（技术经济及管理专业论文）农村能源项目可持续的产权制度研究.pdf

7 4 9 7 8 8 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究1 作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本沦文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 汀川k 大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 重要页献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：李l j 确君日期：加蛑，工月引日 学位论文版权使用授权书 本学位沦文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被奇阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入仃天数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 利汇编本学位论文。 本学位论文属十 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、卜保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： ；1 确君 日期：矗”够年，月刍7 日 导师签名：一一墨习蒯 日期：年 月日 浙江t 业大学硕士论文 农村能源项目可持续的产权制度研究 摘要 农村可持续发展提倡生态效益、社会效益和经济效益的统一，对 能源利用不仅要求量而且要求高效、环保和可持续利用。因此，近年 来我国中央政府和地方政府都投入了大量资金用于建设农村能源项 目。实践证明，这些能源项目的有效利用确实能够达到节能环保的目 的。但是，也有大量的能源项目上马后，由于产权的不明确，项目运 营缺乏良好的管理方法，项目设施得不到维护保养，缩短了项目工程 的使用寿命，不仅达不到预期目标，更浪费了项目的投入资金，妨碍 了农村可持续发展的步伐。 本文以论述产权制度的基本概念和分类及其创新的原因和方式， 农村能源项目的自身特点及其产权制度的特征为整个研究的基础。通 过对近年来我国的农村能源项目的建设情况的回顾，总结出项目运行 管理中存在的问题，提出项目可持续运行的观点，可持续运行的要求 及其影响因素。文章用博弈方法结合不同种类的能源项目案例进行分 析，为下一步的产权模式的设计提供铺垫。最后，在对案例的分析和 卜述理论分析的基础上，探讨能够保证农村能源项目可持续利用的产 权运行机制的初步模式，并且提出能够支持项目可持续利用的相关措 旆。 关键词：农村能源项目，可持续利用，产权制度，博弈理论 浙江：业大学硕士论文 t h es t u d yo np r o p e r t yr i g h t so f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h er u r a l e n e r g yp r o j e c t s t h er u r a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tn e e d st h ei n t e g r a t i o no fe c o l o g i c a lb e n e f i t ， s o c i a ib e n e f i ta n de c o n o m i cb e n e f i t i tr e q u i r e st h ee n e r g yw h i c hs h o u l dm e e tt h e d e m a n di nq u a n t i t yw i t he f f e c t i v e ，e n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l ya n ds u s t a i n a b l em a n n e r s b e i n ga w a r eo fi t si m p o r t a n c e ，b o t hc e n 仃a lg o v e r n m e n ta n d l o c a lg o v e r n m e n t si n v e s t al o ti nt h er u r a le n e r g yd e v e l o p m e n t t h ee f f e c t i v eo p e r a t i o no fr u r a le n e r g yp r o j e c t s h o w st h a ti td o e sa c h i e v et h ea i mo fe c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l ye n e r g y u t i l i z a t i o n ，b u tm a n yp r o j e c t sa r eh a r d l yc a r e da b o u to re v e nr u i n e dd u et ot h e c o n f u s e dp r o p e r t yr i g h t sa n di n a p p r o p r i a t em a n a g e m e n tw h i c hw a s t e st h ei n v e s t m e n t a n di m p e d e st h er u r a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ep a p e rw a sb a s e do nt h ep r i m a r yc o n c e p ta n dc l a s s i f i c a t i o no fp r o p e r t yr i g h t s a n dr e a s o n st oi t si n n o v a t i o na n dt h ec h a r a c t e r so fp r o p e r t yr i g h t so fr u r a le n e r g y p r o j e c t t h i o u g ht h er e t r o s p e c to ft h ec o n s t r u c t i o no fr u r a le n e r g yp r o j e c t si n r e s e n t y e a r s ，t h ep a p e rc o n c l u d e st h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h em a n a g e m e n tt o r a i s et h e c o n c e p t i o no fs u s t a i n a b l eo p e r a t i o no f t h ep r o j e c t s ，i t sr e q u i r e m e n t sa n dt h ei n f l u e n c e f a c t o r s t h ep a p e ra n a l y z e dt h ec a s e so fd i f f e r e n tk i n d so fr u r a le n e r g yp r o j e c t sb yt h e g a m et h e o r yt op r o v i d et h eb a s i st od i s c u s st h ep r o p e rm o d eo f p r o p e r t yr i g h t s a tl a s t ， t h ep a p e rd i s c u s s e dt h ep r i m a r ym o d e lo ft h ep r o p e r t yr i g h t sf o r t h es u s t a i n a b l e o p e r a t i o no ft h er u r a le n e r g yp r o j e c t sb a s e do nt h ea n a l y s i sb o t hi nt h e o r ya n dc a s e s t u d i e sm a da l s op u tf o r w a r dt h er e l e v a n tm e a s u r e s t o s u p p o r t t h es u s t a i n a b l e o p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t o f t h er u r a le n e r g yp r o j e c t s k e yw o r d s ：r u r a le n e r g yp r o j e c t ，s u s t a i n a b l eo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t ，p r o p e r t y r i g h t s ，g a m et h e o r y 2 浙江工业大学硕士论文 1 1 研究背景 111 国家政策 第1 章绪论 中国政府顺应世界发展潮流，日益注重社会的可持续发展，将可持续发展的 思想贯穿于政府政策中，其中包括可持续发展的能源政策。 ( 1 ) 中国能源战略的指导思想是：利用两种资源，面向两个市场；保障供 给，合理消费；改善结构，提高效率；防止污染，有益环境；建立可持续发展的 能源供需体系。能源战略目标是提供经济、安全、高效、清洁的可持续能源供应。 这一战略的核心是追求能源发展与环境的和谐。 ( 2 ) 国民经济和社会发展第十个五年计划：能源发展重点专项规划中， 就提出了“在保障能源安全的前提下，把优化能源结构作为能源工作的重中之重， 努力提高能源效率，保护生态环境，加快西部开发”的能源发展战略。 ( 3 ) 党的十六大提出，全面建设小康社会的重大任务是建设现代农业、发 展农村经济和增加农民收入。十六届三中全会制定了中共中央关于完善社会主 义市场经济体制若干问题的决定，对深化农村改革、做好“三农”工作提出了 明确的要求。中央经济工作会议把农业、农村和农民问题摆到了更加突出的位置， 把解决“三农”问题作为全党工作的重中之重。这充分体现了党中央、国务院对 农业、农村和农民问题的高度重视，说明解决好“三农”问题，加快发展农业和 农村经济，是保持国民经济持续快速协调健康发展的必然要求，是实现全面建设 小康社会宏伟目标的必然要求，是维护社会稳定和国家长治久安的必然要求。 1 1 2 我国农村能源利用现状和存在的问题 改革丌放以柬，我国农村用能供需矛盾得n t 一定的缓解。但是，目前在农 村能源利用方面仍然存在一些问题，主要有以下三个： ( 1 ) 农村能源利用效率不高。 ( 2 ) 能源浪费大，污染严重。 浙江工业大学硕士论文 ( 3 ) 能源短缺依然存在。 农村能源的粗放型利用，能源结构不合理，严重破坏了森林植被，导致水土 流失、土地沙漠化、土地有机质减少，致使生态平衡失调，农业生产条件恶化， 严重影响第一产业的发展。 针对以上问题，国民经济和社会发展第十个五年计划：能源发展重点专项 规划提出了“在保障能源安全的前提下，把优化能源结构作为能源工作的重中 之重，努力提高能源效率，保护生态环境，加快西部开发”的能源发展战略。并 以“乘风计划”、“光明工程”、秸秆气化等示范工程和百县农村能源综合建设为 主线，根据“提高转换效率、降低生产成本、提高相对地位”的原则，推进农村 新能源和可再生能源开发利用。我国农业部于2 0 0 0 年推出了生态家园富民计划， 并与之配套在各地开始建设生态家园富民工程。即以能源的科学利用为切入点， 引导农民逐步改变落后的生产、生活方式，使得他们能够熟练运用新的技术，丌 辟新的种植模式，使他们获得新的机遇，带来新的希望，最终提高他们的收入水 平，并且在解决温饱和追求富裕的同时，达到彻底改善生态环境、全面实现小康 社会的目的。 项目的大量建设并不意味着农村用能紧张的现状能够得到妥善的解决。如果 项目在使用和运行过程中没有得到很好的管理和维护，出现“搭便车”、寻租现 象，或是由于缺乏维护而缩短项目设旅的使用寿命，那么项目的建设非但不能解 决问题，而且会造成更大的损失和浪费。 近年来，我国建设了大量的能源项目以解决能源短缺，粗放利用，环境污染 等问题。但是只有建设是远远不够的。项目由于受到政策、技术、经济和产权等 凶素的影响，往往难以保持良好的运行状态。一段较长的时间后，有些项目工程 还n ，能停止或关闭。在所有这些影响因素中，产权制度是一个关键所在。怎样的 产权制度能够有效激励能源项目有关各方面，提高他们的积极性，充分发挥其作 用，以达到项目的可持续运行，这就必须从明确产权界定、产权结构着手分析， 寻求能够实现项目可持续性的产权运行模式。因此，有对能源项目的产权问题进 行研究的必要。 浙江工业大学硕士论文 1 2 研究现状 近年来，国内外对产权的研究多侧重于企业产权，特别是对国有企业的产权 管理、企业内部的人力资源的产权结构及管理及企业知识产权等方面的研究。另 外，还有一些对公共资源如土地、水资源、矿产资源等的产权界定及产权制度方 面的研究等。这些方面的产权研究正在日益完善，理论书籍和研究文章也是层出 不穷。虽然，有一些文章对农村灌溉设旌的产权进行了研究，但它们的研究对象 只是农村灌区中的灌溉设施，而且仅仅是对农村灌溉设旌管理中已经出现的自主 管理的这样一种模式的分析。这些文章分析深入，但研究的范围较窄。 另一方面，在大多数关于农村能源的研究文章中，则较多侧重于技术性研究。 文章解决的主要问题是项目设备的技术问题，以提高设备的使用性能，延长项目 设备的使用寿命，并进一步完善其节能和环保的功能和效率。极少有文章从能源 项目的产权运行管理方面进行研究，寻求适用于农村的能源项目能够可持续利用 的途径。本文选题的由来，也是出于填补农村能源项目产权管理理论研究空白的 这样一种考虑。 1 3 研究范围 本文农村能源项目不是指那些建设在农村的能源项目，而是指那些给农村地 区提供电、热、气和水用以生产和生活的项目。大部分农村的能源项目具有公共 资源的性质，它们的可持续利用往往是关乎农民生产和生活的重要因素。因此， 本文将研究范围界定为此类项目的产权运作及管理，涉及以项目的所有权为基础 的有关农村能源项目的一切权力的总和。 1 4 研究内容 本文从论述产权制度的基础理论开始入手，先为整个研究奠定基础，然后通 过对我国的农村能源项目的运行现状进行调查，提出问题所在，进而对现存的集 中产权形式分析其利与弊及其适应范围；最后，在对案例的分析和上述理论分析 的基础上，探讨能够保证农村能源项目可持续利用的产权运行机制的初步模式。 论文共分六章，第一章为绪论，第二章至第六章为论文的主体部分。绪论介 浙江工业大学硕士论文 绍选题的背景和意义以及研究的范围和主要内容；第二章奠定论文的理论基础。 论述了产权制度的基本概念和分类及其创新的原因和方式，并且概括了农村能源 项目的技术多样性、公共资源的性质和显著的社会效益和生态效益的自身特点及 其产权制度的特征；第三章回顾了近年来我国的农村能源项目的建设情况及其对 我国社会发展的积极影响，并总结了现行项目运行管理中存在问题，通过对这些 问题的分析，提出项目可持续运行的观点，可持续运行的要求及其影响因素，从 而确定论文的研究方向；第四章用博弈方法分析现有项目产权管理制度，说明尽 管每一种产权制度安排都有其优点，但是每一种制度安排与项目可持续运行的e t 的还存在着一定的偏差，因此，有必要去寻找一种更合理的、保证项目可持续利 用的产权制度安排；第五章案例分析，从不同侧重面分析了不同种类的能源项目， 如水锤泵、小水电、大中型沼气工程和秸秆气化工程的产权制度安排的特点、影 响因素、适用规模、适用环境等，为下一步的产权模式的设计提供铺垫；第六章 在前五章分析的基础上，提出项目可持续运行的产权管理模式遵循的原则，提出 适应农村能源项目可持续利用的产权并不是只有唯一的一种，而是多种并存的， 是依据项目的技术种类、规模大小，依据当地的经济发展水平，依据不同时期而 不同的多种产权制度安排的并存。探讨了社区产权制度下的管理模式，并且提出 措施以支持项e t 的可持续利用。 1 5 研究目的 中国农村能源利用方面仍存在能源利用结构不合理，能源短缺，环境污染严 重的问题。为了能够有效解决以上问题，国家、地方政府都投入了大量资金用于 建设农村能源项目，目的在于节约用能、开发利用新能源、进行环保处理。实践 证明，这些能源项目的有效利用确实能够达到节能环保的目的。但是，也有大量 的能源项目上马后，由于产权的不明确，项目运营缺乏良好的管理方法，项目设 施得不到维护保养，缩短了项目工程的使用寿命，不仅达不到预期目标，更浪费 了项目的投入资金，妨碍了农村可持续发展的步伐。 本文从项目产权结构的角度出发，通过对现有产权安排的博弈分析，以及对 可持续和不可持续的项目管理案例进行分析，研究能够达到有效利用的产权管理 模式。希望能够准确评价目前的能源项目产权制度并能提出合理的产权制度，使 浙江工业大学硕士论文 能源项目工程真正发挥其作用，为农村可持续发展保证充足的能源供给，最终能 够积极影响农村的可持续发展。 1 6 研究方法 通过利用产权理论、交易成本理论、制度变迁理论及博弈理论等相关理论的 研究，采用博弈论方法对农村能源项目的产权制度进行理论分析，通过对不同案 例的比较分析，并结合国内外研究文献资料，以达到研究预期效果，提出能够实 现项目可持续利用的产权制度模式。 1 7 创新点 ( 1 ) 对所有能源项目的运行管理进行分类研究。 ( 2 ) 从能源项目的产权结构角度进行分析，提出农村能源可持续发展首先 要使能源项目可持续运行的观点。 ( 3 ) 对现有产权管理模式进行博弈分析其绩效和优缺点，并通过案例的比 较分析，提出能够实现项目可持续利用的产权制度模式。 浙江工业大学硕士论文 第2 章农村能源项目产权制度的理论基础 制度经济学认为经济制度研究的关键概念是“产权”，制度规则中最为重要 的就是行为主体的权利规定。有效的产权制度是整个经济制度的核心，它一方面 直接影响人们经济活动中的行为方式，另一方面为其它制度提供基础。 2 1 产权制度的理论 2 1 1 产权制度的含义及分类 产权制度理论是美国经济学家科斯( c o a s e ) 于本世纪3 0 年代首先提出来的， 而产权概念的正式提出首推科斯的企业的性质一书。继科斯的大作发表以后， 阿尔钦( a l c h i a n ) ， 登姆塞茨( d e m s e t z ) ，诺斯( n o r t h ) 以及张五常、汪丁丁 等人的研究又大大推进了产权领域的发展，可以说，他们的许多研究成果为形成 一个严密的产权经济学分析框架做了铺垫。 什么叫产权? 按照阿尔钦的定义，“它是一个社会所实施的选择一种经济品的 使用的权利”。值得注意的是，从经济学焦度来分析产权，它不是指一般的物质 实体，而是指人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系。它用来界定人们在 经济活动中如何受益，如何受损，以及他们之间如何进行补偿的规则。因而，产 权的主要功能就是内化外部性，帮助一个人形成他与其他人进行交易时的预期 ( 汪丁丁，1 9 9 5 ) 。o 牛津法律大词典认为：产权“亦称财产所有权，是指存在于任何客体 之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消 费权和其它与财产有关的权利”。可见，一个产权的基本内容包括行动团体对资 源的所有权、使用权、转让权，以及收入的享用权。 将产权的不同权利界定给不同的行动团体就会形成不同的产权制度。产权的 存在形态一般分为自由进出的产权( o p e n - a c c e s s ) 、国有或公共产权( p u b l i c p r o p e r t y r i g h t ) 、社区或集体产权( c o m m u n a l p r o p e r t y m g h t ) 、共同产权( c o m m o n p r o p e r t yr i g h t ) 和私有产权( p r i v a t ep r o p e r t yr i g h t ) 。 “、阿尔饮aa ，产权：一个经典注释财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译史集、 。i e 丁丁，从4 交易费用”到博弈均衡，产权、制度变迁与经济发展新制度经济学前沿专题。 1 0 浙江工业大学硕士论文 在自由进出的产权制度下，对于资源的使用没有明确的权利界定，任何人都 有自由使用的权利。在国有或公共产权制度状态下，只要国家是按照可接受的政 治程序来决定国有资产的使用权利，它就不能排除国家内的任何人使用这一权 利。社区或集体产权意味着社区或集体否定了国家或个人干扰社区或集体内的任 何人行使社区或集体内权利的权利。共同产权制度是社区或集体的一小部分个体 组成的一种特殊的产权制度，该产权制度意味着共同体成员否认了国家、社区或 集体和社区或集体内的其它成员干扰共同体内的任何人行使共同体权利的权利， 一个共同体成员只有在得到其他共有成员或他们的代理人的许可后才能将他的 利益转让给其他人。私有产权制度是将权利分配给一个特定的个体单位，它可以 同附着在其他物品上的类似权利相交换，是国家或社区( 集体) 承认所有者有权排 除其他人行使所有权的私有权( a l c h i a n 和d e m s e t z ，1 9 7 3 ) 。 这五种产权制度的所有者的范围是逐渐缩小的。自由进出的产权没有明确所 有者的范围，这意味着所有者的范围是没有限制的，任何人只要有机会接近自然 资源，他就具有使用的权利。国有或公共产权的所有者是某个国家的社会全体成 员。而社区或集体产权的所有者是国家中某个社区或集体的所有成员。共有产权 的所有者往往是部分社区或集体成员组成的规模较小的一个共同体。私有产权所 有者往往指个体单位，它可以是某个社区( 集体) 或共同体的一个个体单位。 2 1 2 产权制度的创新理论 1 ) 产权制度创新的趋势 当自然资源十分丰富的时候，个人开采自然资源的负的外部性就被忽略。因 而建立私有产权、排除他人使用自然资源的激励机制就- 很弱( a l c h i a n 和d e m s e t z ， 1 9 7 3 ) 。圆这意味着存在自由使用的公共资源和管理松散的社区资源。因而我们发 现传统上自由进出、国有( 公共) 产权或社区( 集体) 产权十分盛行。值得注意 得是社区( 或集体) 产权很少向国有产权转变，除非是政府实施强制性的国有化 政策( o t s u k a ，1 9 9 5 ) 。 。a c h i a q aa a n dd e m s c t z , h a r o l d1 9 7 3 n i cp r o p e r t yr i g h tp a r a d i g n 、j 0 u m a lo f e c o n o m i ch i s t o r y , 1 6 ：1 6 - 2 7 “a l c h i a n aa a n dd e m s e t z , h a s o l d 1 9 7 3 t h ep r o p e r t yr i g i a tp a r a d i g m ，j o u m a lo f e c o n o m i ch i s t o r y , 1 6 ：1 6 2 7 o o t s u k a , k c i r i i o 1 9 9 5l a n d t e n u r ea n d f o r e s t r c s o n r c e m a n a g e m e n t i ns u m a t r a a n a l y s i s i s s t l e sa n d r e s e a r c h p o l i c yf o re x t e n s i v es u r v e y f m p1 1 1 i f p r i ：w a s h i n g t o nd c 浙江工业大学硕士论文 随着人口增长和商业化发育程度的提高，对自然资源的需求增加。既然自然 资源的供给在短期内是有限的，每个社区成员的自然资源可使用量就会减少。为 了使负外部效应内在化，就可能导致更有效率的私有产权制度的产生。这就是社 区和国有产权制度向私有产权制度演化的原因( n o r t h ，1 9 9 0 ) 。 另外，社区( 或集体) 产权或国有产权也可能转变成共同产权，而非私有产 权。对这样的转变有几种可能的解释。首先，在管理自然资源方面有规模经济的 问题，因而私有产权制度缺乏效率。第二，私有化的交易成本很高。第三，诸如 水土流失和洪水等的外部效应的存在，共同产权制度可能比私有产权制度更加有 效。第四，在缺乏保险机制的情况下，股份制产权制度可以减少风险( b r o m l e y ， 1 9 9 2 ) 。 值得注意的是，社区产权制度( 集体产权) 无论是向私有产权制度还是共同 产权制度演变都需要集体决策。首先，社区成员必须对新机制的转变达成一致， 因为在旧体制下，每个成员都有部分使用资源的权利。其次，对于排除其它人使 用的私有产权制度的新规则必须得到社区所有成员的认可。第三，新规则必须通 过某种形式的社会规则实施并且得到社区法律系统的支持。这样，集体行动就可 能是产权制度演变的一个组成部分( b a r d h a n ，1 9 9 3 ) 。 另外一种可能是由特权阶层控制下的社区产权制度向私有产权制度的演变。 在此情况下，自然资源的分配就不公平，向有利于特权阶层的方向倾斜，产权制 度的转变采取强制实旌的方式，而不是在社区的一致性和社区规则约束下进行 的。 如果自然资源的管理不善，国有( 公共) 产权、社区( 集体) 产权、共同产 权都可能演变成自由进出的产权，从而导致自然资源的退化。 ”n o r t hd o u g l a s sc1 9 9 0i n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e 。n e wy o r k ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t y p r e s s 。b r o m l e y , d a n i e i w e d 1 9 9 2 m a k i n g t h e c o n u n o n s w o r k ：t h e o r y , p r a c t i c e a n d p o l i c y , s a nf r a n c i s c o ： i n t e r n a t i o n a lc e n t e rf o rs e l f - g o v e m a n c e “b a r d h a n p r a n a b1 9 9 3a n a l y t i co f t h ei n s t i t u t i o n so f i n f o r m a lc o o p e r n t i o ni nr u r a ld e v e l o p m e n t , w o r l d d e v e l o p m e n l2 4 ( 4 ) ：6 3 3 6 3 9 浙江工业大学硕士论文 图2 - 1 产权演变趋势 总结以上的分析结果，我们可以得到如图2 1 所示的产权制度创新的路径。 如图2 1 所示，自然资源的产权主要是国有产权和社区( 或集体) 产权向着私有 产权、共同产权或者自由进出的产权演变。 2 ) 产权制度创新的方式 制度创新( 变迁) 般有两种方式：强制性制度变迁和诱致性制度变迁。 林毅夫认为，强制性制度变迁“是由政府命令和法律引入实行”的自上而下 的制度变迁。诱致性制度变迁是“由一个人或一群人在响应获利机会时自发创导、 组织和实行的”自下而上的制度变迁( 林毅夫，1 9 9 4 ) 。 强制性制度变迁实际上是一种供给主导型制度变迁，即在一定的宪法秩序和 行为的伦理道德规范下，权利中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变 迁的主导因素，而这种能力和意愿( 制度创新的供给) 主要决定于一个社会的各 既得利益集团的权利结构或力量对比。 强制性制度创新的典型形式是政府运用其法律和行政力量所推动的制度创 新。对那些退出成本较高、按照等级组织原则运行的团体来说，他们所发动的制 度创新从外部观察属于诱致性的，在团体内部则具有强制性的特征( 刘世锦， 1 9 9 3 ) 。 对于某- - n 度变迁是属于强制性制度变迁还是属于诱致性制度变迁，学术 ”林毅夫制度、技术与中国农业发展，上海三联出版社上海人民出版社1 9 9 4 年出版 4 刘世锦，中周经济改革的推进方式及其中的公共选择问题，经济研究t1 9 9 3 ( 1 0 ) 浙江工业大学硕士论文 界争论很多。苗壮认为，在改革过程中存在两种制度主体政府主体和非政府 主体，改革就是这两种制度主体参加的社会博弈。由于政府是一种“公共物品”， 政府垄断了国家的“暴力潜能”，政府就能够强制地实施制度变迁。并且，政府 的强制实施具有一定的“规模效益”。因此，在改革过程中，不但强制性制度变 迁的实现必须通过政府的强制实施，诱致性制度变迁也必须通过政府放松约束爿 能实现。作为社会的正式代表，政府必须对改革的全局负责。在强制性制度变迁 中，政府主要通过强制的方式直接地实施制度变迁；在诱致性制度变迁中，政府 主要通过说服和利导的方式间接地影响制度变迁( 苗壮，1 9 9 2 ) 。”刘世锦( 1 9 9 3 ) 认为，在改革初期，假如没有中央和地方政府的鼓励、许可或默认，任何自发性 改革都是不可能成功的。 强调制度变迁的方式属于诱致性制度变迁，实际上是从需求角度来分析制度 变迁。孔径源( 1 9 9 2 ) 认为，常i 度变迁总是源于制度需求。制度供给的特殊规 定性在于，它是在既定的制度遗产、制度结构或制度环境中实现的。即不仅正式 制度安排而且非正式制度安排乃至现实存在的包括宪法秩序在内的制度秩序、制 度设计成本、现有的制度知识积累、实施新的制度安排的预期成本、规范性行为 准则、公众态度以及上层决策者的预期净收益等等，都是影响制度供给的重要变 量。制度供给的形式包括人们在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自 发性或诱致性制度变迁，也包括由政府行为所引起的强制性制度变迁。 2 1 3 产权制度的效率 产权具有激励功能。任何一个主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权 做什么，而且意味着他能够得到相应的利益，或者有了获取利益的稳定的依据或 条件。换句话说，如果经济活动主体有了界限确定的产权，这就界定了他的行动 范围，并且使其行为有了收益保证或稳定的收益预期。这样，其行为就有利益刺 激或激励。激励也就是动力。有效的激励会充分调动主体的积极性，使其行为的 收益或收益预期与其活动的数量和质量，即与其努力程度一致。界定了产权，就 能使产权主体为了自己的相应利益而努力行使产权，可以起到稳定而长久的激励 。苗壮，制度变迁中的改革战略选择问题，经济研究，1 9 9 2 ( 1 0 ) 。刘世锦，中国经济改革的推进方式及其中的公共选择问题，经济研究，1 9 9 3 ( 1 0 ) * 孔径源中国农村土地制度：变迁过程的实证分析，经济研究1 9 9 2 ( 2 ) 浙江工业大学硕士论文 作用。 什么样的产权制度更有效率? 产权制度的演变是否就是由效率较低的产权 制度向效率较高的产权制度的演变? 从经济学意义来讲，一种产权结构是否有效率，主要看它能否为在支配下的 人们提供外部性较大地内在化的激励，不同的产权安排会导致不同的收益报酬结 构( 菲吕博腾e g ，配杰威齐s ) 。o 在公共( 或国有) 产权下，由于共同体内的每一个成员都有权平均分享共同 体所具有的权利，如果对他使用公共权利的监察和谈判成本不为零，他在最大化 地追求个人价值时，由此所产生的成本就有可能部分让共同体内的其他成员来承 担。且一个公共权利的所有者也无法排斥其他人来分享他努力的果实，所有成员 要达成一个最优行动的谈判成本极高，因而，公共产权导致了很大的外部性 ( a l c h a i n 和d e m s e t z ，1 9 7 3 ) 。 相比之下，在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时，他就会考虑 未来的收益和成本倾向，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的方 式，来做出使用资源的安排。而且他们为获取收益所产生的成本也只能由他个人 来承担。因此，在公共( 或国有) 产权和社区( 或集体产权) 下的许多外部性就 在私有产权下被内在化了，从而产生了更有效地利用资源的激励。但是，私有产 权还可能造成自然资源收益分配的不公平。另外，如果没有发育良好的保险和信 贷市场，在私有产权的条件下，农民不可能有效地应付农业生产风险。在这种情 况下，在利用和开发自然资源方面制定了社区规则以及可以分散生产风险的社区 产权制度对社会来说可能更理想。 从以上的分析来看，好象私有产权是最有效率的。但前面也已经提到，由于 规模效益等的存在，私有产权制度还可能较之共同产权制度会缺乏一些效率。实 际上许多学者也支持共同产权制度是一种有效的社会组织，特别是对自然资源的 管理( r u n g e ，1 9 8 6 ) 。 那么在什么条件下，哪一种产权制度是特别有效率的? 哪一种产权制度可激励在改良土壤、森林和能源设旋方面的长期投资? 为了回答 。菲丹博腾eg ，配杰威齐s ，产权与经济理论：近期文献的一个综述，财产权利与制度变迁产权学派与 新制度学派译文集 “a l c h i a n ，aa ，a n dd e m s e t z ，h a r o l d1 9 7 3 t h e p r o p e r t y r i g h t p a r a d i g m ，j o u r n a lo f e c o n o m i ch i s t o r y , 1 6 ：1 6 2 7 。r u n g e cf o r d1 9 8 6 c o m m o n p r o p e r t y a n d c o l l e c t i v e a c t i o n i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，w o r l d d e v e l o p m e n t 1 4 ( 5 、6 2 3 - 6 3 5 浙江工业大学硕士论文 这些问题，主要在于相关资源的特性和利用状况，以及所处的社会、经济和政策 等环境因素。 2 2 农村能源项目的产权制度变革 2 2 1 农村能源项目的主要特点 1 ) 技术种类的多样性。农村能源项目技术类型复杂，规模种类多样。按技 术种类分主要分为农村沼气能源生态工程、省柴节煤工程、太阳能利用工程、小 型电源工程以及其他各种节能技术等等。按规模大小分为户用技术，如户用沼气、 户用太阳能热水器、太阳房等等，和大中型项目工程如畜禽场沼气工程、秸秆气 化集中供气工程等等。 2 ) 具有社会公益性。目前我国农村能源项目基本都是由国家在全国农村中 进行推广建设的。国家实施了“小型公益设旌补助资金农村能源项目”和国债建 设项目，对开展农村能源设施建设的农户提供补贴资金，而且各地政府也在土地 使用等方面制定相应的优惠政策等等。项爵建设投资中有大部分的资金均来自政 府的这类补助基金。项目的建设和运行的结果是全社会受益的。 3 ) 公共资源的特性。农村能源项目的建设特别是大中型项目的建设中，在 一定地域范围内，不会因为一个人的使用而排斥其他人的使用，并且多一个人的 使用也不会增加其建设运行成本，因此对那些大中型的农村能源项目来说，可以 把它们看作是公共资源。它具有公共资源的特性：即固定范围内的非排他性和一 定程度上的非竞争性 4 ) 社会效益和生态效益显著。农村能源项目的推广，调整了农村生产结构， 其中，以沼气为纽带的能源生态模式的推广，形成了种植业生产、养殖业消费、 微生物分解的生态循环，实现生态与富民的协调。而且在增加农民收入的同时， 提高了他们的科技文化素质，增强了他们的就业能力，为广大农民开拓了农业和 农村经济发展的新领域，找到了依靠科技致富的门路。另外，农村能源项目的建 设，通过改变农民传统的生产和生活方式，形成生态良性循环，从而对总体的生 态环境改善起到了重要作用。 1 6 浙江工业大学硕士论文 2 2 2 农村能源项目的产权制度特征 在对产权制度作了一般意义的简要讨论之后，本节将讨论农村能源项目产权 的特殊性。 1 ) 产权激励功能较弱。为产权主体提供从事经济活动的动力，是产权的基 本功能之一。产权之所以具有激励功能，是因为产权的行使能够给产权主体带来 预期的利益。产权的激励功能的强弱，与产权的行使为产权主体带来的预期利益 的大小是j 下相关的。 农村能源项目的特殊性在于：目前农村的能源项目以中小型规模为主，其项 目功能以改善农业生产条件及其生产环境，方便农民生活用能为主。例如，水锤 泵的使用能够利用自然溪水的落差，将水提到十几米到几十米高处，使缺水的山 地得到浇灌，也可以使居住在那里的人得到自来水供应；沼气池的推广使农民方 便使用了炊用燃气，减少了污染，充分利用资源并且减轻了劳动强度。在这种情 况下，能源项目的利用在一定程度上能够提高农地产量，增加农民收入，提高农 民的生活质量，可以说农村能源项目具有综合的效益。但是，它的纯经济增量是 比较小的。能源项目的利用并不是农民增收的主要因素。 可见，多数农村能源项目产权的行使给产权主体带来的预期收益是较低的。 因此，农村能源项目产权与其他同类项目的产权相比，其激励功能较弱。 2 ) 产权的行使具有较强的“外部性”。迄今为止，不同的经济学者对“外部 性”概念的具体表述还存在着不同程度的差异。比较一致的认识是，所谓经济活 动中的“外部性”，是指某一经济活动具有外溢效应，即该经济活动主体的行为 结果能够给其他经济活动主体带来正的或负的利益。从产权经济学的角度来看， “外部性”的实质就是某一产权主体行使其权利的过程中产生了新的权利，这种 新的权利处于自然状态，没有或者无法得到( 即界定产权的成本很大) 法律的明 确界定。因此，“外部性”的产生很可能扭曲产权的激励机制，从而影响资源配 置的效率。 农村能源项目的建设目的在于解决农村能源短缺，改善农村能源结构，提高 资源利用效率，减少农村环境污染。这类项目的公益性和公共资源特性决定了， 它的开发和利用并不是以农民的个人收益增长为唯一目标，其首要目标应该是开 发利用新能源，改变农村用能紧张的现状，改变能源利用低效率的状态，逐步优 浙江工业大学硕士论文 化农村能源的利用结构，以降低农村环境污染程度，改善农业和农村的生念环境， 从而给全社会带来利益。因此，项目产权主体行使其产权过程中的“外部性”问 题，决定了在产权制度创新过程中，需要给予产权主体更多的制约。 浙江工业大学硕士论文 第3 章农村能源项目可持续运行中产权制度分析 3 1 农村能源建设的发展回顾 农村能源短缺问题一直都是一个世界性问题，也是一个至今也难以根治的顽 疾。近年来，世界各国都致力于开发利用各种新能源和可再生能源，试图缓解能 源短缺的现状，包括农村能源不足。 我国农业部于2 0 0 0 年推出了生态家园富民计划，并与之配套在各地开始建 设生态家园富民工程。即以能源的科学利用为切入点，引导农民逐步改变落后的 生产、生活方式，使得他们能够熟练运用新的技术，开辟新的种植模式，使他们 获得新的机遇，带来新的希望，最终提高他们的收入水平，并且在解决温饱和追 求富裕的同时，达到彻底改善生态环境、全面实现小康社会的目的。从下图3 1 中可以看出，在该计划实施之后，我国农村能源建设情况出现了长足的进步，有 了巨大的变化。 图3 一l 农村能源和环保项目建设发展 其中，1 户用沼气池( 十万户) ；2 一大中型畜禽养殖场沼气工程( 十处) ；3 一生活污水净 化沼气池( 千处) ；4 一太阳能热水器( - p t i m 2 ) ；5 一太阳房( 十万m 2 ) ；6 一太阳灶( 万台) 。 资料来源：能源利用与农业可持续发展，p 1 2 ：2 0 0 3 中国农业发展报告，p 5 7 。 浙江工业大学硕士论文 2 0 0 2 年，中央财政和基本建设投资4 1 亿元，在全国4 2 8 个县1 8 7 7 个村开 展户用沼气池建设，受益农户4 0 余万户。生态家园富民计划示范建设由村发展 到县，2 0 0 2 年安排了2 0 个示范县( 市) 。截至2 0 0 2 年底，全国累计推广农村户 用沼气池1 1 0 0 万户( 其中2 0 0 2 年新建沼气池1 5 3 万户) ，大中型畜禽养殖场沼 气工程1 3 0 0 处、生活污水净化沼气池1 1 5 万处、省柴节煤灶炕1 8 万户、太阳 能热水器1 6 2 1 万平方米、太阳房1 1 9 4 万平方米、太阳灶4 8 万台。今年来，农 村能源项目的建设速度比较平稳，每类项目的建设年平均增长在2 0 h ! 右。 3 1 1 农村能源项目的技术种类 在技术上，农村能源项目工程将农村可再生能源技术和生态农业技术进行优 化组合，集成配套，组成以下四个种类： 1 ) 农村沼气能源生态工程。 农村沼气能源生态工程是以沼气为纽带，将农村有机废弃物，特别是人畜粪 便、生活污水、秸秆等，通过发酵产生沼气、沼液及沼渣等产物，并借助种植、 养殖、设施农业等多种综合农业配套技术实现产物的综合利用。依据全国各地人 力、土地、气候、环境等条件的差异，农村沼气能源生态工程重点建设北方“四 位一体”、南方“猪一沼一果”和西北“五配套等三类典型模式。 2 ) 省柴节煤工程。 省柴节煤工程是运用建筑结构学、流体力学、热力学、气象学原理，借助农 村地区老百姓的长期生活积累，创新农村原有的灶炕系统，提高柴革及煤的热转 化效率，达到经济、实用和改善居住环境的目的。依据结构与适用地域的不同， 省柴节煤工程重点建设单体省柴节煤灶模式和高效预制组装架空炕连灶模式。 3 ) 太阳能利用工程。 太阳能是一种清洁而且蕴藏量极其巨大的能源。太阳能一热能转换利用技术 是指通过一定的装置，将太阳能转换成热能并且加以利用的技术。充分开发利用 太阳能，可以有效缓解人类能源短缺和过度使用常规能源所带来的环境污染等问 题。依据太阳能利用的用途不同，太阳能利用工程重点建设太阳能热水器、太阳 灶、太阳房等典型模式。 u 中牛人民共和国农业部2