（管理科学与工程专业论文）企业dna及遗传规律研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 现代企业理论中的企业生命理论就是利用生物科学的基本原理和方法来研究 企业活动规律的一种理论。企业生命理论中的企业遗传是研究企业的遗传与变异 现象的理论，包括的内容很多，如企业d n a 、企业遗传规律、企业变异、企业遗 传工程等。企业d n a 是企业中控制企业性状的主要遗传因子。企业d n a 的研究 是企业遗传研究的基础，也是开展企业遗传其他研究的起点。 首先，本文分析了目前存在六种企业d n a 模型，对其存在的缺陷进行了分析， 同时也探讨了目前企业d n a 的研究存在的多种误区；在此基础上，将企业视为有 生命的机体，运用类比方法，提出了企业d n a 判断标准，即企业d n a 须具备稳 定性、控制性、变异性、复制性四个特征。按照该标准判断企业d n a 由四条链组 成，即企业制度、企业文化、企业对环境的适应机制、企业对相关理论及规律的 适应机制；分析了四条链之间的关系，并探讨了企业d n a 链的单双链结构；阐述 了企业d n a 研究的理论价值和实践价值；在分析企业d n a 与生物d n a 差异性 与相似性基础上，提出了企业d n a 的构建原理，阐述了企业d n a 的构建程序和 构建内容。 其次，在类比生物基因的含义基础上，赋予企业基因新的含义，认为企业基 因是有遗传效应的企业d n a 片段；并对已有的企业基因模型进行了探讨，对其存 在的缺陷进行了分析；在此基础上，运用类比推理方法，提出了一种新的企业基 因模型，在此基础上根据构成企业d n a 碱基对的条件，假设企业d n a 碱基对为个 人需求碱基对和企业需求碱基对，并探讨了企业基因的部分特征。 最后，在类比生物中心法则的基础上，提出了企业中心法则的概念，并探讨 了在中心法则的元素和信息传递方式；在分析孟德尔基因分离和自由组合规律基 础上，认为企业存在类似生物基因遗传规律的企业遗传规律，并利用类比推理方 式详细探讨了企业基因分离和自由组合规律；企业基因分离规律表明将具有显性 性状甲类企业与具有隐性性状的乙类企业进行合并，在f 2 中，出现三种基因类型 和三种表现型。企业基因的自由组合规律表明将基因型为d y 与d y 的两类企业进 行杂交，在f 2 代中出现九种基因类型和九种表现型。 关键词：企业，生命理论，d n a ，基因，遗传规律 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t t h et h e o r yo fl i f em o d e li nt h et l a c o r yo ft h em o d e r nf i r mi su s e dt or e s e a r e l at h e l a w s o f c o r p o r a t e b e h a v i o r t h r o u g h b i o l o g i c a lr u l e s a n d m e t h o d s t h e c o r p o r a t e h e r e d i t y t h e o r yi nt h et h e o r yo f l i f em o d e li su s e dt or e s e a r c ht h ec o r p o r a t ( eh e r e d i t ya n dv a r i a t i o n p h e n o m e n o n , i n c l u d i n gt h ec o r p o r a t ed n a , c o r p o l a t eh e r e d i t yr e g u l a t i o n , c o r p o r a t e v a r i a t i o n , g e n e t i ce n g i n e e r i n go fc o r p o r a t i o na n ds o0 1 1 t h ec o r p o r a t ed n ai st h ed l i e f l a o r e d i t a r yg e n ew h i e l a 啪e o n t r o lt h ef e a t u r e so fe o r o o r a t i o n r e s e a r e l a e so fc o r p o r a t e d n aa 托t h eb a s ef o rr e s e a r c h i n gc o r p o r a t ei n h e r i t a n c ea n dt h eb e g i n n i n gf o ro t h e r r e s e a r c h i n go f c o r p o r a t ei n l a e r i t a n e e f i r s t l y , t h ea u t h o rh a sr e s e a r c h e dt h e s i xk i n d so f t h ec o r p o r a t ed n am o d e l sw h i e l a h a v es e tu pa n da n a l y z e dt h ef l a w s , a n da l s oh a sd i s c u s s e dt h ea 旺d n o o l 珥z o n e ( 3o ft h e r e 蹦t r e l ao f c o r p o r a t ed n a b a s e do i li t , r e g a r d i n gt h e e n t e r p r i s ea sav i t a lo r g a n i s ma n d u s i n ga n a l o g i s m , t h ej u d g i n 8s t a n d a r df o ro o r p o r a t ed n aw 鹤b u i l t t h a ti st h o c o l - p o r a t l ed n a s h o u l dh a v et h ec h a r a c t e r i s t i c so fs t a b i l i t y , e o n 仃o l , v a r i a b i l i t ya n d r e p l i c a t i o n j u d g i n gb yt h i ss t a n d a r mt h ec o r p o r a t ed n ai sc o m p o s e do ff o u re h a i m , n a m e l yt h ec o r p o r a t es y s t e m , t l a ec o r p o r a t ec u l t u r e , t h ea d a r , 恤gm e c h a n i s mt o e n v i r o n m e n t , a n dt h ea d a p t i n gs y s t e mt or e l e v a n tt h e o r i e sa n dl a w s t h ea u t h o rh a s d i s c u s s e dt h er e l a t i o nb 或w 僦f o u re h a i ma n dt h ee o n s t m e to fc h a i l 丝砸l ct h e o r e t i c a l v a l u e sa n dt h ep r a c t i c a lv a l u e so fc o r p o r a t ed n ar e s c a i e hw 黜i n v c s t i g a t e d b a s e do n r e s e a r c h e st h ed i f f e r e n c ea n dt h es i m i l a rb e t w e e nc o r p o r a t ed n aa n db i o l o g i c a ld n a , p r o p o s o dt h ep r i n c i p l eo f t l a ec o r p o r a t ed n ae o m m j c t ，e l a b o r a t e dt h ep r o c e d u r ea n dt h e c o n t e n to f t h ec o r p o r a t ed n ae o n s t n l e t $ e c o r t d l y , b a s e d0 1 1a n a l o g yt h eb i o l o g yg e n ec o n n o t a t i o n , t h en e wc o n n o t a t i o no f t h oc o r p o r a t eg e n ew a se n d o w e da n dt h ef l 枷o no ft l a oc o r p o r a t ed n aw i t hg e n e t i c e f f e c t w a sc o n s i d e r e dt h ec o r p o 姐：c cg e n e t h ea u t h o rh a sr e s e a r c h e dt h ec o r p o r a t eg o n e m o d e l sw h i c hh a v es e tu pa n da n a l y z c dt h ef l a w s b a s e do i li t , an 删c o r p o r a t eg e n e m o d e lw a ss e tu pb ya n a l o g y a c c o r d i n gt ot h ep r e c o n d i t i o no fc o m p o s i n gt h e b a s e - p a i r so fc o r p o r a t ed n a , w es u p p o s e t h a tt l a eb a s e - p a i r so f c o r p o r a t ed n a r e f o rt o i n d i v i d u a ld e m a n da n dc o r p o r a t ed e m a n da n dh a v ed i s c u s s e dt h ep a r te h a z a e t e r i s t i e so f t h ee o r p o r a t 蟹g o n e f i n a l l y , b a s e do na n a l o g yt h eb i o l o g ye e a t r a ld o g m a , t h ee o n e q j to ft h ec o r p o r a t e c e n t r a ld o g m a 懈p u tf o r w a r d t h ee l e m e n ta n dt r a n s f e r r e dm o d e lo fc o r p o r a t e 重庆大学硕士学位论文英文摘要 i n f o r m a t i o nw e r ed i s c u s s e di nt h ec o r p o r a t ee e n t r a ld o g n 忱b a s e d0 1 1a n a l o g yt h e b i o l o g yg e n es e p a r a t i o na n df r e ec o m b i n a t i o nr e g u l a t i o n , t h ea u t h o rt h o u g h tt h e c o r p o r a t i o nh a st h eh e r e d i t yr e g u l a t i o ns i m i l a rt ot h eb i o l o g i c a lg e n eh e r e d i t yr e g u l a t i o n , a n dh a sd i s c u s s e dt h ec o r p o r a t eg e n es e p a r a t i o n r e g u l a t i o na n d 舶ec o m b i n a t i o n r v g u l a t i o nu s i n ga n a l o g i s m 1 1 l cc o r p o r a t eg e n es e p a r a t i o n r e g u l a t i o ni n d i c a t e dt h e e x p l i c i tc h a r a c t e ro fc o r p o r a t ea a n dt h ei m p l i c i tc h a r a c t e ro fc o r p o r a t ebc a r r y m e r g e , i n f 2 ，w i l la p p e a rt h r e eg e n e sa n dt h r e ec h a r a c t e r s t h ec o r l x ，f a t eg e n ef r e e c o m b i n a t i o nr e g u l a t i o ni n d i c a t e dt h ee x p l i c i tc h a r a c t e r + d y o fc o r p o r a t eaa n dt h e i m p l i c i tc h a f i l c t e r dy o fc o r p o r a t ebc a r r y0 3m e r g e , i n 眈”，w i l la p p e a rn i n eg e n e s a n dn i n ec h a r a c t e r s k e y w o r d s ：c o r p o r a t i o n , t h e o r yo f l i f em o d e l ，d n a , g e n e , h e r e d i t yr e g u l a t i o n h i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重庞太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密() 。 ( 请只在上述一个括号内打“d ”) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：年月日签字日期：年 月日 重庆大学硕士学位论文l 绪论 l 绪论 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 随着世界经济全球化进程的加快，企业跨国经营的飞速发展，互联网的广泛应 用，从而伴随企业组织结构的复杂化、技术的日益提高和企业规模的不断扩张， 企业发展面临的自身问题和环境问题越来越多，这些都推动了企业理论不断地演 进，从传统的劳动分工理论、新古典企业理论发展到现代的交易成本理论、产权 理论、代理理论和企业家理论、企业能力理论等【l 】。现在是生物的世纪，生命科学 迅猛发展，生物科学必然和其他科学结合，把生命科学的规律用于现代企业理论 研究，必然产生新的企业理论。现代企业理论中的企业生命理论就是利用生物学 的基本原理和方法来研究企业活动规律的种理论。 图1 1 现代企业理论结构 f i g1 1 t h e 鲥n m 咖鹏o f t h e o r i e so f t h em o d 锄f i r m 企业生命理论中的企业遗传是研究企业的遗传与变异现象的理论，包括的内容 很多，如企业d n a 、企业遗传规律、企业变异、企业遗传工程等。本研究定位于 企业d n a 与遗传规律的研究。 企业d n a 是企业的遗传因子，与生物的遗传物质d n a ( 脱氧核糖核酸) 类似。 企业d n a 的研究是企业遗传研究的基础，也是开展企业遗传其他研究的起点，正 如生物d n a 的研究是开展生物遗传研究的基础一样。企业d n a 包括企业遗传因 子标准的建立、企业d n a 的确定、企业d n a 双链的确定以及企业d n a 片段的 重庆大学硕士学位论文1 绪论 研究等( 见图1 2 ) 。企业d n a ，又称组织d n a 或公司d n a ，其概念产生于上世纪 9 0 年代，在l o 多年的发展中出现了多种模型，但随着生命科学的高速发展，尤其是人 类基因组计划的实施及其研究成果的公布，使企业d n a 已有的模型受到挑战，因 此在新形式下赋予企业d n a 新的涵义并构建新的企业d n a 模型就显得十分必要。 图1 2 企业d n a 模型结构 f j g1 2 s t m c m t o f t h ec o r p o r a t ed n a m o d e l 企业的遗传性体现在将其d n a 携带的信息传递给下一代企业，并且代代相传。 企业通过什么方式传递昵? 遵循什么规律呢? 此类研究至今未见报导，本研究在 类比生物中心法则的基础上，首次构建了企业中心法则。在类比孟德尔遗传规律 的基础上，首次提出并探讨了企业遗传分离与自由组合规律。 围肛圃 l 扩忙堕 hl 压而订 图i 3 企业遗传规律 f i g1 3 t h ec o r p o r a t eh e r e d i t yt 喀d a t i o n 1 1 2 本项目研究的意义 可以为现代企业理论研究提供新的思路。 本项目的研究是利用高速发展的现代生物科学的基本原理来研究企业的一些 现象，为现代企业理论研究提供一种新的思路。本项目的研究大大地丰富了企业 生命理论中的企业遗传理论。 可以判断企业组织体的健康状况 美国博思艾伦公司利用n e i l s o n 的企业d n a 模型开发出了“组织基因剖析器”， 该剖析器根据企业管理层和员工对设置的1 9 个问题的回答，评估企业在企业d n a 2 重庆大学硕士学位论文l 绪论 的四个基本要素中的状况，并将企业分为七种d n a 类别 2 1 。第一种，韧力调节型 企业，这种企业非常灵活，能够迅速适应外部市场的转变，但同时又能始终坚持 清晰的经营战略，并围绕它开展业务。企业具有前瞻性，能经常预测未来的变化， 并未雨绸缪地做好准备。第二种，随机应变型企业，这类企业对变化不能始终做 到未雨绸缪，但仍然能在必要时显示出“随机应变的能力，而且不会失去企业发展 的大方向。尽管它能设法留住好员工，财务状况也尚好，但它仍然无法由“优秀” 变成“卓越”。第三种，军队型企业，通常由少数有经验的高层团队领航，主要借助 企业领导层的意志和远见卓识取得成功，企业有能力制定并执行极好的战略，有 些时候还会反复执行。第四种，消极进取型企业，这类企业看上去好协调，好像没 有任何冲突，这是一种“决策一致，但无法得到实施”的企业。第五种，时停时进型 企业，这类企业内有许多人都非常聪明能干，才华横溢而且积极进取，但他们常 常不能一起朝同一个方向努力。第六种，过度膨胀型企业，这类企业的扩张超出 了组织模式的负荷，导致运转不灵。第七种，过度管理型企业，受多层管理的拖 累，这类企业容易陷入分析瘫痪”的困境。在这七种企业类型中，前三种是较健康 的，其余四种是不健康的，不能有效执行战略。 哈佛商业评论中文杂志和美国博思艾伦公司利用组织基因剖析器开展了 中国d n a 调研p 】。这份调研报告指出了中国企业的健康现状，使中国企业了解了 自己的d n a 状况。调研数据来自国内1 0 9 8 位调查者，报告显示出被抽样的中国企 业有将近一半拥有健康的d n a 。其中，韧力调节型企业占2 4 、随机应变型企业 占1 7 、军队型企业占5 、消极进取型企业占1 7 、时停时进型企业占5 、过 度膨胀型企业占2 、过度管理型企业占1 5 ，还有1 5 的企业属于不确定型。而 在全球调查中，只有i 3 的企业拥有健康的d n a 。中国企业是否比其他地区的企 业健康? 答案是否定的。原因在于高层管理人员在看待企业健康状况上比低层管 理人员更乐观，他们对企业的认识和企业的实际状况存在断层。而此次中国企业 调查，高层管理者的回复比例达到3 7 ，高于全球平均比例2 5 。 调查结果同时表明我国企业规模扩大会使企业健康状况变好，其中韧力调节 型企业变少，而军队型和随机应变型企业会增加；但是在全球调查中却是随着规 模的增大，企业健康状况变差。为何会出现相反的结果? 分析原因，首先是由于 当企业处于一个成熟稳定的竞争市场中时，企业适应市场的能力随企业规模而降 低。但中国企业正处于一个成长型的竞争市场，激烈的市场竞争和多变的市场需 求追使中国企业必须快速适应市场变化。即使是大规模的企业也必须如此。其次， 在这三种被归为健康”的d n a 类型中，只有韧力调节型企业才能够真正经受住时 间的考验，惟有韧力调节型的企业才能持续成功；在军队型企业，需要一位具有 远见卓识的强势领导者；随机应变型企业能够在必要的时候立即调整方向”，但是 还没有实现从优秀到卓越”的跨跃。 重庆大学硕士学位论文l 绪论 调查还显示，我国的国有企业最不健康，其次是中外合资企业，最后是国家 拥有部分所有权的企业和私有企业、外资企业。我们看到，私有企业、国家拥有 部分所有权的企业以及外资企业的d n a 的健康比例高于中外合资企业。这是因为， 私有企业大多规模较小，因此对市场反应敏捷，并有一定的灵活性；外资企业中 的外方则可以带来国外的经验合教训，并运用到中国市场。但中外合资企业比国 家拥有部分所有权的企业表现更差是令人惊奇的。原因可能在于这两类企业对外 部合作伙伴的期望有所不同。国家拥有部分所有权的企业引入外部合作伙伴就是 为了给企业带来变化，企业内的人知道并期待这一点；而新的合作伙伴一般也确 实为企业带来了更加严格规范的公司治理和控制制度，由此改变了企业固有的 d n a ，提高了企业的业绩。然而，在许多中外合资企业中，合作双方不仅在控制 权上，同时在日常经营管理方面都经常有摩擦，双方之间剑拔弩张的紧张关系往 往会导致种种误会，这自然会更容易削弱企业的整体价值。另外，市场开放程度 合规范化的程度也在很大程度上解释了不同行业和不同所有制结构的企业健康状 况为什么会参差不齐。 这次调查也给中国企业以警示，即中国企业目前呈现的健康状态是一种髓弱” 的健康。在中国企业体现出的灵活性等健康特征背后，风险管理机制和专业治理 架构的缺位将会使企业的健康难以持续。 可以从本质上探讨企业行为的内在原因。 1 9 9 0 年1 0 月被誉为生命科学“阿波罗登月计划”的国际人类基因组计划启动 预计2 0 0 5 年完成，结果子2 0 0 1 年提前完成并公开了全都研究成果，人类基因组 序列图谱首次在分子层面上为人类提供了一份生命“说明书”，奠定了人类认识自我 的基石，推动了生命与医学科学的革命性进展，为全人类的健康带来了福音，也 为企业d n a 的研究提供了新的思路和方法。企业d n a 的研究同样会在微观层面 为企业提供一份说明书。企业d n a 的研究还处于起步阶段，目前还没有完全阐述 清楚企业d n a 的内容，更没有真正深入企业基因层次开展研究。一旦对企业d n a 和企业基因彻底研究清楚就会从本质上探讨企业行为的内在原因。 可以进行基因重组，构建优良基因新型企业。 基因工程的产生是2 0 世纪生命科学中最有意义的成果之一，基因工程是将外 源基因通过体外重组后导入受体细胞内，使这个基因能在受体细胞内复制、转录、 翻译表达，是在分子水平上对基因进行操作的复杂技术。基因工程自产生以来， 由于其自身的优势和特点，发展的速度越来越快，并取得了可喜的进展。 企业基因重组的概念是a t u d c k 等人2 0 0 3 年最先在其专著中提出的【4 】，并详细 阐述了企业基因重组的可能性和操作方法。企业基因是指企业价值链上一组可以 为企业带来特定产出有独立价值贡献的一个基本组成部分一能力要素，这些能力 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 要素基于一定的资源基础，如知识，资产或流程等能力要素。就像人类的某些基 因决定了眼睛的颜色是灰色还是蓝色一样，企业内具有差异性的能力要素对企业 的产出也起着决定性的作用。企业基因重组就是指把企业价值链进行重新分解， 把企业战略建立在更为基础的业务构成层面一能力要素层面上，通过对能力要素 的识别、评估，把自身或其它企业的单个或多个的最优能力要素进行重组。其目 的是通过企业基因重组以创建更具竞争性的实体将单个基因进行重新排列以形 成新的更有效力的基因组，以释放企业的价值潜力。从本质上讲，企业的各个基 因( 能力要素) 本身也正在组合成企业基因组。 企业遗传规律研究的意义 企业遗传规律的研究有利于进一步探讨企业遗传信息的传递规律，便于企业 遵守自身的遗传规律，严格按照规律行事。 1 2 国内外研究现状 d n a 是生物细胞内的大分子物质脱氧核糖核酸( d e o x y r i b o n u c l e i ca c i d ) 的简写， 是生物体内的主要遗传物质，生物d n a 的研究是对生物本质的深入探讨。企业 d n a ，又称组织d n a 或公司d n a ，其概念产生于上世纪9 0 年代，在l o 多年的发 展过程中形成了多种模型。企业遗传规律至今未见报导。 1 2 1t i c h y 企业d n a 模型 美国密歇根大学商学院t i c h y n o e lm a n ds h e r m a ns t r a t o r 礅授在1 9 9 3 年完整地 提出企业d n a 的概念，认为企业作为活的非自然生物体与生物一样，有自己的遗传 基因，正是遗传基因决定了企业的基本稳定形态和发展、变异的种种特刎5 1 。t i c h y n o e lm 教授的企业d n a 模型，主要关注企业作为一个组织，从组织形态上看基因 密码如何构成。他认为有两个主要的构成元素，一是决策架构，哪些决策会被制定， 如何制定；二是社交架构。人们如何彼此相处，如何彼此聆听、彼此支持、彼此尊 重、如何处理冲突。企业的决策架构和社交架构整合起来，就组成了企业的营运 机制。这个机制会提供企业各种各样自我发展、教育以及反馈的功能，并可以把 企业的基因密码深深植入组织中。t i c h yn o e lm 企业d n a 模型实质包括企业制度 和企业文化两方面，只是他们认为企业d n a 是企业制度和企业文化中的决策架构 和社交架构这两个主要的元素。f a g i a n od a v i d ( 1 9 9 4 ) 认为企业文化是企业中非常重 要的因素，是企! k d n a , 企业文化携带大量的企业信息【6 】。f a g i a n od a v i d 并没有否认 企业d n a 还包括其他内容，只是认为企业文化是企业d n a 的一部分。 1 2 2b a s k i n 企业d n a 模型 b a s k i nk e n t 其专著和论文中将公司分为有机公司和机械公司两大类，并详细 论述了公司d n a 的问题 7 - n 。b a s k i ni 缸在总结3 m 、里茨卡尔顿、联邦快递等一 5 重庆大学硕士学位论文1 绪论 些著名有机公司经验的基础上，探讨了组织应当如何运用生物在适应生态变化方 面的设计原理，在当今的市场生态中存活下去的问题。b a s k i ng e n 毛k 为生物依赖两 个系统来处理与环境的适应问题，神经系统搜集外界信息，生物d n a 系统则处理这 些信息，使生物能够很好地适应环境。企业好似一个活的生物体，同样也存在这两 类系统。公司神经系统能够搜集各种信息，并将这些信息传递到各个部位，公司 也有类似生物的遗传因子，称为公司d n a ，公司特征是公司的d n a 。 有机公司能够建立一种特征，一种在市场生态中成功的特有方式，并把它融 入公司的每一个结构和程序中去。这种特征属于组织内的每一个人，高层管理者 必须努力使公司的结构和程序与这种特征紧密相连。而机械公司需要领导人提供 市场理念，确立公司文化，高层管理者的最重要任务之一就是管理这种文化。 生物是在环境进化中确立自己的特征的，公司是在市场生态的演化中确立公司 特征的。公司特征是组织学会在市场中生存的特有方式，其不仅仅涉及组织本身， 更涉及组织与市场的关系。公司特征包括两个方面，一方面是公司与市场的关系， 如何扩大公司产品的市场份额；另一方面是员工应当如何做才能提供一流的服务 和支持手段。 公司d n a 是一个柔性的关于结构和程序的数据库，具有三种特点：( 1 ) 公司 d n a 无所不在，公司d n a 包含全部的内部信息，这些信息分布在各处，组织内的 员工可以利用这些信息自主工作，就像生物体内的d n a 包含所有结构和程序指令 一样，公司d n a 也应当包含组织的每一个结构和每一个程序的指令；( 2 ) 公司d n a 具有灵活性，在技术迅速改变我们的工作方法的对代，在我们面临来自各方面竞 争的时代，在客户需求不断变化的时代，必须使公司d n a 适应市场的变化，不断 地完善现有的结构和程序；( 3 ) 公司d n a 具有独特的利用模式。每个公司的每个部 门都有自己的业务，很多部门都有自己独特的d n a ，同时公司存在免疫系统，组 织常常会排斥不同的公司d n a ，当外来的d n a 入侵时，组织通常会出现一种免疫 反应。 b a s k i nk e n 企业d n a 模型认为公司特征是公司d n a ，包括公司程序和结构， 是企业制度和文化的重要部分，这种公司d n a 模型与t i c h y 企业d n a 模型很相似。 1 2 3 企业蜕变理论 高哈特和凯利在企业蜕变理论中提出了“生物法人”的概念【埘，认为企业是有 生命的有机体，称为“生物法人”。企业生物法人由十二对染色体组成。根据生物基 因学知识，个体的差异是因为个体基因印记不同。同理可认为，不同的企业生物 法人也由为数众多、性格各异的基因印记组成。高哈特和凯利以生物法人作为逻 辑起点，以十二对染色体为分析框架，号召企业家创造企业独有的基因构造，并 通过塑造十二对染色体来确保企业健康成长，主张让企业永生不死的秘诀在于推动 6 重庆大学硕士学位论文i 绪论 企业十二对染色体同步蜕变，协调一致追求相同的目标。这十二对染色体分别是： ( 1 ) 重新规划的三对染色体，包括促进心智能量扩张、勾画企业远景形成使命感和 建立绩效考评制度产生责任感；( 2 ) 重建组织的三对染色体，包括建立经济模型( 了 解经济状况，财务指标分析) 、协调组织架构( 类似予形成骨架) 、重新规划工作结 构( 类似于肌肉，互相牵连) ；( 3 ) 重振企业活力的三对染色体，包括把握市场脉搏( 类 似于人体的感觉器官，将各因素联系起来) 、创立崭新事业( 相当于生殖系统，需要 人才的交流) 、利用科技改变规则( 相当于神经系统，传输各种信号) ；( 4 ) 重启新生 的三对染色体，包括设立报酬制度增强员工满足感、促进个人学习、发挥团体功 能。 生物染色体主要由d n a 和蛋白质组成，是遗传物质d n a 的主要载体。在企 业蜕变理论中借用了生物染色体概念，实质就是指企业遗传因子。 1 2 4 周晖企业d n a 模型 周晖和彭星间( 2 0 0 0 ) 认为已有的各种企业成长理论是不完整的，企业生命模型 是一种新的企业成长理论范式【】。在模型中。企业的基因决定了企业的多样性与 生命周期特征。周晖等入认为：( 1 ) 生命体内的d n a 具有双螺旋结构，由四个碱基 组成。由于企业具有生命特征，可以完全合理地作出这样的映射，企业也具有双 螺旋结构。构成企业d n 诹螺旋结构的双链是资本链( c a p i t a l 链) 与劳动力链( l a b o r 链) 。资本和劳动力是企业组织的基本要素，其在市场中通过资本市场、劳动力市 场获得；( 2 ) 企业d n a 的碱基可以假定为企业家、企业的机制、技术和文化，它们 排列在内侧；( 3 ) 企业家、机制、技术和文化等企业组织的四个重要因素把资本链 和劳动链连接起来。由于排列方式的无限，就构成了成千上万个不同的企业，即 企业具有广泛的多样性。同时由于其具备生命特征，所以企业具有不同的生命周 期。l 链为人力资本链，由一个市场化的人力资本单位串接而成。c 链为实物资本， 由一个个市场化的资本单位串接而成。l 链和c 链组成双螺旋链。连接的因素分别 为企业家圆、机制( m ) 、技术f d 、文化( c ) 。 周晖和彭星闾构建了完整的企! i k d n a 模型，设计了企业d n a 的双链以及四个 碱基，并对其存在的合理性进行了充分的论述。技术与企业的技术效率相关，机制 与企业的代理效率相关。企业家作为企业生产函数和费用函数的决定者决定着企 业的技术效率与代理效率，而文化作为一种非正式的制度。促进合作，提高企业 的代理效率与技术效率。所以技术、机制、企业家、文化与资本链、劳动链一起 构成了企业的生命模型。企业的生命模型因具有“生物学意义”而暗示着企业的多样 性、生命周期特征及对外部竞争环境的适应性。企业生命模型也表明了企业应如 何构筑核心能力，以及构成核心能力的知识是什么：由“技术创新”形成核心技术， 由”组织资本”形成企业组织机制，由”社会资本“组成企业文化，由“创新资本”成就 7 重庆大学硕士学位论文i 绪论 企业家资源，由”人力资本”构成人力资源，另外由”顾客资本”形成企业的市场资源。 而核心技术、组织机制、企业文化、企业家资源、人力资源、市场资源就是企业 的核心能力。 1 2 5n e i l s o n 企业d n a 模型 n e i l s o ng r a y 等学者将企业自身的属性特征类比于生物体的d n a ，强调企业 d n a 在企业发展中的重要性【l s 】。他们认为企业的d n a 由四个基本要素组成， 这些基本要素通过无数种组合方法形成企业的独特性，就像生物双螺旋结构的 d n a 由四种核苷酸分子组成一样。这四个基本要素是：( 1 ) 组织架构：组织的层次 是什么样的? 组织架构图内的线条和方框是如何连接的? 组织由几个层次组成? 每一层次有多少直接下属? ( 2 ) 决策权：谁决定什么? 决定的过程中有多少人参 与? 一个人是如何失去或者得到决策权的? ( 3 ) 激励机制：每个员工都有什么样的 职业目标、择业动机和职业选择? 员工取得什么样的业绩才会被奖励? 如何在物 质上和精神上奖励员工? 应当鼓励和引导员工关心哪些事情? 如何鼓励员工? 是 采用直接方式还是间接方式? ( 4 ) 信息传导：衡量员工业绩好坏的标准是什么? 如 何调整行动? 如何培训员工? 谁知道什么? 谁又需要知道什么? 信息如何从拥有 者传递到需要者手中? n e i l s o ng r a y 等学者认为企业常常在上述四个基本要素中出现问题，如：存在 过多的管理层，每一层有过多的管理人员但直接下属又过少；决策权不明确，经 常朝令夕改，高层不肯授权：绩效评估系统夸大员工业绩；信息流通不顺畅等等。 企业d n a 为企业高级管理人员提供了一个形象的框架，帮助他们诊断公司的问题、 发现潜在的能力以改变企业行为。通过这个框架来检查企业的体系结构、资源和 伙伴关系等方方面面，管理人员可以更容易地看到什么在起作用以及什么并不起 作用，从而理解它们为什么会这样，并决定如何改变它们。 n e i l s o n 企业d n a 模型现在正广泛地被应用，并在实践中得了部分证实，但 也存在一些争论。v e r s c h o o rc u r t i sc 认为n e i l s o n 企业d n a 模型存在缺陷，没有 包括企业文化，应该将企业文化植于企业d n a 模型中 1 9 - 2 0 。 1 2 6 a u r i c k 企业d n a 模型 a u r i c kj o h a nc ( 2 0 0 3 ) 等人在其专著中提出了能力要素驱动型组织、企业基因 和企业基因重组的概念，并探讨了企业基因构建和企业基因重组的策略与方法。 他们还分析了企业基因重组的必然性。由于互联网的迅速发展以及科技的突破性 发展，使企业交易成本大幅下降，从而使企业的分解成为可能。我们过去关注的 是整个企业或业务单元的健康，而未来我们将越来越多地关注独立的业务构成单元， 这就是企业的业务能力要素。企业业务能力要素又称为能力要素、企业基因、企 业d n a ，是由一系列活动或资产构成的价值链要素，这些活动和资产对于价值链 8 重庆大学硕士学位论文i 绪论 的产出有实质性的贡献。企业业务能力要素分为有形能力要素、交易能力要素以 及知识能力要素三大类。只有当企业将竞争优势建立在能力要素层次时，企业才 可以通过直接销售它们最好的能力要素产出来获得增长。企业可以将自己最强的 能力要素资本化，将其作为一个专门化的独立的经营领域，从而找到新的成长机 会。企业也可以通过将能力要素出售给其他企业的方式来分离自己的业务，将能 力要素进行模块化销售，以使它适合于被其他企业购买，并能被其他企业融入到 自身的业务中。将独立的能力要素视为独立业务本身不会改变竞争优势的来源， 真正改变竞争优势来源的是对业务的重新定义。传统的业务模式将不同的能力要 素融入一项业务，由此不得不产生一定的妥协，而这种妥协恰恰是导致某些领先 能力要素表现欠佳的主要原因，尤其是当竞争发生在能力要素层次时。通过将能 力要素分离出来使之成为独立的业务，可以消除这一负面影响，从而为企业带来 强有力的新的竞争优势源。在当今这样一个业务能力要素日趋分解的商业世界中， 寻找竞争优势的一种新途径就是真正地将其他企业的能力要素进行有效地重组或 聚集。通过与其他企业能力要素的组合，企业将有可能创造出超级的能力要素， 即真正的主导基因。企业中的能力要素就像入类基因一样正被入们快速地混合重 组。从企业业务角度看，这意味着企业已经处于一个新的发展阶段，企业已经能 够通过创建组合杀手来实现企业基因组的优化。企业可以选择的基于能力要素的 竞争战略有两种：一是将某个能力要素培育和发挥得最好，将精力集中于单个能 力要素，并最大限度地挖掘这些能力要素的价值潜力；二是创建最具竞争力的能 力要素组合以创造最优质的产品和服务。究竞选择哪种战略? 这取决于企业现有 的实力及其在价值链中的价值所在。 a u r i c k 企业d n a 模型，借用了生物d n a 和生物基因的概念，认为企业能力 要素是企业的基因或d n a ，这就好比人类基因是按遗传法则决定人类个体的体貌 及性格特征的一片d n a 一样，每个企业基因就是企业价值链中对企业产出有独立 贡献的一个组成部分。企业基因组掌控着企业的遗传密码，这些遗传密码决定了企 业可以提供什么样的产品和服务。 1 3 本研究的目的和研究内容 1 3 1 本文研究的目的 构建企业d n a 耨模型，丰富和完善企业生命理论中的企业遗传理论，为现 代企业理论研究提供一种新的思路。 提出一种新的企业基因模型，为企业基因研究提供一种新途径。 探讨企业遗传规律，为企业活动提供理论依据。 探讨企业d n a 模型和企业遗传规律的应用价值 9 重庆大学硕士学位论文i 绪论 1 3 2 主要研究内容 利用生命科学的基本原理，尤其是最新公布的人类基因组计划研究成果。对 已提出的企业d n a 模型进行评价。 类比生物d n a 特征，建立企业d n a 判断标准。 利用企业d n a 判断标准，对企业构成因子进行分析，确定企业d n a 新模 型中d n a 内容，并探讨各内容之间的关系。 探讨企业d n a 新模型中的企业d n a 的构建原理、程序、方法、内容。 对已有的企业基因的模型进行分析评价，赋予企业基因新的含义，构建企 业基因新模型。 类比生物中心法则和孟德尔遗传定律，构建企业遗传信息传递方式，探索 企业遗传规律。 1 3 3 研究方法 本研究在充分利用已有企业生命理论研究成果基础上，利用最新生物基因组 学研究成果，特别是人类基因组研究成果，对己提出的企业d n a 模型进行评述， 同时探讨了企业d n a 研究的误区，构建企业d n a 新模型。 本研究采用采用类比法、文献法等方法。 类比法：类比法是指根据一类事物所具有的某种属性，推测与其类似的事 物也应具有这种属性的推理方法。企业是人的集合体，而人是遵守生物规则的高 等动物，企业是具有生物规则的集合体。因此从生物生长发育规律类比企业的规 律是可行的。 文献资料法：运用此法查阅整理本研究相关资料，包括企业d n a 模型、 生物中心法则的资料和部分企业的经营管理资料，在对这些资料进行分析研究的 基础上，构建新的企业d n a 模型、企业基因模型、企业遗传规律。 1 3 4 可行性分析 诺贝尔奖金获得者朱棣文等人在1 9 9 7 年首次提出“b i o - x 的观点， b i o 代表 生物学，x ”则泛指物理学、数学、化学、工程学、医学等等，并在s t a n f o r d 大学 建立了 b i o - x 研究中心，推动生物科学与其他科学的交叉与融合，他们认为 b i c 将是2 l 世纪科学的核心，未来的科技进步和经济发展不仅取决于信息化 的进程，还取决于生物科学与其他多学科交叉融合发展的速度和进展情况。尽管 b 蜮”研究中心主要是探索生物科学与技术科学的结合，但生物科学与经济管理