（旅游管理专业论文）基于生产函数的旅行社价值链优化研究.pdf

摘要 摘要 随着我国旅游市场的迅猛发展，作为连接旅游需求与供给的纽带，旅行社已 经成为了旅游行业中的龙头企业。但爆发式的增长，日益激烈的竞争环境，也使 得旅行社出现了竞争力流失、治理水平低下等问题。在这种情况下，旅行社价值 链的优化研究非常具有现实意义。尤其在全球都陷入经济危机的时刻，如何优化 自身的价值链，提升自身的整体竞争力，更是旅行社迫切需要解决的问题。综观 目前对于旅游社价值链优化的研究，大多数局限于概念上的探讨和定性的层面， 少有深入的量化研究。 本文首先立足于价值链理论和顾客价值理论，提出旅行社价值链应该以顾客 价值为导向。然后用顾客价值理论对旅行社价值活动进行识别，建立起区别于传 统制造业价值链的旅行社价值链模型。在此基础之上，引入生产函数的理论，借 鉴柯布道格拉斯生产函数的思想，构建旅行社价值链生产函数模型，对价值链 优化进行量化研究，提出了竞争优势环节的识别方法，价值活动增长率对旅行社 产出增长的贡献度计算公式，价值活动投入的优化组合，以及具体的旅行社价值 链优化措施。最后，运用模型对一家具有代表性的旅行社进行了案例分析，验证 了模型的合理性。 本文共分为六章：第一章是绪论，提出本文的研究背景、现状及意义，理清 本文的研究思路。第二章是相关的理论基础，对文中运用到的理论进行了介绍和 回顾，并总结出各自的特征。第三章对旅行社的价值活动进行了识别，建立起新 的旅行社价值链模型。第四章对前文提出的旅行社价值链进行量化的分析，借鉴 柯布一道格拉斯生产函数的思想和形式以及其他学者的研究成果，建立旅行社价 值链生产函数模型。第五章是案例研究，将前文的结论运用到实际的旅行社管理 中，验证了模型的合理性。第六章是研究成果与展望，提出了本文研究的不足和 未来研究的改进方向。 关键词：顾客价值生产函数价值链优化 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y st o u r i s mm a r k e t ，t r a v e la g e n c y , a st h e c o n n e c t i o nb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n do ft o u r i s m ，h a sb e c o m eal e a d i n ge n t e r p r i s e i nt h et o u r i s mi n d u s t r y t h er a p i dg r o w t ha n di n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t b r i n gt h et r a v e la g e n c i e ss o m ep r o b l e m s ，s u c ha st h el o s so fc o m p e t i t i v e n e s s ，t h el o w l e v e l so fm a n a g e m e n t , e t c i nt h i sc a s e ，t h e s t u d ya b o u tt h et r a v e la g e n c i e s o p t i m i z a t i o no fv a l u ec h a i nh a sv e r yp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e e s p e c i a l l yi nt h em o m e n t o ft h eg l o b a le c o n o m i cc r i s i s ，h o wt oo p t i m i z ei t sv a l u ec h a i na n de n h a n c et h eo v e r a l l c o m p e t i t i v e n e s so ft r a v e la g e n c i e sa r et h eu r g e n tn e e d st ob es o l v e db yt r a v e la g e n c i e s t h r o u g h o u tt h es t u d i e so ft r a v e la g e n c i e s v a l u ec h a i no p t i m i z a t i o n ，m o s to ft h e m c o n f i n et ot h ec o n c e p ta n dt h eq u a l i t a t i v el e v e l ，f e wo ft h e mu s et h eq u a n t i t a t i v e m e t h o dt or e s e a r c h b a s e do nt h et h e o r yo fv a l u ec h a i na n dt h et h e o r yo fc u s t o m e rv a l u e ，t h i sp a p e r p u tf o r w a r dt h ev a l u ec h a i no ft r a v e la g e n c i e ss h o u l db ec u s t o m e rv a l u e o r i e n t e d t h e nt h i sp a p e ru s e st h ec u s t o m e rv a l u et oi d e n t i f yt h ev a l u ea c t i v i t i e so ft h et r a v e l a g e n c i e s ，e s t a b l i s h e st h em o d e lo ft r a v e la g e n c i e s v a l u ec h a i nd i s t i n g u i s hf r o mt h e v a l u e c h a i no ft h et r a d i t i o n a l m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y b a s eo nt h i s ，t h i sp a p e r i n t r o d u c e st h et h e o r yo fp r o d u c t i o nf u n c t i o n s b o r r o w i n gi d e a sf r o mt h et h o u g h to f c o b b - d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，w eb u i l dt h em o d e lo fp r o d u c t i o nf u n c t i o no ft r a v e l a g e n c i e s v a l u ec h a i n ，s t u d yt h eo p t i m i z a t i o no fv a l u ec h a i nw i t ht h em e t h o do f q u a n t i t a t i v er e s e a r c h t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h er e c o g n i t i o no ft h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s ，t h ec a l c u l a t i o nf o r m u l ao ft h ec o n t r i b u t i o no ft h ev a l u ea c t i v i t i e s g r o w t h t ot r a v e la g e n c i e s o u t p u tg r o w t h ，t h eo p t i m a lc o m b i n a t i o no ft h ev a l u ea c t i v i t i e s i n v e s t m e n ta n dt h es p e c i f i cm e a s u r e sf o rt h eo p t i m i z a t i o no ft r a v e la g e n c i e s v a l u e c h a i n f i n a l l y , w eu s et h em o d e lt oa n a l y z ear e p r e s e n t a t i v et r a v e la g e n c y , v e r i f y i n g t h er a t i o n a l i t yo ft h em o d e l t h i s p a p e ri so r g a n i z e db ys i xc h a p t e r si na 1 1 c h a p t e r1i n t r o d u c e st h e b a c k g r o u n da n dm e a n i n go fs t u d y , s o r t so u tt h et h o u g h to ft h i sp a p e r c h a p t e r2 i n t r o d u c e sa n dr e v i e w st h er e l e v a n tt h e o r e t i c a lb a s i sa n dt h et h e o r i e sa p p l y i n gi nt h e p a p e r , s u m m a r i e st h ef e a t u r e so ft h e i ro w n c h a p t e r3d i s t i n g u i s h e st h ev a l u e a c t i v i t i e so ft h et r a v e la g e n c i e sa n de s t a b l i s h e san e wv a l u ec h a i nm o d e lo ft h et r a v e l a g e n c i e s t h ec o n t e n to fc h a p t e r4i sa b o u tt h eq u a n t i f i e da n a l y s i so ft h et r a v e l a b s t r a e t a g e n c i e s v a l u ec h a i n a c c o r d i n gt ot h et h o u g h to fc o b b - d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n a n dt h er e s e a r c hr e s u l t so fo t h e rs c h o l a r s ，w ee s t a b l i s ht h em o d e lo fp r o d u c t i o n f u n c t i o no ft r a v e la g e n c i e s v a l u ec h a i n c h a p t e r5i sa b o u tc a s es t u d y , w eu s et h e c o n c l u s i o na b o v et ot h ea c t u a lm a n a g e m e n to ft h et r a v e la g e n c i e s ，v e r i f y i n gt h e r a t i o n a l i t yo ft h em o d e l c h a p t e r6d e s c r i b e sc o n c l u s i o n ，s h o r t a g e so ft h i sp a p e ra n d t h ef u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n k e y w o r d s ：c u s t o m e rv a l u e ；p r o d u c t i o nf u n c t i o n ；o p t i m i z a t i o no f v a l u e c h a i n 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：耘 彳年华月刎日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：铉 劫1 年k 其汹b 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 我国的旅行社是从有组织的接待国际入境旅游者的模式开始发展的，九十年 代中期以后，随着我国人民生活水平的不断提高和可自由支配收入的增加，国内 旅游异军突起，旅行社组织国内旅游以强劲的增长势头发展。另外，随着我国对 外开放步伐的加快，以及国家对出境游政策的调整，我国旅行社组织出境旅游也 成为了一个亮点。旅行社在旅游行业中的龙头地位日益显现，其对经济的拉动作 用是非常明显的。 但是旅行社的经营管理状况一直为社会所诟病。这一切是由于诸多原因造成 的。旅行社普遍存在的一些问题，如产权不清晰，分工体系混乱，企业管理制度 不完善等，直接制约了中国旅行社行业的发展。这些因素很多是历史遗留下来的 问题，却阻碍了旅游生产力的发展。更为重要的是，从旅行社行业内部运作来看， 目前旅行社企业基本上是呈“小、散、弱、差”的状况，管理水平低下、缺乏核 心竞争力、组织体系混乱等问题仍没有从根本上得到解决。这些问题严重困扰我 国旅行社行业的发展壮大。 2 0 0 8 年以来，由于国际金融危机的影响逐渐加大，全世界的旅游者消费意 愿迅速降低，我国旅游业面临非典以来的首次危机，入境游和国内游都出现衰退。 我们来看下面一组出自 2 0 0 9 2 0 1 2 年中国旅行社行业调研及战略咨询报告的 数据：2 0 0 8 年世界各地旅游消费低迷，中国入境旅游人次下降约2 ，入境过夜 旅游人次下降约3 ，旅游外汇收入下降约5 。据世界旅游组织预测，2 0 0 9 年 全球国际过夜旅游者人数增长率不会超过2 ，甚至可能出现零增长。作为全球 旅游业增长最快地区之一的亚太地区，2 0 0 9 年过夜国际游客增长率也不超过2 ， 均大大低于以往的预测水平【l 】。在这样的情况下，我国许多旅行社经营将面i 临巨 大的挑战。 1 1 2 问题的提出 “每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种 l 基于生产函数的旅行社价值链优化研究 种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明”。这是最早的价值 链理论，认为价值链是将一项产品或服务从设计，到经过不同阶段的加工，制成 成品最后通过一系列途径送到顾客手中，直到顾客使用后实现最终顾客价值的整 个过程。p o r t e r 认为，企业的竞争优势是通过企业一系列的活动，也就是价值创 造的过程产生的，因此，p o r t e r 提出用价值链作为分析评价企业竞争优势的一种 战略工具，通过成本分析和差异分析，找出公司在价值生产过程中某一个或者几 个环节与其他企业的不同。一般来说，同一产业内企业的价值链具有相似性，但 是也具有一定的差异，而这些差异是竞争优势的一个关键来涮2 1 。为了获得并保 持持续竞争优势，企业需要根据环境变化和自身情况调整优化其价值链。 利用价值链这一工具，国内外已经有不少学者分析了整个旅游产业的产业价 值链，甚至提出了价值链优化的措施。但是研究旅游产业中旅行社的价值链及价 值链优化的文章确非常少，能够进行量化分析的更是凤毛麟角。其中的原因有两 个： ( 1 ) 旅游业中产业价值链容易确认。从旅游供应商至旅游批发商，再到旅 游零售商，最后传递至顾客，产业价值链清晰明确。但旅行社不同于一般的制造 业企业，价值链不象普通的企业有生产运输一销售这样清晰的路径，其提供的 产品主要是服务，与普通的产品相比，具有明显的空问上的不可转移性、生产与 消费的不可分割性等特征。旅行社不可能像其他制造企业那样将旅游产品通过运 输轻易地提供给旅游消费者。比如旅行社虽然存在采购活动，但采购产品后一般 要经过设计组合再销售出去，而且这种采购和销售不需要物流。因此旅行社价值 活动基本上没有进货后勤和出货后勤，也就是说基本上没有物流的活动。旅行社 价值活动的特殊性质导致了旅行社价值链的识别比较困难，很难将其全部归并到 波特价值链理论所述的9 种基本活动类型之中。而企业价值活动的具体界定和分 类又是价值链优化与管理的基础。 ( 2 ) 传统价值链理论虽然有比较完善的分析框架，也有一些比较科学的量 化模型和方法，但是无法应用到旅行社行业上，这也是目前的研究主要停留在概 念层次上的一个基本原因。在对旅行社价值活动进行识别的基础上，如何准确度 量各环节价值活动的贡献程度，如何识别竞争优势的来源，以及如何优化价值活 。迈克尔波特竞争优势【m 】华夏出版社：2 0 0 5 2 第l 章绪论 动的投入组合，已成为旅行社价值链优化迫切需要解决的一个问题。找到适合于 旅行社的价值链优化方法已成为旅行社价值链研究的关键。 这两个问题的存在，很大程度上阻碍了利用价值链管理提升旅行社竞争力的 研究进程。只有解决这两个问题，一些重要的旅行社管理问题，如旅行社生产活 动各环节的投入管理、规模管理、挖掘核心竞争力等问题才能得到较好地解决， 因为这些管理问题都是建立在对旅行社价值链活动的客观评价基础之上。 因此，如何度量、优化旅行社各价值活动的效率，有效地将价值链理论应用 在旅行社管理上，是一个重要的现实问题。本文研究的目的正是在于对旅行社价 值链进行明确的识别，并对价值链各环节价值活动的效率进行量化，以期达到优 化旅行社价值链的目的。 1 1 3 研究意义 从理论上来说，本文的研究意义体现在以下两个方面： ( 1 ) 本文利用顾客价值理论对旅行社价值链各项活动进行了识别。同时，该 方法不仅适用于旅行社，也同样适用于其他类型的旅游企业，如旅游景区等。打 破了旅游企业价值链活动难以识别、归类的局面，具有一定的理论突破性。 ( 2 ) 目前对旅行社甚至所有旅游企业的价值链研究基本还停留在定性阶段， 或者只是研究某项因素或者技术对旅行社价值链的影响以及优化。当然，这也是 由于目前价值链理论应用在旅行社上还缺乏切实可行的量化方法造成的。本文从 生产函数理论出发，对旅行社价值链优化进行量化研究，拓宽了研究视角。 从实践意义上来说，本文为旅行社甚至旅游企业价值链优化管理提供了一套 行之有效的方法。运用生产函数理论和价值链管理理论，建立旅行社价值链生产 函数模型，对价值链活动进行优化研究，有利于旅行社优化资源配置，降低生产 成本，提高竞争力，同时也为旅行社竞争优势的确认、生产管理的优化等提供依 据。 1 2 研究现状 1 2 1 价值链理论研究现状 1 9 8 5 年，m i c h a e l p o r t e r 在其著名的竞争三部曲之- - c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) ) 基于生产函数的旅行社价值链优化研究 中首次提出了价值链这一概念【2 】。这是管理学上的里程碑式的事件，价值链经过 几十年的研究发展，长盛不衰，已经成为企业战略管理、成本管理、业务流程再 造以及信息集成等方面的系统分析工具。在定性研究方面，价值链理论2 0 多年 的研究基本可以归纳为三个阶段：虚拟价值链阶段、价值网阶段以及全球价值链 阶段p j 。j e 艇叮f r a y p o r t 在19 9 5 年提出了开发虚拟价值链的观点，他指出，进 入信息时代的企业都在两个世界中进行竞争：一个是管理者可以看到，触摸到的 由物质资源组成的物质世界，称之为市场场所( m a r k e tp l a c e ) ；另一个是由信息资 源组成的虚拟世界，称之为市场空间( m a r k e ts p a c e ) d 。价值网是由一名著名的企 业管理顾问a d r i a ns l y w o t z k y 提出的，他认为价值网是更高层次的价值链。顾客 并不仅仅是价值的被动接受者，更是参与价值网价值创造的创造者。但传统业务 模式下很难保证顾客适时参与企业价值链的各个阶段，时间的间隔性和业务流程 的阶段推进性把客户、企业、供应商、分销商隔离开来，企业依靠传统价值链很 难把客户、客户的客户、供应商、供应商的供应商结合在一起，更不要提价值链 增值的要求了，但是借鉴直销策略思想，运用现代信息技术，线形价值链逐渐演 进成为了价值网1 5 】。全球价值链主要是针对跨国企业提出的，由g e r e f f i g 和 k o r z e n i e w i c z m 在1 9 9 4 年首先提出，他们认为跨国公司面临来自全球的竞争， 为了生存和发展，公司必须放眼于全球，比较各国政策、成本等因素的优势，再 以此为依据构建自己跨越国界的价值链，以提高价值链效率，赢得竞争优势【6 】。 研究的总体趋势是学者们逐渐摆脱了p o a e r 传统价值链理论中竞争导向的 束缚，越来越偏向于以顾客价值为导向。具有代表性的是p e t e r h i n e s ，他从价值 实现的最终目标出发对价值链进行了重新定义。与传统的价值链相比的主要差别 是，h i n e s 的价值链模型作用方向相反，他把顾客对产品的需求作为生产过程的 终点，把利润作为满足这一目标的副产品，这与p o r t e r 把利润作为价值链的最终 目标存在着较大的差别。h i n e s 的价值链理论逻辑是当企业为顾客创造价值的同 时，也就是企业截取利润的时刻1 7 】。 在定量研究方面，国内外的学者主要专注于价值链的定量优化。因为随着竞 争的日益激烈，仅仅从定性的角度描述价值链，已经不能满足管理的需求。企业 需要通过定量的决策达到优化价值链的目的。国外方面，比较有代表性的有美国 的j a i m et o r r e s 博士，他首先用绩效指标方法来描述钢铁制造过程，试图解释每 个流程中单位投入变化引起的边际产出变化，然后利用数学规划模型，以优化每 4 第l 章绪论 个流程绩效指标的最优值或帕累托最优值【8 】。该模型的提出，极大地推动了价值 链优化分析的发展。国内方面，许多学者运用数学方法对价值链进行定量优化。 运用的比较多的是模糊规划法，徐东亚( 2 0 0 7 ) 曾从顾客价值的内涵出发，分析 了顾客价值与价值链之间的关系，从而确定了顾客价值在价值链优化中的重要 性，并建立指标评价体系，利用模糊综合评价法对价值链指标体系进行评价【9 1 。 李应博，乔忠( 2 0 0 3 ) 也应用了模糊线性规划方法，建立了企业价值链优化的模 糊线性规划模型，并以轿车企业价值链为例给出了数值算例和结果分析，从企业 在价值链优化方法的应用研究方面证明了方法的实用性【l o l 。王福胜和王欣等运用 模块化结构设计原则，采用层次分析法，按树状递阶层次结构分层设计价值链优 化绩效评价指标体系，并利用模糊综合评价模型作为基础模型，构筑、剖析价值 链优化绩效综合评价模型1 1 】。也有学者采用经济学中的一些方法对价值链优化进 行定量研究，比较具有代表性的是董焕忠( 2 0 0 7 ) ，他根据不同的企业特征建立 了一系列的生产函数企业价值链管理模型，深入研究了企业的资源分配和团队激 励机制的确立，为成本管理、竞争优势评估、战略管理、企业流程再造和信息集 成等价值链理论的进一步研究提供了有益的探索【3 1 。另外还具有代表性的是周永 华和陈禹六，他们采用了价值链配置质最的解析方法和混合型n s g a 算法建立 了多目标价值链优化模型【1 2 】。 总的来说，价值链理论经过二十余年的发展，已经取得了长足的进步，在为 企业选择合作伙伴，度量价值活动的效率，优化价值链，1 - 取得了颇多成果，逐步 成为了企业分析竞争优势来源的有效手段。学者们的研究思想和范围已经摆脱了 传统价值链理论的束缚，向越来越多的领域扩张，价值链优化的思想也呈现多样 化的趋势。 1 2 2 旅行社价值链优化的研究现状 价值链优化的研究早已在旅游业内展开，但是学者们更多关注的是旅游产业 价值链的优化管理问题。因为旅游产业价值链的各环节识别并不象单个旅游企业 那么困难，旅游供应商一旅游批发商一旅游零售商顾客的路径清晰明确，这方 面的研究对旅行社价值链优化也是有一定借鉴意义的。国内首次对旅游产业价值 链的研究出现在周铃强与陈志华的旅游网站对旅游价值链的再造一文中，他 们从旅游产业价值链的角度出发，以旅游网站逐渐介入旅游价值链三个阶段为主 基于生产函数的旅行社价值链优化研究 线，分析了旅游网站的出现对旅游产业价值链的再造，以及对传统旅行社业的冲 击【b 】。杨路明和劳本信( 2 0 0 8 ) 提出了两个观点：第，旅游企业价值链活动将 围绕顾客这个中心进行；第二，旅游产业价值链结构多种形式并存。同时他们还 具体分析了传统的旅游产业价值链与旅游企业价值链，在此基础之上提出了电子 商务对旅游产业与旅游企业价值链的优化【1 4 1 。刘人怀和袁国宏( 2 0 0 8 ) 则首先提 出了旅游产业价值链的优化应该以“顾客让渡价值最大化”为导向。同时他还认 为应该以调整旅游产业结构，打破区域的行政性界限，强化旅游价值链核心企业 的地位，建立价值链节点企业之间合理的利益分配机制等措施来进行旅游产业价 值链的管理【1 5 1 。李德明，马跃( 2 0 0 6 ) 则结合旅游信息化的背景，分析了传统旅 游价值链的局限性，以及旅游信息化对旅游价值链的影响，提出了新的旅游产业 价值链【1 6 1 。在研究旅游产业价值链时，也有一些学者将成果应用在旅行社管理中。 唐业芳，郑少明( 2 0 0 7 ) 认为互联网环境下，旅游价值链中旅行社能继续保持比 较优势的核心职能是其专业的信息咨询和协调职能。而通过进行定制化服务、客 户关系管理、知识营销、构筑强大的旅游产品销售平台等四大有效途径可以从理 论上实现旅游者价值最大化，从而培育和发展旅行社价值链中核心环节的竞争优 势【1 7 】。陈建斌( 2 0 0 4 ) 在对现代中国人旅游消费的调查基础上，提出了以旅游者 为中心的旅游产业价值链概念，并对其在旅行社管理中的启示加以讨论【1 8 1 。李万 立，李平，张萍萍( 2 0 0 6 ) 通过对欧洲旅行社供应链的研究，为我国旅行社在旅 游产业价值链中核心地位的确立，以及旅游产业价值链中各环节的合作提供了启 示和指引【1 9 1 。 国内专门研究旅行社价值链优化的文献比较少。黄详芳曾在电子商务环境 下旅行社价值链优化策略研究中，从旅行社内外价值链分析入手，应用价值链 分析工具，分别从旅行社内部价值链( 企业价值链) 、外部价值链( 产业价值链) 的角度，对旅行社在电子商务环境下的可持续发展进行了一定的探讨，提出了旅 行社价值链优化的具体策略，以期对电子商务环境下旅行社的战略和业务变革、 制度和机制创新、组织和活动重建等提供可资借鉴的思路，并为传统的旅游服务 业突破小市场、融入大市场的开拓实践提供有益的指导1 2 0 l 。在这方面有所突破的 是柯正平，他在旅游企业的价值链优化研究及其在营销中的应用一文中，引 入了模糊线性规划的思想，建立了价值链优化模型，并对江西省的旅行社的价值 链优化进行了实证分析。最后运用价值链优化的思想方法结合江西省旅行社的一 6 第l 章绪论 般性数据对其价值链做了进一步的分析，指出了江西旅行社目前在经营管理方面 所存在的问题与不足，并相应在营销策略方面提出了有效的对策和建议。这篇文 章首次将旅行社价值优化提升到了定量研究的高度，而模糊线性规划的引入也是 非常有借鉴意义的f 2 。 综合这些研究，目前的研究现状是鲜有学者对旅行社价值活动做出明确的识 别，只是对旅行社价值链上的某一环进行了研究，或者只是关注于某种技术对旅 游业价值链的影响，同时绝大多数只是在定性层面做一些分析，而没有对这些价 值活动进行量化，做出科学的优化。 1 3 研究思路和方法 1 3 1 研究思路 本文研究的目的是对旅行社价值链各环节进行明确的识别，并探求有效的旅 行社价值链优化模型，从而提高旅行社的经营效率。围绕这一目的，本文重点做 了三方面的研究： ( 1 ) 引入顾客价值理论，识别旅行社价值链的各价值活动环节。本文引入 顾客价值理论的思想，认为旅行社的价值链识别应该以顾客价值为导向，将顾客 价值理论与价值链理论有机结合，通过影响顾客价值构成因素的分析，识别出旅 行社的价值活动环节，最后建立了基于顾客价值的旅行社价值链模型。 ( 2 ) 引入生产函数思想，建立旅行社价值链生产函数模型。介于生产函数 理论与价值链理论之间的一些相似性质，本文引入了生产函数的思想，借鉴柯布 一道格拉斯生产函数的形式，构建出旅行社价值链生产函数模型。第四章中分析 了模型的各种经济含义并对各价值活动的贡献进行了量化，同时也阐述了利用模 型进行价值链优化的方法。 ( 3 ) 旅行社价值链生产函数模型的应用研究。文章在第五章将模型应用到 具有代表性的旅行社上，搜集数据并进行相应的处理，用以验证模型的合理性， 并针对具体情况进行了一些讨论。 研究思路如图l 所示： 基于生产函数的旅行社价值链优化研究 图l ：文章的研究思路 1 3 2 研究方法 本文的研究方法主要包括： ( 1 ) 跨学科研究法。文章引入的顾客价值思想，是营销学理论的应用：生 产函数理论则是来自于经济学。因此，本文研究运用了多学科交叉的方法，包括 旅游学、经济学、营销学等。 ( 2 ) 文献分析法。本文通过对国内外文献的收集与梳理，进而归纳总结， 形成文章的综述部分。借鉴前人对相关理论的研究，为本文提供理论参考与指导。 ( 3 ) 定性描述和定量分析相结合的方法。文章的旅行社价值链分析及构建 采用了定性的方法来描述；而对各价值活动上的劳动力投入、资金投入及产出则 进行了定量分析，结合了经济分析方法与数学优化方法，建立旅行社价值链生产 函数模型。 第2 章相关理论基础 2 1 生产函数理论 第2 章相关理论基础 生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各 种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系，这种关系普遍存在于各种 生产过程中。在西方经济学中，生产要素一般包括劳动、土地、资本和企业家才 能这四种类型。劳动指劳动者在生产过程中提供的体力和智力的综合；土地指生 产过程中投入的土地以及地上和地下的一切自然资源，如森林、矿藏等；资本包 括以实物形态存在的资产品和货币资本。企业家才能指企业家组织建立和经营管 理企业的才能2 2 1 。通过对生产要素的组织运用，厂商可以生产出各种实物产品， 也可以提供各种无形产品，如旅游服务等。任何生产函数都以一定时期内的生产 技术水平作为前提条件，一旦生产技术水平发生变化，原有的生产函数就会发生 变化，从而形成新的生产函数【2 3 1 。新的生产函数将使得各生产要素投入量不变的 情况下，产量随着生产技术水平的变化而相应改变。或者在既定产量的情况下使 得生产要素的投入量发生变化。估算和研究生产函数，对于经济理论研究和生产 实践具有重大意义。如今生产函数理论在宏观和微观经济分析中获得了广泛应 用，并向其它领域拓展，如分析能源生产【2 4 1 和信息技术经济口5 1 等行业的生产与 投入成本之间的关系分析。 假定其中五，五，k 顺次表示生产过程中栉种生产要素的投入数量，q 表示所能生产的最大产量，则生产函数可以表示为以下一般形式： q = 厂( x l ，置，x 。) ( 2 1 ) 式( 2 1 ) 表示在一定时期内在既定的生产技术水平下的生产要素组合 ( 五，五，以) 所能生产的最大产量为q 。 前文提到的各种生产要素，实质一i - 都可以转化为劳动、资本和生产技术水平 三个因素。因此，在经济学中为了简化分析，通常假定在生产中只使用劳动和资 本这两种生产要素。诺贝尔经济学奖获得者罗伯特索洛于1 9 5 6 年提出了生产 函数的一般表达式【2 6 】： q=(k，三(2-2) 9 基于生产函数的旅行社价值链优化研究 式中q 表示产量； 尺表示资本； 三表示劳动力。 式( 2 2 ) 中只有资本和劳动力两种生产要素的投入，以及一定生产技术水 平的表示。实际上，在现实的生产过程中还有管理方法等要素投入。由于这些要 素难以具体衡量和量化，在理论分析和实际应用中，往往把这些要素看成是广义 技术进步的一部分，称为全要素生产率。 生产函数代表了生产中的要素投入量和产出量之间的一种依存关系，这种关 系普遍存在于各生产过程之中。无论是传统的制造企业，还是旅行社这样的服务 企业，都存在着各自的生产函数。 2 1 1 几种经典生产函数模型 生产函数理论诞生几十年以来，有许多国外的经济学家对其进行了大量的研 究，包括生产函数的具体形式、性质，以及生产要素投入的最佳组合和产出的最 大化等等。在这些研究过程中，学者们提出了一些经典的生产函数模型，比如柯 布道格拉斯生产函数、里昂惕夫生产函数等，使生产函数理论适用于各种实际情 况，得到了全面的发展。下面对几种应用的比较多的经典生产函数模型进行一些 介绍，根据替代弹性的性质我们将其分为两大类：固定替代弹性的和变化替代弹 性的。 ( 1 ) 固定替代弹性生产函数( c o n s t a n te l a s t i c i t yo fs u b s t i t u t i o np r o d u c t i o n f u n c t i o n ，简称c e s 生产函数) 。这是一种形式最具有代表性的生产函数，它包 含了几种经典的生产函数，通过参数的变化能够演变成一些典型生产函数。c e s 生产函数是在1 9 6 1 年，由a r r o w ，c h e n e r y ，m i h a s ，s o l o w 四位学者提出的，他 们当时只考虑了资本和劳动力两种要素的投入【2 7 】，其基本形式为： l q = 彳( 占幸k p + ( 1 一万) 唪f p 厂 ( 2 3 ) 其中彳为效率参数，表示资本和劳动的联合效率；万为分配参数；p 为替代 参数，它与替代弹性盯 有如下关系：p = ( 1 一矿) 盯，彳 0 ，0 万 l ， 。替代弹性：经济学中替代弹性表示技术水平和投入不变的条件下。边际技术替代率的相对变动引起的投 入比率的相对变动。 l o 第2 章相关理论基础 - 1 s p s + o o o c e s 函数根据不同的p 参数值，可以变化为几个著名的生产函数作为它的特 殊形式： 当p = 一1 ，即替代弹性仃= 佃时，表示要素之间完全可以替代，则c e s 函数即为线性生产函数。 当p = 0 ，即替代弹性仃= 1 时，表示要素之间在一定程度上可以替代。对 ( 2 3 ) 式用罗必塔法则求极限，可得柯布一道格拉斯生产函数。 当p = + o o ，即替代弹性o r = 0 时，表示要素之间完全不能替代。对( 2 3 ) 式用罗必塔法则求极限，可得如下的l e o n t i e f 生产函数：y = a m i n ( k ，三) 吲。 ( 2 ) 柯布一道格拉斯( c d ) 生产函数。著名的柯布一道格拉斯生产函数 由美国数学家c w c o b b 和经济学家p h d o u g l a s 于1 9 2 8 年一起提出来的。他们 通过研究二十世纪初美国的资本投入和劳动投入对产量的影响，提出了历史上第 一个生产函数模型【2 2 1 。柯布一道格拉斯生产函数的使用范围非常广泛，他考虑了 技术水平的约束，同时加入了干扰因素的影响，能够适应复杂的实际情况，在经 济理论的分析和应用中都具有重要的意义。其一般形式为： q = a ( t ) f f k p ( 2 - 4 ) 式中q 表示总产量； 4 ( f ) 表示综合技术水平，是时间，的函数； k 表示投入的资本； 工表示投入的劳动力数，单位为人； 口，分别为资本的产出弹性和劳动力的产出弹性，0 口， 1 时，表明 规模报酬递增，即按现有生产技术用扩大生产规模来增加产出是有利的；当 口+ = l 时，表明规模报酬不变，即提高生产规模是没有意义的；当a + p 0 。线性生产函数反映了产量是资本投入和劳动投 入的线性组合，在这种情况下，投入要素之间是完全可以替代的，即加大资本的 投入可以完全替代劳动力的作用，反之亦然。这种要素之间的完全替代性不太符 合制造业的实际情况，特别是用劳动力去完全替代资本。因此，这种生产函数很 少应用，只是在简单的服务型生产中才会出现。这里要说明的是，旅行社虽然属 于服务型企业，但后文并没有选用这种生产函数构造旅行社价值链生产函数模 1 2 第2 章相关理论基础 型，因为这种函数表明的是投入生产要素之间可以完全替代，而在旅行社价值链 生产函数模型中，投入的是各种价值活动，这些价值活动是不可缺失的，不可能 具有完全替代性。 ( 5 ) 变替代弹性生产函数( v a r i a b l ee l a s t i c i t yo fs u b s t i t u t i o np r o d u c t i o n f u n c t i o n ，简称v e s 生产函数) 。变替代弹性生产函数首先是由l u y 和 l b f l e t c h e r 建立起来的【2 引，这种生产函数放弃了c e s 函数中替代弹性不变的假 定。此后，学者们又提出了多种形式，比较有代表性的有s a t o 和h o f f m a n ( 1 9 6 8 ) 建立的v e s 生产函数模型【2 9 1 ，其替代弹性是时间t 的线性函数，即： 盯= 仃( r ) = a + b t ( 2 7 ) 他们假定生产函数在任何时间点都为c e s 生产函数形式，仃由于技术进步 原因随时间呈线性变化。r e v a n k a r 和n a g e s h ( 1 9 7 1 ) 则建立了替代弹性为k 三 的线性函数的v e s 生产函数模型【3 0 l ： 仃：口+ 6 墨 表l ：几种经典的生产函数 ( 2 8 ) 生产函数名称 形式特征 柯布一道格拉 产出弹性为常数；要素之 斯生产函数 q = a ( t ) l “k p 间在一定程度上可以互 相替代 固定替代弹性 要素投入具有固定的比 里昂惕夫生产 q ：坳( 兰，与例性质，要素之间完全不 生产函数 函数 “， 能替代，替代弹性为零 要素之间完全可以替代， 线性生产函数q = 彳( 口宰k + f l * l ) 替代弹性无穷大 矿= t r ( t ) = a + b t 要素之间的替代弹性可 变替代弹性生产函数 盯：口+ 6 木竺 变但都相等 三 基于生产函数的旅行社价值链优化研究 综观过去生产函数应用方面的研究，学者们大多数侧重于宏观经济或者产业 层面。在宏观经济层面，学者们应用生产函数的目的主要是测量技术进步对经济 增长的贡献以及经济总量。罗伯特嗦洛曾经根据1 9 9 0 年至1 9 4 9 年的统计数据， 测算出技术进步对人均经济增长的贡献率【2 6 1 。基于柯布一道格拉斯的总量生产函 数一直是测算经济总量的最常用方法，甚至到如今，美国的一些政府部门仍然使 用总量生产函数来预测经济增长。周伟( 2 0 0 9 ) 阐述了我国经济总量生产函数， 经济增长以及增长核算方法，并测定了各种要素对经济总量的贡献【3 。产业层面， 周全( 2 0 0 9 ) 基于柯布一道格拉斯生产函数及其改进方程研究我国建筑业发展状 况，分析了资本、劳动力和技术对我国建筑业发展过程中所起的作用，提出了一 些提高建筑业生产力水平的建议1 3 2 】。凌远云，郭犹焕，魏小梅( 1 9 9 7 ) 曾对柯布 一道格拉斯生产函数进行了改进，以用于测度农业技术进步贡献率【3 3 1 。席利卿和 彭可茂( 2 0 0 6 ) 援引1 9 9 0 2 0 0 4 年我国油菜产业的数据，拟合并检验了油菜产业 的生产函数，进而测定了油菜产业的科技贡献率，各生产要素的产出效率及边际 效益【。 2 1 2 生产函数的特征 虽然生产函数的形式多样，应用范围也很广泛，但也存在一些本质的特征。 首先，生产函数研究的都是投入和产出之间的关系，表明的是生产要素投入后经 过生产转化为产品的效率问题。同时，还体现了生产技术对这种转化效率的制约。 一定量的投入要素组合只能生产一定量的产品，如果想在不改变投入组合数量的 情况下提高产出，只有提高生产技术水平。生产函数形式的多样化是因为研究对 象的不同而产生的，反映的本质特征都是相同的。此外，各种生产函数都反映了 各投入要素之间的相互关系，即要素之间是否能够互相替代，