（旅游管理专业论文）上海旅游产业集群品牌的培育与管理研究.pdf

t h em 嬲t e rd i s s e r t a t i o no fg n d u a t es t l l d e n t ，2 0 1 1 u n i r e 聃i 锣c o d e ：1 0 2 6 9 s t l i d e n tmn o ：5 1 0 8 0 5 0 0 1 1 3 e a s tc h i n an 0 r m a lu n i v e r s i a s t u d y o nt o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r b r a n do fc u l t j a t i o na n d m a n a g e m e n t d e p a r t m e n t ：夏1 0 望i 墨磐亟曼巳垒血皇壁1 2 量望曼i 望呈璺璺曼塾q q ! i 讧a j o r ：互1 0 坠凼堡丛垒壁垒g 曼坐曼坠主 l 王e s e a r c h6 e i d ： ：互i o 望照磐卫! 垒坠望i 坠2 曼坠亟璺坠! 呈卫d 璺曼磐垒翌曼g 曼堡垒望! s u p e i r i s o r ：筮墨q i 垒鲤! 旦l ；曼望坠珏q 望g i 望 m dc a n d i d a t e ： s 望坠星i 壁! q 堕g a p r i l2 0 1 1 ，s h a n g h a i 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文上海旅游产业集群品牌的培育与管理研究， 是在华东师范大学攻读硕生博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他 个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确说明并表示谢意。 、 作者签名：4 邋日期c 年厂月亏日 。| 华东师范大学学位论文著作权使用声明 上海二三产业集群概况 上 | 上海旅游产业集群品牌的培育i 上海旅游产业集群品牌的管理 遗 i 成长机制i l 演化路径ii 培育主体i 培育模式| ii 必要性i成长测度i i 管理问题l管理策略 i l ， 结论与讨论l 四、研究的主要内容 本文采用规范研究和实证研究相结合的方式，综合运用产业经济学、品牌营 销等专业的知识对旅游产业集群品牌进行了较全面的论述，形成了旅游产业集群 品牌的培育与管理模式，并结合上海的实际情况进行了深入探讨。本文首先回顾 了产业集群、旅游产业集群、产业集群品牌、品牌培育与管理的相关研究，紧接 群、旅游产业集群、产业集群品牌理论基础。主体部分首先阐述 的现状与地位，然后判定验证上海旅游产业是否存在集群形象并 文大量篇幅系统的论述了上海旅游产业集群品牌的培育与管理， 业集群品牌成长机制、演化路径、培育主体、培育模式、管理的 管理、管理的问题、管理的策略等。最后，结论与讨论，分析了 9 1 导论 本文的研究不足和后续研究。 第四节论文的特色与创新之处 本文特色与创新之处一：本文选题方面，本文立足于已有学者从产业集群 角度对旅游产业进行研究的基础上，引入学术界刚刚关注的热点产业集群品牌并 与上海旅游产业相结合，具有一定理论意义和实践意义。 本文特色与创新之处二：本文建模方面，分析了旅游产业集群的形成原因、 条件、特征及其优势。运用贡献区位商判定验证上海旅游产业集群存在，因为上 海旅游产业集群品牌的培育与管理的前提条件是否存在产业集聚，借用c a d 模型 计算上海旅游产业集群的集聚度。结果显示上海旅游产业集群已经形成而且初具 规模。 本文特色与创新之处三：本文已经判定上海旅游产业集群的存在，所以上 海旅游产业集群品牌的培育与管理将成为重要的课题，其中包括上海旅游产业集 群品牌成长机制、演化路径、培育主体、培育模式、管理的必要性、成长的管理、 管理的问题、管理的策略等。 2 相关理论基础 第二章相关理论基础 第一节产业集群理论 产业集群的内涵 对产业集群现象的概念界定，至今没有相关学科完全一致的定义，经济地理 学、新古典经济学、管理学、新经济社会学等学科领域的学者基于各自的学科角 度有不同的命名和概念界定。产业集群现象的研究可以追溯到1 9 世纪末的英国 经济学家马歇尔。马歇尔( 1 9 2 0 ) 将专业化产业集聚的特定地区称为“产业区 ( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 力。较多引用的概念界定是美国管理学家波特的观点。1 9 9 0 年，波特首先使用。产业集群( i n d u s t r yc 1 u s t e r s ) 概念，使得这种特定的产 业集聚现象逐步被统一称作“产业集群 。波特认为产业集群搿指在某一特定区 域下的一个特别领域中，存在着一群相互关联的公司、供应商，关联产业和专门 化的制度和协会一( 波特，2 0 0 2 ) 。国内外主要的经济学家基本认同产业集群是一 种相关的产业活动在地理上或特定地点的集中现象。所谓的相关的产业活动这一 界定非常重要，可以说是产业集群的核心内容。学者们发现产业集群现象大量地 存在于许多地区，不仅发达国家，而且发展中国家也普遍存在这种产业现象。另 外，不仅制造业有产业集群现象，服务业也有明显的集群现象1 。如旅游产业在 每个地区的集群。 二、产业集群的特征 综合王仲智、贾奎、迟文成、孟越等学者的观点，本文从空间聚集性、技术 外溢性、专业性、根植性、组织性等五个方面阐述产业集群的特征。 ( 一) 空间聚集性，从空间布局上看，产业集群是关联企业与组织的空间集 聚，表现为相同和相关的许多企业与组织在某个区域的空间集聚， ( 一) 技术外溢性，在产业集群中企业之间存在技术溢出，企业为了自身利 益无形中趋向集聚，产业集群使得企业间交流更加密切广泛从而使技术较容易在 集群企业中扩散开来。 ( 三) 专业性，产业集群的专业化分工与协作，极大增强了集群整体的竞争 1 王仲智产业集群：网络视角的观察阻 北京：中国环境科学出版社，2 0 0 7 ：2 卜2 2 1 1 2 相关理论基础 优势。专业性是指产业集群内企业一般属于相同产业及关联产业，集群内企业从 事相同、相似和辅助性的生产和经营活动，具有地域专业性特征。 ( 四) 根植性圆，产业集群内具有相同的社会文化背景和制度环境，并且表 现出较强的根植性。产业集群产生于当地独有的区域文化为背景，其已深深的嵌 入到当地的社会关系网络中，具有较强的排他胜。 ( 五) 组织性口1 ，集群的组织性包括两个部分生产组织和社会组织。1 是生 产组织：产业集群从整体上来说是一个有地域界限的产业生产系统这个系统处在 由集群企业构成的网络治理之上，企业网络结点间的联接上要发生在有上下游生 产联系的供应商和客户间。2 是社会组织：结构完整的产业集群包括供应商和专 业化基础设施的提供者、销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商， 提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 空间上的集聚与交易、信息、政策等紧密相关，产业的区域集中从根本上改 变产业生命周期，提升产业竞争力，延缓产业衰退期。技术溢出和相互学习让企 业员工积累了较多有用的生产知识及技能，提高生产效率，降低企业生产成本。 相同企业的产品在横向上表现出的替代性，相关企业的产品在纵向上表现出的互 补性。专业性使得同一区域的企业较长时期生产同类产品，能够形成产业集群品 牌效应，从而获取品牌经济。根植性以集群中人们之间频繁的互动、密切的联系 为纽带，使得人们的经济活动具有可靠性与可预见性。 三、产业集群的结构 系统是物质世界存在的基本方式，系统内部诸要素之间相互作用、彼此之间 相互联系形成统一的有机整体。产业集群是一个独立的系统，由许多要素相互联 系而成。根据迟文成教授等人的研究，产业集群尽管具有多种不同形式、但绝大 多数产业集群的构成要素都包括： ( 一) 最终产品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商， 金融机构及其相关产业的厂商。 1 贾奎产业集群区域品牌建设研究一以萧山钢结构产业集群为例 d 杭州：浙江工业大学，2 0 0 8 ：9 - 1 2 2 张聪群产业集群互动机理研究 d 杨凌：西北农林科技大学，2 7 ：4 6 - 5 0 3 贺新峰产业集群区域品牌建设及其实证研究 d 武汉：中国地质大学，2 7 ：1 8 - 2 0 4 迟文成，盂越产业集群技术学习机制研究咖北京：经济管理出版社，2 0 0 9 ：2 7 2 9 2 相关理论基础 ( 二) 下游产业的成员( 如销售渠道、消费者) ，互补产品制造商，专业化 基础设施供应商，政府与其他提供专业化训练、教育、信息、研究与技术支持的 机构( 如大学、智囊团、职业训练机构) ，制订标准的机构。 ( 三) 同业公会和其他支持产业集群成员的民间团体。构成产业集群的每一 主体( 要素) 都拥有一定的资源和适应性，具有一定的主动性，有自己的目标、 内部结构和生存动力。 集群结构是指构成集群的各主体之间的联结方式及其所形成的相互联系、相 互作用。产业集群的各主体之间的联结是非线性的、网络状的，他们之间有一定 的物质流和信息流，即集群结构是一种网络结构。这种网络结构是一个复杂适应 系统，各主体在持续不断地交互作用过程中，不断地“学习一或搿积累经验 ， 并且根据所学到的经验改变自身的结构和行为方式，从而不断地演化。可见，集 群结构是动态的。产业集群的结构也是在一定程度上反映了集群内各主体之间的 互动关系。 四、产业集群的分类 国内外学者对产业集群的分类方法可以总结为两类：一类是归纳式分类方法， 二是演绎式分类方法。前者是基于现实中集群的细致考察，在掌握大量集群案例 材料的基础上，对不同集群进行刻画；后者是根据集群的几个关键特征对产业集 群进行分类。 在实际的分类过程中，归纳过程与演绎过程实际上是交替使用的。 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 从经济活动的空间组织角度把产业区分为四种类型，及马歇尔式 产业区、轮轴式产业区、卫星平台式产业区、政府启动型产业区。m a r k u s e n 研 究的产业区就是产业集群，她分类的依据主要是企业规模、企业之间的关系以及 内向与外向倾向。p e t e rl ( n o r r i n g a 和m e y e r - s t 锄e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的 产业集群研究中，借鉴m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业区的分类方法，将产业集群分为 产业区，但他 将产业集群划 场型集群指集 2 相关理论基础 群内部企业之间的关系是以平等市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产品 生产。中卫型集群是指以大企业为中心，众多中小企业为外围而形成的集群。混 合网络型集群是指以信息联系为主而不是以物质联系为主，以计算机辅助设计和 制造的柔性生产方式来进行生产的企业群落。仇保兴的分类透视出了集群内各企 业之间的联结方式。联结方式本身是集群内各主体之间互动关系的具体表现。 第二节旅游产业集群理论 旅游产业集群的集群内涵 美国迈克尔波特教授把产业集群定义为：“在特定产理上靠近的相互联系 的公司和关联机构，由于具有共性和互补性而联系在一起一n 3 。从概念中可以看 出，产业集聚是形成产业集群的必要条件，产业集群与产业集聚的关键区别在于 产业集群内部的共生机制。旅游业是一个高度复合型的产业。 本文认为，旅游产业集群是由旅游要素企业、关联企业以及辅助企业和相关 机构，围绕优势旅游资源或区位条件优越的旅游目的地而形成的空间地域集聚体， 它是旅游产业高级化阶段的产物，适应经济全球化和集群化发展的必然趋势乜】。 旅游产业是一个涵盖了第一、第二和第三产业，由众多行业构成的产业集群，这 些行业呈现出明显的层次结构分布特征。一般而言，完整的旅游产业集群主要由 三个部分组成口1 ：核心层、要素供应层和相关辅助层。 ( 一) 核心层：对于旅游产业集群来说它的核心层，其实就是旅游目的地核 心吸引物，旅游学研究的就是主体( 旅游者) 、客体( 旅游目的地核心吸引物) 以及主体到客体之间的活动所产生的影响( 社会影响、经济影响和环境影响) ， 所以说旅游目的地核心吸引物是旅游产业集群的核心层。 ( 二) 要素供应层：所谓的要素供应层，就是吃、住、行、游、购、娱。换 句话说就是旅游饭店业、旅游住宿业、旅游社业、旅游交通业、旅游商业、娱乐 休闲业等这些是旅游产业集群的要素供应层。 ( 三) 相关辅助层：旅游产业是动力产业，相关辅助产业很多其中包括信息 服务、娱乐、金融业、邮电通讯业、房地产业、会展业、环保，直至农林牧副鱼、 1 迈克尔波特国家竞争优势) 中译本c 1 1 北京：华夏出版社，2 2 ：1 2 0 1 4 8 2 尹贻梅，刘志高旅游产业集群存在的条件及效应探讨 j 地理与地理信息科学，2 6 。2 2 ( 6 ) ：1 0 0 - 1 0 1 3 苏勇军基于产业集群理论的宁波市旅游业发展研究 j 宁波广播电视大学学报，2 8 ，6 ( 2 ) ：3 7 3 8 1 4 2 相关理论基础 建筑等产业相互依托，共存共荣。 二、旅游产业集群形成的条件 ( 一) 专业化和分工协作、旅游目的地商业聚集的需要 旅游产业集群的形成，起源于旅游产业化的发展，是旅游发展到一定阶段的 产物，旅游产业集群产生的原因主要有两个：1 专业化和分工协作，旅游产业集 群形成的本质原因是旅游在一个地区发展到一定阶段，形成了旅游专业化和旅游 服务的分工协作。一个区域的旅游业，在发展到出现专业化分工以后开始逐渐出 现集群化发展，专业化是产业集群最显著的优势，使集群内存在规模经济和范围 经济作用。2 旅游目的地商业聚集的需要，优秀的旅游景区由于市场聚集能力， 吸引了大批的旅游企业入驻，开始走规模化发展路线。市场能力较差的旅游区域， 需要依靠规模化发展拓展市场。 ( 二) 旅游资源布局和旅游产业高度复合型的特殊需要 旅游产业区域布局和集群发展需要的选择通常有丰富的旅游资源、便利的地 理位置和交通条件、当地旅游市场的良好发展状况、独特的文化内涵等。其中， 最，关键的是旅游企业及相关企业的集聚表现，这也是旅游地产开发能够催生和 引导旅游产业集群发育的关键所在。旅游企业及旅游相关企业之间实际上发生的 建立在物质投入产出基础上的垂直和水平联系，以及进一步的知识和信息联系。 能够实现这些相关企业建立的多种联系，就奠定了形成旅游产业集群的基础，旅 游地产开发行为正是在区域内催生和引导这些大量企业之间密切联系，协同工作 提高竞争力，从而形成旅游产业集群效应。 旅游产业集群的集群特征 旅游产业除了具备了产业集群的一般特征外还具有一些特殊的特征，具体表 现为： ( 一) 空间集聚性高。空间集聚性是任何产业集群的空间特征，以中观旅游 产业集群为例，众多相关联的行业、部门在同一个地理区域范围内集聚，共同服 务于相似的消费者。它们因彼此间的横向、纵向联系围绕旅游资源形成旅游产业 集群，所以空间集聚是旅游产业集群的必要条件。 2 相关理论基础 ( 二) 资源密集性大。旅游产业集群是围绕旅游核心吸引物形成的，没有旅 游核心产品或旅游核心产品少，不具吸引力，就无法吸引旅游主体，就得不到利 益，没有利益驱动，旅游要素供应层及相关辅助层就不会聚集到一定的地域空间， 也就无法形成旅游产业集群。因此，丰富独特且具优势的旅游资源是旅游产业集 群赖以生存与发展的物质基础。 ( 三) 依托性和关联性强。旅游产业的发展不仅要凭借旅游资源，更重要的 是要依托工业、农业、邮电通讯业、以及水、电、气等基础设施的发展，是个综 合性很强的产业。旅游产业关联性较强还体现在旅游产业内部，即旅游产业链的 一荣俱荣、一损俱损，所以说旅游产业是动力产业，一业兴百业。 四、旅游产业集群的集群优势 ( 一) 促进区域旅游产业创新。区域内聚集的与旅游产业相关的企业愈多， 有关旅游的信息在旅游目的地内传播就愈快，传播的程度就越彻底。尤其区域内 大学、研究机构与旅游相关企业之间的学习互动，增大和积累了该区域旅游产业 持续创新的能力和容量。 ( 二) 促进旅游产业的内部合作。旅游产业集群使得处于同一部门或同一区 域的旅游相关企业和实体能够进行竞争性的合作。本区域的旅游相关企业为了获 得并保持市场份额和利益，相互之间进行激烈的竞争，但同时又与同行业的竞争 者进行合作来增强整个区域旅游产业和相关部门的实力。 ( 三) 产生巨大的产业资本吸引力。旅游产业集群能够提高旅游目的地的产 业资本吸引力，包括对旅游者、旅游开发投资商、旅游供应商、旅游专门人才等 的吸引力。 ( 四) 有利于形成区域旅游品牌。旅游相关企业、产品向一定区域集中，可 以很快扩大区域旅游产品的影响，形成区域旅游品牌。一旦本地整体性旅游品牌 得以形成，又可以使本地所有生产或提供旅游产品和服务的区域旅游相关企业受 益。 ( 五) 有利于加强旅游目的地环境的治理。旅游产业集群内的旅游相关企业 以整体、系统的思想来开发旅游资源和建设旅游基础设施，保持了整个区域的协 调性和旅游产品的完整性，并对旅游目的地总体环境承载力进行评估，确定合理 的环境容量。 2 相关理论基础 旅游产业集群作为一种区域旅游发展战略，在提升区域旅游内聚力和促进区 际旅游和谐共生等方面有着重要的作用。主要表现在如下两个方面：一方面，促 进后发区域旅游产业的跨越式发展，实施旅游产业集群战略，培育旅游产业的市 场微观基础和生产要素，强化后发区域产业间的分工与协作，可以促进后发区域 旅游产业的跨越式发展。另一方面，提升优势区域旅游产业的核心竞争力，要提 升优势区域旅游产业的核心竞争力，必须实施旅游产业集群战略。目前，上海市 正规划借助2 0 1 0 年上海世博会的东风大力发展旅游产业集群，以便提升上海旅 游产业核心竞争力。 第三节产业集群品牌理论 一、产业集群品牌的内涵 我们一般所说的品牌概念，通常是和具体的企业联系在一起的，即企业品牌， 它指的是某个企业的产品所具有的美誉度和知名度，它更多地代表的是某个企业 在消费者心目中所形成的一种无形资产。然而品牌的拥有者并不一定只属于某一 家企业，它也可以属于一群企业，即某一个产业集群，也就是说产业集群也可以 拥有自己的品牌产业集群品牌。目前产业集群品牌还是一个比较新的词汇，即 使在理论界，也很少有学者对其给出了明确的定义，而且很多人都是将其与我们 常说的区域品牌的概念一起来谈的。 这里本文将产业集群品牌定义为：产业集群品牌是一个产业集群内部的关联 企业及组织由于集聚在一起经过长期的经营而逐渐形成的区别于其他产业集群 的良好声誉，是一个产业集群区别于其他产业集群的标志，代表着产业集群的竞 争力，其通常的表现形式是一个区域名称加上一个产业名称。 1 7 2 相关理论基础 二、产业集群品牌的特征 ( 一) 共生性：集群品牌是一个共享品牌，是一种共享资源，具有外部经济 与不经济性，所以具有共生性的效用。 ( 二) 持久性：集群品牌是区域内许多关联企业协力合作，竞争淘汰的结果， 是许多企业品牌精华的浓缩和提炼，是一种很宝贵的无形资产。 ( 三) 连带性：一个具有先进性的产业通常需要具备一定先进程度的相关支 持产业。 ( 四) 区域性：产业集群的发展表现出强烈的区域性和根植性，作为以产业 集群为基础而诞生的区域品牌也表现出强烈的地域性。 ( 五) 动态性：产业集群的培育会经历萌芽、发展、成熟、升级、衰退等各 个不同的阶段，产业集群发展到一定的时段，才会出现集群品牌。 众多企业通过“搭便车一共同分享集群品牌带来的共享利益。但是共生性 又是相对的，每个企业都对集群品牌都有贡献，同时，任何企业的负面事件，都 有可能有损这个共享品牌。伴随着许多产品品牌和企业品牌的诞生、衰亡，但作 为以集群为载体的集群品牌却有着更加持久的生命力，具有更长的使命。同时由 于人才、资金等要素在区域内的流动，带动和促进了当地其它产业的发展与提升。 各个地区由于资源察赋、区域条件、文化底蕴等的不同，各地所发展的产业也各 不相同。集群品牌是区域和产业的结合体，所以，它自身就表现出很强的区域性。 集群品牌随着产业集群的发展而发展，集群品牌同样也会经历诞生、发展、成熟、 衰退等不同阶段，产业集群由于各种原因而走向衰败的时候，其区域品牌也会逐 步衰亡。所以说集群品牌的发展是动态的，是不断变化的。 三、产业集群品牌的形成 ( 2 ) 产业集群品牌形成的内外部动因 产业集群品牌的形成内外部动因在现有的研究中还很少提及，而其研究对于 客观正确认识产业集群和产业集群品牌之间的关系具有重要的意义。产业集群品 牌建设是一项技术性、专业性很强的系统性工程，它的形成和打造并不是单个企 业或单个组织的事情，而是一个以产业集群为基础和内因，以集群的主要利益相 1 8 图2 1 产业集群品牌形成过程和表现形式图 形成产业集群品牌的内部动因，集群内生产同类或相关产品的企业数量多， 产业链完整，产品齐全，产品质量可靠，名牌产品也开始涌现，区域会由于产业 集群形成而著称，市场把某个地区同某种产业连结起来，促使相关生产要素进一 步向区域集聚，这阶段产业集群品牌形象就较为鲜明了。产业集群品牌是产业集 群发展到一定时期的必然结果，产业集群的特点和性质在产业集群品牌的形成过 程中起到非常重要的作用，它是形成产业集群品牌的内因。主要表现在以下方面： 产业集群的集聚优势与产业集群规模、产业集群的外部整体性与品牌知名度、产 业集群的根植性属性与品牌文化和产业集群的弹性专精与品牌认知。 通常是内外因共同作用产业集群品牌，内因是产业集群品牌形成的核心力量， 但是我们同样也不能忽略外部动因所起到的重要作用。外部动因主要包括在集群 品牌形成过程中起到积极的影响和推动作用的外部力量，主要包括行业协会和商 2 相关理论基础 产业集群品牌的表现形式主要在4 个方面n 1 ：国家或行业认证的产业集群品 牌、尚未认证但高度认同的产业集群品牌、注册集体商标或地理标志形式存在的 产业集群品牌和核心企业品牌为依托的产业集群品牌。 ( 2 ) 影响产业集群品牌形成的因素 产业集群作为集群内企业与关联组织的一个聚合体，以产业集群为依托的集 群品牌的形成不可避免地也会受到诸多因素的影响。其影响因素可归纳以下几种： 业 集 群 品 牌 重要因素 基础因素 产品质量因素：集群品牌的本质与基础 产业人才因素：提供智力支持 关键技术因素：提供技术支持 市场营销因素：提升集群品牌知名度 消费市场因素：接纳集群产品与服务 文化因素：构成集群软环境 区位因素：构成集群硬环境 经济因素：影响集群品牌建立的成本 政策因素：提供政策支持 图2 _ 2 产业集群品牌形成的因素图 产品质量因素。所谓品牌就是2 0 的牌子加8 0 品质，所以说对于产业集群 品牌的产品的质量是非常重要的因素。 产业人才因素。人是生产力中最重要、最活跃的组成要素。 关键技术因素。主要表现为在2 个方面：技术影响产业集群与集群品牌的 竞争力。技术创新能力、技术发展水平和质量等会影响集群的专业化领域的发 展。 市场营销因素。集群品牌营销是意在塑造并推广产业集群形象、提升集群品 牌价值的一系列活动的总称。它是培育产业集群品牌的外在推力。 消费市场因素。消费市场对产业集群品牌的影响主要包含消费者和市场空间 1 王光远产业集群品牌建设簧略研究 d 济南：山东大学，2 0 0 9 ：2 0 - 2 5 2 0 2 相关理论基础 容量两个方面。 文化因素。集群文化是构成产业集群与集群品牌发展的软环境。 区位因素。区位因素对产业集群品牌形成的影响主要是表现在通讯、位置、 交通等综合作用而体现出来。 经济因素。经济因素主要包括土地、劳动、资本、自然资源及经济产业等方 面。经济的发展主要靠这些不同要素间的组合和优化配置来实现。 政策因素。政府对经济生活的干预大多是通过法律和政策来实现的。 ( 一) 重要因素分析 产品与服务的质量被认为是品牌的基础、实质，也是品牌的命门，是使旅游 消费者产生信任感和忠诚度的最直接的原因n 1 。品牌忠诚度为集群品牌提供了稳 定的不易转移的消费者群圆。在产业集群品牌的培育过程中，人起着主导的作用， 人的才能和理念决定着集群品牌能否培育起来、培育之后的发展动向、发展潜能 以及集群品牌的生命周期和市场竞争力。企业可以通过应用现代先进技术促进生 产工艺、手段和方法的转变与改良，提升生产效率和产品与服务质量，进而提高 产业集群与集群品牌的竞争力，技术因素对产业投资方式、产业结构及增长方式 的创新跚，致使集群优势不再局限于自然条件优势的限制。通过技术优势，集群 也能吸引其他相关资源向集群靠拢，发展壮大集群规模，推动产业集群品牌的形 成。产业集群建立品牌，其目的就是希望借助品牌的认可度、美誉度、高知名度 和忠诚度将品牌发展为项级名牌，提高集群内企业所生产的产品与服务的市场份 额，获得利润，实现相关企业及集群价值。当集群中的企业为了谋取自身的利益 最大化而进行生产劣质产品时，整个集群的名誉也就会受到损害，集群品牌的树 立也就无从谈起。此外，集群所面对的消费者的挑剔程度也是培育集群品牌的一 个间接推动因素。 ( 二) 基础因素分析 通常产业集群、集群品牌在特定区域空间内产生，肯定会受到当地的文化氛 围的影响。区位位置的优势程度，不存在唯一的评判标准。不相同的产业类型选 产业指向联系在一起进行综 2 相关理论基础 合权衡，才能真正客观评价区位位置的优劣。集群所在区域的经济产业反映了产 业集群品牌形成的现状与潜能，只有充分估计集群经济产业，才能准确定位集群 品牌的模式、目标，以及提高其竞争力的途径。土地、劳动等因素构成集群的成 本因素。集群所在地政府可以制订符合实际的财政、投资、产业等政策，促进产 业集群品牌的形成。在地方政府的政策选择，不但构成产业集群生存发展的基础 资源，也是该地区是否能形成产业集群品牌的一个重要因素。 四、产业集群品牌的效应 集群品牌代表整个产业集群的形象，集群品牌的载体是产业集群。在集群中 的龙头企业或支柱企业，企业产品销售除了享受集群品牌的效益外n 1 ，其依靠自 身企业品牌和产品品牌就能取得很好的业绩和销售量。但对于区域内企业品牌和 产品品牌都比较弱的中小企业来说，良好的集群品牌能提升企业产品的销售量， 由于集群品牌拥有比这些中小企业的企业品牌和产品品牌更强的影响力和知名 度，区域内的中小企业能够搭乘集群品牌这个“公共便车一，共享集群品牌的公 共品牌效应，在集群品牌的“光环一下取得更强的竞争地位和竞争力，并能节省 中小企业的品牌费用，促进企业的持续发展，带动中小企业快速发展。2 0 0 5 秋 季，中国广州国际家纺布艺展览会上，“中国面料名镇 西樵家纺集群内企业由 南海家用纺织品行业协会第一次以。南海家纺 集群品牌形式“抱团 参展，以 集群内龙头纺织企业提升西樵家纺集群品牌的知名度，再通过西樵家纺的集群品 牌效应来提升整个集群的销量，带动集群的发展。 ( 一) 形成可持续发展的效应。对比发达国家，我国只有极少数的中小企业， 在企业发展过程中大多数的企业都是遇到了品牌形象塑造的瓶颈，才开始逐渐认 识到企业品牌、集群品牌的重要性。素有中小企业王国之称的意大利，中小企业 数量非常多，企业规模之小都是其他工业化国家不能比拟的，然而虽然意大利企 业规模小，但是经济总量却不小，1 9 9 6 年国内生产总值，排名世界第五位，是 名副其实经济大国，而且在世界上打造了众多国际知名品牌，这不能不说得益于 当地的中小企业集群，所以这也被称之为。第三意大利现象阻。可见，塑造产 业集群品牌形象是集群内企业生存发展的需要。 1 陈丰峰基于产业集群的区域品牌营销研究 d 兰州：兰州大学。2 0 0 7 ：1 7 2 3 2 李金刚我国产业集群品牌发展研究 d 北京：首都经济贸易大学，2 7 ：1 7 趁 2 相关理论基础 ( 二) 形成消费者规模的效应。随着消费者消费行为的不断成熟，越来越多 的消费者已经对品牌形象有了相对足够的认识，倾向于购买品牌形象好的产品。 如以浙江“嵘州领带 为例，在首届中国集群品牌论坛上，作为企业代表，刘德 军如此描述“睐州领带 一这个集群品牌给他带来的好处：“现在整个都倒过来 了，过去是我们自己跑到国外去推销，如今是外商主动找上门来下订单。一由此 看来，借助集群品牌的“强光照自己的路，从而促进销售，形成固定的消费群， 可以说是集群内企业的一个明智的选择。 ( 三) 形成集群品牌化的效应。集群品牌化是我国市场经济发展的必然趋势。 作为企业产品之精华的品牌，囊括了产品的价格、文化、技术、质量等所有要素 优势，成为相对于单一要素更具市场吸引力的竞争武器。企业的产业集群品牌是 与产品品牌集群发展相呼应的，产业集群是经济全球化下的新导向，也是社会集 约化发展的必然之路。由于产业链条的地域集合和产品的集聚，形成了企业间的 联动发展，协作共赢的集群前景使得品牌最易于在这些地方生成和壮大，形成品 牌的集群化，同时品牌的集群发展又为产业集群的深化提供了动力因素。国际上 有很多著名的产业集群，同时也是企业产品品牌的集群，如美国的信息产业、瑞 士的钟表产业等等，都在国际间的竞争中占有着重要的地位。 ( 四) 形成全球化营销的效应加入世界贸易组织以后，我国企业主要面临 着两个方面的压力：一是将会越来越多的国际企业和国际品牌进入我国市场，企 业面临的竞争压力会越来越大；二是我国企业本身的品牌形象培育还很薄弱。面 临这种情况，要想在国际竞争中拥有自己的位置，要使产品源源不断地进入国际 市场，广泛的进行国际营销，必须重视塑造产业集群品牌形象。我国许多企业创 业之初，几乎都无力打造自有品牌，集群品牌的培育使得一个集群很快被外界所 知，相应地，集群中的企业就有可能很快获得稳定的客源。同时，集群品牌都依 托一个主导产业，集群品牌名声在外，利于这个主导产业在全球产业格局中取得 产业转移与分工的有利地位。 由上面的分析我们不难看出，集群品牌的发展无论对于产业集群本身的发展 还是对于整个国家经济的提升，都是如此之重要，因此树立我国产业集群品牌的 形象可以说是势在必行的。 3 上海旅游产业集群分析 第三章上海旅游产业集群分析 第一节上海旅游产业现状与地位 一、上海旅游产业现状 改革开放以来，上海市的旅游业了突出的成绩( 见图3 1 ) 。截止目前，6 1 3 2 家旅馆，9 8 2 1 4 张床位，3 1 0 家星级饭店，9 0 1 家旅行社。国内旅游迅猛发展， 2 0 0 7 年全年共接待国内游客1 0 2 1 0 2 3 万人次，突破了l 亿大关，实现国内旅游 收入1 6 1 1 3 2 亿元；国际旅游快速增长，2 0 0 7 年旅游外汇收入约4 7 4 亿美元， 约为1 9 7 9 年的8 8 倍；出境旅游势头强劲，2 0 0 7 年，通过本市旅行社组织的上 海居民出境游人数达到6 8 万人次( 其中港澳游1 7 6 万人次) ，同比增长了1 6 1 。 2 0 0 8 年在全球金融危机的情况下，全年共接待国内游客约1 1 0 0 6 万人次，实现 国内旅游收入1 6 1 2 5 亿元，旅游外汇收入约5 0 2 7 亿美元。除2 0 0 3 年的非典、 2 0 0 8 年的全球金融危机外，上海旅游业增长迅速，成为上海市重要产业。 图3 一l 上海旅游出入境旅游者和田内、外旅游收入图 资料来源：上海统计年鉴、上海年鉴、中国统计年鉴整理所得。 3 上海旅游产业集群分析 上海作为长三角经济圈的核心城市，旅游产业近年来一直保持良好的发展态 势。2 0 0 5 年，上海提出将城市功能逐步定位为“四个中心一，即建设国际经济中 心、国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心。由于旅游产业属于综合性产 业，涉及产业众多，产业关联性和带动性较强( 图3 2 ) n 】，因此，上海旅游产 业的发展也应成为支撑上海“四个中心一建设的有机构成部分。虽然目前学界关 于旅游产业是否适合沿用产业集群理论进行研究还存在争议，但不可否认，旅游 产业集群逐渐被认为是促进区域经济发展的催化剂和驱动器，也是提升区域经济 竞争力的一种有效的产业组织模式。因此，本文认为，通过对上海旅游产业集群 研究，对落实上海“四个中心一建设规划以及提升上海现代服务业整体竞争力具 有重要的现实意义。 图3 - 2 上海旅游产业集群层次结构示意图 2 0 世纪9 0 年代，上海确立“都市旅游 旅游产业发展战略。经过1 0 多年 的发展，上海逐步建立起都市旅游产业运行机制和目标体系，形成了一系列富有 都市旅游特色的旅游产品和旅游业态，迅速成为国内都市旅游的“领头羊一。2 0 0 5 年上海开始推进旅游产业品牌建设，品牌化战略实施可以更好地定位上海旅游业 的品牌识别和品牌特色，从而锻造一个强势的、与众不同的品牌。世界旅游组织 的相关预测表明当代旅游消费明显趋向于著名目的地品牌，旅游产业集群品牌化 1 孙金龙，李亚青，孙厚琴，上海旅游产业集群的判定验证及其集聚度测算研究 j 旅游论坛，2 0 1 0 ( 1 ) ： 6 5 7 0 药 3 上海旅游产业集群分析 战略已经成为旅游目的地营销人员最强有力的市场开发武器。因此，上海实施旅 游产业集群品牌是推进世界著名旅游城市宏伟目标的关键之举和重要战略。 二、上海旅游产业地位 上海旅游产业在已经形成集群的产业中处于什么地位。为了便于比较，按照 三次产业的分类方法，本文将上述已经形成集群的1 8 个产业大致分为第二产业 和第三产业两大类( 下节将详细介绍及计算区位商) 。因此，为了更客观地研究 上海旅游产业集群，本文将旅游产业与其他产业进行简单对比，结合贡献区位商 和总产值两个指标维度，综合评价上海旅游产业地位。 ( 一) 旅游产业集群与第二产业比较 本文将旅游产业与第二产业主要产业贡献区位商作对比( 见表3 1 ) 。 表3 1 上海旅游产业与第二产业主要产业贡献区位商表( 1 9 9 9 年2 0 0 8 年) 3 上海旅游产业集群分析 数据来源：根据贡献区位商计算所得整理所得。 观察表3 1 可以发现，相比表中所列的所有第二产业，旅游产业的贡献区位 商1 0 年间一直较高。由于通过贡献区位商可以对产业集群形成与否及专业化程 度进行判定，而产业集群的形成与专业化又可以促进产业集群竞争力的提升，因 此，单纯从这一角度而言，相比第二产业主要产业，上海旅游产业的专业化程度 和产业集群水平较高，具有较高产业集群竞争力。还显示，装备制造业的贡献区 位商也处于较高的水平。这表明，上海装备制造业同旅游产业相比，同样具有一 定的产业集群竞争力。但是，基于贡献区位商而言，装备制造业行业众多且区位 商优势分散，旅游产业则显现出较为集中的产业集群竞争力。 表3 2 上海旅游产业与第二产业主要产业总产值表单位：亿元 3 上海旅游产业集群分析 续表3 2 产业 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 2 0 0 8 旅游业 1 4 7 2 1 11 6 0 4 2 61 7 3 1 1 02 0 7 4 8 01 9 5 5 9 3 烟草制品业 1 9 7 4 41 9 9 3 92 2 9 7 7 2 8 2 3 43 2 9 7 2 家具制造业 7 1 0 6 1 4 0 8 11 7 5 1 91 9 8 7 11 9 8 4 4 塑料制品业 2 5 8 3 1 3 5 5 5 53 9 8 1 64 6 3 5 25 4 6 3 2 金属制品业 4 7 9 0 35 9 1 4 26 7 0 4 38 3 1 7 09 7 3 6 0 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 2 2 2 4 32 7 9 8 83 0 0 1 23 1 3 2 43 5 1 7 0 印刷业和记录媒介的复制 1 0 4 踮1 3 0 6 71 3 9 9 5 1 6 4 9 71 韶9 2 通用设备制造业 9 2 6 1 61 2 2 9 9 31 5 3 0 6 0 1 8 9 0 4 22 2 1 6 5 3 专用设备制造业 3 1 3 0 23 9 5 0 6 4 5 7 5 76 0 0 5 78 5 3 6 8 交通运输设备制造业 1 5 6 4 1 8 1 3 9 3 0 11 8 9 4 6 92 3 5 8 9 22 5 7 1 7 2 通信设备、计算机及其他电子设备制造业 2 8 0 7 7 63 4 3 4 2 l3 9 1 9 3 24 9 8 6 1 95 2 6 6 6 8 电气机械及器材制造业 8 1 3 3 41 0 0 1 5 41 2 7 5 7 61 5 7 3 3 71 7 4 0 5 8 石油化工与精细化学工业 1 4 0 4 8 71 9 2 3 7 82 3 0 0 7 72 7 0 5 9 1 3 1 1 0 6 6 数据来源：根据2 0 0 0 年2 0 0 9 年中国统计年鉴、中国工业经济统计年鉴、上海统计 年鉴、上海年鉴和中国工业年鉴整理计算所得。 观察表3 2 ，上海旅游产业总产值与第二产业主要产业总产值相比，呈现出 一个突出问题，即上海旅游产业总产值地位与其贡献区位商大小不匹配，旅游产 业集群竞争力受到了来自某些支柱产业的挑战。例如，通信设备、计算机及其他 电子设备制造业、石油化工与精细化学工业、交通运输设备制造业和通用设备制 造业等产业虽然贡献区位商低于旅游产业，但是这些产业的总产值却均高于旅游 产业，且数额差距较大。这表明，相比较高贡献区位商所代表的总产值水平，旅 游产业的总产值仍然具有较大的提升空间。因此，与第二产业主要产业相比，上 海旅游产业集群仍然存在规模经济不突出和经济效益不明显两大问题。 ( 二) 旅游产业集群与第三产业比较 同样，本文将上海旅游产业与其他第三产业主要产业贡献区位商作对比( 见 表3 3 ) 。 2 8 3 上海旅游产业集群分析 表3 3 上海旅游产业与其他第三产业主要产业贡献区位商表( 1 9 9 9 年一2 0 0 8 年) 数据来源：根据表1 所得。 由上表，本文发现交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、金融业、房地 产业和其他服务业等与同属于第三产业的旅游业相比，它们的贡献区位商均低于 旅游产业。同样，较高的区位商意味着较高的专业化水平和产业集群水平，因此， 与其他第三产业主要产业相比，上海旅游产业专业化水平较高，具有一定的产业 集群竞争力优势。 表3 4上海旅游产业与其他第三产业主要产业总产值表单位：亿元 数据来源：2 0 0 0 年2 0 0 9 年中国统计年鉴、 1 1 2 ，则表示第_ 个区域的第f 个产业专业化程度 高，具有较高的产业集群水平。若口q l ，表明第个区域的第f 个产业专业化 程度较低，尚未形成产业集群。 贡献区位商以q 是判定产业集群的实证研究中常用的工具。由于区域经济 在经济总量、人口、地域范围等各方面存在较大差异，直接比较市场绝对份额很 难客观显示不同区域各产业的发展状况。通过计算贡献区位商以q ，我们可以较 好地规避不同区域间的差异因素，从而可以真实客观地反映区域产业发展状况。 进而，通过对贡献区位商皿q 的分析，我们还可以发现区域产业发展的优势和薄 三2 3 上海旅游产业集群分析 弱环节，从而为主导产业的确定以及产业结构的调整提供客观依据。 二、c l q 判定上海旅游产业集群 为了更直观地判定上海旅游产业集群状况，本文将全国和上海的相关统计数 据列入下表，同样，根据贡献区位商锄的计算公式，我们可得出上海旅游产业 相对于全国的贡献区位商( 见表3 5 ) 。 表3 5 上海旅游产业相对于全国的贡献区位商c z q 数据来源：根据2 0 0 0 年2 0 0 9 年上海统计年鉴、上海年鉴、 2 ( 4 ) ( 4 ) 式中，j i 表示国家，j 表示产业，f 表示区域。p 移指第，个区域第j 个产业的 就业，白指第f 个区域的总就业，纫表示第j 个国家第个产业的总就业，改指 第七个国家的总就业；分工程度m - 中间品收入( 中间品收入+ 最终产品收入+ 出 口收入) ；发展指数s = 服务收入产业集群总收入；分工程度m 或发展指数s 作 为单个因素均有促进产业集聚的能力，两者的结合促进了集聚的良性循环，稳固 了集聚的能力，所以m s 值越大，集聚的效果越好，集群发展的质量越高。c 幻由 产业集群的产业集中程度和产业间联系大小共同决定。c 佃取值为0 1 ，其值越 大，产业集群的集聚度越高( 特例除外，如果旅游产业作为某地区的支柱产业解 决了当地多数人的就业，而其所属国家的旅游产业属于边缘性产业，在就业总人 口中所占比重较小，则c 尬的值可能大于l ，那么本文该地区旅游产业集群已经 非常明显也就无需去判定验证) 。 二、c a d 测度上海旅游产业集群c 肋 由于旅游产业不存在中间品收入和最终产品收入，因此本文不考虑m ，并令 s = 直接从事旅游业的人数( 直接从事旅游业的人数十间接从事旅游业的人数) 。 于是，旅游产业的集聚度公式为：c = ( 白凸) ( 铂p 七) + s 3 2 1 张建华，张淑静产