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v o i p 管制政策研究 摘要 v o i p 技术具有跨越电信业和互联网行业的融合特性。这一特性使原 来分别针对电信业和互联网业所设计的管制框架在v o 坤这项革命性的技 术面前显得手足无措。本文在分析v o i p 的技术、成本特点的基础上，通 过对不同分类对语音市场社会福利影响的分析，研究了v o i p 对现有电信 管制框架的影响。并证明了只要建立公平合理的成本补偿机制，纵向分 层的管制分类方式不仅能解决v r o i p 对现有管制框架的冲击，并能在管制 中实现最优的社会福利。最后结合中国的实际情况和欧盟、美国和日本 对v o i p 的管制经验，对中国的v r 0 i p 管制提出了短期和长期的建议。 关键词v o p 自然垄断社会福利分层模型 r e s e a r c ho nv o i pr e g u l 枷o np o l i c y 凼p a p e r 觚te x a m i n e sv o i p 劬mt e c h n o l o g ya n dc o s tv i e w s ，a n d a n a l v s i st h ec o n n i c t i o n sb e t w e e nv o i pa n dt h ep r e s e n tt e l e c o mf e 星；i l l a t o r y 仃a m e w o r k t h e ni tp r o v e st h a tal a v e r e dm o d e lo ft e l e c o mr e g u l a t o r y f r a m e w o r kf a c i n gt h en e t w o r k n v e r g e n c ec o u l da c h i e v et h eb e s tl e v e lo f s o d a lw e l f a r e a tl a s tt h i s p a p e fg i v e s o u ts h o r t t e ma n dl o n g - t e 加 s u g g e s t i o n sf o rm er e g u l a t i o no fv o i pi nc h i n ao nt h eb 勰i so ft h ec l l r r e n t s i n l a t i o no ft e l e c o mi n d u s t r yi nc h i n a 柚dt h ee x p e r i e n c c so fe u ，u s aa n d j a p 孤o nt h er e g i l l a t i o no fv o i p i ( c yw o r d s v o i pn a t i l r a lm o n o p o l i z a t i o nc i a lw e l f a r e l a y e f e dm o d e l 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担切相关责任。 矗_ 1 本人签名：受銎日期：尘竺l ：! ：兰! 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以 公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇 编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论文注 释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 鱼坠 j 鲜虹 日期：四：! ：二! 日期：上塑q ：z ： j 姗管制政策研究 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 v o 口最早是作为h t 啪1 c t 上的联机应用出现的，那时只要通话双方拥有同样的 客户端软件就可以在h t 咖c t 上进行实时通话了，当然语音质量存在很多问题。最早 推出这种客户端软件的是以色列的删1 k 公司，他们在1 9 9 5 年2 月宣布推出 ”h t c m c tp h o n e ”，是v o 妒的雏形。v o c a k 之后，很多公司都相继推出了类似的 软件。由于当时这种应用只限于在h l t e m c t 上使用，因此当时通常将这种应用称为 ”i n t e m e t 电话”。这一时期，使用者大多数是网民，语音质量基本没有保证，技术还 不完全成熟，人们对它的认识也比较稚嫩。此时的v o i p 就像其他的i n t e m c t 应用一 样，尚未引起管制机构和运营商的足够重视。 逐渐地，电信公司开始认识到利用i n t 咖e t 实现语音业务的巨大潜在市场，他们 开始考虑如何将h l t 锄e t 和已有的p s t n 结合起来，从而向更加广泛的普通电话用户 提供业务。于是，用以连接i n t 咖c t 和p s l n 的网关设备出现了，由于利用m t 啪c t 代替传统的长途电话线路可以大大降低成本，许多产品制造商和业务商纷纷看好这一 市场并开始制造设备和提供业务。 进入2 0 0 0 年后，v o m 日渐成熟，以s k y p c 为代表的各类v o m 技术如雨后春笋 一般出现，这些v o i p 技术所承载的语音业务已经具备了和p s t n 不相上下的质量。 携着优质和低价两大利器，v o 口在全球市场迅猛发展，与此同时，全球各大运营商 的语音业务收入尤其是长途和国际业务却不断大幅下降。v o 母显现出了对传统电信 版图的颠覆性影响。于是，各国都开始思考v o i p 的发展对电信业的利弊，以期寻找 到合适的方法将v o i p 这股具备巨大破坏性力量的业务改造为推进电信业可持续发展 的力量。美国、欧盟各国都向全社会开展了广泛的咨询，以征求各方对v o i p 管制的 意见。 我国的电信改革已取得了很大成果，电信市场已初步形成了中国电信、中国移动、 中国联通、中国网通、中国铁通、中国卫通六大运营商竞争的局面，但是，由于电信 法、反垄断法等基础法规的缺失，以及互联互通政策在实行上的举步维艰，使得我国 的电信市场仍未建立起公平合理的竞争环境。此外，我国的运营商在移动对固网的替 代、国际及地下v o 口运营商的作用下，用户数和u 潆u 值不断下降，正面临着艰巨 的转型任务。 口管制政策研究 在这样的背景下，本论文希望通过对v o 口的成本和经济学特点进行研究，并在 追踪各国的管制理论和管制实践的基础上，为我国v o 坤的管制提出建设性的意见。 1 2 研究重点 v 0 口技术具有跨越电信业和互联网行业的融合特性。这一特性使原来分别针对 电信业和互联网业所设计的管制框架在v 栅p 这项革命性的技术面前显得手足无措。 从v o 口诞生至今，各国管制者在决定对v o i p 市场的管制政策时一直面临着两难的 选择，一方面需要考虑鼓励v o i p 发展以带给消费者技术进步的好处，另一方面也需 要考虑严格控制该业务，以免本国电信业遭到致命打击。 本文将在对p s t n 与v o 口的成本进行比较分析的基础上，分析不同管制政策对 v o 腰市场所形成的整体社会福利的影响，以期对管制者提供有益的参考。为了更清 晰的反映v o i p 技术的成本特点，便于对p s t n 和v o l p 的成本进行比较，本文将以 p h o 一p h e 业务为主要的讨论对象。 2 、b 口管制政策研究 2 1v o d 的定义 第二章v o i p 的定义和分类 v o 口是v o i o v 盯口的简称，是将语音进行抽样分包，然后通过分组交换坤网 络进行传输的技术。随着技术的发展和应用的丰富，v o 口的内涵也相应发生了改变 和扩展，更多利用分组交换技术的具体应用开始出现，并且都被称为v o 口业务。而 各国之间，由于政策和市场环境的不同，对v o 口的定义也有出入。在此，结合目前 国内的现实运用情况，本论文将v o i p 定义为：通过口交换网络进行传输的语音 业务。 v 0 i p 业务需要同时具备以下两个特点： 夺发送端到接收端的通信链路有某一部分或者全部是i p 交换网络； 所传输的内容有一部分或者全部是能够还原成语音。依据以上标准，国内目 前开展的口电话，宽带电话，网络视频聊天，企业内部口专网通信都可以 归入v o i p 的范围。 2 2v 0 i p 的技术实现 一、技术概述 v o 口的基本原理是通过语音压缩算法对话音进行抽样压缩，将压缩后的语音信 息封装成璎包，经过i p 网络把数据包传输到目的地，再把这些语音数据包串起来， 经过解码解压处理后，恢复成原来的语音信号，从而达到由口网络传送话音的目的。 进一步来说，v o 口大致透过5 道程序来互传语音讯号：第一阶段，将发送端的 模拟讯息进行编码，目前主要采用r r u r i b 7 1 1 语音编码标准来转换，接收端必须使 用和发送端相同的标准算法，来还原出原始的模拟讯息；第二阶段，将讯息封包加以 压缩，同时并添加地址及控制信息封装成符合t c p 坤网际协议的i p 包：第三阶段， 在坤网络中寻找到传送的目的端，网络中接收到砰包的节点检查其附带的地址信 息，并根据此信息将口包发送到目的路径上的下一站；第四阶段，接受端收到口包， 提取其中携带的有用信息；第五阶段，使用和发送端一致的算法，将编码信息还原成 为原始模拟讯号，通过一定设备传送给接收者。 二、与传统方式的区别 3 、哪管制政策研究 传统的电话系统为每一次呼叫都提供固定的信道，在通信期间，这条信道不能被 别人使用；使用v o i l l 技术，传输不占用固定的信道，只有有信息的时候才传输，相 同的带宽可以被更多的用户使用，提高了带宽利用率，这是v 硼p 和传统电路交换的 本质区别。 v o 口传输的数据包和其他业务的数据包在i p 网络上是以相同方式传输的，这 就使得v o m 能够方便地和其他运行于口网络上的业务进行整合。而传统电路交 换，针对不同业务，传输方式上差别较大，业务的开展局限在语音等小范围内。 由于，v o m 没用固定信道，在发展初期，服务质量较传统电路交换方式低，但 随着技术的完善，近年来这种差距已逐渐缩小。此外，口协议的开放性开使得v o 讲 受到比p s l n 方式更大的安全威胁，通信服务的保密性要求使v b i p 安全性保障的 要求更为迫切。 、，o i p 和传统电话的其他区别还体现在语音压缩技术，开放性，计费方式等方面 的不同。 传统电话 、，o i p 电路交换模式，占用固定带宽分组交换方式，动态占用带宽 业务类型单一使用语音压缩技术，藏小数据传输量 服务质量高容易实现增值业务 封闭式架构开放武架构 安全保密技术发晨成熟 密全幛环善 l 的砬胁 三、关键技术 网络传输技术。主要有基于t l 驯口网络的分组交换技术和业务质量保障技术， 这是v o 口的核心基础。t c p ，m 协议已经广泛应用，此部分技术已经比较成熟，今 后的发展主要顺应之前的历史沿革； 语音编码技术。除了目前广泛采用的压缩编码算法包括g 7 1 1 标准，还有 g 7 2 3 ，g 7 2 9 ，g 7 2 9 a 等。语音编码去除了原始讯息的冗余部分，使要传 输的信息适合口封包的大小，是迸一步网络传输的前提； 夺信令技术。不同于传统7 号信令，v o 口采用不同的信令协议，包括r r u 的 h 3 2 3 ，嚣r f 的s i p ，以及h 2 4 绷c p ，不同的协议侧重不同，在当前发 展阶段，还没有任何一种协议占据统治地位； 计费技术。主要有r a d i u s 协议等实时计费技术。 4 、姗管制政策研究 2 3 、| b 口产品分类 2 3 1 从实现方式上分类 v o m 的方式有：p h o n c - p h 0 、p h 叩c - p c 、p ( 、p h o 啦和p g p c 。 形p c 是v o 口最先实现的方式，通话双方的计算机必须安装相同的网络通话软 件，必须上网并登录到指定的网络服务器上，利用声卡和话筒进行通话，这个方式对 硬件要求较高，不符合使用习惯，较难推广； 这之后陆续出现了p c p h o 鹏和p h 咖e - p h e 等更符合消费者习惯的通话方式 p o p h 蚰e 的应用主叫方仍采用计算机，必须安装相应的网络通话软件。通话时，主叫 方上网并登录到与被叫方电话网连接的i p 电话网关上，通过网关将呼叫转接到被叫 电话上。在p h o n e p h o n e 方式下，主被叫双方均只需使用普通话机，通话时主叫方连 接到妒电话网关，通过i p 网络连接到与被叫方电话网相连的l p 电话网关，再将呼 叫转接到被叫电话上。p h o n e p h o n e 的通话过程与传统电话没有区别，并且可以提供 新颖的增值业务，正因为如此，以p h e p h 佃c 为主的瑶电话业务得以迅猛发展， 进入大众通信市场； 盹e p c 方式的出现是针对当前v 0 口市场成长不平衡，某些地区只能在p c 上 使用v o 口电话的情况出现的，是v o 口运营商为了争取客户提出的变通篆略，目的 是为了在v o 口部署初期争取习惯使用传统电话的消费者。 2 3 2 从运作模式上分类 v o 四目前已经出现四种实现方式；虚拟运营商模式；日本的y o h o o b b 模式； 有线电视提供商模式；电信运营商模式。 一、虚拟运营商模式 虚拟运营商模式包括基于w e b 中心服务器的p c p c 模式；无中心服务器的 p 2 p 模式；独立的虚拟运营商模式。 1 、基于w e b 中心服务器的p c p c 模式 基于中心服务器的即时通讯软件模式。一般要借助电脑上的通话软件( b t e m e t m 麟蜘g 盯软件，简称为讧软件) 来实现，最典型的是y a h m a 豁g 盯提供的语 音通话，业务提供者还包括一些软件开发商提供实时的信息服务，比如：m s n 、i c q 以及国内的q q 、网易泡泡等。这类v o 口的语音通话软件由于语音质量不稳定、穿 越防火墙困难以及收费等问题，而没有得到普及；同时不与p s t n 用户连接；不存 5 口管制政策研究 在与p s - i n 的结算问题，其对传统的p s l n 网络影响不大。 2 、无中心服务器的p 2 p 模式 无中心服务器的p 2 p 模式。p 2 p 可以消除单个资源带来的瓶颈，可以控制和实 现网上各节点的负荷平衡，传输效率非常高，大大提高了通信质量。用p 2 p 来传输语 音、流媒体可以达到很高的通信质量，s k y p e 就是p 2 p 技术与口电话功能的完美结 合，s k y p c 以其高质量的通话效果、高的安全保证和极低的价格迅速获得客户青睐， 目前在全世界掀起了一股s k ”c 旋风，对传统电话运营商带来很大冲击。p 2 p 模式 可以为用户提供从p c 到传统电话网的呼叫，还可以提供传统电话到因特网用户的 呼叫。目前各国并没有将s k y p c 视为一种电信业务，基本上不进行管制。s k y p c 在 向f 0 c 提供的管制建议中认为： s k y p c 只是一个软件，不是一个网络，性质更像e m a i l ，为接入i n t c f l l c i 的用户提供通信服务： 夺s k y p c 只是在p 2 p 通信设备上开展软件应用，s k y p c 不提供服务器、路由 器、网关和其它传输设备，所有的功能通过用户的计算机实现； 要求法律强制p s l n 和宽带接入提供商承担c a i e a ( c o m m u n i c a l i 咄 a s s i s t 柚c cf o l rl a we n f o r c e m 蛐ta d ) 义务。由于s k y p c 独特的运营模式，它 没有自己的网络( 基于公众因特网进行传送) ，网络也是不可控的，不能提 供紧急接入服务，短期内还不会纳入管制范畴内。 3 、独立的虚拟运营商模式 一般不提供宽带接入服务，需要基于因特网或者传统电信运营商的网络提供 v o m 服务；服务类型一般为p c p h e 和p o 鹋一p h 0 雠，需要与传统电信运营商、 宽带接入商以及软件开发商紧密合作。 美国的v a g c 公司就是这种模式的典型代表。在这种运营模式下，v o n a g c 的 初期的硬件投资和网络成本都比较小，只提供s p 服务器和到p s l n 的网关，不需要 提供宽带网络接入，需要基于因特网或者传统电信运营商的网络提供v o 口电话服务。 由于需要依赖传统电信商的网络，其服务的q o s 难以得到保障。 二、日本的b b 模式 日本口电话基本上采用宽带接入( d s l 、f 珊、c a b l c 等) + 口网络的方式。 旁路了现有的电信交换网络；终端采用电话机+ 适配器的方式，则不管电脑是否打 开都可以正常使用，口网络也可以通过一个网关实现与p s l n 网络的互联。 6 岫管制政策研究 y i i h b b 主要是通过租用n r r 的电话线向日本的广大用户包括个人用户和企业 用户提供a d s l 宽带服务，并在宽带的基础上提供多种增值业务它可以实现网内 账号呼叫，以及拨打国内固定电话、手机 三、有线电视提供商模式 美国宽带市场通过有线电视网络接入的用户占了很大比例，因此为有线电视服 务商开展v o 口业务提供了得天独厚的条件。美国时代华纳有线电视公司与美国斯普 林特公司和m a 公司联手，推出的网络电话业务。用户只需要支付固定的月租费， 就可以用一个网络电话服务器免费接听和拨打市话以及国内长途电话。它通过与长途 电话运营商合作的方式解决传输和交换问题。有线电视提供商模式和v o n a g c 模式和 s k y p c 模式有很大的不同，他们有自己的固定网络，通过和长途运营商合作，完全可 以建立一张和传统电信网一样的电话网；因此这种模式会逐渐被纳入和传统运营商一 样的管制框架中。有线电视提供商近年来在v 0 i p 业务上发展势头良好，其优势在于， 相较v o n a g e 和s k y p e ，有限电视提供商拥有自己的宽带网络，因此能够提供更稳定 的高质量通话服务，同时将v o 婵与宽带接入捆绑能减少推广的难度；和传统的电信 运营商比较，有线电视提供商是通信市场的新进入者，没有旧式电路交换业务的负担， v o m 和宽带接入都是新增加的业务类型，而非承担传统通话业务的替代者的角色， 对v o 口的收入预期相对低调，这使得它们能够采取和v 彻a g c 一样的激进市场策略。 有线电视提供商集中了虚拟运营商和传统电信运营商的优势，又不带有两者的缺陷， 占有了市场竞争的先机。 四、传统电信运营商模式 随着全球宽带接入的迅速发展及球电话逐渐受到全球用户的青睐，一些传统运 营商开始由抵制m 电话转变为积极发展口电话，许多传统电信运营商( 特别是长途 电话运营商) 也开始在基于d s l 接入、c a b l e 或者无线接入的基础上提供自己的v o 口 电话服务。这一过程，伴随着基于软交换的n g n 部署，非常迅速。 最典型的是美国的a t t 和日本的m r r 公司开始推出v o i p 业务，另外美国的 一些长途电话运营商像m c i 、v e r i s o n 、s b c 、b e l l s t l i 等长途公司相继推出自己的 v o 皿业务。电信运营商一般有自己的网络，只需要增加部分设备就可以提供坤电话 服务。长途电话运营商可以租用宽带接入或者购并宽带接入服务商完成对本地的进 入。从而提供v o 球服务。传统运营商模式v o p 业务一般受到严格的管制。 7 、b 口管制政簟研究 2 4v o i p 成本特点分析 要对v 0 口的管制进行分析，首要的问题就是清楚v o 坤的成本结构，对v o m 与 p s l ：n 的成本构成做出比较分析本文的成本分析结论主要来自d r a m i td a s 2 0 年 的技术和管制融合一以v o 口为例一文。 a m i td 弱运用美国联邦通信委员会的混合成本代理模型( h 姗dc o s tp r 慨y m o d c l ) 、b r e t tk i d a 的m r ri s p 模型( 用于分析p c p c 电话对因特网服务提供商 运营盈利性的影响) 、胁d e 在不同通信距离下对礤和p s n 呼叫所做的比较三个模 型为基础构建了自己的模型，并通过测算美国州际长途业务数据得出了两种系统的成 本构成，并得出以下结论： 对于p h o n e p h e 业务，m 技术由于采用了更有效率的编码技术，在主干网络 的传输成本上具有明显的优势：两种技术的设备资本支出相当；本地两接入成本相当： 运营支撑成本相当：本地网成本在v o i p 业务中占有超过7 0 的比例。总体来看，v o i p 的成本优势不大，如果考虑v o m 运营商采用与p s t n 运营商一样的商务模式，则v o i l i 的成本优势微乎其微。 而对于p c p h 0 鹏业务来说，由于这些新兴的运营商都是在线运营，采用了电 子商务模式，因此可以节省一大笔计费和公司运作的费用。其次，由于语音的压缩是 由用户的电脑来完成，运营商还可以省掉一侧的网关及相关运营费用。再次，p c 端 的用户自己承担了p c 到骨干网的传输费用。最后，新兴的运营商还充分利用了免费 的互联网资源( 通常是由在位运营商兴建的) 。 3 、b 口管制政策研究 第三章v o l p 管制分析 3 1 传统电信管制框架 【= r i 基于电路交换的传统电信技术 i 图3 - 1 传统电信管制框架 一、分类管制 电信业是典型的垄断性产业，所以必须科学地制定进入管制政策，以实现有效竞 争。对于竞争性业务，应放松进入壁垒，允许多家新企业进入，以较充分地发挥竞争 机制的作用，但仍然要控制进入竞争性业务领域的企业数量，并要求这些企业必须达 到最小的经济规模，以避免低水平的过度竞争现象。而对于自然垄断性业务，由于这 些业务需要大量的固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由多家企业进行重 复投资，不仅会浪费资源，而且会使每家企业的网络系统不能得到充分利用。因此， 基本政策是严格控制新企业进入这些业务领域。 传统国际电信产业的主流做法是将电信业务分为基础电信业务和增值电信业务 并加以管理，这是基于基础电信业务具有自然垄断性而增值业务具有竞争性的原则。 我国就将电信业务分为基础电信业务和增值电信业务两大类，信息产业部发放许 可证时，以经营业务的不同发放不同的许可证，基础业务经营许可证和增值业务经营 许可证的审查和发放程序也有所不同。 9 昏 、m p 管制政策研究 基础电信业务：所有的公共和私人电信服务。按地域分为本地、长途和国际； 按物质载体分为有线和无线；按用户是否特定，分为公共使用和非公共使用。 增值电信业务：服务提供者通过增加信息的形式、内容或者是通过对用户信 息的存储和检索为用户提供的加值服务，服务提供者无须自建网络。 分类管制是典型的事前管制。管制机构依据电信业务的经济特性、影响程度、技 术特性和发展阶段对电信业务进行分类，控制各类电信业务的准入以使各分类市场的 资源得到最优的配置。 二，自然垄断 自然垄断的定义是，当一种产品或一种服务的生产全部交给一家垄断企业经营 时，对全社会来说总成本最低。 具有自然垄断性的行业的主要特征，一是规模经济效益明显，即经营规模越大， 经济效益越好。二是投资会形成巨大的沉没成本。沉没成本是指有些企业在参与一个 行业的经营后，需建设大量基础设施，并购置大量设备，而这些设施和设备又难以挪 作他用。如果在同一地区，多家企业参与竞争，必然导致多头竞争，重复建设，资源 浪费。 实际上，并非所有的电信业务都具有自然垄断性，电信业的自然垄断性主要是指 固定网业务的自然垄断性。本地网、交换网和骨干传输网所组成的用于传输语音的固 定网络包括了巨大的固定成本以及几乎为零并不断递减的边际成本。所以，由市场需 求所决定的最优的电信网络的运营规模便是在市场中仅保留一家运营商。固定网络的 自然垄断性是管制机构制定各类管制政策的基础。 三、垄断管制 自然垄断意味着具有成本的弱可加性，因此一家企业独立生产是符合效率原则 的，即要实现生产效率，必须保证独家垄断的市场结构。而在独家垄断的情况下，垄 断厂商具有了市场势力，容易成为价格的操纵者。由于没有竞争者，垄断厂商就可以 按照边际成本等于边际价格的原则获取最大利润，而根据这一原则制定的价格是远远 高于边际成本的。而且，由于没有竞争者，垄断者也就失去了降低成本和改进技术的 动力所以，需要防止垄断企业利用其垄断地位谋取高额利润并损害消费者的利益， 并使垄断者能够获得合理的利润以激励其改进技术并提高质量。 各国形成了各种各样的垄断管制政策，先有投资报酬率管制( 基于成本) 的管制， 而后又有了许多种激励性管制( 包括价格上限) 、收入或利润分享、联合投资报酬率、 、栅管制政策研究 有限价格浮动等。但是，由于信息的不对陈。上述管制方式都无法从根本上解决两个 问题：第一，无法阻止垄断企业获得垄断利润；第二，当需要互联互通时，无法保证 批发业务的质量并避免不正当价格操纵的出现。 因此，随着技术的进步和用户需求豹变化，各国出现了将竞争弓l 入本地电话市场 的趋势。以美国为例，其1 9 9 6 年电信法规定，本地非主导( 竞争) 运营商( c c ) 可以通过批发零售、租用非绑定网络元素和自己建设网络等三种方式进入本地电话市 场。这样，竞争性运营商可以在进入阶段避开巨额的沉没成本。强制性的非绑定政策 使自然垄断的固定线路市场具备了一定的竞争性。 四、互联互通 在电信业引入竞争以后，互联互通成为了一个需要管制者重点考虑的问题。由于 在从垄断市场向竞争市场的转变过程中，在位的垄断企业有充足的动力来阻止竞争对 手接入自己的网络，使竞争对手利用在位者的网络优势增强自己的竞争实力。但是， 电信网的外部性又证明，两个相互独立的网络的价值远远低于两个相连的网络，因此， 不论从社会福利还是公平竞争的角度来看，管制者都必须制定出合理的基于成本的互 联政策，以实现下述目标：促进电信网络的有效利用，避免在位者保持在潜在竞争市 场中的垄断地位，同时避免低效率的市场进入者通过低价侵吞在位者的网络资产，使 在位者无法补偿所有固定网络成本。 五、普遍服务 电信网络具有网络外部性( 即网络对原有用户的价值随着新用户的增加而增加) ， 因此，必须保证所有居民能够接入网络。普遍服务是电信管制机构强制实行的一项电 信政策，旨在促进并维持社会公众能够获取经济上可以承受的电信业务。 普遍服务的主要特点有：一是在任何地点、任何时间都应提供的服务；二是对所 有用户不存在价格和质量差异：三是服务价格应是广大用户( 即使是低收入的用户) 能 够承受的。由于普遍服务是一个国家在一定社会经济发展水平下的生活必需品，因此， 普遍服务不仅具有动态性，而且，普遍服务水平也是反映一个国家社会经济发展水平 的一个重要指标，同时也能反映政府对人们基本生活质量的重视程度。 从经济学的角度将普遍服务的本质归纳为收入再分配和社会的外部性。管制机构 必须实行有效的管制机制( 内部补贴和外部补贴) 来实施普遍服务政策。 各国根据本国的电信市场发展阶段采用不同的补贴政策。在电信行业发展的初 期，国家通过垄断形式保障了电信运营商的高额利润，并低价或免费供给了一些紧缺 1 1 、b 口管制政策研究 的电信资源，如号码资源、频率资源等，使其得以迅速积累、壮大，企业有义务承担 普遍服务，所采用的补偿方式主要是交叉补贴，即在主导运营商提供的业务内部或业 务之问实行补贴。 如果电信市场是竞争性的，交叉补贴将成为推进电信业竞争的一大阻力，所以， 当电信业进入竞争阶段后，各国通常将普遍服务的补偿机制向建立普遍服务基金方向 转变，以期建立公平的市场竞争环境。即由管制者或单独成立一个非营利性机构，根 据收入和盈利水平，向所有的电信运营商征收普遍服务基金，以此来支持普遍服务事 业的发展。 3 2v 0 i p 与传统电信管制框架的冲突 在v o i p 技术发展的早期，由于其语音质量低，并未对传统的基于线路交换的语 音业务产生明显的替代，而且其应用多发生于电脑与电脑之间，所以各国的管制机构 都把v o i p 当作互联网的一种新应用，一种新的增值业务而对其不加管制，任其自由 发展。但是，随着v b i p 的编码和传输技术的发展，语音质量越来越高，对传统的本 地和长途业务产生了越来越明显的替代作用，于是对v o l p 的管制逐渐成为了各国管 制者颇为头疼的难题：如果还是按照增值业务来进行管制的话，根据前述的成本优势 及其优良的语音质量，以p c 2 p h o n e 为代表的v o 口业务将迅速击溃传统的语音业务， 将电信业导向一个不可控制且未知的方向；而如果将v o m 业务定义为基础电信业务， 则又会延缓公众获得电信网向口化方向发展所带来的技术和成本上的利益。 本文在这一部分将集中讨论v o i p 技术的出现对传统的电信管制框架所带来的一 系列挑战，以期从中找出一套能在v 0 口技术背景下引导电信业可持续发展的管制方 式 3 z 1v b l p 导致分类困境 早期电信技术的一个最大的特点就是应用层、网络层、传输层是纵向整合在一起 的，也就是说，如果一家运营商想提供一项业务，比如说语音业务，那么，这家运营 商必须首先建设一整套专门的网络，因为业务与网络是一一对应的。在这样的技术背 景下，管制者对业务的定义必须包括该业务的功能、接入技术、组网技术和传输技术 等许多方面。比如说固定网语音业务的定义，就包括了语音传输的功能和语音传输的 技术。这样，运营早期的通信业务就必须投入数额巨大的资金以建立一张支撑业务的 网络，于是这些业务通常都具有自然垄断性，管制者必须在严格控制这类业务市场的 进入的同时还需要严格控制垄断者的行为以维护公众的利益，这样就形成了一系列垄 姗管制政策研究 断管制政策，例如资费管制、普遍服务等 互联网的发展使电信业出现了一些新的业务类型。由于互联网从诞生之日起就是 一个分层模型的产物，其业务层和网络层、传输层是彼此分离的，互联网的网络运营 和业务运营分属于不同类型的企业分别经营。对于底层的物理网络( 接入、传输) ， 管嗣者由于其自然垄断的特性，限制对该市场的进入，而且基于网络的范围经济性， 这类业务通常都交由固定电话运营商运营；而对于应用层的业务。管制者则将这类业 务归为增值业务，实行基于竞争的管制，基本上不对这类市场的进入进行限制。如下 图所示， 图3 - 2 现有电信分类方式 v o 口的出现使这样的分类体制遇到了前所未有的难题，因为v o i p 同时具备了基 础业务和增值业务的特征。按照传统的电信业务分类原则，对v o i p 的分类出现了两 种可能的方法： l 、增值业务。因为v o i p 只是一套软件，不是一个网络，性质更像e - m a i l ，为 接入i n t e m c t 的用户提供通信服务；而且v 0 坤业务不存在自然垄断性，是可以开展 自由竞争的业务。 2 、基础业务。因为虽然v o 坤采用了新技术，但没有必要与电路交换语音业务区 别对待，因为v o l p 业务的功能属性、业务特征和传统电话从用户感知的角度上来看 并没有什么不同。 那么，究竟哪种分类方式更有效呢? 下面，本文从社会福利的角度对两种分类方 国国圉圆圈 一 一 、b 口管制政策研究 式进行了分析 3 2 2 不同分类方式对电信市场社会福利的影响 v 础p 技术具有跨越电信业和互联网行业的融合特性。这一特性使原来分别针对 电信业和互联网业所设计的管制框架在v o 口这项革命性的技术面前显得手足无措。 从v o 口诞生至今，各国管制者在决定对v o m 市场的管制政策时一直面临着两难的 选择，一方面需要考虑鼓励v o i p 发展以带给消费者技术进步的好处，另一方面也需 要考虑严格控制该业务，以免本国电信业遭到致命打击。 本论文将现有管制框架下对v o 口的管制分为两类：轻管制和重管制。 1 、轻管制：将v 栅p 定义为增值业务，v o 口运营商可以自由进入市场，不承担 普遍服务与应急服务义务，在每次通话业务中只承担对在位运营商的p s t n 本地接入 成本，不承担长途传输对互联网络资源使用所形成的成本。 2 、重管制：将v o i p 定义为基础业务，对v o i p 市场设置高壁垒，或只允许一家 电信运营商运营，按照传统管制框架实行对v o 讲的管制。 本部分分析的前提假设： l 、基于a m i td 憾关于v o 口和p s l n 的成本比较，这一部分的分析将忽略p h o 一p h 彻ev o 口采用新的编码技术所带来的微弱成本优势，假设其与p s l ：n 具有相同的 成本结构，即v o m 具有与p s l n 一致的边际成本曲线； 2 、假设消费者需求不变，即需求曲线不变； 3 、基于电信企业的边际成本几乎为零，假设电信业的边际成本曲线为一条水平 线。 4 、假设政府在允许运营v o 口业务前，市场中只存在一家p s l n 运营商。 一、重管制对社会福利的影响 根据重管制的定义，政府对v o 口市场的准入设置高政策和经济壁垒，只允许传 统电信运营商运营。实际上，在重管制条件下，由于市场中只存在一家企业，整个市 场将不存在供给曲线。运营商将依据利润最大化原则m c = m r 将语音业务的价格定 在e ，提供的业务量为q l ，低于最优的均衡产量q w ，社会福利损失为阴影部分所示 的面积。 1 | 、b 口管制政策研究 r ( 价格) 图3 - 3 重管制条件下的口市场的社会福利 二、轻管制对社会福利的影响 在轻管制政策下，根据假设1 ) ，在新市场中社会提供v o i p 的边际成本曲线m c t 保持不变。而新兴的v o i p 运营商由于不承担普遍服务与应急服务义务，只需负担轻 度税赋，而且在每次通话业务中只承担对在位运营商的p s l n 本地接入成本，不承担 长途传输对互联网络资源使用所形成的成本，所以整个v o 口市场的边际成本曲线 m c ：位于原市场中运营商的边际成本曲线m c l 的下方。由于新的市场结构为完全竞 争市场，m q 就是整个v 0 口市场的供给曲线，并由此决定最终的市场均衡产量为q z 由图中我们可以看到，新市场的产量远高于旧市场的产量喝；原有市场的社会 福利为a b c d 所示面积，新市场的社会福利为a b e f 所示面积。此外，我们可以得 到以下结论： 当d m c ，一m c ，p l m c ，时，即新市场中的运营商所“绕过”的成本高 于原有市场中运营商的定价高于边际成本的部分时，新市场的社会福利低于 原有市场的社会福利； 夺当d ，m c ，一m c ，tp l m c ，时，即新市场中的运营商所“绕过”的成本低 于原有市场中运营商的定价高于边际成本的部分时，新市场的社会福利低于 原有市场的社会福利： 夺当d m c ，一m c ，一e m c ，时，即新市场中的运营商所“绕过”的成本等 于原有市场中运营商的定价高于边际成本的部分时，新市场的社会福利等于 原有市场的社会福利； 因此，新市场是否更有效率取决于原有市场的垄断程度和新市场中的运营商所 “绕开”的成本之间的关系。值得注意的是，虽然新的市场结构消除了原有垄断市场 姗管制政簟研究 的社会福利损失，但这样的市场结构仍然存在着天生的缺陷，从图中我们可以看到， 只要新市场的供给曲线位于原有运营商边际成本曲线之下，新市场的均衡产量q ：就 必然高于最优产量q w ，社会福利的损失就不可避免，图中阴影部分所示面积就是新 市场所造成的福利损失。 p ( 价格) a 薄 社会福利损失 齄j i 。璃k 。， 弋f m c 2 t o q l q mq 2 o ( 产量) 圈3 - 4 轻管制条件下的v o l p 市场的社会福利 从上面的分析可以看到，不论将v o l p 业务定义为基础业务，还是将其定义为增 值业务，社会福利都将不可避免的遭到一定程度的损失。 3 2 3v b l p 加剧语音业务市场自然垄断边界的动态变化 一、传统语音业务的自然垄断边界保持稳定缓慢缩小的趋势 电信产业的自然垄断特征通常可以概括为规模经济、范围经济、资产专用性、沉 淀成本等等，这些经济特征实质上都与生产和提供有关产品与服务的成本和科技水平 密切相关，是生产者面临着高固定成本和低边际成本的技术条件的结果。当生产和提 供这些产品或服务的技术发生很大变化时，或者出现替代性的新产品或服务时，产业 的平均成本和边际成本曲线会发生变化，投入要素的价格也会受到影响。这样，产业 的自然垄断特征可能不再具备或者至少不再完全具备，成本结构的变化必然导致自然 垄断边界随着发生显著变化。 维斯库斯、弗农和哈林顿( v j 鲫l s i 魄m 咖l 蛐鲫，2 0 ) 分析了成本结 构的变化对自然垄断边界发生影响的两种方式一是影响有效率企业的规模，二是影 响社会最优产出水平，这两方面的效应取决于技术或投入品的变化如何影响成本函 数。当固定成本下降时，平均成本也会下降，这样，由于成本更低，对于有效率企业 的规模要求也更低。如果出现降低固定成本的创新，固定成本占总成本的比重也降低， 因此，固定成本的下降使得一个产业不再是自然垄断产业，两家或两家以上的企业可 、砌管翻政策研究 以在社会最优的价格上同时存在并且都能获利如图所示，由于技术进步，贻型产 业的固定成本投入减少，从而使得平均成本曲线下移，从a c ( q ) 下移到a c ( q ) ， 最小有效规模下降，从q 下降到q 。当平均成本为a c ( q ) 时，社会合意价格等于最 小成本f ，此时需求水平为2 q ，市场能同时容纳两个企业，而不是一个。 图3 - 5 技术进步所引致的自然垄断边界变化 在过去的一个世纪中，电信产业随着计算机技术的广泛应用及光纤通信和大规模 集成电路的快速发展，电信技术发生了革命性的变化，电信产业中发生的深刻的技术 革命同时改变了该产业的成本结构使其市场结构开始从强其然垄断经过弱自然垄断 的过渡向部分竞争的市场结构变迁。由于电信网络主要由传输、交换和接入等几部分 组成。一对光纤可同时传送2 4 万路电话或2 4 0 0 套电视节目。光纤的单位线路传输成 本相对于铜缆的单位线路传输成本要低几个数量及；同时，基于时分交换技术的数万 门、甚至数十万门大容量数字程控交换机的出现，使单位电路交换成本相对于模拟交 换机的单位电路交换成本其成本下降幅度也需用数量级来论；而且通过远端模块缩短 用户环路，也使用户接入成本逐步下降。 但是由于无法解决p s t n 接入网建设所需的高额固定成本，上述的成本变动并未 对电信业的自然垄断边界产生实质上的影响。在过去一个世纪中，电信业的自然垄断 的边界所具有的一个特征就是保持稳定的逐步缩小的趋势。在这样的技术经济背景 下，传统的基于语音业务自然垄断假设的管制框架仍然是有效的。 二、v o 口挑战语音业务的自然垄断管制方式 如第一部分的成本分析所指出的，v o 口技术相比过去的p s l n 技术，由于采用 了先进的编码技术，在骨干网传输成本有所下降，但其仍然无法突破接入网的高额投 1 7 m 管制攻燕研究 资瓶颈，所以v o 口技术并没有像大多数人所理解的一样，使语音业务的平均成本曲 线和边际成本曲线向下方产生明显的移动。 但是，由于v o m 技术的网业分离特性，使得语音业务的运营摆脱了电路交换技 术对接入网的束缚，出现了许多种可能：v o 口+ d s l 、v 硼p + 光纤接入、v o 口+ 有线 电视电缆接入、v 0 口+ 电力线接入、v o 口+ g s m ( c d m a ) 接入、v o 口+ w i f i 接入、 v o 讲+ w i l n 双接入。这些新技术的出现使得传统管制框架中的基于固定网语音业务的 自然垄断性假设受到了极大的挑战： 首先，由于接入网的原因，有线电视和电力传输行业都属于自然垄断行业，通过 提供有线电视节目和电力，这两个行业的固定成本投资得到了补偿。现在，由于v 栅p 技术的出现，这两个行业只需要对网络进行一定的技术改造，例如双向改造，无须投 入巨资重新建设新的接入网，就可以运营语音业务了。v 硼p 技术使非电信业的网络 产业具备了利用网络产业范围经济性进入电信领域的能力。 其次，对于w i f i 和w i m a 】【为代表的无线接入技术与v o l p 的结合来说，这两种 技术使用无线电波代替电缆和光纤的方式解决了“最后一公里”问题，具有使接入网 的成本大幅度下降的潜力。 最后，可以清楚的看到，v o m 模糊了各种技术( 业务) 的边界，使各种接入技 术之阀出现了直接的竞争与替代。 在上述技术发展日新月异的复杂背景下，传统固定网语音业务的自然垄断边界进 入了剧烈变动的时代，为了达到最优的经济效率，通过定义语音业务的自然垄断边界 来进行进入管制遇到了现实越来越强有力的挑战。 3 2 4v b i p 的其它影响 在现有的管制框架下，由于无法对v o 口进行准确的定位，导致了一系列的管制 难题：v o 口与p s t n 的互联互通、资费管制的必要性、v o 弹的q 、v o 妒的责任与 义务、v 0 口对号码资源的使用等等。 3 3 i p 管制框架探索 从前面的讨论可以看出，现有管制框架已显现出了对v o 卫p 业务的不适应，我们 已无法在既有的管制框架中找到一种合适的方法，在满足社会福利的前提下来解决 v 栅p 的管制问题。因此，我们必须跳出既有框架的局限，着眼于电信业发展演进的 方向，提出一套适应v 加p 技术的管制框架。 、姗管制政策研究 实际上，当前的电信业正在飞速向网络融合的时代迈进。不论市场结构还是管制 方式都必须不断的进行调整以期适应这种变化。v o 口作为三网融合的代表性技术， 极大的推动了电信网从彼此分离独立的网络向融合网络的演进。因此，本文在讨论 v o 玎p 的管制闯题时，将立足于三两融合，在顺应网络融合的技术