（工商管理专业论文）代建制项目风险管理研究.pdf

摘要 代建制是政府投资项目的管理方式深化改革的产物，它改变了传统的建设管 理方式，引入了专业化管理，极大提高了项目管理水平。当前代建制还属于发展 初期，其机制和相关制度还不完善，在实践中还存有诸多风险。基于此，本文试 从代建制项目风险分析入手，找出产生其风险的根源，然后提出其风险管理的对 策，给代建制的风险管理提供一定的借鉴。 本论文在借鉴“工程风险管理”的一般理论框架和分析工具的基础上，着重 介绍了目前国内代建制项目风险管理研究状况，在此基础上，对代建制项目进行 了环境系统风险分析、项目主体风险分析及项目管理过程的风险分析，找出了代 建制项目风险管理的根源。针对前面的风险分析，提出了针对代建制风险管理的 对策，即规范和完善政府对代建制项目的管理，明确项目业主的职责，培育代建 项目管理公司，加强招投标和合同管理，完善代建单位的激励机制，减少道德风 险。基于前面提出的代建制项目风险分析的方法和相关风险管理的对策，本文针 对赤峰桥工程代建项目进行了实证研究，演示了文章提出的代建制风险分析的具 体方法，进一步验证了提出的代建制项目风险管理对策的科学些和适用性。文章 最后对全文进行了总结，提出了文章的研究不足及以后的研究方向，并对文章的 应用前景进行了展望。 关键词：政府投资项目；代建制；风险管理 a b s t r a c t a g e n tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tm o d ei s ap r o d u c to fi n - d e p t hr e f o r mt h e m a n a g e m e n tm o d eo fg o v e r n m e n t i n v e s t m e n tp r o j e c t s ，w h i c hh a sc h a n g e dt h e t r a n d i t i o n a lm a n a g e m e n tp a t t e r n ，p r o f e s s i o n a lm a n a g e m e n ti si n t r o d u c e di n t oi t ，a n d g r e a t l yi m p r o v e d l e v e lo fp r o j e c tm a n a g e m e n t n o w d a y s ，a g e n tc o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n ti ss t i l li na ne a r l ys t a g eo fd e v e l o p m e n t ，t h em e c h a n i s m a n di n s t i t u t i o n c o n s c e m e do fw h i c ha r eu n d e rp e r f e c t o nt h eb a s i so fa b o v e ，t h ep a p e rt r i e st of m d t h er o o to ft h er i s kb ya n a l y z i n gt h er i s ko fa g e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，t h e nt h e c o u n t e r m e a s u r e r so fr i s km a n a g e m n to na g e n tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta r ep r o p o s e d ， w h i c hd e f i n i t l yh e l pt h er i s km a n a g e m e n to fa g e n tc o n s t r u c t i o ni ng r e a td e g r e e t h i sp a p e rm a i n l yh a si n t r o d u c e dl i t e r a t u r er e v i e wo ntr i s km a n a g e m e n to fa g e n t c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tb a s e do ng e n e r a lt h e o r e t i c a lf r a m e w o r ka b o u t ”p r o j e c tr i s k m a n a g e m e n t ”a n da n a l y t i c a lt o o l s ，t h e na n a l y z e dt h et h er i s k so fa g e n tc o n s t r u c t i o n p r o j e c ti nt h es i d e so fe n v i r o n m e n ts y s t e m , p r o j e c tp a r t i c i p a n t sa n dt h ep r o c e s so f p r o j e c tm a n a g e m e n t ，s oa st of m dt h e r i s k sr o o to ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t o nt h eb a s i so fr i s k a n a l y s i s ，c o u n t e r m e a s u r e r s o fr i s km a n a g e m n to na g e n t c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta r ep r o p o s e d , i n c l u d i n gs t a n d a r d i z i n ga n di m p r o v i n gt h e m a n a g e m e n to ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t , d e f i n i t u d i n gt h ed u t i e so ft h e o w n e ro ft h ep r o j e c t ，c u l t i v a t i n gm a n a g e m e n tc o m p a n yo ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o n p r o j e c t ，i m p r o v i n gt h em a n a g e m e n to ft h eb i d i n g ，a n de n h a n c i n gi n s p i r a t i o ns y s t e m f o ra g e n tc o n s t r u c t i o ns e c t o r , g ot h a td e c r e a s i n gm o r a lr i s k ac a s es t u d yo nc h i f e n g b r i d g ea g e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c th a sb e e ni n t r o d u c e do nt h eb a s i so fr i s ka n a l y s i s m e t h o da n dt h ec o u n t e r m e a s u r e st oi l l u s t r a t et h ea p p l i c a t i o no ft h e m , a l s ov a l i d a t e d t h es c i e n t i f i c n e s sa n da p p l i c a b i l i t yo ft h ec o u n t e r m e a s u r e s f i n a l l y , r e s e a r c h c o n c l u s i o n sh a v eb e e ns u m m a r i z e d ，t h ef u t u r es t u d yh a sb e e np r o p o s e d ，a n da s l o a n t i c i p a t e dt h ea p p l i c a t i o nf o r e g r o u n do f t h ep a p e r k e yw o r d s ：g o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c t s ；a g e n tc o n s t r u c t i o ns y s t e m ；r i s k m a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞叁堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：囱对死 签字日期妒8 年 学位论文版权使用授权书 日 本学位论文作者完全了解丕鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 自村汽 榔期瑚舀年歹月7 日 导师签名夏劈荔 签字日期：撕6 月7 日 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 近几年来，许多政府投资项目都在尝试实施代建制，然而代建制项目除了具 有传统建设项目的常规风险以外，还具有一些代建制项目特有的风险，这一方面 是因为代建制项目经历了项目发起、筹备、建造、移交和运营这样多个阶段，且 有政府、项目业主、代建单位、设计单位、承包商、以及供应商等众多主体参与， 加之项目投资规模大，使得各种不确定、不稳定的因素大大增加；另一方面也是 由于每个代建制项目的具体实施条件各不相同，常常是无先例可循，这无疑也增 大了代建制项目的风险。可以说，风险贯穿于代建制项目运作的全过程。因此， 代建制项目风险除具有一般风险的典型特征，即客观性、可变性、阶段性、多样 性、相对性、层次性等以外，也呈现出自己独有的特点。而目前的代建市场存在 以下问题，引发代建制项目风险管理研究的必要性。 1 法律法规不完善 目前代建制在我国运用还处于起步阶段，代建单位履行职责的法律环境尚不 健全，没有一套完整的制度对有关代建单位进行管理，也没有相关规范对代建行 为进行约束。政府对代建市场的管理，是顺利推行“代建制”管理模式的根本保 障，代建市场迫切需要一个强有力的监督机制来保证其健康运行以及良好发展。 只有对代建单位实施有效的监督管理，才能确保代建单位有效履行代建管理任 务，达到实施代建制的目的。此外，由于代建行业还是个新兴的行业，目前尚未 形成有效的行业管理制度，行业规范也很不完善，无法起到行业监管和自律的作 用。政府和行业监督的监督不力给代建制项目带来的风险将远远大于常规建设项 目。 2 代建单位的法律地位不明确 我国政府对政府投资项目拥有一套较为严格的审批程序，但由于相关法律、 法规建设的滞后，国家基本建设程序中尚未明确代建单位的法律地位。因此客观 上要获得各级政府和建设相关管理部门的认可，要经过复杂的审批程序，需要花 费相当长的时间，如果不能及时得到政府的批准，会造成误工致使整个项目无法 按计划进度进行。如在代建制项目中，大量的征地拆迁等工作将由代建单位来完 成，这些工作过去往往是靠政府强有力的行政推动来完成，表现的是政府行为。 在实施代建制项目中，由代建单位来完成此项工作，作为企业行为，往往会遇到 一些阻碍，如拆迁户不配合、要求较高赔偿、群众安置较困难等等。因此，由于 第一章绪论 代建单位代替业主实施管理引发的风险也将大大增加。 3 代建单位自身带来一定的风险 代建单位在项目建设管理中起关键作用，是建设管理的实施者和政府投资管 理部门的投资意志的执行贯彻者。“代建制”的推行，代建制项目成功的关键在 于代建单位的素质、经验和责任心。代建单位选择的好坏直接关系到项目的成败。 代建制在我国的运用尚处于起步阶段，国内的代建市场刚刚起步，我国目前有能 力提供工程项目代建管理的比较独立、成熟的企业或企业集团还不多见。但是， 我国目前潜在的代建单位类型比较多，而且其自身往往又具有不同的特点及优 势。为确保代建制项目的成功，必须要依据潜在的代建单位类型及实施代建的基 本目的，制定相应的综合评定标准，以衡量投标单位承担代建工程任务的综合能 力。对代建单位的选择标准要从人员结构及素质、工程组织管理经验、资金能力 ( 注册资金规模与工程代建合同标价的比例) 、信用等级等方面进行限定。 4 代建项目中各方的权利和义务不够明确 代建单位代替业主进行管理，各方关系更加错综复杂，需重新明确各方的权 利和义务。建设主体改变，则该主体的权利义务需要明确，而其他主体之间的权 利、义务也会相应的发生变更。如业主委托代建人对项目进行管理，需明确业主 与代建人的权利和义务。代建人代替业主管理项目建设，与其他建设主体之间的 权利、义务也必须予以明确。如各方责、权、利分配不合理，将直接影响代建制 项目的成功。 5 代建费的取费规定不明确 代建制管理模式由于在国内处于试行阶段，国家没有统一的取费规定。一般 来说代建单位的收入主要有两部分：代建管理费+ 奖励。代建单位的这种特殊的 取费方式，能够使管理成果与经济利益挂钩，一方面获得的收益更大，能调动代 建单位的积极性，一方面也可能给项目带来更大的风险。如有些地区规定，代建 单位在完成合同任务后有权按照投资节余计取提成，一方面能促使代建单位想方 设法的降低工程造价，节约投资，但同时也存在代建单位在节省开支上做手脚的 风险，如购买质量不符合标准的原料或设备，或偷工减料等。 6 代建人职能与监理的职能重叠 在某些地区的代建暂行办法中规定的代建人职能与监理的职能存在重叠现 象，二者的责任分工不明确将增大代建制项目的风险。 我国的建设工程管理体制是伴随着市场经济的发展而逐步发展完善的，如工 程咨询管理制度、工程监理制度、设计咨询制度等，在目前已经有了相对明确的 分工。而代建制是个新兴的制度，代建单位的主要职责是承担工程建设中对质量、 进度、投资进行控制和对项目的合同管理、信息管理以及工作协调等，而目前的 2 第一章绪论 监理制度下，监理单位的职责和义务也大致如此。也就是代建制度与现有的工程 监理制度存在责任重叠现象，容易导致职责不明、责任不清。如果不能妥善处理 二者的关系和责任分工，就可能对工程建设产生副作用，反而影响管理效率和效 果。 7 代建单位代替业主进行管理，各方沟通交流的风险也将增大 由代建单位代替业主在项目现场主持工作，那么代建单位管理人员的沟通、 协调能力就显得至关重要。在以往的建设管理方式中，业主作为买方，是建设项 目的拥有者，对参建各方享有绝对的管理权。而代建单位虽然处于代业主的地位， 但其本身也与监理单位、施工单位一样，都是为业主服务的，也要接受业主和其 他各方的监督，并不拥有绝对的管理权。各方之间进行沟通、交流的风险也将增 大。因此，代建单位能否管理好项目，不仅与其管理者的技术水平有关，如何处 理各方的利益与冲突，协调各方关系也是非常重要的。 8 代建管理方式比传统建设管理方式增加了管理环节 在代建制项目中从项目前期的预决策和招投标，到施工组织设计的方案选择 和计划编制，实施阶段的指挥和调度，直至竣工后的交接，每个环节都由代建人 代替业主管理项目，但业主并没有把所有的决策权下放给代建单位，很多事情都 要向业主单位请示。在这种情况下，代建管理方式比传统建设项目增加了管理环 节，管理效率降低，管理风险也将会增大。 9 代建项目中政策性风险增加 目前国内实施代建制管理模式的大多是政府投资项目，一般是国家的基础设 施建设，这类项目大多具有资金投入巨大、参与主体众多、建设周期长以及开发 阶段多等特点，因此出现政策性风险、经济风险、管理风险的机率会比一般项目 高，任何有关政策的负面变化都会有可能给代建制项目造成更大损失。 1 0 代建制度处于起步阶段 由于工程项目实施代建制度在我国处于起步阶段，国家没有制定统一的制 度，也没有成熟的模式和经验可借鉴，一切仍在摸索之中。项目各参与主体也都 没有或少有参与代建制项目的经验，都需要不断摸索和学习，因此代建制项目本 身的风险相对于常规建设项目来说要大得多。 以上分析可知，实施代建制的项目存在这诸如上述问题，导致代建制项目的 风险要比常规建设项目的风险大得多。由于我国采用代建制模式起步较晚，在风 险评价方面的研究尚不多见。代建制项目风险评价是代建制管理的重要组成部 分，是对代建制项目实施风险管理的重要前提，因此为我国代建制项目建立一套 完整实用的风险评价体系，对推进我国的代建制度、提高我国代建制项目的管理 水平具有重大意义。 第一章绪论 1 2 研究的目的和意义 随着代建制管理模式在国内的兴起，其研究无论在理论上还是实践上都受到 高度重视，国内经济界、工程界的专家学者们从不同角度和侧面对代建制项目的 应用及其运行机制方面提出了许多见解和主张，但在风险分析方面的研究目前尚 不多见，造成研究滞后于实践。代建制项目风险评价是项目评价的重要组成部分。 由于代建制项目风险评价的内容广泛，涉及项目的各个方面，因此到目前为止， 国内外尚无统一的评价标准和方法。就我国代建制项目的具体应用情况而言，建 立代建制项目的风险评价体系，进行项目的风险评价，对代建制的健康发展具有 特别重要的意义。 ( 1 ) 对风险的准确评价可以增强人们对代建制项目的防范意识，使项目顺利 开展；使该项目业主和代建人( 代业主) 在管理风险时即能够把握全局又能够分 清轻重缓急，有策略、有重点地进行风险管理，从而节约人力、物力，提高投资 效益。 ( 2 ) 由于我国工程项目实施代建制度尚处于起步阶段，没有成熟的模式和经 验可以借鉴，因此代建制项目本身的风险承受能力较低，对代建制项目实施进行 准确的风险分析和评价有利于代建制项目在我国的健康发展。 ( 3 ) 对代建制项目的风险进行准确的评价能促进代建制在我国工程领域的发 展，能够提高代建制项目的风险管理能力，加速我国现代管理水平的提高。 1 3 本文研究的内容和框架 1 3 1 本文研究的主要内容 本文遵循学习、研究和探讨的原则，在借鉴有关学者研究“工程风险管理” 的一般理论框架和分析工具的基础上，从政府投资项目代建制风险管理研究的背 景着手，介绍国外、国内工程风险管理的发展，着重介绍目前国内代建制项目风 险研究状况，提出本文的研究思路：即从代建制项目的系统风险开始分析，指出 代建制项目面临的系统风险是代建制项目所有风险的根源，进而层层递进分析项 目主要参与方项目业主和代建单位各自带来的风险以及在实施招投标以及合同 管理过程风险，招投标风险、合同管理风险是其后分析的项目管理风险的源头， 而项目管理的过程风险直接体现了前面所研究的风险，也导致项目目标风险即投 资风险、进度风险、质量风险的发生。 文中主要采用定性的方法进行风险分析以及风险的防范措施研究，最后利用 赤峰桥项目做实证分析，明确表明由于代建制的系统风险、项目业主和代建单位 自身风险、招投标以及合同管理风险、项目管理过程风险最后导致目标风险的发 4 第一章绪论 生，指出由于代建制工程面临的诸多方面的风险，使工程的建设目标无论从投资 方面、进度方面、还是质量方面都造成一定的偏差，更为直接的体现代建制风险 造成的危害，以便引起业内人士对代建制风险的关注，从而使我国的代建制更加 健康的发展。 1 3 2 本文研究的框架 第一章，绪论。阐述课题的研究背景、目的、意义以及研究的内容和框架， 指出课题研究的主要创新点。 第二章，代建制项目风险研究概述。介绍国内、外风险研究发展的状况以及 目前国内代建制项目风险的研究现状，并分析代建制项目风险的来源和特征。 第三章，代建制项目风险分析。从代建制项目的系统风险开始分析，指出代 建制项目面临的系统风险是项目其它所有风险的根源，进而层层递进分析项目主 要参与方项目业主和代建单位各自带来的风险以及在实施招投标、合同管理、项 目管理过程的风险，所有风险最终导致目标风险的发生。 第四章，代建制的风险管理对策。提出代建制项目的风险防御策略，即规范 和完善政府对代建制项目的管理，明确项目业主的职责，培育工程项目管理公司， 加强招投标和合同管理，完善代建单位的激励机制，减少道德风险。防御策略与 前一章的风险分析相互照应。 第五章，实证分析。利用海河基础设施赤峰桥工程做实证分析，较为直观地 体现代建制风险造成的建设目标偏离，给业内人士以警示。 第六章，总结与展望。 本文研究的框架如图i - 1 所示： 第一章绪论 图卜1 研究框架图 6 -_：l -_：一-： ：一-：一一 f-：-_ 第二章代建制项目风险研究概述 第二章代建制项目风险研究综述 2 1 国内、外风险研究发展的状况 2 1 1 国外风险管理的发展 风险管理的研究最早可追溯到公元9 1 6 年的共同海损制度。真正的风险管理 源于2 0 世纪3 0 年代的美国，而堪称风险管理研究里程碑的事件当属1 9 7 5 年美 国保险管理协会更名为风险与保险管理协会，这标志着风险管理从原来意义上用 保险方式处置风险转变到真正按照风险管理的方式处置风险，协会的活动促进了 全球性风险管理运动的发展。 1 9 8 4 年，美国项目管理学会p m i ( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) f l 剥定的p m b o k 将项目风险管理作为一个重要组成部分，并于2 0 0 0 年对其进行了修正，扩展了 风险管理的内容。1 9 8 6 年1 0 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明， 风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。与美国相比，英国的 风险管理研究有自己的特色。c b a p m a n 教授在1 9 8 7 年提出了“风险工程”的概 念，该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次 上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。英国除了有自己的成熟理论 外，许多学者还注意把风险分析的研究成果应用到大型的工程项目当中。如1 9 7 6 年在北海油田输油管道的铺设过程中，由于采用了风险分析的方法，从而提高了 该项目的安全系数，降低了成本。1 9 7 9 年在伊拉克火力发电厂交钥匙工程竞标 过程中，由于不确定因素十分复杂，属于高风险高收益类型项目，承包商在是否 投标和投标水平等问题上提出风险咨询，经过详细的风险分析，最后决定不投标。 实践证明，该项决策是明智的。后来随着项目管理技术的发展，风险管理就列入 了项目管理的行列，形成了项目风险管理( r i s km a n a g e m e n to fp r o j e c t ) 。美国项 目管理协会( p m i ) 颁布了项目管理知识体系( p m b o k ) 2 0 0 0 版，扩展了风险管理 的内容，提出风险管理的6 个过程：风险管理计划( r i s km a n a g e m e n tp l a n n i n g ) 、 风险识另l j ( r i s ki d e n t i f i c a t i o n ) 、风险定性分析( q u a l i t a t i v er i s ka n a l y s i s ) 、风险定 量分析( q u a n t i t a t i v er i s ka n a l y s i s ) 、风险应对计划( r i s kr e s p o n s ep l a n n i n g ) 、风险 管理和控制( r i s km o n i t o r i n ga n dc o n t r 0 1 ) 川。 在研究内容方面，国外学者尤其是欧美国家的相关学者，在2 0 世纪7 0 年代 重点研究了项目法人与承包商在合同中的风险责任问题，8 0 年代，风险分析与 管理有较大发展，研究领域除了责任外，还涉及到工程保险、地质及环境不确定 性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设计风险分析 第二章代建制项目风险研究概述 等领域。这一时期的研究特点是针对某一个风险进行单一地分析，研究方法主要 以概率论为基础，对风险的起源也有所探索，但整体来说缺乏系统和普遍适应性。 上世纪9 0 年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清楚地认识 到随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目费用目标、进度目标、质量目标等 会产生巨大影响，对项目风险地研究异常活跃。在对项目风险继续深入研究的同 时，有的学者己经开始对风险管理进行归类、总结，并提出了系统的风险管理概 念。 2 1 2 国内风险研究发展的状况 在我国，改革开放、实行了市场经济体制后，才渐渐认识到风险管理的重要 性。虽然起步晚，但在许多对经济和社会发展具有重要影响的大型工程项目，如 京九铁路、三峡工程、黄河小浪底工程中都开展了应用研究，并且取得了非常明 显的效果和一定的效益。 1 9 8 7 年清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我 国风险研究的开始。该书对风险分析的过程及风险环境下的决策问题作了比较系 统的研究。此后，有关学者和专家开始对风险分析进行了广泛研究，但大部分理 论体系仍停留在郭仲伟教授最初的体系上，创新不多，而且方法也没有太大的改 进。近年来，由于科技水平的快速发展和相关研究的深入，风险分析的理论与方 法得到了进一步的完善。在“三峡工程重大科学技术研究”项目中，天津大学管 理学院“三峡工程风险研究 课题组承担了三峡工程的风险分析研究，在国内首 次对大型工程项目进行风险分析和评价，在总结研究成果的基础上编写了投资 项目风险分析，首次结合大型工程项目的实例，全面、系统地研究了风险的理 论和方法，并受到国家科委的奖励。 2 0 0 0 年第2 0 届国际大坝会议在北京召开，意义重大。会中众多论文对风险 问题进行了较为集中的探讨，但主要偏重于对风险的分析和管理方面的研究。 2 0 0 1 年5 月由中国优选法统筹法与经济数学研究会项目管理研究委员会 ( p m r c ) 正式推出了中国的项目管理知识体系文件中国项目管理知识体系 ( c = p m b o k ) ，对风险管理也进行了详细规范。 2 0 0 4 年5 月1 9 日中国石化集团公司工程风险技术研究中心在南京工业大学 宣告成立，这是中国企业创立的第一个专门研究工程风险的中心即首家工程风险 研究中心，将对我国石化企业的安全生产和科学技术进步以及风险管理研究产生 积极地推动作用。风险工程是国际上一门新兴学科，工程风险分析技术是重要组 成部分，被认为是2 1 世纪的闪光技术之一，它的实施不仅可以获取经济效益和 社会效益，还能减少事故所引发的灾害，受到国际学术界、工程界和经济界的高 第二章代建制项目风险研究概述 度关注。 但与发达国家相比，我国的工程风险管理尚处于起步阶段，工程风险管理水 平仍较落后。工程风险管理领域存在的问题主要有： 1 工程风险意识不强 在我国很多企业决策者对项目的真风险和假风险缺少识别能力，对潜伏的风 险缺少前瞻性推测、判断，项目风险处理的手段单一、落后。由于风险管理基础 弱，科学的定量分析难度大，大部分仅是通过定性的分析，考虑一笔不可预见费， 就认为可以规避了。 2 历史资料的匾乏，风险识别困难 国外己有许多关于风险管理方法的研究，它们大多建立在对己完成项目的研 究基础之上。美国及其它发达国家均有专业的风险研究报告或风险一览表，一些 大型企业或专业的保险经纪人公司、项目咨询公司还制定有自己的风险管理手 册。这些都为做好风险识别提供了良好的基础。我国在计划经济时代，项目的相 关资料在项目完成之后，既不分析，也没有系统化，许多有用的数据与宝贵的经 验都己流失，目前尚无此类研究与报告，极少有单位在项目完成后对项目中的风 险进行总结与评价。这样一来，若要进行项目风险管理，就只能从识别风险源开 始，研究费用必将大增，风险管理成本也必然随之提高。若聘请外国风险管理专 家来完成风险识别工作，也会大大增加项目成本，而达不到降低费用的目的，还 可能因为中国与外国的实际情况不同造成风险源的误列或漏列，从而影响风险分 析的有效性和准确性。 3 风险评价的误差大 由于风险管理的基础工作做得不好，基本无历史数据可供借鉴，有时为了查 找历史数据要花费巨大精力和时间，造成风险评价可能出现偏差。另外还有外国 风险管理专家遇到的问题，即数学模型的仿真度越高，则此模型的可解度越差。 再者，风险识别阶段的误差已经带入了此阶段，即使评价做得再好，也可能会因 主要风险源的漏列而前功尽弃比1 。 和西方发达国家相比，风险分析在我国特别是在工程建设行业上的应用较 晚。相关资料表明，我国是在三峡工程上第一次引进工程风险分析理念，当时是 由加拿大第二大工程公司a g r a m o n e n c o 公司的总裁a r t b i r c h e n o u g h 先生负责完 成三峡工程风险分析报告并提交国务院审查，该报告为国务院科学决策举世瞩目 的三峡工程提供了有力的理论支持。国内许多学者在工程项目风险分析方面也取 得了丰富的成果。 清华大学郭仲伟教授根据大型工程项目风险分析的特点，对采用行为模型方 法的必要性进行了讨论，给出了风险分析材料上涨率、产品价格上涨率、通货膨 9 第二章代建制项目风险研究概述 胀率和利率等4 个参数，采用正态分布以及考虑工程投资和工期两个参数在一定 的范围内变化时相应的经济评价指标d c f i ln p v , r o i 、返本期和利润投资比的 波动范围进行了计算和分析，并算出了统计风险度s f d 作为进行方案比较时的 重要依据。 贺铭结合实例重点探讨了工程项目风险的概率和概率分析评价方法。但无论 采用何种概率，就数理统计的理论讲，都是概率估计问题。而概率估计的正确与 否，主要取决于统计资料的真实和齐全；也取决于对工程项目风险可能性分析的 理论水平嘲。 傅鸿源认为“风险管理研究的热点首先是风险识别或风险检出难易程度问 题，而风险分析评价方法则一般采用半定量化处理，当时尚无成熟的手段模式可 以遵循。他仅在风险因素的评定方法、风险量计算规则进行了探讨h 1 。 周直以三峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风 险分析与管理模型及其在大型项目建设实施阶段的风险评价、风险管理中的应用 等问题做了可贵的探索性研究，但总的说来尚属案例分析性质，还不具备大规模 地进行推广应用的条件哺1 。 崔新媛认为“传统的风险评价强调以风险分析专业人员为核心，重在定量计 算，忽视了在风险评价中风险分析专业人员与专家和决策者之间的信息沟通，忽 视了专家、决策者参与风险评价的作用。即使在形式上专家和决策者可参与风险 分析，由于风险分析数学模型复杂、专业性强，各方的信息沟通仍然存在着很大 障碍，严重影响了风险评价与风险决策的质量。在此基础上引入了风险影响图评 价模型，并研究了利用风险影响图进行风险评价的问题。其优点在于：它是一种 以有向图表征项目风险复合过程的风险评价模型。该模型可有效地表征风险之间 相互作用及各风险之间的各种组合关系；明确表达项目风险复合过程中的各种风 险的传逸关系。风险影响图图形直观、明了，概念明确、表达力强，是风险分析 人员、专家、业主( 决策者) 表征风险问题、进行信息沟通的强大工具。但该方法 却不能解决项目系统的风险评价问题哺1 。郑展飞，周直针对传统的风险辨识中过 渡依赖于专家主观判断的问题，构建了工程项目风险辨识的综合评价数学模型。 通过层次分析法的迭代算法，确定子项目在风险分析中的重要程度，将专家主观 判断与客观定量分析相结合，通过辨识模型，进行风险辨识盯1 。 2 2 国内代建制项目风险研究状况 工程项目实施过程中存在着质量、进度、投资及安全等诸多风险因素，这些 风险因素贯穿于整个工程项目建设的全方位和全过程。代建制项目风险涉及的内 容更多、范围更广，笔者总结了国内学者对代建制项目风险的研究成果。 l o 第二章代建制项目风险研究概述 翁谦指出“代建制将项目实施阶段的风险转移到了代建单位，由具有专业知 识的代建单位来进行项目管理，可以在很大程度上降低风险发生的概率。但同时 其自身的不足又成为新的风险因素包括技术风险、经济风险、外部监督风险等。 实施代建制的过程中，还存在进一步完善法律、切实保证法律的落实、建立科学 合理的评价体系、整合咨询业等问题，函待进一步解决哺1 。 向强指出“我国代建制配套制度的现状以及我国实行代建制可能存在风险。 认为如果配套制度不完善，则工程节余可能性很大，从而代建单位、施工、监理、 材料供应等单位串通，将本应由纳税人获得的工程节余据为己有。针对此种风险， 提出进一步完善政府投资工程的造价管理制度，进一步完善专业人士管理制度和 施工监理制度，进行产权改革，在此基础上强制实行工程担保与保险制度、健全 和完善代建制的各项政府监管制度等策略加以应对哼1 。 申月红1 指出“为了控制投资，保证工期、质量，将代建制风险降到最低， 必须在实施过程中解决：发挥竞争机制确定代建单位；让代建单位成为法人主体； 切实加强项目前期工作：发挥使用单位监督作用；明确代建制各方的责权利；明 确对代建工作实施监管的部门；明确代建费收取标准等关键问剧删。 何琴指出“采用代建制模式，实现了项目的专业化管理，有利于提高项目的 投资效益。然而要充分发挥代建制的优势，委托人还必须高度重视委托一代理带 来的逆向选择与道德风险，基于委托一代理理论和风险管理理论，采取一系列的 风险防范和控制措施，进行有效的风险管理1 。 蒋川指出“在政府投资领域中实行工程项目管理代建制，并进一步探索完善 代建制风险控制理论十分必要，分析了各地实践情况所存在的推行代建制中出现 垄断风险、责权风险、履约风险等。提出通过建立企业准入机制、完善法规、建 立执业保险制度等方法加以应对n 剁。” 陈志华、周红指出“代建制作为一种管理制度的创新主要是项目环境系统的 风险、项目行为主体产生的风险和管理过程的风险。一些业主单位为了部门利益， 原本就不希望将项目交给代建单位管理，造成在实施中，有些业主仍然对一些本 来属于代建单位应做的工作进行干预，这在一定程度上影响了代建单位对项目的 管理，也影响了代建单位的积极性和主动性发挥，进而影响工程项目的顺利实施。 因此通过规范和完善政府对代建制的管理、明确项目业主的职责、加强对代建人 资质的管理、培育工程项目管理公司等策略控制代建制系统风险利。 郑树荣指出“项目代建制既是一种新的项目管理模式，其实也是一种新的利 益分配关系和新的风险承担关系。参与项目建设的各方主体所扮演的角色和受到 的约束都有所变化，这使得各个相关体之间的利益关系发生了改变。委托单位有 权要求建设单位承担因擅自变更建设内客、扩大建设规模、提高建设标准，致使 第二章代建制项目风险研究概述 工期延长、投资增加或工程质量不合格所造成的损失，作为激励措施，代建人有 权取得代建报酬，并有权按合同约定从项目投资节余额，提取奖励n 钔。力 牛炳昆、于香梅指出“实施代建制后，政府和使用单位面临选择和监管代建 单位的风险。代建单位可能与设计单位、评估机构和政府有关职能部门串通，提 高项目概算，与项目施工单位一道，虚增项目成本。政府投资项目监管重点在项 目实施阶段，而对项目前期监管工作较弱，政府部门、监管部门效率不高，缺乏 防范手段，导致一些部门出现权力寻租或串通，谋取非法利益n 副。 肖天明指出“不规范的招投标方式、不健全的政府监管制度、高水平代建单 位的缺乏是政府投资项目代建制成本控制存在的主要问题和风险。应通过公 开化、规范化代建制招投标方式、加强政府监督管理职能、推进代建企业成 长和提高等措施加以应对n 剐。 朱桂荣、邹德欣指出“代建管理费过低、履约保证金与约束机制、建设资金 划拨管理方式都可能使代建人在代建项目中面临经济风险。应通过提高风险防范 意识、建立工程担保和工程保险机制、加强合同管理、提前制定项目风险应对策 略加以应对1 。刀 综上可以看出，目前的代建制风险研究存在以下的不足之处：首先大多数的 风险分析还停留在定性研究的水平上，完全进行定量分析的还不多见；其次，风 险率的确定人为因素很大。同时，尽管风险分析方法已有几十年历史，但是这些 分析方法应用于代建制的报道实例不多，资料和数据也有待积累。而代建制作为 建设管理体制的创新，必须建立系统、完整地风险分析原则和方法，本文虽然是 以定性分析为主，但从代建制项目风险的根源一系统风险分析入手，分析由此而 引起的项目主体风险和管理过程风险以及最终导致的项目目标风险，指出相应的 风险防御策略，并应用具体的工程做实证分析，完善了代建制模式风险研究的理 论体系并具有实践意义。鉴于目前只能按照其原理借鉴其他领域的应用概念进行 类比分析，期待积累经验和资料，逐步加以改进和完善相关的理论。 2 3 代建制项目风险的来源和特征 2 3 1 风险的来源 一般而言风险的来源可以归纳为三个要素： ( 1 ) 不可控制因素，这是超出决策者或管理者的能力不可能人为控制的因素， 如地质环境、气候条件、国家经济和法律政策等； ( 2 ) 不易控制的因素，这是需要项目决策者花费巨大代价和大量时间才能改 变的因素，如产品的市场价格； ( 3 ) 缺乏足够的信息或资源短缺，由于资金、时间、能力、知识或设施条件 1 2 第二章代建制项目风险研究概述 的约束，前期工作不能深入，以致存在许多不确定的信息。 对于建设项目，风险产生于以下方面： ( i ) 一个项目是一项未来建设的投资计划，未来存在许多不确定因素，如技 术升级、市场变化、人事变动、资源开发等，尤其是项目的经济、社会环境易于 变化，将影响项目的建设、经营及财务、经济和社会效果； ( 2 ) 许多无形成本和效益的度量是咨询人员个人的判断，这种定性判断完全 是主观的； ( 3 ) 由于数据的失真、时间或资金的缺乏，咨询人员掌握的信息是有限的， 甚至是不适当的。粗略的估计加上咨询人员的预测推断将导致更大的不确定性； ( 4 ) 项目评价中的许多参数、标准是项目业主或高层管理人员根据咨询人员 分析研究的意见加以判断和决策的，都包含有主观判断，而主观判断容易带来误 差。 2 3 2 风险的特征 1 客观性 即风险是客观存在的，无论是自然现象中的地震、洪水，还是现实社会中矛 盾、冲突等，不可能根除，只能采取措施降低其不利影响。随着社会的发展和科 技进步，人们对自然界和社会的认识逐步加深，对风险的认识也逐步提高。 2 可变性 可能造成损失，也可能带来收益是风险的基本特征，可以通过历史数据和经 验，对风险发生的可能性和后果进行一定的分析预测。 3 阶段性 建设项目的不同阶段存在的主要风险有所不同，投资决策阶段的风险主要包 括政策风险、融资风险等。项目实施阶段的主要风险可能是工程风险和建设风险 等，而在项目运营阶段的主要风险可能是市场风险、管理风险等，因此风险是因 时而变的。 4 多样性 依行业和项目的不同具有特殊性，不同行业和不同的项目具有不同的风险， 如高技术项目的主要风险可能是技术风险和市场风险，而基础设施项目的主要风 险可能是工程风险和政策风险，必须结合行业特征和不同项目的情况来识别风 险。 5 相对性 对项目的有关各方( 不同的风险管理主体) 可能会有不同的风险，而且同一 风险因素对不同的主体的影响是不同的甚至是截然相反的；如工程风险对业主而 第二章代建制项目风险研究概述 言可能产生不利后果，而对于保险公司而言，正是由于工程风险的存在，才能使 保险公司有了通过工程保险而获利的机会。 6 层次性 风险的表现具有层次性，需要层层剖析，才能深入到最基本的风险单元，以 明确风险的根本来源。如市场风险，可能表现为市场需求量的变化、价格的波动 以及竞争对手的策略调整等，必须挖掘最关键的风险因素，才能制定有效的风险 应对措施。 代建制项目完全具有一般工程的风险特征，一般风险产生的根源同样是代建 制项目风险的根源，但除此之外，代建制项目还有自己独有的风险的根源和风险 的特征。较一般的项目相比，因为国内尚未建立完善的代建制体系，相关的法律 法规滞后，而参与建设的单位增多，除项目业主、设计、监理、施工方外还增加 了代建单位，同时代建单位又是招投标管理、合同管理的主要承担者，在整个工 程实施的管理过程中，代建单位的项目管理贯穿始终，所以代建制项目较一般工 程具有更多的系统风险，招投标、合同管理风险，项目管理过程风险，进而也导 致了较大的投资风险、进度风险和质量风险。根据以上分析可以看出，代建制项 目的风险源较一般工程项目更多，而风险也更加灵活多样，实施过程中进行风险 回避和风险转移的难度也更大，代建制项目的风险研究更加具有意义1 1 4 第三章代建制项目风险分析 第三章代建制项目风险分析 3 1 代建制项目环境系统风险分析 目前，国内尚未建立起一套行之有效的代建制管理体系，相关法律、法规建 设滞后。如代建单位的资格认定、业务规范、对业主的管理办法等缺失都是现阶 段代建市场未能走向制度化、规范化存在的问题，尤其是缺乏法律法规的保障和 缺乏代建职能定位的依据。政府对代建市场的监管、业主对代建单位的选择、取 费标准、代建责任、管理效益的考核等方面的不明确，使项目存在风险n 蚴1 。 3 1 1 代建制实施法律环境不健全 从法律环境上看，我国的合同法、招投标法等已为实施代建制提供了法律依 据，现在也普遍认为，代建单位是指按照代建合同约定承担政府投资建设项目组 织管理实施工作的法人或组织。但在实践过程中，代建人作为项目法人的制度设 计与现行的法律环境还存在一定矛盾，代建人履行职责的法律环境尚不健全，即 在国家基本建设程序中没有法律授予的地位。我国现行的工程建设管理主要实行 项目法人制、资本金制、招投标制、监理制、合同管理制以及项目管理制和总