（管理科学与工程专业论文）企业动态联盟运行机制研究.pdf

中文摘要 随着市场经济体制的不断完善，在市场竞争国际化，市场需求个性化，市场 机遇稍纵即逝等巨大的生存和竞争压力下，企业不得不扬弃单靠自身力量的发展 模式而选择联盟模式，以“双赢”为目的的企业动态联盟模式己经成为现代企业适 应现代竞争环境的最佳选择。企业联盟模式的出现，迫切需要新的管理机制与之 相适应。对企业动态联盟这一全新组织形式的运作机理进行深入、全面的理论研 究，对提高我国企业的竞争能力和可持续发展具有重要的理论价值和实践意义。 企业动态联盟运行机制是一种集成的管理机制，它执行从动态联盟组建到正 常运行所涉及到的盟员企业的组织和协调等职能，使各盟员企业分担研发、设计、 供应、生产、分销等职能，成为一个协调发展的有机整体。但目前对于动态联盟 的运行机制的研究还较为分散，没有形成完整的系统，缺乏系统性、全面性、深 入性，同时可操作性不强。 论文从实施企业动态联盟的起点组建机制的研究出发，建立了企业动态 联盟的组建机制模型。在研究企业动态联盟的合作机制和合作平台的基础上，提 出了企业动态联盟绩效评价指标体系和企业动态联盟绩效评价的二级模糊综合 评价模型。通过对企业动态联盟f 常运行所需的合理激励的研究，提出企业动态 联盟的激励机制包括物质激励制度和非物质激励制度，根据博弈理论建立了基于 线性混合利润分配模式的物质激励制度，提出了非物质激励制度的详细手段和作 用。在对企业动态联盟风险进行分类和识别的基础上，建立了企业动态联盟风险 预警系统的整体框架，包括风险预警系统的功能、结构、风险预警指标体系和基 于b p 神经网络的风险预警模型。在理论研究的基础二，斟f s d 公司为例实证了 企业动态联盟运行机制体系的合理性和可操作性t 论文站在系统的高度，建立了完整的企业动态联盟的运行机制体系，包括组 建机制、合作机制、绩效评价机制、激励机制和风险管理机制，并分别进行了深 入研究，提出了具有可操作性的方法和模型，并通过实例实证了运行机制体系的 台理性和可操作性，这也正是本文的创新之处。 关键词：企业动态联盟，运行机制，组建机制，合作机制，绩效评价机伟l 激励机制，风险管理机制 a b s t r a c t w i t hi m p r o v e m e n to fm a r k e te c o n o m y , , e n t e r p r i s e sh a v et o g i v eu pd e v e l o p m e n tp a n e r n d e p e n d e n t o nt h e m s e l v e sa n d c h o o s ea l l i a n c e p a t t e r n u n d e rt h ee n o r m o u se x i s t e n c ea n d c o m p e t i t i o np r e s s u r e ，e n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c ep a n e r na i m e da t “t w o - w i n ”h a v eb e c o m et h e b e s tc h o i c eo fm o d e r ne n t e r p r i s e st oa d a p t e dt om o d e r nc o m p e t i t i o na san e wp a t t e r n e n t e r p r i s e d y n a m i ca l l i a n c er e q u i r e sa n e wo p e r a t i n gm e c h a n i s m t h i sp a p e rt h o r o u g hs t u d y st h eo p e r a t i n g m e c h a n i s mo fe n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c et h a th a si m p o r t a n tt h e o r yv a l u ea n dp r a c t i c em e a n i n gi n o r d e r1 0i m p r o v ec o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ee n t e r p r i s e sa n dr e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o p e r a t i n gm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s ea l l i a n c ei s a i n t e g r a t e dm a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，w h i c h e x e r t st h eo r g a n i z i n ga n dh a r m o n i z i n gf u n c t i o n si nt h es t a g e so fc o n s t r u c t i o na n do p e r a t i o no f e n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c e a n dt u r n st h e a l l i a n c et oaw h o l ei nh a r m o n yw i t he v e r ym e m b e l e n t e r p r i s e s h a r e dt h ef u n c t i o n s ，s u c ha sr & d ，d e s i g n i n g ，s u p p l y ，p r o d u c e ，d i s t r i b u t i o n e l c a 1 p r e s e n t ，t h es t u d y o nt h e o p e r a t i n g m e c h a n i s mi s d i s p e r s e dc o m p a r a t i v e l y s u p e r f i c i a l n o l o p e r a b l ea n dh a sn o tf o r m e d aw h o l es y s t e m a tf i r s t ，t h ec o n s t r u c t i o nm e c h a n i s mm o d e lo fe n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c ei s e s t a b l i s h e di n t h et h e s i s b ya n a l y z i n gt h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，t h ep a p e rp r o p o s e si n d e xs y s t e ma n dt w o l e v e lc o m p r e h e n s i v ef u z z ym o d e lf o rp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n b a s e do nt h ea n a l y s i so f m o t i v a t i o n t h ep a p e rs u g g e s t st h ei n c e n t i v em e c h a n i s mi n c l u d i n gm a t e r i a l a n di m m a t e r i a lm e c h a n i s m a n d p r o p o s e st h el i n e a r i t yb l e n dm o d e l o fp r o f i ts h a r i n ga n di m m a t e r i a lm e a n so fi n c e n t i v em e c h a n i s m t h r o u g hc l a s s i f i n g a n di d e n t i f i n gt h er i s ko fe n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c e - t h et h e s i sp r o v i d e sa 打a m e w 。r ko fr i s ke a r l y , w a r n i n gs y s t e mw h i c hi n c l u d e ss y s t e mf u n c t i o n s ，s y s t e ms t r u c t u r e r i s k e a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e ma n dr i s ke a r l y , - w a r n i n g m o d e lb a s e do nb pn e u r a ln e t w o r ka t 】a s l - a c c o r d i n g i ot h es t u d y , t h ep a p e re m p i r i c a l l ya n a l y s e sr a t i o n a l i t y a n d o p e r a b i l i t y , o to p e r a t i n g , m e c h a n i s ms y s t e mu s i n gac a s es t u d yo nf s dc o r p o r a t i o n t b ei n n o v a t i o ni n t h i s p a p e 】i st h a t aw h o l eo p e r a t i n gm e c h a n i s ms y s l e mo fe n t e r p r i s e a i l i a n c ei s p r o p o s e d ，w h i c h i n c l u d e s c o n s t r u c t i o n m e c h a n i s m - c o 。o p e r a t i o n m e c h a n i s m n e r f o n n a n c ee v a l u a t i o nm e c h a n i s m i n c e n t i v em e c h a n i s m a n dr i s km a n a g e m e n tm e c h a n i s m - s o m e i m p o n a n to p e r a b l e m e t h o d sa n d m o d e l sa r e s u g g e s t e d a s l o a n d o p e r a b i l i t y o f o p e r a t i n g , m e c h a n i s ms y s t e ma r ee m p i r i c a l l yp r o v e d k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c e o p e r a t i n gm e c h a n i s m c o n s t r u c t i o nm e c h a n i s m c o - o p e r a t i o n m e c h a n i s m p e r f m m a n c e e v a l u a l i o nm e c h a n i s m i n c e n t i v e m e c h a n i s m - r i s k m a n a g e m e n t m e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁洼盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文口 作了明确的说明并表示了谢意。 靴擞储徘：叶敝簪辩嘲：。吖年肘昂 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：移艺? 计t 迫雹辛 签字同期：莎动妒年月7 7 日 导 签字日期：帐月曰 天津大学博士学位论文第一章绪论 第一章绪论 人类社会进入2 】世纪这一知识经济时代，我国经济发展模式在漫长的探索 过程中，逐渐认识和借鉴了人类社会经济发展规律，创立并运行适合中国国情的 社会主义市场经济。竞争是市场经济的重要前提，它促使作为经济主体的企业进 行合理决策、不断开发和提供新的产品和服务，推动社会的经济增长。然而，随 着经济全球化、我国加入世贸组织，企业面临的竞争环境发生了巨大变化：市场 竞争国际化，市场需求个性化、多样化，市场机遇稍纵即逝，产品的生命周期越 来越短等巨大的生存和竞争压力，迫使企业不得不扬弃单靠自身力量而选择联盟 模式以适应日益激烈竞争的生存和发展环境。因此，以“双赢”为目的的企业动态 联盟模式己经成为现代企业适应现代竞争环境的最佳选择。对企业动态联盟这一 全新组织形式的运作机理进行深入、全面的理论研究，对提高我国企业的竞争能 力和可持续发展具有重要的理论价值和实践意义c 1 1 企业动态联盟的产生背景 作为一种新的组织与管理模式，企业联盟的产生具有深刻的现实背景和动 囡，企业联盟概念的提出也经历了一个不断发展的过程e 1 1 1 企业动态联盟的产生背景 任何一种企业组织与管理模式都是适应当时社会、经济发展和科技进步的产 物，企业联盟也不例外。企业联盟产生的根本原因在于社会、经济和技术的迅速 发展。具体地，其产生背景主要包括三个方面：一是企业外部环境的变化，二是 企业内部组织与管理观念的变化，三是作为上述变化的技术推动，网络时代的到 来与信息技术方面的进展与进步c f 1 1 企业外部环境的变化 企业的外部环境是指企业的生存条件，它是企业行为的主要决定因素之一。 企业只有适应外部环境的变化，才有可能生存与发展。随着社会经济的进步，企 业外部环境出现了一些重大变化，其中最为重要的变化包括客户需求多样化和个 性化、市场竞争全球化、产品生命周期的缩短、产品技术含量和研究开发费用的 增加等， 天津大学博士学位论文 第一章绪论 、客户需求的多样化和个性化 随着社会财富的日益富足，客户需求方面正在发生日益深刻的变化。主要表 现在客户对企业所提供的产品越来越挑剔，要求越来越苛刻；不仅要求产品或服 务具有一流的质量和较高的性能价格比，而且对产品和服务还越来越多的附加 了种种“个性化”要求。同时，客户的耐心正在变得越来越有限，对单一企业产 品或服务的依赖性和忠诚度也在不断降低，对产品或服务提供的时间要求却越来 越高。如果企业不能在短时间内迅速满足客户的需求，该企业将会迅速地被客户 所摒弃。因此面对快速多变而又充满不确定性的市场变化，企业不可能采用一成 不变的管理模式。市场的快速变化要求企业反思已有的组织和管理模式，要求企 业建立具有足够弹性和自适应性的、更加灵活的组织和管理模式。 、市场竞争全球化 随着经济全球化乃至智力全球化的发展，企业竞争的范围和深度都在迅速扩 展。企业不仅面临来自于区域内的同行业竞争，同时也更多地面临着来自全球业 界领先者的有力挑战；不仅面临着传统大规模企业的竞争威胁，也面临着众多以 先进信息技术武装起来的中小企业的挑战。企业在利润目标的驱动下在全球范围 内寻求市场，当产品在本国已达到生产周期的成熟阶段，其销售增长率减缓，国 外市场的开发和开拓可加速其成长，大幅度增加企业的利润，因此市场竞争呈现 全球化的特点。 、产品生命周期的缩短 由于技术创新的加快，产品的生命周期大为缩短。从竞争的深度来看，时间 和反应速度已经取代成本、质量而成为第一竞争要素。企业已经进入了一个速度 竞争的时代。一般地，企业竞争要素主要包括时间、质量、服务、成本等：如果 说2 0 世纪6 0 年代企业间竞争的主要要素是成本，到了7 0 年代竞争的关键要素 转变为质量，而进入到8 0 年代以后，由于经济全球化的发展，产品日益呈现出 同质化趋势，不同企业提供的产品在价格和质量上通常难分高下。同日寸，市场的 快速变化导致产品生命周期越来越短。此时，在继续强调已有的成本和质量要素 的前提下，时间工f 日益成为企业竞争的第一要素。 、产品研发费用增加 科技革命对人们的生产、生活和社会活动产生了巨大的影响，科技研究的成 果使得产品更加高科技化和复杂化，使产品的技术含量不断增加。新产品的问世 要经过越来越多的技术领域和研发环节。从市场调查、产品策划、设计、研制、 测试到生产、市场销售和售后服务，产品的价值链形成了一个规模庞大的系统工 程。科学技术的迅速发展使产品的更新换代速度加快，同时产品的开发和研制费 用不断增加，有时即使是巨型跨国公司也因为资金和风险问题难以独立承担。 天津大学博士学位论文 第一章绪论 ( 2 ) 企业内部组织与管理观念的变化 面对上述变化和要求，越来越多的管理者开始重新审视已有的传统组织和管 理模式，由此导致企业内部在组织与管理观念上也出现了一些重大变化，这些变 化不仅为企业联盟的产生创造了契机，而且也为企业联盟组织和管理模式的兴起 奠定了坚实的管理基础。 、从内部效率到外部效率 十多年来，企业管理者一直着眼于企业内部效率的提高，在2 0 世纪7 0 年代， 由于各国经历了一场经济繁荣阶段，企业忙于扩展业务，导致人力成本增加、机 构臃肿、管理混乱。进入8 0 年代以来，许多企业采取组织扁平化手段，大幅降 低企业运作成本，提升企业内部效率。9 0 年代，形成了一场声势浩大的业务流 程重组( b p r ) 浪潮，b p r 优化业务流程，挖掘企业潜能。这些做法在一开始的 确收到了较好的成效，但是随着降低成本的方法广泛采用，企业管理者发现内部 降低成本的源泉趋于枯竭。为此，9 0 年代中期，越来越多的企业开始将限光转 向外部，将更多的注意力转移到寻求企业外部效率的提升和挖掘，从而为企业联 盟通过企业外部资源整合而提升企业效率的组织模式的出现创造了契机。 、从多样化经营到专业化经营 6 0 年代和7 0 年代，石油和房地产市场大灾难造成的恐慌使得企业叛离了单 一经营的战略路线，纷纷热衷于多样化经营，以降低风险，增强抵御外来不确定 性打击的能力。但是盲目的多样化战略也带来了一些副作用，8 0 年代自从波特 发现有7 4 的收购非本行业的公司最终不得不亏本出售所收购企业后，人们开始 对多样化经营战略进行反思，并逐步把自己的经营重点回归自己的核心产业。在 此背景下，1 9 9 0 年p r a h a l a d 和h a m e l 提出了一个关于战略的最有影响的理论， 即以能力为导向的企业战略，它强调发展企业的核心能力，这也正是过分强调多 样化经营的企业被鼓励重新恢复的一种能力。 、从完全竞争到合作竞争 2 0 世纪8 0 年代以前，市场及技术的变化相对比较缓慢，竞争对手易于辨识， 因而企业普遍奉行“对手皆敌人”的竞争观念，在这种观念下的竞争必然是以追 求单赢为唯一目标的、零和博弈式完全竞争。8 0 年代以后，越来越多的企业意 识到仅靠自己的资源和能力难以适应快速变化的市场机遇；同时由于技术的迅遮 发展与进步，原有的行业进入门槛大大降低，竞争对手不仅可能来自业内，而且 更大可能来自行业外部，竞争对象具有不确定性。n j l ，完全竞争的观念逐渐被 合作竞争的观念取代，企业更加强调相互信任，相互合作与协同，以合作协同为 主导，风险共担，利益共享，以实现双赢甚至多赢的目标。这种伙伴关系是企业 联盟赖以成功的关键。 天津大学1 尊士学位论文第一章绪论 f 3 ) m 络时代与信息技术的发展 随着计算机网络技术的出现和发展，由于其具有的便捷、廉价、开放、受众 广泛等特点，极大地促进了企业内部、企业之间的信息交流。同时，计算机网络 通信技术的发展为企业提供了建立、发展和管理异地工作关系的能力，从而为企 业联盟的产生和推广奠定了坚实的技术基础。例如电子商务技术使得企业与企业 之间可以在网上直接展开交易活动。除此之外，网络时代也给企业组织和管理提 出了新的要求。例如在生产模式上，要求从大规模集中生产模式向分散的社会化 生产模式转变，从刚性生产转为柔性生产等等，这些要求也在客观上推动了企业 联盟的产生。 1 1 2 企业动态联盟模式的提出 正是在外界环境变化的巨大压力之下，在企业内部组织与管理观念变化的基 础上，以及在信息技术进步的推动之下，企业联盟这种新的组织和管理模式产生 并得到了广泛关注。企业要生存、要发展，就必须能快速的捕捉到瞬息万变的市 场机遇，创造出满足顾客个性、多样化需求的产品。然而由于企业白有资源的短 缺，必须借助其他企业的优势资源弥补自身不足之处，而且随着科学技术的日益 发展，信息技术和通信技术得到飞速发展和广泛应用，缩短了企业在时间和空间 上的距离，为企业的联盟合作提供了充分的技术条件。动态联盟的概念就在这种 背景下提出的。 7 0 年代末到8 0 年代初，美国由于片面强调第三产业的重要而忽视了发展制 造业，使其逐步丧失了制造业世界霸主的地位。8 0 年代后期，美国意识到了必 须夺回制造业上的优势，于是向日本学习精细生产方式，并力图在美国实施。但 是由于文化背景和各种社会条件的差别，效果不尽人意。1 9 9 1 年美国国会委托 里海大学的艾科卡研究所编写“2 1 世纪制造企业战略”报告。里海大学邀请国 防部、工业界和学术界的代表，建立以1 3 家大公司为核心、有1 0 0 多家公司参 加的联合研究小组。前后耗资5 0 万美元，花费了7 5 0 0 多人时，分析研究了美国 工业界近期的4 0 0 多篇优秀报告，提出了“敏捷制造”( a m ) 的概念。 该报告的结论是：全球性的竞争使得市场变化太快，单个企业依靠自己的资 源进行自我调整的速度赶不上市场变化的速度。为了解决这个影响企业生存和发 展的问题，报告指出以动态联盟为基础的敏捷制造模式是2 1 世纪制造业的发展 方向，敏捷制造的核心是动态联盟。因此，企业联盟逐渐成为企业提高竞争力、 应付激烈多变的市场竞争的重要手段，并起到协调经济活动和配置资源的作用， 是对市场和企业这两种组织功能的重要补充。企业联盟关系已经发展成为企业相 互关系的重要特征。 查堡奎堂堡竺堡笙兰 叁二兰堕笙 _ _ v _ - h - ，_ 一 一 1 2 企业动态联盟的基本概念 企业联盟是企业为快速响应市场机遇，而采取的相互联合、优势互补的合作 方式。企业动态联盟主要是基于企业核心能力资源的种外部优化整合，即企业 将投资和管理的注意力集中于企业本身的核心能力上，而一些非核心能力或短期 不具备的核一c - , i i 力则依靠外部的动态联盟伙伴提供。因此，根据任务，由不同企 业按照资源、技术年i a y a 的最佳配置，快速组成临时性企业联盟，迅速完成既定 目标。这种组织方式可以降低企业风险，使生产能力大幅提高，缩短产品的上市 时间，减少相关的开发工作量，降低生产成本。 】2 1 企业动态联盟的理论基础 传统的企业扩张方式一般是一种所有权关系的扩张，如兼并、收购或创建新 企业等形成深层一体化，以加强对价值链中所有环节的控制。而企业联盟则是 针对选定的项目，按照优势互补的原则，共享各自价值链上某些优势环节，克服 彼此的薄弱环节，以形成更大的竞争优势，企业联盟的竞争优势，主要是基于以 下几个理论： ( 1 1 交易成本理论 交易成本理论在动态联盟理论中占有重要的地位，它主要是指一个组织应该 怎样安排它的边界来使得产品和交易成本最小化。交易成本的概念最早由科斯教 授提出，指企业用于寻求贸易伙伴、讨价还价、订立合同、执行交易、监督违约 行为并对之制裁等方面的费用支出。交易的实现，可以有三种途径：通过市场进 行、通过一定的组织内部进行、通过中间组织介于市场和组织内部之间的各 种混合形式进行。也就是说，当一个企业在生产过程中需要购买中间产品，如零 部件、新技术刚，企业可以到外部市场去购买，也可以在企业内部以扩大组织规 模的方式生产这些中间产品，或是利用中间组织形式获得中间产品。但无论采用 哪种方式的交易，在进行过程中都会产生费用，如谈判、签约、运输、广告以及 各种税收佣金等等，这些也就构成了交易成本。两究竟采取哪一种交易方式，取 决于谁的交易成本更低。 一个组织的生产成本是由企业的规模，学习效应，地理位置和商业秘密等因 素诀定的。交易成本则是通过对市场交易的安排、管理和控制行为来决定的。交 易伙伴的潜在投机行为会使交易成本更高。在w l l i a m s o n 早期的著作中，认为币 场和层级制度是组织的两种形式，但是后来，他认识到组织之f 司的合作是另外一 种形式，而且他认为这种组织之间合作的形式将是公司交易中最有效的方式。 组织之间的联系是市场和组织层级的一种替代方式。合作企业的特征可以用 天津大学博士学位论文 第一章绪论 来避免市场和组织层级的一些问题，合作企业帮助企业减少了由于机会主义行为 所带来的成本，而且通过台作伙伴的共同兴趣来防止机会主义行为。企业联盟就 是一种自由市场的替代品。企业联盟可以帮助公司避免在市场交易中的控制成本 与机会主义行为的成本，同时，企业联盟可以使公司不用内部化与自身相冲突并 且又很难控制和成本很高的业务。因此根据交易成本理论，企业联盟在完成经济 活动时，既不会采用一体化为一个完整功能的企业形式，也不会采用纯粹的市场 方式，而是采用第三中方式组织问协调。企业之间一旦建立起动态联盟，双 方沟通、谈判的成本自然会减少，因而交易成本将降低。因此不联盟而存在的高 昂的交易成本是企业建立动态联盟的动力之一。 ( 2 ) 企业能力理论 企业能力理论包括“企业资源基础论”、“企业核心能力论”、“企业知识基础 论”，企业能力是指提供企业在特定经营中的竞争能力和竞争优势的多方面技能、 互补性资产和运行机制的有机组台。其核心内涵是企业的专有知识，其典型特征 是价值性、稀缺性和难以模仿性。该理论指出，与企业外部条件相比，企业内部 条件对于企业长期竞争优势具有决定作用，企业内部能力、资源、知识的积累是 企业获得超额利益和保持企业竞争优势的关键性因素。 企业动态联盟是基于核心能力之上的多企业联合体，各盟员企业是具有专门 功能的组织，功能之外的所有经济活动均属非替代性活动：而在完成一件具体的 产品和服务中，盟员企业根据其核心能力只能完成提供完整产品全部活动中的 部分活动，剩余的经济活动对于该盟员企业来说均是“互补性活动”。企业能力 理论强调企业自身特殊资源在竞争优势形成中的决定作用，企业的发展机会和拓 展空间则是自身特殊资源使用范围在市场上的扩散，该理论指导下的经营战略牦 是突出主业战略式关联多元化。当每个企业都按照自身的知识状况、能力特征向 专门化角度发展刚，这实际上是企业层次上的能力分工过程。当企业所需的某种 稀缺资源被其他企业所独占，资源的可获得性较差，企业往往要求与拥有这一资 源的其他企业建立合作关系，借助联盟，获得所需的经营资源。 ( 3 ) 委托代理理论 委托代理理论主要研究委托人确保代理人按委托人意志行事的能力问题，是 关注于限制代理人私自行为的管理机制，以及各种控制和激励机制。如今委托代 理理论己扩展到其它领域，如用于分析市场交易中的买方与卖方的关系问题。这 一理论的内涵己延伸至企业联盟内的合作型竞争问题的决策。盟主企业和盟员企 业之间相互成为对方的委托人和代理人，其中的一方有可能以牺牲另一方的利益 为代价来获取自己的机会。导致委托代理冲突的首要原因是目标不相容，这就涉 及到委托代理中的目标相容和目标协调机制这一关键问题。 天津大学博士学位论文第一章绪i = 仑 委托代理理论的贡献在于建议采用合作策略嗣，合作各方最好事先确定收益 分摊和建立保证合作各方信息畅通的关系，如建议委托入最好把激励机制和管理 机制结合起来，以保证代理人行为始终与委托人意愿相致，减少合作方相互之 间的怀疑，并以此为发展相互信任的前提。只有他们之间建立起相互信任之后， 委托代理理论的管理机制的效率才能提高。企业动态联盟中的委托代理要考虑两 个问题：一个是代理方不具备提供某种质量产品或服务的能力，而做出错误的质 量承诺，而委托方又难以正确辨认代理方的能力，由此产生逆向选择问题；另一 方面是代理方在签约后采取欺骗行为，结果产生道德风险问题。 ( 4 ) 博弈理论 九十年代以来，企业经营策略由原来的零和竞争发展成为合作竞争，自我管 理团队成为新的企业管理对象，合作性、竞争性和独立性也己成为企业管理面临 的新课题。博弈论研究的内容是对两个或两个以上相互影响、相互独立的博弈方 之间的博弈结果作出预测，研究博弈方在博弈中应采取的策略及其对博弈结果的 影响，它是研究企业联盟合作型竞争问题的有效工具。 p a r k h e f l 9 9 3 ) 在博弈论主张的前提下，对多阶段博弈进行了实证分析，并进 行了总结：尽管在单阶段博弈中多采取背弃策略，但在多阶段谆弈中合作策略是 主流，如果现阶段良好合作可以为以后的合作打下基础，而背弃会导致报复性背 弃行为的产生，借助于反复鼓励回报性策略可以使合作的前景得以加强。因此如 果各方把当前收益与背弃后可能的损失进行比较，就会维持和发展现有的合作c 实际上大多数企业己逐渐认识到在非零和世界中，单个企业得到的好处并不 比通过合作获得的好处多，尤其当多个、多次博弈时更是如此。企业联盟是分工 协作的利益共同体，企业之间的合作型竞争是实现双赢的非零和竞争，彼此倒有 可靠性预期，较易建立起信任关系，在现有合作结果的基础上，进行多阶段的重 复性博穿，可以减少博弈各方的背弃行为，实现共同利益。 1 2 2 企业动态联盟的定义 目前，企业动态联盟还没有形成一个完整统一的定义，比较典型的有从信息 网络角度，认为企业动态联盟是各独立公司组成的一个网络，它是暂时的、短期 的和有时间限制的，为一定的目的联合起来；有从合作的角度，认为企业动态联 盟是由两个或两个以上的企业为完成个特定的合作目标所采取的一系列程序， 或为迅速完成市场机逞，各企业从自身利益考虑，通过最大限度地使用参与各乃 的资源而导致的一种组织安排；有从企业敏捷角度，认为企业动态联盟是实现敏 捷制造的基本组织方式，企业动态联盟的组织应该是可重用、可重构、可扩充的 动态组织形态，并且是通过企业间在全球范围内建立合作c 天津大学博士学位论文 第章绪论 上述定义反映了企业动态联盟的不同特点，而本文从核心能力的集成与敏捷 性角度定义企业动态联盟如下：多个企业之间为取得最大的竞争优势，赢得市场 机遇，通过信息技术、信息网络，将各企业的核心能力和资源集成在起，并进 行有效管理，形成一个敏捷性的动态组织，实现资源共享，共同完成某项目。动 态联盟中的所有企业成为盟员企业，其中最早意识到某一市场机遇或掌握某一关 键技术的核心企业成为盟主企业。动态联盟一般由盟主企业牵头组建，其处于联 盟中的支配地位。企业动态联盟中的所有盟员企业都具有独立的法人地位，彼此 之间不存在任何行政上的隶属关系，整个动态联盟是靠某种共同利益所产生的凝 聚力暂时维系在一起的。盟主企业根据市场机遇或技术所依赖的关键能力和资源 选择相关企业组成联盟，并在有关协议合同的约束下共担风险、共享利益。 企业动态联盟是企业组织管理的重大创新，在企业动态联盟中每个盟员企业 根据新的市场机会提供自己的核心能力，其他资源对一个盟员企业来说均从外部 获得。盟员企业可以集中精力发展其核心能力使其各具专长、形成特色，盟员企 业间优势互补、降低成本、实现风险分担、成果共享，并且可以根据市场机会的 变更迅速实现资源重绀，创造出具有高弹性的竞争优势。 】2 3 企业动态联盟的特点 企业动态联盟代表了一种新的组织形式和管理模式，它的最大特点在于：突 破传统企业组织的有形界限，强调通过对企业外部资源的有效整合，迎台莱一快 速出现的市场机逞。具体说，企业联盟具有下述特点： ( 1 ) 非产权关系 企业动态联盟在功能和效果上远远超过了各盟员企业，但在资本关系上却不 具有强制各盟员企业发生联系的权利，企业动态联盟是在产权不发生转移的前提 下实现企业对不同专用资产的使用权共享。企业集团、合资、合营企业都存在完 全或不完全的资产关系，它们都是法律意义上的经济组织，具有法人资格。企! 动态联盟在形成过程中其盟员企业之间通过契约联系并不伴随资本的转移，盟员 之间是完全的非产权关系，因此不是法律意义上的经济组织，不具有法人资格， 企业联盟具有更大的组织柔性。 ( 2 ) 敏捷性 企业的敏捷性是指企业能够通过复杂的通讯基础设施迅速地组装其技术、雇 员和管理，以对于不断变化的市场中的顾客做出从容的、有效的和协调的响应。 实际上，敏捷性就是企业动态灵活地、可重构地、集成地、快速地响应市场变化 的能力。 ( 3 ) 契约性 天津火学博士学位论文 第一章绪论 盟员企业从事联盟活动的能力资产具有一定的专用性，表现为盟员企业之间 具有一定的依赖关系。初次合作时，企业之间缺乏信任基础，三方治理是必要的。 随着合作次数的增多，信任基础逐渐建立，三方治理就逐渐被双边治理所替代。 双边治理建立在互相信任的基础上，是关系型缔约活动，这种契约具有长期性特 点，同时联盟依据项目而定，项目完成则职边治理解除，若新的项目需要，彼此 就再次合作，因此企业动态联盟的契约特点又具有短暂性的特征。 ( 4 ) 功能虚拟性 在企业动态联盟的组织形态下，通过企业间的合作具有一般企业所必需的功 能，包括设计、生产计划、制造、装配、营销、财务等，所有这些功能分别由不 同的盟员企业来完成，并不是每个盟员企业都拥有执行这些功能的机构，所以称 为功能虚拟化。在这种情况下，盟员企业仅具有实现其目标的关键功能，以各种 方式借用外部资源来进行组合和集成。 f 5 ) 动态惶 企业动态联盟组织是一个动态、开放的组织，边界模糊而且不受地域的限制， 可以分布式快速增长，强调来自不同盟员企业的核一0 能力进行动态组合，这种组 合是对快速多变的市场做出的反应。企业动态联盟存在的时问可长可短，具有明 显时效性，随市场机遇来临而诞生，随任务完成而解体。 1 3 相关研究综述 动态联盟绍建和管理问题是一个难度较大的研究课题，也是企业联盟领域中 的关键问题。近年来随着动态联盟的理论及实证研究快速发展，除了新兴概念、 观念的引入和运用传统方法的定性研究外，运用运筹学，系统工程理论，纯数学 模型，计算机阀络技术和模型等方面进行的研究取得了较多的成果，动态联盟中 组建和管理的研究主要包括以下几部分内容： ( 1 1 企业联盟的发展过程和形式 国内外学者对企业联盟的发展过程和形式作了较详细的论述，对网络时代企 业联盟的竞争力、学习机制、基于资源管理和流程再造的计算机模型和辅助技术 等作了大量的研究工作，对联盟思想的形成也有一定的帮助c 李国滓在战略联盟( 1 9 9 7 年) 中对战略联盟形成的环境、动因和本质进行 了深入浅出的分析，结合实例介绍了战略联盟的形成过程、运行和控制，讨论了 战略联盟的竞争优势和战略风险，得出以下结论： 战略联盟的竞争优势来自通过联盟获取资源或组织学习： 要积极对战略联盟失败风险的评估并对联盟发展的风险进行管理； 天津人学博士学位论文第一章绪论 实力相当的互补联盟较易形成持久的合作。 史占中在企业战略联盟( 2 0 0 1 年) 中称战略联盟为“2 0 世纪2 0 年代以来 最重要的组织创新”，从交易费用理论、价值链、资产互补性理论三方面分析联 盟的理论基础，阐述联盟企业产生四种经济效应( 规模经济效应、范围经济效庇、 速度经济效应和共生经济效应) 和三种技术刨新效应( 聚合效应、学习效应和集葑 效应) 。其结论有： 企业之间通过缔结联盟，可促使企业有效地实现规模重组和相互间的分一 协作，并成功地开展多元化经营； 若耍保持成功的联盟伙伴关系，必须建立“共享愿景”，在合作过程甲亏 求战略的协同和文化的融合。 何畔在战略联盟：现代企业的竞争模式( 2 0 0 0 年) 中概括近几年在汽车业、 航空业、信息业、家电业、金融业、文化业等战略联盟情况，分析战略联盟的州 代背景、特征、动机、功能和形态分类，提出联盟的具体过程：相识一相恋一椎 联，并探求对战略联盟的相互信任、文化融台和进行沟通等问题，其结论确： 联盟的本质是寻求风险分担和创新进取之间的平衡： 成功联盟的三个管理准则：为联盟确定共同的信念；在联盟伙伴之问建立 高度相容的文化体系；保持一种良好的、能跨越职能的信息沟通渠道。 这些研究和著作较为全面的分析了企业联盟的基础理论，发展过程和发展阶 段，但目前从运作的关键性机制方面对动态联盟进行系统研究的文献还不多见， 比如组建、合作、激励、评价、风险等机制体系内容，还缺乏全面、定量地深入 分析，因此本文决定以此为研究对象进行系统的分析。 ( 2 ) 企业联盟的组建机带l 联盟的组建机制是动态联盟运行的先行机制，也是联盟研究的重点环韦。盛 主企业在拥有核心竞争力的同时，必须进行有效的联盟组建，用以保证项目的完 工和利润的获取。一般而言在组建过程有几个问题必须加以考虑：如何进行联盟 组建的决策? 联盟组建的动力机制是什么? 如伺定量刻画联盟的效益? 如伺硪 定需要选择的伙伴类型和评价的标准? 如何获得关于备选企业的相关资利? 联 盟的目的和项目限制条件是什么? 联盟的组织结构如何设计? 近年来，国内夕h 学 者对于联盟组建的研究达到了一个高潮，产生了基于多种理论的研究成果。 企业联盟的构建与运作，从过程来看，有t i * d & - * 9 , y o 曰三三部分组成：市场机 退识别、联盟组织结构确定、伙伴选择及组织运作规则：有的学者认为构建过稽 包括识别市场机会、定义顾客价值、资源能力计戈、决定是否联盟、选择合作形 式、评估选择伙伴、企业联盟运作、企业联盟解散和反馈学习等步骤。从构建与 运作的关键措施来看，大多数学者认为培育、保持和提高企业的核一t ：, s 9 2 0 ，慎重 天津大学博士学位论文 第一章绪论 选择适合自己的合作伙伴，建立高效的管理信息系统，实现跨文化的营理，提高 各级管理人员素质，加强联盟质量、成本的管理与控制等是联盟成功运作的关键。 其中一盟员企业挑选问题作为动态联盟的一个核心问题，从一开始就成为硼 究界关注的核心，从研究文献 1 - 6 可以看出盟员挑选问题大致可以分成两类：潜 在盟员的识别问题和盟员挑选组合评价问题。盟员挑选的目标是选择满足联盟各 项指标要求的具备不同核心生产能力的企业，组成联盟共同面对市场竞争，在保 证联盟稳定性的同时，降低生产与联盟费用，提高整体的获利和企业竞争力。盟 员挑选问题在一定程度上是组合优化问题的一种，组合优化研究的是具有有限个 可行解的优化问题。 盟员选择问题的研究中，目前主要应用的思想方法有经典的l a 方法、基于 层次分析法( a h p ) 、数据包络分析法( d e a ) 、博弈理论( g a m et h e o r y ) 、模糊 评判方法以及智能化方法和软计算思想。例如m e a d e 基于层次分析法( a h p ) ， 给出了选择策略联盟伙伴的定性和定量分析，t a l l d r i 提出了一种设计经营联盟的 定量分析框架，先用数据包络分析法( d e a ) 初选伙伴，然后用整数目标规划法 终选伙伴组合方案。陆金伟等川综合使用a h p 和d e a 方法，设计了一种选择盟 员伙伴的框架，在确定选择考虑因素的前提下，利用层次分析法处理伙伴挑选过 程中的定性因素相对重要性的评价问题，应用数据包络法处理含定性和定量因素 的各种伙伴组合方案的排序问题。陈菊红等【8 给出了一种动态联盟中的伙伴挑选 方法和框架，值得一提的是，该方法中综合考虑了企业的定量因素和定性因索， 另外许多学者利用经济博弈理论进行了伙伴挑选的研究。t e s f a l s i o n 等h 1 利慝 g a l e s h a p l e y 的匹配机制( m a l c h i n gm e c h a n i s m ) ，研究了资源受限条件下的销售 商和客户的联盟问题，并给出了p a r e l o 解。模糊理论的出现给伙伴挑选思想提供 了一种新的思路，赵晓煜、汪定伟| 1 “ 依据模糊综合评判理论提出了供应链中的分 销商选择问题，杨雷、席酉民| 1 】 依据模糊理论，提出了模糊偏好的群体决策方法， 在伙伴选择中具有一定的实用价值。樊友平提出一套联盟合作盟员选择的评价指 标体系，此指标体系由三方面的指标构成：投入指标、能力指标及兼容指标| 】。 马士华认为选择合作盟员主要考虑的因素有：企业业绩、业务结构与生产能力、 质量系统和企业环境”“。 为了列动态联盟进行管理，叶月等研究了动态联盟的组织形态及描述方法一 定义了动态联盟中的三个层次 1 4 1 。j a n 等提出对伙伴企业之间的相互作用进行建 椟，控制伙伴企业之间的分歧和矛盾。s c o r t o n 则针对动态联盟中的伙伴关系 管理建立了模型o m 。w f l i a m 等根据动态联盟的生命周期，提出了三个概念模型- 将这三个概念模型集成为企业管理模型，对单个企业动态联盟进行管理。c p k c l l r v s a n t h i s 等建议在动态联盟中使用工作流软件自动集成信息系统和人力资 天津大学博士学位论支 第一章绪论 源，实现伙伴间数据共享。 以上对联盟组建的研究多集中在盟员企业选择问题上，而对于动态联盟的组 建机制的其他方面还缺乏深入研究，例如对企业选择动态联盟模式的决策依据缺 乏模型化、定量化的论证，如何减少企业动态联盟运行设计中的不确定因素等。 因为企业联盟本身的特点导致了其组建机制比较复杂，在组建动力、决策机理、 合作关系管理、组织设计