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从学习到创新：技术学习过程研究 研究生：李嫒导师：张宗庆东南大学 摘要 当今世界，知识经济初见端倪，科技进步作为经济成长的主要促进手段，得 到了各个国家前所未有的重视。对于发展中国家而言，迅速掌握学习新知识的能 力显得更为重要。技术学习是形成和提高技术能力的过程，而技术能力的发展和 提高是维持经济长期增长的基础，因此，技术学习过程的研究既是非常重要的也 是非常必要的。 本文将技术学习的过程描绘成从学习到创新的过程，是沿着逆产品生命周期 的轨迹进行的，也是学习、积累和产生知识的过程。文章从研究技术学习的来源 开始，基于三个层次的知识流动分析学习来源的多样性和层次性，并在此基础上 阐述企业的学习机制，得出企业的学习机制是通过知识的螺旋上升来实现的。在 学习内容方面，指出企业不仅要学习先进的技术，还要学习先进的管理方法。最 后，明确企业技术学习的最终目标是实现自主创新。此外，文章还对企业完成技 术学习过程的激励方式和支撑条件进行了研究，详细分析了企业技术学习的利润 激励机制和竞争激励机制及政府、教育机构和社会文化因素对企业技术学习的支 撑作用。文章最后，在前述理论研究的基础上，结合韩国汽车工业技术学习过程 的实证分析，得出具有规律性的结论，并以此为微观层面的企业和宏观层面的政 府提出几点建议。 关键词：技术学习 知识管理自主创新激励方式支撑条件 l e a r n i n g t oi n n o v a t i o n ：t h es t u d yo f t e c h n 面l o g i c a ll e a r n i n gp r o c e 酶 g r a d u a t e ：l iy u a n s u p e r v i s o r ：z h a n gz o n g q i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t n o w a d a y s ，w i t ht h ea p p e a r a n c eo fk n o w l e d g ee c o n o m y ，t h ea d v a n c ei ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g y ，a st h em a i nw a yt op r o m o t et h ee c o n o m y ，h a sb e e na t t a c h e dg r e a t i m p o r t a n c eb ye v e r yg o v e r n m e n t t ot h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g p l a y sac r u c i a lr o l ei nt h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gi s t h ep r o c e s sf r o ml e a r n i n gt oi n n o v a t i o n i t sr e v e r s e dt ot h ep r o d u c tl i f ec y c l e ，a l s o c a nb el o o k e da st h ee z ) u r s eo fs t u d y i n gk n o w l e d g e a c c m n u l a t i n gk n o w l e d g ea n d p r o d u c i n gk n o w l e d g e t h i sa r t i c l eb e g i n sf r o mt h es t u d y i n go ft h el e a r n i n gs o u r c e s ，a n a l y z i n gt h e m u l t i p l es o u r c e so l lt h eb a s i so fk n o w l e d g ef l o w t h e ni td e s c r i b e st h el e a r n i n g p a t t e m ，w h i c hr e a l i z e db ys p i r e dk n o w l e d g e c o n c e r n i n gw i t ht h el e a r n i n g sc o n t e n t ， n o to n l yt h ea d v a n c e dt e c h n o l o g yb u ta l s ot h ea d v a n c e dm a n a g e m e n ta r ts h o u l db e g a i n e d a tl a s t ，i ts h o u l db ed e f i n e dt h a tt h es e l f - i n n o v a t i o ni st h eu l t i m a t ea i ma b o u t t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g m o r e o v e r ，t h e a r t i c l ea l s o a n a l y z e s t h em e t h o do f e n c o u r a g e m e n ta n dt h e c o n d i t i o no fs u p p o r tw h e nt h ec o m p a n yp r a c t i c e st h e t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g t h ee n c o u r a g e m e n t sm e t h o di n c l u d e sp r o f i t a b i l i t y a n d c o m p e t i t i v e n e s s g o v e r n m e n t ，e d u c a t i o n a li n s t i t u t i o na n ds o c i a lc u l t u r es u p p o r tt h e c o m p a n y st e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gs t r o n g l y a tt h e e n do ft h ea r t i c l e ，u n d e rt h e t h e o r e t i c a la n a l y s i sa b o v ea n dt h ea n a l y s i sa b o u tt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g i na u t o m o b i l ei n d u s t r yi nk o r e a , w ec a l lm a k et h er e g u l a rc o n c l u s i o n sa n dg i v e s u g g e s t i o n st oc o m p a n i e sa n dg o v e r n m e n t si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a l - l e a r n i n g e n c o u r a g e m e n t m e t h o d k n o w l e d g e - m a n a g e m e n t s e l f - i n n o v a t i o n s u p p o r t - c o n d i t i o n s i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：2 逸日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：盘叁导师签名： 期： 东南火学颃： 学仇论文第一章导论 1 1 选题背景 第一章导论 2 1 世纪是知识经济时代，知识币在超越或替代传统的资金、劳动力、能源 等生产要素，而成为经济增长过程的核心和第一推动力。现代科学技术创造的速 度不断提高，知识总量迅速增长，与此同时，科技更新的速度也在同益加快，一 种新产品在推出后，往往在不长的时间内就会被替代( 如计算机芯片) 。对于发 展中国家而占，迅速掌握学习新知识的能力是市场竞争中，包括企业在内的各种 组织生存和发展的基本条件，正是在这一意义上，学习型经济 ( 1 e a r n i n g - b a s e d e c o n o m y ) 是一个比知识经济( k n o w l e d g e b a s e d e c o n o m y ) 更具 有现实意义的概念。 成功发展的国家在发展的初期阶段都必须经历以跟随、吸收、学习、改进为 特征的发展阶段，最终走向技术的自主创新。一个比较典型的成功例子是韩国的 经济崛起，韩国仅在3 0 年的时间内就从一个自给自足的农业国家发展成为一个 新兴的工业化国家。韩国的学者将其发展的技术轨迹总结为三个阶段：获取、消 化和改进，和发达国家的技术轨迹刚好相反。韩国的成功经验值得所有发展中国 家学习和借鉴，但我们也应该看到社会时代背景的变化和其它发展中国家与韩国 基本情况的差异。首先，由于产品技术集成程度的加大和知识产权保护措施的不 断完善，对外国产品的倒序制造( 反求工程) ，相对于6 0 年代和7 0 年代的韩国， 将更困难且成本更高。其次，世界贸易组织下的国际贸易新秩序将使发展中国家 难以为襁褓中的产业保护国内市场。而且在w t o 体制下，由于放开产品、服务 以及投资等，给国内市场带来新的压力，发展中国家要想独立于跨国公司，恐怕 要比韩国那时要难。第三，韩国在六、七十年代，其技术和科学水平均远远落后 于发达国家，而现在某些发展中国家在某些方面的科学技术水平还有一定的竞争 力。可结台某些自主拥有的国际先进水平的科学技术，从而超越技术学习的低级 阶段，直接进行改造甚至自主创新阶段。 发展中国家企业技术能力的提高所经历的复制性模仿阶段、创造性模仿阶段 到自主创新阶段三个台阶，每一个进步都是技术学习的过程，每上一个台阶都是 东南火学顺一学位论文 笫一章导论 技术能力的一次跃迁。2 0 世纪8 0 年代以来，西方、东亚和我国学者对技术学习 进行了大量的研究。其中西方学者的研究比较深入地分析了技术学习的基本内涵 和作用机制，特别是近十年来知识理论与知识管理的兴起，使对技术学习的研究 在微观机理上获得了突破性进展( n a n a k a l ，1 9 9 5 ；l e o n a r d b a r t o n 2 , 1 9 9 5 ) 。但这 些研究的主要对象是发达国家企业以知识创造为基础的学习过程，如果我们仔细 分析他们研究的出发点和逻辑起点，就会发现其研究对象都已形成了或接近形成 核心技术能力，他们关注的焦点是如何通过创造知识来扩展和深化自己的能力。 另一方面，同样从8 0 年代开始，西方和亚泖l 各国的许多学者( d o r e 3 , 1 9 8 4 ； f r a n s m a n 4 , 1 9 8 4 ；l i n s u k i m 5 , 1 9 9 7 ) 对发展中国家的企业技术能力提高的机制也 作了大量研究，形成了比较公认的技术能力提高的模式：引进、消化吸收、创新。 然而，这模式明确表明形成创新能力的知识源是在外部，而实际上，企业学习 的来源是内外部都存在的，有些学习过程完全可以跳过“引进”阶段，应该突破 技术学习过程的阶段性和片面性，实现全面的学习。国内学者对技术学习过程的 研究，也研究了从能力角度观察的技术学习过程( 谢伟6 ，1 9 9 9 ) 和从知识演化 角度观察的技术学习过程( 赵晓庆7 ，2 0 0 3 ) ，但仍以描述过程的研究为主，对于 什么因素激励企业进行技术学习和什么条件支撑企业进行技术学习没有深入地 研究。所以本文以学习作为技术学习的起点，研究从学习到创新的过程，并分析 技术学习的激励方式和支撑条件。 1 2 研究意义 发展中国家技术学习过程的研究，是经济追赶( c a t c h i n g - u p ) 理论的一个重 要组成部分。技术学习对于经济发展的重要性，主要是基于这样一个事实：技术 学习是形成和提高技术能力的过程，而技术能力的发展和提高是维持经济长期增 n o n a k a , 1 ，t a k e u e h i ，t h ek n o w l e d g e c r e a t i n g e o m p a a y m 0 x f o r d u n i v e r s i t y p r e s r o x f o r d ，1 9 9 5 2l e o n a r d b a r t o n ，w e l l s p r i n go f k n o w l e d g e ：b u i l d i n ga n d s u s t a i n i n gt h es o u r a 笃o f i r m o v a t i o n m h a r v a r d b u s i n e s ss c h o o lp r e s s ，b o s t o n ，m a s s 1 9 9 5 3d n r e r t e c h n o l o g i c a l i n d i g e n o u s r e c h r t i e a lc h a n g ei nt h et h i r dw o r l d ，( ( e d s m r r a l l s m a na n d k i n g ) t a c h n o l o g i c a c a p a b i l i t y i n t h e t h i r d w o r l d , d j ，m a c m i l l a n ，l o n d o n ，j 9 8 4 f r a n s m a n ，m ，t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi nl h ct h w o d d ( ( e d s m r r a n s n = 1 a na n dk i n g ) ，t e c h n o l o g i c a l c 卵曲i l l t yi nt h et h i r dw o r l d ， o l ，m a c m i l l a n ，l o n d o n ，1 9 8 4 5 k i ml i n s u ：i m i t a t i o nt oi n n o v a t i o n ：t h ed y n a m i c so fk o r e a st e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g m 】，h a r v a r db u s i n e s s s c h o o p r e s s ，1 9 9 7 6 谢伟：技术学习过程的断模式i s ，科研管理，1 9 9 9 ( 4 ) 7 赵晓庆：技术学习的模式【j 】，科研管理，2 0 0 3 ( 3 ) 2 东南人学碳i 。学位论义第章导论 长的基础。对技术学习过程的研究根本上是为经济增长服务的，一个国家的经济 增长是以技术能力的提高为基础的。因为如果技术能力没有提高的话，就不能形 成一种更为高级的生产函数。而不能形成一种更为高级的生产函数，就无法将资 本、劳动力、能源、原材料等生产要素更有效地结合起来，产业结构高级化就无 法实现。面理论上说，产业结构高级化的过程就是一个国家经济增长的过程8 。 就我国经济发展的现状来看，基于技术能力提高为目的的技术学习行为对于 我国经济的发展也是十分必要的。由于技术能力不足，我国大量的企业都投身于 技术要求较低的产品生产或处于产品生产中技术要求较低的生产阶段，导致了生 产能力的大量过剩。由于缺乏创新和技术能力，生产总值的增长只能是基于对传 统产品的需求及其生产所需要的投入品。同时因为传统产品需求渐渐趋于饱和， 势必会产生结构性的生产能力过剩。国内彩电、v c d 、微波炉等产业价格大战 的经常发生就是例证。并且存在的另一问题是，一方面技术要求较低的产品或零 部件企业生产能力过剩，而另方面国内不能生产的产品或者说国内生产达不到 国夕卜产品性价比的产品却要大量依赖进口。 因此，技术学习过程的研究既是非常重要的也是非常必要的。技术学习过程 是发展中国家的企业提高技术能力的最佳选择，企业了解了技术学习的过程，可 以根据自身的情况制定理想的技术战略，实现技术能力的升级，国家政府了解了 技术学习的过程，可以通过政策制定或科研辅助，为企业创造和维护良好的技术 学习环境。 1 3 研究方法与文章的结构 文章主要是采用以下几种研究方法的综合运用，来达到期望的研究效果。 理论研究与实证研究相结合。技术学习理论是技术追赶理论的重要组成部 分，必须注重理论框架的构建，因此理论研究显得非常必要。但理论的生 命力来自于实证的支持，所以本文同样关注实证研究的开展。通过对韩国 技术学习过程的研究，支持本文提出的观点和理论。 文献研究。文献研究是本文研究的一种重要方法。在研究过程中，查阅了 国内外技术创新、技术学习、知识管理、战略管理等领域的有关文献，从 8 谢 - 1 ；，吴坍牛：技术学习的功能和来源【n 科研管理，2 0 0 0 ( 1 ) 东南大学f i | j j ? 学位论文 第一章导论 而使本研究得以站在前人的肩膀上思考问题。事实上，理论框架的形成， 一部分就来自于前人研究文献的启示。 动态研究与静态研究相结合。企业技术学习过程及技术能力的提高是一个 动态过程，但变量之间的互动关系研究是啦静态研究为基础的，选择某一 剖面情况进行研究是必需的。 本文分成六章来写，结构如下： 第一章：导论。介绍本文的选题背景，研究意义和研究方法。 第二章：技术学习研究现状。对国内外关于技术学习的研究进行综述。 第三章：技术学习的过程研究。分析学习来源、学习机制、学习内容和学习 目标。 第四章：技术学习的激励方式和支撑条件。分析企业学习的利润激励机制和 竞争激励机制，以及支撑企业进行技术学习的环境和条件。 第五章：韩国汽车工业的技术学习过程分析。按照技术学习进程和由技术能 力支撑的产业活动，将韩国汽车工业的技术学习过程分阶段进行实证研究。 第六章：结论和建议。结合上面的理论分析和实证研究，得出具有规律性的 结论，并以此为微观层面的企业和宏观层面的政府提出建议。 4 东南人学坝j 学位论文 第一章技术学习研究现状 第二章技术学习研究现状 2 1 技术学习的整体研究 2 1 1 技术学习过程的模式 a m s d e n 9 ( 1 9 8 9 ) 的研究首次鲜明地提出了“学习是一个工业化的新模式”，在 他的著作亚洲的下一个巨人：南韩和后工业化一书中，认为技术知识在工业 化过程中的作用和地位是区别英国、德国和美国工业化模式的一个重要指标。二 十世纪发展中国家工业化的一个典型特征是以技术学习为基础的。 h o b d a y ”( 1 9 9 5 ) 的研究相对于a m s d e n 的研究更具体、更系统化、更具有指 导意义。h o b d a y 的主要研究对象是东亚的韩国、台湾、香港和新加坡等四个国 家和地区。在技术学习研究领域，h o b d a y 的主要理论贡献和理论观点体现在以 下几点： ( 1 ) 提出了一个后发者的技术学习过程模型，如表1 所示。正如h o b d a y 本人 在创新在东亚：对日本的挑战一书的导言中所说的，他的主要理论贡献就在 于这一点。 市场阶段技术阶段 1 被动的进口商拉动 装配技能、基本生产能力 廉价的劳动力装配 成熟产品 产品销售依赖于购买商 2 质量和以成本为基础 面向质量和速度的增量丁艺调整 对国外购买者的依赖产品的反求工程 3 高级产品销售全面生产能力 市场部门建立工艺创新 市场化自己设计的产品产品设计能力 4 产品促销开始面向产品莘u 工艺的研究和开发 直接销售给海外的零售商产品创新能力 完善产品系列 开始自有品牌销售 5 自有品牌促销 竞争性的研究和开发能力 市场销售直接面向顾客 研究和开发与市场需求相结合 不依赖于海外分销商，直接广告先进产品或工艺创新 内部的市场研究能力 a m s d c n ，a h ，a s i a sn e x t g i a n t ：s o u t h k o r e aa n d i a t e i n d u s t r i a l i z a t l o n m ，o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s s 1 9 8 9 1 0 h o b d a y , m ，i n n o v a t l o n i n e a s t a s i n ：t h e c h a l l e n g e t oj a p a n ，e d w a r d e i g a r , 1 9 9 5 5 东南人学颂l ：学位论史 第二章技术学习珂究现状 资料米源：h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 引白：发展中国家技术学习过程的四个模式( 谢伟，2 0 0 1 ) ( 2 ) 品牌建立过程中的后发者技术学习过程模型，如表2 所示。除以上表1 模型以外，h o b d a y 还提出了品牌建立过程中的学习模型，而这一模型在麻省理 工学院研究小组对香港制造业竞争力评价的研究项目中，也就是在香港制造 一书中得到了成功的应用。 表2 从o e m 、o d m 再到o b m 技术能力转化 市场转化 o e m 学习标准装配工艺、简单产晶国外跨国公司的品牌、销售渠道及其他一 揽子设施 o d m 当地企业设计在跨国公司品牌下，由跨国公司购买和销 学习产品创新技能售 o b m 当地企业设计并执行面向复杂产当地企业组织销售 品的研究和开发 白有品牌名 注；o e m ：o r i g i n a le q u i p m e n t m a n u f a c m r e ，订牌制造；o d m ：o w n - d e s i g n m a n u f a c t u r e ，自己 设计制造；o b m ：o w n b r a n dm a n u f a c t u r e ，自有品牌制造。 资料来源：h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 引自：发展中国家技术学习过程的四个模式( 澍伟，2 0 0 1 ) 在发展中国家技术学习领域的研究者中，韩国学者k i m l i n s u 做出了突出的 贡献。k i ml i n s u 最早提出的韩国技术学习模型是引进、吸收和提高( a c q u i s i t i o n ， a s s i m i l a t i o na n d i m p r o v e m e m ) ，而且指出了发展中国家与发达国家不同，其技术 发展呈现为逆向发展，技术发展是由成熟技术向前沿技术迸化。这一思想集中体 现在1 9 9 7 年哈佛商学院出版社和美国哥伦比亚大学东亚研究所合作出版的k i t h l i n s u 的著作从模仿到创新：韩国技术学习的动力学一书中。这一思想逐步 成为研究技术学习问题的主导思想，后来的学者多在对技术学习过程阶段性的认 识基础上，分阶段对技术学习进行分支研究。关于工业过程中技术学习的动力机 制的研究，k i m l i n s u 搞出了一个在公司层面理解技术学习动力的综合框架。该 框架显示快捷的技术学习由显性知识与隐性知识之间的转化而产生。显知识是指 可以在正式、系统的语言中编码传输的知识。而隐知识则深植于人类身心，不易 编码传播，只能通过行动、承担以及身处其境才能表达的知识。通过显性知识与 隐性知识的相互作用，学习与知识的产生将盘旋地从个体层面向组织层面不断扩 大( n o n a k a & t a k e u c h i l l ，1 9 9 5 ) 。许多变量直接或间接地影响着技术学习的螺旋型 进程。学习定位和吸收能力是两个主要结构性要素，其中吸收能力又有两个重要 n e n a k a , l ，t a k e u c h i ，t h e k n o w l e d g ec r e a t i n gc o m p a n y l m l o x f o r d u n i v e r s i t y p r e s s , o x f o r d ，l9 9 5 6 米南大学倾l 学位论文第二章技术学习研究j 见状 的组成要素：现有知识基础与努力的强度( c o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 9 0 ) 。 表3 应用于韩国经验的分析框架 学习定位 吸收能力 现有知识基础 努力的强度 复制性模仿阶段教育、国外技术转让，促进出口、重工业和化 苦心营造的人财阀( 人学工业( h c i s ) 的快速 型家族企业集团) 以及生成、技术转 止战略以 经验丰富的技术人员及危机建构。 的流动。 创造性模仿阶段正式技术转让、人才回同前一阶段一样，出口 流、公司研发、大学以促进和危机建构在创造 及政府研究机构性模仿阶段仍然重要。 ( g r i s ) 。 创新阶段大学里的基础研究，此阶段，左右努力的强 g i l l s 内任务导向的应 度越来越困难。危机建 用研究、强大的企业研构已经不是一个有效的 发行为、研发的全球方法，主要激励源包括 化，以及从海外招募高 持续增强的市场竞争、 级人才。进口自由化。 资料米源：k i ml i n s u 基于国内外学者的研究工作，谢伟1 2 ( 1 9 9 9 ) 提出以引进为主导进入模式的 中国产业技术学习过程的新模式，即阱能力为特征的产业技术学习过程表现为： 从技术引进到生产能力形成，再进化到创新能力。生产能力是维持和优化生产运 行的能力，而创新能力是产生技术变化的能力。两者之间的区别是作者分析技术 学习过程进化的重要问题之一，另一个值得注意的问题是，如何实现从生产能力 向创新能力的进化。除了企业或产业自身的能力因素以外，作者还简要分析了其 他影响因素的作用方式，这些因素包括：产业市场规模、学习的外部性大小、知 识产权制度、市场竞争程度、产业保护程度、企业制度、初始引进模式、产业学 习结构率和政府政策导向。另外，谢伟b ( 2 0 0 0 ) 采用案例方法，实证研究了中 国彩电工业的技术学习过程，指出了中国彩电工业技术学习过程的各个阶段及其 特点，如下表4 所示。 2 驸伟：技术学习过程的新模式 j l ，科研管理，1 9 9 9 ( 4 ) 7 东南人学坝i j 学位论文 第二章技术学习研究现状 表4 彩电t 业的技术学习过程 阶段市场阶段 政府作用生产能力创新能力 装配线进国内需求拉动，产政府力豳安排和 主要进口的是装基本没有购买产舳 口阶段品销售土要面向控制装配线进配线，少量企业进设计图纸，主要是通 国内市场。口，但由丁地方口了生产干u 质量过模仿来仿照国外 销售依赖于传统政府作用，大量管理中的专用设产品设计 销售体制装配线进口备 国产化阶面向国内市场，建政府安排和指定 企业内部通过培与零部件供应商合 段立自有品牌，品牌了零部件国产化训利干中学，提高作；采用国产化零部 促销不显著；产品 厂商；规定产品在线j 二人装配技件的过程中，熟悉和 销售依赖于原有销售价格；关键能；国产化零件的了解整机部署 销售渠道零部件国产化由采用提高了企业 政府出资启动；质量检测能力；制 制定产品质量和定工厂生产和操 技术标准 作准则；制定产品 质量管理细则 产品增量主要国内市场；产政府仍然隐性地生产能力形成；装 产品增量调整，趋向 调整阶段品开始出口，但主 控制着产品价格配线开始采用国丁产品功能和内部 要是合资企业，经内采购和国外设电路改进，企业内部 过海外合作者销备进口相结合的开始出现面向产品 售；自有品牌推广方法；企业开始注 的研究和开发活动； 出现 建立国内自 重装配线的自主在零部件替代中学 有销售渠道生产和制造习产品整机设计能 力 产品创新 完善销售体系；注 地方政府保护当领先企业形成裟面向生产能力提高 阶段 重产品服务；市场地企业配线的自主设计的技术学习：创新能 竞争激烈；企业开政府监督游戏规和制造能力；核心力形成；全系列产品 始注重海外市场则，惩罚违规者零部件形成产品创新 创新能力 多角化阶寻求海外市场和政府对部分产业 进入新行业者购部分企业向国外转 段国内其它行业市 进入核发许可证买新的装配线，新移生产线或建立台 场，开拓新的增长行业进入的能力 资企业；部分企业利 息； 基础是生产能力；用战略联盟或者是 品牌扩张 向海外市场扩张合资企业实施多角 者输出装配线化 资料来源：发展中国家技术学习过程的1 7 1 1 个模式( 谢伟，2 0 0 1 ) 浙江大学管理科学研究所的赵晓庆1 4 ( 2 0 0 3 ) 在技术学习一般模式的基础上 进行了更细致地分析，揭示了技术能力提高的过程中内在的知识演化过程及知识 进入企业组织后，经过了怎样的知识处理和转换过程，即学习机制。具体分析框 架及内容如图1 所示。 3 谢伟，吴蛊生：彩电产业的技术学习过程【j 】，中国软科学，2 0 0 0 ( i ) 4 赵晓庆：技术学习的模式i s t 科研管理，2 0 0 3 ( 3 ) 第二章技术学习研究现状 仿制能力的学习过程 形成过程：技术引进一培训一千中学一相互协调一仿制能力 知识变异：显性知识一显性知识一隐性知识一隐性知识一隐性慢性知识 学习机制：吸收知识一知识共享内部化一融合一常规化 ii 、l 0 创造性模仿能力的学习过程 形成过程：参与研发一技能共享一研发中学一相互协调一创造性模仿能力 知识变异：显性知识一显性知识一隐性知识一隐性知识一隐性十显性知识 学习机制：吸收知识一知识共享一内部化一融合一常规化 ii t 与- 自主创新能力的学习过程 形成过程：网络提炼一知识传播一反思、洞察一培育愿景一自主创新能力 知识类：显性知识一显性知识一隐性知识一隐性知识一隐性+ 显性知识 学习机制：吸收知识一知识共享一内部化一知识创造一常规化 图1 技术学习的模式 2 1 2 技术学习的研究方法 动态研究。技术学习一般被认为是从技术引进到形成自主创新能力的过程， 对一个过程的研究就要求其动态性，由上一节的总结，可以看出h o b d a y 的阶段 1 到阶段5 的后发者技术学习过程模型和其从o e m 、o d m 再到o b m 的品牌建 立学习模型( h o b d a y ，1 9 9 5 ) ；金麟涞( k i ml i n s u ) 的“技术引进、消化吸收、 自主创新”技术学习过程模型( k i ml i n s u ，1 9 9 7 ) ；以及我国学者谢伟的“技术 引进、生产能力到创新能力”技术学习过程模型( 谢伟，1 9 9 9 ) 都是运用动态的 视角对技术学习过程的演化进行分阶段的研究。 理论研究与实证研究相结合。实证研究是理论研究的基础，任何理论研究如 果没有实证研究作支撑，则该理论是难以站住脚的。金麟洙( k i ml i n s u ) 进行 研究时，对韩国若干行业和企业进行了大量的调查研究，其中对汽车、电子、半 导体行业的调查大量而且详实。谢伟的模型也是实证研究了中国彩电工业的技术 学习过程而得出的。 a u 模型的研究。a u 模型1 5 首次将产品和工艺变化结合起来，提出了技术 5 1 9 7 5 年，abernathy 和ut te rba ck 在技术发展和创新研究领域应用丁生命删期概念， 推h j 了技术生命周期模型f tlc ，te chnol 。gy i ，irecygemodej 知也就足 日前被大多数人所称呼的a - u 模型。 9 东南人学项一l 学位论文 第二章技术学习研究现状 生命周期模式。就连续变化而言，有三个明显的阶段，他4 1 】分剐是：流动阶段、 过渡阶段( 转移阶段) 、明确的阶段( 专业化的阶段) 。用图2 表示更为直观清晰。 图中的上半部分就是a u 模型。 ：业发达国家 创新率 奋起直追国家的 技术能力 流动 ( 出现) l 技术转移 转移 ( 巩固) i 技术转移 专业化 ( 成熟) 技术转移 图2 两种轨迹的结合 来源：k i ml i n s u ：i m i t a t i o nt oi n n o v a t i o n ：t h ed y n a m i c so fk o r e a st e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g ， h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s ，1 9 9 7 继a b e m a f l a y 和u t t e r b a c k 之后，关于发展中国家的技术生命周期模型的研 究，起步于7 0 年代末期和8 0 年代初期。关于发展中国家技术生命周期的研究目 标类似于a u 模型，研究者的主要目的在于发现发展中国家技术发展和进化的 规律，以此来指导技术发展的管理工作。关于发展中国家技术生命周期的研究主 1 0 东南人学顺l 学位论文第二意技术学习研究现状 要体现在技术学 - 1 研究中，谢伟m ( 2 0 0 0 ) 对这一领域的研究已作了较为简单的综 述。相比于a u 模型，技术学习研究揭示的不同点有： ( 1 ) l i n s 和d a h t m a n ( 1 9 8 0 ) 、l a l l ( 1 9 8 7 ，1 9 9 0 ) 、a m s d e n ( 1 9 8 5 ，1 9 8 9 ) 、d o r e ( 1 9 8 4 ) 、 b e l l ( 1 9 8 4 ) 、王伟强等( 1 9 9 3 ) 等都揭示了发展中国家技术学习的过程往往是开始于 简单装配工作，因此与发达国家的a u 模型相比，从总趋势来说，发展中国家 的技术发展表现为一个反向的技术追赶过程( l i n s u ，1 9 9 7 ) 。 ( 2 ) l i n s u ( 1 9 9 7 ) 、l a l l ( 1 9 8 7 ，1 9 9 2 ) 等都显示了发展中国家技术学习过程的复杂 性，因为随着技术生命周期的缩短，尤其是发达国家技术的连续快速变化，使发 展中国家的技术学习过程表现为一个“引进、吸收、提高，再引进、吸收和提高” 的曲折过程。这在l i n s u ( 1 9 9 7 ) 关于发展中国家技术学习过程与a u 模型的对比 图中，可以清楚地看出。( 见图2 ) f 3 ) 与a u 模型相比，由于与发达国家制度和管制能力的差异，发展中国家 的技术学习过程往往与制度有更强的相关度。因此，h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 和谢伟( 1 9 9 9 ) 特别强调了学习过程中的制度因素。 ( 4 ) 与a u 模型相比，h o b d a y ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 强调了学习过程的多样性。同时， 谢伟( 1 9 9 9 ) 在研究方法论中，强调了自己所研究的仅是中技术、规模密集型装配 性产品的学习过程。 ( 5 ) 在研究方法上，值得注意的是，1 9 7 5 年a b e r n a t h y 和u t t e r b a c k ( u t t e r b a c k ， a b e m a t h y ，1 9 7 5 ) 雕j 文章，对变量间关系的分析是基于跨部门的数据，因而并不 是对a u 模型的强支持。相反，a - u 模型的强支持主要是基于汽车工业和电灯 泡技术变化的纵向案例分析，纵向案例分析的传统在a - u 的后续研究中也得到 了保持。这与发展中国家技术学习研究问题的研究方法是极为相似的。但相比于 a u 模型，发展中国家技术学习模式分析中尚没有学者提出一个被广泛接受的阶 段分界线。 因此，尽管面对的是不同的对象，a u 模型及其后续研究的数据和案例及其 应用环境主要是发达国家，尤其是美国和英国，而技术学习研究主要面对的是发 展中国家。但在理论研究的趋势上，表现出了一定程度的相似性。这不仅表现在 研究方法上，同时表现在理论进化的趋势上。 ”谢伟：a u 模型及其对技术学习研究的启示 j 】，科研管理，2 0 0 0 ( 6 ) 】1 东南人学坝i 。学位论文第二章技术学习研究现状 2 1 3 集群技术学习研究 首先提出集群技术学习概念的是洛伦茨( l o r e n z 1 9 9 6 ) ，他认为集群技术 学习就是“构成地区生产系统的成员，通过建立和发展共同和共享的知识资源， 使得他们能够互相协调，共同解决所面临的组织和技术问题”。以劳森和洛伦茨 ( l a w s o n ，l o r e n z1 8 1 9 9 9 ) 等为代表的创新环境理论还认为，集群技术学习是企 业内部知识的时间和空间转移机制在地理区域上的对应词，它可以被看作是组织 学习在区域产业集群或产业区层面上相应的概念，但他们没有说明组织学习和集 群技术学习两者的内在差异性。与洛伦茨的定义类似的，卡马基尼 ( c a m a g n i ”1 9 9 t ) 将集群技术学习定义为当地企业为了减少在快速变化的技术 环境中各自面临的不确定性而形成的地区机制。例如，企业在传递，理解和利用 可用知识上的能力限制而产生的竞争力差距，或者是存在“问题解决方案上的技 术模糊性”，都会促成集群技术学习。对于这一机制的具体解释卡马基尼主要 强调的是企业间的网络关系以及通过本地劳动力市场形成的非正式纽带。卡佩罗 ( c a p e l l o2 0 1 9 9 9 ) 的定义突出强调了集群技术学习的社会性本质，他将集群技 术学习理解成“基于一系列集群共享的规则和程序所构成的知识累积的社会化过 程，而这些规则和程序是鼓励个体为寻找问题解决的方法丽进行合作的”。 国内研究这一领域的学者并不多见，其中研究比较深入的要属浙江大学的魏 江副。他以浙江省内7 个具体集群为研究单位，在大量的实证研究的基础上进行 理论提炼。他把集群技术学习定义为：以一系列集群共享的制度、规则、程序和 规制为基础，集群成员和个人通过相互协调行动以寻求解决问题时所产生的知识 积累和转移的社会化过程。他对于集群技术学习的系统性的研究主要包括：集 群技术学习的本质特征( 社会性和强公共外部性) 和一般特征( 途径依赖性和动 态整合性) ；集群技术学习和知识溢出的互动过程；集群技术学习和集群创 新网络之间的关系；影响集群技术学习的正式及非正式规制：集群技术学习 7 l o r e n z ，c o l l e c t i v e l e a r n i n gp r o c e s sa n d t h er e g i o n a l l a b o r m a r k e t ，u n p u b l i s h e dr e s e a r c hn o t e ，e u m p e n e t w o r k o nn e t w o r k s , c o l l e c t i v el e a r n i n ga n dr t di nr 晒o n a l l y c l u s t e r e dh i g ht e c h n o l o g ys m e s ，1 9 9 6 ”l a w s o nc ，l o m n zeh ，c o l l a c t i v el e a r n i n g , t a c i tk n o w l e d g ea n dr e g i o n a li n n o v a t i v ee a p a n i t y , r e gs t u d i e s3 3 1 9 9 9 9c a m a g n ir l o c a l m i l i e u ，u n c e r t a i n t ya n di n n o v a t i o nn e t w o r k s ：t o w a r d sa n e wd y n a m i ct h e o r yo f e c o n o m i c s p a c e ，i nc a m a g n ir ( e d ) i n n o v a t i o nn e t w o r k s ：s p a t i a lp e r s p e c t i v e s ，b e l h a v e n ，l o n d o n ，1 9 9 1 8 c a p e l or ，s p a t i a lt r a n s f e ro f k n o w l e d g ei nh i g lt e c h n o l o g ym i l i e u ：l e a r n i n gv e r s o sc o l l e c t i v el e a r n i n g p r o c e s s e s r e g i o n a ls t u d i e s ，j u n e ，1 9 9 9 2 l 魏江：产业集群刨新系统与技术学习，科学“l 版社，2 0 0 3 1 2 东南火学坝 j 学位论文第二章技术学习研究现状 的动力机制等。 2 2 技术学习的分支领域研