（管理科学与工程专业论文）业务外包决策模型研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 随着经济全球化、产品多样化和科学技术的进步，社会分工日益精细，企业面临的 市场竞争更加广泛和激烈，企业仅靠自身的能力已难以迎合日益变化的市场需求和竞 争。因此，寻求外部资源与合作，整合利用外部资源，充分发挥自身核心竞争能力，增 强对市场环境的应交能力，成为许多企业面对的现实问题。 业务外包作为一种能将企业内部资源与外部资源有效整合的经营管理模式，已愈来 愈多地被企业所采用。虽然业务外包在企业界已被广泛关注，但在学术界相关研究却剐 刚起步，有关指导企业进行外包决策的模型研究更是鲜见纸端。鉴于此，本文尝试着在 此方面作些探索性工作。 本文以业务外包过程中的核心业务识别、外包计划制定和外包商选择为研究对象， 采用定量分析和定性分析相结合的研究方法展开，主要内容如下： 业务外包机理方面，从战略高度给出了业务外包的定义；指出目前存在的业务外包 理论分别从经济学、战略管理学和社会学三方面对业务外包的机理进行了阐述，在此基 础上，为了全面、系统地考虑业务外包的决策要素，避免单个理论的片面性和体现相关 理论的互补性，提出了业务外包理论的集成模型，并指出集成模型中相关理论间存在着 层次特性。最后分析了业务外包的动因与风险。 企业核心活动识别方面，从战略和经济两个角度对核心业务的特征进行了分析，指 出核心业务的特征集中体现为集中性和独特性两个方面。通过引入优势数与劣势数两个 概念，对e l e c t r ei 多属性决策方法进行了改进，然后根据核心活动的特征，构建了 基于改进的e l e c t r ei 法的核心业务识别决策模型和核心业务识别的系统分析模型。 用实例分析说明两个核心业务识别模型均能有效的对企业活动进行划分，具有较好的可 操作性，可为不同的实际决策者提供科学的决策参考依据。 业务外包计划制定方面，针对e l e c t r e i 方法排序过程中的问题，通过引入一致 可信度、非一致可信度、净可信度三个概念，提出了e l e c t r ei l l 的一种排序新方法， 并通过应用实例说明了该方法的合理性和有效性。然后从经济、环境、风险、战略和管 理方面对业务外包需考虑的决策因素进行了分析。在以上基础上，根据多属性决策方法 的分类和业务外包决策问题的特点，详细对比分析了a h p 和e l e c t r e 决策方法， 本文得到国家自然科学基金重点项目( 7 0 0 3 1 0 2 0 ) 以及a m d 公司大学计划项目的资助 业务外包决策模型研究 综合应用两种多属性决策方法和外包决策因素，提出有利于外包计划制定的辅助决策模 型。最后用实例说明该综合决策方法的科学性和有效性，可为用户制定外包计划提供科 学参考。 外包商选择方面，给出了外包商的选择流程，在充分考虑外包战略这一因素的基础 上，从成本因素、质量因素、企业战略文化等方面构建了外包商评价指标体系。根据外 包商选择决策方法的分类和外包商选择决策问题的特点，在对比分析a i - i p 和 p r o m e t h e ei i 方法后，提出了基于a 圈，伊r o m e n 疆e 的外包商选择决策模型，并 用g a l a 方法对其进行灵敏度分析，通过将其应用到外包商选择问题中，说明该方法的 科学性和有效性。 关键词：外包决策l 多属性分析i 核心活动；外包计划l 外包商选择 大连理工大学博士学位论文 s t u d y o nd e c i s i o nm o d e l si no u m o u r c i n g a b s t r a c t a sg l o b a l i z a t i o n , d i v e r s i f i c a t i o no fp r o d u c t sa n dp r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c l l i l o l o g y ， s o c i a ld i v i s i o no fl a b o ri sb e c o m i n gf i n e l ya n df i n e l yd a yb yd a y ，a n dm a r k e tc o m p e t i t i o ni s m o w i d e s p r e a da n di n t e n s e i t sd i 伍c u l tf o re n t e r p r i s et om a t c ht h ec h a n g i n gm a r k e t d e m a n da n dc o m p e t i t i o no n l yr e l i e so ni t so w na b i l i t i e sa n dr e s o u r c e s t h e r e f o r e ，h o wt o s t r e n g t h e nm a r k e tc o m p e t i t i v ea b i l i t yb yc o m b i n i n go u t s i d er e s o u r c e sa n di n s i d e c o r e c o m p e t e n c eb e c o m e so n eo f c o m p a n y sr e a l i s t i ci s s u e s a sa ne f f i c i e n tt o o lf o rc o m b i n i n gi n s i d ea n do u t s i d er e s o u r c e s ，m o r ea n dm o r eb u s i n e s s m a n a g e r sh a di m p l e m e n t e do u t s o u r c i n gf o rt h e i ra c t i v i t i e s b o t hb u s i n e s sm a n a g e r sa n d m a n a g e m e n tc o n s u l t a n t sa l et r y i n gt oa d d r e s st h eo u t s o u r c i n gi s s u e s u n f o r t u n a t e l y , t h e a c a d e m i cl i t e r a t u r ep r o v i d e sl i m i t e dd i r e c t i o mi nt h i sa r e a i na d d i t i o n , t h e r ei sad e a r t ho f l i t e r a t u r et h a ta d d r e s s e so u t s o u r c i n gd e c i s i o nm a k i n gp r o c e s si naq u a n t i t a t i v ew a y t 嫩sd i s s e r t a t i o ni sa i m e da ta d d r e s s i n gt h r e eo ft h em o r ei m p o r t a n td e c i s i o ni s s u e s p e r t a i n i n gt ot h eo u t s o u r c i n gp r o c e s s f i r s t , ad e c i s i o nm o d e li sp r o p o s e dh o wt oi n d e n t i f y c o m p a n y sc o r ea c t i v i t i e s s e c o n d ad e c i s i o nm o d e li sd e v e l o p e dt oh e l pd e c i s i o nm a k e rh o w t om a k eo u t s o u r c i n gp r o j e c tp l a n n i n g 1 陆r d ad e c i s i o nm o d a li sg i v e nt oh e l pd e c i s i o nm a k e r t os e l e c to u t s o u r c i n gv e n d o rs c i e n t i f i c a l l y 1 1 1 em a i nw o r k sa r ea sf e l l o w s ： i no u t s o u r c i n gt h e o r y ，i td e f i n e st h eo u t s o u r c i n gf r o ms t r a t e 垂cp e r s p e c t i v e ，i tp r e s e n t s t h a te x i s t i n go u t s o u r c i n gt h e o r i e se x p 蛐t h eo u t s o u r c i n gp h e n o m e n o nf r o mp e r s p e c t i v e so f e c o n o m i c s ，s t r a t e g ym a n a g e m e n ta n ds o c i o l o g y b e c a u s ea l t e r n a t i v et h e o r i e s ，i n c l u d i n g s t r a t e g i c ，e c o n o m i ca n ds o c i a l ，p r o v i d ei n s i g h ti n t ot h ec o m p l e x i t yo f v a r i a b l e s t h a tn e e dt ob e s t u d i e df r o md i f f e r e n ts i d ea n dt h e ya l ec o m p l e m e n t a r yt oe a c ho t h e r , i no r d e rt oc o n s i d e r e d d e c i s i v ef a c t o r sa b o u to u t s o u r c i n gf i l l l ya n ds y s t e m a t i c a l l y ，a ni n t e g r a t e dm o d e lo f o u t s o u r c i n gi sd e v e l o p e d , w h i c hc a r lb eu s e dt od i r e c te m p 埘c a lr e s e a r c h i tp o i n t so u tt h a tt h e s t r a t e g i cf a c t o r ss h o u l db ef i r s tc o n s i d e r e di na l lt h ef a c t o r s t h e nt h ee c o n o m i cf a c t o ra n d f i n a l l yt h es o c i a lf a c t o r s a tl a s t m o t i v a t i o n sa n d r i s k so f o u t s o u r c i n ga r ep r e s e n t e d t h e d i s o n i s m p v o r t e d b y l h e n a t m n a n a t u r a ls c i e n c e f o t m d a t l o v , c h i a n ( g r a n t n o ，7 0 0 3 1 0 2 0 ) a n d u n i v e r s l t y p r o j e c tp l a n n m go f a m d 一i i i 业务外包决策模型研究 i nc o r ea c t i v i t yi d e n t i f i c a t i o n , f r o mi n t e g r a t i v ev i e wo fe c o n o m i c sa n ds l r a t e g y ，t h i s d i s s e r t a t i o np r e s e n t st h a tc h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o r ea c t i v i t i e sn i tc o l l c c f i v c n e s sa n dt m i q u e n e s s e l e c t r eii si m p r o v e db yi n t r o d u c i n gt w od e f i n i t i o 碰r l l p e f i o rn u m b e ra n di n f e r i o r n u m b e r a c c o r d i n gt ot h ec o l ea c t i v i t i e s c h a r a c t e f s t w oc o r ea c t i v i t yi d e n t i f i c 撕o i lm o d e l sa r e d e v e l o p e d , o n ei sb a s e do nt h ei m p r o v e de l e c t r ei ，t h eo t h e ri sb a s e do ns y s t e ma n a l y s i s ac a s es t u d yo nm a n u f a c t u r i n gc o m p a n yi sg i v e nt oi l l u s t r a t et h ea v a i l a b i l i t yo ft h ep r e s e n t e d m o d e l s i no u t s o 砸c i n gp r o j e c tp l a n n i n g ，a i m i n ga tt h er a n k i n gp r o b l e m si ne l e c t r e ，an e w r a n k i n gm e t h o di sd e v e l o p e db yi n l r o d u c i n gt h r e ed e f i n i t i o n s 。c o n c o r d a n c ec r e d i b i l i t y d e g r e e ，d i s c o r d a n c ec r e d i b i l i t yd e g r e ea n dn e tc r e d i b i l i t yd e g r e e ，i n t oe l e c t r e h im e t h o d a n a p p l i c a t i o ni sg i v e nt oi l l u s t r a t et h er e a s o n a b i l i t ya n da v a i l a b i l i t yo ft h ep r o p o s e dm e t h o d a n dt h e n , i ta r g u e st h a tf i v ef a c t o r s ，i n c l u d i n ge c o n o m i e s ，e n v i r o n m o n t ，r i s k , s t r a t e g ya n d m a n a g e m e n t ，s h o u l db ec o n s i d e r e df o ro u t s o u r e i n gd e c i s i o n s a c c o r d i n gt ot h ed e c i s i o n f a c t o r sa n dd i f f e r e n tf e a t u r e sb e t w e e na h pa n de l e c t r ei i i ，a h y b r i dm u l t i - c r i t e r i a d e c i s i o nm e t h o di sd e v e l o p e da sa i d si nm a k i n go u t s o u r c i n gp r o j e c tp l a n n i n g i ts h o w sb y m e a n so fa na p p l i c a t i o nt h a tt h eh y b r i dm e t h o di sv e r yw e l ls u i t e da sad e c i s i o n - m a k i n gt o o l a sa i d si nm a k i n go u t s 0 1 l r c i n gp r o j e c tp l a n n i n g i no u t s o u r c i n gv e n d o rs e l e c t i o n , ap r o c e s so fo u t s o u m i n gv e n d o rs e l e c t i o ni sg i v e n , a n d a ni n d i c a t o rs y s t e mf o ro u t s o u r c i n gv e n d o rs e l e c t i o ni ss e tf r o mf a c t o mo fc o s t , q u a l i t y ， s t r a t e g ya n dc u l t u r e ，e t c ，w h i c hc o n s i d e r e do u t s o u r c i n gs t r a t e g yf u l l y g i v e nt h em u l t i p l e c r i t e r i an a t u r eo f v e n d o rs e l e c t i o nd e c i s i o n , a no u t s o u r c i n gv e n d o rs e l e c t i o nd e c i s i o nm o d e li s p r o p o s e d , w h i c hi n t e g r a t e da h pa n dp r o m e t h e eh g a l a sv i s u a li n t e r a c t i v em o d e l i n g t e c h n i q u ec a ni d e n t i f yc o n f l i c t sb e t w e e nt h ec r i t e r i a ；i t su s e dt ob eat o o lf o rs e n s i t i v i t y a n a l y s i s a na p p l i c a t i o ni sg i v e nt oi l l u s t r a t et h ep r o p o s e dm e t h o d , t h ew h o l ev e n d o rs e l e c t i o n m o d e lp r e s e n t e d , i sau s e f u lt o o lf o rt h eo u t s o u r c i n gv e n d o rs e l e c t i o np r o b l e m t h e r ea r cs o m ef i e l d sw h i c hs h o u l db es t u d i e di nd e p t ha b o u to u t s o u r c i n gd e c i s i o n s o m ef u r t h e rr e s e a r c hi s s u e sa r ep u tf o r w a r da tt h ee n do f t h i sd i s s e r t a t i o m t h em a i nc o n t r i b u t i o no ft h i ss t u d yt oa c a d e m i ai st op r o v i d er e s e a r c hm o d e l st ot h e f u t u r er e s e a r c h e r sw h oa r ei n t e r e s t e di nt h i sd o m a i n b e s i d e s ，f m n sc a na l s oa d o p tt h e 咖d y o u t c o m et of f l l s u r et h es u c c e s so f t h e i ro u t s o u r c i n gs t r a t e g y k e yw o r d s 。o u t s o u r c i n gd e c i s i o n ；m u l t i p l e c r i t e r i a a n a l y s i s ；c o r ea c t i v i t y ； o u t s o u r c i n gp r o j e c tp l a n n i n g ；o u t s o u r c i n gv e n d o rs e l e c t i o n i v 大连理工大学博士学位论文 摘要 随着经济全球化、产品多样化和科学技术的进步，社会分工日益精细，企业面临的 市场竞争更加广泛和激烈，企业仅靠自身的能力已难以迎合日益变化的市场需求和竞 争。因此，寻求外部资源与合作，整合利用外部资源，充分发挥自身核心竞争能力，增 强对市场环境的应交能力，成为许多企业面对的现实问题。 业务外包作为一种能将企业内部资源与外部资源有效整合的经营管理模式，已愈来 愈多地被企业所采用。虽然业务外包在企业界已被广泛关注，但在学术界相关研究却剐 刚起步，有关指导企业进行外包决策的模型研究更是鲜见纸端。鉴于此，本文尝试着在 此方面作些探索性工作。 本文以业务外包过程中的核心业务识别、外包计划制定和外包商选择为研究对象， 采用定量分析和定性分析相结合的研究方法展开，主要内容如下： 业务外包机理方面，从战略高度给出了业务外包的定义；指出目前存在的业务外包 理论分别从经济学、战略管理学和社会学三方面对业务外包的机理进行了阐述，在此基 础上，为了全面、系统地考虑业务外包的决策要素，避免单个理论的片面性和体现相关 理论的互补性，提出了业务外包理论的集成模型，并指出集成模型中相关理论问存在着 层次特性。最后分析了业务外包的动因与风险。 企业核心活动识别方面，从战略和经济两个角度对核心业务的特征进行了分析，指 出核心业务的特征集中体现为集中性和独特性两个方面。通过引入优势数与劣势数两个 概念，对e l e c t r ei 多属性决策方法进行了改进，然后根据核心活动的特征，构建了 基于改进的e l f x 2 t r ei 法的核心业务识别决策模型和核心业务识别的系统分析模型。 用实例分析说明两个核心业务识别模型均能有效的对企业活动进行划分，具有较好的可 操作性，可为不同的实际决策者提供科学的决策参考依据。 业务外包计划制定方面，针对e l e c t r e l 方法排序过程中的问题，通过引入一致 可信度、非一致可信度、净可信度三个概念，提出了e l e c t r e , i f 的一种排序新方法， 并通过应用实例说明了该方法的合理性和有效性。然后从经济、环境、风险、战略和管 理方面对业务外包需考虑的决策因素进行了分析。在以上基础上，根据多属性决策方法 的分类和业务外包决策问题的特点，详细对比分析了a h p 和e l e c t r ei i i 决策方法， 本文得到国家自然科学基金重点项目( 7 0 0 3 1 0 2 0 ) 以爱a m d 公司大学计划项目的资助 独创性说明 作者郑重声明：本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：曼盘墨日期：墨：! ：! 大连理工大学博士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：互建鬓 新签( 密硝涎一 区丝年王月丛日 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 业务外包( o u t s o u r c i n g ) 是指企业在内部资源( 信息技术资源、人力资源、物流资 源、基础设施等) 有限的情况下，为了取得更大的竞争优势，通过契约关系而将企业内 部某些职能或业务外包给外部专业化企业来完成的一种企业战略措施【l - 4 。 业务外包管理( o a t s o u r c i n gm a n a g e m e n t ) 是涉及协作和决策的复杂系统工程，其 目的是将企业内部最具竞争力的资源和外部最优秀的资源有效地整合起来，从而产生巨 大的协同效应，使企业最大限度地发挥自有资源的效率，降低成本，获得竞争优势，提 高对环境变化的适应能力【4 】。 自从有了社会分工，外包就业已存在。在早期社会，因为没有丰富的社会分工和产 品交换，作为社会分工协作发展的产物，外包活动只能在小范围内进行。随着科学技术 与信息技术的飞速发展，社会分工日益细化，产品交换的渠道和方式日趋复杂多样，企 业所处的外部环境变的越来越不可预测。企业逐渐认识到，仅仅依靠自身的资源和力量 已难以满足快速变化的市场需求，迫切需要借助和整合外部资源。这一时期，在公司战 略方面，多元化经营战略开始受到置疑，众多企业纷纷回归核心产业，即实施归核化 ( r c f o c 哪i n g ) 。如何识别、保持和加强企业核心能力成为当今迫切需要解决的问题。 外包作为企业优化配置内部资源、整合利用外部资源的重要手段，成为企业实施归核化 战略的重要措施之一。于是人们开始把目光转向外包问题的研究。 2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术的迅猛发展和经济的全球化，企业面临着更为 强劲的竞争对手和更为复杂的竞争环境。企业经营已逐渐从原来少品种、大规模生产和 经营的大众营销阶段转向了以多品种、小批量生产、快速反应为特征的差异化经营阶段。 面对经济全球化、产品与服务个性化和及时供货的要求，企业完全依靠自身能力，已经 难以实现。“d o w h a t y o u d o b e s t ，o u t s o l l r c e t h er e s t ”成为了企业的必然选择。 业务外包已成为企业界所关注的一个热门领域【5 】。据美国财富杂志报道，目前 全世界年收入5 0 0 0 万美元以上的公司普遍开展了外包。爱立信公司、诺基亚公司、m m 公司、柯达公司、波音公司、福特汽车、b p 等公司已采用外包这一战略手段，并因此 增强了企业的国际竞争力。另外，越来越多的公司设立了首席外包官( c h i e f o u t s o u r c i n g 0 m c e r ) ，在企业组织结构中，这是一个有开拓意义的职位，它将注意力集中于外包战 略的定位，外包战略的落实和协调与接包方的关系。同时，业务外包也为学术界所关注， 例如，工业工程师协会会刊( 皿t r a n s a c t i o n s ) 杂志于2 0 0 2 年出了一期“业务外包” 业务外包决策模型研究 专刊，计算机与运筹学研究( c o m p u t e r s & o p e r a t i o n sr e s e a r c h ) 也将在2 0 0 6 年出 一期。业务外包”专刊【6 】，权威的国际生产经济学杂志( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o d u c t i e c o n o m i c s ) 、 信息与管理( i n f o r m a t i o n & m a n a g e m e n t ) 等学术期刊为 了顺应这一潮流，也纷纷开始将“业务外包”作为一个独立的研究领域，以便更好的处 理这方面研究成果。 1 2 问题的提出 业务外包研究的领域主要有业务外包的动因、业务外包决策 1 0 q 3 】、业务外包契 约【1 4 。1 6 1 、业务外包与内置比较分析【1 7 - 2 0 、业务外包与企业绩效【2 1 刎、业务外包理论【2 5 御、 业务外包中伙伴关系管理【2 舢”】等。 本文则是把研究重点放到了业务外包的决策研究，虽然业务外包管理包括优化研 究、战略管理、信用分析、财务成本分析、风险分析等等，但所有这些内容都在业务外 包的决策研究中得到反映。因此，业务外包决策本身也是一项复杂的系统工程。 自“柯达效应”o 以来，业务外包已经成为企业管理的一种潮流【3 2 0 3 j 。许多企业的 外包活动获得了成功。例如耐克( n i k e ) 公司将其公司制造能力的1 0 0 外包到了亚洲 的运动鞋制造商，而它本身致力于产品设计、品牌、广告和营销。耐克通过将其制造能 力外包，使其在全球运动鞋市场上的份额迅速扩大，赶上并超过了其竞争对手阿迪达斯 ( a d d i a s ) 。n s c ( n a t i o n a ls e m i c o n d u c t o r ) 世界第十三大芯片制造商通过将其后勤管 理和物流运作外包给快递公司f e d e x ，使其产品由工厂到客户的平均时间保持在4 天， 而分销成本下降了2 7 。然而，实际研究结果表明，业务外包的成功率并不是很高【3 4 】。 l a c i t y 与w i l l c o c k 调查了实施信息系统外包两年以上的公司，其中6 0 的公司对外包结 果不满意，而4 0 的公司试图主动地终止外包合同( 2 叼。其中外包决策失误是导致外包 失败的主要原因之一【蚓。i b m 公司的个人电脑始于1 9 8 1 年。当时i b m 公司认为个人电 脑的核心技术为组装配件之间的兼容性问题，而不是微处理器和操作系统。基于这样的 o1 9 8 9 年柯达公司将自己的信息部门委托给了i 酬等两家公司。当时柯达面临着计算机设备投密的增加和从自动相 机领域撤退等问题t 在解决这些问题时选择了外包。柯达与i 蹦的契约为1 0 年合同总额达1 0 亿美元。柯达在实 行业务外包的同时，将计算机设备出售给i 删，将信息部门的3 5 0 名员工也转籍到i b l 4 。此举将柯选信息部门的计算 帆关联投资减少了9 蹦以上，年运营成本也减少了2 0 。这一成功的尝试引发了业务外包的高潮。一时间美国日；现 了大量的外包现象，企业、医院、学校甚至政府把整个璜目交给专门从事某种业务的企业。这一现象迅速影响到日 本、欧洲，使全球外包业务急剧增加，并包成为一股潮流。 大连理工大学博士学位论文 认识，m m 公司将其个人电脑的微处理器( 8 0 8 0 ) 和操作系统( p cd o s ) 分别外包给 了因特尔和微软公司。但是计算机的兼容性问题几年后很快就被解决了，m m 公司的优 势也不复存在了。其它竞争者迅速进入个人电脑市场，按照同样的思路，他们从因特尔 购入芯片，从微软购入操作系统。到1 9 9 5 年末，m m 市场份额下降至7 3 ，而康柏却 占1 0 5 。2 0 0 4 年，m m 在个人电脑市场几乎被戴尔( d e l l ) 、惠普、联想等打垮。 到2 0 0 5 年，m m 全球个人电脑业务被联想整体收购。而在m m 个人电脑不断萎缩的同 时，计算机构架所赚取的利润大多回流到了因特尔和微软两家公司，他们的收益大大超 过了m m 。m m 公司在个人电脑市场上的失败原因是其当年错误的将个人电脑业务的微 处理器和操作系统外包给了因特尔与微软公司，从而导致了其核心能力逐渐丧失。 外包成本现已在企业制造成本中占相当大的比例，例如，克莱斯勒汽车公司与福特 汽车公司外包价值已超过其产品成本的5 0 ，波音公司的飞机制造很大程度上依赖于外 部合作伙伴，波音7 6 7 飞机内部制造的成本不足1 0 ，日本富士与三菱等公司外包比例 也与此基本相当。因此，外包已经是一个不可忽视的领域。据文献对美国、英国、澳大 利亚、比利时和芬兰等国家制造公司成本调查，外包成本已经超过公司总制造成本的5 0 t 3 ”9 3 。h e i z e r 和r e n d e r 提供了1 1 个行业的企业销售额用于购买的比例，见表1 1 所 示。平均为5 4 ，最大的占8 3 ，最小的也有2 7 。一半的行业在5 0 左右【帅】。这表 明合理的选择外包商将直接影响到企业降低成本、增加企业柔性、提高企业的竞争力【4 。 另外，最近一个时期外包已经从那些非关键性领域扩展到许多关键性领域，例如研 发、企业咨询、信息技术与信息系统、物流与仓储、财务、人力资源等。现在的外包决 策也变得比以往任何时候都显得更加重要。 由上述可见，如何在外包决策中，既能使企业获得外部能力，又不至于导致自己核 心能力流失，是企业当前面临的一大难题。因此，我们不得不思考如何制定科学合理的 业务外包决策这一基础性问题，包括：如何识别企业的核心业务? 如何制定外包计划? 如何选择合适的外包商? 这些正是本文所需要研究的问题。 1 。3 研究现状 为明确本文的研究思路和框架，下面就本文的研究主题，分别对国内外研究现状进 行总结和分析。 1 3 1 核心业务识别 ( 1 ) 核心业务的概念 对于核心业务，理论界尚未形成完整的科学的定义【4 2 】。a r n o l d 认为企业的核心业务 是一个企业投入资源最多、企业领导层在平时工作中最为关注、对企业存亡具有关键性 业务外包决策模型研究 表1 1 各行业外包占销售额比例 t a b 1 1o u t s o u r c i n gp e r c e n t a g e so f s a l ei nd i f f e r e n ti n d u s e s 行业外包占销售额比例( ) 所有工业企业 食品及相关产品 烟草产品 服装和其它纺织品 木材和木制产品 家具和室内设备 纸张和相关产品 印刷和出版 化学及相关产品 石油与煤产品 石料、黏土和玻璃 机械产品( 电器除外) 电器和电子设备 运输设备 8 3 4 6 4 8 4 5 6 0 资料来源：h e i z c r j , r e n d e r b 生产与作业管理教程( 第四版) ，北京：华夏出版社，1 9 9 9 作用的业务；同时核心业务往往也是企业最擅长的、能创造高收益和高附加值、有发展 潜力和市场前景的业务活动1 4 3 。国内学者刘景江认为核心业务是企业竞争力很强和市场 成长率很高的业务，它是企业核心能力的充分展现刚。 ( 2 ) 核心业务的特征 目前对企业的核心业务尚没有一个统一的看法，但是对于组织核心业务活动的特征 却有一致的观点。诚如h a n n a h 、b u r t o n 和b a r o n 认为【4 5 】：组织核心活动的特征在于如 果改变它就要求企业的大多数其它特征也要相应地进行调整。如果一项活动未对组织的 其它活动加强这样的影响，那么它就必然处于外围位置上。 文献 4 6 - 4 7 1 认为，核心业务能集中体现企业的核心能力，这使核心业务活动具有企 业核心能力的特性： 价值性。核心活动是企业价值创造的源泉。 钳 配 ” 盼 酏 船 舛 始 船 大连理工大学博士学位论文 稀缺性。核心活动在竞争中体现某一独特能力的程度。 不可模仿性。企业独特的活动一旦被仿制就会失去竞争优势，因此，核心活动 不易被竞争对手所仿制才有意义。该因素描述了核心活动在竞争无法被模仿的程度。 不可替代性。核心活动作为一种独特的企业活动，无法被其他活动替代的程度。 可延伸性。核心活动的时间持续性。 ( 3 ) 核心业务与业务外包 对于核心业务与业务外包之间的关联研究，目前的主要观点为：企业核心业务应该 保留在企业内部，而对于非核心业务，只要外界市场情况可行，企业应将所有的非核心 业务进行外包 4 s - 5 2 1 。 a r n o l d 以核心能力理论为基础对企业业务外包活动进行了分析，建立了一个业务外 包模型( 4 3 1 ，如图1 1 所示。 外包主体 渗透程度 - - - - - - - - - - - - - 啼 卜一外包设计一 图1 1 业务外包结构模型 f i g 1 1o u t s o u r c i n gm o d e l 资料来源：a r n o l du n e wd i m e n s i o no f o u t s o m v i n g ：ac o m b i n a t i o no f t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sa n dt h ec o r e c o m p e t o n c i e sc o n c e p t e u r o p e a nj o u r n a lo f p u r c h a s i n g s u p p l ym a n a g e m e n t , 2 0 0 0 , 6 ( 1 ) ：2 3 - 2 9 业务外包决策模型研究 a r n o l d 根据核心能力理论首次将企业的业务活动划分为：1 1 企业核心业务活动( 这 些业务必须和企业的核心竞争力密切相关) ；2 ) 企业辅助性业务活动( 这些业务与核 心业务活动密切相关) ：3 ) 外围性业务活动( 企业支持性业务活动) ；4 ) 市场化业务 活动( 只具有一般价值或一次性业务) 。并认为企业外包对象的选择依据是核心能力的 渗透程度，即业务外包顺序为市场化业务活动一外围性业务活动一辅助性业务活动，而 核心业务活动应保留企业内部。 ( 4 ) 核心业务外包与企业绩效 g i l l e y 和r a s h e e d 就核心活动外包与非核心业务活动外包对企业绩效的影响进行了 分析，如图1 2 所示【2 】。 图1 2 两种类型的业务外包对企业绩效的影响 f i g 1 2i m p a c t so f t w ok i n d so f a c t i v i t i e so b t s o u g c ! l l g0 1 1c o m p a n y sp e r f o r m a n c e 资料来源：c f i l l e y k m , r a s h e e d a m a k i n g m o r e b y d o i n g l e s s ：a n a n a l y s i s o f o u t s o u r c i n g a n d i t se f f e c t s o n f i r m p c d 细，j o u r n a lo f m a n a g e m e n t , 2 0 0 0 , 2 研”：7 6 3 7 9 0 非核心业务外包与企业绩效 大量实证研究表明企业将非核心业务活动进行外包可以提高企业的绩效 4 9 , $ 3 - 5 6 】。同 不采取外包战略的企业相比，业务外包对企业绩效的提高表现在以下三个方面： 减少企业的非核心业务活动，企业可以将资源用于自己的核心业务活动上，从 而提高企业的绩效； 将非核心业务活动外包给外界专业化公司完成可以提高这些业务的质量； 导致企业成本内生性的降低。 核心业务外包与企业绩效 一6 一 大连理工大学博士学位论文 大量的研究表明，企业核心业务活动外包将会导致企业创新能力的降低 5 7 - 5 8 】和来自 承包商的竞争，结果导致企业绩效的降低。如在m m 公司将个人电脑的核心技术微处 理器和操作系统分别外包给英特尔公司和微软公司后的不久，其在个人电脑市场中的垄 断地位就丧失了，m m 公司受到了来自惠普、康柏、戴尔和中国联想等公司的竞争压力， 并最终导致m m 公司在2 0 0 5 年将其个人电脑业务整体外包给了中国联想。 z o o k 和a l i e n 对持续创造价值并在十年中每年至少获得5 5 增长的企业进行了统 计分析，分析结果为：大约8 0 的持续价值创造者都具有单一的拥有强大市场领导地位 的核心业务( 见图1 3 所示) 。这些核心业务是企业盈利性增长的主要源泉【5 9 1 。 图1 3 持续价值创造者统领导的核心业务 f i g 1 3c o r eb u s i n e s so f t h ed u r a t i v ev a l u a t i o nm a k e l x 资料来源：z o o kc a l l c nj p r o f i tf r o mt h e m ：g r o w t hs t r a t e g yi n mo f t u d m l e n c e b o s t o n ：h a r v a r db u s i n e s s s c h o o lp m s 2 0 0 1 z o o k 和a l l