的计划配置方式，可从国家全局利益出发，通盘考虑科技与经动的各环节、各科技领域的发展，显 示各部门和地区的实际情况，促进科技、和社会的协调发展；通过市场规律配置科技资源的市场配 置方式，各科技活体，按照经济利益最大化的要求，依据市场信号，匹配自己的人、财、物，于科 技资源配置趋向合理：联合使用计划配置与市场配置的混合配置方式。8 刘强( 2 0 0 0 ) 在名为科技资源配置过程中的市场和投资行为分析的文章中，从整体考虑市场 调节机制是最有效的资源配置方式之一，并将科技资源有效市场的培育作为实现最优配置的良好途 径。9 李立、邓玉勇( 2 0 0 2 ) 考查了科技资源市场化配置模式，以及与之相适应的社会保障机制、社会 服务体系和政策支持系统。m 周寄中、胡志坚( 2 0 0 2 ) 在探索科技资源配置模式的研究中提出，国家创新系统本质上是一个知 识生产及资源配置体系，知识的配置能力和效率( 知识配置力) 已经成为评价国家创新系统运行效率 的主要指标，国家创新系统理论也反映了技术创新活动的新特征，为科技资源的配置提供了新的框 架。n 1 2 3 创新资源配置效率及相关研究现状 创新资源作为“第一资源”，其投入也如其他资源一样存在着效率问题。创新资源配置效率是指 在一定的时间和空间内，组织、协调、分配和使用有限的创新资源所能实现的最大的社会需要满足 程度。创新资源配置的效率有狭义和广义两层含义，狭义的创新资源配置效率反映了创新资源产出 ( 4 5 著、论文、专利、学术报告等) 与创新资源投入( 创新人力资源、创新物力资源、创新财力资 源、创新知识资源等) 之间的对比关系，其实质反映的是创新系统的投入产出效率。广义的创新资 源配置效率是指创新资源配置所提供的社会需要满足程度，其中最重要的社会需要就是经济增长的 需要，它反映的是创新资源的配置对经济增长的贡献。因此，衡量创新资源的配置效率，不仅要看 创新系统自身的投入产出效率，更要看创新资源投入对经济增长的贡献情况。 刘海峰( 1 9 9 9 ) 运用相关数据比较我国和世界各国的科技资源配置情况，分析我国科技资源配 置过程中存在的配置效率、规模、结构、体制和机制方面的问题。“ 周寄中( 1 9 9 9 ) 在对资源配置理论研究的基础上，提出科技资源配置是指各种科技资源在不同时 空上的分配和使用。其中科技资源的宏观配置指全社会的科技资源在不同科技活动主体、不同科技 活动过程、学科领域、地区和部f 。1 2 _ 间的分配，目标是使科技资源在全社会范围内进行配置，促进 科技、经济和社会协调发展；而微观的科技资源配置则是指具体的某一科技活动主体如何在其内部 匹配各种科技资源，以便高效率的产出科技成果，其目标是提高科技活动主体的产出水平。而科技 人力资源与科技财力资源是我国科技资源配置的两个关键指标，因此他对科技资源的分配模式及其 量化研究是针对这两人指标进行的。在书中，他首先建立了科技人才资本量的理论评估模型，考虑 7 谭清美区域创新资源有效配置研究科学学研究。2 0 0 4 ( 5 ) p 5 4 3 5 4 5 3 周寄中科技资源论陕西人民教育h ；版社，1 9 9 9 ，p 1 0 7 11 3 9 刘强科技资源配置过程中的市场和投资行为分析洛i ；丌师专学报，2 0 0 0 ，l ( 1 9 ) ，5 1 5 3 m 李征，邓玉勇科技资源市场化配置模式探析青岛化下学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 0 ，( 4 ) ，p 3 3 3 5 周寄中，胡忠坚4 ：固家创新系统内优化配置科技资源管理科学学报2 0 0 2 ，3 ( 5 ) ，p 4 0 - 4 9 n 刘海峰我国科技资源配置的问题研究，世界科技研究与发展，1 9 9 9 ，2 1 ( 1 ) , p 9 5 9 8 3 - 东南大学硕士学位论文 了科技人力资源在企业层面上的配置模式。在科技财力资源配置方面，他通过近年来研发经费投入 的数据比较我国与美国、德国、英国及日本等国在科技财力资源配置结构上的差异。并在此基础上 分析我国基础性研究人力与财力资源配置的问题和解决的构想。 1 2 4 区域创新系统及相关研究现状 对于区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 的研究是建立在国家创新系统研究的基 础之上的，从2 0 世纪9 0 年代起，很多学者就开始研究创新与区域经济发展的互动影响。 英国卡迪夫大学的库克教授对区域创新系统进行了较早和较全面的理论及实证研究，在库克、 布拉茨克和海登里希( c o o k e ，b m c z y k & h c i d c n r c i c h ，1 9 9 6 ) 主编的区域创新系统：全球化背景下 区域政府管理的作用一书中，详细阐述了区域仓q 新系统的理论和实证研究。他们认为区域创新系 统是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系， 而这种体系支持并产生创新。 2 0 世纪9 0 年代后期，中国学者开始关注区域创新系统理论的研究。 孙颖，王辑慈教授在其题为硅谷和1 2 8 公路的对比看高技术产业创新力的保持( 1 9 9 6 ) 的文 章中对有关区域创新系统的基本概念和基本理论进行了引进和评价，并在其著作创新的空间 企业集群与区域发展( 2 0 0 1 ) 中阐述了区域创新系统与区域经济发展的关系和企业集群化发展。h 冯之浚教授( 1 9 9 9 ) 在国家创新系统的理论与政策一书中，论及完善和发展我国国家创新系 统的措施时指出，区域创新系统的建设是国家创新系统建设的基础和重要内容，区域创新系统对地 区经济发展起到重要作用。1 5 胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 在关于区域创新系统研究一文中认为，区域创新系统的主要要素有 主体要素、功能要素和环境要素，其中主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机 构和政府机构。1 6 王德禄( 1 9 9 9 ) 以中关村为主要研究对象，分析了区域创新系统的组成要素、组织结构和运行机 制，并对区域创新能力的测度和区域创新体系的建设进行了深入研究。在其区域的崛起区域 创新理论与案例研究( 2 0 0 2 ) 一书中，在对区域创新系统基本结构和特征研究的基础之上，集中研 究了创新在区域空间上集聚的形成机理与运行机制，并对美国硅谷、青岛、东莞等国内外区域创新 系统的典型案例进行了比较分析。 盖文启( 2 0 0 2 ) 系统地构架并阐述了区域创新网络的体系，他将企业、大学或研究机构、政府、 中介机构以及区域金融机构等作为区域创新网络中的结点，认为网络中创新活动的发生与完成是一 个由各个结点协同创新的群体活动与分散决策的过程。区域创新系统则是区域内网络中各个结点在 相互协同作用下创新与结网，并融入到区域的创新环境中而组成的创新系统。隋 1 2 5 创新资源配置效率评价方法的研究现状 由于区域创新系统理论来源于对特定区域的实证研究，不同学者关注的重点不同，对区域创新 系统创新绩效的评价方法也不同。对区域政策评价问题研究的兴起来源于欧盟结构基金的干涉。 m i c h a e l 在对欧洲1 1 个区域进行研究的基础上得出，不同的区域，创新系统的效率不同，研发的合 作也不同，但是没有证据证明合作一定会导致创新活动的产生。b o v a i r dt 等学者用成本受益模型 代替传统的评价分析方法( 统计分析多重线性同归、时间序列分析、投入产出模型) ，用货币价值来 分析经济活动的效益。但是由于经济活动中的成本和受益无法精确计算，c o u l o s n 等学者开始用定 ”c o o k er r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ：t h er o l eo f g o v e r n a n c e si nt h eg l o b a l i z e dw o r l d ，l o n d o n ：u c ”l p r c s s ，l9 9 6 ，9 ”孙颖，王辑慈硅谷和1 2 8 公路的对比看高技术产业创新力的保持中外科技政策与管理，1 9 9 6 ，9 ，p 6 0 6 4 b 冯之浚完善我国技术创新宏观管理体系的思考南京大学学报( 哲学、人文社科版) ，1 9 9 8 ( 1 ) ，8 4 - 9 1 吣胡志坚、苏靖关于区域创新系统研究【n 】科技l i 报，1 9 9 9 1 0 1 6 ( 5 ) 于德禄主编区域的崛起一区域创新理论与案例研究山东教育版社2 0 0 2 捧盖义启创新网络区域经济发胜新思维北京人学出版社，2 0 0 2 4 第一章绪论 性分析法，或者更多的进行政治上而非经济上的评价。 l i a r i a 在比较不同评价方法的差异的时候，发现其中的共同点是都着重创新过程中的相互作用， 因此他将参与性评价方法引入创新系统。这一评价方法是一个动态的弹性过程，多经济主体和社会 成员开放，每个创新主体都参与评价，并把评价的结果直接融入到实践中。堋由于政策制定时缺乏对 后续评价行为的考虑，因此，对系统效率的评价在一定程度上因不同的系统而出现偏差。 对于创新资源配置效率定量评价方法的研究是近几年创新资源配置问题研究的核心问题之一， 目前用于创新资源配置效率评价的方法比较多，其中运用比较广泛，比较有效的主要包括：最优化 方法、统计分析方法、层次分析法和d e a 方法，相关的研究如下： 第一，最优化方法。李晓群与谢科范基于科技资源配置与使用问题的系统分析提出，科技资源 利用率的评价，必须建立在对科技资源实力评价的基础上，并以地区科学家和工程师总量、科技经 费筹集额为指标，建立了科技资源综合实力指数。2 0 给出了评价科技资源利用率的理论模型，即构建 科技资源配置效益最优化模型，其中目标函数为科技资源配置的经济、社会效益的效用函数。 梅静娟、李石柱通过对科技创新过程不同阶段研究的投入产出特性分析，从理论上得出科技资 源投入与科技产出效益以及科技投入与经济效益产出之间的函数关系，从而给出科技资源综合效益 最大化数学模型，从理论上分析了科技资源投入对科技活动与经济效益的影响。2 第二，统计分析方法。李冬梅、李石柱运用多元统计分析中的主成分分析方法，对我国3 0 个省、 市、自治区的科技资源配置效果进行分析，并运用聚类分析将各地区科技资源配置效果进行划分。 他们认为组成科技资源系统的各要素是相互作用、相互影响的，而其中的科技物力资源、信息资源 以及组织资源都反映在科技人力资源和财力资源上，因此，他们对于科技资源配置效果的评价就建 立在对科技人力资源和财力资源测算分析的基础上，在评价指标体系中，包括了科技活动人员和科 技经费2 项科技投入指标；专利申请受理量、技术市场成交额、检索工具收录论文数、新产品产值 和高新技术产业增加值等5 项科技产出指标。他们更进一步的运用回归分析法来定量的研究科技资 源投入的阶段分配比例、使用结构比例、产业分配比例和社会环境等要素对我国区域科技资源配置 效率的影响。船 第三，层次分析法。华瑶、刘春波运用层次分析法综合评价科技资源配置能力，在他们的评价 指标体系中，科技资源的配置能力主要取决于三方面因素：资源性能、技术性能和环境性能。其中 资源性能包括科技资源配置的规模、结构和效益；技术性能包括成果的转化、扩散和科技开发能力； 而环境性能则指政府和中介机构的服务能力。2 3 第四，d e a ( 数据包络分析) 方法。d e a 是一种面向对象的评价方法，充分考虑对于决策单元本身 最优的投入产出方案，因而能够比较理想的反映评价对象自身的信息和特点；同时d e a 方法对于评 价复杂系统的多投入、多产出分析具有独到之处。近几年，一些学者尝试将d e a 方法运用于科技资 源配置评价研究，评价科技资源配置的规模有效性和技术有效性，而在具体投入产出指标的设定上 则有所不同。其中，比较有代表性的有： 孙宝凤、李建华( 2 0 0 4 ) 运用d e a 方法评价区域的综合科技能力，在他们的评价指标体系中，以 科技体系对科技财力、人力、物力、信息、组织和环境资源的配置能力等综合性指标作为衡量科技 资源配置效率的输入指标，以论文、专利等科技产品的产出能力和技术的贸易与市场化能力等作为 输出指标。纠 宋涛、胡宝民( 2 0 0 4 ) 用万人从事科技活动人员数、研发经费与g d p 比例、企业科技经费占销售 收入比重等反映科技资源投入的指标作为投入指标，将人均科技论文数、发明专利数和技术成果成 1 9 钟契夫：资源配置方式研究，中国物价i i 版社，2 0 0 0 ，p 1 8 邪李晓群、谢科范，科技资源及其利用率评价的理论分析，技术经济，1 9 9 9 ( 1 1 ) ，p 4 8 5 1 烈梅静娟，李石柱科技资源配置阶段结构优化理论数学模型北京机械工业学院学报，2 0 0 2 ，2 ( 1 7 ) ，p 5 9 - 6 4 z 2 李冬梅、李石柱、唐五湘我国区域科技资源配置效率情况评价【j 】北京机械t 程学院学报，2 0 0 3 ( 3 ) ：p 5 0 5 5 巧华瑶、刘奋波，层次分析法在科技资源配置能力综合评价中的应用，东北电力学院学报，2 0 0 4 ( 0 2 ) ，p 8 2 2 4 孙宝风，李建华运用d e a 方法评价地区科技资源配置的相对有效性数理统汁与管理，2 0 0 4 ，2 ( 2 3 ) ，p 5 2 5 7 5 东南大学硕上学位论文 交额等反映科技活动效率的直接产出指标，以及高技术产品出口额、新产品销售收入和万元g d p 综 合能耗等反映科技活动对经济和社会发展贡献与影响的间接产出指标，作为d e a 评价系统的产出指 标。衢 1 2 6 现有研究的不足 从上述对国内外相关研究成果的分析中可以看出： 第一。在创新资源相关理论的研究中，对于创新资源、创新资源配置、创新资源配置效率等类 似提法的概念与内涵尚未形成共识。 第二，在创新资源配置模式的研究方面，尚未对创新资源在不同配置模式下的配置效率如何进 行较为全面、系统的分析。 1 3 研究内容和研究方法 一、研究内容 本文将在深入研究相关研究成果的基础上，进行区域创新系统内创新资源配置效率及其相关理 论与实证的研究。研究的重点内容如下： 第一，深入研究区域创新系统及其相关理论； 第二，探讨创新资源的内涵及构成要素； 第三，研究分析创新资源配置的相关理论； 第四，以浙江省作为实证研究的主要对象，通过调查浙江省区域创新资源配置现状，在此 基础上，评价浙江省创新资源的配置效率，进而从创新资源配置模式的角度提出优化浙江省创 新资源配置效率的对策。 二、研究方法 科学的方法是研究基础，本文在研究过程，主要运用了以下方法： 1 ) 理论分析法 本文在研究过程，在借鉴国内外研究成果的基础上，综合运用区域经济学、技术经济学、产业 经济学、管理学的基本理论和方法，对创新资源配置与区域创新系统理论进行深入、系统的研究， 探讨创新资源及其配置效率，通过对浙江省创新资源配置的现状、模式以及效率的评价，发现创新 资源配置中存在的问题，进而提出优化配置的相应对策。 2 ) 统计分析法 通过对浙江省企业、高校、科研院所等部门进行调查，运用定量分析原理与方法，结合数据模 型，力求做到理论研究与实证分析相结合，注重研究方法的实用性、可操作性。 3 ) 文献研究法 通过对网络资源和图书馆文献的检索，获得丰富的相关内容。从这些资料中进行筛选，获得本 研究的理论基础和相关知识。 4 ) 定量分析与定性分析相结合 在定性研究的基础上，广泛吸纳和应用区域创新资源配置的方法，运用定量分析原理，结合数 学模型，建立评价模型，对创新资源的配置效率进行了定量研究，阐述了影响创新资源配置效率的 因素。 1 4 本文的创新之处 本文的创新之处在于从创新资源配置的基本理论出发，在前人研究的基础上，对创新资源在不 同配置模式下的配置效率进行了研究，并运用d e a 方法，对浙江省区域创新资源配置效率进行实证 分析，进而从创新资源配置模式角度出发，提出优化浙江省区域创新资源配置效率的对策。 2 5 宋涛：d e a 模型及其参数在区域科技资源配置有效性评价中的应用，科技进步与对策，2 0 0 4 ( 0 7 ) ，p 7 7 7 8 - 6 第二章研究的理论基础 2 1 区域创新系统理论 第二章研究的理论基础 2 1 1 区域创新系统的内涵 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 这一概念在1 9 9 2 年由英国卡迪里大学的库 克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ，1 9 9 6 ) 首先提出，并对它进行较早和较全面理论研究与实践研究，代 表作是区域创新体系：全球化背景下区域政府的作用( 1 9 9 6 ) 。撕由于翻译和理解的不同，也有人 称之为区域创新体系或区域创新网络。中国从1 9 9 6 年起，在国家创新系统框架内。开始区域创新体 系的研究。 区域创新系统作为世界经济界和地理学界的一个新领域，它通过“后福特主义”、“产亚群”、“区 域的崛起”等经济的实践和经济理论的展开得到发展，它以系统的、动态演化的观点将新区域科学 中的制度、文化、组织等因素和新马克思主义、新熊彼特主义的创新研究在市场机制起主导作用的 背景下结合起来，以解释区域进行系统化创新的能力和潜力以及对制度、组织等环境条件的要求， 从而建立区域学习创新、地方环境和区域增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经 济发展有效的理论框架。钉 c o o k e 将区域创新系统定义为：企业及其他机构经由以根植性为特征的制度环境系统地从事交 互学习。 魏格( w ii g ，1 9 9 5 ) 在探讨区域创新体系的概念时认为勰，广义的区域创新系统应包括： 进行创新产品生产供应的生产企业群； 进行创新人才培养的教育机构； 进行创新知识与技术生产的研究机构； 对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构； 金融、商业等创新服