（工商管理专业论文）供应链环境下涟钢供应商评价及选择研究.pdf

摘要 在经济全球化的市场条件下，市场竞争日益加剧，企业与企业之 间的竞争已经逐渐演变成为供应链与供应链之间的竞争，协调整个 供应链的供应链管理显得尤为重要。供应链管理要求流通企业以市 场需求为起点、以顾客为中心，把生产过程从原材料采购、运输加 工、分销直到最终把产品送到客户手中，作为一个环环相扣的完整 链条，通过用现代信息技术武装起来的计划、控制、协调等经营活 动，实现整个供应链的系统优化和它的各个环节之间的高效率的信 息交换，为顾客提供合适、合时、合价的产品。供应链管理已经成 为企业界理论和应用研究的热点，而供应链管理环境下的供应商综 合评价与选择研究更是成为影响供应链成功与否的关键因素。 本文首先简要地介绍了供应链管理理论中有关的概念与相应模 型，并分析了供应链管理环境下影响供应商选择的因素及供应商战 略合作伙伴关系的重要性；在此基础上，通过分析供应商选择的要 求与标准，以及国内外现有的相应研究成果，重点阐述和构建了供 应链管理环境下战略供应商的综合评价选择的指标体系；并且分析 对比了现有的供应商评价方法，重点介绍了层次分析法( a h p ) 和模糊 综合评判法；最后，对华菱涟钢供应商的评价与选择现状进行了实 证分析，总结了其存在的问题，提出了先根据层次分析法确定评价 指标的权重，再应用模糊综合评判法选择评价供应商的模型。使模 型不仅具有理论意义，更具有实践意义。 关键词供应链；供应商选择；层次分析法 a bs t r a c t i nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no ft h em a r k e tc o n d i t i o n s ,l n c r e a s e d c o m p e t i t i o n i nt h em a r k e t ， e n t e r p r i s e a n dc o m p e t i t i o na m o n g e n t e r p r i s e sh a sg r a d u a l l ye v o l v e di n t ot h es u p p l yc h a i na n ds u p p l y - c h a i n c o m p e t i t i o n ，t oc o o r d i n a t et h ee n t i r es u p p l yc h a i n ，s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t i s p a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t r e q u i r e m e n t so fd i s t r i b u t i o nc o m p a n i e st om a r k e td e m a n da sas t a r t i n g p o i n t ， c u s t o m e r - c e n t r i c ，t h ep r o d u c t i o np r o c e s sf r o mr a wm a t e r i a l s p r o c u r e m e n t ，t r a n s p o r tp r o c e s s i n g ，d i s t r i b u t i o nu n t i lt h ef i n a lp r o d u c t t oc u s t o m e r s ， a sac l o s e l yi n t e g r i t yo ft h ec h a i n ，t h r o u g ht h eu s eo f a r m e dw i t hm o d e mi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yp l a n ， c o n t r o l ， c o o r d i n a t i o n ，a n do t h e rb u s i n e s sa c t i v i t i e s ，t h er e a l i z a t i o no ft h ee n t i r e s u p p l yc h a i no p t i m i z a t i o ns y s t e ma n di t sv a r i o u s l i n k sb e t w e e nt h e e f f i c i e n t e x c h a n g e o fi n f o r m a t i o n ，t o p r o v i d e c u s t o m e r sw i t h a p p r o p r i a t e ，t i m e l y ， w i t hap r i c e s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n th a s b e c o m eab u s i n e s st h e o r ya n da p p l i e dr e s e a r c hh o ts p o t s ， a n ds u p p l y c h a i nm a n a g e m e n te n v i r o n m e n t ，t h es u p p l i e re v a l u a t i o na n ds e l e c t i o n o fs t u d i e si st h ei m p a c to fs u p p l yc h a i nt ob e c o m eak e yf a c t o ri nt h e s u c c e s so f t h i sa r t i c l ef i r s tb r i e f l yi n t r o d u c e dt h et h e o r yo fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n ti nt h ec o n c e p ta n dt h ec o r r e s p o n d i n gm o d e l s ， a n da n a n a l y s i so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n te n v i r o n m e n t ，t h ei m p a c to ft h e f a c t o r st oc h o o s e s u p p l i e r s a n d s u p p l i e r s o fs t r a t e g i c p a r t n e r s h i p r e l a t i o n s ；o nt h i sb a s i s ，b ya n a l y z i n gt h es u p p l i e rs e l e c t i o nc r i t e r i aa n d r e q u i r e m e n t s ，t h ee x i s t i n g h o m ea n da b r o a d ， a sw e l la st h e c o r r e s p o n d i n gr e s e a r c h ，a n df o c u s e so nt h eb u i l te n v i r o n m e n t ，s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n ts t r a t e g yf o r t h es u p p l i e ro fc h o i c ef o rc o m p r e h e n s i v e i i e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ；a n a l y s i s a n d c o m p a r i s o no ft h ee x i s t i n g s u p p l i e re v a l u a t i o n ， f o c u s e so nt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) a n df u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n ；f i n a l l y ，t h el i a n y u a ni r o na n d s t e e lc o m p a n ys u p p l i e rs e l e c t i o na n de v a l u a t i o no ft h ec u r r e n ts t a t eo f t h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft h es u mo fi t sp r o b l e m s ， f i r s tp u tf o r w a r di n a c c o r d a n c ew i t ha mt od e t e r m i n ee v a l u a t i o no fw e i g h t ，a n dt h e n a p p l i c a t i o no ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o dt oc h o o s et h e s u p p l i e re v a l u a t i o nm o d e l s ot h a tt h em o d e ln o to n l yh a st h et h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e ，b u ta l s oh a sa p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e k e y w o r d s s u p p l yc h a i n ；s u p p l i e re v a l u a t i n ga n ds e l e c t i n g ； a h 巾 i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名：日期：超：堡年l 月兰墨日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名 导师签名啦日期：丝年盟月生日 硕士学位论文第1 章绪论 1 1 选题的背景和意义 第1 章绪论 近年来，随着经济全球化和现代信息技术的飞速发展，以及顾客期望值的 不断提高，企业的竞争环境由“卖方市场”转向了“买方市场”，顾客要求更好的 质量、更大的柔性、更多的选择、更高的价值以及更低的价格等等。在这种情 况下，企业为了保持其竞争力，必须不断地缩短产品研发时间、提高产品质量、 增加产品种类、降低生产成本、缩短交货周期。然而，要达到这些目标，企业 仅仅依靠自身的力量是远远不够的，供应链管理应运而生，以协同的方式把企 业内部和外部的物流、信息流、资金流有效地整合起来，在协调个体绩效的基 础上使系统整体绩效达到最优，供应链管理已经成为企业竞争的主题。供应链 是由供应商、生产商( 或制造商) 和销售商及客户构成的一个开放系统，供应 链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流将供应商、制造商、分销 商直到最终用户联系起来的一个整体的管理模式。目前企业间的供应链及其管 理问题的研究进展迅速，但企业间如何建立或形成供应链的问题研究甚少，原 因是供应链的建立是一个动态的过程，构建供应链往往比其管理还要复杂。核 心制造企业的供应商可以说是整个供应链的“源头”，对供应商的评价和选择是 供应链合作关系正常运行的基础，也是核心制造企业保证竞争力的基础。供应 商在交货、产品质量、提前期、库存水平、产品设计等方面都影响着制造商的 成功与否。同时，供应商所供产品价格和质量也决定着最终消费品的价格和质 量，从而也决定了最终产品的市场竞争力、市场占有量和市场生存力，并且对 供应链的各组成部分的核心竞争力产生一定的影响。今天，产业竞争的特征不 再是企业与企业，或者说产品与产品，而是供应链和其他供应链的竞争，一个 脆弱的链接可能破坏整条链的竞争力。在此背景下，基于供应链环境下的供应 商评价与选择具有战略意义。 本课题研究的现实意义： ( 1 ) 对企业提高现代供应链及供应连管理的认识具有重要意义。传统的供 应链，强调的是它的效能，即强调怎样节约成本，而新的供应链管理强调它的 敏捷性，关注怎样提高响应客户的速度。传统的供应链管理，强调大规模生产， 现在则强调大规模定制，即为客户定制产品或服务，还包括为客户提供各种信 息。传统的供应链管理强调的是企业内部的协调，现代供应链管理则是更强调 硕十学位论文第1 章绪论 与上下游企业的整合( 外部协调) 。 ( 2 ) 本课题研究供应链环境下的供应商选择问题，能帮助企业进一步强化 对现代供应链管理的理解，认识新型供应商合作伙伴关系的意义和特点，并且 提供供应商合作伙伴的选择与评价步骤。 ( 3 ) 本课题的主要研究内容是供应商的评价与选择，所提供的评价指标体 系和评价准则，为企业对选择和评价供应商提供了依据。 ( 4 ) 为企业选择供应商提供一套科学的评价方法。传统的供应商选择方法 过于简单，容易受主观因素的影响，本文提供的层次分析和模糊综合评价相结 合的方法能克服传统方法的缺陷，使供应商选择能够公正公平有效的进行。为 企业管理层决策提供依据。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 供应链管理的研究 供应链管理的提出有二十多年的历史，但己经引起国内外理论界与企业界 广泛的关注。早期供应链管理的研究主要解决供应链管理的效率问题，随着战 略管理的兴起，越来越多的学者把供应链管理看作一种战略性的管理体系，偏 重于研究所有节点企业的战略合作关系，偏向于长期计划的研究，而不再局限 于短期的、基于某些业务活动的经济关系研究。其中e l l r a m ( 1 9 9 1 ) 、s t u a r t ( 1 9 9 3 ) 、 g r a h a m ( 1 9 9 4 ) 、l a n d e r o s ( 1 9 9 5 ) 、h e n d r i c k ( 1 9 9 5 ) 等提出了各自对供应链合作关 系的定义，并都强调了承诺和效力( p r o m i s ea n de f f e c t i v e n e s s ) 在优化关系中的重 要性；m a t t h y s s e n s ( 1 9 9 3 ) 、v e nd e nb u l t e ( 1 9 9 4 ) 矛1 ：1m a n o o c h e h r i ( 1 9 9 4 ) 等人提出供 应商联盟( s u p p l i e ra l l i a n c e s ) 问题，研究并总结出通过供应商联盟能实现双赢 ( w i n w i n ) 、整体供应链的高效率等优势；e l a ns t u a n ( 1 9 9 7 ) 则研究了供应商联盟 的优势及其实施失败的影响因素；d w y e r ( 1 9 8 7 ) 、e l l r a m ( 1 9 9 1 ) 、l a n d e r o s ( 1 9 9 5 ) 等指出并阐述了在通过供应链实现真正的双赢优势的过程中的各种制约因素。 这些研究都强凋了战略管理的重要性，强调相互之间的协作关系，强调企业与 供应商关系及评价选择供应商的重要性。 1 2 2 供应商选择与评价研究 国内外对供应链环境下的有关供应商选择与评价的理论和实践也进行了大 量的研究，其研究有两个方面，一方面是研究采购企业对供应商进行评价和选 择时所采用的指标体系、指标的相对重要性、指标体系及其相对重要性的变迁， 多侧重于研究如何对指标值进行合理的处理和如何更恰当地对定性问题定量 2 硕士学位论文第1 章绪论 化；另一方面是研究对供应商进行评价和选择的方法和模型。目前在国内外已 形成一些较为成熟的理论，自d i c k s o ng w 在1 9 6 6 年提出的以质量、交货期和 过去绩效最为重要的2 3 项供应商评价准则以来，又有许多学者对供应商的选择 问题进行了广泛、深入的研究。e l i r a m ( 1 9 9 0 ) 提出厂商在作供应商选择时，除了 要考虑如成本、质量、交货期等一般的量化标准之外，还应考虑某些如管理相 容性、目标一致性等所谓的软性指标；s y m t k aa n dc l e m e n s ( 1 9 9 3 ) 提出的是风险因 素、企业需求因素、以及可衡量的成本因素等三项评价准则；比较著名的还有 h a t h e r a l l 的8 项准则和y a h y a & k i n g s m a n 提出的层次分析法等。 从国内的研究现状看，湛述勇、陈荣秋( 1 9 9 8 ) 在对神龙汽车有限公司和2 0 家汽车零部件供应商进行调查的基础上，提出对供应商的评价应依据供应商在 质量、交货期、批量柔性、交货期与价格的权衡、价格与批量的权衡、多样性 等方面的水平，而不能仅仅依据价格进行评价；马士华、林勇在供应链管理 一书中把供应商评价指标体系分为四大部分：质量系统、企业业绩、业务结构 与生产能力和企业环境；同济大学霍佳震教授于1 9 9 9 年提出针对以零售商为核 心的不同产品类型的供应商评价体系。目前国内外常用的供应商选择的方法通 常有直观判断法、招标法、采购成本比较法、层次分析法、数据包洛法以及人 工神经网络法。我国目前的现状是凭经验、凭主观判断选择合作伙伴的现象普 遍存在，部门和个人利益驱动下的供应关系普遍存在，分析其原因，一方面是 由于缺乏科学合理的供应商评价体系，使评价与选择工作无理可循、无理可依， 因而受到主观因素的很大影响；另一方面，尽管有评价指标体系，但由于企业 自身拥有指标体系的解释权，同时各方案指标值的给定仍然难以避免主观因素 个人利益的影响，因而评价体系形同虚设，所谓的科学选择流于表面化。 国内外研究现状综合评述：对于供应商的选择与评价有较为深入的研究， 对于供应商评价方法也有一定的实践应用，但系统研究供应链环境下供应商评 价指标综合模型的较少；对供应商的评价体系并没有形成统一的标准，各企业 采用独立的各不相同的评价体系，使合作伙伴的选择仍然受到个人因素的极大 影响，各评价体系的评价结果缺乏可比性，已有的评价指标体系针对供应链管 理模式下对供应商的要求研究较少，结合企业实际的应用研究也不多见。 1 3 论文的研究思路和内容 1 3 1 供应链环境下供应商的选择 主要研究供应商合作伙伴关系的意义和特点，影响供应商选择的因素，供 3 硕士学位论文 第l 章绪论 应商合作伙伴选择的实施步骤。 1 3 2 供应商评价指标体系的研究 选择供应商就是要对企业进行全面的评估。本文供应商评价指标体系从供 应商的生产能力、财务成本能力、研发能力、质量管理能力、合作的可能性等 五个大方面着手，分析了供应商的生产柔性、财务、人力、设备、管理水平、 信誉、管理与文化等细分十几项指标。 1 3 3 供应商综合评价方法的研究 供应商的评价方法有很多，本课题在分析比较了多种传统的评价方法之后， 决定采用层次分析法( a h p ) 进行供应商评价。该方法可以有效地处理那些难 以完全用定量的方法处理的指标，方便参与评判的专家快速做出合理的判断， 同时利用模糊综合评判能综合考虑影响因素，消除评价时人为因素影响，保证 评价的科学性和合理性，是目前比较流行的一种方法。 1 4 论文的结构安排 本文共分为6 章，其中第4 、5 、6 章是本文的核心部分。 第1 章论述了问题提出的背景、意义和国内外研究现状。阐述本文的研究 思路和方法。 1 1 选题的背景和意义 1 2 国内外研究现状 1 3 论文的研究的思路和内容 1 4 论文的结构安排 第2 章供应链与供应链管理理论综述。阐述了供应链及供应链管理的概 念，价值链理论，交易成本理论，资源依赖理论等供应链管理的基础理论，为 后续研究做铺垫。 第3 章供应链管理环境下供应商的选择 对供应商评价和选择的方法、流程进行了阐述，帮助企业进行供应商资格 审查。阐述供应商评价与选择的意义和实施步骤。 第4 章供应链管理环境下供应商评价指标体系 在供应链管理思想的指导下，结合企业实际建立供应商评价指标体系。 第5 章供应链管理环境下供应商的评价与选择方法 简要介绍常用的供应商评价与选择的方法，并着重介绍层次分析法以及该 方法在模糊环境下的扩展，并作为本文的主要评价方法。 4 硕士学位论文 第1 章绪论 第6 章华菱涟钢供应商的选评与价择方法分析 结合涟钢现状进行分析。涟钢为实例用供应链管理思想对其供应商评价与 选择进行研究，揭示存在的问题，在文中第4 、5 、6 章内容的基础上提出了相 应的解决方案。 硕士学位论文 第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 2 1 供应链管理发展概述 对供应链的研究最初起源于第二次世界大战期间。当时美国政府为了及时、 高效地调配和补给军事物资，成立了专门的调查研究委员会。主要研究仓库、 运输以及调配之间的关系，如何以低的物流成本保障供应，这就是最初供应链 管理的雏形。后来这些研究成果在制造业得到推广应用并进一步发展成为企业 内物流一体化管理称之为后勤管理( l o g i s t i c sm a n a g e m e m ) ，这是供应链发展 的第二阶段。这一阶段市场环境相对稳定，企业出于对制造资源的占有和生产 过程的直接控制往往采用纵向一体化战略以求在竞争中掌握主动和减少不确定 性。后勤管理主要研究在适宜的时间，以所期望的服务水准和最低的成本将原 材料和产成品配置到指定的场所。其特征是依据企业的经营战略，将存在于企 业生产经营全过程的物资流动作为一个有机整体加以管理，以实现经营效益最 大化。但在进入二十世纪九十年代后技术进步和产品更新换代加快，客户需求 多样化、个性化且对时问响应更为敏感，市场波动加剧变得更加难以预测。传 统企业的“大而全、d , j l 全”模式在竞争中反应迟缓跟不上市场变化。同时企业 战线拉的太长不仅风险加大而且各项业务也因投入不足导致竞争力不强。随着 核心能力理论被企业界广泛地接受，企业认识到企业不可能在各方面做到最好， 只要在关键的核心价值增值方面具有非一般的能力通过选择最佳的合作伙伴就 可以在竞争中获胜。于是越来越多的企业采用横向一体化战略。企业专注于自 己核心业务的发展对非核心业务则广泛采用外包策略，企业已从单纯的竞争关 系转化为合作竞争关系。这样真正意义上的供应链管理就应运而生了。其研究 范围从单个企业扩展到从供应商、制造商、分销商和零售商到最终用户的整个 供应链，将上下游的关联企业全部集成进来作为整合对象。在信息共享和战略 联盟的基础上，对整个供应链进行物流、资金流和信息流的集成化管理，从而 以一个高效有机整体的形式参与市场竞争，这就是供应链发展的第三阶段，集 成化供应链管理阶段。其目标是围绕核心企业进行分工合作和利益共享，提高 供应链的整体竞争能力。目前国外企业在集成化供应链管理方面积累了丰富经 验并已取得良好的效果。 供应链管理在实践中取得的巨大成绩吸引了越来越多企业的采用，同时也 证明供应链管理模式将是二十一世纪最具竞争潜力的管理模式。 6 硕士学位论文 第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 2 2 供应链和供应链管理的概念 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 的概念最早出现在2 0 世纪8 0 年代左右，但到 目前为止没有形成统一的定义。l i n 等认为s c 是包括供应商、制造商、销售商 在内，涉及物流、资金流、信息流的企业网络系统。dpc h r i s t y 则以买卖关系 为角度，指出供应链是组织之间的一系列交易活动构成的交易关系，并且这种 交易关系将最终增值于产品和服务f 1 1 。s t e v e n s 认为，s c 是通过价值增值过程和 分销渠道控制从供应商的供应商到客户的整个过程，它始于供应的源点，终于 消费的终点【2 1 。s i m o n 认为，s c 是一个组织网络，所涉及的组织从上游到下游， 在不同的过程和活动中对交付给最终用户的产品或服务产生价值【3 】。美国供应 链协会( s u p p l yc h a i nc o u n c i l ) 给出的概念是“供应链包括了涉及生产与交付最终 产品和服务的一切努力，从供应商的供应商到客户的客户”【4 j 。 综合目前对供应链的各种定义，可归纳为各有侧重点的以下五大类。 ( 1 ) 连锁论。这种定义侧重于“链”的思想和最终客户的思想，他们认为供 应链是以从供应商、生产商和流通商到最终消费者的全过程的物资流动为对象， 将满足最终客户的要求作为构建“链条”的基础； ( 2 ) 物流论。这种定义突出了物流在供应链中的重要性，提出供应链主要 是解决企业之间的物流问题，供应链管理是物流管理的一种新形式； ( 3 ) 信息论。这种定义认为供应链不是一种实体组织，供应链企业之间的 联结是信息的连接，供应链的构建就是构建信息网络； ( 4 ) 统合论。这种定义是从系统建立和总体最佳的观点上看待供应链， 认为供应商、生产商、流通商和顾客要形成一个整体，从完整的商品流通渠道 角度来认识供应链，这样才能产生总体的最佳效果； ( 5 ) 战略论。这种定义是从战略管理的角度认识供应链的，将涉及商品流 通的各企业组合起来以增加价值创造能力，战略要素是影响企业未来发展的重 要力量。 所有这些定义在描述具体的所有参与企业的关系管理的方式可能有差别， 但是他们都有一个共同的特点，那就是都关注组织的外部环境。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 是伴随着供应链竞争的 理念的出现而在管理的领域形成的一个崭新的管理思想和方法。供应链管理抓 住了企业内部愿意配合、企业间愿意集成和管理的机会。供应链管理处理所有 的业务流程，展现了企业管理以及企业与供应链成员关系管理的新的途径。供 应链管理一词最初由咨询研究者于2 0 世纪8 0 年代提出。自9 0 年代初起，学术 7 硕士学位论文 第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 界力求给出一个供应链管理的框架。很长一段时期里，大多数实践者、咨询者 和学术者认为，供应链管理与美国物流管理协会( c l m ) 于1 9 8 6 年提出的物流管 理的现代理解之间没有很明显的区别：美国物流管理协会定义的物流本身体现 出“从源点到消费点”的供应链倾向，供应链管理被看成是企业外包括客户和供 应商的物流。随着供应链管理理论和实践的发展，在供应链中集成物流发展为 在供应链中集成和管理关键业务流程，从而使我们对供应链管理概念有了新的 理解。基于供应链管理和物流管理之间新出现的差异，1 9 9 8 年1 0 月，在加利 福尼亚州阿纳海姆( a n a h e i m ) 召开的学术年会上，美国物流管理协会对物流的定 义进行了修订。修订后的定义清楚地表述了该协会的立场：物流管理仅仅是供应 链管理的一部分。 迄今为止，人们对供应链管理概念的理解仍然仁者见仁，智者见智。全球 供应链论坛( g l o b a ls u p p l yc h a i nf o r u m ，简称g s c f ) 是一个全球闻名的非竞争 性企业组织和学术研究团队。该组织一直致力于改善供应链管理的理论和实践， 它的供应链管理定义如下：供应链管理是从最终用户到初始供应商的向客户和 持股者提供增值的产品、服务和信息的关键业务流程的集成。 美国供应链协会认为：供应链管理贯穿于整个渠道，主要管理供应与需求、 原材料与零部件采购、制造与装配、库存与存货跟踪、订单输入、分销和向客 户交货。 我国2 0 0 1 年发布实施的物流术语国家标准( g b t1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 对供应链 管理定义如下：利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、 资金流等，并进行计划、组织、协调与控制。 2 - 3 供应链管理相关理论 2 3 1 价值链理论 价值链的概念是哈佛商学院的迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 教授于1 9 8 5 年在其所著的竞争优势一书中首先提出。波特认为每个企业都是进行采购、 设计、生产、销售及辅助其产品的各项活动的集合体，所有这些活动都可用价 值链来表示。价值链由价值活动和利润组成，价值活动是企业所进行的在物质 形态上和技术上都有明确界限的活动，它是企业赖以创造出对客户有价值产品 的基础，利润则是总价值和进行价值活动的成本总和之间的差额。波特将基本 价值链分为基础价值活动和辅助价值活动。基础价值活动包括内部后勤、生产 作业、外部后勤、市场营销和服务；辅助价值活动包括采购、技术开发、人力 8 硕士学位论文 第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 资源管理和企业基础设施( 包括：基础管理、发展战略、计划、财务、质量保 证等) 。 英国卡笛夫大学彼特海恩斯( p e t e rh i n e s ) 教授进一步发展了波特的理论， 提出了新价值链观点。该观点首先强调把顾客对产品的要求作为生产过程的终 点，把利润作为满足这一目标的副产品，这与波特把实现企业利润作为最终目 标有较大区别。其次，海恩斯把原材料和顾客纳入他的价值链中，认为它们是 创造价值的新源泉，这意味着任何产品价值链中的每一业务单元在价值创造的 不同阶段包含不同的公司，而波特的价值链则只包含那些与生产行为有关的直 接成员。再者，海恩斯认为信息技术的运用构成辅助价值活动的重要环节，价 值链的增值活动相互交叉，应沿着合理有效的流程构建【5 1 。基于新价值链观点 的竞争战略就是整合各个经济单元的能力，重组组织内外技能、资源，以适应 环境的变化。 随着信息技术的发展，美国m a r k e ts p a c e 公司首席执行官j e f f e r e yf r a y p o r t 和哈佛商学院j o h nj s v i o k l a 于1 9 9 5 年提出了“虚拟价值链”的观点。认为任何 一个企业都是由物质世界的实物价值链和虚拟世界的信息价值链构成。通过信 息的收集、组织、筛选、合成与分配，企业可以创造新价值【5 】。基于虚拟价值 链观点的竞争战略在于利用先进的信息沟通方式重组各种环节和角色的关系与 位置，使其协调一致，适应环境变化，实现优势互补。 价值链管理的核心是为客户创造价值，只有比竞争对手更加有效地为客户 创造价值才能在竞争中获胜。为此企业不仅要对其价值链上的主要活动进行识 别，找出其具有比较优势的作业活动，并集中力量将其转化为竞争优势。同时 还须对其上下游价值链进行重构，特别是对自己掌握较大主动权的上游供应商 进行重构，以期上游供应商能提供更多价值增值，确保企业在竞争中的高起点。 2 3 2 交易成本理论 罗纳德科斯( r o n a l dh c o a s e ) 1 9 3 7 年在企业的性质一文中提出了交 易成本的思想，以此来判断企业和市场的边界。微观经济学认为：价格是资源 配置的信号，资源的使用是通过价格信号来指导的。但进入市场使用价格机制 是需要支付成本的这就是交易成本又叫交易费用( t r a n s a c t i o nc o s t ) 。阿罗( k j a r r o w ) 将交易费用定义为利用经济制度的成本【6 1 。威廉姆森把交易费用进一步 细分为事先的交易费用和事后的交易费用两种。前者包括起草、谈判和维护一 项协议的成本，即与市场相联系的交易费用：研究和信息成本，谈判和决策成 本、检验和履行成本。后者则包括：( 1 ) 当交易偏离了所要求的准则而引起的不 适应成本；( 2 ) 为了纠正事后的偏离准则而引起争论的成本；( 3 ) 伴随建立和运作 9 硕十学位论文第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 管理机构通常是法庭而来的成本，如管理机构解决交易纠纷的成本；( 4 ) 保证生 效的抵押成本【7 j 。 交易成本之所以会发生。主要基于三个原因，即：人的有限理性、机会主 义以及资产专用性。( 1 ) 人的有限理性是指由于信息的复杂性和不确定性的影 响，经济活动者只能有限地达到理性的目标。( 2 ) 人的机会主义是指通过不正当 手段来追求自己利润的最大化。( 3 ) 资产专用性是指某些投资一旦形成某种资产 之后，就很难重新配置使用否则它们在转移过程中会遭受重大的经济损失。资 产特殊性反映了资产对市场的依赖程度。 在现实生活中各项交易是通过市场机制完成还是通过企业内部织的形式完 成取决于该项交易在这两种机制下资源配置的效率。由于交易成本是一种客观 存在，其大小依具体的市场结构和形态而异，并随交易量的增加而上升。当交 易成本大到一定程度，便会使得经由市场配置资源成为不可行( 亦即市场失效) ， 迫使企业转为在企业内部配置资源亦即该企业实施纵向一体化。企业实施纵向 一体化减小或消除了交易成本的同时也产生了内部的组织成本。企业实施纵向 一体化的边界取决于内部组织成本和市场交易成本的大小。而现在的供应链战 略合作伙伴关系一种介于完全市场化和纵向一体化之间的资源配置机制，它兼 有经由市场配置资源和通过实施纵向一体化在企业内部配置资源的某些特征。 一方面，在处于供应链战略合作伙伴关系中的各企业在所有权上是相互独立的， 它们的关系在性质上是属于交易关系；另一方面，供应链战略合作伙伴关系注 重和追求伙伴企业之间的长期合作、协调一致，通过减少浪费和重复劳动改善 公司效率和效益【8 】。表2 1 列出了不同资源配置机制的适用性条件【9 j 。很明显， 构成交易成本诸因素的特性影响甚至决定了采用何种资源配置机制：当资产专 用性高、交易不确定性高且交易发生频繁时，宜采用纵向一体化，但缺乏灵活 性；反之，若资产专用性低且交易不确定性低，则宜采用市场化机制；而如果 具有中等资产专用性且交易发生频繁， 得指出的是，在战略合作伙伴关系下， 战略合作伙伴关系则是合适的选择。值 通过双方的共同努力，降低了交易不确 定性，但仍保留一定的灵活性。对一个企业而言，并非其全部资源配置都适合 于某一种机制，应根据具体的资源配置活动及其所处的不同条件选择适用的机 制。比如标准零部件可直接向市场采购，由市场配置，而关系到企业核心竞争 力的关键零部件的生产则必须实行纵向一体化，界于这两者之间的零部件产品， 则可考虑建立战略联盟，由合作伙伴来生产。 1 0 硕士学位论文第2 章供应链管理的发展及相关理论综述 表2 1资源配置与交易成本表 资源配置机制资产专硝性交易不确定性交易频率 灵活性 完全市场化低低 不确定高 合作伙伴关系 中低高中 纵向一体化高高高 低 2 3 3 资源依赖理论 资源依赖理论的思想源于潘罗斯( e p e n r o s e ) 在1 9 5 9 年发表的企业成 长论。她将企业视为一系列资源的集合，认为企业的成长依赖于企业内部的能 力资源。后来沃纳菲尔特( b i r g e rw e m e r f e l t ) 在1 9 8 4 年发表了企业资源基础 论一文，使该理论发展成为企业战略管理研究的新方向。资源依赖理论( r b v ， r e s o u r c e b a s e d e w ) 认为企业是一系列资源和能力构成的资源束。企业的长 期竞争优势来源于企业所拥有和控制的具有价值性、稀缺性、不可模仿性和不 可替代性的战略性资源【1 0 】【l l 】。外部的市场结构和市场机会对企业的竞争优势产 生一定的影响，但并不是决定性因素【12 1 。资源依赖模式源于两个假设：一是维 持组织的运行需要多种不同的资源，而这些不同资源不可能都由组织自己提供。 二是组织的正常运行是由多种活动构成的，而这些活动不可能都在组织内进行。 因此企业或组织必须依赖环境以求资源，同时必须依赖其他企业的活动来维持 正常运行。资源依赖理论实际上是李嘉图( r i c a r d od a v i d ) 比较优势理论的进 一步深化，它把分析平台放在企业实际可利用的资源上。 企业获取战略资源的主要途径有三条：一是内部开发。一般企业最初的战 略资源都是通过内部开发的方式取得。夏普在1 9 9 0 1 9 9 2 年间它就投资了5 - 4 亿美圆建立液晶显示屏的生产工厂，并投入5 5 亿美圆用于技术开发。二是从 外部的战略要素市场购买。如联想集团通过购买i b m 的电脑事业部，因而获得 在高端电脑上的设计、生产及销售的资源和能力。三是组建企业联盟进行外部 合作。1 9 7 9 年，美国福特和日本马自达结成联盟。福特负责大部分汽车样式设 计并提供马达和其它零部件，马自达负责基础工程技术。它们先后合作研制了 包括e s c o r t 、t r a c e r 、f e s t i v a l 和p r o b e 在内的十款新车型并被美国企业协会杂志 管理评论和幸福最成功的联盟之一【1 3 】。外部购买战略资源有可能遇到 没有卖家( 不愿意卖) 或要价太高的问题。内部开发的问题则是耗时太长和不 确定性。而外部合作强调的是企业间的优势互补，通过结盟可以达到相互使用 对方资源的目的。 硕十学位论文 第3 章供应链管理环境下供应商的选择 第3 章供应链管理环境下供应商的选择 3 1 供应链环境下供应商评价和选择的目标及意义 随着企业越来越注重核心能力的培养和核心业务的开拓，从外部获取资源 已势在必行。在发达国家，原材料采购成本一般占产品单位成本的4 0 - 6 0 ， 大型制造企业的外购件成本占销售额的5 0 以上。而且，3 0 的质量问题和8 0 的产品交贷期问题是由供应商引起的【l4 。供应商的业绩对制造企业的影响越来 越大，在交货期、产品质量、提前期、库存水平、产品设计等方面都影响着制 造商的成功与否。 因此，在供应链环境下企业要想在竞争中获胜，不仅要致力于提高自己的 横向竞争力，即在供应链的某一或某些环节上，拥有比竞争对手更强的竞争力。 同时还要致力于重构其上游供应链，提高供应伙伴的竞争力，最终在市场上实 现强强联手，合作共赢的局面。而供应商的评价和选择是企业实行供应链重建 的第一步，也直接关系到供应链的重建能否成功。企业在进行供应商评价和选 择时，需要实现以下目标： ( 1 ) 全面、客观地衡量供应商的能力 这是企业实行供应商评价的基本目标，也是供应商评价中的难点。企业需 要根据自身的竞争战略、产品和资源特点以及市场供求状况等设置评价指标并 评定各指标的重要程度。 ( 2 ) 指导企业制定供应商的管理策略 企业根据供应商评价提供的信息，制定相应的供应商优化、培育和开发策 略，确保企业拥有优秀的供应商团队。 ( 3 ) 为供应商的绩效改进指明方向 供应商根据评价结果，可以发现工作中的缺陷和不足，及时制定改进措施， 同时评价结果还可用于检验改进措施的效果。企业和供应商通过不断地发现问 题、制定改进措施、实施措施和检查改进效果这样一个循环，进而提升供应商 的竞争力。 ( 4 ) 及时、有效地提信息，便于企业对供应商的监控和调整 企业以一个适当的频率对供应商进行连续、不间断的评价，可以保证企业 及时获得信息，把握供应商的变化趋势，作出及时调整。 1 2 硕士学位论文 第3 章供应链管理环境下供应商的选择 3 2 供应链环境下的供应商合作伙伴关系 3 2 1 供应链合作伙伴关系的定义 马罗尼、本顿( m a l o n i ，b e n t o n ，1 9 9 7 ) 对供应链合作伙伴关系( s u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i p ) 的定义是：在供应链内部两个或两个以上独立的成员之间形成的一 种协调关系，以保证实现某个特定的目标或效益l l 引。建立供应链合作伙伴关系 是供应链管理的重点，供应链管理的关键就在于供应链各节点企业之间的联接 和合作，以及相互之间在设计、生产、竞争策略等方面良好的协调。供应链合 作伙伴关系，形成于供应链中为了特定的目标和利益的企业之间，形成的原因 通常是为了降低整个供应链总成本、降低库存水平、增强信息共享水平、改善 相互之间的交流、保持伙伴相互之间操作的一贯性，产生更大的竞争优势，以 实现供应链节点企业的财务状况、质量、产量、交货、用户满意度和业绩的改 善和提高。 实施供应链合作关系就意味着：新产品技术的共同开发、数据和信息的交 换、研究和开发的共同投资。在供应链合作关系环境下，供应链合作伙伴也不 再是只考虑价格，而是更注重选择能在优质服务、技术革新、产品设计等方面 提供合作的伙伴。供应链合作伙伴关系的潜在效益，往往在供应链合作伙伴关 系建立后三年左右甚至于更长的时间，才能转化成实际利润或效益。企业应以 战略的眼光看待供应链合作带来的整体竞争优势，供应链合作伙伴关系也是一 种战略合作伙伴关系。 3 2 2 供应链合作伙伴关系的重要意义 ( 1 ) 减小供应链上不确定因素，降低库存 生产制造型企业的库存大致分为三类：第一类是在制品库存，包括车间在制 品、半成品和毛坯；第二类是外购物料库存，包括原材料、标准件和协配件； 第三类是成品库存，它是企业生产的最终产品库存。形成第一类库存的主要原 因是企业内部的生产与控制系统的不足造成的，形成第二类和第三类库存的主 要原因是由于供应链上各企业之间的合作存在缺陷而造成的。由于供应链上各 企业之间缺乏合作，其需求的不确定性将向供应链上游方向逐级放大，使得预 测准确性降低，主生产计划精确度减小，原材料供应量大大超出实际需求量， 这种供需的不平衡，随着生产的进行就转化成为不必要的原材料库存、在制品 和成品库存，也有可能因为超越生产能力的限制而导致不能准确供货。实际上， 企业所面对的供需关系上的不确定因素是可以通过相互之间的合作来消除的。 而对于企业内部的生产控制