（技术经济及管理专业论文）知识资源配置效率及其对组织绩效影响研究.pdf

摘要 在知识经济时代，知识资源已取代传统资源，成为具有战略重要性的资源。 生存于知识经济时代的企业依赖于提高知识资源配置效率来提升企业的组织绩 效。 论文从过程分析的角度，将知识资源配置效率分为知识资源的获取效率、知 识资源的共享效率和知识资源的创新效率来分别加以研究。本论文的主要内容有 以下四个方面： 首先，分析了知识资源获取的特点，根据知识资源获取的灰色和不确定的特 性，建立了知识资源获取效率的模型。 其次，通过知识资源共享和蚁群特征的相似性的研究，建立了知识资源共享 的效率模型。 第三，运用系统的动念耦合度概念，对知识资源创新效率进行了界定，建立 了知识资源创新效率模型。 第四，利用问卷调查作为收集数据的主要手段，调查问卷共发出3 8 5 份，回 收有效问卷1 4 9 份，有效问卷率3 8 7 。在数据处理过程中，主要利用相关分析、 验证性因素分析和结构方程模型对模型进行了实证检验。通过实证研究和理论探 讨，全面研究了知识资源配置效率对组织绩效的影响。最后对假设模型进行的路 径分析，显示了知识资源配置效率的构成要素直接影响组织绩效。 关键词：知识资源配置效率知识获取知识共享知识创新结构方程模型 a b s t r a c t k n o w l e d g er e s o t l r c 它h a sb e e nt h em o s ti m p o r t a n ts t r a t e g i cr e s o u r c ei n s t e a do f t r a d i t i o n a lr c s o u l c ei nt h ek n o w l e d g ee c o n o m ye r at h ee n t e r p r i s e si nt h ee r ap r o m o t e t h e i rp e r f o r m a n c ed e p e n d e n to ni m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g er e s o n r c e s a l l o c a t i o n f r o mt h ed e g r e eo fp r o c e d u r ea n a l y s i s ，t h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g er e s o u r c e a l l o c a t i o ni sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t st or e s e a r c h ，t h a ti s ，t h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g e a c q u i s i t i o n ( k a ) ，k n o w l e d g es h a r e ( k s ) a n dk n o w l e d g ec r e a t i o n ( k c ) t h e m a i n c o n t e n t so f t h es t u d yi n c l u d et h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ： f i r s t l y , t h ec h a r a c t e r i s t i c so fk a ，g r e ya n du n c e r t a i n , i sa n a l y z e d ，a n dt h e nt h e m o d e li sc o n s t r u c t e da b o u ti ta c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e s s e c o n d l y ，t h es i m i l a r i t yi sc o m p a r e db e t w e e nk n o w l e d g es h a r ea n da n tc o l o n y , a n dt h e nc o n s t r u c t st h em o d e lo fk s t h i r d l y , t h ee f f i c i e n c yo fk ci sd e f i n e du s i n gt h ed y n a m i cc o u p l i n gd e g r e eo f s y s t e m ，a n dt h e nt h em o d e lo fk c i sc o n s t r u c t e d f o u n h l y ，i nt h i ss t u d y , q u e s t i o n n a i r ei su s e da sr e s e a r c hi n s t r u m e md u r i n gt h e d a t ac o l l e c t i n g a l t o g e t h e r3 8 5q u e s t i o n n a i r e sa l es e n t o u tt oe n t e r p r i s ei nt h e d i f f e r e n ti n d u s t r ya n dg o tb a c k1 4 9 t h er a t i oo fc a l l b a c ko fv a l i dq u e s t i o n n a i r ei s 3 6 8 i nt h ed a t ap r o c e s s i n gp r o c e d u r e ，c o r r e l a t i o na n a l y s i s ，c o n f m n a t o r yf a c t o r a n a l y s i sa n ds t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n ga l em o s t l yu s e dt ov e r i f yh y p o t h e s e si nt h e m o d e l b yv e i l f yh y p o t h e s e sa n dt h e o r e t i c a ls t u d t h en e c e s s i t yi ss t a t e d o nt h e r e l a t i o n sb e t w e e nt h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g er e s o u r c e sa l l o c a t i o na n de n t e r p r i s e p e r f o r m a n c e ，a n dd e v e l o p ac o n c e p t u a lm o d e lb e t w e e nt h e m f i n a l l y , i ti sp r o v e dt h a t ， t h et h r e ep a r t so fk n o w l e d g er e s o u r c e sa l l o c a t i o na f f e c tt h ee n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e d i r e c t l y , b yp a t ha n a l y s i st oh y p o t h e s e sm o d e l k e y w o r d s ：k n o w l e d g er e s o u r c e s , a l l o c a t i o ne f f i c i e n c y ；k n o w l e d g ea c q u i s i t i o n ； k n o w l e d g es h a r e ；k n o w l e d g ec r e a t i o n ；s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g h u舌 随着知识资源在社会经济发展中所发挥着越柬越重要的影响，知识己经成为 继土地、劳动力、资本之后的又一重要的生产要素，成为比自然资源、大工厂、 资金更有价值、更有活力的要素，引起了企业的经营方式和管理模式的变革。越 来越多的国内企业认识到，提高知识资源的配置效率是加速企业发展、提高企业 经济效益的必然选择。 在知识经济时代，知识资源的量以每五年翻一番的速度在递增，任何组织所 缺乏的己不再是知识资源的供给，而是在众多的知识资源当中如何获取对自己有 用的知识，如何在组织内、组织间共享知识资源，如何在知识资源共享的基础上 创造更新更有用的知识。 提高知识资源配置效率是企业的一种有效的竞争手段。我国近几年对知识资 源研究的工作虽然有了较快的发展，但是现阶段大多数企业对知识资源的重视才 刚刚开始，与该领域国际上的进展和企业界对知识资源工作的需求相比较，还有 较大的差距，提高我国企业知识资源配置效率的工作亟待迅速开展。 目前国内外专家从不同的角度对知识资源进行了研究，形成了丰富的研究成 果，但是对知识作为一种资源的研究，对知识资源配置效率的研究尚未形成成果， 知识资源配置效率对组织绩效的影响缺乏实证研究。如果知识资源的配置效率对 组织绩效没有显著的影响，学者们就对知识资源配置效率的研究价值产生怀疑， 所以说论文旨通过此实证研究来说明此研究是有一定的意义的。 论文的创新主要体现在以下5 个方面：( 1 ) 在界定了知识资源获取的效率的 基础上，分析了知识资源获取过程中的特点，构建了知识资源获取效率的指标体 系。( 2 ) 界定了知识资源共享效率的内涵，从内部机制、外部机制、过程机制 和目标机制四个方面研究了知识资源共享的效率，分析了知识资源共享和蚁群行 为的相似性，基于蚁群算法建立了知识资源共享的效率模型。( 3 ) 把生态学中的 动态耦合的概念引入到知识资源创新效率的研究中去，尝试性地用动态耦合的相 关概念来研究知识资源创新效率，并构建了知识资源创新效率模型。( 4 ) 构建了 知识资源优化配置效率与组织绩效关系的结构模型，根据结构模型提出了研究假 设。( 5 ) 根据结构模型和相关理论方法，以我国长三角企业为对象，结合影响 知识资源配置效率指标，通过问卷调查的方式，应用定量分析的方法，实证研究 了企业知识资源配置效率对组织绩效的影响。 图目录 图1 1 知识资源配置效率组成图7 图1 2 本论文的结构安排1 9 图1 3 本论文的技术路线图2 1 图2 1 知识获取过程中的基本元素2 3 图2 2 需求次数与价格的关系2 6 图2 3 需求种类与价格的关系2 7 图2 4 知识资源获取效率评价指标体系3 2 图3 1 知识资源共享效率作用机制图3 9 图3 2 知识资源共享的动力机制影响图4 2 图3 3 知识螺旋图4 6 图3 4 蚁群选路的过程5 1 图4 1 创新模型发展变化图5 6 图4 2 技术推动的创新过程模型5 7 图4 。3 需求推动的创新过程模型5 7 图4 4 创新过程的交互作用模型5 8 图4 5 知识资源创新与组织发展的系统耦合图“ 图4 6 知识资源创新子系统的金字塔模型6 6 图4 7 系统耦合度示意图6 7 图5 1 知识资源配置效率与组织绩效关系的概念模型“7 0 图6 1 知识资源获取效率一阶验证性因子分析模型9 3 图6 2 知识资源共享效率一阶验证性因子分析模型9 5 图6 - 3 知识资源创新效率一阶验证性因子分析模型9 7 图6 4 财务绩效阶验证性因子分析模型9 8 图6 5 运营绩效阶验证性因子分析模型9 9 图6 6 人力绩效一阶验证性因子分析模型1 0 0 图6 7s e m 分析步骤路径图1 0 3 图6 8 知识资源配置效率和组织绩效综合结构模型1 0 6 表目录 表2 1 企业获取知识资源的来源一览表3 0 表2 2 专家打分权重表3 4 表2 3 知识资源获取效率的三层指标权重表3 5 表3 1 隐性知识与显性知识的特征区别4 5 表5 1 样本统计表7 5 表5 2 组织绩效量表7 8 表6 1 测量指标的描述性统计8 4 表6 2 知识资源获取效率子量表8 6 表6 3 知识资源获取效率子量表因子分析结果8 6 表6 4 知识资源共享效率子量表8 7 表6 5 知识资源共享效率子量表因子分析结果8 7 表6 6 知识资源创新效率子量表8 8 表6 7 知识资源创新效率子量表因子分析结果8 9 表6 8 组织绩效子量表8 9 表6 9 组织绩效子量表因子分析结果9 0 表6 1 0 知识资源获取效率的验证性因子分析模型9 l 表6 1 1 知识资源共享效率的验证性因子分析模型9 3 表6 1 2 知识资源创新效率的验证性因子分析模型9 5 表6 1 3 财务绩效的验证性因子分析模型9 7 表6 1 4 运营绩效的验证性因子分析模型9 9 表6 1 5 人力绩效的验证性因子分析模型1 0 0 表6 1 6 结构模型参数估计结果及拟合指标1 0 4 表6 1 7 本研究的实证分析结果汇总1 0 7 v 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的贡献均己在论文中作了明确的说明并表示 了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 年月日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：年 月日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 在知识经济时代，企业、地区和国家的竞争优势不再来源于规模经济以及以 此为基础的成本降低，知识资源越来越被公认为是组织的一种最具战略重要性的 资源【】，成为组织提高核心竞争能力的关键，尤其是对那些国际化运做的组织 来讲更是如此【4 】。组织所拥有的知识资源的差异被认为是组织绩效差异的决定因 素同，只有懂得如何获取知识、共享知识和创造知识，才能在激烈的竞争中取胜。 据世界银行对许多国家的经济增长差异分析发现，物质资产投入只能解释这些差 异的不到3 0 ，其余的7 0 以上直接或间接归因于知识、信息、教育、技术等 无形因素【岳7 】。 本论文的研究是从资源配置效率的角度分析了在众多的知识资源中，如何获 取、共享和创新知识资源，从而提高资源的配置效率，最终达到提升组织的绩效 的目的。知识资源的量以每五年翻一番的速度在递增，任何组织所缺乏的已不再 是知识资源的供给，而是在众多的知识资源当中如何获取对自己有用的知识? 如 何把在组织内、组织间共享知识资源? 如何在知识资源共享的基础上创造更新更 有用的知识? 对这些问题的回答就是回答了如何提高知识资源配置效率问题，这 也就是本论文研究所选取的角度。 提高资源的配置效率，是经济管理研究的核心内容。换言之，如何使有限的 资源实现最优配置和提供最大社会效益，是贯串经济管理研究的一条主线。知识 资源作为一种可再生经济资源，本身极大的推动社会生产的发展。同时，它还可 以优化其它物质资源的利用，降低资源消耗，最大限度的降低生产对环境的负外 部性，有效的增加产出。 在今天这个信息爆炸的知识时代，不管是国家、组织还是个人都急切的关注 着如何把可得到的知识资源通过一套行之有效的手段对其进行优化配置，如何提 高配置效率，从而发挥。1 + 1 2 ”效能的解决方案。所以此项研究不仅具有一定 的理论意义，同时也有着一定的实际意义。 i 1 2 研究的目的和意义 第一章绪论 近年来在资源的配置研究方面，很多学者做了大量的研究，比如在水资源 i g - 9 1 、土地资源 1 0 - i i l 、信息资源 1 2 - 1 3 1 等方面，都有了很深入的研究，但是对知识 资源的配置效率问题的研究目前还处于尝试性研究阶段，对其的研究可以进一步 丰富资源配置效率理论，同时也丰富了知识管理理论。 目前国内外专家从不同的角度对知识进行了研究，形成了丰富的研究成果， 但是对知识资源配置效率的研究没有还没有系统的理论和方法，对知识资源的配 置效率高低对组织绩效的影响缺乏实证研究。如果知识资源的配置效率的高低对 组织绩效没有显著的影响，学者们就对知识资源配置效率的研究价值产生怀疑， 所以说这是研究知识资源配置效率的至关重要的一步，论文旨通过此实证研究来 说明此研究是有一定的意义的。 1 2 有关概念的界定 1 2 1 知识和知识资源 ( 1 ) 知识的概念 1 9 8 9 年出版的辞海关于知识的解释：知识就是人类认识的成果或结晶， 包括经验知识和理论知识。 达文波特( d a v e n p o r t ) 和普鲁萨克( p r u s a k ) 在工作知识一书中对知识 的定义是：知识是一种设定经验、价值、连贯信息和专家意见的流动混合体，它 可以为估量和吸收新的经验与信息提供框架，它在知者的头脑中产生，并在其中 得到运用【j 4 1 。在组织内，知识不仅存在于文件或档案库里，还常常体现在日常 管理、流程、行为和规范中。 知识作为一个概念，其内涵是十分丰富的。到目前为止尚没有一个关于知识 的公认定义，但就知识作为基本的经济资源来讲，对知识的界定应该达到基本一 致。知识是知识载体保持竞争优势的一种必要且是可持续发展的经济资源。因此， 知识的概念是与经济联系在一起的，应该从经济资源的角度来加以理解。 ( 2 ) 知识资源范围的界定 知识资源是一种经济资源，而且是在经济增长中占绝对比重的经济资源。此 前，多位学者曾经对知识资源作了如下定义： ( a ) 知识资源是进入经济运行系统的人类知识，这些知识可以用来促进物质 生产从而产生市场价值，也可用来直接作为精神消费对象【1 5 】。 2 第一章绪论 ( b ) 企业的知识资源是指企业拥有的可以反复利用的，建立在知识和信息技 术基础上的，能给企业带来财富增长的一类资源【6 1 。 本文从知识资源的功能出发，试着对知识资源作下述定义：知识资源是指以 提高组织绩效为目的，在获取、共享和创新过程中构成价值的知识基础之上的有 效运作所需的经济资源。它通常包括3 个方面：企业创造和拥有的无形资产f 企 业文化、品牌、信誉、渠道等市场方面的无形资产；专利、版权、技术诀窍、商 业秘密等知识产权；技术流程、管理流程、管理模式与方法、信息网络等组织管 理资产) 、信息资源( 通过信息网络可以收集到的与企业生产经营有关的各种信 息) 、智力资源( 企业可以利用的、存在于企业人力资源中的各种知识和创造性地 运用知识的能力1 。 ( 3 ) 知识和知识资源之间的关系 知识与知识资源是一个既有联系又有区别的概念m 。知识是所掌握的一种 工具，而知识资源就不仅仅是知识本身，而且包含它的潜力扩张部分，也就是知 识资源可以产生新知识。所以从这个意义上来说，知识只是知识资源的一部分， 用符号表示：即知识知识资源。 1 2 2 知识资源和物质资源 ( 1 ) 知识资源作为一种经济资源，和传统的物质资源有着一定的共性 对社会的有效性是资源的第一属性，作为资源必须具有社会性的开发利用价 值，必须能满足人类的需要，能被开发利用并进入社会化的生产、生活过程，促 进经济的发展【1 8 】。其次，资源的开发是一个渐进的过程，总是朝着纵深的方向 不断发展。最后，资源的稀缺性同样表现在知识资源上，虽然表面上看来知识资 源是一种取之不尽，用之不绝的资源，但实际上相对于人类的需求而言，再多的 知识资源也是不足的。 ( 2 ) 知识资源作为一种特殊的资源，又有着它的独特性【1 9 1 第一，知识资源是一种动态的资源 知识资源具有动态的属性1 2 0 ，它在知识劳动者对知识的运用中体现，并在企 业成长的同时不断地发生裂变、聚变，并与原有的知识资源重新组合，从而创造 出新的有成长能力的知识资源。知识资源不像其他资源那样等着被被动地开发利 用，它会能动地刺激企业去扩张，去发现和利用那些未知的、未被利用的资源。 第一章绪论 第二，知识资源是一种具有隐秘性的资源 隐秘性指的是知识存在于人的大脑之中，难以被表达出来。英国物理化学家 和哲学家波兰尼( p o l a n y i ) 【2 】指出：“人类的可以通过语言来表达的知识在本质 上都是隐喻性的。”波兰尼论述知识的隐秘性的经典比喻是：“我们能在成千上 万张脸中认出某一个人的脸。但是，在通常情况下，我们却说不出我们是怎样认 出这张脸的。”他将其归纳道：“我们知晓的比我们能够说出的多。”知识的抽象 程度越高，其隐秘性就越高，越难以表达。 第三，知识资源是一种一旦创造出来，随即就变得过时的资源 知识资源一旦被创造出来，随即会被其他企业或个人以几乎为零的成本加以 复制和使用，这时就没有任何企业会出资购买这种知识资源了，也就是说这种知 识就成为过时的资源了。而企业要保持知识资源优势的办法是不断地创新，不断 开发新的知识资源，这样企业才能处于领先优势。 第四，知识资源是一种可以反复利用、且越被利用越增值的非耗竭性资源 知识资源不像物质资源那样在生产经营过程中一次全部消耗或分期分批消 耗到产品或服务之中，而是随着知识资源在生产经营过程中的使用，在向产品或 服务中转移过后，企业并没有失去这些知识资源。这些知识资源仍然是企业拥有 或可利用的，企业无须花费任何额外的代价就可以反复利用。 知识资源如果不被使用才会贬值，越利用反而会越增值，这正是知识资源与 物质资源的最大差别。 1 2 3 资源优化配置和资源合理配置 1 2 3 1 两者的区别 ( 1 ) 基本内涵不同 资源优化配置指的是能够带来高效率的资源使用，其着眼点在于“优化”， 它既包括组织内部的各种资源的使用和安排的优化，也包括社会范围内各种资源 配置的优化。本文研究的是知识这种经济资源，在组织内部的使用和安排的优化， 就是从这个角度来说的。 资源的合理配置是指符合社会生产、生活需要的有效的资源使用，其着眼点 在于“有效”“有用”。从微观角度看，企业内部有效的资本投资方向，资产结构， 产品创新机制等能达到资源配置的合理化；从宏观上看，则主要是指资源的安排 4 第一章绪论 能可持续地满足社会各部门、企业、社会各阶层等多方面利益。当前经济活动中， 保持经济总量的基本平衡，产业结构的调整，国有经济布局的战略性调整，国有 企业的战略性改组，制止不合理的重复建设，再就业工程和社会保障工程的实施， 西部大开发战略的实施等，主要是从资源配置的合理化、有效性角度来说的【3 7 1 。 ( 2 ) 衡量的标准不同 资源配置是否优化，其标准主要是看资源的使用是否带来了生产的高效率和 组织经济效益的大幅度提高，可以用对组织绩效的影响来衡量。因此，本论文从 知识资源使用这个角度看，归根到底是看有没有实现组织绩效的高效率、高效益。 资源配置是否合理，主要是资源的使用是否符合社会生产、生活的需要。我 国过去国有企业组织结构中的大而全、小而全的重复建设，其资源配置就是不合 理的。这不仅造成资源的严重浪费，也造成生产的专业化程度低、经济规模小、 缺乏竞争力，根本无法适应市场经济的发展。近年来，我国资源使用中出现的西 部地区水土流失、耕地减少、东西部经济差距拉大等现象，就不利于经济、社会 的可持续性发展和社会主义共同富裕的实现。 ( 3 ) 实现途径不同 资源的优化配置主要靠的是市场途径，企业内部、部门或地区资源的合理使 用，主要是由市场途径来实现的。优胜劣汰的竞争机制，促使企业改进技术，改 善经营管理，提高劳动生产力，降低生产成本，实现资源优化配置，提高组织效 益。 资源的合理配置则要既依靠市场，又依靠国家宏观调控。由于市场调节作用 的有限性以及市场调节的自发性、盲目性、滞后性等弱点，社会生产和再生产所 需要的供求的总量平衡，经济和社会的可持续发展，社会公共环境等，必然由国 家的宏观调控来实现。同时，也促进企业面向市场组织生产，优化资产结构，形 成合理的创新机制，从而在微观的企业、部门或地区范围内实现资源的合理配置。 1 2 3 2 两者的联系 资源的配置问题是任何以分工为基础的社会都面l 临的重大经济问题，作为资 源的两种姿态，在市场经济条件下，资源的优化配置和合理配置有着紧密的联系。 合理配置是优化配置的前提条件，优化配置是合理配置的最终目标。 人类社会的生产过程，就是运用资源、实现资源配置的过程。由于知识资源 第一章绪论 的经济属性，投入到某种产品生产的资源的增加必然会导致投入到其他产品生产 的这种资源的减少，因此，人们被迫在多种可以相互替代的资源使用方式中，选 择较优一种，以达到社会的最高效率和消费者、企业及社会利益的最大满足。从 这个意义讲，人类社会的发展过程，就是人们不断追求实现资源的优化配置，争 取使有限的资源得到充分利用，最大限度地满足自己生存和发展需要的历程。 1 2 4 知识资源配置效率的组成 从资源观的视角来研究知识，可以将看待“知识”的角度分为五类 2 2 - 2 3 ：( 1 ) 一种头脑或精神状态，( 2 ) 一个物体，( 3 ) 一个过程，( 4 ) 可以获取信息的一种 前提条件，( 5 ) 一种能力。本论文选择了其中的过程分类法。 对知识资源过程的研究又有很多种分类方法，a i t h u ra n d e r s e n 2 4 】提出应包含 下列7 个部分：创造、确认、收集、组织、分享、适应和应用。廖肇弘【2 5 】和林 韦如1 2 6 】提出了6 c 模式包括个人创作( c r e a t ef r o mi n d i v i d u a l ) 、阐明( c l a d f y ) 、分 类( c l a s s i f y ) 、沟通( c o m m u n i c a t e ) 、理解( c o m p r e h e n d ) 和群体创作( c r e a t ef r o m g r o u p ) 。s a l - v a r y 2 7 、林士智【2 8 】和邵敏华【2 9 】等人提出了组织学习、知识的产生及知 识的传播等三个流程。z a e k t 3 0 l 则认为包含四个阶段：知识取得、知识精炼、知 识储存和知识扩散。 何伟【 1 将过程分解为知识创造、知识贮存和定位、知识传递、知识的应用。 王德禄【3 2 1 等人认为涉及四个运作过程：知识集约过程、知识应用过程、知识交 流过程和知识创新过程。这四个过程不是相互独立的，而是相互关联的。知识创 新是知识管理的目的。王广宇【3 3 1 提出的k 9 知识链体系包括：知识的获取、整理、 保存、更新、应用、测评、传递、分享和创新；在内涵方面明确地规划了知识管 理的流程：由知识生成、知识积累、知识交流和知识应用管理组成的p s c a 闭环， 同时从广义外延上确立了知识管理辐射到企业各层次的、以完成资源整合和价值 实现为目标的“全流程”企业管理生态体系。c o m p a q 公司在实施知识管理时， 就将整个路径分为四大阶段，即知识收集、知识共享、知识利用以及知识拓展， 在每个阶段都有相应支撑技术，这也可视为一种知识管理技术的过程分类法【州。 参考各专家对知识管理程序的不同见解，本论文在c o m p a q 公司研究的基础 上，结合王德禄和王广宇的观点，从资源观的角度，根据知识资源进入组织的先 后顺序，将整个路径进行合并与浓缩，分为三大阶段，即知识资源获取阶段、知 6 第一章绪论 识资源共享阶段以及知识资源创新阶段。把知识资源的收集、整理、保存、生成 归为知识资源获取阶段，把知识资源的积累、交流、传递、利用和分享归为知识 资源共享阶段，把知识资源的创新和拓展归为知识资源的创新阶段。 知 识 资 源 配 置 效 盔 组 成 豳i 1 知识爱源配置敢翠组成圈 从图1 1 中可以看出，知识资源的获取是知识资源配置的基础，而获取的目 的是为了得到更多更为有用的知识资源。知识资源的共享是知识资源配置的核 心，而知识资源共享的目的是知识资源的创新。通过对每一阶段效率的优化来研 究知识资源的配置效率。所以知识资源的配置效率= f 知识资源获取效率，知识资 源共享效率，知识资源创新效率 ，在每个阶段都进行了相应的配置效率提高的 研究，从而促进组织知识资源配置效率的提高，最终达到组织绩效的提升。 1 3 理论基础 1 3 1 资源观理论 资源观理论是解释企业特有要素对企业绩效的效应的一种新的研究视角。资 源观理论最早由p e m o s e 3 5 1 于1 9 5 9 年提出，w e r n e r f e l t 3 6 1 、n e l s o n 3 r l 和b a r n e y t 3 s 4 t 的研究成果标志着资源观理论的正式形成，同时，d i e r i c k x & c 0 0 1 1 4 2 l 和c o r u l e l d 4 3 1 等人为资源观理论研究做出了重要贡献。1 9 9 0 年，p r a h a l a da n dh a m e l 4 4 在哈 佛商业评论上发表的“公司的核心能力”一文，将资源观理论向工商实践方向 推进了一大步，从而使得资源观逐渐流行。 资源观理论把企业看作是“一系列资源的集合”【4 5 1 ，它放松了经济学理论 的假设条件，提出与新古典经济学的理论模型不同的假设，即企业是异质的。企 业的异质性不仅表现在投入品或资源配置的差异，而且表现在要素资源的组合方 7 第章绪论 式存在差异。由于企业资源的异质性以及不完全要素市场，企业之间的差异可能 会长期存在，那些长期占有独特战略资源的企业更容易获得持久的经济租。从这 个角度看，企业不仅是投入要素的结合体，也是异质性生产要素的创造者。 资源观认为企业难以模仿的资源是经济租的来源，也是企业绩效和竞争优势 的根本动力m ，为数不多的实证研究也证实了异质性资源的直接的正效应 4 7 4 8 1 。 资源观强调企业的异质性、专业化程度和公司资源的有限可转移性，认为企业资 源、能力的类型和属性是利润的决定因素。这种理论的发展使人们对企业异质性 的认识转向资源和围绕资源的能力与知识。 1 3 2 以知识为基础的企业理论 以知识为基础的企业理论，也可称为基于知识的企业理论【4 9 1 。它最初起源 于资源学派，在发展过程中又超越了资源学派的范围。资源学派强调企业现有资 源的合理配置，并将知识看作最重要的战略资源，但这里的知识仅局限在流程知 识、专利创新等。以知识为基础的企业理论将企业的基本活动整合到知识资本的 运动中，认为企业是围绕知识运转的经济组织，通过知识的创造、使用和传播来 提供产品和服务以实现企业价值。这样把企业看作围绕知识运作的机构，重新研 究传统管理理论关心的问题。d e m s e t z 5 0 】认为企业知识具有不对称性，这与知识 的专用性、员工知识的有限性结合起来共同决定了企业内部协调、交流的重要性； 知识的专用性也决定了企业进入某行业往往需要较高的成本，引人外部知识则可 降低行业进人成本，企业知识的向外传递可提高企业的知识收益，表现出单位收 益递增的倾向。g r a n t 认为知识整合的关键不在于知识的传递，而在于使组织成 员相互学习，他提出了知识整合的四种机制：规则和指令、串行、惯例和集体解 决问题决策。日本的野中郁次郎【5 l - 5 羽则特别强调组织知识的创造，着重分析个人 未编码知识与组织编码知识的互动关系。总的看来这些研究还处于起步阶段，还 没有形成足够完整的概念和方法而自成体系。宾夕法尼亚大学沃顿商学院为深入 这方面的工作，定期与i b m 等公司联合举办知识管理的研讨班，分析管理实践 碰到的问题，从中寻找研究的突破口，并检验相关知识管理理论。以知识为基础 的企业理论将知识作为企业的战略性资源，将企业的性质视为知识集成与知识整 合的机构。 在以知识为基础的企业理论看来，企业的制度安排与组织安排应该保证个人 8 第一章绪论 未编码知识向组织编码知识的有效转化，保证个人专门知识最大限度地被整合到 企业的知识资源中，成为有效价的组织资产。 当今，知识是公司价值和产品价值的核心，产品的价格决定于产品的知识含 量，人才价值决定于知识的使用和获取能力，网络是知识传播的平台。企业的价 值与企业的知识含量直接相关，产品的价值不仅由其所含的原材料决定，还要取 决于其知识的含量。知识含量决定公司价值、产品价值。价值链变化快，产品生 命周期短，知识是企业的重要资源之一。知识管理能力是公司的核心竞争力，技 术创新能力决定公司的持续发展力，公司对市场环境的应变能力决定公司的生存 空间。 如上所述，企业知识理论提供了一个全新的分析企业差异和企业行为的视 角。 1 3 3 基于知识观的核心能力理论 最有影响力的是h a m e l 5 9 1 提出的核心能力和t e e c e 6 0 l 等人提出的动态能力。 企业核心能力是“组织中积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有 机结合多种技术流派的学识”。由此，知识是核心能力的具体表现形式和依附载 体，是形成企业核心能力的源泉，可以说企业核心能力的本质是企业特有的知识 和资源。范徵【6 1 】认为，要从知识分析角度识别企业的核心能力，宜采用以下三 个步骤： 一是对企业知识的整体运行机制进行分析；二是寻找对企业的价值创造起到 关键作用的知识，判断这些知识是否是企业内部的、特有的、隐性的、蕴含于整 个企业组织之中的；三是寻找对企业知识本身的创造、融合和内部交流起重要作 用的知识，这种能创新企业特有的知识是难以模仿复制的，其重要原因是，企业 拥有核心能力的内在基础，也正是竞争优势的持久性的基础。 1 3 4 新增长理论 自2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着罗默( p a u lr o m e r ) 旧】和卢卡斯( r o b e r t l u c a s ) 【6 3 1 为代表的“新增长理论”的出现，经济增长理论在经过2 0 余年的沉寂 之后再次焕发生机。美国经济学家保罗罗默1 9 9 0 年提出了技术进步内生增长模 型，他在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生 技术进步上。技术进步内生增长模型的基础是：( 1 ) 技术进步是经济增长的核心； 9 第一章绪论 ( 2 ) 大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果；( 3 ) 知识商 品可反复使用，无需追加成本，成本只是生产开发本身的成本。 在罗默等人提出的新经济增长理论中，充分的重视了知识的作用，将技术进 步完全的内生化。他们认为，增长的原动力是知识积累，资本的积累不是增长的 关键。有代表性的是所谓的研究与开发模型。另外还有人将资本这一概念的外延 扩大，认为资本不仅包含物质资本，而且也包含人力资本，因而资本仍然是增长 问题的关键。但这两者在本质上都是一样的，都强调知识的积累，技术的进步对 于经济的增长具有决定性的作用，都认为知识或者知识的载体人力资本具有 规模报酬递增的性质，而且存在着投资( 即资本的积累) 刺激知识的积累，反过 来知识的积累又促进投资的良性循环。这种以知识为基础的新的经济增长理论鼓 励新知识的积累以及知识在经济中的广泛运用，促进了高新技术革命的发展和知 识经济时代的到来。在这一过程中资本对于经济增长的关键性作用己让位于知识 和技术进步。 1 4 国内外相关研究现状综述 1 4 1 有关知识的研究综述 国内外不同研究方向的学者从知识作为一种资本和知识作为一种生产力的 角度的研究角度来研究知识。 1 4 1 1 知识是一种资本 我国对知识资本的研究始于1 9 9 8 年，胡汉辉等认为【删，西方的知识资本理 论可以从概念、要素及其相互关系、管理和评估四个方面去考察。对于知识资本 概念的探讨，仍然以知识资本的构成、揭示知识资本的特点为主，尚未形成一个 明确、统一的概念。j k g a l b r a j n t h 删是第一个提出知识资本概念的，他认为， 知识资本是一种知识性的活动，是一种动态的资本而不是固定的资本形式； b r o o k i i l g 【删指出知识资本是由市场资本、人力中心资本、知识产权及基础设施资 本四大支柱所组成的房屋形结构；r o s s 6 7 将其分为人力资本和结构资本两大类， 并将结构资本细分为关系资本、组织资本、创新及发展资本。s t e w a r t 【6 明则揭示 出长期以来被大家忽视的知识资本的重要性，强调知识资本虽然常常以潜在的方 式存在，但却是企业、组织和一个国家最重要的资产；员工的技能和知识、顾客 忠诚以及公司的组织文化、制度和运作中所包含的集体知识都体现着知识资本。 1 0 第一章绪论 他指出，知识资本的价值体现在人力资本、结构性资本和顾客资本三者之中。人 力资本是指企业员工所具有的各种技能与知识，是企业知识资本的重要基础；结 构性资本是企业的组织结构、制度规范、组织文化等：而顾客资本则指市场营销 渠道、顾客忠诚、企业信誉等经营性资产。人力资本、结构性资本、顾客资本三 者相互作用，推动企业知识资本的增值与实现。s t e w a r t 更指出、微软、英特尔 等公司的价值在于其雇员所拥有的知识和开发新产品的能力。e d v i n s s o nl 和 s u l l i v i np 6 9 1 认为，知识资本是企业真正的市场价值与帐面价值之间的差距，企 业信誉、商标、员工知识和技能、员工忠诚、顾客满意、经营关系等许多被传统 管理理论忽视的资源，与企业的组织结构、企业的生产能力、技术创新能力、市 场开拓能力以及企业的财务状况等，其实都是属于企业的经营性资产，企业的组 织知识、顾客满意度、产品创新、员工道德水平、专利和商标这些非直接性资产 构成的是企业的知识资本。 1 4 1 2 知识是一种生产力 2 0 世纪6 0 、7 0 年代，新制度学派的g a l b r a i n t h 继续强调技术发展的特殊作 用，明确主张技术决定论，他修改了在萨伊的生产三大因素概念的基础上提出了 第四因素一专门知识，形成了生产四要素的概念。p o r t e r 对生产力研究也有重要 贡献，他指出，生产力发展的源动力是创新，是在技术和专门知识方面的创新， 他用技术和生产方法的变革来解释经济发展的过程，强调创新在经济发展过程中 具有至高无上的地位【7 0 1 。从制度学派、新制度学派到p o r t e r ，人们已经开始打开 生产力的黑箱，对生产力的内在结构和来源进行剖析，知识或智力性因素在生产 力中的地位越来越得到重视。在知识对于生产力发展的认识上取得长足进展的是 新增长理论，传统经济学强调资本积累与消费都是外部因素，经济增长靠外部因 素的投入，所以这种类型的经济增长被称为外生性增长。8 0 年代后期，美国经 济学家罗默、卢卡斯和英国经济学家斯科特等一批经济学家提出了新增长理论， 将知识和技术进步作为内生的经济增长的来源，提出了除资本、劳动力以外的新 的影响生产要素收益的因素即知识因素，建立了支撑新增长理论的三个理论模 型，实现了知识从外部因素到内部因素的转变。直到1 9 9 6 年，经济合作与发展 组织发表了以知识为基础的经济的报告，明确提出“知识经济”，并把这种 经济解释为建立在知识的生产、传播和使用基础之上的经济，人们才能真正认识 第一章绪论 到知识已经成为生产力主导因素，知识的生产力已经成为一种现实的力量，也成 为现时代晟先进的生产力【7 l 】。 最早使用“知识生产力”这一概念是美国著名管理学家彼得德鲁克，他在 1 9 7 1 年发表的不连续的时代一书指出，知识生产力已经成为生产力、竞争 力和经济成就的关键，知识已成为首要产业，这种产业为经济提供必要的和重要 的生产资源【7 2 】。后来，奈斯比特 7 1 3 在他的名著大趋势改变我们生活的十个 新方向中，引用了德鲁克的知识生产力这一概念。此外，法国学者让弗朗索 瓦利奥塔尔 7 4 1 7 0 年代在他著作后现代状态一关于知识的报告中写道， 在最近几十年中，知识成为首要的生产力，这已经显著地改变了最发达国家的就 业人口构成，这对发展中国家来说也是最主要的薄弱环节。在后工业和后现代时 期，科学将继续保持并且可能加强它在民族国家生产能力方面的重要性。“知识 生产力”的概念反映西