（管理科学与工程专业论文）三方协作下的工程项目管理信息沟通模式研究.pdf

研究生：辛盛 ( 签名) 喜盥 指导老师：钱敏( 签名)越 摘要 经过近三十年的实践，工程项目管理体制在我国取得了显著的发展，但仍存在着目 标缺乏系统性、设计变更频繁和信息化水平较低等问题。信息沟通己成为影响工程项目 成功与否的关键因素。但私有信息的存在和高额的信息获取成本导致项目参与方之间存 在着严重的信息不对称。这种信息不对称既增加了参与方之间的交易成本，又阻碍了参 与方之间的有效沟通，影响了工程项目的投资、质量及进度控制。 本文在分析我国工程项目管理存在的主要问题的基础上，对建立政府、业主方和承 包商参与的项目管理协作系统的必要性及可能性进行了论证，认为信息沟通是该系统建 立与运行的基础及保障。为解决项目参与方之问存在的信息不对称问题，文章对项目管 理参与方之间信息不对称的表现形式、原因及危害进行了深入的剖析，以此为契机，参 考国内外相关研究成果并结合我国实际构建了政府、业主方和承包商协作下的工程项目 管理信息沟通模式。论文运用系统动力学方法对模式的稳定性及稳定根源进行了分析， 运用委托代理模型对激励合同的签订方法进行了论述。最后，从组织机构及信息沟 通的方式、目的和具体内容等几个方面对模式的运行方式进行了阐述。 本文建立的共享、互信、协作的工程项目管理信息沟通模式不仅为项目参与方之间 互利共赢的协作系统的构建奠定了基础，也为理论界解决我国工程项目管理信息沟通问 题提供了可借鉴的思路。 关键词：工程项目管理；信息沟通；协作系统；信息不对称 研究类型：应用研究 s u b j e e t ：r e s e a r c ho ni n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nm o d e lo fc o n s t r u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n tb a s e do nt h es y s t e m a t i cc o o p e r a t i o n a m o n gt h eg o v e r n m e n t ，o w n e ra n dc o n t r a c t o r s p e c i a l t y ：m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e：x i ns h e n g i n s t r u c t o r ：q i a nm i n a b s t r a c t ( s i g n a t u r e ) ( s i g n a t u r e ) c o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e mh a sb e e nh i 曲l yi m p r o v i n ga f t e rn e a r l y3 0y e a r s d e v e l o p m e n ti nc h i n a h o w e v e r , t h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m s ：t h el a c ko fs y s t e m i co ft h e p r o j e c to b j e c t i v e s ，f r e q u e n t l yc h a n g e so f d e s i g n ，t h el o w e rl e v e lo f i n f o r m a t i o na n ds oo n t h e v a l i d i t yo fi n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nh a sb e c o m et h ek e yf a c t o ri nt h es u c c e s so rf a i l u r eo f t h ep r o j e c t h o w e v e r , t h ee x i s t e n c eo fp r i v a t ei n f o r m a t i o na n dt h eh i 曲c o s to fg e t t i n g i n f o r m a t i o nn o to n l yl e a dt ot h es e r i o u sa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nw h i c hi n c r e a s e st h e t r a n s a c t i o nc o s t s ，b u ta l s oh i n d e r e dt h ee f f e c t i v ec o m m u n i c a t i o na n di m p a c tt h ec o n t r o lo f i n v e s t m e n t ，q u a l i t ya n dp r o c e s s t h ep a p e r sa n a l y z et h ep r o b l e m sw h i c hi se x i s t e di nt h et r a d i t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n ta n d d i s c u s e st h ei n e v i t a b i l i t ya n dp o s s i b i l i t yo fs y s t e m a t i cc o o p e r a t i o no ft h et r i p a r t i t ef i r s t l y t h e r e s u l ti st h a tt h ei n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o ni st h eb a s i so ft h ee s t a b l i s h m e n ta n do p e r a t i o no f t h em o d e l t od e a l 埘t 1 1t h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nb e t w e e nt h ep r o j e c t sp a r t i c i p a n t s ，a r t i c l e a n a l y z e st h em a n i f e s t a t i o n ，c a u s ea n dh a z a r d so fi n f o r m a t i o na s y m m e t r y o nt h i sb a s i s ，a r t i c l e e s t a b l i s h e st h ei n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nm o d e lo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n tw h i c h i sb a s e do nt h ec o l l a b o r a t i o no fg o v e m m e n t , o w n e ra n dt h ec o n t r a c t o rw h i c hi sb a s e do nt h e r e f e r e n c i n gt od o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c ha n dc o m b i n e dw i t hc h i n a sa c t u a l t h ep a p e r a n a l y z e st h es t a b i l i t yo ft h em o d e l 、析t l ls y s t e md y n a m i c sm o d e la n da d d r e s s e st h ew a yo f s i g n i n go ni n c e n t i v e sc o n t r a c tt h r o u g hp r i n c i p a l a g e n c yt h e o r y a tl a s t ，t h er u nm o d eo fm o d e l i si n t r o d u c e dt h r o u g ht h ew a yo ft h eo b j e c t i v e s ，c o n t e n t sa n dm e a s u r e so fi n f o r m a t i o n c o m m u n i c a t i o n t h es h a r i n g ，m u t u a lt r u s ta n dc o o p e r a t i o ni n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nm o d e lw h i c hi s s u p p l i e db yt h i sp a p e rn o to n l yl a i dt h ef o u n d a t i o nf o rw i n w i nc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e p a r t i c i p a n t s ，b u ta l s oc a np r o v i d eaw a y t ob es i m u l a t e dt os o l v et h ep r o b l e mo fi n f o r m a t i o n c o m m u n i c a t i o no fp r o j e c tf o rt h e o r i e sf i e l d k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t i n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i n g c o o p e r a t i o ns y s t e ma s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n t h e s i s ：a p p l i e dr e s e a r c h 姿料技大肇 学位论文独创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及其取得研究成果。尽我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西安科 技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 靴敝储戤辅醐而山_ 衫 学位论文知识产权声明书 撇签啤赵撇撇。咽然日 1 绪论 1 绪论 1 1 本课题的选题背景及研究意义 1 1 1 本课题选题背景 我国于1 9 8 2 年引入项目管理模式，鲁布革水电站工程是我国第一个利用世行贷款 并按其规定进行国际竞争招标和项目管理的工程。以此为契机，我国首先在施工企业中 推行项目管理，1 9 8 7 年在全国推行项目法施工，目的是建立以施工项目管理为核心的企 业经营体制。8 0 年代末，为了进一步适应社会主义市场经济体制的需要，完善工程项目 管理体制，我国继而推行了招标承包合同管理制、项目法人责任制、工程建设监理制等。 目前主要采用设计招标建造的传统的组织模式。传统项目管理模式是在项目相 关方相互监督和制约的基础上进行的，无论从实践还是理论方面可证实的结果都表明： 采用传统项目管理模式的项目管理结果只能是一个较满意的结果，而不可能是最优的结 果n 羽口1 。这种相互制约的监督管理机制明显不利于项目成本控制、质量水平提高及项目 相关方满意水平的提升。在建筑企业面临国内同类企业和国外的大型建筑承包商双重竞 争压力的状况下，建立项目参与方之间互信、合作、共赢的新型的管理机制已成为一种 迫切的需要。同时，由于社会、公众对工程项目安全、环境保护的要求越来越严格，所 以政府在工程项目管理中的角色也越来越突出。政府对工程项目的管理是为了履行社会 管理的职能，以有关的法律为依据，由有关的政府机构来执行的强制性监督与管理。这 种强制性监督对于工程项目的进度、质量、安全的影响与日俱增。 因此，文献工程项目管理的问题及对策提出将巴纳德的协作系统理论应用到工 程项目管理中，构建了基于三方( 政府、业主方及承包商) 协作的工程项目管理模式n 1 。 通过政府、业主方( 监理单位是业主的代理人，监理单位和业主在理论上应有共同的利 益和目标及采取一致的行动，因此为了研究的简便，将业主和监理单位统称为业主方) 和承包商( 包括项目总包商、总供货商及各分包商和分供货商) 的相互协作，从而达到 加快建筑工程项目的交付速度、提高项目质量、节约投资、增强项目承包商的服务能力 及竞争力的良好局面。在我国建筑企业信息化水平还不高的情况下，这一理论的提出有 效地解决了工程项目参与方相互协作的问题。 协作系统理论是由美国著名管理学家巴纳德于上世纪四十年代提出的，他认为一个 高效的协作系统必须包含三个基本要素：协作的意愿、协作的目标和信息沟通h 1 。事实 上，为了实现低成本基础上的盈利，项目承包商有积极的协作意愿。又由于工程项目的 实施情况会牵涉到业主的现实利益，所以业主为了自身利益也有很高的协作积极性。政 西安科技大学硕士学位论文 府肩负着对工程项目环境保护、安全管理及质量状况的监督使命，所以也有积极的协作 意愿。三方有共同的目标，即在保证工程项目顺利实施的基础上可就顾客满意度、工程 投资、工程质量、工程进度、安全和环保等方面通过协商确立兼顾三方利益的项目目标。 在项目生命周期中会产生成千上万的信息，而这些信息又分属于不同的参与方，从而产 生信息不对称问题。因此，信息的有效沟通是构建协作系统的关键。否则，共同的目标 即使客观存在，如果参与方没有充分的沟通，缺乏将项目目标转化为个体目标的意愿， 那么项目目标无论如何都是难以完成。协作也仅仅只能是一个美好但无法实现的愿望。 然而，工程项目具有的规模大、周期长、投资多、技术复杂、系统性强等特征晦1 决 定了工程项目在实施过程中会产生大量的信息，工程项目信息具有量大、类型多和来源 广泛的特点。传统项目管理模式下，业主方、政府及承包商各方参与项目的时机、涉及 内容及深度不同，况且各参与方拥有不完备的私有信息，由此产生信息不对称，主要表 现在政府与业主方、承包商之间以及业主方与承包商之间两个方面，并且通常是由认识 问题、共享机制和共享平台等原因而导致的。由于信息不对称的存在，加之各参与方利 益目标的不一致性，容易导致项目实施过程中各参与方工作导向产生偏离，甚至发生相 互违背、损害对方利益的行为。同时，各方之间的信息障碍也造成大量的可节约工作和 成本得不到控制，因而存在着潜在利益流失。 1 1 2 本课题研究意义 为了降低工程项目管理中的信息不对称性，本文提出了基于三方协作的信息沟通模 式。文章从各阶段信息沟通的目的和内容、沟通方式以及项目文化的影响等几个方面重 点阐述了该信息沟通模式的运行方式。本课题研究意义在于： 理论方面，本文的研究有助于弥补我国在工程项目协作方面研究的不足。当前国内 关于工程项目管理的研究更多的是结合工程实践研究项目组织、实施、合同条款等问题， 而有关于工程项目管理的组织、协调、信息沟通、系统优化等方面的问题研究的还很少。 实践方面，本文的研究有助于解决政府、业主方及承包商之间信息不对称的问题， 有利于实现三方的互信及合作，为项目参与方协作系统的建立奠定基础。 因而，研究在工程项目管理中如何控制、协调参与各方，消除各方之间的信息不对 称问题，构建一个三方协作下的工程项目管理信息沟通模式，既是项目管理理论发展的 需要，也是工程管理实践的需要。 1 2 国内外相关领域研究现状和发展趋势 1 2 1 国外研究现状 工程项目周期长、规模大、参与方地理位置分散等特点使得项目信息沟通效率低下、 2 1 绪论 ii = kii - 譬 成本高昂，这严重影响着项目的成功。国外专家学者已从不同层面上对工程项目信息沟 通进行了研究，试图从不同的角度对工程项目沟通模式进行探讨。 p i n t oj k ( 1 9 8 7 年) 证实了沟通的反馈机制和传递渠道在项目沟通执行中的关键性 作用叩1 。 l o o s e m o r e 和m u s l m a n i ( 1 9 9 8 年) 提出跨文化、跨国家沟通的建设项目面临的沟通 阻碍因素会降低项目效率口1 。 c o n n i el d e l i s l e 和d a v i d0 1 s o n ( 2 0 0 4 年) 的研究结果表明，在实际工程项目 信息沟通中，项目术语不是无歧义地被使用者接受，而是存在四种术语的种类呻1 ： 使用不同的术语定义相同或相近的意义( c o r r e s p o n d e n c e ) ； 使用相同的术语定义不同的意义( c o n f l i c t ) ； 使用不同的术语定义不同的意义( c o n t r a s t ) ； 使用相同的术语定义相同的意义( c o n s e n s u s ) 。 c a r o l y n nb l a c k 和a k i n t o l aa k i n t o y e ( 2 0 0 4 年) 等证实了良好的沟通是工程项 目合作成功的要素之一，同时良好的合作伙伴关系也有利于提高沟通的有效性呻1 。 p o s n e rb z ( 1 9 9 8 年) 对项目领导者倾听和说服的能力进行了研究，认为项目领导 者的倾听及说服能力对项目的沟通起着关键作用n 训。 a m m e t e ra p ( 2 0 0 2 年) 探悉了项目领导人对于项目目标的沟通能力，认为领导者对 目标的正确认识及合理表述可以加强项目的沟通。他还研究了沟通在项目各种数据的反 馈和监督上起到的重要作用n u 。 a l lj a a f a r i 和k i t s a n am a n i v o n g ( 1 9 9 8 年) 针对项目管理中存在的沟通不畅问题， 提出了基于i n t e r n e t 的在线项目管理技术( o n l i n ep r o j e c tm a n a g e m e n t ) u 刭。 t a m ( 2 0 0 5 年) 认为运用计算机、网络等沟通手段和渠道能够增加项目干系人之间 的协调性、便利性，提高沟通的有效性，并提出了c i c ( c o m p u t e ri n t e g r a t e d c o n s t r u c t i o n ) 概念，致力于在项目全过程当中应用计算机软件将项目参与者集成为一 个协作的团队n 3 1 。 d a v i dc b r o w n ( 2 0 0 1 年) 研究了战略联系的形成途径，论述了英国f o r t o n 湖桥 梁项目采纳的作为项目执行计划过程选择合作伙伴的独特而严格的方法，通过见证应用 于短期建设项目选择伙伴的系统过程，说明可以发展协作、避免对抗n 制。 g e r a l dh w i l l i a m s ( 2 0 0 6 年) 在分析业主、监理单位与承包商相互间信息不对称 的基础上，建立博弈模型，并分析了如何保证工程建设质量和如何防止监理单位与承包 商合谋1 别。 k e i t ha w i l l o u g h b y ( 2 0 0 5 年) 提出项目工期的延长主要是由目标期望的管理不 善和低效的沟通造成的，建议采用团队工作、战略联合以及对项目进度的持续评价来提 高沟通的强度，加快项目的进度n 7 1 。 3 西安科技大学硕士学位论文 a b d u l a z i za b u b s h a i t ( 2 0 0 7 年) 从实证的角度研究了激励机制、激励合同对于 工程项目参与方加强协作、降低信息不对称、实现工程项目目标的意义和作用n 引。 e l a r s o n ( 2 0 0 1 年) 调查了2 8 0 个工程建设项目，研究结果表明采用伙伴关系 ( p a r t n e r i n g ) 的项目在成本控制、技术性能的改善及提高顾客满意度方面比处于对抗 关系下的项目有显著改善，也比那些不正规的伙伴关系形式下的项目在上述方面有所改 善脚。 h l i ( 2 0 0 1 年) 认为合作基准是项目p a r t n e r i n g 成功的关键，并给出了合作的几 个程度以及如何达到p a r t n e r i n g 的合作程度n 9 1 。 e r i kl a r s o n ( 2 0 0 2 年) 通过实例分析了p a r t n e r i n g 伙伴关系是如何使业主承 包商之间的敌对关系变为一个合作的、更有效率的团队啪1 。 综上所述，国外学者对工程项目信息沟通的重要性已有了深刻的认识，学者们对影 响工程项目信息沟通的因素进行了探讨。同时也提出应用团队理论( 如伙伴关系) 以实 现信息沟通，但研究的视角大都集中于项目的某一参与方，因而研究结果只有可能实现 局部最优，并不能提升项目的整体效益。 1 2 2 国内研究现状 目前在这一领域研究的学者也不多，主要的观点如下： 惠恩才，李凤秀( 1 9 9 9 年) 提出了工程建设的一体化管理思想，指出工程项目管理 的目的是为了圆满地完成项目目标，为了实现这一目标，要依靠业主、监理、承包商等 多元组织的同向行为，也就是众多组织体的行动必须寓于一个统一目标的组织行为系统 之中1 。 朱珊，祝锦婷( 2 0 0 1 年) 认为工程项目信息具有信息量大、系统性强等特点，提出 工程信息沟通要保证畅通无阻和快速准确的传递，就应建立具有一定流量的通道，明确 规定合理的信息流程以及尽量减少传递的层次口2 | 。 陈发标，何清华( 2 0 0 1 年) 认为传统的工程项目信息沟通模式具有容量小、沟通成 本高以及信息冗余严重等缺点幢劓。同时提出工程项目信息沟通系统的开发应建立在互联 网的基础上，因为互联网可以为项目参与各方营造一个信息沟通与协调合作的共享环 境，其用户是所有的项目参与方，而诸如政府部门、社会大众等第三方也可以有限制地 访问信息沟通系统中的信息。 周敏，汪霄( 2 0 0 4 年) 认为不论是直线制、直线职能制，还是寄生式、矩阵式组织 结构，工程项目各参与方的最高管理者都居于权力金字塔的项端，过多的层次使信息沟 通不畅、决策速度缓慢乜4 1 。 卢勇( 2 0 0 0 年) 认为虚拟组织的六大特征( i l k 理上分布、充分利用信息通讯技术、 跨越组织边界、互补核心竞争力共享资源、参与方不断变动和参与方地位平等) 可以 4 1 绪论 在大型工程建设的组织环境中加以反映，也就是说大型工程建设的组织环境可以采用虚 拟组织这种组织形式口1 。 程兰燕( 2 0 0 5 年) 认为在工程项目中应用虚拟组织结构是可行的，但同时也会带来 一些问题乜明。因为虚拟组织对核心企业的要求比较高，所以工程项目中应用虚拟组织结 构将会在控制、整合、知识共享以及信任等方面带来一系列的问题。 张天森，李元生( 2 0 0 6 年) 构建了建筑市场信息模式并对政府部门与业主方之间、 业主方与承包商之间、监理单位与承包商之间的信息不对称问题进行了分析啪1 。 张德群，关柯( 2 0 0 7 年) 提出了建筑业的信息模型及信息模型中的信息不对称问题， 在分析业主和承包商的招投标阶段及履约阶段的信息不对称及如何消除信息不对称的 基础上，研究了信息对称度与工程成本及收益的关系，并用数量分析的方法研究了如何 确定最适度的信息对称度区间乜 。 余猛( 2 0 0 5 年) 就我国工程项目管理中存在的问题进行了研究，认为可以将协作系 统理论应用于工程项目管理中以实现三方协作并对项目参与三方实施协作的必要性和 可行性进行了分析，对实现三方协作的途径进行了探讨。但他并没有就项目三方如何 实现信息沟通予以深入研究。 由上可见，在工程项目信息沟通方面，国内学者主要集中于研究传统工程项目信息 沟通模式的不足，并提出了将虚拟组织理论及现代网络技术应用于工程项目中，以实现 信息的有效沟通。但没有详细涉及到如何进行信息沟通，以及工程项目不同阶段沟通的 目的和内容。 1 2 3 发展趋势 通过对国内外工程项目信息沟通问题的研究现状的介绍和评述，可以推断今后在这 一领域的研究将会向更广泛、更细致的方向发展。由于我国建筑企业信息化水平不高， 且缺乏实现信息共享的机制和平台，在目前现实条件下如何加强工程项目管理中业主 方、政府和承包方的信息共享值得思考，工程项目管理信息沟通的变革理论和变革方式 还有待深入研究下去，在此基础上的工程项目管理信息沟通模式的研究需要加强，合理 的、适用于中国工程项目管理的信息沟通模式有待构建。 根据以上发展趋势，本论文对传统工程项目管理中项目参与方的信息不对称问题进 行了深入研究，阐述了不对称性的现状及根源。在此基础上对三方协作下的工程项目管 理信息沟通模式进行构建，力求改善工程项目管理的信息沟通环境，以便项目参与方可 以更有效地进行项目管理，提高工程项目的管理水平和顾客满意度。 5 西安科技大学硕士学位论文 1 3 本课题研究内容、方法及技术路线 1 3 1 论文研究内容 文章在前人研究的基础上分析了信息沟通对于实现政府、业主方及承包商三方协作 的重要保障作用，并深入研究了传统工程项目管理中的信息不对称问题，最后重点对三 方协作下的工程项目管理信息沟通模式进行了构建。 本文主要研究内容以各章形式表述如下： 第一章提出了本课题的选题背景、研究意义和国内外相关领域研究现状以及课题的 研究方法、内容和路线。 第二章在总结前人对基于三方协作的工程项目管理模式研究成果的基础上，提出合 理的信息沟通是实现三方协作的基础和保障。 第三章对传统工程项目中的信息不对称的表现形式、产生原因及可能产生的危害进 行了分析。 第四章在分析传统工程项目管理的信息沟通模型的基础上提出三方协作下的工程 项目管理信息沟通模式，并从特点、稳定性、因果关系及激励机制等几个方面对模式进 行了分析。 第五章从组织方式、项目生命周期各阶段沟通的目的及内容以及项目文化对模式的 影响等几个方面对构建的信息沟通模式的运行方式进行了分析。 第六章结论。 1 3 2 论文研究方法及技术路线 本文将采用理论论述和实地研究相结合的方法，将协作系统理论应用于项目管理 中，对传统工程项目管理中的信息不对称问题进行了深入分析。尔后结合实地研究所获 得的第一手资料对三方协作下的工程项目管理信息沟通模式进行构建。技术路线图如图 1 1 所示。 6 1 绪论 绪论：问题的提出 1 l 信息沟通是三方协作系统建 立与运作的基础和保障 上 传统工程项目管理中的信息不 对称问题及原因分析 表现形式 原因分析不利影响 1r 三方协作下的工程项目管理 信息沟通模式的构建与分析 l 构建的总体思路 优点分析稳定性分析因果关系分析 激励机制分析i 1r 三方协作下的工程项目管理 信息沟通模式的运行方式 生命周期各阶段信息项目文化对沟通模 组织方式 沟通的目的及内容式的影响 1r 结论 图1 1 技术路线图 7 西安科技大学硕士学位论文 2 信息沟通是三方协作系统建立与运作的基础和保障 2 1 传统工程项目管理中存在的主要问题 经过近三十年的发展，传统工程项目管理体制在我国虽取得了显著的发展，但仍存 在许多问题，主要体现在以下几个方面。 ( 1 ) 法律不健全 近年来，我国颁布了一系列工程建设领域的法律、法规，为规范工程建设起到了积 极作用。各省市都制定了规范建筑市场行为的地方性法规，初步构成了建筑市场的法律 法规框架，但在内容方面还很不完善。例如：实际操作中缺乏一个在项目管理专业和行 业范围内的指导性实施准则( 如美国的c s c s c ) ；建筑法侧重于对建筑生产活动的 监督管理，不能涵盖建筑工程项目的前期工作及项目交付后的服务，调整范围过于狭窄， 不能包括项目生命周期的所有活动；在管制内容方面，监管的主要对象是房屋建筑，对 其它建筑工程项目虽有涉及，但主要是参照性的说明嘲1 ；在实施方面，建筑法明确 规定：“国家推行建筑工程监理制度，监理单位的任务是“对承包单位在施工质量、 建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实行监督 。在实际操作中，所谓的“建 筑工程监理 就是指“施工监理”在项目施工阶段才介入项目管理工作，对项目的交付 结果的影响程度有限；在实施的过程中有不少不适宜、不科学、不完整的地方。如建 筑法第4 6 条规定：“未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业，而对于违反 此规定的单位处以何种处罚，法律中却没有明文规定。 法律的缺失使得工程项目参与方在项目管理过程中可能无据可依、无章可循，造成 项目管理中沟通的混乱及执行的错位。 ( 2 ) 项目目标缺乏系统性和继承性 这主要是由于业主方往往将项目的整个生命周期人为的划分成若干阶段，分别委托 不同的专业公司予以实施，比如勘察阶段委托勘察公司、设计阶段委托设计公司、施工 阶段再委托施工企业，专长于工程管理的监理工程师往往在施工阶段才介入项目。这种 相对隔离的状况使得项目参与方没有机会在项目决策阶段就表达出以后各阶段的不同 需求，而项目业主与项目承包方也没有明确的渠道可以就项目共同目标达成共识，即使 进行了沟通也不能建立持久的目标协调机制。 ( 3 ) 设计变更频繁 施工期间设计变更频繁。在设计阶段，一方面由于设计人员缺乏一些实际操作经验， 另一方面由于业主方与设计单位沟通的不充分，使得设计人员不能完全理解业主的需 求，因此项目的设计经常是理论化和片面化的结果，这就会导致设计结果和实际施工间 8 2 信息沟通是三方协作系统建立与运行的基础和保障 的矛盾，经常的设计变更也就在所难免，这也必然导致施工的困难甚至是工期延长，进 而影响到项目总目标的完成。 在发达国家和地区，无论是公共投资项目还是私人投资项目，业主都有独立的经济 利益地位，在建筑市场上自觉行为意识强。业主非常重视项目设计阶段的工作，设计任 务的委托一般要通过设计竞赛方式获得，设计费用的高低并不是业主选择设计单位和设 计人员的主要因素，决定性作用是设计质量、设计进度快慢以及设计单位信誉。竞争的 方式主要有设计竞赛和协议评审两种，通过设计竞赛，业主对不同的设计文件进行比较， 选择比较满意的结果；业主可以选择与获奖单位或其他单位签订设计合同，并进行深化 设计；协议评审则一般首先由专业机构和行业协会向业主推荐符合要求的设计师或设计 事务所，然后业主向设计单位发出邀请，设计单位按要求提交报告，业主按照提前约定 的评分规则对设计单位评定名次，业主和排名最前的设计单位商谈，若达成一致意见则 签订书面协议，否则与排名其次的进行商谈和签约，直到满意为止。这两种方法使得业 主深知设计的质量，避免了施工过程中设计的频繁变更。 ( 4 ) 信息化水平较低 在当今世界经济全球一体化的趋势下，我国建筑企业也深陷于世界范围的竞争环境 中。尤其是随着计算机及其网络通讯技术的发展，特别是互联网的发展，改变了人们做 事的方式和经营管理模式。电子商务、虚拟企业、动态聪明、敏捷供需链等新的管理模 式不断出现，同时客户的要求不断提高，无论是在质量、价格、技术、多样性方面。因 此市场的需求多变以及竞争的加剧，对建筑企业如何更好地提高服务质量及跟上时代前 进的步伐方面都提出了更高的要求。建筑企业要想在这样的竞争环境中取胜，必须充分 利用信息技术，优化企业资源利用，快速响应客户需求，最大限度缩短生产和采购周期， 严格控制成本、质量，提高企业的应变能力的经济效益。 目前我国建筑企业在这一方面做的还远远不够，许多公司在信息化建设方面成果主 要是建立了公司内部的局域网信息系统，但这些信息系统只是一个个的信息孤岛，项目 参与方之间仍然存在着严重的信息屏障，无法建立起基于w e b 的管理信息系统，如p i p ( p r o j e c ti n f o r m a t i o np o r t a l ) 。 ( 5 ) 从业人员素质低 目前，我国建筑业仍然是劳动密集型行业，建筑业队伍素质整体较低，大专以上学 历从业人员只占总人数的4 ，初中以下人员占8 6 瞳7 1 。管理人员中，既无学历又无职 称的人员仍占一定比例。在人才结构也不尽合理：首先，表现在层次结构上，本科以上 学历人员少，大、中专学历者居多；其次，表现在专业结构上，存在着重工程技术人员， 轻管理专业人员的倾向，在缺少高素质的工程技术人员的同时，经过专业培训的具有综 合管理能力的项目管理人员更为缺少。操作工人技能水平较低，特别是农民工的素质亟 待提高，这已成为影响工程项目信息沟通及工程质量的一个主要因素。 9 西安科技大学硕士学位论文 项目管理是一项高智商的复杂型劳动，它涉及到技术经济学、投资学、法律学、社 会学以及控制技术与系统论、价值工程、计算机技术等多门专业知识。一个项目运作是 否成功，关键因素在于是否拥有上述知识与技能的复合型人才。国内外许多建设项目运 作的实践充分证明，决定项目成败的往往是项目管理人员素质和水平的高低而非技术、 装备实力。目前，我国许多的管理者已经具有了建立现代企业制度的意识，也在提高员 工素质、有效组织工程项目、激励员工等方面下了功夫。但是，我国在培养、造就一批 项目管理的专门人才，特别是项目经理方面起步较晚，人才严重不足。因此，如何加紧 培养和建立一支懂技术、会管理、善经营的工程项目管理专门人才队伍己成为一项急需 解决的重要课题。 2 2 信息沟通不畅是造成传统工程项目管理中各种问题的主要原因 出现2 1 节提及的传统工程项目管理中诸多问题的一个重要原因在于传统项目管理 模式中各参与方信息沟通不畅。图2 1 给出了传统工程项目管理信息沟通模型乜7 1 。传统 工程项目管理中缺乏信任的监督和制约关系使得参与方无法进行有效的沟通和协调，也 口 一级实体 。 二级实体 一 信息流 图2 1 传统工程项目管理信息沟通模型 无法建立合理的组织结构和更优化的流程啪1 。 一方面，由于现实利益的差别，工程项目的各利益主体会站在一个封闭的个体利益 1 0 2 信息沟通是三方协作系统建立与运行的基础和保障 的角度看问题，不愿意提供个人花费了很大代价所获取的工程经验、工程数据、工程方 法等信息，他们往往缺乏全局观念，没有把参与和支持资源共享当作自己应有的权利和 义务，只看到信息资源利用的眼前利益和个人利益，看不到长远利益和整体利益，看不 到信息的共享会带来的“双赢 的局面。同时工程项目的不同承包商、分包商之间也存 在着竞争，这种竞争心理使得彼此多少有一种希望对方状况变得坏一些的心态，这种心 态使得他们一般不愿让对方共享自己优势信息，甚至有意制造沟通障碍。 另一方面，突破信息障碍、实现信息共享需要一套共同认可的机制，包括共享的目 标、以什么信息来共享、如何共享等等。共享的一方通常希望自己提供的信息可以换取 同等价值的他方信息。而现实中，常常出现一方只希望获得他方的信息而不愿意提供己 方有效信息的逆向选择情况问题。这种逆向选择风险加剧了信息沟通的不畅通，甚至造 成参与方之间的相互不信任，相互不信任又加重信息沟通不畅通，直至形成了恶性循环。 2 3 建立三方协作系统的必要性 工程项目管理中的问题与对策研究就我国工程项目管理中存在的问题进行了研 究，认为可以将协作系统理论应用于工程项目管理中，构建基于三方( 政府、业主方和 承包商) 协作的项目管理模式。这一理论的提出开拓了工程项目管理模式研究的新思 路，有助于解决工程项目管理中存在的实际问题。 2 3 1 巴纳德协作系统理论综述 研究管理必须从研究组织开始，在巴纳德之前的组织理论，受古典经济学的影响， 偏重于专业分工和结构效率，对组织中的人员没有足够的重视。从霍桑实验起，管理学 开始关注人的行为，并提出了“非正式组织的概念，但是，霍桑实验的主题是人际之 间的社会关系和心理感受，对正式组织则有所忽视。这种组织理论的缺陷，直到巴纳德 时才有了根本性的改观。巴纳德认为，协作是整个社会得以正常运转的基本而又重要的 前提条件。社会的各种组织，不管它是政治的、军事的、宗教的，还是企业的、学术的， 都是一个协作系统。而且协作系统是一个动态的过程，它的运营环境以及组成要素都在 不断地变化，因此协作系统也处于不断的发展变化之中。协作系统的稳定性和持续性， 决定于协作系统的有效性和高能率口1 。 所谓“有效”，是指协作行为达到了所追求的客观目的；所谓“能率 ，是指在达到 目的时没有产生不希望出现的负面效应。“有效 才能维持组织的生存，而“能率能 够使人( 包括自然人和法人) 产生协作意愿。而这又主要取决于两种相互关联又相互依 存的过程：一是整个协作系统和环境的相互影响和作用过程；二是满足个人需要的成果 的创造和分配过程。“人”是协作系统的主体，人性对协作系统的有效性和高能率有着 重要影响m 1 。 西安科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 构成协作系统的三要素 巴纳德认为构成协作系统需要三个基本要素：协作的意愿、协作的目的和信息沟通。 协作的意愿 巴纳德将个人加入协作系统所必须具备的这种条件称为“协作的意愿 。协作意愿 是指个人要为组织的目的贡献力量的愿望，协作意愿“意味着自我克制，对个人行动控 制权的放弃，个人行为的非个人化口2 伽。这种意愿产生的结果就是个人努力的凝聚和结 合，没有协作意愿，为协作做贡献的个人努力就不能持久，协作愿望具有两个显著特点， 一是个人意愿的强度存在着极大的差异，二是任何个人的贡献意愿的强度都不可能维持 不变，它总是断续和变动的。 协作的目的 巴纳德认为，个人在加入组织的时候必须有贡献意愿，而与此紧密相关的是，他还 有着强烈的协作目的。只有具有了协作目的，协作意愿才能发展起来。一个目的如果没 有被参加协作系统的人们所接受，是不会激起协作行为的。如果没有了协作目的，个人 行为就会变得无的放矢，系统也无法对个人提出这样那样的要求。 在巴纳德看来，目的是“系统”、“协作、“协调 等这些字眼中的隐含之意口3 l 。它 在有些协作系统中可以明显的看到。虽然在有些情况下并没有直接用文字加以规定或者 描述出来，它们都是明显的带着一定的目的性。协作目的有直接和间接之分。无论是直 接目的还是间接目的，它们都属于个人选择协作的动机。但在协作过程中，它们都丧失 了个人的性质，这时的行动属于“集体行动 ，其实现的目的在性质上也属于“集体目 的 而非“个人目的 。个人目的并不一定能在协作行为中直接得到满足，这主要是因 为协作目的和个人目的在很多时候是不一致的。一般来说，组织目的只有得到组织成员 的理解并为各个成员所接受时，才能激起协作行为。 信息沟通 巴纳德认为，对于协作系统的协作意愿、协作目的两个要素来说，它们就相当于协 作努力体系的两极，而能使这两极连接起来的动态过程正是信息沟通。协作系统的共同 目的必须被人们所共同了解，而要了解就必须通过某些信息沟通的形式。对于信息交流 的技术问题，巴纳德充分肯定了它在信息交流中的重要性。如果只有组织目的，却没有 相应的信息交流使之为组织成员所知晓，那就毫无意义；同样，如果不传递必需的信息， 就不仅不能确保成员的合理行动，而且也不能确保组织成员产生协作意愿。 为了达到有效的沟通目的，就必需建立一个客观的信息交流体系。为此巴纳德提出 了以下原则口钔：一、信息交流的渠道要清楚地为大家所知道，使人人都了解自己的职务、 权限和义务；二、客观权威要求组织中的每一个成员有一个明确的正确的信息交流渠道， 确保正式组织中的每一个都同组织建立起正式的关系；三、信息交流的线路必须尽可能 地直接和短捷，信息交流的线路越短，信息交流的速度就越快，错误就越少；四、原则 1 2 2 信息沟通是三方协作系统建立与运行的基础扣保障 上必须应用整个信息交流线路，以确保信息能够通过权威体系的每一层次，从而充分发 挥每一层次的作用；五、在信息交流中心服务的人员即职员和监督者的能力必须合格； 六、每一个信息都要被确认，即传达信息的人是否确居其位，该职位是否确实包含相应 的信息类型，该信息是否确实是从这一职位发出。 2 3 2 建立三方协作系统的必要性分析 我国于2 0 世纪8 0 年代引入工程项目管理模式，实践证明这一管理模式缩短了工期， 降低了造价，提高了工程质量，取得明显经济效益。但传统项目管理模式往往造成项目 参与方的相互监督和制约的关系。这种缺乏信任的监督和制约关系使得参与方无法进行 有效的沟通和协调，也无法实现参与方目标的统一，更无法实现共同利益以及项目顾客 满意最大化。本文以业主方和承包商之间委托代理关系为例，认为造成双方监督制 约的原因在于： ( 1 ) 业主方投资所有权与承包商控制权的相对分离。工程项目是一个复杂的体系， 随着社会发展和技术进步，对项目管理的要求越来越高。市场经济发展的必然结果是资 源配置的专业化、社会化和市场化。业主方没有必要建立全套的工程项目建设和管理组 织，并且这样也是不经济的。业主方理性的选择是以契约的形式选择项目承包商，与承 包商建立委托代理关系，由承包商进行建设。在这一关系中，投资权和控制权要适当分 离，业主方对投资和建设项目具有最终所有权，承包商在建设过程中根据契约授权，对 建设中的具体行为具有决策权和控制权。 ( 2 ) 作为代理人的承包商与作为委托人的业主方之间存在严重的信息不对称。处 于信息劣势的业主方很难准确获取有关承包商的道德水准、职业能力等方面的信息，也 无法全面观测到承包商的选择行为和努力程度等信息，或者因为观测成本高昂而使观测 行为不经济。 ( 3 ) 建设环境和代理结果的不确定性。建设项目实施过程时间长，环境影响对代 理结果比较敏感。承包商与业主方之间的契约不可能预测未来可能发生的所有事项，并 制定相应的对策；合约的漏洞与不可预测的因素都有可能引发承包商的败德行为。 ( 4 ) 有限理性与个人能力的约束。业主方和承包商都追求自身利益的最大化，但 二者的根本利益是不一致的。业主方的利益最大化是投资、进度和质量三方面的“最佳 组合 ；承包商为实现其利益的最大化，可能不以业主方的利益最大化作为行为选择的 标准，甚至会损害到业主方的利益。大多数业主缺乏专业工程技术与管理知识，对如何 保障项目合理的经济效益没有足够的经验，有的甚至缺乏工程建设的基本常