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南京帝斯曼东方化工有限公司 合资初期管理问题探讨 研究生：杨磊导师：黄凯臧新东南大学 摘要 文章以作者的亲身经历，从中荷合资企业南京帝斯曼东方化工有限公司成立的必然 性分析入手，介绍了合资公司成立前期的一些准备工作，成立初期组织机构、人力资源 重新配备等系列调整，以及薪酬体系调整等其他一些变革举措，从而引出了合资公司成 立初期的些管理问题：文化差异、管理手段差异、组织机构调整、人力资源管理、薪 酬体系调整等带来的系列管理问题及形成的一些冲突、震荡，并对这些问题进行了相应 的理论分析，通过其他一些中外合资企业的案例对照分析，对合资企业初期所出现的管 理问题提出了一些相应的解决办法，并通过对合资公司竞争态势的分析，提出了合资公 司初期管理重点的一些建议，对合资公司的发展前景进行了合理的预期。 文章通过对合资公司成立初期管理问题出现、管理问题解决的探讨分析，旨在为合 资公司的平稳过渡、公司的长期良性发展提供一些管理建议，并为其他合资公司的案例 研究提供一些借鉴。 关键词：合资初期文化差异组织结构薪酬体系 d i s c u s s i o no n m a n a g e m e n t p r o b l e m sa tt h ei n i t i a l s t a g e o fd s m n a n ji n g c h e m i c a l c o m p a n y g r a d u a t e ：y a n gl e i s u p e r v i s o r ：h u a n g k a iz a n gx i n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t f i r s t l y , t h ea u t h o rt a l k s a b o u tt h ef o u n d a t i o no fas i n o f o r e i g nj o i n tv e n t u r e ，d s m n a n j i n gc h e m i c a lc o m p a n y s e c o n d l y ，m a n a g e m e n tp r o b l e m so ft h en e wc o m p a n ya r eb r o u g h to u t ，f o re x a m p l e ， o r g a n i z a t i o n c u l t u r ed i f f e r e n c e p r o b l e m ，o r g a n i z a t i o na d j u s t m e n tp r o b l e m ，s a l a r ys y s t e m f o u n d a t i o np r o b l e m ，m a r k e tm a n a g e m e n tp r o b l e me t e t ot h e s ep r o b l e m s ，t h ea u t h o r g i v e su sa s s o c i a t e da n a l y s i sa n ds o m e s o l u t i o n s t h e p u r p o s e o ft h ea u t h o ri s g i v i n gs u g g e s t i o n s t ot h e m a n a g e m e n tl e a d e r s h i p i n d e v e l o p m e n to f t h ec o m p a n y , a n dg i v i n gr e f e r e n c et od i s c u s s i o no no t l l e rs i n o f o r e i g nj o i n t v e n t t 2 r e k e y w o r d s ：i n i t i a ls t a g eo f j v ； c u l t u r ed i f f e r e n c e ； o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e s a l a r ys y s t e m 珏 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：鲤曰期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查 阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：叠鱼匕岛：导师签名：自垡蟠迅日 期：型! ：! 东南大学硕士学位论文 前言 刖吾 随着经济全球化的迅猛发展，中国经济的国际化进程越来越快，国内企业的改革越 来越深入，中外合资企业也如雨后春笋般得到蓬勃发展。充分引进并利用外资，以促进 本土经济的发展，利用本土诸方诬的资源竞争优势，从而使资本获取利润，这是中外合 资各方的初衷及愿景。但是，合资的形式多种多样，各方的股资比例也不同，合资的过 程也有区别，因此所“胎生”的合资企业也各具形态。 随着合资公司的成立，由于中、外双方在文化，管理手段，营销理念等方面的不同， 随着管理新举措的实施，就会在合资公司内部形成一定的冲突和震荡，对这些管理新问 题的分析，并加以不断消除，从而使各方面得到不断磨合，使合资公司顺利渡过其磨台 期，也减少合资公司长期良好发展的障碍，这是非常值得研究的一个问题，这也是文章 写作的个目的。 文章以中荷合资企业南京帝斯曼东方化工有限公司的成立为实例，对合资公司成立 初期的管理冲突、问题解决进行了相关研究。之所以选择该问题作为研究对象，一方面 是因为合资企业管理问题的研究具有很强的现实意义，而且涉及初期管理阶段的研究文 献较少：另一方面，本人作为该企业的员工，亲身经历了企业转制的全过程，对本合资 企业初期的管理问题有较多的思考。企业未来发展对每一个员工都具有切身的利益，因 此结合自己学习m b a 课程的理论知识和管理理念，有兴趣也有责任对此作较系统的归 纳、分析和研究，提出一些合理化的建议。 文章共分五部分。 文章第一部分介绍了中、荷合资双方的一些背景资料，从而论述了双方合资的必然 性。 文章第二部分介绍了合资公司成立的一些前期准备工作，以及合资公司成立初期在 组织结构、人力资源配备等方面的系列调整，从而为后部分的管理问题的引出作了铺垫。 文章第三部分重点分析了合资公司成立以后，特别是成立最初几个月时间内，随着 管理变革而引发的系列管理新问题：如文化差异问题、组织结构调整、人力资源调整、 薪酬体系调整等带来的问题。 在管理问题引入的基础上，文章第四部分着重对合资公司初期管理问题提出了相应 的解决方法：文化差异的整合，组织机构调整问题的解决，人力资源的整合，激励手段 的实施，营销理念的创新等等。 通过以上的分析研究，文章最后一部分进一步对合资公司的竞争态势进行了相关分 析，并对合资公司成立初期的管理重点提出了一些结论性建议，同时对合资公司的未来 发展前景作了一个初步预期。 东南大学硕：b 学位论文前言 文章通过对具体案例的研究，一方面针对实际案例、实际问题提出了解决管理问题 的建议，旨在为合资公司管理提供相应参考；另一方面，文章也通过一些其他合资案例 的得失成败对照分析，旨在找出一些共性的东西，为合资企业管理问题的普遍研究提供 一些借鉴。 2 东南大学硕士学位论文 第一章南京帝斯曼东方化工有限公司合资成立的必然性 第一章南京帝斯曼东方化工有限公司合资成立的必然性 1 1 原企业南京东方化工有限公司的背景资料 1 1 1 原企业南京东方化工有限公司简介 南京东方化工有限公司是由南京化学工业( 集团) 公司、中国化工进出口总公司和 香港钟山公司三方于1 9 8 8 年5 月3 0 同合资组建的，是当时江苏省最大的中外合资企业 之一，也是当时省政府首批确认的先进技术企业、公司组建时有员工1 4 0 0 余人，各类 专业技术人员3 0 0 余人，项目总投资1 8 余亿元人民币。南京化学工业( 集团) 公司、 中国化工进出口公司和香港钟山公司三家各占7 0 、5 、2 5 的股份。 1 - 1 2 原企业南京东方化工有限公司产品介绍 南京东方化工有限公司全套引进荷兰d s m 公司具有二十世纪九十年代国际先进水 平的己内酰胺生产技术( h p o 法) ，全套生产设备从德国引进，生产控制系统从美国 h o n e y w e l l 公司引进。公司年产己内酰胺五万吨、环己酮二千吨、副产品硫酸铵九万吨。 主产品己内酰胺及其后延加工产品广泛应用于制造长丝、短纤维、鬃丝帘子布、地毯、 工程塑料、聚合薄膜等，中间产品环己酮是油墨、油漆、印刷、树脂、塑料、人造革、 制药及精细化工产品的原料，副产品硫酸铵作为一种优质农用肥，也颇具良好市场。 1 1 3 原企业南京东方化工有限公司的生产运作经营状况 南京东方化工有限公司于1 9 8 8 年5 月3 0 日组建，经过四年多的建设和试生产，于 1 9 9 3 年9 月生产出第一批合格的己内酰胺产品。但是由于公司生产调整上负荷时期过 长，直至1 9 9 5 年8 月才基本达到年产五万吨产品的标准。以致错过了己内酰胺产品销 售的旺盛期，虽然后来公司管理层果断决策对装置进行了五改六的能力改造，但随着亚 洲金融风暴的到来，韩国、日本乃至俄罗斯产品的“大举入境”，使得公司经营已初显 困难，同时，由于公司建立时，融资方式的不合理，各股东的股资基本全由银行贷款， 经营效益的不善，使资产负债率变高，反之高的资产负债率又使经营效益日趋下降，到 二十世纪末期，公司生产经营已经堪称举步维艰。 1 2 荷兰d s m 公司的背景资料 1 2 1 荷兰d s m 公司的历史介绍 荷兰d s m 公司有着悠久的历史，1 9 0 2 年其前身荷兰矿业公司成立，1 9 3 0 s 首次涉足 化工品的生产，1 9 7 0 s 逐步结束采矿业，在化工领域扩展，1 9 8 0 s 扩展性能化工品及精 细化工品，1 9 8 9 年d s m 公司上市，到1 9 9 0 sd s m 开始发展生命科学产品，发展至今，d s m 公司生产装置及分支机构遍及欧洲，南北美洲、亚洲、非洲及澳洲等3 9 个国家，总雇 东南大学硕士学位论文 第一章南京帝斯曼东方化工有限公司台资成立的必然性 员约2 万人，2 0 0 1 年，其销售净额达6 0 亿欧元，2 0 0 2 年，净销售额达7 0 亿欧元。 1 2 2 荷兰d s m 公司的己内酰胺生产历史 荷兰d s m 公司在上个世纪5 0 年代开始成立己内酰胺工厂，6 0 年代投资在美国建立 己内酰胺工厂，d s m 在己内酰胺h p o 法生产领域可以说是创历史先诃，具有五十多年的 历史，生产工艺在以后的生产过程中不断改进，同益成熟，d s g 如今已成为全球最大的 己内酰胺供应商，其成熟的工艺，较低的成本，使d s m 在全球己内酰胺市场可谓傲视群 雄。 1 3 己内酰胺市场及预测 1 3 1 国内、国际己内酰胺生产状况及预测 1 3 1 1 国际己内酰胺生产状况 全世界目前有3 4 家己内酰胺生产企业，其中生产能力最大的五家，占总生产能力 的近5 0 ，有6 家生产能力超过了1 5 0 k t a 。按地区来划分，欧洲占现有总生产能力的 3 2 ，其次是北美占2 1 ，日本占1 5 ，除日本以外的亚洲占1 8 ，独联体占1 0 ，南美 占4 ，全球生产能力利用率，目前约为9 0 ，估计到2 0 0 5 年将提高到9 6 。2 0 0 0 年全 球己内酰胺( c p l ) 的生产能力约为4 0 2 2 k t a ，据多数人的预测，己内酰胺工业前景乐 观，全球需求量的年平均增长率为3 一4 ，预到2 0 0 5 年将增加到4 7 0 0 k t a ，其中生产 能力增长最多的为亚洲。 表1 ：全世界2 0 0 0 年实际和2 0 0 5 年预计己内酰胺生产能力 2 0 0 0 年2 0 0 5 芷 k tk t 日本5 7 91 4 46 1 71 3 1 西欧 l o l 52 5 21 1 6 02 4 7 美国 8 1 52 0 39 2 51 9 7 东欧6 7 l1 6 77 4 11 5 7 亚洲7 7 21 9 21 0 5 72 2 5 中南美1 7 04 22 0 04 3 合计4 0 2 21 0 04 7 0 01 0 0 表2 ：全球己内酰胺生产能力统计( k t a ) 国家公司厂址原料生产能力2 0 0 5 年产能 美国联信弗吉尼亚州h o p e w e l l苯酚 3 3 53 6 0 b a s f 德克萨斯州f r e e p o r x 环己烷2 8 03 1 0 删 佐治亚州a u g u s t a环已烷 1 8 02 0 5 4 塑查兰型! 主兰竺堡苎 笙二兰堕塞童堑星查查些三塑里竺望垒塑堕皇堕堂丝丝 d s m h o n e y w e l l 佐治弧州a u g u s t a r e c2 05 0 小汁 8 1 59 2 5 b a s f 环己烷2 3 02 5 0 比利时 b a y e r环己烷1 3 01 3 0 德国 b a s f 环己烷1 6 52 1 0 两 l e u n a w e r k e 苯酚 7 57 5 欧 意人利e n i c h e m苯酚1 3 01 6 0 d s m 苯酚 2 1 52 2 0 荷兰 t b ar e c4 5 西班牙p r o g u i m e d环己烷7 09 0 小计1 0 1 51 1 6 0 东欧6 7 l7 4 l 住友化学新居滨环己烷 8 59 3 三菱黑婧环己烷1 1 01 4 0 东丽名古屋环己烷 8 48 4 1 本 东海环己烷9 09 0 字部化学字韶环己烷 l l ol l o 环己烷 i o o1 0 0 小计5 7 96 1 7 h a n k o o k 蔚山环己烷 1 2 01 8 0 韩圈 h y o s u n gy o n g y i n环己烷 1 2 0 f c t u d y 3 r o g a环己烷 5 05 0 印度 g s f ty a d o d a r a环己烷1 0 21 0 2 弧 巴陵石化岳阳环己烷7 07 0 洲 其 中国 东方化工南京环己烷6 06 0 他 河北石家庄环己烷5 05 0 国 家 衢化浙江环己烷55 c p d c 高雄环己烷 5 51 3 0 中国台湾高雄环己烷 1 2 01 2 0 头汾环己烷 7 07 0 泰国泰国己内酰胺 c h e o n g n 环己烷7 01 0 0 小计7 7 21 0 5 7 世 墨西哥o n i v e x环己烷8 29 0 界 其 他 巴西n i t r o c a b a m o环己烷5 67 5 地 区 哥伦比弧m o n o m e r o环己烷3 23 5 小计1 7 02 0 0 合计4 0 2 24 7 0 0 资料来源：中国聚酰胺链2 0 0 0 年学术研讨会学术论文集 5 蔓塑查兰堡主兰竺垒苎 笙= 垩塑室童塑量变塑些三壹堡垒型窒塑些兰堕堂鉴竺 1 _ 3 1 2 国内己内酰胺生产状况 我国的己内酰胺工业生产自二十世纪五十年代就已起步，起步虽早，但四十多年来 发展比较缓慢，1 9 9 0 年以前国内有6 家生产企业，都是数千吨的规模，生产能力共计 2 4 k t a ，存在着规模小、工艺落后、产品质量差等问题，不少小装罱已逐步被淘汰，只 有衢州化工厂年产5 k t a 装置仍运行至今。2 0 世纪8 0 年代后期，经国家批准南京东方 化工有限公司和岳阳鹰山石化厂引进的年产5 0 k t a 己内酰胺生产装置( 均为荷兰d s m 公司h p o 工艺技术) 相继投产，后又通过改造把实际生产能力分别提高到6 0 k t a 和 7 0 k t a ，装置运行水平逐年提高。1 9 9 9 年石家庄化纤有限责任公司引进的年产5 0 k t a 己内酰胺装置( 意大利s n i a 技术) 投产，国内生产能力达到1 8 5 k t a 。2 0 0 1 年石家庄 化纤有限责任公司的己内酰胺生产装置因工艺上固有的缺陷，被迫停产，使国内目前己 内酰胺生产能力只有1 3 5 k t a 。 表3 ：中国近年来己内酰胺产能及扩建情况( 单位：k t a ) 年份 公司名称、 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 2 、 南京东方 5 05 05 05 05 06 06 0 巴陵鹰山5 05 05 08 0 6 07 07 0 石家庄化纤 8 05 0 浙江衙化555 5555 合计1 0 51 0 51 0 51 1 51 1 51 8 51 8 5 资料来源：中国锦纶原料( c p l 、a h ) 供需现状及展望 1 3 2 国内、国际己内酰胺需求状况 l f3 2 1 国际己内酰胺供需状况及预测 一般认为，尼龙纤维市场已趋于成熟，并且面临与其他材料，如聚酯和聚丙烯的激 烈竞争，但己内酰胺的用量仍在稳步增长，纤维占尼龙6 市场的7 3 ，纤维制成纺织品、 工业丝和地毯纱。纺织品如运动服、休闲服和袜类，占尼龙6 纤维用途的4 7 ：地毯占 3 0 ；产业用纺织品如轮胎帘子线、绳索、网和帆布，占2 3 。 从世界范围看，己内酰胺供需大体平衡，尼龙6 的主要需求地区亚洲、欧洲和 北美在可预见的将来会继续增长，这种增长的主要推动力是世界工程塑料的发展和 亚洲尼龙6 纤维消费量的增加，长期以来，己内酰胺亚洲市场供需一直有较大缺口，需 要每两年建一座年产1 0 0 - - 2 0 0 k t a 己内酰胺的装置才能满足需求，其中中国、韩国、 台湾省是己内酰胺的主要进口者，每年约需进口己内酰胺6 0 0 k t 。见表4 。 6 查里查兰堡主竺竺堡兰 竺二兰堕室塑堑墨查塑垡三童里竺里鱼壅垡兰堕坐鉴壁 表4 ：全世界各地区己内酰胺供需量( 单位：k t ) 1 9 9 8 主i 三1 9 9 9 年2 0 0 0 芷 2 0 0 1 盔2 0 0 4 钲 l _ i 奉供给5 1 95 8 l5 7 95 8 5 5 4 0 需求3 0 83 1 93 2 03 2 03 2 0 余额2 1 12 6 22 5 72 6 53 2 0 亚洲供给5 2 55 2 55 0 36 9 59 4 5 需求1 1 6 81 2 7 61 4 0 11 4 5 61 6 1 2 余额一6 4 3 7 5 l一7 9 8 7 6 l- 6 6 7 西欧供给9 6 09 5 0 9 7 09 7 01 0 5 0 需求5 6 9 6 8 25 9 67 0 97 5 2 余额 2 9 12 6 82 7 42 6 12 9 8 东欧供给 4 4 44 7 l5 0 55 3 55 3 5 需求2 8 7 2 8 l2 7 52 7 62 8 l 余额 1 5 71 9 02 3 02 5 92 5 4 北美供给 7 5 07 9 57 9 57 9 57 9 5 需求 7 l l7 3 67 3 57 5 07 9 6 余额3 9 5 96 04 51 南美供给 1 6 01 6 0 1 6 01 6 01 7 0 需求 1 6 01 6 21 6 01 6 51 7 0 余额0 - 2o- 5o 非洲火洋洲供给 00 000 需求 1 52 02 02 02 0 余额 1 5- 2 02 02 02 0 合计供给 3 3 5 83 4 8 23 6 l o3 7 4 04 1 3 5 需求 3 3 1 83 4 7 63 6 0 73 6 9 63 9 5 l 余额4 0 634 41 8 4 资料来源：聚酰胺通讯 1 3 2 2 国内己内酰胺供需状况及预测 己内酰胺广泛应用于生产尼龙、工程塑料、帘子布等。近几年来，尼龙纤维、工程 塑料、帘子布等产品需求旺盛，因而对己内酰胺的需求逐年增长，如表5 所示。 7 东南大学硕士学位论文第一章南京帝斯曼东方化工有限公司合资成立的必然性 表5 ：1 9 9 3 - - 2 0 0 0 年国| _ i ! 】己内酰胺供求情况( 单位：k t ) 年份1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 0 生产能力2 0 1 2 01 1 01 1 0】0 51 2 51 8 51 8 5 实际产量 1 53 76 77 49 71 2 01 】31 6 0 净边l 量 9 51 1 51 2 41 5 01 2 21 5 22 0 62 3 0 表观消费量 9 6 ，51 5 21 9 l 2 2 42 1 92 7 23 1 93 9 0 资嗣来源：中石化聚酰胺技术开发中心年会学术论文集 2 0 0 0 年进口己内酰胺2 3 0 k t ，尼龙需求顺利增长，中国加入w t o 后，如果纤维产业 作为输出基地的立场得以确立，则有可能超过预计的增长率。从己内酰胺消费量的历史 变化看，1 9 9 6 - - 1 9 9 9 年问，在经历了亚洲金融危机的情况下，国内己内酰胺年均消费 增长率仍高达1 2 5 ，高于同期g d p 增长率4 5 个百分点；2 0 0 0 年，据海关统计己内 酰胺净进口量达2 3 0 k t ，国内产量达1 6 0 k t ，二者合计己内酰胺表观消费量达到3 9 万吨 左右，较1 9 9 9 年增长2 2 ，由此可见近几年国内己内酰胺市场需求十分旺盛，反映了 由于国际国内两个市场拉动使尼龙纤维和塑料国内生产增长较快。综合考虑各种因素， 取1 9 9 9 - - 2 0 0 5 年己内酰胺需求平均增长率为8 ，2 0 0 5 - - 2 0 1 0 年为7 ，预测2 0 0 5 年、 2 0 l o 年国内己内酰胺需求量分别为5 1 0 k t 、7 i o k t 。 1 4 荷兰d s m 公司与南京东方化工有限公司合资的必然性及愿景 1 4 1 荷兰d s m 公司的全球扩张战略 d s m 公司是一个以兴办实业，创造价值为旨的实业团体，随着市场竞争的目益激烈， 也为了使自己能在竞争中处于不败之地，其管理决策层尤其关注全球的己内酰胺市场， 在荷兰g e l e e ni t - 和美国a u g u s t a 工厂的基础上，管理层将目标集中于在劳动力，市 场方面都有优势的亚洲市场。 由表4 可见，亚洲是世界上己内酰胺供需缺口最大的地区。d s m 公司1 9 9 5 年开始 在中国大陆寻求合作伙伴，最终要在中国建立一座亚洲最大的己内酰胺工厂，并充分利 用当地劳动力等资源优势，最大限度地降低成本，使产品具有良好的竞争力，实现自已 称霸亚洲己内酰胺市场的扩张战略。 1 4 2 南京东方化工有限公司内部环境简析 如前所述，原南京东方化工有限公司由于资会结构的不台理，融资方式欠妥，同时， 由于建设及试车期战线过长，导致资金状况不断恶化。1 9 9 7 年，公司资产负债率达1 1 5 ， 濒临破产，在江苏省、中石化的支持下，经过1 9 9 8 年、1 9 9 9 年分别采取资产重组，债 转股等措施，有所好转，但资产负债率仍高达8 0 7 5 正是在这种状况下，为早日走出困境，南京东方化工有限公司才有了公司重组的愿 8 东南大学硕士学位论文 第一章南京帝斯曼东方化工有限公司合资成立的必然性 望。 i _ 4 3 双方合资的必然性及愿景 荷兰d s m 公司、南京东方化工有限公司双方本着各自的战略要求，也为了适应经济 全球化的潮流，提升产品在市场的竞争，提升本公司在强手如林的市场上的竞争，最终 进行合资重组，这是一种必然的结果。一方面，对d s m 公司而言，由于在美洲、欧洲市 场，有著名的德国b a s f 公司，联信公司等己内酰胺产业巨头的竞争参与，同时，美洲 市场，供需趋于饱和，在欧洲市场，供甚至大于求，市场竞争尤其激烈，d s m 公司最终 将目标锁定在亚洲市场的发展上；另一方面，对南京东方化工有限公司而言，恶劣的资 金运作状况使公司生产经营运作非常困难，企业只有注入新的血液，进行重组刁。能获得 新生，合资双方抱着一种双赢的目的终于走到了一起。 d s m 公司充分利用自己的技术优势，利用亚洲地方资源优势，扩张在亚洲的生产设 施，规避了欧洲、美洲市场的竞争风险，“远离竞争”这是一种至上的竞争手段。 南京东方化工公司也充分利用国际产业巨头的资本优势、工艺独断优势、网络销售 优势等对自己进行重组，从而实现早日走出困境的目的。充分利用外资，促使地方产业 的发展，这也是一种理念的彻底更新。人家赚了钱，自己也发展了，何乐而不为? 9 东南大学硕二l 学位论文 第二币合资公司的成立 第二章合资公司的成立 2 i 合资经营是企业有效的防御性战略 当两个或更多的公司想结成暂时的合作关系以共同利用某种机会时进行合资经营 是一种流行的战略，通常是，两个或更多的发起公司共同组建一个独立的组织，并按各 自的股份而分享这一新建实体的所有权，这种战略属防御性的。合资经营形式正越来越 多地被采用，因为这些形式有利于企业改进与外部的交流和扩大经营经营网络，有利于 进行全球经营，也有利于将风险降至最小。美国哥伦比亚大学战略管理学教授凯瑟琳啦 迪哈里根( k a t h r y nr u d i eh a r r i g a n ) 对日益增长的建立合资企业的趋势作了如下概 括：当今全球商务环境的特征是资源缺乏、技术变化速度加快以及对资本的需求增加。 在这一环境中，重要的问题己不再是“我们是否应建立一个合资企业? ”而是“何种合 资企业方式最适合需求和预期? 如何刁能有效地管理这些项目? ” 南京帝斯曼东方化工有限公司从筹建期开始，这些问题就一直贯穿其中，并被直 考虑着。 2 2 合资公司的前期准备 2 2 1 合资公司成立的历程简介 1 9 9 7 年1 月3 1 日，中外双方签署合资意向书。 2 0 0 2 年7 月，项目建议书审批。 2 0 0 1 年1 0 月，可行性报告审批。 2 0 0 2 年9 月6 日，合资合同签订。 2 0 0 2 年1 1 月6 日，合资公司挂牌成立。 2 2 2 合资公司的资本构成，各方的控股比例 南京帝斯曼东方化工有限公司的股权比例是：荷兰d s m 公司占6 0 股份，中方占4 0 ( 其中中国石化南京化学工业集团公司占2 1 ，中国石化扬子石油化工公司占1 1 ，江 苏省国际信托投资公司占8 股份) 在整个股权比例中，外方( 荷兰d s m 公司) 占控股 权。这也是近年来中外合资企业股权比例发展的方向，也说明了政府在控股问题理念上 的改变。 实际上，吸收外商投资中的控股权之争，在二十世纪九十年代国际跨国公司大举进 入我国后，已经同益显突出，如宝洁公司股权变更、阿尔卡特上海贝尔的股权变更、迅 达电梯中方退股成为外商独资企业等等，都为大众所注目。二十世纪8 0 年代初期签约 的合资企业在协议到期后，不少外方均提出，如果不能控股就不愿意再续约，而在一些 1 0 东南大学硕士学位论文 第二章合资公司的成立 新批的外商投资项目中，外商干脆采取独资形式。应该说，这是我国对外开放宏观环境 变化和企业投资行为模式改变所导致的诈常现象。 不可否认的是，在以前的一段时期，我们对此认识颇欠不足，对此赋予了过多情绪 化的东西，认为雀失控制权就必定损害了中方权益，所以在有些地方，中方控股、还是 外方控股一直是某些决策部门争论的问题，也一直使我们举步不前，直接影响到了地方 经济的发展，也影响了国家外资政策的制定和中方在合资企业中的行为选择。 2 2 2 1 所有权优势愈强的企业控股经营趋势愈强 股权问题是市场经济中企业产权结构安排的正常现象。市场经济发展到今天，单一 产权的企业同益萎缩，包括西方国家仍旧存在的国有企业也不再是完全的国家持股，其 原因就在于这种产权结构越来越不能适应市场竞争的需要，起码资金、管理就受到很大 制约。但在两个以上投资者组成的企业中又必然产生企业经营管理的控制权问题，其中 的主要体现就是控股权。虽有绝对控股和相对控股之分，但目的都是通过加强对企业经 营管理控制实现自身利益的最大化。 从跨国投资理论上说，就是所有权优势( 包括技术、工艺、专利、产品、品牌、管 理等有形和无形资产) 强的外商其控股经营的趋向越强，跨国公司核心技术和机密程度 越高，控制企业的愿望越强烈，否则他就不得不考虑知识产权、技术扩散等额外的成 本。而且，跨国公司的规模越来越大也倾向于在合资公司中占控股地位，因为要统筹考 虑协调其全球经营战略。如果不能控股，那么这家合资公司就不算母公司全球战略体系 中的一员，就是说母公司不认为它是自己的子公司，从而很难进行先进技术、产品的转 让，甚至财务安排都有困难。 这种情况显而易见与我国吸收外资的某些政策取向存在差异。我们一方面鼓励大型 跨国公司来华投资，但另一方面职又强调中方控股，并且越是在技术、资金密集的行业 越是如此，无疑会使我们利用外资的效果大打折扣，在大多数合资企业中，尤其在一般 市场竞争领域的国有资本与外商合资的企业中，放弃国有资本的控股权甚至是必要的。 这既符合国有资本逐步退出一般竞争性领域的战略调整方向，也有利于建立现代企业制 度，转变企业经营管理机制，充分发挥利用外资的效益，因为外商在对市场经济规律的 把握、经营管理能力以及技术、产品、品牌、营销等方面都有优势。在利用外资中，加 强国家控制力的关键在于宏观控制，而不是微观控制。股权控制方式是成本最高、效果 最差的方式，除非极少数关系国家安全的特殊行业或项目，都应尽量避免采用。 2 2 2 2 过分强调中方控股弊大于利 第一，可能会迟滞企业改革。中方，尤其是国有资本占控股地位，往往会把原来的 管理模式移植进合资企业，自然也就把国有企业的固有弊端也一并带入了新企业，要么 束缚企业发展，要么与外商难以融合。制度创新是我国利用外资的最重要目的，控股很 大程度上不利于这一目的的实现。 第二，中方控股不利于利用外商的先进管理和技术。外商的经营管理理念，只有在 东南人学硕士学位论文 第二章合资公司的成立 其占主导地位的时候才能充分展现出来。外商拥有的先进技术、工艺和产品，也往往是 其在控股的h , 1 候才能积极转让，而我们却并非只有控股才能学习和吸收。 第三，中方控股不利于企业长远发展。目前体制下，我们对于企业管理尚未建立合 理有效的考核，约束机制，经营中往往更注重短期利益，在市场拓展、研究开发、质量 提高、服务改善等到方面部有欠缺。 总的说来，我国经济发展的一个瓶颈制约是资本形成不足，投资效益又较低，这种 状况下追求中方控股，无疑限制了外商投资效益的发挥。无论政府还是企业，考虑问题 的出发点和根本取向都应是“发展”即通过企业和经济的发展最大限度地实现我们的利 益，不能因拘泥于控股与否而丢弃了目标。 可喜的是，在这一点上我们政府和企业都有了较大的认同，从现在中外合资企业中， 中外方股权的比例，生产经营权的控制这一方面就可以看出。 2 2 3 合资公司的高层人事安排 2 2 3 1 合资公司的董事会成员组成 合资公司采取董事会制度，董事局成员共7 位，其中外方4 名，中方3 名( 中国石 化南化公司1 名，中国石化扬子公司1 名，江苏省国际信托投资公司1 名) 耐人寻味的 是，合资公司的董事长由非控股方的中方股东( 南化公司成员董事) 担任。这同2 0 0 1 年1 0 月法国阿尔卡特对上海贝尔的并购结果如出一辙，并购成立的新公司董事长也是 由非控股方的中方股东担任，但董事局成员外方股东占大部分。 2 2 3 2 合资公司的总经理人选的变迁 在合资公司筹备的相当长时期内，总经理人选一直由美国人汉斯担任着，并对新公 司的组织架构，薪酬福剥等诸多问题和中方进行多次讨论磋商，但是，由于语言、文化 的差异，双方在组织结构、人事安排、薪酬福利等方面都一直不能形成共同谅解，谈判 一直没有实质性的进展。合资公司挂牌的几个月前，总经理人选突然由美国人汉颠换成 华人台湾的许渝化先生。 许渝化先生，出生于台湾，在台湾完成大学学业，去美国深造获得化学工程硕士、 博士学位，后在美国t e x a c o 公司工作九年，回到台湾，在台湾中石化公司担任己内酰 胺事业部c e o ，负责2 4 万吨己内酰胺业务，同时负责承建台湾1 2 万吨己内酰胺工厂。 台湾中石化公司与荷兰d s m d f i ( 中间纤维体公司) 是战略性合作伙伴，2 0 0 1 年，许渝 化先生加盟荷兰d s m 公司。 总经理人选的变迁，表明荷兰d s m 公司致力消除合资公司在筹备及日后运营方面跨 国经营的文化隔阂的决心及对合资公司的期望。 我们来看另外两个例子： 1 9 9 2 年，亿万富瓮罗斯佩罗特( r o s sp e r o t ) 竞选美国总统时，在一次集会上， 把美国黑人称为“你们这些人”( y o up e o p l e ) ，从而得罪了听众，尤其是黑人听众。他 们认为这个称呼带有种族歧视色彩。虽然佩罗特先生的初衷可能并没有这个意思，但是 1 2 东南大学颁l 学位论文 第二章台资公司的成立 “你们这些人”的用语的确意味着“我们”和“他们”的区分，由此导致的负面舆论粉 碎了佩罗特先生的总统梦。 美国食品制造业的一家跨国公司从本部派遣一位杰出的美国经理出任该公司驻日 本分公司的总经理。虽然此人在国内业绩非凡，可是在他派驻东京的 8 个月内，他所 在的r 本分公司却把其市场份额的9 8 输给了一家欧洲竞争对手。事后的调查表明，市 场份额之所以迅速流失，主要原因在于这位派驻国外的美国经理及其家人在赴日后的最 初六个月里对东京难以适应，无法正常开展工作，同时，由于美国、日本文化的差异， 他和日本同事的沟通困难使得工作中困难重重，这样，在他任职期内，他没有太多的精 力真正专心投入工作，无怪乎他的日本分公司会把这么大的市场份额输给了欧洲竞争 者。 随着经济全球化，跨国经营越来越来普遍，尤其是中国加入w t o 以后，外资大举入 境，为了自己的企业战略目标寻找合作伙伴，但由于中外文化背景不同，使得跨国公司 尤其注重消除文化差异方面的研究，建立良好的沟通，文化差异是跨国公司和经理人不 得不面临的挑战。 2 3 老企业向新企业的调整过渡 2 3 1 合资公司组织结构的调整 2 3 1 _ 1 组织结构与组织战略的关系 组织结构是管理人员用来达到组织目标的一种手段。由于组织目标是由组织的总体 战略决定的，因此，组织战略与组织结构的关系很密切。具体说来，组织结构应服从 于组织战略，即结构跟着战略走，如果组织战略发生了重大变化，组织结构也应作相应 的调整，以支持组织战略的变化。大多数组织战略一般有以下三种战略的选择：创新、 成本最小化、模仿。 一、创新战略：一个组织引进主要的新产品服务方式的战略，它不是指简单的、表 面上的战略变化，而是注重有意义的、独特创新的战略形式。很显然，并非所有的公司 都追求创新。 二、成本最小化战略：组织对成本加以严格控制，限制不必要的发明创新和营销费 用，压低销售基本产品的价格。 三、模仿战略：组织试图充分利用上述两种战略的优势，它追求的是风险最小化、 利润最大化。在一种新产品或新市场的开发潜力被创新组织证明之后，它们才能大胆投 资，以采纳革新者的成功思想并进行模仿。 随着组织战略的不同，相应地形成了不同的组织结构。如表6 所示，描述了每种组 织相对应的最佳的组织结构选择。 创新战略需要有机结构的灵活性；成本最小化战略要求机械结构的效率和稳定性； 东南大学硕上学位论文 第二章含资公司的成立 而模仿战略所适用的组织结构是这二者的融合。 表6 ：战略种类和相应的组织结构 战略种类相廊的组织结构方案 创新战略有机结构：结构松散，工作专门化程度低。正规化程度低，分杈化。 成本域小化战略机械结构：拄制严密，_ 【作专门化程度高，正规化程度高，高度集权化。 模仿战略 有机一机槭结构：松散搭配，对于日前的活动控制较严，对创新活动控制较松。 2 3 1 2 组织结构的类型 当组织将工作划分给不同的单位的时候，有不同的部门分类组合方式。其中最基本 的部门化方式有：职能型，事业型和矩阵型。 、职能型的组织结构 部门按企业的职能和它们所需要的技能被划分和组织：生产、营销、人力资源、研 发、财务等。 职能型的部门结构很普遍，各个职能部门围绕所承担的企业职能而相应地开展工 作。 二、事业部组织结构 当组织增长并变得同益多样化的时候，职能型组织已不足以应付多种多样的产品、 顾客和地理区域，在这种情况下，组织会重新构造，将所有职能容纳到单独的事业部中 去，并在每个事业部中重复设置所有职能。比如事业部a 有自己的生产和营销部门，事 业部门b 也有自己的生产和营销部门。这样不同的事业部几乎作为单独的企业或利润中 心来运作，独立自主为完成整个公司的目标而努力。 三、矩阵型组织结构 矩阵型组织结构是职能型和事业部的混合组织形式。普通员工和管理人员向两个老 板汇报一职能型和事业部经理。因而，矩阵型组织结构是双重指挥而非单线指挥。 2 3 1 3 组织结构的设计基础 组织是一个社会性团体，任何公司、企业、机构都可以称为组织。组织通过一定的 结构形成固化管理流程和资源分配。从管理上看，一个有效的组织创造出的价值应大于 个体单独创造出的总和。 国外管理学长期研究表明，合理有效的组织结构与企业长期的业绩水平有着正向的 关系。很多企业在生死存亡之际，通过组织结构的调整走上了再成功的道路。例如，美 国惠普公司在上个世纪8 0 年代曾出现经营危机，于是根据现代组织结构理论实施了非 1 4 东南大学碳上学位论文 第二章台资公司的成证 常成功的公司组织结构重组，打破了公司现有的官僚体系，推行扁平化管理。到9 0 年 代中期，惠普公司成为计算机产业中成长最快的公司之一。 成功的组织结构设计，一般有着以下共同的基础： 一。、有明确的组织疆界( o r g a n i z a t i o nb o u n d a r y ) 。 组织的疆界是划分企业内外资源的分水岭。企业必须通过管理手段控制组织内资 源，而通过市场手段购买组织外资源。聪明的企业家会有效地设计自己企业的疆界，专 著于控制具有核心竞争力的资源，以达到企业利润最大化的目的。譬如，一般说米， 个餐饮企业正常运转不可或缺的资源包括就餐场所、烹饪服务人员及食品原材料等，其 核心竞争力则来自产品和服务特色，一旦一家餐饮企业拥有这样的核心竞争力，它就可 以将其他的组织内资源转移到组织外部，以确保效率的最大化。麦当劳、肯德基等外国 餐饮连锁企业就成功的运用了组织疆界的规律，只经营产品和服务特色，使自己的企业 发展及利润迅速膨胀。 二、集权与分权的统一 权力是组织中一种无形的力量。一个管理者的权力来源于组织对其的依赖度、所控 制的财务资源，正式职位赋予的权力以及对决策信息的控制。管理者位于组织结构的中 心，其权力的集中是组织正常运转的保证。组织结构中层对低层有控制的权力，而低层 对高层同样有讨价还价的权力。为了减少高层和低层之间权力的磨擦，提高效率和员工 参与意识，越来越多的组织倾向将管理者的权力分散、授予中级管理人员和普通员工。 成功的分权，应保证将权力授予知识、技能达到一定水平的员工，并辅以一定的激励机 制和有效的信息反馈和沟通系统。 三、注意对影响结构要素的分析 根据美国的伯顿和奥贝尔两位教授长期研究，影响组织结构的要素有六类，包括： 领导和管理模式、组织及文化氛围、组织规模及组织技能、组织的外部环境、组织的技 术水平和组织的战略发展。两位教授还指出，很多企业组织结构的调整，多是希望新的 组织结构能满足六要素的要求。 四、有适合的部门组合( o r g a n i z a t i o nc o n f i g u r a t i o n s ) 不同业务和不同目标的企业可能会有不同的部门组合，一般分为：职能式、矩阵式、 事业部式、官僚式和特别式组合。随着信息技术的发展和企业管理水平的提高，现代企 业的组织架构由一成不变的集权化，等级制的组织架构，转向分权化而富有弹性的架构。 如银行业是传统的官僚式组织，多少年来银行一直致力于建设帝国一样森严的行政制 度，但最近，德国的银行家们正着手打破传统的组织模式，由几十个人和庞大的计算机 系统建立起来的零售银行，将给银行业带来彻底的革命。未来的银行很可能采取矩阵式 的管理架构，一量需要新的服务项目，就成立一个临时部门，项目结束，部门随即解散。 五、有迅速有效的执行能力( o p e r a t i o nc a p a c i t i e s ) 越庞大的组织，执行能力越低，这样导致了大企业舶效率不如小企业。提升企业的 东南大学硕上学位论文 第二彦合资公司的成立 执行能力，首先应保证管理指令系统的顺畅，每个员工都有明确的汇报路线，每个员工 有唯一的经理负责他的行政管理和工作行为。很多国有企业，员工通常没有明确的汇报 管理路线，部门经理、副经理、甚至其他部门的经理都是自己的领导，指令体系的不顺 畅会使员工无所适从，_ t 人中只能消极等待上级的安排。其次，应注意管理层级和控制 跨度，管理层级过多会导致企业执行速度减慢，而适当控制跨度可以减少管理成本，提 高企业效率。管理层级和控制跨度是检验组织管理效率的主要因素。 2 3 ，1 4 合资公司组织结构 南京帝斯曼东方公司化工有限公司在挂牌以前，对部门的设置，组织结构的调整充 分进行了酝酿，挂牌以后，很快就对原先的组织结构进行了重新调整， 新的组织结构是典型的职能组织结构。如图1 所示： 幽1 ：合资公司组织机构图 采取这种传统的职能型部门方法具有以下优点： 制定决策和沟通的渠道简单而且易于理解。 技术专家得以从管理中工作中脱身。 员工有更多的机会接受专业化训练和深层技能开发。 能更好地保持业绩标准。有共同培训背景和兴趣的员工会对他的工作业绩标准 共同关心。 更有效地跟踪环境的变化。每一个职能组在它自己的领