（管理科学与工程专业论文）企业知识管理及其绩效评价的理论与方法研究.pdf

硕士学位论文 ! 一= = = = = ! ! ! ! ! ! ! ! = = = ! = = = = ! 自! ! = ! = = 一 摘要 1 9 9 9 年开始，关于知识经济的研究和实践逐渐从宏观层次转向了微观领域， 学术界开始研究知识经济的微观基础氽业知识管理等问题，企业界也在积极探 索如何进行知识管理以面对知识经济时代的挑战和大好机遇。l 习家自然科学基金委 员会管理科学部将“企业知识管理问题研究”作为2 0 0 0 年鼓励研究领域，之后， 围内学术界关于知识管理的研究掀起了一个高潮，并波及到企业界，引发了一个企 业知识管理实践的高潮。 本文试图通过对国内外近五年来相关研究成果的梳理，理清企业知识管理的脉 络，并将研究重点放在企业知识管理及其绩效评价的基础理论与方法上。本文试图 回答如下问题，并得出相应的结论：( 1 ) 通过广泛地阅读国内外最新的文献，在 明确企业知识以及知识管理的基本定义、类型和属性的基础上，探讨企业知识管理 的具体内涵与内容是什么? 企业开展知识管理的方法和技术主要是什么? 企业如 何提升知识管理的绩效? ( 2 ) 餐于知识管理研究涉及的学科领域很多，我们研究 并回答一个重要的学术问题：企业知识管理的理论框架是什么? 企业如何实现组织 学习、并建立起学习型组织结构。( 3 ) 企业知识管理在理论上、在实践中尚属于 个全新的事物，很多学习与管理的过程机理仍在不断地探索之中，尽可能深入地 分析了企业知识管理的目标、原则和主要过程机理，以及企业知识管理的系统。( 4 ) 通过前述研究问题的解答，研究进一步地企业知识管理的绩效评价问题，运用绩效 评价理论与方法，通过实证研究建立企业知识管理的绩效评价指标体系的依据和理 论基础。 通过引入绩效评价理论与方法，在参阅大量知识管理研究成果的同时，提出企 业知识管理与企业战略之间的关系、企业知识管理绩效提升对企业绩效提高的影 响，从这种相互关系之中挖掘对企业知识管理绩效起决定作用的关键因素，分析其 因果关系，以此来指导企业的实践活动，从而有利于企业知识管理绩效的提高。 本文从总体上来看可分为三个主要部分：首先，对国内外有关企业知识管理的 理论与实证研究成果进行综述，阐述并澄清当前对于知识、企业知识管理的一些概 念性问题。其次，通过理论推演，描述企业知识管理的理论框架，在此基础上，进 一步深入系统地研究企业知识管理的具体内容。最后，分析企业知识管理绩效如何 通过各种指标体现出来，建立了一套科学、合理的企业知识管理绩效评价指标体系， 并在实证的基础上对企业提升知识管理绩效提出相应的建议。 关键词：知识管理；绩效评价；战略；r & d 企业知识管理理论及其绩效评价理论方法研究 a b s t r a c t f r o m19 9 9 ，s t u d i e sa n dp r a c t i c e sa b o u tk n o w l e d g ee c o n o m yd e r i v e df r o m m a c r o s c o p i ct o m ic r o c o s m i ca r e a a n dt h ea c a d e m yc o m m u n i t yb e g a nt os t u d y t h em i c r o c o s m i cb a s eo f k n o w l e d g ee c o n o m y - 一i s s u e s o f k n o w l e d g e m a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e s a n dt h ea r e ai s a l s oa c t i v e l ye x p l o r i n gh o wt o m a k e k n o w l e d g em a n a g e m e n t t of a c et h ec h a l l e n g e sa n dc h a n c e so fk n o w l e d g e e c o n o m y ， o f f i c eo fm a n a g e m e n ts c i e n c ei nt h en a t i o n a ln a t u r a ls c i e n c ef u n d c o m m i t t e et a k e s “s t u d i e so n p r o b l e m s o f k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h e e n t e r p r i s e s ”a st h e2 0 0 0e n c o u r a g i n gr e s e a r c hf i e l d l a t e r ，d o m e s t i ca c a d e m y c o m m u n i t y r a i s e dah i g ht i d eo fs t u d y i n g k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，a n d i t e x t e n d e dt ot h e c o m m u n i t yo fe n t e r p r i s e s a n dc a u s e daw u v eo fp r a c t i c i n g k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h ee n t e r p r i s e s t h ea r t i c l ea t t e m p t st oc l e a nu pt h es t u d i e si na n do u to fc h i n ai nt h ep a s t f i v ey e a r s ，t of i n do u tt h ev e n a t i o no f k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h ee n t e r p r i s e s a n df o c u s e so nt h et h e o r i e sa n dm e t h o d so fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h e e n t e r p r i s e s a n di t s e v a l u a t i o no fe f f e c t s t h i sa r t i c l et r i e st oa n s w e rt h e s e q u e s t i o n sa n dm a k es o m ec o n c l u s i o n s ：( ) a f t e rw i d e l yr e a d i n gl i t e r a t u r e si n a n do u to fc h i n aa n de x a c t l yk n o w i n gt h eb a s i cd e f i n i t i o n ，t y p e sa n da t t r i b u t e s o fe n t e r p r i s e s k n o w l e d g ea n dk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，w ed i s c u s s e dw h a ti s t h ec o n n o t a t i o no fk n o w l e d g e m a n a g e m e n t i nt h e e n t e r p r i s e s a n dw h a ti t i n c l u d e s w h a ta r et h em a i nm e t h o d sa n dt e c h n o l o g yf o rt h ee n t e r p r i s e st om a k e k n o w l e d g em a n a g e m e n t ? h o w t oi m p r o v et h ee f f e c t so f k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h ee n t e r p r i s e s ? ( 2 ) a st h es t u d i e so n k n o w l e d g em a n a g e m e n tc o v e ral o to f s u b j e e t s ，w es t u d i e da n da n s w e r e da ni m p o r t a n ta c a d e m i cq u e s t i o n ：w h a ti st h e t h e o r e t i cs k e l e t o no f k n o w l e d g em a n a g e m e n t ? h o wd o e sa ne n t e r p r i s er e a l i z e o r g a n i z i n gs t u d y a n ds e t u p a s t u d yo r g a n i z i n gs t r u c t u r e ( 3 ) k n o w l e d g e m a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e si saw h o l l yn e wt h i n gn o to n l yi nt h et h e o r yb u t a l s oi n p r a c t i c e t h e r ea r ea l o to fs y s t e m so fs t u d ya n dm a n a g e m e n tb e i n g p r o b e d ，s ow et r i e do u rb e s tt od e e p l ya n a l y s i st h eg o a l s ，p r i n c i p l e sa n dt h e m a i np r o c e s so f k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h e e n t e r p r i s e s ( 4 ) t h r o u g h a n s w e r i n gt h eq u e s t i o n st ot h ep r o b l e m sa b o v e ，w eh a v ed o n ef u r t h e rs t u d yo n t h ee v a l u a t i o no fe f f e c t so fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti n t h e e n t e r p r i s e s a n d i i 硕士学位论文 e s t a b l i s h e dat h e o r e t i cb a s e o fi n d e xs y s t e mo ft h e e v a l u a t i o no fe f f e c t so f k n o w l e d g em a n a g e m e n ti n t h ee n t e r p r i s e sb yu s i n gt h et h e o r yo fe v a l u a t i o no f e f f e c t sa n dm e t h o d sa n ds t u d i e so nd e m o n s t r a t i o n b yi n t r o d u c i n gt h et h e o r ya n dm e t h o d s o fe v a l u a t i o no fe f f e c t sa n dr e a d i n g al o to fl i t e r a t u r e sa b o u t k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，w e h a v ef o u n do u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g em a n a g e m e n ti n t h ee n t e r p r i s e sa n de n t e r p r i s e s s t r a t e g y ，t h ee f f e c to ft h eu p g r a d eo fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e s o i lt h ei m p r o v e m e n to fe n t e r p r i s e s p e r f o r m a n c e a n df r o mt h ei n t e r a c t i v e r e l a t i o nw er e v e a l e dt h ek e ye l e m e n t st h a ta r ec r i t i c a lt ot h ep e r f o r m a n c eo f k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h ee n t e r p r i s e s t h ea n a l y s i so nt h ec o n s e q u e n c ec a n b eu s e dt oi n s t r u c tt h ep r a c t i c eo fe n t e r p r i s e sa n di sb e n e f i c i a lf o ri m p r o v i n g t h ee f f e c t so fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l ei s g e n e r a l l yd i v i d e di n t o t h r e e p a r t s ：f i r s t ，i tm a k e sab r i e f i n t r o d u c t i o no ft h et h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o no fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h e e n t e r p r i s e s i na n do u to fc h i n a ，e x p a t i a t i n ga n dc l a r i f y i n gs o m ec o n c e p t u a l p r o b l e m sa b o u tt h ek n o w l e d g ea n dk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e s s e c o n d ，o n t h eb a s eo ft h e o r e t i cd e d u c ea n d d e s c r i p t i o n o ft h et h e o r e t i c s k e l e t o no ft h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e s ，i td i df u r t h e rs t u d y o nt h ec o n t e n to f k n o w l e d g em a n a g e m e n t i nt h ee n t e r p r i s e s a tl a s t ，i t a n a l y s e s h o wt h ep e r f o r m a n c eo fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s e si ss h o w e d t h r o u g hv a r i o u si n d e x ，a n de s t a b l i s h e das c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l ei n d e xs y s t e m o fk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt h e e n t e r p r i s e s a n do nt h eb a s eo fs t u d yo n d e m o n s t r a t i o ni tm a d es o m ea d v i c eo nh o wt o i m p r o v e t h ep e r f o r m a n c eo f k n o w l e d g em a n a g e m e n tf o rt h ee n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；e v a l u a t i o no f e f f e c t s ；s t r a t e g y ；r & d i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所旱交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 储虢同就柏 隰蝣，月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在 年解密后适用本授权书。 2 、不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：砷f 月日 日期：抛严年丁月，日 硕十学仿论文 一- = ! ! ! = ! = e ! ! = ! ! ! e ! ! ! ! = = ! = ! = ! = ! ! 一 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 以经合组织( o e c e d ) 1 9 9 6 年年度报告以知识为基础的经济在我国的翻 译出版、1 9 9 7 年中科院迎接知识经济，建设国家创新系统报告发表、1 9 9 8 年国家主席江泽民在北大庆典演讲中指出“知识经济已见端倪”等三件大事为标 准，知识经济在中国开始发育、成长，1 9 9 8 年则成为中国学术领域的“知识管理 年”。 1 9 9 9 年开始，关于知识经济的研究和实践逐渐从宏观层次转向了微观领域， 学术界开始研究知识经济的微观基础一企业知识管理等问题，企业界也在积极 探索如何进行知识管理以面对知识经济时代的挑战和大好机遇。1 9 9 9 年，许多国 外知识管理研究的著作被翻译出版，国内不少学者也敏捷地投入该领域的研究， 发表了一系列的学术文章。 以国家自然科学基金管理科学部将“企业知识管理问题研究”作为2 0 0 0 年鼓 励研究的领域为标志，国内学术界关于知识管理的研究掀起了一个高潮，并波及 到企业界，引发了一个企业知识管理实践的高潮。2 0 0 3 年国家自然科学基金管理 科学部将“企业( 组织) 知识管理若干基础科学问题研究”确定为重点资助的项 目。由于这是一个全新、涉及研究领域非常广泛的课题，加之开展的时间很短， 尚没有一个逻辑清晰、权威的理论框架来指导研究的深化。2 0 0 3 年国家自然科学 基金并未将这一方面的重点项目立项就是一个很好的例证。2 0 0 4 年国家自然科学 基金管理科学部再一次将“企业( 组织) 知识管理若干基础科学问题研究”立为 重点资助的项目。 本文的研究正在这一重大学术背景下展开的。试图通过对国内外近血年来相 关研究成果的梳理，理清企业知识管理的脉络，并将研究重点放在企业知识管理 及其绩效评价的基础理论与方法上。 因此，本研究具有较高的研究起点和理论深度，研究的成果也可以为企业实 施知识管理决策提供可操作性强的参考依据，从而具有积极的理论与实践意义。 1 2 研究对象和主要问题 1 2 1 研究对象 企业的可持续竞争优势来源于其稀缺、有价值、不可完全模仿与替代的资源 企业知诅 管理及其绩效评价的理论方法研究 ( h a m e v ，1 9 9 1 ) ，如技术、信息、知识和组织程序等，而企业所拥有的具有自身 特性的、不易外泄的专有知识又被厂泛地认为是企业不得复制的竞争优势的唯 束源( m o o d y a n ds h a n k s ，1 9 9 9 ；s c h u l t z e m ，1 9 9 8 ；z a e k ，2 0 0 1 ) 。 从2 0 世纪7 0 年代丌始，国际学术界将隐性知识纳入管理研究的范围。8 0 年 代的企、文化则强调创造适当的环境集成全体员工的贡献。到了9 0 年代，对核心 能力和学习型组织的研究更加突出了企业的知识专长和通过学习获取核心能力的 机制；客户关系管理和供应链管理则强调了企业市场资本的重要性，并在此基础 上产生了知识管理和知识资本的研究。 目前，企业加工的对象已经不再是简单的物理形态，而是更高级的知识形态， 知识已成为创造财富的第一要素。理论与实践均已表明：谁掌握了更新、更多的 知识，谁发明和创造了更新的知识，谁生产了包含更多知识的使用价值，谁就能 在未来的竞争中取得优势地位( 魏江，2 0 0 0 ) 。另外，随着虚拟经营的逐渐兴起， 组织问在信息交流与知识共享方面的需求也n 益突出。因此，面对门益增长的非 连续性的环境变化，针对组织适应性、组织生存和竞争能力的知识管理( k n o w l e d g e m a n a g e m e n t ，k m ) 便应运而生( m a l h o t r a m ，1 9 9 8 ) 。 知识作为组织的智力资本，已成为经济发展中的第一战略资源。对企业来说， 知识已经成为最关键的投入要素和核心资产，知识在企业价值的创造中起着关键 作用。知识作为一种投入要素，对经济增长的贡献己是越来越大。从宏观层面来 说，知识在经济增长理论中占据了主导地位，经济学家已经对此进行了较为深入 的研究。而对微观层面的企业管理者来说，这种变化更深刻地体现在企业的价值 创造之中。在高速运转、竞争激烈的世界里，知识( 可视为组织的智力资本、已经 是竞争优势的决定性因素之一，知识及其学习、交流代表着竞争优势的重要源泉。 进一步地，他们认识到了对企业的知识资本的有效管理和激活是一个日益紧迫的 工作。这种来自于企业实践的理论需求，引发了一场意义深刻的管理学思潮。 本文的研究对象就是在传统管理理论基础上成长起来的一种新的管理方法 论：企业知识管理的理论框架以及企业知识管理绩效的评价方法。 1 2 2 研究的主要问题 本文的研究试图回答如下问题，并得出相应的结论： ( 1 ) 通过广泛地阅读囤内外最新的文献，在明确企业知识以及知识管理的基 本定义、类型和属性的基础上，探讨企业知识管理的具体内涵与内容是什么? 企业 开展知识管理的方法和技术主要是什么? 企业如何提升知识管理的绩效? ( 2 ) 鉴于知识管理研究设计的学科领域很多，我们借鉴最新的研究成果，试 图研究并回答一个重要的学术问题：企业知识管理的理论框架是什么? 企业如何实 现组织学习、并建立起学习型组织结构。 2 硕士学位论文 一! = ! = = = = ! = ! = ! ! ! = e ! = ! # = ! ! = ! ! 一 ( 3 ) 企业知识管理在理论上、在实践中尚属于一个全新的事物，很多学习与 管理的过程机理仍在不断地探索之中，我们拟尽可能深入地分析企业知识管理的目 标、原则和主要过程机理，以及企业知识管理的系统。 ( 4 ) 通过前述研究问题的解答，我们研究进一步地企业知识管理的绩效评价 问题，我们运用绩效评价理论与方法，通过实证研究建立企业知识管理的绩效评价 指标体系的依据和理论基础。 1 3 研究思路与行文结构 1 3 1 本文的研究思路 从企业( 组织) 的角度，研究企业开展知识管理活动的理论基础与方法。通 过研究企业知识管理的基本定义、内容、技术与工具，建立起企业知识管理的理 论框架，进一步地讨论如何对企业知识管理的绩效进行评价问题。 通过引入绩效评价理论与方法，在参阅大量知识管理研究成果的同时，提出 企业知识管理与企业战略之间的关系、企业知识管理绩效提升对企业绩效提高的 影响，从这种相互关系之中挖掘对企业知识管理绩效起决定作用的关键因素，分 析其因果关系，以此来指导企业的实践活动，从而有利于企业知识管理绩效的提 高。 本文从总体上来看可分为三个主要部分：首先，对国内外有关企业知识管理的 理论与实证研究成果进行综述，阐述并澄清当前对于知谚 、企业知识管理的一些概 念性问题。其次，通过理论推演，描述企业知识管理的理论框架，在此基础上，进 一步深入系统地研究企业知识管理的具体内容。最后，分析企业知识管理绩效如何 通过各种指标体现出来，试尝建立一套科学、合理的企业知识管理绩效评价指标体 系，并在实证的基础上对企业提升知识管理绩效提出相应的建议。 1 3 2 行文结构 第1 章：绪论。首先介绍选题动机和研究的现实意义。其次对国内外的相关研 究作了文献综述。介绍了本文研究目的、拟解决的关键问题与行文结构安排。 第2 章：针对国内外目前对企业知识管理的基础理论与方法存在不一致的认识 问题，阐述了知识、企业知识管理的定义与内容；分析了企业开展知识管理的技术 与工具；进一步地提出了企业知识管理绩效评价的问题。 第3 章：通过理论推演，分析并提出了企业知识管理的基本理论框架，并从理 论上对其进行界定和阐述。阐述了知识管理与学习型组织的关系，提出了组织学习 实现的重要途径：建立学习型组织。据此，阐述了企业知识管理的具体内容。 队t 两章从企业知识、知识管理的的最基本问题出发，从大处着眼，层层深 企业知识管理及其绩效评价的理论方法研究 入，为全文提供摹本概念和理论基础，为接下来的知识管理绩效评价分析做好理论 上的准备。 第4 章：从绩效评价理论入手，阐述了影响企业知识管理绩效的关键因素，然 后运用相关理论与方法从企业知识管理角度出发，对知识管理的绩效、如何评价其 绩效进行了分析，建立了一套有代表性的企业知识管理绩效评价指标体系。 第五章：为实证部分，限于理论研究以及实证数据获取的局限，我们以企业知 识管理的核心内容r & d 管理活动为研究的对象，通过随机抽取2 5 家高新技术 企业进行调查，得出了一些有益的结论。 最后对全文的主要观点和结论进行总结，对研究领域进一步的研究方向作出展 挚。 1 4 本章小结 本章阐述了本文选题的理论背景和现实意义，以企业知识管理以及企业知识 管理的绩效评价理论与方法作为研究对象，确定了定性分析与定量分析相结合的 研究方法，并阐述了本研究的问题、研究的思路与框架。 4 硕士学位论文 ! = ! ! ! ；= = = ! ! ! ! ! ! ! = ! = ! ! = = = = 目! = = = 一 第2 章企业知识管理的理论与实证研究综述 2 1 企业知识的定义、类型与属性 2 1 1 数据、信息与知识的定义及其区别 通常情况下，人们对数据、信息、知识和智能是不做严格区分的，其原因在 于它们之间既有区别又有密切的联系，从而致使它们在概念还不十分清晰的情况 下就被广泛使用。为了彻底弄清知识管理的概念，有必要先对数据、信息和知识 加以界定，然后再对其逻辑关系进行分析。通过对有国际上有代表性的相关文献 的阅读，我们进行了总结归纳 1 。j ，如表2 1 所示。 表2 1 数据、信息和知识比较分析表 原始现象( r a i s i n g h a n i ，2 0 0 0 ) 有关事件的具体而客观的事实( d a v e n p o r t a n dp r u s a k ，1 9 9 8 ) 观察结果( h e n o g a n d h u i z e n g a ，2 0 0 0 ) 数据收集的事实或数字( c l a r k e ，1 9 9 8 ) 孤立的现象( t u o m i ，1 9 9 9 ) 观察到的表征( s p e k a n ds o i j k e r v e t ，2 0 0 2 ) 原始的、不相关的事实( 朱祖平，2 0 0 0 ) 被组织起来的数据( w i i g ，1 9 9 9 ) 格式化的数据( r a i s i n g h a n i ，2 0 0 0 ) 消息( d a v e n p o r t a n dp r u s a k ，2 0 0 3 ) 信息有意义的消息流( n o n a k aa n dt a k e u c h i ，1 9 9 5 ) 逻辑存储数据( c l a r k e ，2 0 0 0 ) 具有更确切含义的数据( h e r t o g a n d h u i z e n g a ，2 0 0 2 ) 经过处理并被赋予明确意义的数据( 朱祖平，2 0 0 0 ) 关于事物运作规律的理解、具有可预测性( c l a r k e ，2 0 0 0 ) 执行特定功能的规划与信息集( h e r t o g a n dh u i z e n g a ，2 0 0 0 ) 格式化的信息( r a i s i n g h a n i ，2 0 0 0 ) 真理、信念、观点和观念，判断和期望，方法和诀窍( w i i g ， 知识 1 9 9 9 ) 行动的能力( s v e i b y ，2 0 0 0 ) 具有一定价值和可信度的累积信息( z a c k ，1 9 9 9 ) 对信息的推理与验证，从中得出的经验与规律( 朱祖平，2 0 0 0 ) 但这并不表明三者之间的源关系已经明晰，t u o m i ( 1 9 9 9 ) 认为，为了弄清 支撑知识和知识实践的知识管理系统和信息系统的具体含义，有必要对传统的数 据、信息和知识金字塔进行修正。他认为，人们最先接触到的是知识，通过衔接、 企业知识管理及其绩效评价的理论方法研究 描述和结构化而创造信息。然后，通过对信息的加载和解释而产生数据。他以计 算机系统的发展为例对此进行了论证。w u ( 2 0 0 0 ) 【5 1 对数据向智能的转化做了另 一种金字塔式的解释，指出金字塔的每一个层面都代表着对知识的一种不同程度 的理解，为了获取竞争优势，一个组织必须处于金字塔的知识层或智能层。信息 就是数据存有意义背景f 的一种累积，解析性理解来源于对信息的分割与重组， 呵以让信息的价值得以延伸，而知识既可以从位于其下面的各个层面中产生，也 可以从既有知识中创造，智能则是对累积知谚 的一种有效利用。 朱祖平( 2 0 0 0 ) 则认为，数据是形成信息的基础，也是信息的组成部分，数 据只有经过处理、建立相互关系并给予明确意义后才形成信息。信息是进行判断、 决策所需的资料。知识则是对信息的推理、验证，从中得出的系统化的规律、概 念和经验，是言行的基础。智能是知识的外在表现，是通过业绩反映出来的个人 知识修养。 与知识密切相关的个概念足组织知识。如果知识被界定为对事物运作规律 的理解，并允许所有者进行预测( c l a r k y ，1 9 9 8 ) 【6 j ，则组织知识就允许组织对其 所处环境私竞争对手进行识别，并同时成为竞争优势的一袖来源。v m 盘o e n a c k e r 等( 1 9 9 9 ) 1 对此观点表示支持，认为组织知识包括信息、行为和人，而不仅仅 只是文献。d a v e n p o r ta n d p r u s a k ( 1 9 9 8 ) 也认为，“( 组织知识) 在通常情况 下并不仅仅只体现于文献与陈列室之中，它也会在组织的惯例、过程、实践和标 准中得以体现。”因此，组织知识可以被看成是有关组织信息、过程、价值和信念 的集合。它来源于个人知识而又超出个人知识，井为一个组织所特有。 智力资本( i n t e l l e c t u a lc a p i t a l ，i c ) 是与知识密切相关的另一个主题。在这 里，知识被明确界定为一种可以开发的组织资产。与资源观具有深厚的理论基础 不同，智力资本起源于产业实践，直到最最近才引起了广大学者的关注。j o r d a na n d j o n e s ( 1 9 9 7 ) 给i c 下了这样的定义 8 】：“- - e e 无形的人力资本，如技术专长、解 决问题的能力、创造性和管理技巧等。”在有关i c 的各种解释和定义中，出现最 早和引用率最高的当属s k a n d i aa f s 的探索和e d v i n s s o n 的著作智力资本 ( 1 9 9 7 ) 。通过一系列的探索和测度，s k a n d i a a f s 把i c 简明地定义为： 智力资本= 人力资本+ 结构资本 为了方便对这一新词汇的理解和标示它与传统组织价值的关系，s k a n d i a a f s 绘制了一张价值图，图中圆环中的部分被称作i c 树。人力资本包括公司员工和经 理人员的个人能力、知识、技能和经验。更确切地说，它还应该包括智力型组织 在不断变化的竞争环境中的动态学习能力( e d v i n s s o na n dm a l o n e ，1 9 9 7 ) 。结构 资本则包括人力资本以外的其他资本，如顾客数据库和信息技术系统( e d v i n s s o n ， 1 9 9 7 ) ，是人力资本的支持性基础，并使之得以体现( e d v i n s s o na n dm a l o n e ，1 9 9 7 ) 。 6 硕士学位论文 ：一! e 自= = ! ! ! = 日! = # ! ! = = = = = ! ! = e = = = 一 另外，s e e m a n ( 2 0 0 0 ，2 0 0 0 ) 认为i c 由三部分组成：人力资本、社会资本和结 构资本。b o n t i s ( 2 0 0 0 ) 也认为i c 包含人力资本、关系资本和结构资本三个部分， 并指出k m 通常太过于关注组织的结构资本以及系统的构建，但事实上这三个部 分紧密相联，如果不能正确理解它们之间的相互关系，知识管理的效果就会受到 限制。 在知识领域的研究者中，e d v i n s s o n 是在1 9 9 1 年首次提出首席知识长官 ( c k o ) 而出名。他将知识看作是组织的资本，从组织资本的角度研究知识价值 的评估以及组织知识资本的管理。提出了一个核心模型，描述组织知识资本的4 个构成要素：人力资本、商业资产、结构资本及知识产权，并对知识创新过程中 这四个要素的相互作用、流转机制进行了研究。其中，人力资本是人力资源概念 的进一步延伸，包括知识和可创造价值的技术或专有技能，这些知识与技能不仅 体现在各员工的头脑之中，同时蕴涵在一个组织的发展路径及采取的一系列活动 之中。而群体技能、创造力、解决问题的能力、领导能力、企业管理技能，所有 这些体现在公司雇员身上的才能构成了智力资产。知识产权与智力资产紧密结合， 是组织智力资产得到法律保护的部分，如技能、商业秘密、版权、专利和各种设 计专有权等。结构资本是使企业得以运行的工具、技术、工作方式和程序，是硬 件基础设旎与无形资产的结合。商业资产是在商业进程中创造价值的结构性资产， 如基本设备，分销渠道。 人力资本、商业资产、结构资本及知识产权并不只是静止的组织知识资本要 素，人力资源向智力资产的转移以致形成知识产权的过程；市场化进程中产品和 服务的创新来源都是以组织结构资本为支撑成为组织创新的源泉。所以，从组织 知识资本的角度对知识进行管理是人力资本、商业资产、结构资本及知识产权协 同作用的综合系统。 2 1 2 知识的类型及其管理 关于企业知识的分类，其中最常见的两种类型分为显性知识和隐性知识。显 性知识可以被准确地加以描述，并可以条文化( c o d i f i c a t i o n ) 于组织的程序、政 策、手册和计划之中。隐性知识来源于经验，不能被明确地加以描述，是一种潜 意识的理解和应用，涉及个人的经验、信念、观点和价值，存在于专家的技能、 员工的头脑之中，被广泛接受但却不能条文化于组织实践的之中( z a c k ，2 0 0 0 ) 。 不过，二者之间并无明确区分，在一定条件下还可实现相互转化。尤其是在一些 高新技术行业，隐性知识向显性知识的转化已经成为企业的一个两难选择。 按照o e c d ( 1 9 9 7 ) 的定义f 9 】，知识可分为四大类：知道是什么即知事( k n o w w h a t ，又称事实知识) 、知道为什么即知因( k n o w - - w h y ，又称原理知诎 ) 、知 道怎样做即知窍( k n o w - - h o w ，又称技能知识) 和知道谁有知识即知人( k n o w 企业知识管理及其绩效评价的理论方法碑f 究 一w h o ，又称人力知识) 。其中事实知识和原理知识是可表述出来的知识，也即显 性知识，而技能知识和人力知识则难以用文字明确表述，亦即隐性知识。显性知 识相对来说易于管理，而隐性知识则较难管理。对显性知识的管理主要是编码化， 数据库化；而对隐性知识的管理则主要是显性化。然而，并不是所有的显性知识 都应该进行编码，也不足所有的隐性知识都应该显性化。显然，还应该对显性知 识和隐性知识进行进一步分类。 一般来讲，隐性知识比显性知识更完善，更能创造价值，隐性知识的挖掘和 利用能力，将成为个人和组织成功的关键( 王德禄，1 9 9 9 ) 。通过运用暗号、比喻、 类比和模型( r o n y o u n g ，1 9 9 8 ) i i ，可以将存在于整个组织中的有价值的隐性知 识转化为容易传播的显性知识。另一方面，显性知识必须能很快地再转换为隐性 知识，否则它的真实价值就不复存在( r o ny o u n g ，1 9 9 8 ) 1 。因为显性知识转换 为企业员工隐性知识的过程，一般都是知识应用的过程或知识成为生产力的过程。 日本学者n o n a k a ( 1 9 9 1 ) 2 】年首次提出组织知识的产生、转移、再造的“知 识创新”模型s e c i 模型。n o n a k a 从显性知识与隐性知识的角度在个人、团 队、组织三个层面对知识进行分析；提出了4 种“知识创新”进程：社会化，外 部化，联合化，内部化。显性知识和隐性知识并非静止不变，它们可以相互转化。 s e c i 模型的核心内容就是如何通过这种循环转化而形成一个螺旋形上升的知识 创新过程，建立一个知识创新型公司。g u n n a r ( 1 9 9 4 ) 1 1 3 在知识的类型、形式及 所处层面的模型研究中，也将知识划分为默许的与明晰的两种类型，但在分析的 层面上将存在于组织中个人、团队、组织内的知识扩大到组织间的知识来研究， 并对知识在各层面上的表现形式作了具体描述。 c a r a y a n n i s ( 1 9 9 9 ) 1 1 4 1 从组织学习的角度提出元认知( m e t a c o g n i t i o n ) 、元学 习( m e t a l e a m i n g ) 、元知识( m e t a k n o w l e d g e ) 的概念。认为元认知是思考所思的 内容( t h i n k a b o u t t h i n k i n g ) ：元学习是学习如何来学习( 1 e a r n a b o u t l e a r n i n g ) ；元 知识是知识的知识。将知识、认知、学习以动态、系统的概念融为一一体，是 c a r a y a n n i s 对知识理解的进一步深化，并以此建立了二维矩阵图分析组织知识认 知的4 个阶段。通常的转移路径为不了解未拥有的知识( i g n o r a n c eo f i n o r a n c e ) 一不了解所拥有的知识( a w a r e n e ss of a w a r e n e s s ) 一了解所拥有的知识( a w a r e n e s s of a w a r e n e s s ，研究，发现，学习的结果) 一了解未拥有的知识( a w a r e n e ss o f i g n o r a n c e ) ：帮助企业明确目前的组织知识状态，并提出以技术和以员工交流为 主的两种途径使企业对知识的认知程度发生转变。组织是容纳不同类型知识的动 态发展系统。 对知识类型的划分以及如何将个人的隐性知识转化为组织的显性知识是 i n k p e n & d i n u r 对知识管理研究的核心内容。i n k p e n & d i n u r 1 5 1 设计了一个基本模 型对知识的特性及可转移程度作了描述：以知识的隐性程度为纵轴，自上而下为 硕士学位论文 隐性程度的增加；以组织的不同层面为横轴，包括个人、团队、组织，最终描绘 出知识转移的流动趋势：从各人所拥有的隐性程度较低的知识向知识的显性程度 较高的组织知识转移。可以说，个人知识是组织知识的基础，组织知识的创新可 看作是个人知识的扩大与内部化。 ( ( 1 9 9 9 9 9 年世界发展报告【1 6 】考察了两种类型的知识：技术知识( 如关于 耕作、卫生保健或会计的知识) 及有关属性的知识( 产品质量、借款人的信用度 或雇员的勤奋度) 。该报告将这种技术诀窍的不平均称为知识差距( k n o w l e d g e g a p s ) ，将有关属性知识的不平衡性称为信息问题。如何缩