（管理科学与工程专业论文）产业链上企业间知识转移影响因素实证研究.pdf

产业链上企业间知识转移影响因素实证研究 学科：管理科学与工程 研究生签字 指导教师签 摘要 随着经济全球化的到来，知识已经成为企业最重要的战略资源。如何有效地获取外部 知识已成为企业获得或提高自身竞争力的重要途径。 由于产业链上的企业间存在着程度不同的相互依赖性，从而使产业链上企业间的知识 转移具有了不同的特点，并因处于产业链的不同环节而使企业间知识转移的影响因素有所 不同。然而，在现有文献中，虽然对产业链上企业间知识转移的研究大多却集中在供应商 和制造商之间，但对制造商和销售商之间进行知识转移影响因素的研究还不多。基于此， 本文对制造商和销售商之间知识转移的影响因素以及这些影响因素之间的关系进行了研 究。 在构建了制造商和销售商间知识转移的影响因素模型后，本文提出了1 1 个知识转移 影响因素的假设，并通过问卷调查和结构方程的方法，对相关假设进行了实证检验，得出 了如下的主要结论： 首先，上游企业知识转移能力对产业链上企业间知识转移绩效具有显著的正向影响、 下游企业知识吸收能力和学习动机对产业链上企业间知识转移绩效具有显著的正向影响。 其次，企业间的沟通程度和信任程度对产业链上企业间知识转移绩效具有显著的正向 影响、其中，企业间信任程度的作用更为显著。企业间的信任程度和沟通程度对下游企业 的学习动机具有显著的正向影响，企业间的协调性对下游企业的学习动机没有显著的影 响。 最后，就知识本身特性而言，知识的相容性都对产业链上企业间知识转移绩效具有显 著的正向影响，而知识结构的互补性对知识转移绩效的影响并不显著。 本研究成果不仅对企业制定有关知识转移的策略具有一定的理论意义，而且对产业链 上的企业通过企业间知识转移来提升竞争力也具有较强的现实意义。 关键词：产业链；知识转移：影响因素 e m p i r i c a lr e s e a r c ho na f f e c t i n gf a c t o r so fk n o w l e d g e t r a n s f e r a m o n ge n t e r p r i s e si ni n d u s t r yc h a i n d i s c i p l i n e ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g s t u d e n ts i g n a t u r e ： s u p e r v i s o rs i g n a t u 锄肌 嗽秒 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，k n o w l e d g eh a sb e c o m et h em o s t i m p o r t a n ts t r a t e g i cr e s o u r c e h o wt oe f f e c t i v e l ya c q u i r ee x t e r n a lk n o w l e d g eh a sb e c o m ea n i m p o r t a n tm e a n s t os t r e n g t h e nt h e i rc o m p e t e n c ef o rt l l ee n t e r p r i s e sa n do r g a n i z a t i o n s t h e r ei sv a r y i n gd e g r e eo fi n t e r d e p e n d e n c ea m o n ge n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r yc h a i n , s o ， k n o w l e d g et r a n s f e rh a sd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dt h ea f f e c t i n gf a c t o r sa m o n ge n t e r p r i s e s a l e d i f f e r e n tb e c a u s eo fd i f f e r e n tp o s i t i o ni ni n d u s t r yc h a i n h o w e v e r t h er e s e a r c ho fk n o w l e d g e t r a n s f e ri nt h ei n d u s t r yc h a i nh a sc o n c e n t r a t e do ns u p p l i e r sa n dm a n u f a c t u r e si nt h ee x i s t i n g l i t e r a t u r e f o rm a n u f a c t u r e sa n ds e l l e r so fr a r e b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e rh a ss t u d i e dk n o w l e d g e t r a n s f e ri n f l u e n c i n gf a c t o r sb e t w e e nm a n u f a c t u r ea n ds e l l e r0 1 1t h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r yc h a i n ， a n ds t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ef a c t o r s t h i sp a p e rp u t su p11 h y p o t h e s e sa f t e rs e t su pt h e m o d e lo ft h ef a c t o r si m p a c t i n g k n o w l e d g et r a n s f e ro nt h eb a s i so fr e l e v a n tr e s e a r c ha b o u tt h ef o r m e rr e s e a r c h e s ，t h ep a p e r v a l i d a t et h ec o n n e c t i o no ft h ev a r i a b l e sb ya n a l y z i n gq u e s t i o n n a i r es u r v e y , s e ma n a l y s i s t h e c o n t r i b u t i o no ft h i sr e s e a r c hm a yb e ： f i r s t l y , k n o w l e d g et r a n s f e rc a p a b i l i t yo fu p s t r e a mf i r mh a v es i g n i f i c a n t l yp o s i t i v ea f f e c to n k n o w l e d g et r a n s f e rp e r f o r m a n c e ，k n o w l e d g ea b s o r b i n ga b i l i t yo fd o w n s t r e a mf i r ma n dl e a r n i n g m o t i v a t i o nh a v es i g n i f i c a n t l yp o s i t i v ea f f e c to nk n o w l e d g et r a n s f e rp e r f o r m a n c e s e c o n d l y , c o m m u n i c a t i o na n dt r u s tb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，h a v es i g n i f i c a n t l yp o s i t i v ea f f e c t o i lk n o w l e d g et r a n s f e rp e r f o r m a n c e ，a m o n gt h e m ，t h ed e g r e eo ft r u s tb e t w e e ne n t e r p r i s e si st h e r o l eo ft h em o s ts i g n i f i c a n t c o m m u n i c a t i o na n dt r u s tb e t w e e ne n t e r p r i s e sh a v es i g n i f i c a n t l y p o s i t i v ea f f e c to nl e a r n i n gm o t i v a t i o no fd o w n s t r e a mf i r m ，c o o r d i n a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s h a sal i t t l ea f f e c to nl e a r n i n gm o t i v a t i o n f i n a l l y , f o rt h ec h a r a c t e r i s t i c so fk n o w l e d g e ，k n o w l e d g ec o m p a t i b i l i t yh a v es i g n i f i c a n t l y a f f e c to nk n o w l e d g et r a n s f e rp e r f o r m a n c e ，k n o w l e d g ec o m p l e m e n t a r i t yh a sal i t t l ea f f e c to n p e r f o r m a n c eo fk n o w l e d g et r a n s f e r t h i sr e s e a r c hc a nb ee x p e c t e dt oh a v ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a li m p l i c a t i o n sf o r f o r m u l a t i n gs t r a t e g ya b o u tk n o w l e d g et r a n s f e r , a n df u r t h e rf o re n h a n c i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e si ni n d u s t r yc h a i n k e yw o r d s ：i n d u s t r yc h a i n ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；a f f e c t i n gf a c t o r s 目录 摘要i a b s t r a c t i 目 录i 图 目录_ i i i 表目录i v 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究方法3 1 4 研究内容及框架3 2 文献综述5 2 1 知识的基本理论。5 2 1 1 知识的基本概念”5 2 1 2 知识的分类”6 2 2 知识转移的基本理论8 2 2 1 交易成本经济学”8 2 2 2 基于知识的理论”9 2 3 知识转移的研究综述1 0 2 3 1 知识转移的定义及模型1 0 2 3 2 知识转移影响因素1 4 3 模型及假设2 1 3 1 概念模型2 l 3 2 解释变量2 2 3 2 1 上游企业知识转移能力2 2 3 2 2 下游企业知识获取2 2 3 2 3 上下游企业知识特性2 3 3 2 4 合作关系2 4 3 3 被解释变量：知识转移绩效2 6 3 4 合作关系与下游企业学习动机2 7 3 5 控制变量2 8 3 6 实证模型与假设2 8 4 数据收集与研究方法3 1 4 1 问卷设计3 1 4 2 数据收集3 l 4 3 变量测量3 2 4 3 1 被解释变量测量3 2 4 3 2 解释变量测量3 2 4 4 分析方法设计3 5 5 实证研究结果3 6 5 1 描述性统计分析3 6 5 2 信度分析3 8 5 3 结构方程模型分析3 8 5 3 1 验证性因子分析3 9 5 3 2 单因素方差分析4 4 5 3 3 知识转移影响因素的结构模型分析“4 5 5 4 分析结果讨论4 9 5 4 1 合作时间及资产规模与知识转移绩效4 9 5 4 2 上下游企业合作关系与下游企业学习动机5 0 5 4 3 各类影响因素与知识转移绩效5 l 6 结论及研究展望5 2 6 1 研究结论5 2 6 2 本文的创新点5 3 6 3 本文的局限性及研究展望5 3 参考文献5 5 攻读硕士学位期间发表的论文6 2 至炙谢6 3 学位论文知识产权声明6 4 学位论文独创性声明6 5 附录6 6 附录1 调查问卷：6 6 附录2 程序7 0 图目录 图1 1 本文的研究框架图4 图2 1 知识转移的螺旋模型- s e c i 模型1 2 图2 2 组织知识创新的螺旋型模型1 2 图2 3 知识转移的四阶段模型1 3 图2 4 知识转移的五阶段模型1 3 图2 5 知识转移的因素模型1 4 图2 6d o n g - g i l 的影响因素模型1 5 图2 7c u m m i n g s 的知识转移模型1 6 图2 8s i m o n i n 的知识转移模型1 8 图3 1 本研究概念模型2 l 图3 2 本研究实证模型2 9 图5 1 上游企业知识转移能力测量模型的参数估计值3 9 图5 2 下游企业知识获取测量模型的参数估计值4 0 图5 3 上下游企业知识特性测量模型的参数估计值4 1 图5 4 合作关系测量模型的参数估计值4 2 图5 5 知识转移绩效测量模型的参数估计值4 3 图5 6 合作关系与学习动机的结构关系假设模型4 6 图5 7 估计参数值及t 值4 6 图5 8 各类影响因素与知识转移绩效的结构关系假设模型4 7 图5 9 估计参数值及t 值4 8 表目录 表2 1 关于个体层面知识转移影响因素1 5 表2 2 关于群体层面知识转移影响因素1 7 表2 3 关于组织层面知识转移影响因素1 9 表3 1 研究假设2 9 表4 1 知识转移绩效的问卷设计3 2 表4 2 上游企业知识传递的问卷设计3 3 表4 3 下游企业知识获取的问卷设计3 3 表4 4 企业知识特性的问卷设计3 4 表4 5 合作关系的问卷设计3 4 表4 6 控制变量内容及赋值3 5 表5 1 样本分布情况3 6 表5 2 描述性统计分析结果3 6 表5 3 知识转移影响因素指标信度分析表3 8 表5 4 知识转移能力测量模型拟合优度指标3 9 表5 5 知识获取测量模型拟合优度指标4 0 表5 6 知识特性测量模型拟合优度指标4 1 表5 7 合作关系测量模型拟合优度指标4 2 表5 8 知识转移绩效测量模型拟合优度指标4 3 表5 9 测量指标的拟合优度指标汇总表4 3 表5 1 0 合作时间对知识转移绩效的影响4 4 表5 1 1 合作时间对知识转移绩效的组间比较4 4 表5 1 2 资产规模对知识转移绩效的影响。4 5 表5 1 3 资产规模对知识转移绩效的组间比较4 5 表5 1 4 合作关系对学习动机的拟合优度指标表4 7 表5 1 5 各类影响因素对知识转移绩效的拟合优度指标表。4 8 表5 1 6 实证结果汇总表4 9 1 绪论 1 1 研究背景 l 绪论 管理大师彼得德鲁克( 1 9 9 3 ) 有句经典的话：“在新的经济体系内，知识并不是和人 才、资本、土地相并列的社会生产资源之一，而是唯一有意义的资源，其独到之处，正在 于知识是资源的本身，而不仅是资源的一种。 【l 】由此可以看出，“知识 被当作“资源 在经济全球化的今天越来越被重视。为什么德鲁克会有这样的观点，其实早在1 9 5 9 年以 p e n r o s e 为代表的基于资源的观点( r e s o u r c e s b a s e dv i e w ) 的学派就对资源进行研究。 d i e r e c k x 和c o o l ( 1 9 8 9 ) 认为具有不可模仿性( 物理相异性、路径相依、因果模糊、时 间压缩不经济、与其他资产存量的相依性、资产折旧速度慢、t a c i tk n o w l e d g e 、d o m i n a n t l o g i c ) 不可替代性、租可据为己有性、无法交易性、且具有重要性者，称为核心竞争力【2 1 。 这种核心竞争力其实就是企业资源，这种资源能为企业创造财富，人们越来越关注这种资 源。后来这一观点成为战略管理理论的一个主流学派，其主要观点是：把企业是看成是资 源的集合，竞争的优势主要体现在这些企业所拥有其资源的独特性和差异性上。 b a m e y ( 1 9 9 5 ) 的研究发现：顾客更希望得到稀缺的、独特而持久的东西，这种东西就是有 价值的资源【3 】。我们不难看出这种资源除了不可模仿性、不可替代性等特性外还具有稀缺 性，p e t e r d u r c k e r ( 1 9 9 3 ) 认为有价值的资源具有以下四个特征，一是该资源或能力相比其 它组织而言具有异质性或者比较稀缺；二是该资源或能力最好没有激烈的竞争，因为这样 可以避免因竞争导致的成本大幅增加，从而影响该资源或能力对组织的贡献；三是如果该 资源或能力在积累的过程中，因为其因果模糊性而难以被模仿和替代，那么这种资源或能 力将会对组织有更大贡献，从而更好的维护组织特殊的资源地位：四是因为企业组织的资 源专用性、转换成本、市场的有限性等因素的影响，使得该资源或者能力难以再进行交易， 那么这种资源或能力对企业组织来说会更具有价值【4 】。 这种具有竞争力的资源越来越清晰化，它到底是什么呢? n o n a k a 和k o n n a n ( 19 9 8 ) 认为知识资源是一种比较特殊的资源，它不会因为使用而减少，相反，它会随着使用的增 多而价值增大【5 j 。由此可以看出知识就是这种异质性的最好体现，这也就解释了德鲁克的 这句话，即：在不确定性日益增强的现代经济体内，知识是企业唯一能保持、提升自身竞 争优势的有意义的资源，企业只有不断的创造新的知识、并把新知识不断的传播、分享、 应用，才能获得成功。 由于知识的重要性，知识管理也被越来越多的学者关注，知识管理的主要内容包括知 识的创造、获取、转移和保持等，而知识转移是知识管理的首要环节。因为知识只有被人 们掌握后才能应用。知识转移的概念来自创新研究领域，由美国技术和创新管理学家t e e c e 两安工业大学硕士学位论文 于1 9 7 7 年首次提出，他认为要想缩小地区之间的技术差距，必须将技术进行国际转移， 这样才能够帮助企业积累有价值的知识从而促进技术扩削6 1 。自1 9 7 7 年t e e c e 提出知识 转移的思想后，知识转移逐渐成为知识管理的关注焦点，组织转移知识的能力是组织存在 的重要理由。d r u c k e 等人在1 9 9 9 年也强调了现代企业要加强开发、培育、维护竞争优势 的能力，这在很大程度上要求了企业要提升创造、转移和运用知识的能力。因此，了解知 识转移的内容和影响知识转移的因素以及如何通过对这些因素进行引导和控制，更有效的 进行知识转移是十分有必要的，这样可以使企业能更充分的利用现有知识、更多的创造新 知识以获得持久的竞争优势，从而为企业创造更大财富。 在经济全球化的今天，由于客户及市场的需求多样化使得生产过程可分性增加、即各 个环节的生产产生了垂直分离，分别由不同的企业来进行。这就要求企业在决策战略上有 更多的选择。因此，产业链的出现是现代经济中普遍存在的现象。产业链通常是有供应商、 制造商、销售商构成。供应商将所需要的零部件提供给制造商，而制造商再将这些零部件 组装、生产成成品后交给销售商，最终销售商把这些成品销售给用户。以往的研究大多都 关注在供应商和制造商之间的知识转移上，这是因为以往的创新活动都要求企业自力更 生，也就是自主研发，制造商根据产品特点对供应商提出要求，比如制造商对产品的工艺、 结构提出一些优化改革方案，而供应商根据这些要求来改进零部件的制造。或者供应商与 制造商联合起来共同研发。因此，在供应商和制造商之间存在着大量的知识转移，这些知 识主要包括产品的工艺、结构方面的知识以及制造商和供应商之间的协调合作方面的知 识。随着有发展前途的创意不断涌现，创新范式也随之改变，当制造商把产品提供给销售 商以后，销售商更多的接触用户，这时消费者对产品会提出一些意见或建议。销售商会收 集这些信息及时反馈给制造商以便制造商进行产品改革。这时创新的源头便集中在消费 者。基于这一点，本研究将产业链上的制造商和销售商之间的知识转移为研究对象，研究 这两者之间存在的知识转移影响因素。 1 2 研究目的和意义 从资源观的理论我们得到启示：知识是企业的再生力量，知识是企业保持活力的源泉， 这也正是我们去研究的意义所在。知识转移是一件抽象的事情，它不能通过肉眼观察得到， 因此我们去控制、把握显得有些费劲。产业链上企业间的知识转移也因此不是一帆风顺的， 要受到诸多因素的影响，因此，越来越多的学者把研究的重点放在了知识转移的影响因素 上。 目前国内外关于知识转移的研究主要集中在组织内部的知识转移和组织间的知识转 移两个部分。组织内部知识转移的研究主要集中在组织内个体与个体之间以及团队与团队 之间，组织间的知识转移主要集中在企业联盟之间，而很少有学者关注新经济形式下的知 识转移产业链上的企业间知识转移。虽然产业链上企业间知识转移也属于组织间的知识 转移即企业联盟之间，但很少有考虑到产业链这种形式的特点：承接性、互补性、强制合 2 1 绪论 作性，将之独立出来研究。正因为产业链上企业间存在着紧密的关系，彼此之间存在的信 息流、知识流就会进行相互交换、相互依存、相互制约，因此有必要研究产业链上企业间 的知识转移影响因素。 本文的研究目的是研究制造商和销售商之间的知识转移，试图找出有哪些因素影响 它；这些影响因素发挥着怎样的作用；这些影响因素发挥作用的程度如何。 本文的研究意义在于可以通过有效控制这些知识转移影响因素来提升产业链上制造 商和销售商企业间知识转移绩效，以此提高企业核心竞争力，从而提高产业链上企业绩效 和产业链上有效增值。 1 3 研究方法 由于本文有理论和实证两部分组成，所以拟采用两种角度来阐述研究方法。 1 ) 由于本文属于理论研究，是在前人理论的前提下构建概念模型进而提出假设及问 卷设计，本文此部分主要采用查阅大量文献和逻辑推理演绎的方法来进行研究的。因此， 查阅大量的相关文献是本研究的主要素材和理论基础。主要通过校园网络资源如：万方数 据库、维普网、e b s c o 、e l s e v i e rs e i e n c e d i r e c t 等及搜索引擎百度、g o o g l e 、等和馆藏图 书来获得相关文献。这是本研究的基础工作。 2 ) 本研究的实证分析部分是用结构方程模型( s e m ) 进行统计分析。本文的概念模 型有解释变量、被解释变量、控制变量三部分构成，其中，解释变量有上游企业知识转移 能力、下游企业知识吸收能力、学习动机、上下游企业知识相容性及结构互补性、上下游 企业之间的信任程度、协调性及沟通程度；知识转移绩效是被解释变量；合作时间、下游 企业规模为控制变量；通过问卷调查和访谈来获得所需的数据，然后通过s p s s l 6 0 来分 析信度以验证数据的可靠性以及控制变量对知识转移绩效的影响。最后通过l i s r e l 8 7 分析来研究这些变量之间的因果关系。本部分采用的是问卷调查和统计分析的方法。 1 4 研究内容及框架 本文共分6 章，研究框架如图1 1 所示 第一章：绪论。说明了研究背景及目的意义，介绍了内容及框架指明研究方法。 第二章：文献综述。主要从知识的概念、知识的分类、知识转移的基本理论、知识转 移模型、知识转移影响因素以及知识转移绩效等几个方面对以往该研究领域的相关国内外 文献进行了回顾。并对以往研究成果的特点进行了总结。 第三章：研究模型及假设。在理论分析的基础上，从上游企业知识传递、下游企业知 识获取、上下游企业知识特性、合作关系四个方面提出了产业链上企业间知识转移的影响 因素，构建了本文的研究模型。提出了解释变量、被解释变量之间的十一条假设及控制变 量。 第四章：设计问卷、收集数据与研究方法。本章主要说明研究对象的选择、样本数量 的确定和采用的调查方法，在前人研究的基础上结合本研究特点设计研究问卷，对问卷回 收的结果进行分析。 第五章：实证分析结果讨论。这一部分首先集中讨论第四章统计分析得到的结果，进 一步分析验证第三章的相关假设，得出研究结论，进而讨论这些研究成果的理论意义和实 践意义。 第六章：结论及研究展望。指出本研究的主要结论，然后指出本研究的不足及创新点 图o l 本文的研究框架图 4 2 文献综述 2 1 知识的基本理论 2 1 1 知识的基本概念 2 文献综述 关于知识的定义存在不同的层次和视角，早在古希腊时期就有许多学者对知识下过定 义，但到目前为止还没有一个统一的界定。 哲学家孔狄亚克从哲学层面对一般知识作了定义，他的定义具有高度的抽象性。他在 1 7 4 6 年写的著作人类知识起源论中认为，一切知识都起源于经验，发端于感觉。人 的观念来自于感觉，而感觉只不过是外界刺激人的感官的结果，不同的人具有不同的观念。 如果没有经验和感觉，就不可能有知识。这应该是孔狄亚克对知识的最早的一般认识。 根据牛津韦氏大辞典的定义，知识是一种被知道的状态或事实；是被人类理解、发 现或学习的总和，是从经验而来的加总。 韦伯斯特词典( w e b s t e r 1 9 9 7 年版) 定义“知识是通过实践、研究、联系、调查获 得的事实或状态的认识，是对科学、艺术或技术的理解，包括人类获得的关于真理和原理 的认识总和。 1 9 9 6 年，o e c d ( 经济合作与发展组织) 也提到了知识的定义，这是针对广义的知识分 为四类：事实知识( k n o w - w h a t ) 、原理知识( k n o w - w h y ) 、技能知识( k n o w - h o w ) 、人 力知识( k n o w - w h o ) ，前两类是可以描述出来的知识属于显性知识；而后两类很难用文字 明确表述，所以属于隐性知识。 n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 认为知识是一种被确认的信念，通过知识持有者和知识接收者的信念模 式和约束来创造、组织和传递，在传递知识的同时也传递着一整套文化系统和相关的背景 系统【7 】o n o n a k a ( 2 0 0 0 ) 更是从认识论的角度，根据知识的运动性、特定情景性、人文性等 特点，提出知识是个人信仰不断靠近真理的动态过程f 8 】。 t h o m a s ( 1 9 9 9 ) 对知识是这样定义的，他认为：知识是包含了结构化的经验、价值 观、相关的信息和专家的意见等要素的动态组合。知识起源于认识者的观念，并对认识者 的观念产生作用。在一个组织内，组织不是存在于文件和数据库当中，而是植入了组织的 日常工作、过程中、实践及规范当中。他的观点说明，知识往往并不是显而易见的，它是 隐性的、实践的、价值观的【9 】。 1 9 9 9 年，美国著名的管理学大师彼得f 德鲁克指出，知识是一种能够改变某些人或 某些事物的信息，其中既包括使信息成为行为的基本的方法，也包括通过对信息的应用使 西安工业大学硕士学位论文 某个个体( 或某个组织) 有能力进行改变或进行更有效的行为方式l l o j 。 l o n g & f a h e y ( 2 0 0 0 ) 把知识看成是关于思考与精神的产品，根植于某个人或某个集体 或嵌入在某个过程中，它是情境化的，嵌入在语言、概念、规则和工具之中i j 。 d a v e n p o r t 和p r u s a k ( 2 0 0 0 ) 认为，知识是一种经过组织化的经验、价值观、相关信息 和洞察力的动态组合，它所构成的结构可以不断地评价和吸纳新的经验、信息【1 2 1 。 由此可以看出，随着近现代研究的深入，学者们对知识内涵的认识也由感性层面上升 到理性层面，a l l e n 、l a u d a n 、l a y t o n 和r o s e n b e r g 认为研究人员在解决问题的过程中产 生了思想和技巧，这一思想和技巧就是知识。而技术也正是科技人员在解决问题过程中产 生的新的思想和技巧【l3 1 。所以知识本身就是技术。h e d l u n d 和n o n a k a ( 1 9 9 3 ) 把知识看 成是具体化的技能和专业知识【1 4 1 。 本文所研究的知识主要指技术知识，因此有必要对技术知识的内涵和范围做一界定。 a u t i o 和l a m a n e n ( 1 9 9 5 ) 认为技术是一种系统化的知识、能力【i5 1 ，技术知识有狭义和广义 之分，关于生产、制造和研发方面的知识属于狭义方面的技术知识，而关于一切生产、营 销与组织管理的系统化方面的知识是属于广义的知识。本文所研究的技术知识包括了企业 的管理知识、技术能力、文化价值观等，因此属于广义的技术知识。 2 1 2 知识的分类 “知识”涉及到了如哲学、心理学、经济学、管理学等多个领域。正因为如此，不同 领域有不同的分类形式。在哲学领域里根据知识的认识论的特征将知识分为感性知识、理 性知识、直觉知识这三大类；而在心理学领域里，知识则又被分为陈述性知识和程序性知 识，我们对这些分类可能有点陌生，而在经济管理领域里，知识的划分较为复杂，因为学 者们会根据不同的研究目的进行不同分类。本研究属于此类所以重点研究。本文将主要划 分以下四类： 1 ) 显性知识与隐性知识 在此领域里最基本而常见的分类方式是在1 9 5 8 年p o l a n y i 把知识划分为隐性知识 ( t a c i tk n o w l e d g e ) 和显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) ，这也是最早的分类方式。这种分类 是以是否能以编码的难以程度来表述为划分依据。h e d l u n d 在p o l a n y i 知识分类的基础上 提出了知识可以分为明晰知识( a r t i c u l a t e dk n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。 h e d l u n d 对于隐性知识的定义和p o l a n y i 基本相似，明晰知识定义为可以详加叙述或用文 字、电脑程序、专利或图形加以表示的知识【1 6 1 。日本著名学者n o n a k a 在此基础上进一步 研究，他将“是否能以编码的难以程度 明确化。他认为隐性知识是指难以化成语言或文 字，不易对人表达清楚的知识；而显性知识是有形的、可以识别的，易于用语言、文字、 数字等方式来表达和传递的知识。显性知识相对于隐性知识而言更容易传递，但隐性知识 更多的来源于对外部世界的判断与感知，因此隐性知识更具有创造力和挖掘力。可以说隐 性知识更为至关重要。 6 2 文献综述 余光胜( 2 0 0 6 ) 认为显性知识与隐性知识也就是明晰知识和默会知识，如果进一步细 分，默会知识又包括技术性默会知识和认知性默会知识。技术性默会知识是指主体已意识 到自己拥有但由于表达能力有限而难以清楚说明的默会知识，主要是由于表达方面的技术 性原因所以才难以说明。这种默会知识包括一些非正式的个人技巧或“手艺 ，也通常被 称为技术诀窍( k n o w - h o w ) 。认知性默会知识是指自己拥有并常常使用但却没有意识到的 默会知识。换句话说，也就是不知不觉中使用的知识。相比之下，技术性默会知识已经认 识到的、有意说明但无法言说清楚的默会知识，而认知默会性知识没有意识到但却不知不 觉中使用的知识i l 。 我们所接触的知识从数量上来说默会知识远远大于明晰知识，有些学者对这一现象做 了形象的描述：知识就像一个漂浮在大海里面的冰山，漏出水面的冰山一角比作明晰知识， 而埋藏在水下的绝大部分冰山就是默会知识【l 引，用迈克尔波兰尼的话说，就是“一个人 所知道的比他所能说出的要多 。 2 ) o e c d 知识划分 国际经济合作组织( o e c d ) 在1 9 9 6 年从内容上将广义的知识进行划分，把知识划分为 四类：a 、知道是什么的知识( k n o w - w h a t ) ，即事实知识，它包括事实、描述和信息；b 、 知道为什么的知识( k n o w - w h y ) ，又称原理知识c 、知道怎样做的知识( k n o w - h o w ) ，也 叫“知窍 它是关于如何行动的知识，又叫技能知识d 、知道是谁的知识( k n o w - w h o ) ， 也就是知道什么人有什么知识的知识，又叫人力知识。一般来说，前两类属于显性知识， 后两类属于隐性知识。因为事实和原理性的东西容易表述出来，而技能知识和人力知识很 难完全用文字明确表达清楚，因此比较隐会。 3 ) 个体知识、群体知识、组织知识 n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 1 9 】按照知识持有者的类型把知识划分成个人知识、群体知 识、组织知识三类，因为就是说按照只是主体的数量的增大及复杂性增大而区分的。相对 于个体而言，像企业行为惯例、协调管理、文化氛围、战略规划等知识就是企业特有的知 识，因此属于企业的群体或组织知识，集中体现了企业的核心竞争力，不会因为员工的流 失而流失。由此可见这种划分对于研究者们针对企业研究有着十分的重要意义。 而按照n o n a k a 和t a k e u c h i ( 1 9 9 5 ) 2 0 1 的划分，知识分为四个层次：即个体知识、群 体知识、组织知识和跨组织知识，也就是我们说的个体知识、团体知识、组织和组织间的 知识。个体知识是企业流动中最基层的知识单元，但也是最有价值的知识单元，个体知识 主要是指一个人的经验、技能、心智模式等隐性知识形式存在。而团队知识是介于个体知 识和组织知识之间的知识层，团队知识在企业知识流动中起着核心作用，主要是提供一个 个体与个体之间知识交流和共享的互动环境，以促进个体知识向组织知识转换，团队知识 绝大部分是以显性知识存在，但是比较零散，同时也具有一些如团队精神、团队组织文化、 团队理念等隐性知识。组织知识是应用整理、增添、结合和分类等方式对个人知识和团体 知识的汇总、整合、创新。组织知识主要以系统化的显性知识存在，同时也具有大量的隐 7 西安工业大学硕士学位论文 性知识，如组织文化、组织管理、组织创新知识网络等。在跨组织层面上，n o n a k a 认为 包括非正式交互团体，如客户、供应商、分销商甚至竞争对手，还包括较为正式的团体， 如联盟或外包。 学者m a m s m 和h i l l 在1 9 9 8 年根据前人对这一类别的划分进行了宏观的归类，将知 识知识划分为个体知识( i n d i v i d u a lk n o w l e d g e ) 和集体知识( c o l l e c t i v ek n o w l e d g e ) 。 4 ) 一般知识与专业知识 一般知识( g e n e r a lk n o w l e d g e ) 和专业知识( s p e c i f i ck n o w l e d g e ) ( z a c k ，1 9 9 9 ) 的划 分是相对于显性知识和隐性知识而言的。所谓一般知识容易为大家所共享，这是由于