（技术经济及管理专业论文）产业集成化发展影响因素研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，我国区域产业先后经历了产业的地理集聚、专业化的产业集群等发展阶段， 已初步进入产业集成化发展阶段。 产业集成化发展是在产业集群基础上的“二次创业 ，是对产业集群的一种结构性 调整，亦是一种产业组织创新，它通过改变集群主体自身结构、主体间联结方式，从而 实现集群结构的优化升级。产业集成化发展使产业集群中的企业、银行、科研机构等不 再是孤立的个体，而是集成系统中一个组成部分，以集成方式，通过合作、交流、协作 等，使集体行动的效率得到极大的提高。尽管我国的部分集群已呈现集成化趋势，但无 论是作为一种产业内或产业间因素运行机制与运行过程的结果体现，还是作为一种产业 组织结构特征的表现，我国产业集成现象都不十分明显，集成化程度普遍偏低，竞争力 亦比较弱势。如何提高集群的集成化程度，使其具有持续的竞争优势，是产业集成研究 必须解决的重要理论问题。 明晰产业集成的本质是解决该问题关键，即要弄清什么是产业集成? 产业集成与产 业集群的区别是什么? 同时，由于产业集成化发展是众多复杂因素综合作用的结果，因 此还要明晰究竟是什么因素影响了集群的集成化发展? 这些因素中哪些起到了积极的 作用，哪些起到了消极的作用? 又有哪些是关键的影响因子? 这些都成为众多学者和政 策制定者共同关心的问题。回答和解决这些问题，正是本文研究所要达到的目的。围绕 这一目的，本文首先从集成论、不确定思想、演化理论、竞争优势理论角度比较全面地 分析了产业集成化的本质及集成化的过程，接着对产业集成化影响因素进行了识别，并 利用解释结构模型( i s m ) 分析了影响因素之间的作用关系，将产业集成的影响因素分 为五个层次，在此基础上，建立集成要素与集成化程度关系模型，以集群中企业为调研 对象，利用调查问卷对产业集成化影响因素进行了测量，结合统计分析方法，全面分析 了各影响因子对集成化发展的作用。最后，基于结论对我国产业集成化未来的发展提出 了若干建议。本文对于引导产业集群向产业集成过渡、培育有国际竞争力的产业集成有 现实意义，同时也为产业集群中企业进行集成化选择提供依据。 关键词：产业集成化；产业集群；影响因素；实证研究 产业集成化发展影响因素研究 r e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so f t h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a li n t e g r a t i o n a b s t r a c t a f t e ru n d e r g o i n gi n d u s t r yg e o g r a p h i cc o n c e n t r a t i o na n ds p e c i a l i z e di n d u s t r yc l u s t e r s r e c e n t l y , t h er e 百o n a li n d u s t r yo fc h i n ah a si n i t i a l l ys t e p p e di n t ot h es t a g eo fd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a li n t e g r a t i o n i n d u s t r i a li n t e g r a t i o ni st h e “s e c o n di n c u b a t i o n b a s e do ni n d u s t r yc l u s t e r s ，w h i c hi sn o t o n l ys t r u c t u r a la d j u s t m e n to fi n d u s t r yc l u s t e r s ，b u ta l s oak i n do fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n i n n o v a t i o n i n d u s t r i a li n t e g r a t i o nr e a l i z e su p g r a d i n go ft h es t r u c t u r eo fc l u s t e rb yc h a n g i n gi t s s t r u c t u r ea n dj o i nm e t h o do fm a i nb o d yo fc l u s t e r s t h ed e v e l o p m e n to fi n t e g a t i o nm a k e st h e e n t e r p r i s e s ，b a n k sa n d r e s e a r c hi n s t i t u t i o n si nc l u s t e r sn ol o n g e ri s o l a t e di n d i v i d u a l s ，b u t r a t h e ra ni n t e g r a lp a r to ft l i ei n t e g r a t e ds y s t e m ，也c ya r ei na l li n t e g r a t e dw a y , t h r o u g h i n g c o o p e r a t i o n ，c o m m u n i c a t i o na n dc o l l a b o r a t i o nt oa c h i e v ei m p r o v i n g t h ee f f i c i e n c yo f c o l l e c t i v ea c t i o n a l t h o u g ht h e r e sat r e n do fi n t e g r a t i o no fp a r to ft h ec l u s t e r si nc h i n a , t h e p h e n o m e n o no fi n d u s t r i a li n t e g r a t i o ni sn o te n t i r e l yc l e a r , a n dt h ep r o b l e m se x i s t i nt h e d i s t r i b u t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lo p e r a t i o na r eo u t s t a n d i n g , e i t h e ra sap e r f o r m a n c eo fc h a r a c t e r i s t i co fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，o ra sa n e m b o d i m e n to fe l e m e n t so p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dp r o c e s so fi n t e r n a la n di n t e r - i n d u s t r y h o wt oi m p r o v et h ed e g r e eo fi n t e g r a t i o ni st h ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a li s s u en e e d st ob es o l v e d f i n d i n go u tt h ee s s e n c e o fi n d u s t r i a li n t e g r a t i o ni st h ek e yt os o l v i n ga b o v e m e n t i o n e d p r o b l e m t h a ti sm a k i n gi tc l e a rt h a tw h a ti si n d u s t r i a li n t e g r a t i o n ? w h a ti st h ed i f f e r e n c e b e t w e e ni n d u s t r i a li n t e g r a t i o na n di n d u s t r yc l u s t e r ? a tt h es a m et i m e ，a si n d u s t i a li n t e g a t i o ni s t h er e s u l to f m u l t i p l ef a c t o r s ，t h e r e f o r ei tn e e d st of i n do u tw h i c hf a c t o r si n f l u e n c et h e d e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a li n t e g r a t i o n ? o ft h e s ef a c t o r sw h i c hh a sp l a y e dap o s i t i v er o l e ，a n d w h i c hh a sp l a y e dan e g a t i v er o l e ? a n dw h i c hi st h ec r i t i c a li m p a c tf a c t o r s ? t h e s ea r e 廿l e i s s u e so fc o m m o nc o n c e r no fs c h o l a r sa n dp o l i c y - m a k e r s a n s w e r i n ga n ds o l v i n gt h e s e p r o b l e m si st h ep u r p o s eo f t h i sp a p e r i nt h i sp a p e r , f i r s t l yt h ee s s e n c ea n dp r o c e s so fi n d u s t r i a l i n t e g r a t i o na r ea n a l y s e db yi n t e g r a t i o nt h e o r y , u n c e r t a i n t yi d e a , c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e o r y , a n de v o l u t i o n a r yt h e o r y , t h e nt h ef a c t o r si n f l u c i n gt h ei n d u s t r i a li n t e g r a t i o na r e i d e n t i f i e d ，a n dt h e nt h er e l a t i o n s h i po ft h e s ef a c t o r si ss t u d i e db yb u i l d i n ga ni n t e r p r e t a t i v e s t r u c t u r a lm o d e l i n g ( i s m ) o nt h i sb a s i s ，w et a k et h ee n t e r p r i s e si nc l u s t e ra st h eo b j e c t i n v e s t i g a t i o n ，a n dm e a s u r et h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h el e v e lo f i n d u s t r i a li n t e g r a t i o nt h r o u g h i i q u e s t i o n n a i r e ss u r v e y ，t h e nc o m b i n i n g w i t hs t a t i s t i c a la n a l y s i sm e t h o d s ，w ea n a l y s et h e e f f e c t so fe a c hf a c t o ro nt h ei n t e g r a t e dd e v e l o p m e n tc o m p r e h e n s i v e l y f i n a l l y ，w ep u t f o r w a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n st ot h ef u t u r ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r yi n t e g r a t i o nb a s e do np a p e r c o n c l u s i o n s t h i sp a p e rh a sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e so ng u i d i n gi n d u s t r yd u s t e r t r a n s f e rt o i n d u s t r i a li n t e g r a t i o na n dc u l t i v a t i n gi n d u s t r yi n t e g r a t i o nw i t hi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n a t t h es a m et i m e ，t h ep a p e rp r o v i d e sb a s i sf o ri n d u s t r yd u s t e rc o m p a m e sc h o o s i n g t ob e c o m e i n d u s t r i a li n t e g r a t i o no rn o t k e yw o r d s ：i n d u s t r i a li n t e g r a t i o n ；i n d u s t r yc l u s t e r ；i n f l u e n t i a lf a c t o r s ； e mp i r i c a lr e s e a r c h i i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：主生堡筮焦笪盛量塑堕塞互窒 作者签名：型丝日期：遗2 年生月堑日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 芏曼堡垒丝篁重戥互丑至盔壹 作者签名： 盘2 纽日期：迹2 年生月追日 导师签名：一魄习年卫月盟日 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 问题的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，伴随着经济全球化进程，产业集群作为提升区域竞争力的重 要途径之一，其研究和实践在全球范围内迅速升温。这种以“嵌入性 、“地理集中”、 “弹性专精”、“集体学习 为主要特征的集群，无论在美国“硅谷”、印度班加罗尔、 还是在“第三意大利”地区和中国中关村的高科技产业以及粤浙沿海地区的传统劳动密 集型产业，都表现出极强的竞争力和旺盛的生命力，正如波特所描述的一样：“当今世 界经济地图上布满了被称为集群的区域。大量实例表明，产业集群已经成为当今经济 活动中的重要事实，被誉为“推动区域经济增长最具前景的商业战略 。 然而，随着产业集群自身的演化，原来的热点地区可能会变成盲点地区，如波士顿 的1 2 8 公路地区、明尼苏达地区等都经历了从经济增长到经济衰退的过程。波特指出， 产业集群可能因为外部威胁( 如技术间断、消费者需求变化等) 以及内部僵化( 由于过 度合并、全体思维抑制创新等) 而失去竞争力【l 】【2 】，同时，伴随着经济全球化，部分集 群逐渐呈现空壳化趋势，因此，如何实现集群的优化升级，实现集群战略定位调整，进 而保持集群粘性，留住附加值高的产业成为集群发展乃至区域发展的首要问题。 产业集成化发展是解决这一问题的有效途径。产业集成化是在产业集群基础上的 “产业再造”，是对产业集群的一种结构性调整，亦是一种产业组织创新，它通过改变 集群主体自身结构、主体间联结方式，从而实现集群结构的优化升级。集成化使产业集 群中的企业、银行、科研机构、中介机构等不再是孤立的个体，而是集成系统中一个组 成部分，以集成方式，通过合作、交流、协作等，使集体行动的效率得到极大的提高。 产业集成化的结果是形成新的产业组织模式产业集成。一旦一个产业集成体得以形 成后，其构成的诸产业间不仅会产生良好的互动支持效应，而且该产业所获取的收益会 向前、向后或水平流动扩散。 近年来，我国区域产业经历了产业的地理集聚、专业化的产业集群等发展阶段，已 初步进入产业集成化发展阶段。然而与国外相比，无论是作为一种产业内或产业间因素 运行机制与运行过程的结果体现，还是作为一种产业组织结构特征的表现，我国产业集 成现象都不十分明显，集成化程度普遍偏低，竞争力亦比较弱势，主要表现在： ( 1 ) 我国至今缺乏具有国际竞争力的产业集成；( 2 ) 集成产业链条短，没有形成产业自身 内在的发展机制【3 】；( 3 ) 集成企业间没有形成一种良性的共生互补关系，反而出现互相 争资源、争市场的局面。出现上述问题的原因在于缺乏相关的理论指导，对产业集成这 产业集成化发展影响因素研究 一新组织模式的本质理解不清。尽管国内外学者已经对产业集成展开了相关研究，但多 数局限在集成的概念、特征等基础研究上，并且有些概念与集群混淆不清，甚至将集成 与集群划为等号，因此，明晰产业集成的本质就显得十分必要。同时，我们看到，有些 集群仅仅停留在企业聚集的阶段，甚至因内部僵化而逐渐衰败，而有些集群内部已形成 紧密的网络，打破集群发展的瓶颈，呈现出集成化的发展趋势，究竟是什么因素影响了 集群的集成化发展呢? 这些因素中哪些起到了积极的作用，哪些起到了消极的作用? 又 有哪些是关键的影响因子呢? 围绕这一思路，本文在前人研究成果的基础之上对产业集 成的本质进行了深入分析，并以此为基础对集群产业集成发展的影响因素进行理论分析 与实证研究，旨在为寻找产业集成方案提供理论基础，为政府制定区域发展政策提供有 参考价值的科学依据。 1 。2 选题的意义 产业集成化发展是对产业内的数据、信息、流程、业务、价值以及企业集团按照一 定的规则进行整合、重组和集成，其在提升产业集成创新能力和促进集群优化升级方面 发挥着着越来越重要的作用，但是，目前国内外学者对产业集成化的理论研究才刚刚开 始，多数集中在产业集成化的概念、特性等基础研究上，而对影响集成化发展的因素研 究较少，理论阐释与系统建构还做得相当不够，即使在现有的相关文献中，多数学者对 产业集成化影响因素的识别也是以理论分析为主，难免主观性较强，缺少实证检验，导 致研究的结果不够科学。此外，在实践方面，目前沿海发达地区比较重视集群产业的集 成化发展问题，其他地区还没有把其纳入政府的决策范围，这种状况不利从整体上实现 集群的优化升级。因此，充分认识产业集成化发展规律的具有一定的理论意义和现实意 义。 ( 1 ) 选题的理论意义 本文从不同视角分析了产业集成化的本质，明晰了产业集群和产业集成的区别，为 进一步研究产业集成相关领域明晰基本概念。在此基础上，本文分析了产业集成化的过 程，识别出影响产业集成化发展的因素，并利用解释结构模型分析了因素之间的作用关 系，进一步完善了产业集成理论。此外，本文对产业集成化发展的影响因素进行了实证 研究，增加了对问题分析的科学性和客观性，同时为寻找有效的产业集成路径研究提供 理论基础。 ( 2 ) 选题的现实意义 大连理工大学硕士学位论文 本文为我国地方政府制定发展产业集成政策提供理论依据。地方政府应当对产业集 成的本质有一个清晰的认识，在此基础上制定的公共政策才能有效地促进产业集成的形 成和发展。此外，通过对关键要素的识别，使政策制定者了解哪些要素是影响产业集成 发展的关键，并加大对这些要素的重点关注，对于引导产业集群向产业集成过渡、培育 有国际竞争力的产业集成有现实意义，同时也为产业集群中企业进行集成化选择提供依 据。 1 3 国内外研究现状 1 3 1国外产业集成化研究现状 集成思想最早由巴纳德提出，强调系统的协作思想。之后，随着计算机集成技术、 并行工程、敏捷制造技术、大规模定制技术的运用与发展，集成管理应运而生。1 9 6 3 年罗森茨韦克和卡斯特等人在其合著的系统理论与管理一书中较为完整地阐述了管 理的系统学说，日本的丰田公司和美国的通用公司的生产方式将集成管理思想得以实践 【4 】。安德瑞森( 1 9 8 7 ) 从产品开发角度提出了优化产品开发过程是集成的、整体的并以 人为中心的集成产品开发方法。萨德勒所著的无缝隙组织更是强调在当今企业创新 管理中，为了快速响应环境的变化需要构建柔性的组织结构、流程和创新型文化。波特 f 1 9 9 0 ) 认为决定一个国家国际竞争力的关键因素在于该国的产业集成状况、各个产业的 吸引力和企业的发展水平( 5 】。m a r c o l a n s i t i ( 1 9 9 8 ) 提出了技术集成的概念，并对计算 机企业的技术集成能力培养进行了研究。他认为“技术集成是通过组织过程把好的资源、 工具和解决问题的方法进行应用，它为提高& r d 的性能提供了巨大的推动力”。随后， 有学者分别运用不同模型研究了电力产业集成后的绩效问题【6 】【。之后，i a n s i t i & c l a r k ( 1 9 9 4 ) 提出了集成能力、整合能力( i n t e g r a t i v ec a p a b i l i t i e s ) 等重要概念。 p a r t h a s a r t h y ( 2 0 0 2 ) 等提出了“部门集成 、“工具集成 和“外部集成”的概 念【8 1 。产业集成实际上是一种新经济复合结构形态，一旦一个产业集成体得以形成后， 其构成的诸产业间不仅会产生良好的互动支持效应，而且该产业所获取的收益会向前、 向后或水平流动扩散。 1 3 2 国内产业集成化研究现状 国内最早提出产业集成概念的是张立和王学人( 2 0 0 2 ) 两位学者，他们从宏观角度 以培育我国具有国际竞争力的产业为目的探讨了产业集成的形成机理，即各国通常是在 某一产业内的一两个部门取得最初的优势，随着不断提升竞争优势的要求，又进一步迫 使企业在更加先进和复杂的部门进行竞争，并以此将本国产业的竞争优势扩大到包括需 产业集成化发展影响因素研究 求优势、供应商和相关产业的专业生产要素的供给机制的形成等方面上来，其间这种向 更新、更高技术和更加多样化的部门转移的过程实际上就意味着一个创新过程的发生， 同时也意味着围绕着核心产业的一系列有竞争力的产业的形成。同时，这一产业内的扩 展趋势与决定其竞争优势因素的自增强机制又必然使得该产业朝着更为宽广的领域拓 展，并且使其竞争优势更为强大。这一过程发生得越快，国家竞争优势就愈强。此外他 们还提出了我国产业发展的主要问题并给出相关对策 9 1 。 之后，黄建康( 2 0 0 4 ) 也从提升产业竞争力为切入点提出产业集成概念。他认为产 业集成具体是由核心产业、相关产业与支持产业的有机构成。在产业集成体中，每一个 部门都是技术、资金等生产要素的来源，并构成其他产业部门的市场需求，形成特定的 产业市场群【l0 1 。其阐释的产业集成的经济学原理与张立、王学人的思想吻合。 张贵、周立群( 2 0 0 5 ) 在产业集成化：产业组织结构演进新趋势一文中，扩展了 之前学者提出的产业集成概念，认为产业集成不仅仅局限于“地理上集中 和“横向与 纵向联系的产业部门的集合体 ，而是各种知识、技能与各类信息、数据以及其他资源 的综合集成。他们还进一步分析了产业集成的特性、集成化平台及其与企业、产业集聚 的区别，如表1 1 所示，强调产业集成化是围绕价值增值进行的【1 1 1 。在理论研究的基础 上，他们还对天津的高技术产业集成化发展进行考察，认为产业集成化是高新技术产业 竞争的未来战略【l2 | 。 武春友和王海龙( 2 0 0 7 ) 在企业层面研究了产业集成。他们认为产业集成是企业实 现高效成长的有效路径，将集成路径的关键点归纳为：( 1 ) 以自主研发为出发点，拥有 自主核心技术是进行产业集成的基础和立足点；( 2 ) 以价值增长作为企业成长的核心 驱动；( 3 ) 在技术、产品、市场等多个层次上实行原始创新、二次创新、集成创新等 全方位的创新战略( 以原始创新奠定成长的基础，以合作创新进行纵向产业集成，以二 次创新实施横向产业集成) ，并以路明科技集团为例研究了科技创业企业的产业集成成 长路径【1 3 1 。 王慧敏( 2 0 0 7 ) 研究了现代旅游产业的集成化发展，她认为产业集群、新产业区、 新产业空间、价值星系等是产业新集成体的空间组织形态，并指出旅游行为主体的集成 能力决定旅游产业的边界和收益【l 引。 何山、牟仁艳、胡树华( 2 0 0 7 ) 对于产品、产业、区域等不同层面的系统在纵向上 如何进行创新集成从而实现层次的跨越以及系统的演化规律、路径模式等方面进行探 讨，提出了产品产业一区域集成创新的点线面原理，并对产品组合创新与产业纵横集成、 区域网络化集成的集成对象进行了分析和评价【l5 1 。 大连理工大学硕士学位论文 表1 1 产业组织结构对比 t a b 1 ic o m p a r i s o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e 注1 ) 来源：张贵，周立群产业集成化：产业组织结构演进新趋势一对天津高新技术产业的考察 从国内外现有的研究中可以发现，由于视角的不同学者们对产业集成的内涵还没有 形成统一的认识，很多学者将产业集群与产业集成的概念混淆，对产业集成的研究还处 于初级的阶段。 1 4 研究内容、方法及技术路线 本文首先从集成论、不确定思想、演化理论、竞争优势理论角度分析了产业集成化 的本质及集成化的过程，接着对产业集成化影响因素进行了识别，并利用解释结构模型 0 s m ) 分析了因素之间的作用关系，识别出产业集成化发展的关键因素，然后在理论分 析的基础上，通过实证研究对产业集成化的影响因素进行了更深入的研究。最后，基于 结论对我国产业集成化未来的发展提出了几点建议。 本论文共分为六个部分，各章节研究内容如下： 第一章，绪论。阐述论文的选题背景和研究意义，对国内外相关研究理论进行综述， 并提出论文的研究内容、方法和技术路线。 第二章，产业集成的本质研究。利用集成论、不确定思想、演化理论、竞争优势理 论角度从产业集成的形式、产业集成存在的前提以及存在的理由三个方面分析了产业集 成化的本质及集成化的过程。 产业集成化发展影响因素研究 第三章，产业集成化影响因素理论分析。根据产业集成化的本质及过程识别出集成 化发展的影响因素，并利用解释结构模型分析了因素之间的作用关系，识别出产业集成 化发展的关键因素。 第四章，产业集成化影响因素实证研究。基于以上对产业集成化特性的分析及要素 的识别，进行调查问卷的设计与发放，通过因子分析、相关分析、回归分析研究影响因 素与集成化发展的关系及其作用强度。 第五章，根据研究结果，对我国产业集成化未来的发展提出若干建议。 结论部分对整个研究做了总结，指出本文的创新点及下一步研究的展望。 本文采用的研究方法有文献调研法，专家咨询法和实证研究法。本文研究内容、方 法及技术路线如图1 1 所示： 研究内容与技术路线 集成要素与集成化程度关系模型 古 i通过实证研究实现模型验证 士 结论与建议 图1 1 论文研究内容与方法 f i g 1 1c o n t e n ta n dm e t h o d so fp a p e r 研究方法 霪 大连理工大学硕士学位论文 2 产业集成本质的研究 产业集成化的结果是形成产业集成体，简称产业集成。产业集成的本质是指产业集 成作为一种新的组织模式区别于其他产业组织模式( 如产业集群、产业供应链组织、产 业网络组织) 的特殊性，是产业集成之所以存在的规定性。 2 1集成论中产业集成的本质 随着计算机和计算机网络系统的出现和普及后，“集成”的理论研究与实践发生了 很大的变化，尤其是在管理学领域，集成已从最初的技术集成扩伸到了管理集成，从单 一要素集成发展到多要素综合集成、从企业的微观层面的集成发展到企业集聚、产业集 群等中观层面的集成，从为分工而集成到为整合增效而集成的阶段。c h a r l e sm s a v a g e ( 1 9 9 2 ) 在其所著的第五代管理一书中指出，集成己不仅仅是一种技术手段，集成 正影响着组织根本结构的变革【1 6 1 。关于集成的概念，众说纷纭。李宝山认为从管理角度 来看，集成指的是各要素的一种创造性的融合过程，即在各要素结合的过程中，注入了 创造性的思维在里面【l7 1 。海峰认为集成是集成主体将两个或两个以上的集成要素或者说 是集成单元或子系统集合成一个有机整体的过程、行为和结果，所形成的集成体不是集 成要素之间的简单叠加，而是按照一定方式进行的构造和整合，其目的在于实现集成整 体功能的倍增和涌现【l8 1 。吴秋明认为所谓集成是指具有某种公共属性要素的集合。集成 的静态形式即集成结果【1 9 】。邢爱国( 2 0 0 6 ) 认为集成是以系统思想为指导，创造性将两 个或两个以上的要素或子系统整合为有机整体的过程l z 0 。 黄建康( 2 0 0 4 ) 最早将集成思想引入到产业层面来研究，他从产业链角度来研究产 业集成，即认为产业集成是指一组存在积极的横向或纵向联系的产业部门，或者说是不 同产业部门之间纵向或横向联系所形成的创新结合体，其实质是技术创新、产品创新和 市场创新等系统集成。产业集成延长了产业的价值链。之后，受青木昌彦的模块化思想 的影响，张贵、周立群等( 2 0 0 5 ) 从产业组织结构的角度对产业集成化进行了界定。他 们认为产业集成化是以“模块化 为前提，它首先把价值链上的企业、组织和服务对象 分解为可以进行独立运行的半自律子系统，然后按照某种联系规则将这些半自律子系统 统一起来，构成更复杂的系统或过程，产生集成效应【2 1 1 。这种模块集中化不仅足以弥补 各领域内研究开发的竞争造成的重复投入资源的成本，而且还会大大提高研究开发的水 平。张立和王学人认为所谓产业集成，就是指一组存在积极的横向与纵向联系的产业部 门的集合体，这个集合体在地理上集中，并且通过紧密的相互联系形成竞争优势。其实 这两位学者对产业集成的界定与产业集群的界定十分相似。王慧敏( 2 0 0 7 ) 受海峰集成 产业集成化发展影响冈素研究 思想的影响认为产业集成是指在产业发展中两个或以上集成单元( 子系统) 为了某种特 定的目的，通过人为的作用而结合成新的产业集成体的行为、过程和结果。产业集成的 行为是指匹配集成单元的手段和方式；产业集成的过程是指搜寻集成单元的过程；产业 集成的结果是指新集成的产业体在实际发展中的组织形态和空间格局。武春友和王海龙 ( 2 0 0 7 ) 等从企业的角度认为产业集成是企业根据其核心能力发展的需要对其所在相关 产业进行资源与能力的纵向或横向整合，以实现高效成长的一种途径，其实质是技术、 产品和市场、品牌等方面的系统集成创新。 归纳诸学者已有的研究发现，产业集成化( i n d u s t r yi n t e g r a t i o n ) 是集成主体有意识 的有选择的行为过程，其所形成的产业集成体( 简称产业集成) 是一种高级的产业组织 结构，是由不同的产业部门或者同一产业的不同部门为了实现自身的发展通过纵向或横 向的积极的联系结合而成的复杂经济系统，其实质是技术、产品和市场等进行系统集成 创新，其目的是促进区域产业经济良性、快速的发展。把组织看成是一个边界模糊的泛 系统，并以泛系统的思想看待所有的生产要素及其各种相关资源，突破原有系统的条件 制约，从系统边界泛化的视角，看待生产要素及资源优化，试图在无边界约束的条件下， 也即最理想的状况下来寻求组织目标的最优化，这是产业集成化的基本思想。 2 2 不确定性思想下产业集成的本质 把不确定性因素引入到经济学分析，最早可以追溯到1 9 2 1 年由奈特所著的风险、 不确定性与利润一书。在该书中，奈特阐述了不确定性的思想，为不确定性的发展奠 定了理论基础【2 引。 凯恩斯吸收了奈特的思想，认为大多数经济决策都是在不确定性的条件下做出的， 并且不确定性会衍生特殊的市场制度、组织结构【2 3 】。 哈耶克( 1 9 4 5 ) 将不确定性和经济协调问题联系起来，他提出了两个观点：一是经 济组织的产生总是并且仅仅是因为不确定性的存在。社会经济问题主要是如何迅速适应 环境变化的问题；二是经济协调问题不在于是否制定计划，而在于由谁来制定计划。因 而，哈耶克以知识分散性为基础研究如何利用知识来消除不确定性，并把此看作是建立 经济组织的起点【2 4 j 。 可以说，尽管这些经典学派对不确定性的定义大致相同，然而对不确定性的影响却 各持己见。比如，熊彼特( 1 9 3 4 ) 就不同意不确定性是创新和企业家精神的先决条件， 其著名的论断就是“j 下是企业家创造了不确定性”，是“创造性破坏 带来了不确定性 【2 5 】：而凯恩斯则认为企业家是在“察觉到不确定之后，才开始有所作为以“服从主流 大连理工大学硕士学位论文 的常规、惯例和规则”，这就存在着一个先与后的差别。概括而言，早期的研究认为不 确定性是企业家精神和创新的结果，而在后期，不确定性则成了阻碍。到了目前，学术 界和商界都较为认同的是：不确定性是企业家精神与创新的原因，而非熊彼特所认为的 结果( v a ng e l d e r e ne t a l ，2 0 0 0 ) 1 2 6 。 2 0 世纪7 0 年代产生的组织理论新学派基本上都研究了不确定性对企业组织之间关 系的影响，学者们认为组织组成了环境本身，或者说组织的存在及状态是企业组织环境 的重要组成部分，o l i v e r ( 1 9 9 0 ) 认为企业组织间关系是在两个或两个以上企业间出现 的、相对持久的资源流动、资源交流和资源联结【2 7 】。在不确定性的条件下，个体企业认 识到为了解决资源问题、市场问题、创新问题以及制度问题必须重视竞争以外合作的重 要性，进而提高企业快速变化的反应能力，并且越来越多的企业将自己视为一个组织群、 组织生态系统、组织网络、组织集成的一个单元或组成部分。r i c h a r dh a l l ( 1 9 11 ) 认为 企业间的关系可以归纳为三种形式：是表示企业间的二元组合，即二元组织间关系， 是表示以核心组织带动的多个二元组合集，即组织间集合，是表示企业间多重联结 构成的网络，即组织间网络l ，上引。 s a l a n c i ka n dp f e f f e r ( 1 9 7 8 ) 的研究指出，由于存在企业异质性，因此企业间的活 动是互补的，资源具有依赖性。在一个开放性的组织系统中，企业与环境交互作用以获 得和保有资源。企业对各种资源的控制最直接的办法是通过并购或从企业内部扩大( 即 内在化) ，同时，他们也认为由于成本太高、法律限制，或者是降低了企业活动的灵活 性等等理由说明内在化是不可能的或不必要的，因此企业间活动需要复杂多样的制度安 排【2 9 】。 尽管不确定性听上去很危险，但是它也给组织带来提供了一些机会。根据l e n z ( 1 9 8 0 ) a n dt u r n e r ( 1 9 9 3 ) 所说，环境不确定性被认为是事件的来源和变化趋势导致组织的机 会和威胁p o 1 引j 。 综上所述，不确定性思想的引入可以很好地解释产业集成这种新的经济组织形式形 成的原因及目的，那就是随着集群内外部消费者需求、产品、市场、技术、政策等迅速 变化带来的环境不确定性增强，以及经济主体由于自身的知识、经验和能力不一导致经 济行为和经济结果的不确定性增强，使得集群的核心主体企业不得不调整企业的战 略导向及企业间关系，进行资源、信息等联结。奈特在风险、不确定性和利润一书 中也提到集中化和专业化是降低不确定性的两种方法。产业集成化正是这种思想的体现 和深化。产业集成这种新的经济组织形式从其性质功能而言，是应对不确定性的一种适 应性机制。即在不确定性条件下( 尤其是在不确定性增强的条件下) ，集群中的多个异 质性的成员在分工协作的基础上，通过成员间数据、信息、资源等交换形成的一种介于 产业集成化发展影响因素研究 市场组织和企业组织之中的一种新型的中间层组织形式。适应性是指一种与环境的相互 关系中获取自身生存和发展的能力。适应性问题是经济组织中居于中心地位的基本问 题。巴纳德指出，“组织的主要关怀是对不断变化的环境的适应，其原因在于，稳定状 态中的组织问题比较起来是微不足道的。，1 3 2 】。在他看来，经济组织的更替和变化都是 由于外部的不断变化。对于产业集群来说，正是由于这种变化为其寻求新的组织模式即 集成化发展带来了契机，在不断变动的环境中、物的、生物的和社会的各种物质、要素 和力量的复杂性之间寻求新的平衡。这种新平衡是通过集成组织的知识获取、学习效果 与有限理性的缓解、关系型契约、集成治理与机会主义的防范以及成员间的信息共享和 成员间适度的信息披露来实现的。在日本的汽车工业中，集成机制的普遍运用被认为是 其较欧美具有更大竞争优势的主要源泉。 2 3 演化理论下产业集成的本质 从理论上，演化理论是研究经济变迁的一般理论。演化可体现在组织形式的变迁上。 从产业集群向产业集成的转变就是组织形式的变迁。这种变迁是一个动态的过程，是在 “新奇”的产生及其之后的传播过程中实现的。一般来说，由于专业化和分工的发展， 集群中的企业作为生产性知识的集合体，其知识趋向专业化，为了创新的成功以及降低 由市场和技术的快速变化带来的越来越大的不确定性，集群企业会更加依赖外部知识和 资源，但是由于集群所在区域中知识和资源的有限性，随着集群规模的扩大，区域内的 资源不足以支撑集群的成长，集群企业越来越难以获得超出同行的超额利润，这种环境 压力迫使集群企业不得不对原有技术、原有各种组织关系进行“创造性的破坏”，然后 “创造性的组合和创建”。这与拉马克主义的观点一致，他们认为只要环境压力足够大， 企业就会主动介入一个所谓的搜寻过程，旨在寻找能增加自身同环境的适应程度的渠道 【3 3 】。新奇的产生属于个体的变异，而这种变异只有得到传递，才能在生物演化中形成新 物种。产业集群向产业集成的演变同样依赖于创新的有效传播。产业组织的传播机制主 要在于成功企业的相对扩张和其他企业的模仿。成功企业由于其新的组织惯例具有的效 率优势，可在一段时间内获得垄断利润，一般来说它会复制其惯例，扩张组织的规模和 ( 或) 范围，而其他企业会对其成功的做法( 包括技术和组织结构) 进行模仿，在这个 过程中，企业会通过不断的协合试验来发现新的组织间关系模式，最大程度地发挥现有 技术的潜在生产效率，同时提高产业的创新效率。众多成员企业间关系的调整，各种资 大连理工大学硕士学位论文 源的重新组合，最终改变了集群的结构，新的产业组织形式便产生了，即产业集成体 形成。 这里，值得注意的是，在产业集群演变成产业集成的过程中，由于信息的不完全性， 使得即使是寻求突变的集群企业也只能在有限理性下作出现在看来是最具可能性的选 择。因此，便出现所谓的马尔科夫链( m a r k o v c h a i n s ) ，即是指系统在其发展过程的每 一时期( t ) 的状态中都蕴涵着后一阶段( t + 1 ) 状态的种子。于是，集群企业通常只进 行“临近搜寻( 1 0 c a ls e a r c h ) ，即搜寻过程只涉及与原来领域相关的范围并在一定程 度上依赖于惯例。这意味着产业集成的形成很大程度上依赖于集群原有的一些状态。集 群中原有的资源状况是产业集成体形成的基础，集群成员的实力及其之间形成的紧密关 系为集群产业集成化发展提供了能力。因此我们说产业集成是产业集群的高级形式。此 外，社会经济组织通过一定时期的搜寻过程，只有当选择带来的变化( 将主要表现在组 织形式上) 被赋予合法性并形成新的惯例，选择的结果才是有效的，进而引入反馈效应 的影响。窦斯( d o s i ，1 9 8 3 ，1 9 8 4 ) 认为环境会对企业组织的行为结果有所反馈，从而 能够区分出哪些组织形式及其行为能更好地适应特定的环境状况，哪些不能【3 4 儿 j 。可以 说产业集群向产业集成的演变始于产业集群内的微观主体的环境适应行为，最终体现为 产业集成体对环境的适应性。因此，这种演变也被认为是有目的的环境适应过程。经过 这种动态适应后，一方面集成企业通过学习和模仿来达成适应性的提高，另一方面，集 成企业逐渐建立刚性的企业间联系，锁定合作伙伴和顾客，进而增加报酬递增效应。同 时，由于微观主体间关系的改变即整合资源方式的改变使得整个集成体形成具有独特 性、价值性和难模仿性的核心能力，体现为对现实资源和潜在资源的整合和利用的能力， 也就是对多种系统的集成能力。这种核心能力使得集成体成为市场的垄断者，其网络效 应的“正反馈”使任何集成体外的企业与其竞