（技术经济及管理专业论文）科技项目社会经济效益综合评价研究.pdf

中文摘要 2 l 世纪知识经济的到来，科技的重要性日益凸现。高新技术已经成为世界 经济的发展动力，成为各国争夺的战略制高点。科技可以改变一切。科技项i i 是 资本与智力的有机结合，是科技理论知识转化为生产力的有效途径。科技项目的 扩散效应可以快速提高地区、国家的科技能力和产业竞争力。 面对众多的科技项目，如何有效评价它们产生的社会经济效益? 如何衡量各 项目之间的整体优劣? 如何正确选择? 等等存在诸多问题。这些问题需要及时解 决并反馈给有关政府部门，为其宏观决策提供科学依据。 目前科技项目的社会经济效益研究多数停留在其中的某一部分。基于上面的 客观需要，本文试着做了相应的研究，根据财务效益、经济效益、社会效益的基 本理论。提出了一套完整的综合评价方法体系。从系统的角度，定性地分析了科 技项目社会经济效益综合评价的指标体系，构建了些相关的数学模型定量地评 价其综合效益。全文共分六章来进行阐述。 在第一章，主要阐明目前国内外科技项目社会经济效益综合评价相关理论的 研究进展，基于此提出了本文的研究内容、研究重点及研究方法。 在第二章，主要是对本文的硬究对象进行了界定。详细对科技项目进行界定， 分析了科技项日评价的基本理论，指出了科技项目评价的涵义、分类，重点介绍 了后评价的流程。 在第三章，对科技项目财务效益、经济效益和社会效益进行了基本理论研究。 从概念、原则、评价程序、评价内容多个方面对基本理论进行深入研究，重点解 释各指标的意义。主要运用对比分析法，分析各部分效益对应指标的实现程度， 找出偏差原因。这一章是第四章综合评价的基础。 在第四章，根据上一章的基本理论建立辩技项目社会经济效益综合评价指标 体系。根据主成分分析法和数据包络分析法的基本理论，并联系科技项目，从不 同角度构建模型对科技项目社会经济效益进行综合评价。本章是综合评价理论知 识部分。 在第五章，运用本文研究的方法和模型对科技项目社会经济效益综合评价作 了模拟分析，以印证和说明该方法、模型的可操作性。同时介绍了烽火集团下属 武汉虹信通信技术有限责任公司的一个重点科技项目的情况，通过这个科技项目 取得的成功，直接说明科技项目给社会经济带来的效益。 第六章是全文的总结，分析了本文研究内容上的创新之处，并展望了在这一 领域的研究前景。 关键词：科技项目，效益，综合评价，主成分分析，数据包络 a b s t r a c t w i t ht h ec o m i n go f2 1c e n t u r yo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h ei m p o r t a n c eo f s c i e n c e t e c h n o l o g yi ss h o w ne s p e c i a l l yd a yb yd a y t h eh i g ht e c h n o l o g y h a s a l r e a d yb e c o m em o t i v ef o r c eo ft h ee c o n o m yd e v e l o p m e n ti nt h ew o r l d ，h a sb e c o m e t h es t r a t e g i cc o m m a n d i n gp o i n tt h a tv a r i o u sc o u n t r i e sf i g h tf o r i tm e a n st h a ts c i e n c e t e c h n o l o g y 渤c h a n g ee v e r y t h i n g t h es c i e n c e t e c h n o l o g yp r o j e c ti st h eo r g a n i c i n t e g r a t i o no fc a p i t a la n di n t e l l i g e n c e ，w h i c hi s a l s oo n eo ft h ee f f e c t i v ew a y st ot u r n t h et h e o r e t i c a lk n o w l e d g ei n t op r o d u c t i v i t y t h ed i f f u s i o ne f f e c to ft h e s ep r o j e c t sc a n i m p r o v et h ec o m p e t i t i o no ft h ei n d u s t r y , o x c ao re v e nt h ew h o l e w o r l d f a c i n gn u m e r o u ss c i e n c e t e c h n o l o g yp r o j e c t s ，h o wt oa p p r a i s et h es o c i a la n d e c o n o m i cb e n e f i te f f e c t i v e l y ? h o wt ow e i g ht h eb e n e f i ta m o n gt h e s ep r o j e c t s ? h o w t oc h o o s ec o r r e c t l y ? s om a n yp r o b l e m sn e e dt os o l v ea n df e e d b a c kt or e l e v a n t g o v e r n m e n td e p a r t m e n t si nt i m e ，w h i c h e a no f f e rs c i e n t i f i cp r o o ff o ri t sm a c r o s c o p i c d e c i s i o n a tp r e s e n tm o s tr e s e a r c ho ns o c i a la n de c o n o m i cb e n e f i tt os c i e n c e t e c h n o l o g y p r o j e c ts t a yo ns o m ep a x t t h ep a p e rd o e sc o r r e s p o n d i n gr e s e a r c ht os o l v et h e p r o b l e m a c c o r d i n gt ob a s i ct h e o r i e so ff i n a n c i a lb e n e f i t ，e c o n o m i cb e n e f i t ，s o c i a l b e n e f i t ，as e to fi n t a c tc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e mh a sb e e np u tf o r w a r d q u a l i t a t i v ea n a l y s i si su s e ds y s t e m a t i c a l l yi nt h ei n d e xs y s t e mo nc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no fs o c i a la n de c o n o m i cb e n e f i tt os c i e n c e t e c h n o l o g yp r o j e c t m o r e o v e r , c o n s t r u c ts o m er e l e v a n tm a t h e m a t i c sm o d e l sa n da p p r a i s et h ec o m p r e h e n s i v eb e n e f i t t h ef o l lp a p e rd i v i d e si n t o6c h a p t e r st od ot h er e s e a r c h i nc h a p t e ri ，t h ep a p e rm a i n l ye x p o u n d st h ec o r r e l a t i v ed o m e s t i ca n do v e r s e a s t h e o r yr e s e a r c h ，t h e nb a s e d o nt h et h e o r i e sp r o p o s e st h er e s e a r c hc o n t e n t , f o c a lp o i n t s a n dr e s e a r c hm e t h o d i nc h a p t e r2 ，t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h er e s e a r c ho b j e c t t h a ti st od e f i n ew h a tt h e s c i e n c e t e c h n o l o g yp r o j e c ti s i ta n a l y s e st h eb a s i ct h e o r i e so fs c i e n c e & t e c h n o l o g y p r o j e c t a n di t sm e a n i n ga n d c l a s s i f i c a t i o n ，w h i c hi n t r o d u c e s t h ep r o c e d u r eo f p o s t e v a l u a t i o ni nd e t a i l i nc h a p t e r3 ，t h ep a p e rs t a t e st h eb a s i ct h e o r i e so ff i n a n c i a lb e n e f i t ，e c o n o m i c b e n e f i ta n ds o c i a lb e n e f i t a n a l y z et h em e a n i n g ，p r i n c i p l e ，p r o c e d u r ea n dc o n t e n to f e v a l u a t i o n t h e ne x p l a i nt h em e a n i n go fe a c hi n d e x a n a l y z et h er e a l i z a t i o nd e ：g r e eo f t h ec o r r e s p o n d i n gi n d e xo fe v e r yp a r ta n df i n do u tt h ed e v i a t i o nr e a s o n s t h i sc h a p t e r j st h ef o u n d a t i o no nc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fc h a p t e r4 i i i nc h a p t e r4 ，t h ep a p e rr e b u i l d si n d e xs y s t e mf o rc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no n t h eb a s i ct h e o r i e s u s i n gt h em e t h o d so fp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n dd a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，c h o o s es o m em a t h e m a t i c sm o d e l st oc a r r yo ne v a l u a t i o nt o e a c hp r o i e c tf r o md i f f e r e n ta s p e c t s t h i sc h a p t e ri sap a r to ft h e o r e t i c a lk n o w l e d g eo f c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i nc h a p t e r5 ，i no r d e rt oc o n f i r ma n dp r o v et h ee f f e c t i v e n e s so ft h e s em o d e l s ，t h e p a p e rd o e ss i m u l a t i o na n a l y s i st ot h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n t a k i n gas u c c e s s f u l s c i e n c e t e c h n o l o g yp r o j e c ti nw u h a na sa ne x a m p l e t h i sp a p e re x p r e s s e sh o wg r e a t t h ec o n t n b u t i o ni ti s i nc h a p t e r6 ，t h ep a p e rd o e sas u m m a l t , w h i c hi l l u s t r a t e st h ei n n o v a t i v ep o i n t so f r e s e a r c h _ ，a n da n a l y s i st h er e s e a r c hf o r e g r o u n d k e yw o r d s ：s c i e n c e & t e c h n o l o g yp r o i e c t ，b e n e f i t ，c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ， p r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i s ，d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成累，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用皴的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贞献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 研究生：张莉萍 日期：2 0 0 5 1 0 关于论文使用授权的说朋 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生：张莉萍导师；杨青 同期：2 0 0 5 1 0 武汉理一j ：大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题的目的、意义及立论依据 2 0 世纪后期，随着一系列重大科学发现和技术突破，高新技术已经成为当 今世界经济发展的动力，成为世界大国争夺的战略制离点。很明显，高新技术正 在成为本世纪社会经济发展的主要动力。科技的发展水平，不仅决定着国际竞争 力的高低，而且决定着一个国家在世界经济中的分工地位，从而决定了在国际贫 富两极分化中的国家前途。科技已经成为影响世界经济、政治格局变化的重要因 素，是发达国家推行经济全球化的重要基础，其借助雄厚的科技实力，进一步巩 固了控制世界经济秩序的地位。另一方面，科技的发展也给发展中国家带来了巨 大的冲击，发展中国家必须把提高科技水平作为一项重要国策，才能在经济一体 化的全球布局中占有一席之地。面对这一发展趋势，我国根据自己国情，实旋“科 教兴国”战略。改革开放以来，政府先后投资于“8 6 3 ”计划、星火计划、火炬 计划等高科技研究和科技产业化项目，取得了明显的经济效益和社会效益。 就区域经济而言，科学技术的发展、科学与技术的扩散效应，可以大大提高 地区综合科技能力和产业竞争力，使一个地区的科技进步水平和经济效益得到不 断的提高。近年来，各大城市加强重大科技项目的组织协调和领导，突出抓好一 批技术水平高、经济效益好、产业牵动面大、具有自主知识产权、有望获得重大 科技成果、对经济社会发展有突破性带动作用的重大科技项目，如l t 行业、生 物工程及新医药等等。这些重大科技项目的财务效益如何? 对地区的国民经济发 展和社会整体发展有何贡献? 这些都需要进行全面评价，并及时反馈给有关政府 部门，为其宏观决策提供科学依据。 项目评价般分财务评价、经济评价与社会评价。改革开放2 0 多年来，我 国已初步建立了项目财务评价与经济评价方法，而顼尽的社会评价尚缺乏系统研 究。国内外项目管理的实践表明，对项目如果仅从财务、经济上评价，不能全面 评价项目的效益水平，还必须从项目对社会的贡献与影响方面分析其利弊得失， 使项目得以整体优化，并促进经济和社会全面协调持续发展。 本论文研究的意义具体表现在以下几个方面： ( i ) 有利于对科技项目全面进行评价，促进经济和社会发展目标顺利实现， 并可提高科技项目决策的科学水平。任何科技项目都存在于定的社会环境中， 社会环境对科技项目的费用与效益、对企业未来的生存与发展必将产生影响。因 而对科技项目不仅应进行财务与经济评价，还必须从各项社会发展目标来衡量项 目的利弊得失，选择社会可行并与社会环境相协调的科技项目，以保证项目顺利 实施，提高投资的经济效益。 武汉理【：大学硕士学位论文 ( 2 ) 有利于减少投资的短期行为，加强投资的宏观指导与调控。科技项目社 会评价是一种宏观评价，可以克服项目决策中急功近利的单纯财务观点与局部观 点，从而增强全局观点、长远利益观点，注重全面实现项目对经济与社会发展目 标的贡献。开展科技项目的社会评价，提倡全面评价投资的社会效益，必将促使 各级领导与管理机构克服种种片面性，从全面提高投资的综合经济、社会、环境 效益着眼去加强投资的宏观指导与宏观调控。 ( 3 ) 有利于自然资源合理利用与生态环境保护。从全球来说，人类赖以生存 的土地、水资源、能源等自然资源是有限的。科技项目的社会影响评价正是随着 后工业化社会的环境、人口爆炸、能源危机等问题日益突出而兴起的。相对于人 口来说，我国的土地、水资源、能源问题更较之其它国家紧缺。开展社会效益评 价，有利于我们合理利用有限的自然资源，节约有限资源，保护自然与生态环境， 造福子孙后代。 ( 4 ) 有利于将科技资源优势转化为经济社会发展的竞争优势。我国科技实力 雄厚，拥有广泛的人力资本，为科技的发展提供了坚实的智力资源保障。为了将 这种科技优势转化为经济社会发展的竞争优势，必须加强对科技项目的社会经济 效益的理论方法研究，分析科技项目的社会经济效益，从而引导和带动经济社会 全面协调发展。 基于以上分析，科技项目社会经济效益综合评价研究对于企业或政府选 择合适项目做出决策具有重要的理论意义和实践指导作用。此论文来源于导师杨 青教授主持的课题：2 0 0 4 年武汉市科技局重点软科学招标项目“武汉市重点科 技计划项目社会经济效益案例分析及评价”。 1 2 国内外研究概况评述 目前，国内外关于科技项目评价的研究日益增多，科技项目评价已成为管理 领域的重要课题之一。但综观已有的研究成果，对科技项目的社会经济效益评价 还没有形成系统的理论体系。 项目评价方法的发展，迄今已经历了三个阶段。2 0 世纪5 0 年代以前，进行 项目的财务评价，分析项目的盈利情况，以确定项目的优劣。 经济评价作为一种评价方法，始于2 0 世纪5 0 年代。这是由于第二次世界大 战后，资本主义国家根据凯恩斯理论，大量增加公共开支进行公共设施建设，并 实行福利政策，以缓和国内矛盾。由于公共工程与社会福利项目是以宏观经济效 益与社会效益为主，财务评价满足不了这类项目的要求；加之，当时发展中国家 工业规划日益发展，也迫切需要从国家立场出发的评价方法，因而经济评价方法 得到迅速发展，一般称费用效益分析法。这种经济评价方法为了体现从国家宏观 2 武汉理：r 大学硕士学位论文 经济角度去分析项目的投资效益，不仅计算项目的直接经济效益，还计算间接经 济效益，并采用影子价格、影子工资、影子汇率等去修正市场价格、市场工资与 官方汇率。 经过多年实践，人们认为经济评价不能解决社会分配不公的问题。西方福利 经济学家认为，国家的发展目标，一是经济增长，一是公平分配。前者叫效率目 标，后者叫公平目标。两者合称为国民福利目标。效率目标要求增加国民收入， 公平目标要求增加的国民收入在不同收入阶层、不同地区以及投资与消费之间进 行合理分配。他们认为，虽然许多国家进行了大量的项目投资，但仍然摆脱不了 失业、经济衰退，有不少发展中国家仍然摆脱不了贫穷落后。其原因不是项目经 济效益不好，而是由于他们不能用财政与货币政策解决分配不公问题。2 0 世纪 7 0 年代相继出版的几本重要项目评价著作，如发展中国家工业项目分析手册、 项目评价准则、项目经济分析等都将收入分配、就业等社会发展目标引入 费用效益分析，称现代费用效益分析，或社会费用效益分析( s o c i a lc o s tb e n e f i t a n a l y s i s ) 。这种社会费用效益分析都包括经济效率目标与社会公平分配目标，前 部分一般称经济评价，两部分合称社会评价。经济评价方法在发展中国家得到广 泛应用，而社会公平分配目标分析部分，由于采用一系列权重计算各方面的公平 分配，并将分配效果列入影子价格中，计算比较复杂，发展中国家应用较少。 1 9 7 7 年联合国工发组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编制了工业项目 评价手册，不仅考虑了经济增长目标，也用较简便的方法设置了社会评价指标， 如就业效果、分配效果、国际竞争力等。手册在阿拉伯国家得到广泛应用。 1 9 7 8 年法国发表了项目经济评价手册影响方法，这种影响方法，从 三个方面分析项目对宏观经济的影响，一是项目投入品对国民经济相关部门产生 的影响；二是项目产出增值的分配，对国内各个部门收入分配的影响；三是由于 不同部门收入的变化引起的消费变化进一步引起新的需求的变化。这种方法实质 上等于计算有无项目两种情况下国内工资、资金、租金和政府收入等收入分配的 变化。这种方法在法语国家应用较广。 以上几种经济增长加收入分配分析的社会评价，基本上是从经济学范围分析 的社会评价方法。一般称为狭义的社会评价。 近二三十年来，西方国家还开展一种社会学家参与分析的社会评价。英国叫 社会分析，美国叫社会影响评价( s o c i a li m p a c t a s s e s s m e n t ) 。世界银行正在发展 中国家推行这种社会评价。他们认为从后评价中揭示，社会评价做得好、项目与 社会各方面相互协调的项目，其经济效益远高于其它项目。因而这种被称为广义 的社会评价已有一定基础与实践经验，虽然理论方法尚不成熟，但它正在发展， 是社会评价发展趋势所在。 武汉理工大学硕士学位论文 我国对社会评价虽没有进行过系统的研究，但由于我们是社会主义国家，对 项目的社会效益一直比较重视。例如，对于环境保护问题，1 9 7 9 年即已立法。 近几年在开展项目国民经济评价的实践工作中，已有一些项目进行了社会效益评 价，在有些部门的国民经济评价方法中，简要规定了社会效益评价的内容。原国 家计委投资研究所和建设部标准定额研究所，于1 9 9 2 年对项目社会评价进行了 初步研究。 科技项目评价是项目评价理论在科技领域的具体应用。科技评价始于2 0 世 纪6 0 年代( c o a t e s , ：1 9 7 5 ) ，主要是通过经济效益和社会影响来对科技进行评 价，从而为决策者提供决策支持，但早期的评价大多是定性的分析。随着评价技 术的发展( 如z a d e h ，1 9 6 5 ；s a a t y , 1 9 8 0 ) ，科技经济效益评价也逐渐从定性分析 走向定量分析，相关的研究有w i l h e l m ，m p a t s a e i ，h ( 1 9 8 8 ) ；b o u c h c r , t m a c s t r a v i c , e ( 1 9 9 1 ) ；w e s t c r m c y e r , w ( 1 9 9 4 ) 等等。最近的研究有：p a u l o a l d n u n e sa n dj e r o a nc j m v 锄 f ld e nb e r g h ( 2 0 0 1 ) 将生物技术发展方向分为四类，并 运用“或有价值评价方法”( t h ec o n t i n g e n tv a l u a t i n gm e t h o d ) 对未来的四类发 展方向进行了经济评价：m a g d yga b d e l - k a d e ra n dd 州dd u g d a l e ( 2 0 0 1 ) 运用 模糊数学方法评价了先进制造技术，他们将评价指标分为风险因素、利润因素和 非财务因素，并运用层次分析法来进行综合评价。在科技的社会评价方面，1 9 7 2 年，美国国会批准成立了技术评价办公室o t a ( t h eo f f i c eo ft e c h n o l o g y a s s e s s m e n t ) ，对科技的社会评价逐渐重视起来，不仅研究科技对社会发展的促 进作用，同样也研究科技对人文、环境、宗教等方丽的影响作用，如 c o a t e s , j ( 1 9 8 7 ) ；u s c o n g r e s s ，o t a ( 1 9 9 0 ) ；h e n n e n ，u 1 9 9 5 ) 等。在综合评价方面， 国外的研究主要针对具体项目或某项技术的评价，如r o b i nm a n s e l l ( 1 9 9 9 ) 分 析了信息与通讯技术为发展中国家提供的潜在机会与风险，并定性地分析了信息 与通讯技术的社会与经济效益。 国内的相关研究主要有：在经济效益评价方面，张京辉( 1 9 9 5 ) 分析了重点 科技攻关项目的特点，探讨了科技攻关项目经济效益的特点及其分类，运用相应 的财务指标对重点科技攻关项目的经济效益进行了评价；白丙中、许彦斌、李震 ( 1 9 9 8 ) 分析了计算科技成果的直接经济效益时应遵循的原则，并结合鞍钢公司 的实际情况提出了评价鞍钢科技成果的评价方法与措旎；严帆( 2 0 0 0 ) 分析了科 技进步与经济效益的关系，并对科技进步的经济效益评价进行了分析：王文华 ( 2 0 0 0 ) 研究了技术经济效益评价的指标体系，将评价指标分为绝对经济效益评 价指标体系和相对经济效益评价指标体系，并分析了各指标的具体计算方法。在 社会效益评价方面，戴建生( 2 0 0 1 ) 分析了同行评议在技术成果评价应用中不足 之处，提出应当建立市场和社会相互结合的评价机制。评价不仅要考察技术成果 4 武汉理工大学硕：仁学位论文 的经济效益，还要评估其人文效应；王军、赵英才、孙棱( 2 0 0 3 ) 分析了电信网 络社会效益的内涵，描述了电信网络社会效益的表现形式，提出了评价电信网络 社会效益的三个重要指标。在综合评价方面，薛世明( 1 9 9 7 ) 运用了模糊综合评 价模型分析了科研成果的综合评价问题，将效益分为直接经济效益、潜在经济效 益和社会效益，并对科研成果进行了简单的综合评价。 综上所述，各位学者的研究多侧重某个专业领域，并取得了很多成绩。但是 总体上看目前国内外对科技项目评价还是处于发展阶段，相应的理论和方法研究 不太完善，已经取得的一些研究成果在实践中并没有被完全采纳。本文在前人研 究工作的基础上，从实际科技项目评价角度出发，对科技项目社会经济效益的基 本理论、评价体系进行了分析研究，然后基于这些理论和方法，通过综合评价模 型进行模拟分析为未来制定重点科技项目提供战略思路。因此，此课题的研究成 果将为科技项目的成长发展提供理论指导，对社会经济效益综合评价研究有所贡 献。 1 3 研究目标、研究内容和研究方法 1 3 1 研究目标 本文拟在总结国内外关于项目评价研究成果的基础上，探讨科技项目社会经 济效益的评价体系，并通过模拟分析和对武汉市一重点科技项目的案例分析，为 理论部分做实证研究，说明方法的实用性。全文为未来制定重点科技项目提供 种战略思路。 1 3 2 研究内容 本文研究的重难点是：建立科技项目社会经济效益综合评价模型，建立一套 详尽而又操作性强的方法体系，以辅助科技项目的综合评价。再通过实证分析， 证明模型方法的实用性。本课题的具体内容为： ( 1 ) 对本论文的研究对象进行了界定，详细界定了科技项目的内涵和外延， 并对科技项目的类型和特征作了阐述。具体见第2 章。 ( 2 ) 研究了科技项目评价的基本理论，分剐介绍了项目的财务、经济和社会 效益的基本理论。具体见第3 章。 ( 3 ) 研究了科技项目的综合评价方法和模型，基于前一章，对科技项目进行 综合评价。具体见第4 章。 ( 4 ) 结合基本理论和综合评价的方法模型进行模拟分析并对武汉市一重点科 武汉理工大学硕士学位论文 技项目进行案例分析。具体见第5 章。 1 3 3 研究方法 ( 1 ) 定量分析与定性分析相结合 在对科技项目综合评价指标的设计中，财务、经济评价主要从定量的角度来 选择指标体系。定性指标指无法通过数量计算分析评价内容，而采取对评价对象 进行客观描述和分析来反映评价结果的指标。因此社会评价主要从定性角度选择 指标，综合评价则结合两者构建了数学模型来量化。 ( 2 ) 模拟分柝与实证分析相结合 在对科技项目评价的相关理论和方法模型进行全面的研究后，通过模拟分析 验证方法实用性，并结合具体的案例进行实证研究。 ( 3 ) 图表分析和模型分析相结合 图表分析能简洁明了地说明问题的本质，而模型则是定量分析的精华。采用 图表分析和模型分析，使论文更加清晰和更有深度。 ( 4 ) 技术路线 开题准备制定提纲+ 资料收集+ 哩论研究蠓例专题 研究+ 论文初稿+ 论文的修订与定稿+ 印刷 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章科技项目基本理论研究 2 1 科技项目的界定 2 1 1 高新技术构定义 碰g h t e c h n o l o g y - - 一高新技术，是指基本原理及概念主要建立在较新的或前 沿科学研究基础上的，并且对促进经济、振兴经济、增强综合国力和带动社会文 明建设起主导作用的现代技术；是对2 0 世纪4 0 年代中期以后出现的一系列新的 技术领域的统称。 目前“高新技术”在世界各地有影响的报纸、周刊上频频出现，但还没有公 认的确切定义。下面是一些比较有代表性的观点： ( 1 ) 美国一些专家认为，高新技术是从经济的角度对一类产品、产业或企业 的作技术评价术语。凡是研究开发机构费用占销售收入的比例、科技人员在雇员 中的比重、产品的技术复杂程度这三项指标超过一定标准时，这类产品被称为高 新技术产品，生产经营这类产品的企业则被称为高新技术企业。 ( 2 ) 法国一些专家认为，高新技术产业就是知识密集型产业。 ( 3 ) 日本一些专家认为，以当代尖端技术为基础建立起来的技术群称为高新 技术。如微电子技术、计算机、软件工程、光电子、通信设备、空间技术、电子 机械、生物技术等属于高新技术。 ( 4 ) 中国企业界认为，高新技术应能带来新产品、新工艺，关键是能带来高 的附加值，也就是高效益。科技界认为，高新技术归根结底要有高水平、独创性， 还应具有渗透性、扩散性。 综合以上观点，对高新技术的理解，至少应从两个方面去考虑： ( 】) 高新技术标志着技术是“高水平”的、“新兴”的、“前沿”的，有的甚 至是“尖端”的。美国认为高新技术是使用尖端方法和先进仪器的技术，比其它 技术具有高科学输入的某些技术刨新。日本的报刊上干脆把离新技术表达为离尖 端技术。 我国根据世界科学技术发展现状，划定高新技术范围如下：微电子科学和电 子信息技术、空间科学和航空航天技术、光电子科学和光机电一体化技术、生命 科学和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源、高效节能技 术、生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射 技术、医药科学和生物医学工程、其它在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。 而且高新技术范围应根据国内外高新技术的不断发展而进行补充和修订。 ( 2 ) 高新技术的概念与市场经济紧紧捆绑在一起。在话方，高新技术一词摄 武汉理工大学硕士学位论文 早是在经济贸易领域开始推广使用的。他们认为，由高新技术开发出的产品具有 巨大的商业价值，只要不失时机开发具有独占性的高新技术产品并且占领市场， 即可获得高额利润。因此，追求经济效益是一个国家或企业选定开发高新技术项 目的最主要的出发点。 2 。1 。2 科技质目的定义 项目是指在既定的资源和要求的约束下，为实现某种目的而相互联系的一次 性工作任务。通过项目的实施，最终要达到一定的目的，其结果可以是所期望的 一种产品或服务。项目包含明确的目标、独特的性质、资源成本的约束性、项目 实施的一次性、项目的不确定性、特定的委托人、结果的不可逆转性等特征。由 于科研任务会涉及到不同性质、类型的科研活动，且每项科研活动又可能涉及到 多个不同的环节，这就导致科技项目撅念本身的不确定性。 美国学者认为，就科技领域丽言，政府部门的传统作用体现在：由大学、国 家实验室承担基础研究工作，由政府合同承包商、国家实验窒和思想库承担政府 任务的技术开发；私营部门的传统作用体现在：由单个企业、产品和工艺开发小 组从事商业开发。就技术创新的完整过程丽言，包括应用研究、发展研究、中间 试验、市场化初期与改进、成长期与技术扩散、技术成熟等阶段。因而，科技项 目应是指基础研究和商业开发以外的，由政府机构所主持的应用研究，包括科学 技术的研究开发和科技成果的推广转化两部分。 科技项目是为解决一定的科技问题而确定的科研工作，它是实施各级各类科 技计划的具体表现形式之一。各类科技项目，包括基础研究、攻关研究和发展研 究等等。较之传统的工程项目，科技项目具有超前性、奄q 造性、风险性、效益潜 在性、渗透性、垄断性和时效性等特点。 2 。1 3 科技项目的类型 依照我国科技部在2 0 0 3 年颁布的科学技术评价办法( 试行) ，科技项目 可以界定为六大类，即战略性基础研究项目、自由探索性基础研究项目、应用研 究项目、科学技术产业化项目、社会公益性研究项目和科学技术条件建议与支撑 服务项目。 战略性基础研究项目评价应以解决经济、社会、国家安全以及科学自身发展 中的重大基础科学问题为导向，突出国家目标与科学发展目标的有机结合，以科 学前沿的原始性创新和集成性创新、对国家重大需求的潜在贡献以及优秀人彳培 养为评价重点；自由探索性基础研究项目评价应以保障科学研究自由，鼓励科学 武汉理l 人学硕士学位论文 探索和原始性创新为导向，注重对科学价值和人才培养的评价；应用研究项目评 价应紧密结合经济建设和社会发展的需求，以技术推动和市场牵引为导向，以技 术理论、关键技术和核心高技术的创新与集成水平、自主知识产权的产出、潜在 的经济效益、社会效益等要素为评价重点；重大应用研究项目的后期绩效评价主 要从技术的创新与集成水平、关键技术的突破与掌握、自主知识产权的产出、技 术标准研制、经济和社会效益等方面做出综合评价，侧重于应用基础研究的项目 还应考察学术论文的质量；科学技术产业化项目评价以建立企业为主体的科学技 术成果转化与产业化机制，发展高新技术产业，优化调整产业结构为导向，以培 育具有自主创新能力的商新技术企业为评价重点；对重大科学技术产业化项目的 后期绩效评价以市场评价为主，采用定性评价法和经济计量法从经济效益、社会 效益等方面做出评价；社会公益性研究项目评价应以研究解决国家战略性公益事 业发展的共性科学技术问题，增强科学技术为重大社会公益问题提供科学技术支 撑和服务的能力，为社会、经济协调发展，为人民生活水平的提高提供技术保障 为导向，以技术支撑及服务体系的先进有效性，共享与服务的能力和水平，以及 潜在的社会效益等作为评价重点；科学技术条件建设与支撑服务项目评价应以为 科学技术、经济、社会发展和国家安全等提供科学技术条件支撑和公共服务为导 向，以对国民经济、社会和科学技术可持续发展的贡献为评价重点。 2 2 科技项目评价的基本理论 2 2 1 科技项目评价的涵义 随着知识经济的兴起，科学技术在经济发展中的作用与日俱增，科技项目评 价已经引起了各级政府和公众的普遍关注。科技项目在我国科技资源配置中占较 大的份额，项目的立项、研究过程及最终成果直接影响和推动着科学技术及社会 的发展。因此，对科技项目的评估就显得十分重要并越来越受到政府和公众的关 注。 ( 1 ) 科技项目评价的定义 科技项目评价是对科技活动的科学性、可行性和有效性进行评判，为决策提 供参考意见的咨询活动，它不仅关系到各级政府科技计划的实施与有限科技资源 的配置效率，而且直接影响经济和社会的发展。 所谓科学性，即符合科学技术发展的客观规律，为人类认识世界或改造世界 提供方法和途径。 所谓可行性，即符合当时当地的经济、社会条件，具备实旌该项科技活动的 9 武汉理工大学硕士学位论文 内部条件和外部环境，在实践上可以应用。 所谓有效性，是对科学技术活动的经济社会效益进行预测( 事先评估) 或实 际效益进行评价( 事后评估) 。 总之，科技项目评价应以满足科学技术、经济、社会发展和国家安全的战略 需求为导向，以促进国民经济和社会发展中重大的科学技术问题以及科学技术前 沿重大问题的突破和解决为评价重点，主要针对国家或地方重大辩技计划的设立 和实施效果进行评价，为改进科技计划的决策与管理、优化资源配嚣提供依据。 ( 2 ) 科技项目评价的目的、作用 科技项目评价是科技管理工作的重要组成部分，是推动国家科技事业持续健 康发展，促进科技资源优化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。合理有 效的科技评价体系对于更好地激发科技人员的创新潜力，营造科技创新环境，促 进中国科学技术研究开发与国际接轨，推进国家科技创新体系的建立和发展有着 重要意义。对科学技术活动开展评价是社会民主化的要求，是政府实现预算和管 理透明的必然趋势。客观上促进了对科学技术在社会和经济发展中重要作用的认 同。由于评价强调了对研究开发活动的长期效益，有助于将具体科学技术活动与 国家目标结合，并有效地服务于国家利益。 ( 3 ) 科技项目评价的现状 近些年我国在科技项目评估方面傲了很多工作也取得了很多成绩，如2 0 0 3 年国家科技部相继公布了关于改进科学技术评价工作的决定和科学技术评 价办法，用以推动我国科技评价工作的规范化。但是目前依然存在一些问题： 1 ) 科技评价分类不明确，用同一种评价标准评价不同类型的科学技术活动， 不能客观、真实、准确地反映不同评价对象的实际情况； 2 ) 评价中存在重形式走过场、重数量轻质量的倾向，评价结果使用不当等， 在一定程度上助长了急功近利、不符实际等不良风气和短期行为； 3 ) 专家评议制和信誉制度不够完善，在一些评价活动中存在重人情拉关系、 本位主义等现象，影响了评价工作的客观性与公正性； 4 ) 对于“非共识”项目缺乏科学合理的遴选机制，不利于一些创新性项目 的立项，不利于创新人才的发现和成长。 以上问题虽然只是少数和局部现象，但已造成了很多不好的影响。各级科技 管理部门及相关单位必须从科技发展大局出发，采取切实有效的措施，尽快解决 当前科学技术评价工作中的主要问题。 2 2 2 科技项目评价的分类 t o 武汉理工人学硕士学位论文 科技活动是科技项目评价的基础，科技活动的多样性决定了科技项目评价必 须实行先分类后评价的办法，即根据各类科技项目的不同特点，选择确定合理的 评价程序、评价标准和方法，注重评价实效。 科技项目评价可从不同角度分类： ( 1 ) 从时间上分类 1 ) 事先评价，是在某项科技活动实施前所进行的评价，主要包括实施该项 活动必要性和可行性两方面内容。它常常带有预测的性质。 2 ) 事中评价，是在科技活动实旌过程中进行的般督性评价，着重检验是否 按照预定的目标、计划执行，对前面工作的进展与预期效果进行比较，并对未来 进行预估，以发现问题，调整或修正目标与策略。 3 ) 事后评价，是科技活动完成后进行的评估。熏点评价科技活动的目标实 现情况以及科技活动的水平、效果和影响。 4 ) 跟踪评价，是科技活动完成一段时间后的后效评价，重点评价科技活动 的整体效果以及政策执行、目标制定、计划管理等综合影响和经验，从而为后期 的科技活动提供参考。 ( 2 ) 从评价方法上分类 1 ) 定性评价，根据评价者的学识和经验作出判断。 2 ) 定量评价，根据事先拟定的评价指标体系，按一定的程序和方法计算出 定量结果的评估。 3 ) 定性与定量相结合的评价，即以上两种方法的有机结合，一般多采用此 种评价方法。 科技项甚评价分类还可以根据地域不同，影响不同做别的类分，这里不 详述。 2 2 3 科技项目后评价流程 ( 1 ) 科技项目评价周期 如前面提到的，科技项目评价从时问或者从项目周期的角度可简单分为前期 评价、中期评价和后期绩效评价。前期评价是在科技活动实麓前所进行的评价， 主要是对拟设立的科技项目的必要性、可行性及其定位、目标、任务、投入、组 织管理等进行评价，为战略决策、项目设计和组织实施提供依据；中期评倍是在 科技活动实施过程中所进行的监督性评价，主要是对科技项目执行中的进展情况 及存在的问题进行评价，为科技项目的后续安捧和调整提供依据；后期绩效评价 是在科技活动完成后所进行的评估，主要是对科技项目目标的实现程度、科技活 1 1 武汉理j 大学硕士学位论文 动的水平、完成效果与影响、经费投入的效益、组织管理的有效性等进