（旅游管理专业论文）山岳型旅游资源开发生态补偿机制研究——以蒙山为例.pdf

山东师范大学硕士学位论文 摘要 生态补偿机制是近些年来国内外研究的热点，其目的就是为了解决资源与环境保护 领域的外部性问题，使资源和环境可以持续地开发、利用和建设，从而达到经济发展与 保护生态平衡协调，实现可持续发展的最终目标。目前国内外关于生态补偿机制的研究 主要集中于耕地、林地、湿地等领域，而旅游资源开发中生态补偿机制的研究非常少。 本文以生态补偿的四大基本理论公共产品理论、外部性理论、生态资本理论、 效率与公平理论为基础，在汇总分析半个世纪以来国内外生态补偿的理论及其实践成果 的基础上，结合山岳型旅游资源开发地区环境的特点，以及旅游业开发中面临的环境问 题，分析了山岳型旅游资源开发中生态补偿机制建立的必要性与可行性，提出了山岳型 旅游资源开发中生态补偿机制的框架( 主体、对象、途径、方法、标准等) 和实施的保 障措施。 在本文的案例分析中，以山东蒙山为例，通过引入生态足迹的概念及分析方法，来 确定对社区居民合理的补偿标准。由于旅游业发展占用了当地居民的生态足迹，对当地 自然环境施加了压力，影响了当地居民在利用自然资源方面的公平权的实现，同时由于 旅游业与社区原有产业在利用自然资源效率方面存在差异，因此以旅游者与当地居民的 生态足迹效率之差来确定补偿的合理水平，是现实与可行的途径。在确定生态补偿标准 的基础上，又分别对补偿主体、补偿对象、生态补偿途径和方式等加以论述，构建了生 态补偿的组织体系，把各构成要素有机的联系在一起，以保障生态补偿机制的顺利实施。 本文最大的研究成果是通过生态足迹模型，对蒙山旅游区社区居民的生态补偿标准 进行了量化分析。通过分析得出：2 0 0 5 年蒙山社区居民退耕还林还草的收益损失价值为 2 2 0 7 0 4 1 0 4 元，以此作为生态补偿最低标准，户均应补偿7 5 8 1 元，人均应补偿1 6 8 5 元。 退耕还林还草的游憩功能价值为5 5 1 9 4 5 x1 0 4 元，以此作为生态补偿上限标准，户均应 补偿1 8 9 6 0 元，人均应补偿4 2 1 3 元。选择以旅游者与当地居民的生态足迹效率之差来确 定合理的补偿水平，户均应补偿l1 3 7 9 元，人均应补偿2 5 2 9 元。 关键词：山岳型旅游资源生态补偿机制蒙山 中图分类号：f 5 9 0 山东师范大学硕 学位论文 a b s t r a c t t h es t u d yo nt h ee c o - c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi sah o t s p o ta th o m ea n da b r o a d t h e p u r p o s eo ft h es t u d yi st or e s o l v et h ee x t e r n a l i t i e sp r o b l e m se x i s t i n gi nt h er e s e a r c ha r e ao f r e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，s ot h a tt h er e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n tc a nh a v ea c o n t i n u ed e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o n ，a n da l s ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ee o l o g y p o t e c t i o nc a ne n j o yab a l a n c e ，a n du l t i m a t e l yas u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta c h i e v e d a t t h e p r e s e n tt i m e ，t h es t u d yo nt h ee c o c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mp r i m a r yf o c u s e do nt h ea r e ao f a r a b l el a n d ，f o r e s t ，w e t l a n da n ds oo n ，b u ts e l d o mr e f e r r e dt ot h et o u r i s md e v e l o p m e n t i no u r c o u n t r y ，z h a n gj i n h e ，z h a n gj i ea n ds oo nt h ef i r s tt i m et o o ka l la n a l y s i so ft o u r i s t i c e c o l o g i c a lf o o t p r i n ta n de c o - c o m p e n s a t i o no fj i u z h a i g o ui n2 0 0 4 t h i st h e s i si sb a s e do nt h em a i nf o u rt h e o r yo fe c o c o m p e n s a t i o n ，w h i c hr e f e r st ot h e t h e o r yo fp u b l i cp r o d u c t s ，e x t e r n a l i t i e s ，e c o l o g i c a lc a p i t a la n dp e r f o r m a n c ea n df a i r n e s s o n t h eb a s i so ft h ea g g r e g a t ea n a l y s i so ft h et h e o r yo fe c o c o m p e n s a t i o na n dp r a c t i c a le x p e r i e n c e f o ro v e rh a l fac e n t u r ya th o m ea n da b r o a d ，c o m b i n e dw i t ht h ee n v i r o n m e n t a lc h a r a c t e r i s t i c s o ft h em o u n t a i nl a n da n dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to ft o u r i s m r e s o u r c e s ，t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dt h et h en e c e s s i t ya n dp r o b a b i l i t yo ft h ee c o - c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mf o rt h ed e v e l o p m e n to ft o u r i s mr e s o u r c e s ，a n da l s ot h ec o n t e n to ft h ef r a m e w o r k a n dm e a s u r e s d u r i n gt h ea n a l y s i so ft h ec a s eo fm o u n t a i nm e n g ，t h i st h e s i sd e f i n i t e st h ec o m p e n s a t i o n c r i t e r i ao ft h eh a b i t a n t so ft h ec o m m u n i t yb yi n t r o d u c i n gt h ec o n c e p to fe c o l o g i c a lf o o t p r i n t a n da n a l y t i c a lm e t h o d s b e c a u s eo ft h ed e v e l o p m e n to ft o u r i s m ，t h ee c o l o g i c a lf o o t p r i n to ft h e l o c a lr e s i d e n t sa r et a k e nu pb yt o u r i s t s ，w h i c hb r i n g st h ei n f l u e n c et ob e a ro nt h e e n v i r o n m e n t ，a n dt h i sd o e si n j u s t i c et ot h el o c a lr e s i d e n t st ou s et h en a t u r a lr e s o u r c e s ，s oi t sa r e a l i s t i ca n dp r a c t i c a b l ew a yt od e f i n i t et h er e a s o n a b l ec o m p e n s a t i o nl e v e lt h r o u g t ht h e b a l a n c eo ft h ee f f i e n c eo fe c o l o g i c a lf o o t p r i n tb e t w e e nt h et o u r i s t sa n dl o c a lr e s i d e n t s a f t e r t h ec o m p e n s a t i o nc r i t e r i ah a sb e e nd e f i n i t e d ，t h i st h e s i st a l k sa b o u tt h ec o m p e n s a t i o no b j e c t , s u b j e c t ，m e t h o d sa n ds oo n ，t h e nt h es y s t e mo fe c o c o m p e n s a t i o ni sc o n s t r u c t e d ，a l lo f w h i c h m a k es u r et h ef a c t o r sa r ec o m b i n e do r g a n i c a l l ya n dt h ee c o c o m p e n s a t i o nc a nb ec a r r i e do u t s m o o t h l y 山东师范大学硕： ：学位论文 t h em o s th i g h l i g h ta c h i e v e m e n ti nt h i st h e s i si st h e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so f c o m p e n s a t i o nc r i t e r i ao ft h el o c a lr e s i d e n t so fm tm e n gb yu s i n gt h ee c o l o g i c a lf o o t p r i n t m o d e l t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，r e t u r n i n gf a r m l a n dt of o r e s t so rg r a s s l a n dm a k e st h el o c a l r e s i d e n t sl o s ea b o u t2 2 0 7 0 4 x10 4r m b ，w i t hw h i c ha st h el o w e s tc o m p e n s a t i o nc r i t e r i a , e v e r y f a m i l ys h o u l dr e c e i v et h ec o m p e n s a t i o nm o n e y7 5 81r m bo na v e r a g e ，a st o16 8 5 r m bp e r p e r s o no na v e r a g e ；r e t u r n i n gf a r m l a n dt o f o r e s t so rg r a s s l a n di n c r e a s et h er e c r e a t i o n f u n c t i o n , w h i c hv a l u e sa b o u t5 519 4 5 10 4r m b ，w i t hw h i c ha st h eh i g h e s tc o m p e n s a t i o n c r i t 耐a , e v e r yf a m i l ys h o u l dr e c e i v et h ec o m p e n s a t i o nm o n e y18 9 6 0 r m bo na v e r a g e ，a st o 4 213r m b p e rp e r s o no na v e r a g e t h i st h e s i sc h o o s e st h eb a l a n c eo ft h ee f f i e n c eo fe f b e t w e e nt h et o u r i s ma n dl o c a lr e s i d e n t sa st h er e a s o n a b l ec o m p e n s a t i o nc r i t e r i a , w h i c hr e f e r s t o113 7 9 r m bp e rf a m il yo na v e r a g e ，s oa st o2 5 2 9 r m bp e rp e r s o no na v e r a g e k e yw o r d s ：m o u n t a i n o u st o u r i s mr e s o u r c e s ；e c o c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ；m t m e n g c l a s s i f i c a t i o n ：f 5 9 0 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：玖弋k 别帷字弓 中 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权主 夔可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：2 0 0 陴易月 ，、夕 如t 鼢 挣碑 字 2 签 玑 鹃 期 j y 1 1 别 锢 签 山东师范大学硕上学位论文 1 引言 1 1 研究背景 长期以来，人类不合理的开发利用自然资源，不但造成了资源极大的浪费，而且导 致了严重的环境污染和生态破坏，给社会经济造成了巨大损失，直接危及到国民经济的 发展。随着市场经济的发展，人们越来越倾向于用经济手段来对人们的生产、生活行为 进行调控。与传统的命令控制型手段相比，经济激励手段具有成本一效益优势和更强的 激励一抑制作用，因而在生态环境保护领域受到了人们的关注和青睐，生态补偿正是在 此背景下产生和发展起来的。山岳型旅游区的生态补偿作为一项重要措施，也受到了国 内外越来越多的关注。 据统计分析，在全球游客最感兴趣的旅游地类型中，山地旅游是仅次于海滨旅游而 居第二位的旅游地类型。山岳型旅游风景区同样也是我国旅游风景区的主体，中国是一 个多山的国家，山地丘陵面积占全国的三分之二，截止j ! u 2 0 0 6 年底全国1 8 7 处国家风景 名胜区中，山岳型风景区占一半以上；截止至u 2 0 0 6 年，在中国3 3 处世界遗产中山岳型风 景区占9 处，山岳型旅游风景区以独特的地形地貌，丰富的自然和文化景观己经成为我 国的旅游热点目的地。但是近十几年来的旅游开发实践证明，山岳型旅游风景区生态系 统的脆弱性使其成为受旅游活动影响较大的旅游地类型之一，特别是一些著名的风景 区，如泰山、黄山、蛾眉山，其负面影响多表现为旅游旺季对自然生态的破坏，包括生 境破坏、生物物种消失、有毒物的侵入、非原生物种的增加、水土流失等。因此建立健 全旅游资源开发生态补偿机制，从源头上促进旅游开发同环境保护相协调，成为一种必 然的措施手段。 生态补偿机制可以改变企业无偿使用生态资源的习惯，迫使企业在进行资源开发时 就计算生态环境的损耗，为减少生态成本，企业必须采取措施减少环境资源的破坏、污 染和占用；另外建立健全旅游资源开发生态补偿机制，有利于筹措生态环境保护资金， 也有利于树立全民生态意识。生态补偿制度的建立，可以通过各种资源税费的征收，使 生态意识深入到生产和生活的各个环节中，潜移默化地影响每一个人，使保护环境成为 人们的自觉行动。另外由于山岳型旅游资源的开发必然涉及到与周围社区居民之间的利 益冲突，旅游区居民的退耕还林还草行为，一方面恢复了生态环境，增加了生念系统服 务功能价值，尤其是生态系统的游憩功能价值，另一方面居民牺牲了享有公平利用自然 资源的权利，人均耕地减少，就业安置、替代产业发展困难，收入减少，生活贫困，应 山东师范大学硕上学位论文 该得到相应的补偿。旅游者的旅游活动消耗了当地的自然资源，占用了当地居民的生态 足迹，造成了环境资源利用的压力，旅游区通过发展旅游业置换了游憩功能价值，对此 理应向社区居民做出相应的生态补偿托1 。因此在旅游业迅猛发展的当今，为了实现人与 自然的和谐发展，在山岳型旅游资源开发中建立行之有效的生态补偿机制成为大势所 趋。 山东省旅游资源丰富，山岳型旅游资源在山东省占据重要的地位，千米以上的山脉 就有泰山、蒙山、沂山、崂山、徂徕山等5 座山体，这其中又分为风景名山和宗教名山。 蒙山作为山东省旅游资源丰富而生态环境敏感、脆弱的区域，在山岳型旅游资源中具有 一定的代表性。蒙山地区旅游资源种类多，容量大，各旅游景点密集度为我国北方山地 地区所少有，各景点分布相对集中；蒙山地区森林覆盖率高，野生动植物种类较多，生 态环境敏感而脆弱：蒙山拟建省级自然保护区的规划已出台，如何协调旅游开发与生态 保护的关系己提上议程。因此以蒙山为着手点，进行山岳型旅游资源开发的生态补偿机 制研究对于其他山岳型地区具有一定的借鉴性。 1 2 研究目的 本论文的写作结合笔者参与的临沂蒙山拟建省级自然保护区总体规划，以蒙山 为例，深入分析山岳型旅游资源开发生态补偿机制建立的客观必然性和可行性；并通过 蒙山旅游区的实证分析，探索山岳型旅游资源开发生态损失的评价模型和补偿标准，提 出山岳型旅游资源开发生态补偿机制的实施方案，建立山岳型旅游资源生态补偿的整体 框架，以多种补偿方式、手段和途径，逐步实现全方位、全覆盖、全过程的生态补偿， 完善和推进我国生态补偿机制政策体系和制度创新。通过本论文的写作，不仅能够为蒙 山旅游资源的可持续发展提供良好的对策措施，而且对全国同类旅游资源开发区生态补 偿机制的建立起到借鉴作用，同时也为生态补偿机制的理论研究提供新的实证内容。 1 3 研究意义 目前生态补偿机制的研究在国内外属于热点与难点问题，而国内的研究又落后于国 外的研究，同时国内外在生态补偿的研究中涉及到旅游资源开发问题较少。因此，在现 有条件下，研究旅游资源开发生态补偿的机制，探索实现协调发展的方法与对策，具有 重要的理论和现实意义。理论方面，本论文可进一步完善山岳型旅游资源开发中生态补 偿机制的研究，弥补相关成果的不足，促进旅游学、生态学、生态经济学等学科发展， 扩充这些学科的范围领域；实践方面，本论文可为相关管理部门提供山岳型旅游资源开 2 山东师范大学硕士学位论文 发建设与环境协调发展的案例，通过生态补偿机制的建立，实现旅游资源的开发与社区 居民的和谐发展，实现人与自然的和谐共处，促进“和谐”旅游，为构建和谐社会起到 良好的协调作用和促进作用。 1 4 研究思路 本论文按照“发现问题一分析问题一提出方案一分析论证一解决问题”的研究思路 开展工作。首先大量查阅国内外有关生态补偿方面的研究文献和案例，结合蒙山旅游区 的生态环境现状，分析目前生态环境存在的问题；总结我国生态补偿建设的研究进展， 分析总结生态补偿补偿领域的成功经验和存在的问题，利用合理的理论和方法，通过大 量的野外考察、资料收集等，获得对整个蒙山地区生态、经济、社会的感性认识和第一 手资料。在此基础上，运用生态经济学、环境经济学等理论方法，指出建立生态补偿机 制是解决蒙山地区生态建设的必然途径。然后制订生态补偿建设的原则，运用生态足迹 模型比较旅游者与社区居民的生态足迹之差，为蒙山旅游区的生态补偿提供参考依据。 论文的研究思路如图1 - 1 所示。 图1 - 1 论文的研究思路 3 山东师范大学硕上学位论文 1 5 研究方法 本论文以生态经济学、环境经济学和可持续发展理论为指导，综合运用西方经济学、 经济地理学、生态学、统计学、系统论、社会经济调查等方法研究解决问题。采用社会 调查和室内分析相结合，历史分析、现状分析和空问分析相结合，生态环境分析与经济 社会分析相结合的综合集成研究方法，在广泛占有蒙山地区社会经济发展和生态环境状 况资料的基础上，将文献研究、统计分析、问卷调查、专家咨询、对比分析等方法有机 结合，运用环境质量评价和生态评价方法，分析生态建设对受益者所产生的惠益，运用 经济学和计量经济学的方法和技术，分析生态建设者因结构调整、活动受限制等所产生 的经济损失，得出受益者应提供的补偿数量。同时利用生态足迹模型，分析比较旅游者 与社区居民的生态足迹之差，以此定量分析生态补偿政策实施的标准。利用计算机软件， 恰当选用分析、预测与决策模型进行定量研究，运用c o r e l d r a w 、m a p i n f o 、a u t o c a d 等 软件进行地图的绘制和分析。 4 山东师范大学硕十学位论文 2 研究综述 2 1 国外研究现状 生态补偿在国内外研究尚处于早期阶段，但很多国家都广泛地进行了尝试。国外在 生态补偿方面的研究，侧重于生态补偿中微观主体的行为与选择的问题；对补偿的经济 原因、市场化的补偿途径、补偿的具体机制做了研究。如1 9 世纪7 0 年代，美国麻省马 萨诸塞大学的l a r s o n 和m a z z a r s e 提出了第一个帮助政府颁发湿地开发补偿许可证的湿 地快速评价模型( l a r s o n ，1 9 9 4 ) i 随后，美国、英国、德国等建立起矿区的补偿保证 金制度( 赵景逵、朱荫湄，1 9 9 1 ) ；欧洲、美国等国家和地区设立了森林建设补偿制度 等( z b i n d e n ，2 0 0 5 ；m u r r a y ，2 0 0 1 ；r i c h a r d s ，2 0 0 0 ；u l r i c h ，2 0 0 1 ；f r a n k ，2 0 0 3 ) 。 荷兰政府在1 9 9 3 年修建高速公路时，引入了生态补偿原理。这种补偿是指对开发 建设项目进行合理规划，在尽量避免和减缓开发建设对生态与自然环境产生影响的同 时，对些不可避免的损失通过异地重建新的生境方式来进行弥补( c u p e r u s ，c a n t e r s e ta 1 ，1 9 9 9 ；c u p e r u s ，b a k e r m a n se ta 1 ，2 0 0 1 ) ，目的是为了在大规模开发建设 项目的决策中提高对自然保护的投入，并弥补这种开发所造成的生态影响，以使生态与 自然环境无净损失产生。国外通过近十年的研究和实践，具体提出了生态补偿的法律依 据、补偿额度的估算、补偿标准的确定以及补偿实施的方案。 j u n j i ew u 等( 1 9 9 9 ) 在美国研究了针对具体生态建设项目的生态补偿金之区域分 配问题，以使生态保护的资金投入能获得最大的收益。研究结果表明，补偿金的分配必 须考虑生态功能的累积效应以及各种生态功能间的相互作用和联系。美国1 9 8 5 年设立 了保护与储备计划( c o n s e r v a t i o nr e s e r v ep r o g r a m ，c r p ) ，这是一个与中国正在实 施的退耕还林还草工程相似、长期由政府资助、农场主自愿参加的退耕计划。针对该项 目，美国学者做了大量研究，如p l a n t i n g a 等( 2 0 0 1 ) 研究了不同补助条件下农民愿意 退耕的供给曲线，并利用供给曲线预测未来可能的退耕量和补助标准；h a m d a r ( 1 9 9 9 ) 运 用线性规划和灵敏度分析确定农民退耕地的机会成本，通过与机会成本比较给出了可能 的补助水平。c o o p e r 等( 1 9 9 8 ) 针对农民的意愿开展调查，通过运用序贯响应离散选择 模型( o r d e r e dr e s p o n s ed i s c r e t ec h o i c em o d e l ) 和随机效用模型( r a n d o mu t i l i t y m o d e l ) ，分析了农民愿意继续维持c r p 合同的比率和相应的补助要求水平。 爱尔兰的生态补偿政策实施较早。早在19 2 0 年代，爱尔兰就丌始了对私有林的补 助，通常采取分期付款的方式。1 9 8 9 年又实施了森林奖励方案，从此种植者可以每年领 5 山东师范大学硕士学位论文 取一次补助，造林水平不断提高。然而，自1 9 9 4 年实施农村环境保护计划( r u r a l e n v i r o n m e n g tp r o t e c t i o ns c h e m e ，r e p s ) 等农业补贴方案之后，农用地的边际价值得 到了提高，进行农业生产比造林更具有吸引力，造林水平开始下降。m c c a r t h y 等( 2 0 0 3 ) 就如何协调造林和农业政策的经济激励机制对私人造林倾向的影响，其研究结果表明， 要在实施农业补贴政策的同时提高造林水平并获得最佳成本效益，就需要提高造林的预 付补助金。 德国的d r e c h s l e r ( 2 0 0 1 ) 、j o h s t 等( 2 0 0 2 ) 针对生物多样性保护的生态补偿机制 进行了较为深入的研究。他们利用生态学与经济学的交叉方法，提出了一套生态经济摸 拟程序，用以设计生物多样性保护的生态补偿方案。此程序可以解决一些复杂的补偿分 配问题，如当涉及多区域的补偿问题时，如何设计一种合理的支付方案，使补偿金在时 间和空间上的配置最为合理、有效。 一些国际组织( f o r e s tt r e n d s ，w r i ，k a t o o m b ag r o u p ，i i e d ，i t t o ) 也致力于探索 生态环境服务的价值实现，他们在世界各地收集价值实现方式的案例。如l a n d e l l - m i l l s 和p o r r a s ( 2 0 0 2 ) 、p e r r o t m a i t r ee ta 1 ( 2 0 0 1 ) 、p a g i o l ae ta 1 ( 2 0 0 2 ) 3 个综合性 的研究报告，对全球各国生态环境服务市场交易案例分别做了调查。据l a n d e l l - m i l l s ， n 等( 2 0 0 2 ) 在“银弹还是愚人金森林环境服务及对贫困的影响的市场开发的全球性 展望( l a n d e l l - m il l s ，n p w r r a sit ，2 0 0 1 ) ”研究中披露，世界上已有2 8 7 例森林 环境服务交易，由于市场巨大的作用和利益驱使，世界各地广泛存在着各种形式的生态 服务市场和贸易，但是由于生态服务这种商品的特殊性，对流域生态服务支付补偿的数 额和成本效益评估的困难以及人们思想观念认识的原因，生态服务市场只存在于特殊的 生态环境需求的区域。 目前，世界范围内也正在积极开展生态补偿方面的项目建设。2 0 0 4 年1 0 月2 6 2 7 日北京召开的“生态保护与建设的补偿机制及政策国际研讨会”上，据世界银行环境局 斯台方诺巴乔拉( s t e f a n op a g i o l a ) 报告，世界银行环境服务补偿项目正在进行中的 项目主要包括：哥斯达黎加的生态市场项目；哥伦比亚、哥斯达黎加、尼加拉瓜等国的 区域综合森林牧场生态系统管理项目；危地马拉的西部高原自然资源管理项目等。准备 中的项目有：墨西哥的全国环境服务补偿方案的技术协助；委内瑞拉的卡内马国家公园 项目；南非的c a p e 环境保护行动方案；多美尼加、厄瓜多尔、萨尔瓦多等国的环境服 务补偿试点项目等。会上世界混农林业中心也介绍了山区贫困农民生态服务补偿项目 c r u p e s ，r e w a r d i n gu p l a n dp o o rf o re n v i r o n m e n ts e r v i c e s ) 。这一项目旨在减少亚 6 山东师范大学硕十学位论文 洲山区的贫困，改善生活生计，保护山区环境，同时支持在全球和地方范围内的环境保 护。 综上所述，国外在研究领域上，主要集中在以下几个方面：生态补偿机制的设计； 自然资源开发及其对受损生态系统的经济补偿；补偿主体、补偿对象之间的关系协 调；评估环境费用和效益的经济价值；补偿标准、补偿渠道、补偿核算体系等； 公众参与及公众意愿等；生态补偿立法；从全球可持续发展角度，探讨温室气体排 放补偿以及其它( 如国际河流等) 国家间的生态损害和受益的补偿；流域生态服务功能 及其生态补偿机制研究；将生态补偿机制和方法应用于相关的生态环境保护实践中。 在研究方法上，国外也没有停留在单一的研究方法上，而是广泛地采纳了多学科的分析 方法，尤其是经济学分析的方法，值得我们借鉴。另外，需要指出的是，国外对生态保 护与利益补偿机制研究，主要侧重于生态损失层面的法律机制研究，没有涉及到生态增 值层面的法律机制研究。纵观世界，现在多数国家都先后建立了相应的生态保护与利益 补偿法律( 如美国、法国、德国等西方国家) ，并运用生态利益法律机制，在实践中采用 征收生态效益补偿费的办法，效果比较显著。 2 2 国内研究现状 国内的生态补偿研究起步相对较晚，始于2 0 世纪8 0 年代，到9 0 年代出现高峰，至今 仍是研究的热点，逐渐由政策性研究转入定量化研究阶段。张宝声( 2 0 0 0 ) 、彭珂珊 ( 2 0 0 0 ) 、黄富祥等( 2 0 0 2 ) 主要针对国家投资在西部的特大项目( 如三峡工程) 和长 远战略性措施项目( 如黄土高原退耕还林) 中的社会收益与私人成本的冲突问题，提出 解答问题的思路，例如损失补偿问题、资金合理使用问题；洪尚群、吴晓青等( 2 0 0 1 ) 提出了四种类型的补偿方式，即政策补偿、实物补偿、资金补偿、智力补偿；宋臻玲、 欧名豪等( 2 0 0 1 ) 在长江上游地区生态重建的经济补偿机制研究中，提出了内部补偿、 外部补偿和代际补偿相结合的补偿模式；毛显强、钟瑜等( 2 0 0 2 ) 应用博弈论的方法进 行了湖区的生态补偿研究；吴晓青等( 2 0 0 2 ) 针对我国保护区生态补偿机制的建立进行 了专门探讨；章锦河、张捷等( 2 0 0 4 ) 等对九寨沟生态足迹与生态补偿问题进行了分析 研究；邓睿( 2 0 0 5 ) 探讨了西双版纳热带雨林保护中的生态补偿机制；闵庆文、甄霖等 ( 2 0 0 7 ) 对我国自然保护区建立生态补偿机制的研究与实践进展进行了阐述。 我国在生态建设补偿机制和政策方面，还积极召开各种形式的研讨会，对促进我国 生态建设补偿的发展起到积极的作用。例如，2 0 0 2 年4 月2 2 - 2 3r ，中国环境与发展国 7 山东师范大学硕：l 学位论文 际合作委员会林草课题组、国家林业局政策法规司、中国科学院农业政策研究中心在北 京联合举办了“生态环境效益补偿政策和国际经验研讨会 ，大会围绕“生态效益补偿 政策 这个主题介绍了中国和世界其它国家已经就生态效益补偿所开展的工作和取得的 经验。2 0 0 4 年l o 月2 6 - 2 7r ，国家环境保护总局和世界银行在北京联合举办“生态保 护与建设的补偿机制及政策 国际研讨会，发表了推进中国生态补偿政策实践与国际 合作的倡议书，这将进一步促进我国生态建设补偿机制及政策的深入研究和发展。2 0 0 5 年3 月2 5 - 2 8 日，中国西部生态补偿国际研讨会就中国西部生态补偿的理论与实践问题 进行了深入而广泛的探讨，对中国西部生态补偿制度的完善将产生积极的作用。2 0 0 6 年8 月2 4 - 2 5 日，生态补偿机制国际研讨会于北京举行，其主要目的是交流生态补偿理 论研究成果和实践经验，吸收和借鉴国内外的成功经验和教训。中国环境科学学会于 2 0 0 7 年4 月2 5 日一2 7r 在上海举办了“生态建设补偿机制与政策设计高级研讨、交流 会 ，为我国生态补偿政策的进一步完善起到了积极作用。 总之，中国的生态补偿政策理论已经形成了以不断完善的政策法规体系为支撑、以 一系列重大战略规划为导向、以中央财政转移支付为主要投资渠道、以重大生态保护和 建设工程及其配套措施为主要形式、以各级地方政府为实施主体的生态补偿总体框架 ( 图2 一1 ) 。 中 叫相关政策法规卜- + 区 地 央 域 财政转衫文付。 配套政策措施 方 政 资 政 源 府 府 一重人规划计划卜_ _ 开 财政转移支付 实 生态建设工程 发 施 图2 - 1 我国国家尺度生态补偿的总体框架 总体上来看，我国对生态建设补偿机制和评价体系研究还处于探索阶段，其研究领 域主要集中在以下几个方面：生态补偿机制概念、理论和方法的探讨；生态建设补 偿的途径、方式和补偿的基础及保障体系的探讨；不同生态功能区、不同生态类型区 生态建设补偿问题；结合国家生态保护建设工程开展生态补偿问题研究；生态建设 补偿机制、体制和制度等研究；生态建设补偿主体、补偿对象、补偿方式、补偿渠道 等方面的研究；生态建设补偿的计算依据、标准、补偿机构及机构间的统筹协调问题 等；地区间、流域内上中下游之间的生态建设补偿问题探讨；一生态产业补偿及优惠 政策等。 8 山东师范大学硕十学位论文 前人的科研成果为本论文的写作提供了深厚的理论基础和可资借鉴的思想方法。但 也存在一些不足，如国内从经济学的角度即收益与成本一致性的角度分析生态补偿机制 的研究并不多，而且存在一些缺陷：一是经济学的基本理念贯彻不到位；二是大多是定 性分析，具体的定量分析不多见，也没有适宜的指标体系进行客观评价；三是提出思路 建议的较多，实践中可具体执行和操作的较少。另外目前的研究主要集中于耕地、林地、 湿地等领域的研究，旅游资源开发方面的生态补偿机制研究涉及较少；对于不同资源类 型生态补偿的标准方面的研究也亟待进一步深化研究。 2 3 生态补偿的概念 生态补偿( e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) 的概念是由“庇古税 延伸而来，是为了 解决生态产品的外部性问题而将庇古的理论应用于生态经济领域。目前国内外对生态补 偿有不少定义，但由于侧重点不同及生态补偿本身的复杂性，到目前为止还没有一个统 一的概念。环境科学大辞典将自然生态补偿( n a t u r a le c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) 一 定义为：生物有机体、种群、群落或生态系统受到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调 节自身状态使生存得以维持的能力，或者可以看作生态负荷的还原能力，或是自然生态 系统对由于社会、经济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿作用船1 。 1 9 8 0 年代以来，随着生态与自然环境问题的日益突出，生态补偿的概念逐渐进入人 们的视野，尤其是1 9 9 0 年代以来，生态学、环境科学、地学、经济学、法学等领域的 专家对生态补偿给出了不同的定义。最初，生态补偿通常被认为是对生态与自然环境加 害者支付赔偿的代名词，相当于污染者付费。如章铮( 1 9 9 5 ) 认为狭义的生态与自然环 境补偿费是为了控制生态破坏而征收的费用，其性质是行为的外部成本，征收的目的是 使外部成本内部化。而庄国泰等( 1 9 9 5 ) 将生态补偿定义为“以防止生态与自然环境破 坏为目的，以从事对生态与自然环境产生或者可以产生不良影响的生产、经营、开发者 为对象，以生态与自然环境整治及恢复为主要内容，以经济调节为手段，以法律为保障 条件的环境管理制度。 一般认为，中国最早的生态补偿实践始于1 9 8 3 年在云南省 对磷矿开采征收覆土植被及其他生态与自然环境破坏恢复费用。 1 9 9 8 年长江流域洪灾后，随着国家对环境保护与生态建设的进一步重视和森林生态 效益补偿基金在法律上的确立，生态补偿更多地侧重于对环境保护、生态建设者的财政 转移支付补偿机制，例如，国家对实施退耕还林的补偿等。同时出现了要求建立区域生 态补偿机制，促使西部的生态保护和恢复建设的呼声，因此，生态补偿又增加了新的内 9 山东师范大学硕十学位论文 涵。洪尚群( 2 0 0 1 ) 将生态补偿机制看成调动生态建设积极性，促进环境保护的利益驱 动机制、激励机制和协调机制。吕忠梅( 2 0 0 3 ) 认为，“生态补偿从狭义角度理解，就 是指对由人类的社会经济活动给生态系统和自然资源造成的破坏及对环境造成的污染 的补偿、恢复、综合治理等一系列活动的总称；广义的生态补偿，还应包括对因环境保 护丧失发展机会的区域内的居民进行的资金、技术、实物上的补偿，政策上的优惠，以 及为增进环境保护意识，提高环境保护水平而进行的科研、教育费用的支出”。沈满 洪等人( 2 0 0 4 ) 认为生态保护补偿机制就是通过制度创新实行生态保护外部性的内部化， 让生态保护成果的“受益者支付相应的费用，通过制度设计解决好生态产品这一特殊 公共产品消费中的“搭便车 现象。激励公共产品的足额提供，通过制度变迁解决好生 态投资者的合理回报，激励人们从事生态保护投资并使生态资本增值的一种经济制度。 谢剑斌( 2 0 0 4 ) 则认为，生态补偿是人类社会为了维持生态系统对社会经济系统的 永续支持能力，从经济社会系统向生态系统的反哺投入，这种反哺投入表现为通过补偿 制度设计而实现的某种形式的转移支付，从而起到维持、增进自然资本( 包括自然生态 资源和自然环境容量) 的存在或者抑制、延缓自然资本的耗竭和破坏过程的作用，并最 终实现社会经济系统本身的永续发展。 毛显强等( 2 0 0 2 ) 从经济学的角度给出了生态补偿一个较为直观的定义，即：“通 过对损害( 或保护) 资源环境的行为进行收费( 或补偿) ，提高该行为的成本( 或收益) ，从 而激励损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行为带来的外部不经济性( 或外部经 济性) ，达到保护资源的目的 。 在发达国家，生态补偿理念产生的比较早，早期生态补偿被认为是对遭受破坏的生 态系统进行修复或者进行异地重建以弥补生态损失的做法。如c u p e r u s 等( 1 9 9 9 ) 将生 态补偿定义为：“对在发展中对生态功能和质量所造成损害的一种补助，这些补助的目 的是为了提高受损地区的环境质量或者用于创建新的具有相似生态功能和环境质量的 区域 。在国外，与我国的生态补偿概念更为接近的是“环境服务费( p a y m e n tf o r e n v i r o n m e n t a ls e r v i c e s ，p e s ) ”，是指根据生态服务功能的价值量向自然资源管理 者支付费用，以激发他们保护自然资源的积极性，环境服务费在美国、墨西哥等国家已 经得以实施。 总的来说，在上世纪9 0 年代前期的文献中，生态补偿通常是生态环境加害者付出 赔偿的代名词；而9 0 年代后期以来，生态补偿则更多地指对生态环境保护、建设者的 一种利益驱动机制、激励机制和协调机制。到今天，生态补偿已经不是单纯意义上对环 1 0 山东师范人学硕士学位论文 境负面影响的一种补偿，它也包括对环境正面效益的补偿，涉及的范围也不是单纯的项 目建设，它包括到政策、规划、生态保护等多个方面。尽管生态补偿的定义没有统一， 但其基本理论来源是一致的，即环境外部成本内部化原理，其目的就是为了解决资源与 环境保护领域的外部性问题，使资源和环境被适度、持续地开发、利用和建设，从而达 到经济发展与保护生态平衡协调，促进可持续发展的最终目标。 2 4 生态补偿的理论 2 4 1 外部效应理论和庇古税理论 所谓外部效应是指企业或个人的行为对活动以外的企业或个人的影响。外部效应可 以是正外部效应也可以是负外部效应。正的外部效应，例如上游农民植树造林，保持水 土，因保持水土而减少中下游地区河湖淤积而使中下游地区在更长时期内能免遭洪涝灾 害的巨大经济损失，而且下游农民还得到灌溉用水。但是上游农民没有积极性一定要这 样做。负的外部效应例如上游伐木对于下游的种植、灌溉、运输和工业产生很笺坏的影 ， 响，造成洪水泛滥和水土流失等。这对于下游居民和全社会来说都是成本，但是上游居 民不承担这一成本，他们也没有动力考虑这一成本。停止伐木将会减少上游居民的收入， 在没有一定的激励和补偿机制下，上游居民是不会这样做的，上游居民之间的竞争关系 也不允许单一上游居民单独承担社会成本，只有全流域居民都承担这一