（工商管理专业论文）友联修船基地项目监理研究.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘摘 要要 随着工程监理制在全国建设领域的普遍开展，我国的建设工程监理已经取得了 有目共睹的成绩，并且已为社会各界所认同和接受。但在现阶段，由于市场体系发 育不够成熟，市场运行规则不够健全，我们的监理工作还具有明显的局限性，通过 各个层面的不断总结和提高，才能推动建设工程监理事业更好更快的发展。 深圳友联修船基地是招商局工业集团在华南地区重点成本建设的一个项目，是 蛇口友联船厂实现其战略目标最重要的载体，项目总成本约 23 亿元。项目于 2004 年 12 月正式动工建设，目前已完成超过一半的建设任务，深圳海勤工程监理公司承 担本工程施工阶段的监理。项目监理的目标是在保证质量的前提下，寻找进度和成 本的最优解决方案。因此本文主要研究深圳友联修船基地项目建设所应重点关注的 几个方面，即质量控制、进度控制、成本控制和合同管理。过程中运用项目管理的 理论，分别对深圳友联修船基地项目质量控制、进度控制、成本控制和合同管理的 实践情况进行全面的分析和总结，试图理出其成功之处，找出其存在问题并挖掘问 题的根源，提出改进的意见，进而总结一套对该项目切实可行的质量、进度和成本 控制方法，以达到促进项目建设高标准、高速度、低投入完成的目的。最后在结束 语部分对本文的研究工作进行了总结，并对一些重点问题作了进一步阐述，以求得 出一些对同类项目建设监理具有借鉴意义的结论。 关键词关键词：项目监理 质量控制 进度控制 成本控制 合同管理 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract nowadays, the policy of mandate construction supervision has been widely accepted by the society following the obvious achievements it made in the past years. however, due to the unmatured market and lack of some regulations, there are still some limitations which may be improved by analyzing the activities and summarizing the practices. the project of yiulian ship repairing base, which is one of the most important projects invested by china merchants group in southern china and costs around rmb2.3 billion, is expected to be the main facilities to carry out the strategy of yiulian dockyards (shekou) limited. it has been constructing since december 2004 and proceeds very well under the schedule. by satisfying the quality standards, the aim of the supervision is to find the most optimized solution to reduce the cost and the construction time. how to improve the control level and maximize comprehensive profit for the project has become the most challenging problems before us.with the help of the theory of project management, this essay analyzed and studied the contract management and controls of quality, progress and cost of the project of yiulian ship repairing base, and tried to find out the reasons of the successful and/or failure factors, gave some improvement suggestions and summarized a useful method regarding all of those controls. some key problems are also discussed and the conclusions reached at the end of this essay can also be used as the references for some other projects. key words: project supervision quality control progress control cost control contract management 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和 借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 (请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 绪论绪论 1.1 研究背景研究背景 建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承 担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务 活动1。建设工程监理是一种管理服务，通过监理规划、控制、协调等手段，达到控 制工程的成本、进度和质量的目的，其最终目的是协助建设单位在计划的目标内将 建设工程建成投入使用。建设工程监理以协助建设单位实现其成本目的为已任，力 求在计划的目标内建成工程，面对工程规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准 要求越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，参加建设的单位越来 越多，市场竞争日益激烈，风险日益增加的情况，只有采用科学的思想、理论、方 法和手段才能驾驭工程建设。监理服务是依据合同进行的管理服务，监理行为必须 保持其独立性，在开展工程监理的过程中，监理单位必须建立自己的监理组织，按 照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。 建设工程监理制度在我国建设领域已推行了二十多年，在工程建设中发挥了重 要作用。主要表现在以下几方面：有利于提高建设工程成本决策水平。工程监理企 业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目成本决策的科学化水平， 避免项目成本决策失误，也为实现建设工程成本综合效益最大化打下了良好的基础； 有利于规范工程建设参与各方的建设行为。建设工程监理制是政府监督之外的另一 种社会约束机制，是对政府监督的必要补充，能够深入到每一个项目的实施过程当 中。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前，事中和事后控制相结 合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设 行为的发生；有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。工程监理企业对 承建单位建设行为的监督管理，与承建单位自身的管理有很大的不同。因此，实行 建设工程监理制之后，在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理 企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要的作 用；有利于实现建设工程成本效益最大化。实行建设工程监理制后，工程监理企业 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 能够协助建设单位实现减少建设成本额，进而降低建设工程寿命周期费用及实现综 合效益最大化2。 随着工程监理制在全国建设领域的普遍开展，我国的建设工程监理已经取得了 有目共睹的成绩，并且已为社会各界所认同和接受。但在现阶段，由于市场体系发 育不够成熟，市场运行规则不够健全，我们的监理工作还具有明显的局限性，通过 各个层面的不断总结和提高，才能推动建设工程监理事业更好更快的发展。 1.2 相关研究相关研究 1.2.1 国内监理行业的现状国内监理行业的现状 工程监理制度在我国实施以来，引起了全社会的广泛关注和重视，也得到了各 级政府的普遍认可和支持。目前我国已经形成了工程监理的行业规模， 建立了比较 完善的工程监理制度和法规体系，培养了一批监理人才。随着工程实践经验的丰富， 近几年监理理论研究的步伐进一步加快，取得并积累了一些研究成果。但我国的监 理范围仍然主要集中在施工阶段，在项目可行性研究、设计阶段的监理尚未普遍开 展，对风险管理等前瞻性的领域仍未有成熟经验3。 随着我国社会主义市场经济体制的发展和完善，随着加入“wto”和工程建设管 理体制改革新形势的变化，对工程监理行业也提出了更高的要求。近几年，我国的 基本建设迈入了一个新的高峰期，大型、超大型综合性项目激增，为了适应这种新 的形势和要求，监理单位和监理工程师必须大力增强自身实力，提高自身素质。应 该看到，我国的工程建设及监理具有鲜明的特点：建设法规不完备。虽然改革开放 以来我国工程建设领域法制建设不断加强，但总体上还未能形成一个完善的体系， 各部委、各地区的法规还不统一；我国对基本建设程序虽然已有明确的规定，但由 于对局部发展的追求和规划的欠缺，相当一部分项目的建设程序是不完备的；虽然 监理制度推行以来我国的工程建设管理体制已经产生了根本性的变化，但是成本人 仍然直接参与项目管理，由于管理角度的偏差，某些时候他们会干预监理的管理甚 至取代监理的部分职责权力。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 1.2.2 监理公司的运作模式监理公司的运作模式 国内监理企业经过二十来年的发展，已经形成以公司制监理企业为主体，中外 合资经营和中外合作经营监理企业为补充，存在少量合伙监理企业和个人独资监理 企业的多元化的经营模式。但是应该看到，我国的监理企业还没有完全走向市场化， 一些由国有企业集团或教学、科研、勘察设计单位按照传统的国有企业模式设立的 工程监理企业，具有明显的国有企业的特点，普遍存在着产权关系不清晰，管理体 制不健全，经营机制不灵活、分配制度不合理，职工积极性不高，市场竞争力不强 的现象，企业缺乏自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的能力4。因此，国有 监理企业管理体制和经营机制改革是必然发展趋势。同时，我们的监理招投标体制 还不完善或者某些时候只是流与形式，还存在相当一部分隶属于大型企业集团的监 理公司，他们虽然有独立的法人资格，但其实主要是为企业内部建设项目管理提供 服务，这既有碍于工程监理市场化，也难以有效发挥监理企业的社会监督职能。 1.2.3 监理的目标控制监理的目标控制 控制是建设工程监理的重要管理活动，是指监理人员按计划标准衡量所取得的成 果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动5。由于建设工程的建设周 期长，在工程实施过程中所受到的干扰因素多，因而实际状况偏离目标和计划的情况 是经常发生的，往往出现成本增加、工期拖延、工程质量和功能未达到预定要求等问 题，这就需要在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准 确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较，如果偏离了目标和计划， 就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。 任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问 题，在工程建设的全过程需要不断地进行控制，即所谓的动态控制。 建设工程有质量、进度、成本三大控制目标。质量控制目标是通过有效的质量 控制工作和具体的质量控制措施，在满足成本和进度要求的前提下，实现预定的质 量目标6。 进度控制目标是通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足 质量和成本要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期7。 成本控制目标是 通过有效的成本控制工作和具体的成本控制措施，在满足质量和进度要求的前提下， 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 力求工程实际成本不超过计划成本8。 建设工程三大控制目标之间存在着对立统一的 关系，不能奢望质量、进度、成本三大目标同时达到最优，更不能片面强调某一目 标而忽略其对其他两个目标的不利影响。在对三大目标进行分析时，需要将质量、 进度、成本三大目标作为一个系统统筹考虑，需要反复协调和平衡，力求实现整个 目标系统总体最优。 1.2.4 监理的风险监理的风险 风险是与出现损失有关的不确定性9。国内的监理企业和监理行为受业主、承包 商及自身条件等的限制，主要存在以下几类风险：不可抗力带来的风险。主要是自 然灾害、战争等产生的风险；业主引发的监理单位的风险。主要有建设手续不全、 资金不到位、业主不放权、监理合同欠公平合理等带来的风险；承包商引起的监理 单位的风险。主要有承包商素质差、水平低，与业主关系过于密切，层层分包、转 包等带来的风险；监理自身可能存在的风险。主要有监理公司违规、内部管理不规 范、监理人员失职、技术力量薄弱等带来的风险；其他还有地理环境、地域条件及 市场竞争等带来的风险。 风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案 的过程10。风险管理过程包括风险识别、评价、对策决策、实施及检查等方面内容， 其目标与项目管理的总目标是一致的，可以认为风险管理是为目标控制服务的。由 于计划是着眼于未来，而未来充满着不确定因素，通过风险管理的一系列过程，可 以分析和评价各种风险因素和风险事件对建设工程预期目标和计划的影响，从而使 目标规划更合理，使计划更可行。对于大型、复杂的项目，如果不从早期开始就进 行风险管理的话，则很难保证其目标规划的合理性和计划的可行性。 1.3 本文研究框架本文研究框架 监理工作是以合同为主要依据的目标控制工作。本文主要从事前控制、事中控 制及事后控制三个层面论述深圳友联修船基地项目监理在质量控制、进度控制、成 本控制和合同管理等几个方面的监理策划工作，并把监理操作程序的设计作为监理 策划工作的重点。主要内容如下： 第一章简述本文的研究背景和相关研究情况。包括监理的定义、作用、发展过 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 程，国内监理行业的现状，国内监理公司的运作模式及其特点，监理的目标控制系 统，监理行业的风险等。 第二章概述深圳友联修船基地工程的基本情况，包括工程及业主和监理公司的 简介、业主管理和监理公司管理上存在的主要问题分析、本项目的风险分析及风险 对策等。 第三章论述友联修船基地项目在施工准备期的监理工作，对确定监理目标及监 理原则，组建项目监理机构，制定监理程序等监理准备工作和对承包商在资料文件、 进场情况、现场开工条件审查等几方面的工作实施策划情况做介绍和分析。 第四章介绍项目质量控制工作，从前期测量和原材料控制、中期工序质量控制 和隐蔽工程验收控制及后期分部分项验收控制及质量事故的处理等方面论述监理质 量控制的要点。 第五章从进度计划审批、进度计划实施过程的监督检查、进度计划的调整三个 方面论述监理进度控制的主要工作。 第六章介绍监理成本控制的主要工作，其核心内容是监理工程师在计量、支付 及索赔处理三方面的操作程序设计。 第七章重点介绍合同管理工作中分包管理、变更管理及合同纠纷处理三方面的 监理工作内容及监理操作程序设计。 最后是结束语部分，对本项目监理策划的研究工作及实施成效进行简单总结， 并叙述个人在本项目监理工作中的几点体会，以期得出一些对项目监理具有借鉴意 义的结论。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 2 友联项目监理概述友联项目监理概述 2.1 项目简介项目简介 2.1.1 工程概况工程概况 招商局深圳友联修船基地工程是香港招商局集团下属工业集团在深圳成本兴建 的一个大型综合性修船基地，位于深圳西部妈湾港区外海两座相连的小岛上，建设 面积 63 万平米，总成本 23 亿元人民币，包括水工、房建、工艺设施等多种专业工 程。其中土建工程概算 13 亿元，包括 15 万吨级、30 万吨级修船坞各一座，码头岸 线 3000 多米，办公生活区 10 万平米，厂房仓库 8 万平米及相应的配套设施。该工 程的业主管理单位是招商局工业集团，设计单位是中国船舶工业第九设计院，施工 单位以中国交通建设集团第三、第四航务工程局为主，参建单位达二十多家，深圳 海勤监理公司作为招商局下属的监理企业负责施工阶段的现场监理工作。 该项目是招商局集团为了应对国际国内修船业市场需求的迅猛发展和下属香港友 联及蛇口友联两家船厂修船能力的局限决定迅速兴建的项目，工程开工之初状况如下： (1) 建设手续不完备。项目建设虽然得到了深圳市政府的许可，但国家计委、交 通部的批文都还没办下来；项目开工时总体刚完成初步设计，仅陆域形成部分完成 了施工图设计。整个建设过程一直是设计、施工、报建同时进行，属于典型的“三边” 工程。 (2) 施工现场“三通一平”条件不具备。施工区是离大陆约三公里的两座相连的小 岛，岛上与陆地没有交通条件，也不通水电。 (3) 项目建设总体计划不明确。 前期业主制订的计划由于时间伧促及对项目建设 的复杂程度不了解有些不切实际，刚开始实施就被取消。开工之初仅水工工程和陆 域形成具备施工条件，土建工程及后续配套项目均尚在设计，陆域厂房及道路、堆 场施工，供水供电用的过海管廊施工等时间难以确定，设备采购制造该如何安排情 况也不明了。由于前期工作的严重欠缺，在开工后相当长一段时间内无法制定出合 理的总体计划。 (4) 水工工程在方案设计的基础上招标并签订合同，合同价 8.3 亿元包干，由中 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 交三航局、四航局两家承包商联合承包，其中三航局 5.6 亿，四航局 2.7 亿。合同规 定三航局为总牵头单位，对工程的质量、进度、成本等合同义务负全责。但是由于 施工图设计不完善，合同条件也不够具体、明确，造成两家承包商在施工范围划分 和费用分担上职责不清，给后续施工和管理留下了很大隐患。 (5) 业主负责项目管理的工程管理部由招商局工业集团一名副总挂名， 实际现场 管理工作由以总工程师为业主代表的工程组承担。建设前期、招投标及设备采购等 另设有办公生活组、设备组、后勤组等管理机构，不属工程组管理。整个项目的权 力核心是工业集团“业主评标委员会”，由工业集团、友联船厂等单位的领导组成， 有关项目的重大决策必须经“业主评标委员会”通过。 (6) 项目前期工作不完善。虽然项目建设得到了深圳市政府的许可，但海事、海 洋、环保、质监等政府部门相关手续均未办理；设计速度慢，出图不能满足现场施 工进度需要；设计深度不够，施工期间需要不断的变更；设计单位现场配合意识差， 处理现场问题周期过长；地质勘探不到位，对两岛的土石方资源拥有情况不了解， 造成陆域形成土石方不平衡；水工合同签订不够合理：两家联合承包不好运作；总 牵头单位责权不对等、有名无实；两家承包商承包范围划分不合理，造成施工交叉 过多；各自承包范围划分不明确，三、四航责任不清；总承包范围也不够明确；总 体施工顺序组织欠合理。 2.1.2 业主管理分析业主管理分析 (1) 业主各方面项目管理工作过于分散，缺乏总体协调。工程管理部及业主代表 的工作重心主要放在监管施工现场上，其他方面业主工作的进展情况与现场缺乏及 时有效的沟通，产生较大漏洞和脱节。比如土建问题、坞门制作安装问题、陆域地 基处理问题等。业主管理项目的人员配置、专业设置、工作经验及职责分工不能满 足完成各项管理职能的需要。工程管理部主要人员均为退休返聘人员，水工施工出 身，没有作为业主管理建设项目的经验，对基本建设程序、深圳市场现状、政府部 门、周边关系缺乏深入了解，对报建、勘探、设计、招投标、设备采购、总体协调 等工作的行业规则及难度认识不足。表现就是他们对自己精通的施工管理高度关注， 甚至管理范围、权限与监理、承包商的管理相重叠，而对其他业主职责范围内的工 作重视程度不够或者处理方式不当，没有抓住业主工作中的关键环节。整个项目不 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 能多头管理，宜由一个项目部统一管理，根据分工需要分设职能部门，所有项目管 理人员对项目负责人负责；对业主职责范围内的项目管理工作进行分解，依据工作 体系设置部门或工作组，配置相应的专业人员；编制项目总体计划并经业内专家评 审其合理性，实施过程中每个参建单位首先要接受总体计划；项目负责人统一监控 各项工作进展，确保足够的前瞻性及一致性。 (2) 业主拥有的、能够令承包商产生依赖性的权力过于集中于工业集团高层领 导，直接管理项目并对管理成效负责的管理者没有本应属于他们的权力，而拥有权 力的人不直接参与项目管理，因此项目直接管理者难以做到令行禁止，工作努力但 收效甚微。项目负责人责权利应对等，在承担责任、拥有权力的同时其个人前途利 益应与项目利益密切相关，避免由于个人利益与项目利益不一致，造成决策时出发 点有偏差。 (3) 工程管理部对需要业主解决的重大问题在工业集团领导主持召开的双周工 作会议上提出，由集团项目领导小组(评标委员会) 集体决策。这一方面造成解决问 题的时效性差，另一方面决策者们各持已见往往产生折衷的结果或由于意见不统一 使问题不了了之。比如港池炸礁及施工区域沉船打捞等问题业主代表一再表示已多 次汇报，但长时间悬而未决。项目管理中的许多问题具有较强的时效性，并且也许 根本就没有最佳解决方案，需要一锤定音的决策者。本项目最缺少的可能就是一个 敢于负责、敢于决策的业主代表。 (4) 业主没有妥善处理好与勘探、设计、施工、监理及设备制造等协作单位之间 的关系。工程建设参与各方的合作应建立在相互信任、相互尊重、相互支持、各负 其责的基础上，业主在支持协作与监管两方面没有把握好，在过于关注自身利益的 同时又极力规避责任，造成各协作单位合作性极差，给工程建设和项目管理带来极 大的负面影响。作为项目建设管理核心的业主，宜在保证项目总体目标得以实现的 同时兼顾参建各方的利益，为整个项目营造一个良好的施工环境。政府部门、外围 关系等牵涉整个项目运作的需要业主统一协调，水、电、交通运输、生活办公要业 主来统筹安排，项目资源如场地、原材料、拌和设施、大型船机、临时码头等需要 业主统一协调以充分利用，避免各参建单位各自为战造成不必要的资源浪费。总之， 关系到施工全局的问题宜由业主积极主动地协调解决。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 (5) 工程质量、进度、费用的协调统一问题。业主在目标控制上缺乏明确目的， 前期忽略三大目标的对立关系，追求三控制同时最优，一度造成三者之间的矛盾无 法调和，现场施工难以开展。中期又一味强调费用控制，对工程质量带来不利影响， 也使水工、房建、陆域配套设施三大主合同的施工工期一再后拖。业主的指导思想 是优先考虑项目早日建成投产还是优先考虑节省成本，是在建设期间节省成本还是 在投产后减少维修。不管是在商签合同过程中，还是在面对由于水文、地质条件的 变化、业主要求的变化等造成的较大设计变更涉及的费用工期问题上，业主的姿态 决定着项目实施的顺利程度。从监理的角度来说，我们的目标是以寻求项目综合效 益最大化为目的，实现对三大目标的均衡控制，业主对三大目标要求的不均衡给我 们的控制工作增加了很大的难度。 2.1.3 监理公司简介监理公司简介 深圳海勤监理公司成立于1993年， 是中国南山开发(集团) 公司的全资子公司(为 香港招商局集团下属企业) ，当时成立的目的一方面是集团内建设项目管理的需要， 另一方面也是响应国家推行工程监理制度的号召。自己成立监理公司在当时是承担 区域开发的大企业的普遍作法，这样既满足了政府实行工程监理制的要求，同时也 保证了集团对内部项目管理的主导地位。随着集团的发展壮大，建设项目规模、数 量不断扩大。此外从 2000 年起应招商局集团的要求，公司开始参与招商局国际有限 公司在国内成本项目的监理工作。公司的规模因业务量的增长也从成立之初的二十 来人扩大到 2006 年底的 125 人。为了满足招商局集团业务重组和招商国际提升国内 港口业份额的需要，从 2007 年 1 月起，公司资产正式转让至招商局国际旗下。公司 成立之初，只是承担集团内建设项目的监理，随着公司规模的扩大和知名度的提高， 在外部市场上也具有了一定的竞争能力。目前公司监理的项目集团内的项目约占八 成，外部市场承接的项目约占二成。 象其他隶属于大型企业集团的监理公司一样，我们公司也存在或后续发展过程 中即将面临着一些问题，这些问题的存在直接影响到项目监理的成效，其解决或改 进也是进一步提高项目监理水平的先决条件。根据公司进入招商国际后职能转变及 拓展进一步发展空间的需要，立足于提高公司管理及项目管理水平、提升市场竞争 能力，对主要问题做一简要分析。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 (1) 由于对内部项目的长期依赖性， 公司的管理重心一直放在为集团提供高质量 的工程管理服务上，管理层市场意识不强，公司经营机制不灵活，在市场上参与竞 争的外部项目中标率极低，缺乏市场竞争力。但是集团自有项目的成本具有较大的 波动性，公司的员工队伍又需要相对稳定以满足高峰期的需求。由于公司是自负盈 亏的独立法人，因此在集团成本的低潮期我们需要承接一定数量的外部项目来维持 公司正常运作的需要，否则公司会很快面临生存困境。针对这种状况，公司要适时 转变经营理念，改变经营策略，加大经营力度，积极开拓外部市场，扩大市场占有 率，使公司业务向多领域、多方面发展，提高在市场环境下的生存能力。 (2) 类似老的国有企业，公司正式员工的比例大，资历高的人多，人员引进上需 要照顾到方方面面的关系，造成人员结构不合理，人员素质也参差不齐。从人力资 源管理的角度来说，员工的招聘、考核、培训、培养、淘汰等没有一套完善的管理 制度。迎合进入招商国际后新形势的需要，公司应调整管理架构及人员结构，完善 人力资源管理体制，加大专业人员的引进力度，果断淘汰低素质人员，致力于提高 全员素质，特别是骨干监理人员的素质。 (3) 由于项目管理工作具有单一性，特殊性及复杂性等特点，不同项目的管理难 度差别极大，因此公司一直以来对项目管理成效和管理人员绩效缺乏有效的考评。 正因如此，长期以来“干多干少一个样，干与不干一个样”、“干多错多，干少错少， 不干没错”的思想在相当一部分人中存在，没有一套完善的激励机制来调动员工的积 极性。配合管理体制和人员结构的调整，公司应果断调整薪酬体制，加大岗位工资 和浮动工资的比重，建立和完善考核、激励机制，以充分调动员工的积极性和主动 性。 (4) 公司从 1999 年起便建立了一套质量管理体系，在公司各个层面推行标准化 管理。但在项目管理标准化方面，一直没有去严格执行，项目管理的具体运作与总 监的管理思路有直接关系。由于项目欠缺标准化的统一管理，给项目考核也带来难 度。及早建立和完善标准化管理制度及管理程序、全面推进标准化管理，提高公司 管理水平，特别是项目管理水平，是公司的当务之急。 (5) 由于成本控制等财务管理不严，公司财务负担不断加重，特别是管理人员人 工费、差旅费、车辆使用费等在费用支出中所占比例不断加大，2006 年在业务量上 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 升的情况下利润反而下滑。公司需要坚决调整管理结构，实施减员增效；同时加强 财务管理，全面压缩开支，特别是降低非生产性成本的比重；加大成本考核力度， 使成本控制与个人收益挂钩，以迅速扭转财务状况。 (6) 由于市场意识不强，服务意识欠缺，公司难以与外部顾客建立长期的合作关 系，反映出管理层对公司的服务特色和品牌建设的推广不够重视。公司从上到下需 要尽快摆脱长期管理内部项目养成的主观主义作风，增强服务意识，以顾客满意为 改进工作的指导方针，追求在市场上广交朋友，创建海勤监理公司的品牌形象，走 持续稳定发展的道路。 2.2 项目风险分析项目风险分析 本项目前期工作不完善，建设周期长，地理条件特殊，分项工程种类繁多，工 艺复杂，风险因素较多。 2.2.1 不可抗力带来的风险不可抗力带来的风险 本工程所在地深圳西部海域处于台风区，每年 69 月为台风多发季节，由于工 程施工期长达三年，遭遇台风几乎不可避免。台风不仅对人员及工程安全产生威胁， 如果防范不及时到位还会对工程的进度、质量、成本等控制目标产生难以估量的影 响。 针对这一风险因素，我们会同业主、承包商对项目施工计划进行了分析研究， 确定了每年 5 月份以前必须完成的阶段性目标，从施工组织上保证每年台风期以前 水上主体工程阶段性完工，自身具备一定的抵抗台风的能力，当遭遇台风时主体工 程不致因严重破坏需要返工而造成质量、进度、成本等方面的损失。 我们会同业主、承包商制定了详细的防台安全预案，对工程防护、生产生活设 施的防护、人员的撤离、意外事件紧急救助等均做了妥善安排。成立了由业主工程 管理部负责人为领导的防台安全管理委员会，统一安排指导现场防台工作。防台安 全管理委员会下设工作小组，由业主、监理及各承包单位的专职安全管理人员组成， 负责接到台风预警后防台预案的组织实施和现场监督检查。 由于本工程位于外海孤岛上，没有正规的海上交通条件，施工高峰期预计参建 人员多达三千人，遭遇台风时如何及时安全地疏散、安置岛上人员致关重要。我们 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 与蛇口周边的几家码头公司、招待所、医院等单位进行联系并和他们签订了防台风 救援协议，对防台抗台期间的水上交通、人员安置、应急救援等做出了周密的布署。 2005 年 5 月，我们安排了大规模的防台撤离演习，在三个小时成功疏散安置两千多 名施工人员，未发生任何伤亡事故。 2.2.2 业主引发的风险业主引发的风险 本工程建设手续不全、边设计边施工，业主的项目管理工作也存在较大的缺陷， 而且监理合同价极低，这些因素给监理的项目管理工作带来相应风险。 建设手续不完善可能带来政府主管部门对施工的干预，从而对工程进展产生不 利影响，承包商也会因不能正常施工而蒙受经济损失。针对这一风险因素，我们一 方面积极协助业主办理前期各项建设手续，一方面想办法通过招商局集团领导拿到 了同意本项目特事特办的深圳市与招商局就联合开发深圳西部港区召开的市长办公 会会议纪要，靠此尚方宝剑到各主管部门多次协调，在建设手续完善前，工程施工 基本得到了政府各主管单位的许可。 设计文件不完善或设计质量低会对工程质量、进度、成本等控制目标的实现产 生极不利影响。我们积极配合业主制定本工程各单项工程及配套设施设计计划，派 专人负责与设计院协调尽可能先需要施工的项目先安排设计，协调解决提供设计条 件等设计前期的各类问题，督促设计工作进展。针对设计深度不够问题，我们从国 内邀请水工专家召开了多次设计方案评审会，及时解决了如围堰止水方案设计、坞 门坑围护方案设计等重大技术难题，协助设计单位尽可能完善设计文件。先设计、 后施工是最基本的建设程序，在设计与施工程序上我们严格把关，设计条件不具备 坚决不允许开始施工。 业主对质量、进度、成本三大控制目标侧重点的不同以及业主项目管理工作的 布署、管理职责的界定等不仅对监理的项目管理工作和管理职能的实现产生质的影 响，也对承包商的施工安排，施工投入及施工控制等管理工作产生极大影响。针对 业主管理方面存在的问题，项目监理部虽然反复与业主工程管理部门交换意见，并 请公司领导出面与工业集团领导协调，但由于难以改变业主领导层以费用控制为中 心的指导思想及其内部职能分工方面的缺陷，无法有效改善业主在项目管理上存在 的诸多问题。在监理工作中我们尽可能当好业主的参谋，但不越界行使职权，只能 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 在切实履行监理职责的同时在施工组织协调上分担一部分业主的工作，以尽量减低 由于业主管理问题对工程建设产生的不利影响。 监理费用过低会造成监理投入的减少，从而影响到监理工作的质量。由于本工 程是集团内的项目，公司领导给予了特别重视，人员配置及设施投入完全根据现场 需要，基本不考虑成本利润等问题，才使项目监理部的工作得以正常开展。 2.2.3 承包商引起的的风险承包商引起的的风险 本工程水工部分由两家承包商联合承包，范围责任划分不清，承包单位均为外 地企业，对当地资源拥有量有限，工程分包量大。承包商范围划分不清会在施工期 间引起纠纷影响到工程建设的顺利进行，大量的分包会对工程的质量控制、进度控 制及安全管理等产生不利影响，由此也给监理的管理工作带来风险。 针对两家承包商承包范围及职责划分不清问题，项目监理部在分析完施工合同 后及时向业主提出了建议，在工程开工前努力促成业主与两家承包单位召开高层会 议，重新划定承包范围并签订了补充协议。同时请集团领导出面，与三航局、四航 局领导协商，调入两个局长期在深圳周边地区从事施工的项目部参与施工。对工程 分包和分包管理问题，项目监理部一方面严格控制分包工程的审批，对于我们比较 了解的有实力的分包商同意批准分包，对那些不具备足够实力的分包商坚决不予批 准，对于主体工程的关键部位坚决不允许分包。另一方面发挥监理公司在深圳当地 的影响力，督促分包单位完善内部管理、保证施工投入。 2.2.4 监理公司自身存在的风险监理公司自身存在的风险 监理公司在项目监理的标准化、程序化管理方面仍存在一些不足，管理工作的 随意性较大。同时我司是以水工为主业的监理公司，长期只从事码头工程的监理工 作，没有接触过修造船工程的监理，在人员构成、人员技术水平等方面能否满足该 项目监理的需要等方面也存在一定的风险。在项目部成立伊始，我结合监理规范、 规程和公司已有的管理制度，吸取过往在项目监理工作中的实践经验，为本项目制 定了一套标准化管理制度和管理程序，同时向公司领导提交了人员需求计划。公司 领导也给予了大力支持，对完善项目标准化、程序化管理表示了肯定，同时几乎集 中了公司内各专业最优秀的技术人员来满足该项目监理的需要，对于特殊专业人员 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 的需求也及时通过外聘来予以解决，基本消除了由于监理工作不到位对项目建设的 不利影响。 2.2.5 其他外因产生的风险其他外因产生的风险 本项目处于外海孤岛，又是边防区域，海洋、海事、边防等周边管理关系非常 复杂，孤岛施工人员、设备、材料等供应都相对困难，由此也带来一定的风险。 开工之初，我们配合业主对岛上的交通、供水供电、材料供应等进行了统一规 划，由业主负责在岛上和陆地分别搭建了人员专用码头和汽渡码头，租用了三条各 载员一百人的交通船和一条 400 吨汽车轮渡船，解决了各参建单位人员和材料设备 的运输问题。另请专业单位在海底铺设了连接大陆和岛上的过海电缆和水管，彻底 解决了施工及办公生活水电供应问题。同时提请业主专门成立了工作组，负责办理 海洋、海事、环保、边防等各项相关手续并在施工期间协调各方面关系，确保项目 建设顺利实施。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 3 友联项目施工准备期监理友联项目施工准备期监理 监理的控制工作是主动控制与被动控制相结合，并且以主动控制为主的工作， 因此事前控制显得尤为重要11。本项目开工比较伧促，施工准备期短，因此施工准 备期监理的准备工作和对承包商施工准备工作的审查在很大程度上决定着后续监理 工作开展的顺利与否和目标控制的成效。 3.1 项目监理准备项目监理准备 3.1.1 项目监理目标项目监理目标 确定监理目标是要明确监理工作所要达到的目的，监理目标的确定应以监理合 同规定的监理职责义务及施工合同的规定为依据。本项目属于复杂大型工程，除质 量、进度、成本控制之外的合同管理、安全管理、信息管理及组织协调等监理工作 内容也相当繁重，但考虑到三大控制的核心地位，仍围绕监理质量、进度、成本三 大控制内容明确监理目标。项目监理部以监理目标为指导，按监理合同规定的各阶 段服务范围和内容，踏实地履行监理义务，独立公正和科学地服务于本工程，本着 公司“精心组织、严格监理、热情服务、规范操作”的质量方针，对项目施工进行全 面监理，使工程质量、工期、造价目标达到业主满意的程度。 1) 质量目标 依照施工合同要求，监督承包商严格按照设计文件、国家、行业、深圳地方有 关技术标准、规范进行施工，确保工程质量满足合同要求。本项目共有施工合同二 十多份，除水工工程合同规定质量必须达到优良等级外，其他房建及配套项目合同 均要求质量满足相关规范的合格标准。 2) 进度目标 项目监理部以施工合同约定的工期为进度控制目标。督促承包商合理计划、组 织各分部分项工程的施工作业，保证实现合同工期；分析关键线路压缩工期的可能 性，优化资源配置，力争提前交工，早日发挥成本效益。 3) 成本目标 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 以业主与承包商签订的施工承包合同总价为工程成本控制目标。严格控制变更 和索赔事件的发生，避免费用突破合同总价；深入分析设计文件，寻找优化空间， 积极提出合理化建议，以期降低合同造价。 3.1.2 项目监理原则项目监理原则 监理原则是开展监理工作的指导纲领，监理工程师执业应遵守以下原则：奉公 守法，遵守监理工程师的职业道德；坚持原则，热情服务；严格认真，一丝不苟； 独立、诚信、公正、科学12。依据本项目监理工作的特点，我们针对质量控制、进 度控制、成本控制、合同管理四个方面制定了具体原则： 1) 项目质量控制的原则 (1) 工程质量控制以事前控制为主，严格事中控制，完善事后控制。 (2) 以合同文件及有关标准为依据，督促承包商全面实现约定的质量目标。 (3) 对工程项目的全过程进行全面检查，督促承包商落实质量管理体系。 (4) 严格工序检查， 上道工序质量不合格或未进行验收， 不得进行下道工序施工。 2) 项目进度控制的原则 (1) 保证施工合同约定的总工期(30 个月) 和业主提出的两个节点工期目标(2005 年 5 月 30 日前完成船坞围堰；2006 年 8 月底完成 1#码头 250 米、2#码头 200 米、 5#码头及陆域生产生活设施(含供水供电) ，确保友联船厂部分搬迁) ； (2) 确保工程质量和施工安全； (3) 采用动态控制方法，对关键线路进行重点控制。 3) 项目成本控制的原则 (1) 依据国家法规、技术标准、设计文件和合同文件等有效控制工程成本； (2) 对报验资料不全、与合同文件约定不符或质量不合格的工程，不应进行工程 计量； (3) 监理工程师应在规定的期限内签认中期付款申请； (4) 对工程费用的索赔处理应合理，公正，依据充分。 4) 项目合同管理的原则 (1) 监理工程师应科学公正地对施工合同进行监督管理。 (2) 监理工程师应对合同进行动态管理，及时发现和纠正合同履行中的违约行 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 17 为。 (3) 当发生合同争端时，应公正地进行调解或为仲裁机构提供材料。 3.1.3 项目监理机构项目监理机构 本工程工作量大，建设周期长，结构工艺复杂，涉及专业多，组建项目监理部 时设计了两个方案：方案一是成立水工、房建、设备三个监理部，分管各自专业范 围内的项目监理工作，分别对公司的三个专业部门负责，由公司一位副总牵头总体 协调；方案二是只成立一个项目部，总监理工程师主管项目全部监理工作，按专业 分工设项目组，项目组总监代表分管各专业监理工作并对总监理工程师负责。经过 方案比选，方案二在领导、沟通、人员调配、组织协调等方面均具有明显的优势， 最终决定采用方案二的方式组建项目部。项目部组织机构见图 3-1。 图 3-1 项目监理部组织机构图 由于本工程的建设周期长达三年，施工期间各阶段的工作量差异较大，监理人 员的需求也不同。为了满足现场监理工作的需要，在工程实施的不同阶段，我们及 时调整监理人员组成及专业分工，确保满足现场监理工作需要。在进入