（技术经济及管理专业论文）高校知识产权保护与管理的现状及对策研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 ( 知识产权在知识经济时代越来越受重视，其有效利用和保护进而成为促 进知识经济发展的根本性因素。高等院校( 高校) 所具有的学科优势、人力 优势、信息优势和学术环境等优势决定了知识产权在高校发展中的重要作 用。而面对目前日新月异的世界变化，高校知识产权的保护与管理却落后于 时代的发展，制约乃中国高校的发展创新。 面对这一情咧本文试图从高校垫望鐾垄堑拦与管理现存问题入手，了 解高校目前面临的若干问题，然后从制度、管理意识、保护技术、法规和激 励约束机制上对现存问题进行分析并提出解决办法。高校科技技术成果的有 效利用已经日益成为知识产权保护与增值的重要手段，技术转让以其简单公 平的特点成为技术成果利用的主要表现形式。本文在通过对国外高校知识产 权研究基础上，提出了以修正收益分成法为主的一系列模型，进而探讨各参 数的取值范围。考虑到技术转让中的诸多影响因素，对转让价格采用模糊层 次分析法加以修正，以期能够更准确地确定交易价格。 网络的飞速发展与应用为网上知识产权的保护提出了挑战，而高校作为 知识产权的主要聚居地，其网络时代知识产权的保护与管理研究已迫在眉 睫。本文希望对其中一些问题的思考能够起到抛砖引玉的作用，以完善相应 对策。在本文的最后列出了一些文中引用的网络知识产权纠纷案例以备查 询。 关键词：高校知识产权葆式亨强憋技术转移 a b s t r a c t i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ( i p r ) a r e m o r ea n dm o r ev a l u e d a t k n o w l e d g e e c o n o m y e r a t h eu t i l i z a t i o na n d p r o t e c t i o n o fi p rb e c o m e f u n d a m e n t a lf a c t o r si nk n o w l e d g e e c o n o m yd e v e l o p m e n t t h es u p e r i o r i t i e so f i n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，s u c ha ss u b j e c t s ，h u m a nr e s o u r c e s ，i n f o r m a t i o n ， a n da c a d e m i ce n v i r o n m e n t ，d e t e r m i n et h ei m p o r t a n c eo fi p r o ni n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g f a c i n gf a s tc h a n g e sa tp r e s e n t ，t h ep r o t e c t i o na n dm a n a g e m e n t o fi p rf a l lb e h i n dw o r l dd e v e l o p m e n ta n dr e s t r i c ts p r i n g i n go fi n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g f i r s t l y ，t h i sp a p e r t r i e st os t u d yt h ed i s a d v a n t a g e st h a te x i s ti ni n s t i t u t i o n s o fh i g h e rl e a r n i n g ，t h e na n a l y z e st h ed i s a d v a n t a g e sf r o ma n g l e so fs y s t e m ， i d e o l o g y ，t e c h n i q u e ，r e g u l a t i o n a n dr e s t r i c t i o n t h eu s eo fu n i v e r s i t y b a s e d t e c h n o l o g yb e c o m e sm o r ei m p o r t a n ti np r o t e c t i n gi p rt h a ne v e r c o n s i d e r i n g o v e r s e a ss t u d y ，i nt h i sp a p e r ，as e r i e so fm a t h e m a t i c a lm e t h o d sa r ep r e s e n t e dt o p r i c et e c h n o l o g i e s t r a n s f e r r e d t h ed e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fi n t e r n e tc h a l l e n g et h ep r o t e c t i o no n i n t e r n e t b a s e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，e s p e c i a l l ya tu n i v e r s i t i e s t h i sp a p e r s t u d i e ss o m ep r e s e n tp r o b l e m st oh e l pk n o w l e d g em a n a g e m e n t i ni n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g f i n a l l y ，i na p p e n d i x ，s o m e c a s e sa r eq u o t e df o rr e f e r e n c e k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n s o f h i g h e rl e a r n i n g ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ， p r o t e c t i o n ，m a n a g e m e n t ，c o u n t e r m e a s u r e ，t r a n s f e rt e c h n o l o g y 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 第1 章绪论 当今世界，知识经济初露端倪，科技进步日新月异。在知识经济时代， 知识、科技、信息和人才已成为重要的生产需要而进入生产函数。知识经济 具有多种特征，其中一个重要特征就在于：知识产权在知识经济时代越来越 受重视，知识生产的关键地位决定了知识产权的确认及其法律保护更加突显 和具有普遍意义。知识产权成为企业、科研机构保持竞争力的重要资源，知 识产权的有效利用和保护成为促进知识经济发展的根本性因素。 1 1 问题的提出 高等院校( 以下简称高校) 在知识经济中的地位和作用日益增强，这是 知识经济的一个重要的特征。知识经济的来临，昭示着大学的春天正向我们 走来，因为在知识经济的发展中，高校肩负着前所未有的重要历史使命。农 业经济时代，大学游离于经济社会之外；工业经济时代，大学处于经济社会 边缘；知识经济时代，大学将被推向经济社会的中心。知识经济时代，知识 驱动经济、知识创造财富，人类社会将从过去的物质资源型过渡到知识资源 型经济。大学从经济社会边缘走进经济社会中心，充分体现了知识经济的本 质特点，也体现了知识经济与高校之间的内在联系。高校所具有的学科优势、 人才优势、信息优势和学术环境等优势决定了它是生产新知识、新理论的沃 土和温床。高校是知识经济的人才库。传播知识、造就人才是大学促进知识 经济发展的最根本的价值表现形式。高校还是哺育高新技术企业的基地。高 校的贡献不仅是对知识的生产和传播，还应体现在推进创新知识的应用，即 高新技术产业化上。随着科学、技术和经济的一体化发展，高校已成为塑造 知识产业的重要孵化器。高校参与或独立创办知识密集型高科技企业，成为 促进高新技术产业化的一条重要途径。 作为我国知识产权体系的有机组成部分，高校知识产权管理与保护几乎 涵盖知识产权的各个领域。除了专利权、著作权、商标权之外，科技成果作 为知识产权的一种表现形式，已成为高校知识产权保护工作的重要方面。高 校科技成果通过与经济的结合正在成为培育新的经济增长点的有效手段：或 通过技术转让，或以科技成果作为无形资产，或采取产学研合作创办高新技 术企业，总之，高校依托自身的科技优势，以知识产权的形式，在盘活存量 资产，优化经济结构等方面发挥着越来越重要的作用。科技成果的转化及产 学研的结合等无一不涉及到知识产权的保护，如果管理不善，势必造成产权 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 一一。 流失。 目前，我国高校知识产权管理还不规范，知识产权保护意识不强，知识 产权流失严重，侵犯知识产权的案例也时有发生。知识产权流失已成为当前 高校面临的一个严峻问题。流失的形式多种多样，如人员流动、科技合作、 管理不善、非法使用等，流失的原因也十分复杂，主要有制度方面、观念方 面、管理方面和机构方面的原因。为此，防止校有知识产权的流失、加强高 校知识产权保护与管理、建立科学规范的知识产权保护与管理体系已是一项 十分紧迫的任务。因此，如何在面对以上众多问题而加强高校知识产权保护 管理就成为本文要研究的问题。 1 2 研究的内容及意义 我们正是在对以上情况的基础之上，对当前高校知识产权保护与管理的 现状以及数字网络时代对知识产权保护与管理带来的种种新情况进行了研 究，并探讨了一些相应的对策，以期能对当前高校知识产权的保护管理提供 一些参考作用。 本文首先对我国知识产权的立法发展进行了简略的回顾，分析了我国知 识产权现状及原因，这是高校知识产权面临的宏观环境。在对高校知识产权 管理保护现状研究中，通过对一些高校现存问题的发现，也提出了本文主要 研究解决的问题。鉴于目前对高校知识产权保护管理方面的对策研究理论还 比较薄弱，本文结合对知识产权的保护和高校的实际情况，从制度、管理意 识、保护技术、法规和激励约束机制上对高校的知识产权保护管理进行了研 究。另外，通过对教育部颁布的高等学校知识产权保护管理规定的学习， 提出了一些对高校知识产权保护管理上更具体的可行性办法，以此完善保护 管理体系。高校科技技术成果的有效利用已经日益成为知识产权保护与增值 的重要手段，技术转让以其简单公平的特点成为技术成果利用的主要表现形 式。在对国外大学技术转移政策与模式的研究借鉴后，本文提出适合高校技 术转移的计价模型修正收益分成法。此模型是在传统的收益现值法和分 成法的基础上，参考国内外专家对模型系数的研究而建立起来的。在对高校 比较多的转移技术专利的研究中，作者把投资管理中的欧式看涨期权模 型b l a c k s c h o l e sm o d e l 应用到专利的定价中，以丰富高校技术转移模型体 系。由于技术转移中的价格具有不确定性，并受多种因素的影响，对此，提 出了采用综合模糊评价法对用模型确定的价格进行修正。据此提出对技术转 移双方的双赢策略。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 本文通过对高校知识产权保护管理在知识经济、数字网络时代新情况下 的现状及对策的研究，希望能摸索出一条完善高校知识产权保护管理的有效 之路，从而促进高校的知识产权发展与创新，实现新的腾飞。同时，也希望 对高校在知识产权管理改进方面发挥一定的借鉴作用。 在迈向知识经济新时代的历史时期，中国高校特别是一流大学将直接进 入社会的中心地位，这也是由中国国情所决定的。中国的科技人才主要集中 在高等院校和科研院所，一般企业缺乏对高新技术的消化、吸收能力和技术 创新能力。所以高校不仅要培养高素质的人才，出高水平的科研成果，而且 要不断推进知识创新和科技成果向现实生产力转化。科技与经济相结合、高 校与企业相结合，这是中国改革开放以来出现的新形势，也是顺应世界发展 潮流的新趋势。 既然知识产权和高等教育都是发展知识经济的关键性要素，那么，加强 高等院校的知识产权保护与管理，其意义就格外地突出。高等院校是我国科 技工作的重要方面军。改革开放以来，高校坚持教学与科研相结合，完成了 大批科研成果，并积极促进其产业化。实践表明，高校已成为我国知识产权 的重要生长点和辐射源。高校的知识产权问题不仅是对校有知识产权的保护 与管理，而且是实旌高校知识和技术创新工程的重要方面，也是促进高校高 新技术产业化的必要前提。 由于本人学识有限，文中难免存在缺点和不足之处，敬请各位老师和同 学批评指正。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第4 页 第2 章我国知识产权立法发展及现状研究 2 1 我国知识产权立法历程 知识产权立法在我国历史渊源。1 8 8 2 年，经清朝光绪皇帝批准，上海 机器织布局诞生了我国第一件专利。中国的商标制度也历史悠久，中国历史 博物馆中保存着北宋时期的白兔儿商标铜印版一块。清朝曾制定商标 注册试办章程，北洋和民国政府都颁布过商标法。 1 9 4 9 年l o 月1 日中华人民共和国成立后，我国的知识产权法律制度开 始迈向新阶段。在专利制度方面，1 9 5 0 年8 月政务院通过关于奖励有关 部门生产的发明、技术改进及合理化建议的决定，同时批准发布保障发 明权与专利权暂行条例。1 9 6 3 年1 1 月，国务院颁布了发明奖励条例 与技术改进奖励条例，废止了保障发明权与专利权暂行条例。在商标 权制度方面，1 9 5 0 年7 月我国政务院颁布了商标注册暂行条例，1 9 6 3 年4 月修订为商标管理条例。在著作权方面，国家先后发布了管理书 刊出版业印刷业发行业暂行条例、国外印刷品进口暂行办法、关于处理 违法的图书杂志的决定、国产影片输出暂行办法、出版工作条例、关 于书籍稿酬的暂行规定、图书期刊版权保护试行条例等。 自1 9 7 9 年以来，随着各级人民代表大会及其常设机构的建立，我国的 社会主义法制建设进入了新阶段，知识产权立法加快了进程。1 9 8 2 年8 月 全国人大常委会审议通过了保护注册商标权的中华人民共和园商标法， 1 9 8 3 年3 月国务院颁布了商标法实施细则；1 9 9 3 年全国人大常委会对实 施1 0 年的中华人民共和国商标法进行了第一次修订，1 9 8 8 年1 月和1 9 9 3 年7 月国家两次修订了商标法实施细则；1 9 9 6 年8 月国家工商管理局颁 布了驰名商标认定和管理暂行规定。关于保护专利权，全国人大常委会 于1 9 8 4 年3 月审议通过了保护发明专利权、实用新型专利权和外观设计专 利权的中华人民共和国专利权法，1 9 8 5 年1 月国务院批准颁布专利法 实旖细则，以后又制定了植物新品种保护条例；1 9 9 2 年9 月和1 2 月全 国人大常委会和国务院分别对中华人民共和国专利权法与专利法实旌 细则进行了修订，2 0 0 0 年8 月全国人大常委会和国务院又分别对中华 人民共和国专利权法与专利法实施细则进行了修订。关于保护著作权， 全国人大常委会1 9 9 0 年9 月通过了中华人民共和国著作权法。1 9 9 4 年1 西南交通大学硕士研究生学位论文 第5 页 月全国人大常委会通过关于惩治侵犯著作权的犯罪的决定；国务院从 1 9 9 1 年5 月起先后颁布著作权实施条例、计算机软件保护条例、实 施国际著作权条约的规定、出版管理条例、音像制品管理条例、印刷 管理条例、知识产权海关保护条例等法律、行政法规a 对于知识产权的保护，我国还有中华人民共和国科技进步法、中华 人民共和国反不正当竞争法、中华人民共和国民法通则、中华人民共和 国刑法等法律法规。为了实施国家知识产权的法律与行政法规，我国各省、 自治区、直辖市人民代表大会及其常委会和人民政府以及国务院的有关部委 局还制定了一批配套性的地方性法规与规章。 此外，我国为了保护和处理涉外知识产权，先后参加和加入了巴黎公 约、马德里协定、伯尔尼公约、世界版权公约、保护录音制品制作 者防止未经许可复制其录音制品公约、专利合作条例等国际知识产权组 织和“公约”、“协定”、“条约”。 综上所述，我国在知识产权立法方面，以较短的时间完成了西方发达国 家通常需要上百年才能完成的知识产权法制历程。我国知识产权法律制度的 框架已经全面建立，基本做到有法可依。 2 2 我国知识产权现状分析 在我国知识产权立法方面取得巨大发展的同时，我们也应当看到我国 的知识产权现状同发达国家相比存在的距离。以专利保护为例，据美国商业 部技术政策局和美国竞争力委员会调查，美、日、欧盟、中国以及我国台湾 和香港等1 6 个国家和地区，1 9 8 2 年一1 9 9 6 年期间在美国获得专利的情况调 查报告显示，6 年中，美国共授予发明专利1 2 7 6 万件，其中美国占5 4 ， 日本为2 0 ，德国为8 1 ，英国为2 9 ，我国台湾居第五位，为0 8 5 ， 香港居第十位，为o 0 6 。中国内地仅有5 3 3 件，占0 0 4 。居第十三位。 众所周知，专利活动是反映一个国家科研水平和技术能力的重要指标。不可 讳言，我国的研究开发能力还很薄弱。但是我国在美国获得的专利件数之少， 也说明了中国发明人寻求知识产权保护的意识还比较薄弱。1 9 9 8 年，美国 仅国际商用机器公司( i b m ) 一家的年专利授予量就达2 6 5 7 件，同年该公 司由知识产权业务为其带来的利润高达1 0 亿美元。1 9 9 8 年我国最具实力的 某钢铁集团公司专利申请量仅有9 4 件。相比之下，我国企业远远落在后面。 在版权方面，欧美一些经济发达国家，著作权产业以及与著作权相关行 业的产值一般占国民经济总值的2 一5 ，英国为3 6 。荷兰为2 7 7 ，美 西南交通大学硕士研究生学位论文 第6 页 国为6 3 ，而我国版权产业则为新兴产业。 在商标保护方面，我国在国外注册商标数量只有七、八千件，而外国在 中国注册的商标已达5 3 0 0 0 多件，两者比例悬殊。 在信息产业方面，我国1 9 9 5 年的总产值为3 5 0 0 亿人民币，而美国1 9 9 6 年达到4 2 0 0 亿美元。诚然差距悬殊的原因很多，但我们不能不看到这一现 象与我国的信息产业法律制度，包括其中的信息知识产权法律保护滞后及制 度不健全存在一定关系。 在科技论文1 9 9 9 年被三系统和科学引文索引收录的情况来看( 见表 2 1 ) ，即s c i ( 科学引文索引1 、e 1 ( 工程索引) 、i s t p ( 科学技术会 议录索引) ，我国在这方面与其他科技发达国家的差距也是明显的。 我国知识产权现状落后于发达国家固然有其历史的原因，但也同我国知 识产权法律保障制度尚不完善的实际不无相关。最突出的表现为： 1 我国知识产权立法同技术创新、对外贸易等管理制度的协调与衔接不够 从目前实施的著作权法、专利法和商标法来看，其规范的内容多为程序 性、操作性的范畴，即知识产权的拥有、转让、实施与保护的过程性法律规 范的内容较多，而积极鼓励发明创造、体现知识增值和在社会主义市场经济 条件下，尤其是贸易领域中如何体现知识产权权益价值的规范较少，从而使 知识产权法尚未在我国经济和社会生活中发挥较广泛的影响。知识产权战略 尚未成为中国经济腾飞的羽翼，它与经济相脱节的现象依然存在。 2 我国对自主知识产权缺乏严格保护 现行的知识产权有关法律中对侵权行为缺乏有力度的法律、经济和必要 的行政措施，致使著作权、专利权、商标权保护不力。这里引用美国“特别 3 0 1 条款”可以说明一定的问题，当然“特别3 0 1 条款”对发展中国家有显 示不公平的一面，但从保护本国知识产权利益出发是值得我们研究、注意的。 美国认为它们的许多产品，包括农药、化肥、书籍、音像资料、计算机软件 等知识产品，被进口国大量仿制和复制，从而影响了美国的经济利益，因此 制定了该条款以保护美国人的版权、专利和商标，政府在每年4 月3 0 日以 前宣布一份在保护美国知识产权方面做得不够的国家名单，并限定这些国家 在一定的时间与美国谈判解决纠纷，否则将对这些国家和地区向美国出口的 产品征收高额关税，以示惩罚。相比之下，我们在如何恰当处理国际义务的 履行和国内知识产权的保护问题方面立法研究不够。 3 我国的一些知识产权保护范围尚难以适应新的发展 我国加入世贸组织，对促进本国经济的发展无疑是有益处的，在我们逐 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 步向日本、澳大利亚、美国、欧盟等发达国家开放汽车、农产品以及通讯等 市场的过程中，对非歧视原则、互惠原则等缺乏规范，现有的法律也难以适 应，从而在一定程度上影响了我国知识产权保护的水平和民族经济的发展。 三系统s c i ，i s t p & e l s c i 国别 论文位次论文位次 c o u n t r y 篇数 篇数 p a p e r s r a n k p a p e r s r a n k 世界合 计t o t a l 1 4 1 3 5 1 31 0 0 0 09 7 3 2 8 6 1 0 0 0 0 中国 c h i n a 4 6 1 8 83 2 782 4 4 7 62 5 11 0 美国 u s a 4 3 4 2 7 23 0 7 213 1 4 1 2 03 2 2 71 日本 j a p a n 1 2 4 6 2 78 8 228 0 0 5 28 2 23 英国 u k 1 1 6 9 8 38 2 839 2 0 8 99 4 62 德国 g e r m a n y 1 0 5 7 6 57 4 847 6 0 4 97 8 14 法国 f r e n c h 7 6 6 1 15 4 255 4 7 5 35 6 35 加拿大 c a n a d a 5 3 3 2 53 7 7 7 63 8 7 1 03 9 86 意大利 i t a l y 5 2 8 0 63 7 473 6 5 0 63 7 57 俄罗斯 r u s s i a 4 0 2 4 02 8 592 8 1 6 32 8 98 印度 i n d i a 2 4 4 7 11 7 31 31 8 7 2 41 9 21 3 资料来源：h t t p ：w w w s t s o r g c n 表2 1 三系统和科学引文索引收录的部分国家科技论文数排行( 1 9 9 9 ) ( s & tp a p e r so fs e l e c t e dc o u n t r i e sc a t a l o g u e db ys c i ，e ia n di s t pa saw h o l ea n da sa s c i ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第3 章高校知识产权管理现状研究 3 1高校在知识经济中的地位和作用 高校是知识经济的知识库。根据亚太经济合作与发展组织( o e c d ) 的划 分，知识可分为四种，即“k n o w w h a t ，k n o w w h y ，k n o w h o w a n d k n o w w h o ”。前两种被称为信息知识、后两种被称为产权知识。而高校在 这两类知识的生产上都位居主体。据统计，高校在信息类知识的生产上约占 三分之二的格局，在产权类知识的生产上也占了三分之一，所以，高校是当 之无愧的知识生产主力军。高校所具有的学科优势、人才优势、信息优势和 学术环境等优势决定了它是生产新知识新理论的沃土和温床。世界各国的经 验证明：在全球基础科学领域的重大发现中，有近7 0 是由高校取得的。从 我国的情况看，高校在知识创新中的作用曾受到制约，但随着科技和教育体 制改革的深化，高校作为知识创新重要基地的现实地位和巨大潜力已日益增 强，重大科技成果和自然科学奖项有近半数是由高校完成的。高校所拥有的 雄厚科技实力使其成为基础研究、高技术研究和科技开发的主力。 高校是知识经济的人才库。知识经济是以人的素质为中心的经济，是精 神转化物质的经济。传播知识、造就人才是大学促进知识经济发展的最根本 的价值表现形式。高校在知识经济的两大重要系统一国家创新体系和知识传 播网络中都发挥着中坚作用。知识的传递包括时间和空间上的传递，科研上、 中、下游的传递，教育与人力资源的开发，而高校正是传播最新知识、培养 具有较高技能和创新能力人才的部门，它的根本任务就在于培养人。江总书 记指出：要加快知识创新，关键在于人才，必须有一批又一批优秀年轻人脱 颖而出。人才是知识经济体系中的第一资源，培养高素质创造性人才，正是 中国高校义不容辞的责任。 高校是哺育高新技术企业的基地。高校的贡献不仅是对知识的生产和传 播，还应体现在推进创新知识的应用，即高新技术产业化上。随着科学、技 术和经济的一体化发展，高校已成为塑造知识产业的重要孵化器。高校具有 科研实力强、人才集中、辐射面广等优势，有条件带动周边地区的技术进步 和经济发展。在发达国家，从本世纪6 0 年代，高校就开始参与知识产业的 发展，围绕高校形成了许多著名的高新技术产业园区。如以美国斯坦福大学 为主导发展起来的“硅谷”科学工业园区，以哈佛大学和麻省理工学院为核 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 心的波士顿科研中心和北卡罗来纳的科技研究三角园区，还有德克萨斯的硅 平原、英国的剑桥工业园区等。近年来，中国高校在促进产学研合作方面进 行了大胆的探索，也取得了积极的进展。北京的中关村、南京的浦1 3 、武汉 的东湖、浙江的杭嘉湖等地，均是建在高校密集地。高校参与或独立创办知 识密集型高科技企业，成为促进高新技术产业化的一条重要途径。 高校还是知识经济的思想库和文化建设基地，它为知识经济理论和实践 问题的研究做出贡献，为其提供价值导向。高校所具有的天然的人文资源和 文化环境，使其成为培养社会主体人文价值的根本途径。它在促进科学和技 术发展的同时，也为社会提供精神的激励和道德方面的指引。 3 2 高校知识产权保护及管理工作现存主要问题研究 高等院校的知识产权对科技成果转化、促进科技产业的发展具有十分重 要的意义。目前，我国高校知识产权管理还不规范，知识产权保护意识不强， 知识产权流失严重，侵犯知识产权的案例也时有发生。知识产权流失已成为 当前高校面临的一个严峻问题。流失的形式多种多样，如人员流动、科技合 作、管理不善、非法使用等，流失的原因也十分复杂，主要有制度方面、观 念方面、管理方面和机构方面的原因。为此，防止校有知识产权的流失、加 强高校知识产权管理与保护、建立科学规范的知识产权保护体系已是一项十 分紧迫的任务。针对高校知识产权受损害、无形资产严重流失的现状，19 98 年12 月1 日教育部部长办公会议讨论通过，l999 年4 月8 日中华 人民共和国教育部第3 号令发布旆行了高等学校知识产权保护管理规定 f 详见附录) ，对保护高校知识产权，激发教职员工和学生发明创造的积极性， 发挥高校的人才和知识优势，促进科技成果转化具有十分重要的作用。但是， 目前在高校知识产权管理过程中，依然存在很多问题，还急待我们去研究并 加以解决。 1 未能建立足够的知识产权保护意识和措施 正如上章我们对我国知识产权立法历程的回顾，2 0 世纪8 0 年代以来， 我国相继颁布实施了商标法、专利法和著作权法，虽然这些知识 产权方面的法规已颁布多年，但在高校中真正了解和掌握这些法律的教职员 工并不多，致使高校的科技人员在科研和课题研究过程中，埋头自我研究者 多，关心课题知识产权保护者少，当一项科研项目取得进展时，便匆忙将其 研究方法和取得的成果以论文的形式公之于众，从而使发明创造丧失新颖性 而失去获得法律保护的可能。此外，目前高校大都不熏视商标权的注册，致 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 使一些社会办学单位冒用高校名称、名义刊登招生广告，从事商业活动、培 训、招生的情况十分严重，极大损坏了高校的形象，使学校的无形资产受到 损失。 浙江省最近的一项调查表明，目前该省高等院校知识产权流失严重。这 项调查由浙江工业大学与杭州大学组成的课题组于最近完成。课题组对浙江 省1 3 所高等院校进行了调查。统计表明，近1 0 年来，各校申报专利的科技 项目达1 0 1 8 项，仅占所有科研项目的3 1 6 ，而真正实施专利的仅6 7 4 项， 占2 0 9 ；申报专利项目数量较多的院校也是知识产权流失最严重的院校。 据统计，真正实施的6 4 7 项专利创造的直接经济效益达1 2 亿元，而知识产 权流失造成的损失则无法估计。 下面以西南交通大学为例来探讨高校知识产权管理和保护意识上的现 存问题。“九五”期间，西南交通大学麸申请专利4 3 项，授权2 3 项( 参见 表3 1 ) 。同时期，交大教师共出版专著2 1 3 部，内容大多属于自然科学和工 程技术，其中有9 0 部出版后被作为大专院校教科书( 参见表3 2 ) 。 笠 申请数( 项)授权数( 项) 度 发明专利实用新型发明专利实用新型 1 9 9 6 5 3 1 8 1 9 9 72307 1 9 9 8 7 7o4 1 9 9 93311 0 2 0 0 04602 合计 2 12 223 1 表3 1 西南交大“九五”专利申请和授权统计表 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 正 出版专著 科技专著 大专院校教科书 度 部 千字部干字 1 9 9 62 34 9 0 91 21 5 7 0 1 9 9 72 44 1 1 8 88 8 8 1 9 9 82 5 4 6 4 81 2 1 1 7 6 1 9 9 92 54 8 9 8 1 91 8 3 6 2 0 0 02 6 5 0 9 83 93 1 9 0 合计1 2 32 3 6 7 l 9 08 6 6 0 表3 2 西南交大“九五”期间出版专著统计表 图3 1 九五”西南交大专利与专著比较柱形 注：以上数据均来自西南交通大学科研处。 通过以上的对比分析，我们可以发现西南交大积极鼓励广大教师和科技 人员在本学科、本专业进行学术研究，发表学术论文，同时出版专著。但是， 我们也应该发现在数量巨大的论文、专著面前是寥寥数十的专利数量，说明 当前很多高校依然没有摆脱“重论文，轻专利”的倾向，很大部分的论文和 研究结果在发表评奖后就被束之高阁，没有申请专利保护，造成高校知识产 权的白自流失。所以，加强高校知识产权保护意识和制定相应保护措施已经 刻不容缓。 2 科技成果转化中缺乏对知识产权的保护和管理 高校科技成果转化过程中常见问题主要集中在以下几方面： ( 1 ) 技术商品定价的随意性。许多成果拥有者往往缺乏对技术性资产的 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 评估知识和对自己拥有的技术成果全面认识，过分强调技术的垄断性和成本 投入，而忽视先进性、实用性、成熟程度、市场风险和获利能力等因素，对 技术商品的定价常常偏离( 高于或是低于) 成果本身的价值。特别要注意的 是把校誉强加于技术商品是定价偏高的常见原因。 ( 2 ) 技术商品交易过程中的违规行为。一是公开交易的背后交易，泄露 标底或技术本身，造成谈判让步和失败，最终导致技术知识产权的流失。二 是避开学校的地下交易。有些科研人员避开学校的管理，利用自己所掌握的 未公开的职务技术成果，私下与他人进行交易或提供技术服务。这种违规行 为具有较高的隐蔽性，是高校无形资产管理中的难点之一。 ( 3 ) 技术合同不规范与技术不到位。产权纠纷产生的原因主要来自两 方面，一是在技术商品交易过程中技术合同不规范，条款规定不明确，经济 技术指标失当；二是在项目实施中，由于技术成熟度不够或其他原因造成技 术不到位，经济技术指标达不到合同规定要求。 签订技术合同主要是根据国家颁布的技术合同法的有关规定进行签 署，有时还经常涉及到专利法和商标法。因此，在草拟技术合同时， 既需要草拟人具备足够的专业知识，又应具备一定的法律常识，特别是涉及 成果的归属、专利申请权及冠名权等问题。而高校的课题组成员往往由于缺 乏知识产权等法律知识，签署的合同条款漏洞很多，有的课题组成员只顾合 同金额的多少，忽略了成果的归宿，在合同中出现“合作方可单独申请专利”、 “委托方可申请专利”的条款，这种条款不但使原属于学校的专利转让出去， 反而使委托方成了专利权人，开发方仅是发明人或设计人；有的课题组成员 对合作方要求把其放在科研单位首位的不合理要求，采取默认的态度；有的 合同未订立知识产权条款，特别的涉及高校校标和其他服务性标志的条款， 给了合作方随便使用高校校名、校标的空子，误导了消费者，破坏了高校的 形象，损害了高校的知识产权。 ( 4 ) 技术流失。一是涉外泄密。少数人国家安全意识和保密法制意识 淡薄，在国际技术贸易中，违反国家保密技术规定进行非法交易，造成国家 保密技术的外流。二是成果载体人失控。主要是掌握技术成果的研究人员调 出院校或研究生毕业时带走技术秘密，造成技术知识资产的流失。 在上面提到的浙江省高校知识产权调查中表明，高校知识产权流失主要 方式有两种：一种是科研项目随研究人员调离或教师不规范兼职、下海而流 走。这种情况占流失总数的4 6 2 。另一种是一些科研人员通过将职务发明 化为非职务发明的手段变公为私。这一情况占流失总数的3 8 4 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 3 高校知识产权管理队伍和制度不健全 我国高校中的知识产权事务所或知识产权管理机构大多集中在重点院 校( 且大多为理工科重点院校) ，他们多以代理本校的专利、商标事务为主， 而其他高校鲜见设有知识产权事务所或知识产权管理机构，连专利和商标代 理人也为数不多。如福建省仅有厦门大学设有一所专利事务所。大多数高校 的知识管理一般由学校的科技管理部门代管，且大多局限在专利管理和科技 成果管理，学校的科技管理部门主要负责科技成果的鉴定、登记、报奖等工 作，很少涉及著作权、商标权、技术转让等方面的管理。虽然很多高校制定 了科研成果、科研计划、科研经费等科研管理条例，但却很少有高校制定出 知识产权管理条例。目前，高校的知识产权的纠纷越来越多，有高校内部的 知识产权权属之争，更有外单位侵犯高校知识产权的纠纷，由于缺乏健全的 知识产权处理机构，处理各类知识产权纠纷的能力较差，最终的结果往往是 高校的无形资产遭到贬值。 下面我们以西南交通大学为例来探讨当前大多数高校知识产权管理机构 设置中存在的问题。西南交通大学知识产权管理现在主要由学校的科学研究 处负责，科学研究处下设综合规划科、科研管理科和科技合作科。其结构及 职责如图3 2 所示，从中我们可以看到西南交通大学的知识产权管理是在基 于高校的日常管理基础之上的，但对于知识经济下高校知识产权管理日异月 新的新情况却力不从心，如法律和技术咨询的服务部门、诉讼和非诉讼委托 代理和专利事务代理服务部门、知识产权纠纷的处理管理和国际合同合作的 审核、管理工作等。 浙江省高校知识产权调查课题组负责人袁木棋分析说，造成高校知识产 权流失的原因，一是管理失控。这1 3 所大专院校中只有2 所有专门的专利 事务管理所，有4 所学校甚至没有管理人员。1 1 所学校制定了管理规章， 但均不完善、不规范。同时管理存在脱节的问题，管成果的不管推广，管推 广的不负责成果出处，管专利的不管转让，管人事的不知道本单位的人有何 成果。这种互不协调的机制，造成了管理上的混乱和漏洞，为知识产权的流 失制造了暗道。加之当前高校中，校办的、系办的、个人办的、假合资的各 种公司林立，各占一方，对一些有价值、高水平的新产品、新技术采取各种 “优惠”政策吸引发明者，以致造成一个成果多头经营的局面。有一些公司 名义上打着学校的招牌，实际上为某个小单位或个人谋利；还有一些公司由 于学校控制不严，逐渐脱离学校独立经营，使学校知识产权和经济利益蒙受 重大损失。第二个原因是科研人员法制意识淡薄。由于知识分享的广泛性和 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 4 页 可重复性，人们不象对物质财富那样重视知识产品，因此造成了知识产权意 识的普遍淡薄。不少高校在技术合同完成后收不回拖欠款，最后不了了之： 有的教师辛勤一生写的专著、论文或发明成果被外单位剽窃或无偿使用：有 的在申请专利后仍然被外单位仿制。这些严重侵犯高校权益的问题困扰着高 校的发展。 科学研究处 1r1r1 综合规划科科研管理科科技合作科 ll l 上上上上上_ 1r + 1 组 学负责学负责 嶷 负负负负负负 织校校科技有关内责责责责责责 编 堂 资源的学校其 学学学学 各 学 静 7 r 规划分发展 它 校 校 校校 类校 堂 水配、科技 战略 行科科利技学知 校 平基金管 政策政技研研 术 会 识 利 评理、科研研究事计项人开的 产 技 价信息、科的科务翅目员发管权 发 组研及技研项的的的与 理 保 展 织术基地 目的 带!管 考 威与护 规 的的确定组织定理核果学工 翅 绸与建设管理转术作 建工作化交 期 和 工沛 目 管作工 理 作 图3 2 西南交通大学知识产权管理机构组成及职责 注：以上资料来自西南交通大学科研处 西南交通大学硕士研究生学位论文 第15 页 4 缺乏知识产权专用经费及有效的政策导向和利益机制 申请专利需要缴纳一定的经费，尤其是发明专利，从申请到授权要缴纳 申请费、维持费、实审费和授权登记费等各种费用，还要缴纳代理机构的代 理费。如果到国外申请专利动辄需用上万元。目前，高校中职务发明的专利 费一般都由课题组从其课题经费中支付，由于课题组具有一定的时间性，课 题任务一旦完成，专利维持就显得很困难，而发明创造的专利权的有效性是 以专利权人缴纳规定数额的年费来维持，一些有前景的专利由于无法按时缴 纳维持费而不得不放弃专利权，造成学校知识产权的流失。尤其是一些技术 含量高的发明专利，它的审查周期长，往往需要三年以上的时间才能授权， 其效益的体现需要更长时间，如果仅由发明人决定专利维持与否，就很难有 效地保护高校的专利。近些年来，高校专利权提前终止的比例相当高，这与 无知识产权专用经费有着密切的关系。此外，专利法及其实旌细则明文规定 了对发明人员的“一奖两酬”，但至今很多高校由于经费不落实，对这一规 定未能兑现或兑现不到位，影响了发明人或设计人的积极性。 为了鼓励高校及其科研人员研究开发高新技术、转化科技成果，发展高 新技术产业，高等学校知识产权保护管理规定摈弃了专利法实施细则规 定的较低的奖金制度，参照促进科技成果转化法的规定，确定了对高校 知识产权完成人的奖酬标准，具有现时的积极作用，但是仍存在问题。 其中第2 6 条规定：由职务发明创造、职务技术成果完成人进行产业化 的，可以从转化收入中提取不低于3 0 的比例给予奖酬。这里的“转化收 入”是一个模糊的概念，它既可以理解为成果转化投产后得到的收入，也可 理解为转让或许可他人使用得到的收入。由这样一个不明确的概念导出的奖 酬标准亦是不确定的。 第2 7 条规定：科技成果实施转化成功投产后，高等学校应当连续三至 五年从实旖该项科技成果所取得的收入中提取不低于5 的比例，对做出重 要贡献的人员给予奖酬。这里所指的收入也是一个笼统的概念，因为收入包 括净收入、总收入等。如果不予以明确，实践中容易产生纠纷和矛盾。目前 职务发明创造上不去的一个原因是由于以税后新增利润作为酬金计算基数 的，发明人、设计人常常无法获取报酬，其创造积极性被大大挫伤。因为影 响利润额的因素很多，一件专利实施后，即使创造了可观的利润，技术受益 方也可以在账面上做出很少的利润或根本没有利润。 奖酬标准的概念不清楚，将导致高校知识产权转化或许可使用、成果转 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 化过程中，社会、高校、科研人员权利义务不明确。无论是收入为标准，还 是以税后新增利润为标准计算酬金，都无法使发明人、设计人的权利落到实 处。 5 侵占高校职务发明创造成果，缺乏具体的约束机制 虽然我国的专利法和技术合同法对职务发明创造成果和非职务 发明创造成果的概念和所有权的归属作了明确的规定，但在实践过程中，因 对条文的理解产生的歧义或出于私利，无意或故意混淆这两种不同性质的发 明创造的情况却屡见不鲜。有些教师和科研人员总觉得这项技术成果是我研 究出来的，我就有处置权，随意或故意将职务技术成果作为非职务技术成果 转让，导致产权不清，高校知识产权流失。 我国专利法和高等学校知识产权保护管理规定将执行本单位任务、 主要利用学校及其所属单位的物质条件作为界定职务成果( 职务发明、职务 技术成果) 的依据。依照专利法实施细则的规定，利用本单位的物质条 件是指利用本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资 料等。这种规定的不足之处为：第一，把主要利用本校及其所属单位的物质 技术条件所完成的发明创造或其他技术成果一律列为职务发明创造之列，忽 视了发明创造、技术成果的完成，起主要作用的是发明人、设计人的创造性 劳动。第二，我国高校经过多年发展和国家资助，不但拥有大量国内外先进 的科研设备和科研资料，而且聚集了大批的具有科研能力的人。如果界定标 准单一，不符合实际，即不利于改善高校大量仪器设备等资源利用率不高的 现状，亦会影响广大教职员工的创造积极性。第三，这种规定不够明确具体， 在实践中会遇到操作上的困难。例如，科研人员的研究主要服务于经济、社 会发展的需求，大部分课题来源于社会。有的课题由社会交给学校再由学校 交给研究者；有的由社会直接交给研究者，这算不算执行本单位任务? 一些 不公开的技术资料和长期从事科研工作积累的资料存在于科研人员的头脑 之中，使用这些资料算不算利用单位资料? 另外作为人才库的高校，人才的流动相当频繁，形成了“铁打的营盘流 水的兵”这一现象，如何确保高校知识产权不因人员流动而白自流失已经日 益成为高校知识产权保护的重心。高等学校知识产权保护管理规定第1 3 条规定：在高等学校学习、进修或