（工商管理专业论文）企业家特质与中小上市公司成长性研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：整整e t 期：2 1 1 兰生鞠丝旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 做储繇瑾坠聊躲娅牛日期：蚴枷 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要l a b s t r a c t ：； 1 绪论5 1 1 选题背景与研究意义。5 1 1 1 选题背景一5 1 1 2 研究意义。6 1 2 研究思路与方法8 1 2 1 研究思路8 1 2 2研究方法9 1 3研究框架与内容l o 1 4 创新与局限1 2 1 4 1 创新点。1 2 1 4 2局限性13 2理论综述1 4 2 1企业家与企业家特质理论综述1 4 2 1 1企业家理论综述1 4 2 1 2 企业家特质理论综述l8 2 2中小企业成长理论综述1 9 2 3 企业家特质与中小企业成长理论综述2 2 3 企业家特质对中小上市公司成长影响机理2 4 3 1企业家特质要素构成2 4 3 2 企业家特质指标体系3 0 3 3 对企业成长影响机理31 4 企业家特质对中小上市公司成长影响模型构建3 6 4 1 指标定义与选择3 6 4 1 1 被解释变量3 6 山东大学硕士学位论文 4 1 2 解释变量3 6 4 1 3控制变量4 0 4 2研究假设41 4 2 1企业家知识特质与企业成长性相关性4 1 4 2 2企业家性格特质与企业成长性相关性4 1 4 2 - 3企业家能力特质与企业成长性相关性4 l 4 3模型构建4 1 5数据统计分析及假设检验一4 3 5 1样本及数据来源4 3 5 2 假设检验4 3 5 3结果与分析4 5 6提升企业家特质促进中小上市公司成长对策建议一4 7 7结论与展望5 2 参考文献一5 3 致谢5 6 攻读学位期间发表的学术成果5 8 i i 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t 3 1i n t r o d u c t i o n 5 1 1b a c k g r o u n do fs e l e c t e dt o p i ca n ds t u d ys i g n i f i c a n c e 5 1 1 1 b a c k g r o u n do fs t u d y 5 1 1 2s t u d y s i g n i f i c a n c e 6 1 2 i d e a sa n dm e t h o d so fs t u d y 8 1 2 1i d e a so fs t u d y 8 1 2 2m e t h o d so fs t u d y 9 1 3s t u d yf r a m e w o r ka n dc o n t e n t 1 ( ) 1 4 i n n o v a t i o n sa n dl i m i t a t i o n so fs t u d y ：1 2 1 4 1i n n o v a t i o n s l2 1 4 2l i m i t a t i o n s 13 ： 】l 。i t e r a t u r er e v i e w 1 4 2 1l i t e r a t u r er e v i e wo fe n t r e p r e n e u r sa n de n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s 1 4 2 1 1l i t e r a t u r er e v i e wo fe n t r e p r e n e u r s 1 4 2 1 2l i t e r a t u r er e v i e wo fe n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s 18 2 2l i t e r a t u r er e v i e wo fg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s 19 2 3r e v i e wo f e n t r e p r e n e u rc h a r a c t e r i s t i c sa n dg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s 2 2 3i n f l u e n c em e c h a n i s mo fe n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c so nt h eg r o w t ho fs m a l l a n dm e d i u m - s i z e dl i s t e dc o m p a n i e s 2 4 3 1c o n s t i t u t i v ee l e m e n t so fe n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s 2 4 3 2i n d e xs y s t e mo fe n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s 3 0 3 3 i n f l u e n c em e c h a n i s mf o re n t e r p r i s eg r o w t h 3 1 4m o d e lc o n s t r u c t i o no fi n f l u e n c eo fe n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c so nt h eg r o w t h o fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dl i s t e dc o m p a n i e s 3 6 4 1d e f t n i t i o na n ds e l e c t i o no fi n d i c a t o r 3 6 4 1 1t h ed e p e n d e n tv a r i a b l e s 3 6 4 1 2e x p l a n a t o r yv a r i a b l e s 3 6 i i i 山东大学硕士学位论文 4 1 3c o n t r o lv a r i a b l e s 4 0 4 2 t h eh y p o t h e s e so fs t u d y 4 l 4 2 1c o r r e l a t i o nb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lk n o w l e d g ec h a r a c t e r i s t i c sa n d e n t e r p r i s eg r o w t h 4 1 4 2 2c o r r e l a t i o nb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lp e r s o n a l i t yc h a r a c t e r i s t i c sa n d e n t e r p r i s eg r o w t h z 1 1 4 2 3c o r r e l a t i o nb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a la b i l i t yc h a r a c t e r i s t i c sa n de n t e r p r i s e g r o w t h 4 l 4 3m o d e lc o n s t f u c t i o n 4 1 5d a t as t a t i s t i c a la n a l y s i sa n dh y p o t h e s i st e s t i n g 4 3 5 1s a m p l ea n dd a t as o u r c e s 4 3 5 2h y p o t h e s i st e s t i n g 4 3 5 3r e s u l t sa n da n a l y s i s z i ! ； 6c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st oe n h a n c ee n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s a n dp r o m o t et h eg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dl i s t e dc o m p a n i e s 4 7 7c o n c l u s i o na n do u t l o o k 5 2 r e f e r a n c e s ! ；：i a c k n o w i e d g e m e n t s ! ；6 s t u d yr e s u l t sp u b l i s h e dd u r i n gt h ep e r i o do fs t u d y 5 8 i v 山东大学硕士学位论文 中文摘要 改革开放以来，经过三十多年的蓬勃发展，中小企业已经成为我国国民经济 的重要组成部分，在我国社会经济的腾飞中起着不可替代的作用，在吸纳人口就 业、推动经济发展，优化经济结构、促进技术进步、促进公平竞争等方面做出了 巨大的贡献。美国经济学家约瑟夫a 熊彼特说过：企业家是经济发展的发动机， 是经济发展的源泉。正是由优秀企业家所创造的日新月异的产品构成了整个人类 社会发展的物质载体，而在优秀企业家的引导、规范下形成的企业的行为规范、 理念又扩展为社会进步的精神动力。在面对战略战术、风险控制和信息利用上不 同的选项时，不同的人格特质会让企业家做出不同的选择，从而使企业效益呈现 出很大的不同，对企业是否能可持续发展产生重要的影响。 由此可见，作为对企业非常重要的战略资源，企业家个性特质在相当程度上 决定着中小企业的成长，决定着经济的兴旺和发展。因此研究企业家特质与中小 企业成长的关系，是一个立意深远的课题，具有较高的理论意义和现实意义。目 前国内外对该课题的研究还存在某些缺陷，如从定性的角度对企业家某些特征研 究的较多，而对企业家特质进行定量实证分析的则相对较少，宏观研究中国中小 企业的企业家现状和存在问题的比较多，而专门针对中小上市公司企业家的系统 分析较少。笔者以此为切入点，以6 7 9 家中小上市公司的资料数据为基础，通过 实证研究来剖析中小上市公司企业家的特质与企业成长性的相关关系，探究具备 什么特质的企业家会给企业带来高成长。 笔者采用了规范研究与实证研究相结合的方法。首先，研究综述了企业家与 企业家特质、企业成长性、企业家特质与中小企业成长性的相关理论，为研究奠 定理论基础，接下来分析了企业家特质的要素构成，并进一步探讨企业家特质对 企业成长性的影响机理。在此基础上提出假设，构建二者关系模型；然后利用 s p s s l 8 等软件工具对上市公司企业家特质和成长性相关数据进行实证研究，验证 假设并分析结果。从回归结果看出，企业成长性与企业家战略规划能力、风险意 识、社会资本和管理有效性正相关。因此，笔者建议从四个方面提升企业家特质 促进中小上市公司成长：在保持风险意识方面，要“一叶知秋、如履薄冰”、“未 山东大学硕士学位论文 雨绸缪、相机而动 ；在提高战略规划能力方面，要“实事求是、尊重规律 、“物 尽其用、优势互补 ；在提高管理有效性方面，要“目标导向、制度先行 、“全程 管理，物( 人) 尽其用 ；在积累社会资本方面，要“有礼有节、注重国情 、“言 行一致、互利共赢 。为通过提升企业家特质促进中小上市公司成长指明了方向。 2 关键词：企业家企业家特质中小上市公司成长性 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) h a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to fo u rn a t i o n a le c o n o m ya f t e r 岫y e a r so fv i g o r o u s d e v e l o p m e n t , p l a y i n ga ni r r e p l a c e a b l er o l ei n c h i n a ss o c i o e c o n o m i ct a k e o f fa n d m a k i n gg r e a tc o n t r i b u t i o n s t o a b s o r b i n gt h ep o p u l a t i o ne m p l o y m e n t , p r o m o t i n g e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，o p t i m i z i n gt h ee c o n o m i cs t r u c t u r e ，p r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，a n de n c o u r a g i n gf a i rc o m p e t i t i o n j o s e p ha s c h u m p e t e r , a m e r i c a ne c o n o m i s t o n c es a i d ：e n t r e p r e n e u r sa r et h ee n g i n eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta sw e l l 嬲as o u r c eo f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i t i s e v e r - c h a n g i n gp r o d u c t s c r e a t e db y o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r st h a tc o n s t i t u t eam a t e r i a lc a r r i e rf o rt h ew h o l ed e v e l o p m e n to fh u m a n s o c i e t y , a n dt h ec o n d u c tc o d e sa n dp h i l o s o p h yf o rc o m p a n i e sf o r m e du n d e rt h e g u i d a n c ea n dn o r m so fo u t s t a n d i n ge n t r e p r e n e u r sh a v ee x t e n d e dt ot h es p i r i t u a ld r i v i n g f o r c eo fs o c i a lp r o g r e s s w h e nf a c i n gd i f f e r e n to p t i o n so fs t r a t e g i ct a c t i c s ，r i s kc o n t r o l a n di n f o r m a t i o nu s e ，d i f f e r e n tp e r s o n a l i t yt r a i t sw i l lm a k e e n t r e p r e n e u r sm a k ed i f f e r e n t c h o i c e s ，t h u ss h o w i n gv e r yd i f f e r e n te n t e r p r i s ee f f i c i e n c ya n dg e n e r a t i n gam a j o ri m p a c t o nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s t h u si tc a nb es e e nt h a t 罄av e r yi m p o r t a n ts t r a t e g i cr e s o u r c ef o rt h ee n t e r p r i s e ， e n t r e p r e n e u r i a lp e r s o n a l i t yc h a r a c t e r i s t i c sd e t e r m i n e st h eg r o w t ho fs m e st oac e r t a i n e x t e n t , a n dh o l d st h ek e yt op r o s p e r i t ya n dd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t os t u d yt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mi saf a r - r e a c h i n gt o p i c 谢t l lh i g ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e c u r r e n t l y , t h e r ea r es o m ed e f e c t so nt h es u b j e c ta th o m ea n da b r o a d ，f o r e x a m p l e ，t h e r ea r em a n yr e s e a r c h e si nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fe n t r e p r e n e u r sf r o mam o r e q u a l i t a t i v ep o i n to fv i e w , w h i l er e l a t i v e l yf e wq u a n t i t a t i v ee m p i r i c a la n a l y s i so f e n t r e p r e n e u r i a lt r a i t s ；t h e r ea r em a n yr e s e a r c h e si nt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so f e n t r e p r e n e u r sf r o mam a c r ov i e w , w h i l et h e r ea r el e s ss p e c i f i c a l l ys y s t e ma n a l y s e so f t h ee n t r e p r e n e u r so fs m a l la n dm e d i u m s i z e dl i s t e dc o m p a n i e s c o n s i d e r i n gt h i s 嬲a s t a r t i n gp o i n t ，t h ea u t h o rh a sa n a l y z e dt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nc h a r a c t e r i s t i c so f e n t r e p r e n e u r so fs m a l la n dm e d i u m s i z e dl i s t e dc o m p a n i e sa n db u s i n e s sg r o w t ht h r o u g h e m p i r i c a ls t u d yb a s e do ni n f o r m a t i o na n dd a t af r o m6 7 9s m a l la n dm e d i u m - s i z e dl i s t e d c o m p a n i e st oe x p l o r ew h i c hc h a r a c t e r i s t i c st h a te n t r e p r e n e u r sp o s s e s sw i l lc o n t r i b u t et o 3 山东大学硕士学位论文 ! i i 曩詈暑量皇詈鼍喜曼曼置量葛置富詈舅皇曼蔓曼皇量鲁詈富曼量墨皇詈曼曼置暑墨詈皇曼曼曼量曼曼! ! ! 曼曼詈置詈詈詈鼍詈暑! 鼍皇詈鲁暑皇曹皇曼毫! 詈皇詈鼍詈鼍量毫量寡 l l i g hg r o w t ho fe n t e r p r i s e s 1 1 1 ea u t h o rh a sa d o p t e dt h em e t h o do fc o m b i n i n gn o r m a t i v ea n de m p i r i c a lr e s e a r c h f i r s t ，t h es t u d yr e v i e w e de n t r e p r e n e u r sa n de n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，c o r p o r a t e g r o w t h ，c h a r a c t e r i s t i c so fe n t r e p r e n e u r sa n ds m eg r o w t ht h e o r y , w h i c hh a sl a i d t h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h et e x t , a n dt h e ni t a n a l y z e dt h e c o n s t i t u t i v ee l e m e n t so f e n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，a n df u r t h e re x p l o r e dt h ei n f l u e n c em e c h a n i s mo f e n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c so nb u s i n e s sg r o w t h i tp u tf o r w a r dh y p o t h e s e so nt h i s b a s i st oc o n s t r u c tt h ec o r r e l a t i o nm o d e l s ；t h e ni tu s e ds p s s18a n do t h e rs o f t w a r et o o l s t om a k ea ne m p i r i c a lr e s e a r c hi nt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s o fl i s t e dc o m p a n i e sa n dg r o w t hd a t ao fg r o w t h , t e s t e dh y p o t h e s e sa n da n a l y z e dt h e r e s u l t s f r o mt h er e g r e s s i o nr e s u l t s ，i tc a nb es e e nt h a tt h eb u s i n e s sg r o w t h , s t r a t e g i c p l a n n i n gc a p a c i t y , r i s ka w a r e n e s s ，s o c i a lc a p i t a l ，a n dm a n a g e m e n te f f e c t i v e n e s so f e n t r e p r e n e u r sh a v eah i g hc o r r e l a t i o n t h e r e f o r e ，t h i ss t u d ys u g g e s t st op r o m o t e e n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c sf r o mf o u ra s p e c t st oc o n t r i b u t et ot h eg r o w t ho fs m a l la n d m e d i u ml i s t e dc o m p a n i e s ： t oi n d i c a t eag r e a tt r e n df r o mas m a l ls i g na n dt oa c tw i m e x t r e m ec a u t i o n a n d t ot a k ep r e c a u t i o n sb e f o r ei ti st o ol a t ea n dt ow a i tf o ra n o p p o r t u n i t yt oa c t o nm a i n t a i n i n gr i s ka w a r e n e s s ； t ob ep r a c t i c a la n dr e a l i s t i c ，a n dt o r e s p e c tt h el a w a n d t om a k et h eb e s tu s eo fe v e r y t h i n ga n dc o m p l e m e n te a c ho t h e r s a d v a n t a g e s ”o ne n h a n c i n gs t r a t e g i cp l a n n i n gc a p a c i t y ；t 0 “b eg o a l - o r i e n t e da n dl e tt h e r e g u l a t i o n st ob ef o r e m o s t a n d w h o l ep r o c e s sm a n a g e m e n ta n dl e ta l lt h i n g ss e r v e t h e i rp r o p e rp u r p o s e o ni m p r o v i n gm a n a g e m e n te f f e c t i v e n e s s ； t ob ec o r r e c t i t u d ea n d c o n f o r mt ot h en a t i o n a lc u l t u r e a n d t om a t eo n e sw o r d st oh i sd e e d sa n da c h i e v ea w i n - w i ns i t u a t i o n o na c c u m u l a t i n gs o c i a lc a p i t a l 啊ka b o v e m e n t i o n e ds t a t e m e n t s h a v ep o i n t e do u tt h ed i r e c t i o nt op r o m o t et h eg r o w t ho fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dl i s t e d c o m p a n i e st h r o u g he n h a n c i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s k e y w o r d s ： e n t r e p r e n e u r ；e n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ； s m a l la n d m e d i u m s i z e dl i s t e dc o m p a n y ；g r o w t h 4 山东大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 改革开放以来，经过三十多年的蓬勃发展，中小企业已经成为我国国民经济 的重要组成部分，在我国社会经济的腾飞中起着不可替代的作用，在吸纳人口就 业、推动经济发展，优化经济结构、促进技术进步、促进公平竞争等方面做出了 巨大的贡献。有关资料表明，截至2 0 0 9 年9 月底，全国工商登记企业1 0 3 0 万户( 不 含3 1 3 0 万个体工商户) ，按现行中小企业划分标准测算，中小企业达1 0 2 3 1 万户， 超过企业总户数的9 9 。中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值 的6 0 左右，缴税额为国家税收总额的5 0 左右，提供了近8 0 的城镇就业岗位 。 同时，由于中小企业具有反应快速、机制灵活的优势，因此在技术进步和机制创 新中也发挥着日益突出的作用。目前，我国专利的6 5 是由中小企业发明的，8 0 以上的新产品是由中小企业完成的，8 0 以上的新产品是由中小企业开发的，中 小企业已成为技术与机制创新的主体。 显然，中小企业的生存与发展已然成为国民经济发展的重头戏。如何使中小 企业有序运行和良性发展正成为每个国家和地区面临的紧要问题。从1 9 9 8 年起， 我国政府相继出台了有关促进中小企业发展的各种投融资政策、外贸政策以及相 关的社会化服务体系的改革措施。2 0 0 2 年6 月2 9 日，第九届全国人民代表大会 常务委员会第二十八次会议通过了中华人民共和国中小企业促进法，标志着 我国促进中小企业发展走上规范化和法制化轨道。有关部门相继出台配套文件5 0 多个，各省( 区、市) 出台配套文件2 0 0 多个，2 1 个省( 区、市) 制定了地方法规。 2 0 0 5 年，国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见 ( 国发 2 0 0 5 3 号) 印发，提出了3 6 条鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发 展的政策措施。十届全国人大四次会议通过的国民经济和社会发展第十一个五 年规划纲要提出，实施中小企业成长工程，推动中小企业提高整体素质和市场 竞争力。此外，有关方面还就加强中小企业信用担保体系建设、规范设立与运作 国家发展和改革委员会中小企业局中国中小企业发展报告机械工业 n 版社，2 0 0 7 ，( 6 ) ：l - 8 ，8 - 1 8 李毅中国务院关于促进中小企业发展情况的报告【r 】北京：全国人大常委会，2 0 0 9 山东大学硕士学位论文 创业投资引导基金、推动中小企业技术创新等提出指导意见。目前，落实国发 2 0 0 5 3 号文的配套文件已基本制定完毕，非公有制企业开始进入能源、通信、 军工、民航、铁路、文化、旅游以及公用事业等领域。为帮助中小企业克服金融 危机带来的困难，保持稳定发展，2 0 0 9 年8 月1 9 日，国务院第7 7 次常务会议专 题研究部署中小企业发展工作，会后经修改印发了国务院关于进一步促进中小 企业发展的若干意见( 国发 2 0 0 9 3 6 号) ，提出了进一步促进中小企业发展的 2 9 条政策意见。 这些表明：国家对中小企业已愈来愈重视，发展中小企业是一个必然的趋势。 而如何把握这个大好机遇，顺势而为，积极探寻企业的开拓创新的原动力，打造 企业做大做强的内生力，强化企业可持续发展的后劲力，这一严峻课题摆在无数 中小企业面前。如果说计划经济体制下经济社会的运行很大程度上由政府官员推 进的话，社会主义市场经济体制的运行则主要是企业家推动的。企业家在优化社 会资源配置、实现生产均衡化、推进产业结构调整和技术进步、合理组织生产力 以及完善社会主义市场经济体制的过程中发挥着无可替代的重要作用。企业家 是指挥家、战略家、思想家，他们从战略的高度把握方向，使企业得到长足进步， 带领企业走向成功。从宏观层面看，企业家是经济发展中的一种特殊的人力资本， 国家的发展离不开一代又一代优秀的企业家。离开这些个体的贡献，宏观经济的 增长将成为无源之水、无本之木。从微观层面看，中小企业的技术创新、价值创 造、核心竞争力的提升，无一不是在企业家的敏锐判断与正确选择中实现的。 企业的人力资本可以分为决策型人力资本和非决策型人力资本，在保持非决 策型人力资本投入与过程控制一致的情况下，不同的个体人格特征会让企业家在 面对风险控制、信息利用和战略战术上不同的选择和运用，从而使企业效益呈现 出很大的不同，对企业是否能可持续发展产生重要的影响。由此可见，作为对企 业非常重要的战略资源，企业家个性特质在相当程度上决定着中小企业的成长， 决定着经济的兴旺和发展。因此研究企业家特质与中小企业成长的关系，已经是 一个无法回避的课题。 1 1 2 研究意义 当今世界是知识经济的时代，管理被公认为生产力第四要素。作为企业的领 徐传谌论社会主义市场经济中企业家的作用【耵新长征，1 9 9 4 ( 5 ) ：2 5 2 6 6 山东大学硕士学位论文 导者和决策者，企业家通过发挥自己的组织能力、协调能力、沟通能力和创新能 力，对市场、劳动要素和技术等等与企业发展休戚相关的因素进行准确把握，并 与外界建立密切关系，有效带领企业实现自身的战略目标。企业家是企业的灵魂， 是企业长久兴盛的核心力量。由此可见，将企业家特质与中小上市公司成长性之 间的关系作为研究对象，具有非常重要的理论意义和现实意义。 1 、理论意义 要弄清中小企业成长性如何被企业家特质所影响，需要回答下列问题：哪些特 质是影响中小企业成长的重要变量? 其内在机理是什么? 哪些会给企业带来竞争 优势的企业家特质如何被发现并加以培养和强化? 这些问题都需要解决，用理论 加实证的方法去研究企业家特质和中小企业成长性的关系极其重要。 纵观国内外现有的相关论著，研究成果为数众多，但总结起来有以下问题： 首先：大部分的研究都是泛泛的讨论企业家能力，针对中小企业特别是中小上市 公司的研究不多；第- - 绝大多数研究以定性为主，较少进行相关实证定量研究； 第三，很多文献都是研究企业家能力、企业家精神、企业家素质与企业绩效之间 的关系，而且较粗略的提出这些要素之间有一定的正相关关系，但对于企业家特 质如何影响企业成长性进行探讨，并从实证方面予以证实的不多。由此可见，在 理论层面对企业家特质相关理论进行全面系统的梳理，分析企业家特质对中小企 业成长性的影响机理，并用实证方法加以验证，进而有针对性的提出相应对策， 必将有着非常深刻的理论意义。 2 、现实意义 从世界各国经济社会发展经验可以看出，中小企业是国民经济发展不可或缺 的力量，在扩大就业、推动经济增长、优化经济结构、促进技术进步等方面有着 无可替代的地位和作用。近几年，