（管理科学与工程专业论文）供应链信息共享机制研究.pdf

摘要 供应链管理作为一种适应同益变化的市场需要的现代企业管理模式，受到了。 泛的关注。供应链信息共享是供应链管理的一个重要方面，充分的信息共享是供 应链成功运营的重要因素。从机制设计和技术手段两方面探讨信息共享的理论模 型，并和实际需求相结合，将使信息共享真正成为供应链管理的基石。 本文主要致力于供应链信息共享机制的研究。沦文从不同角度和层次对供应链 信息共享机制进行了深入的研究。主要研究了供应链信息共享的层级，供应链信 息共享的价值问题，信息共享策略对供应链性能的影响，供应链信息共享的管理 激励和供应链信息共享利益分配等问题。 通过我们的研究发现供应链信息共享是存在层级关系的；信息共享对供应链是 有利的；对于不同的供应链应该选择不同的供应链策略；并对一个两阶段供应链 建立了多目标、多因素管理激励机制，描述了供应链信息共享的行为机理；对供 应链信息共享的利益分配进行了分析，并优化了零售商的数量。 关键词：信息共享供应链供应链管理机制 a b s t r a c t s c m ( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ) a t t r a c t se x t e n s i v ea t t e n t i o na sam o d e r n e n t e r p r i s e m a n a g e m e n tm o d es u i t a b l ef o rv a r i a b l em a r k e t i n f o r m a t i o ns h a r i n gi nas u p p l yc h a i n i s a ni m p o r t a n ts e c t i o ni ns c mf u l li n f o r m a t i o ns h a r i n gi st h ek e yf a c t o ro fas u c c e s s f u l s u p p l yc h a i n a n di t st h e o r e t i cm o d e li sd i s c u s s e dw i t hi n d e e dd e m a n di nm e c h a n i s m d e s i g na n dt e c h n o l o g ym e t h o d ，w h i c h w i l lm a k ei tt h eb a s eo fs c m t r u l y t h em e c h a n i s mo fi n f o r m a t i o ns h a r i n gi nas u p p l yc h a i ni sm a i n l ys t u d i e d i ti s d i s c u s s e dd e e p l yi nd i f f e r e n td i r e c t i o n si tc o v e r si t sl e v e l s ，i t sv a l u eq u e s t i o n s ；t h e e f f e c to fs h a r i n gs t r a t e g i e so ns u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e ，i t sm a n a g e m e n ti n c e n t i v ea n d i t sp r o f i ta s s i g n m e n ta n ds oo n t h er e s u l t ss h o wt h ee x i s t e n c eo ft h el e v e l s ，i t sa d v a n t a g eo v e rs u p p l yc h a i na n d s e l e c t i o no fd i f f e r e n t s t r a t e g i e s f o rd i f f e r e n t s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t i n c e n t i v e m e c h a n i s mo f m u l t i p l eo b j e c t i v e sa n d f a c t o r si sc r e a t e df o rat w o l e v e ls u p p l yc h a i na n d i sd e s c r i b e d t h ea n a l y s i so fi t sp r o f i ta s s i g n m e n ti sm a d ea n dt h en u m b e ro fr e t a i l e r si s o p t i m i z e d k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o ns h a r i n gs u p p l yc h a i n s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t m e c h a n i s m 独创性( 或创新性) 声明 y6 9 5 6 1 4 1 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢巾所罗列的内容以外，论文中小包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得两安电子科技大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申淆学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：盛鸟疆 日期越 ! 止 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期坩论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕业 离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。学 校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部 或部分内容，司以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文在 解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。 本人签名：躯鸟枣 铆躲衅 几期递鲨! ! g 同期 t 釜二望堑堡 ! 第一章绪论 1 1 供应链管理概述 1 1 1 概述 随着科技的进步、经济的发展，全球化的信息网络和市场正在形成，围绕新产 品的市场竞争同趋激烈。2 l 世纪的市场，产品寿命周期和交货期不断缩短，要求 企业快速响应市场，以满足多样化、个性化、全球化、不确定性的市场需求。企 业面临的市场环境发生了巨大的变化，生产商主导的稳定的市场环境转变为顾客 需求导向的动态市场环境，市场的驱动力由供应商推动向市场需求拉动转变，企 业的资源丌始冲破单个企业的束缚向外扩展和延伸，旧的竞争格局由对立转向合 作，以往的管理模式受到严重的挑战。 科学技术的迅猛发展为企业适应新环境，迎接新挑战提供了机遇和条件，尤其 是计算机技术与通信技术有机结合而形成的现代信息技术和通信技术。以 i n t e r n e t i n t r a n e t 为代表的网络通信技术使信息的传递变得更为迅速准确，信息化消 除了时间和地域的眼制，逐渐影响到企业传统的工作方式。信息技术的发展和应 用，为彻底改变企业管理模式提供了技术上的保证和相应的一r 具支持，也为现代 企业问实现合作创新提供了可能。 在公司基于资源的观念( r e s o u r c e b a s e dv i e wo f c o r p o r a t i o n ) 之p ，现代企业逐 步认识到企业是一个资源依赖系统，它的生存与发展依赖于与之相关的外部资源 系统的生存和发展，企业作为资源的输入输出转换系统，外部资源的输入质量随 接影响到企业满足客户需求的质量，而这些资源是仓业不可直接控制的，这就需 要企业对外部资源进行有效的管理。在核心能力理论( c o r e c a p a b i l i t yt h e o r y ) 的 影响下，企业认识到企业不需要也没有能力在各个方面都做到最好，只要在关键 的核心价值增值方面具有非同一般的能力，就可以在竞争中获胜：通过向外界资 源寻求最佳的合作伙伴也能获得竞争优势【2 j 。这两种理念成为新的管理模式供 应链管t 里( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 出现的理论依据。 2 0 世纪上半叶，是企业独立经营的时代。迈克波特著名的“五力”模型向我们 !型! 生壁堕璺苎兰! 堂! ! 型! ! 描绘了这一时期的竞争格局，企业和它的供应商、各种竞争者以及顾客的关系都 表现为一种对立和竞争【3 1 。为了在竞争中赢得主动，核心企业加强对原材料供应、 产品制造、分销和销售全过程的控制，出现了纵向一体化管理模式i “。它通过控制 所有权消除供应商和或销售商的对立，增强抗风险能力，这是纵向一体化受到严 重依赖供给( 销售) 的企业青睐的重要原因。这种模式的核心企业和上下游配套企业 的关系是所有权的联合，但联合体与外界竞争者以及顾客之间的关系仍然是竞争 和对立。在市场环境相对稳定，以生产产品为中心的前提下，纵向一体化模式非 常有效1 5 j 。 但是，进入2 0 世纪8 0 年代后期，卖方市场的迅速变化和无法预测，传统的“纵 向一体化”管理模式已经无法敏捷地响应市场，国际上越来越多的企业放弃了这种 经营模式，随之兴起的是“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ”思想，即利用企业 外部资源快速响应市场需求，本企业只做好能创造特殊价值、比竞争列手更擅长 的关键性业务工作。在“横向一体化”思想指导下，国际上一些先驱企业摒弃了过去 那种从设计、制造直到销售都出自己负责的经营模式，转而在全球范围内与供应 商、销售商建立最佳合作伙伴关系，与它们形成长期的战略联盟，结成利益共同 体。例如，美国的福特汽车公司在推出新车型f e s t i v a 时，就是采取新车在美国设 计，在日本的马自达生产发动机，由韩国的制造厂生产其它零件和装配，最后再 运往美国和世界市场进行销售。f e s t i v a 的整个生产过程，从设计、制造到销售都 是由全世界最优秀的企业完成的：在体制上，它们构成了一个利益共同体；在运 行形式上，构成了一条从供应商、制造商、分销商到最终用户的物流和信息流网 络 “横向一体化”形成了一条从供应商到制造商雨到分销商贯穿所有企业的 “链”，m 于相邻节点企业表现出种需求与供应的关系，当把所有相邻企业依次连 接起来，便彤成了供应链。这条链上的节点企业必须达到同步、协调运行，刊能 使链上的所有企业受益，于是便产生了供应链管理这一新的经营与运作模式【6 1 。因 此“纵向一体化”管理模式向“横向一体化”管理模式的转变，标志着供应链管理 这种新的管理模式的诞生。 供应链管理越来越受到社会的普遍关注。经过i g - 十多年的发展证明供应链管 理是二十一世纪最有发展潜力的管理模式。曾经有人预言，二十一世纪的市场竞 争将不是企业和企业之间的竞争，而是供应链和供应链之间的竞争【“。谁拥有更好 。第一章绪论 的供应链，谁就抢占了竞争的制高点，任何一个企业只有与别的企业结成供应链 联盟才有可能立于竞争的不败之列。 1 1 2 供应链、供应链管理 自2 0 世纪8 0 年代以来，迄今为止供应链管理经力了三个阶段：1 】2 0 世纪8 0 年代供应链管理萌芽阶段，企业注重内部和外部的过程集成；2 ) 2 0 世纪9 0 年代【： 半期供应链管理初步形成阶段，这个时期实践取得了长足发展，但信息不能完全 共享成为最大障碍；3 ) 2 0 世纪9 0 年代后半期至今，供应链管理丌始强调合作伙伴 关系j 。未来的供应链更强调合作伙伴关系、以顾客为中心、基于信息技术，向敏 捷化、虚拟化、全球化、绿色化等方向发展。 1 1 2 1 供应链、供应链管理的基本概念 供应链的概念最早出现在2 0 世纪8 0 年代左右，但到目前为止仍没有形成统一的 定义，但是基本上都可以达成这样一个共识，即供应链是以核心企业为中心，用 户需求为导向，通过对信息流、物流、资金流的控制，将供应商、制造商、分销 商、零售商直到最终用户连成一个整体的功能网链，其结构如图1 2 所示【引。 信息彩钲 供应商的供应商用户的用，o 资金流 图1 1 供应链的嘲链结构 通过分析我们发现供应链的要素主要包括以下几个方面：1 ) 供应链参与者： 供应商( 原材料供应商、零部件供应商) 、生产商、销售商、运输商等；2 ) 供应链 活动：原材料采购、运输、加工制造、送达顾客：3 ) 供应链的三种流：物流、资 金流和信息流；4 ) 供应链的拓扑结构：网络、链条、网链。 4 供城链情息共享机制究 供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和优化的各种活 动和过程，其目标是要将顾客所需的正确的产品( r i g h t p r o d u c t ) 能够在f 确的时 间( r i g h tt i m e ) 、按n t y 确n 数量( r i g h tq u a n t i t y ) 、f 确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和正确的状态( r i g h ts t a t u s ) 送到e 确的地点( r i g h t p l a c e ) 即“6 r ”，并使总 成本最小1 9 j 。因此，供应链管理的核心是客户需求，其手段是供应链成员之削相互 合作，而供应链成员之间在通过相互合作来满足客户需求的过程中实现了价值增 值，从而达到了双赢( w i n w i n ) 的目的。 在这种模式下，供应链上的各个角色相互依赖组成一个扩展企业，其范围远远 超过了单个制造工厂的限制。企业供应链管理为其本身、供应商、分销商及客户 提供了方便快捷的信息访问，是各方协调工作，共同为客户提供优质的产品和服 务。 显然供应链管理的核心思想是合作、集成和双赢。合作是供应链管理成功的最 基本前提，是供应链管理的力量源泉，整个供应链竞争力的大小直接取决于供应 链节点企业间的合作程度；集成是供应链管理成功实施的方法论，是合作思想的 具体体现；双赢是改变以往的零和博弈策略( 即总利润一定时，一方利润的增加 则以另一方利润的减少为代价) ，而采用合作竞争策略，强调通过企业问的合作达 到整个供应链的最优，因此双赢是合作和继承得以实现的保障，是供应链各个节 点企q k 制定决策的最基本的指导思想。 1 1 2 2 供应链管理的研究内容和方法 供应链管理作为一种全新的管理方法与理念，以及它所体现的系统分析特性， 决定了其研究内容的多样化、分散化。 _ i 于供应链管理研究的多学科特征，使得 各学科领域以及研究专题都以自己独特的视角对供应链管理中的些问题进行了 研究，这些领域涉及战略管理、系统工程、后勤学、市场营销、组织行为、工业 组织理论、交易成本经济学、网络理论等 1 0 1 。 供应链管理研究的内容主要涉及到四个主要领域：供应、生产计划、物流、需 求。供应链管理是以同步化、集成化生产为指导，以各种技术为支持，尤其以 m e m e t i n t r a n e t 为依托，围绕供应、生产作业、物流( 主要指制造过程) 、满足需 求来实施的。供应链管理主要包括计划、合作、控制从供应商到用户的物料( 零 第一章绪论5 部件和成品等) 和信息。其目标在于提高用户服务水平和降低交易总成本，并日 寻求两个目标之间的平衡。供应链管理涉及的领域如下图所示 8 1 。 图1 2 供应链管理涉及的领域 根据供应链管理研究范围的大小，大体可以将供应链的研究分为两个层次，即 企业的内部供应链层次和企业的外部供应链层次。 企业的内部供应链层次，即在企业边界内部对供应、生产、销售进行总体性的 研究。在一个企业的内部流程中，每一个活动或流程都可看作是下一个活动或流 程的供应来源，是上一个活动或流程的需求来源。 企业的外部供应链层次，即跨越企业边界的、组织与组织之间的广义供应链的 研究。其中企业外部供应链又可分为三个层次的研究：( 1 ) 双边层次上的研究，即 从单个企业的角度来研究供应商与制造商、制造商与销售渠道、制造商与后勤服 务提供商的所有问题；( 2 ) 链层次上的研究，即研究供应商制造商零售渠 道这一整条链上的所有问题；( 3 ) 网络层次上的研究，即从一灯多、多对多的角度 研究从制造商向上与其所有供应商的游渠道问题，从制造商向f 与其所有销僻 渠道的下游渠道问题，以及整个供应链网络的全局化问题。 供应链管理研究中所使用的方法包括：线性规划与非线性规划，此方法适用于 确定性需求情形下的单阶段库存控制问题研究 ；动态规划和马尔可夫决策模型， 适用于时间可分为多个周期的情形旧；对策理论，适用于系统中存在多个成员竞 争的对策问题；图论，适用于多节点之白 的库存配置、运输问题和区域划分等 方面f h ：启发式方法和计算机仿真，适用于比较复杂模型的近似最优解的求解闻 题和性能的分析评估；博弈论，适用于供应链的机制设计等。 ! ! 丝壁笪星茎皇i ! 型婴塞 1 1 3 供应链管理研究现状 目前供应链研究领域出现大量文献，内容广泛。主要的研究从三个不同维度展 丌：从研究方法角度可以分为理论研究和实证研究：从供应链的管理内容 角度主要包括供应链设计优化、供应链管理策略、库存问题、供应链信息支持技 术、伙伴选择问题等：从供应链运行模式角度可以分为：敏捷供应链、集成供 应链、虚拟供应链、基于产品的供应链、基于电子商务供应链、绿色供应链。供 应链管理研究框架见图1 3 p j 。 基于 维度一 维 度 p 1 ) 供应链管理策略：主要解决供应链管理的具体运作问题，如有效顾客反应 e c r ，快速响应q c ，供应商库存管理v i m 、供应链合作计划预测和补给c p f d 等。 2 1 库存问题：库存是传统供应链研究的重要问题，这个领域的文献相当丰富。 库存往住被认为是有害的，企业总是想法消除库存以降低成本，但笔者认为要从 库存成因分析入手。库存成冈分为两种： 哥中是合理| 三产运作造成的；另一种是 由j ：供应链上的不确定性因素造成的。第一种库存是合理的，如果没有返部分库 存作为缓冲，生产过程可能会因为部分环节的中断而导致全盘崩溃，最终增加经 营风险；第二种库存是不合理的，应当被消除，这在降低成本的同时消除由需求 和供给的不确定造成的经营风险。进一步来讲，供应链上的不确定因素可能是由 供应链上企业合作缺陷或企业内部生产系统缺陷造成的。传统的库存技术偏重企 业内部生产系统，其贡献有限，更多的库存是由于需求和供给不确定造成的，供 t兰= 翌竺笙 ： 应链管理能很好地从企业合作角度消除整条供应链上的多余库存，所以受到极火 青睐。目前供应链库存技术主要有面向供应链库存管理设计( d e s i g nf o rs u p p l y c h a i n i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ) 、供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e m e n ti n v e n t o r y l 等。 3 ) 供应链信息支持技术：以i n t e r n e t 为代表的信息技术为供应链管理提供了大 量削减成本和改善服务的机会。i n t r a n e t 联结各个部门分散的信息系统，实现企业 内部信息共享 e x t r a n e t 则提供企业群信息集成的途径，实现供应链上信息共享， 而且e x t r a n e t 使供应链管理摆脱地域限制，参与全球合作和竞争。提高供应链管 理的效率和效益依赖于信息技术的有力支持。 4 ) 伙伴选择问题：组建供应链的首要任务是选择供应链成员，这在很大程度 上决定了供应链运行的平稳程度和运行效能。通常伙伴选择要根据一定的准则， 采用定性和或定量的方法从候选企业中确定合作对象，在供应链运行过程中，对 伙伴的绩效进行实时评价，及时调整伙伴群体，做到动态选择，该领域是供应链 管理研究的一个重点。 5 ) 敏捷供应链：近来敏捷供应链a s c m ( a g i l es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 成 为研究热点，它是以信息技术为核心，建立一个开放式、集成化的数据环境，把 不同领域或全球范围内的优势企业集成起来，达到敏捷地提供原材料及产品的目 的 1 7 。敏捷供应链区别于一般供应链系统的地方在于它可以根据动态联盟的形成 和解体( 企业重组) 进行快速的重构和调整。主要研究包括基于供应链管理的信息集 成和系统的快速重构两个领域。 6 ) 集成供应链：集成供应链管理i s c m ( i n t e g r a t e ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 克服原有的采购、生产、销售之间的障碍，从而将企业内、外供应链集成起来， 力求达到整个供应链全局的动态最优目标【l “。集成供应链管理以系统的观点把握 供应链管理的实质，无论是在理论模型的构建还是在关键技术的州：发上都很值得 深入研究。 7 ) 虚拟供应链：虚拟供应链v s c ( v i s u a ls u p p l yc h a i n ) 是合作伙伴基于专fj 信 息服务中心所提供的技术支持和服务而组建的动态供应链 ”】。虚拟供应链的特点： 动态性；网状结构；由专门中立的信息服务中心提供技术支持和服务； 有利于广大中小企业摆脱供应链上的从属地位，供应链合作伙伴感到平等和安 全。虚拟供应链的运作模式分为7 个步骤：市场信息获取；虚拟供应链发 起的组织；合同的投标与获取；产品制造和递送；售后服务和产品回收； 8 供应链信息共享机制研究 利益分配；虚拟供应链解斟2 们。 8 ) 基于产品的供应链：m a r s h a l ll f i s h e r 在1 9 9 7 年提出供应链的设计应以产 品为中心。供应链设计应首先考虑本企业的产品类型是需求不稳定的创新型产品 ( i n n o v a t i v ep r o d u c t s ) 还是需求稳定的功能型产品( f u n c t i o n a lp r o d u c t s ) ，其分别对应 响应型和效能型供应链。效能型供应链是以成本和质量为核心，其目标足以最低 的成本供应可预测的需求，所以它与边际利润低、有稳定需求的功能型产品相适 应。反之，以柔性、速度和质量为核心的响应型供应链，其目标是对市场需求快 速反应，因此它适应边际利润高的创新型产品。基于产品供应链的策略是企业， 特别是特殊行业制造商的一种较好的供应链设计解决方案1 2 “。 9 ) 基于电子商务的供应链：电子商务带来了一场由技术手段飞速发展而引发 的商业运作模式的革命，传统经济活动的生存基础、运作方式和管理机制均发生 了彻底改变，传统的市场理念也面临巨大的冲击。蓝伯雄认为，电子商务对供应 链的影响表现在以下几个方面：动念联盟的系统化管理，生产两端的资源优化管 理，不确定性需求的信息共享管理及生产的敏捷化管n t 2 。鲁晓春认为，电子商 务可以从以下三个方面消除供应链上的牛鞭效应：减少供应链环节，提高物流效 率以及及时监控库存状态信息f 2 2 1 。电子商务和供应链的融合将是必然的趋势。 l o ) 绿色供应链：目前企业受到来自各方面的环境要求压力，在此背景下，美 国国家科学基金会于1 9 9 6 年提出了绿色供应链g s c m ( g r e e ns u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ) 2 3 】。绿色供应链是绿色制造和供应链的学科交叉，是实现可持续制造 和绿色制造的重要手段。企业必须调整供应链流程，把环境问题纳入其中，以此 降低成本和更好地满足顾客需求，并使整个供应链对环境的负面影响最小，资源 利用效率最高。今后绿色供应链研究的主要内容将会是建立绿色供应链系统的理 论体系和进行绿色供应链的决策供应链系统的理论体系和进行绿色供应链的决策 支持技术、运作、管理和集成等关键技术的研究。 1 1 4 我国供应链管理应用现状 从过去两年我国的供应链应用现状来看，企业开始重视供应链管理，但是收效 不显著。在2 0 0 2 、2 0 0 3 年，加入w t o 的中国企业更加直接地感受到全球市场的 激烈竞争，迫使中国更多的企业开始关注和重视供应链管理并投资于供应链业务。 第一章绪论9 用供应链思想指导运作，已为各类企业所重视。对于信息技术在供应链管理中作 用，认识更趋于统一。物流产业的发展已经到了这样一个阶段：信息系统之于现 代物流已经成为企业物流管理和操作的一个不可或缺的要件2 ”。 但是，许多企业对从上游的原材料供应商、自身内部的生产流程到下游的仓库 配送商、承运商直到零售商等物流环节的全过程仍缺乏整体规划，致使因在物流 的某一环节压缩成本上升的事情时有发生，许多企业币在为供应链问题付出高昂 的代价。有人分析，像今年出现巨亏的康佳，损失的主要原因是其销售策略出现 了问题，更进一步说，就是它们的供应链出现了问题。有数据表明：假设全国有 1 0 0 0 家家电企业，这些企业年平均营业额为2 5 亿元，那么这些企业每年因供应 链不畅而导致成本损失高达2 5 0 亿元，按照国际惯例，进行供应链整合第年的 收费大概在这个数字的1 0 左右，也就是2 5 亿元。而且这里并没有把实施供应链 方案带来的储运业务收入的增加计算在内【2 ”。 另一方面，近两年越来越多的企业参与到供应链管理中柬，供应链管理表现出 更强的实践性，取得了一些良好的成效。企业所采取的各项措施，也通常考虑到 为供应链服务、提升供应链地位的目的。随着全球化进程的持续，企业对全球化 的供应链管理表现出更大的兴趣。埃森哲中国公司的专家称：“供应链已经成为中 国企业首席执行官及高层管理人员明确关注的重要问题。事实上，在亚洲各国， 供应链服务的市场正以2 3 的速度逐年递增。”因此说供应链管理在中因的实践更 加深入了。 而且有关供应链管理理论与实践的研究更加深入细致了，其中有代表性的成果 当属供应链管理绩效评测参考模型s c p r l 0 。这一绩效评测模型对企业的供应链 管理水平提供了科学、定量的评价办法，在国内供应链管理领域中尚属首次。s c l l r 不仅为企业提供了一套科学、定量评价供应链管理水平的指标体系，同时提供了 基于评价结果、针对单项指标的改进措施，使得企业在实施运用s c m1 具的同时 能够不断对其进行持续的优化和管理提升。 总的来说，我国供应链与供应链管理的研究与实践f 处于一个快速上升的时 期，受到企业越来越多的关注，企业供应链行为更加理智、有序、有目的，国际 化合作趋势也更为明显了，但是出现的问题也不少，理论和实践的缺陷需要我们 去完善，这也是本论文的现实意义之所在了。 ! ! ! 堡壁堕：垦苎呈型! 型堕塑 1 2 供应链信息共享 1 2 1 牛鞭效应的成因分析 一直以来，许多制造企业经常发现它们所面临的产品需求量波动很大，其程度 要远大于产品的市场实际销售量的变化幅度。宝洁公司把这一现象称之为“牛鞭 效应”( b u l l w h i pe f f e c t ) ：它使得需求信息在从供应链的一端向另一端传递的过程 中发生了严重扭曲，如图1 4 。 需 求 量 图1 4 牛鞭效应 h j 唰 牛鞭效应并非是最近才被发现。j f o r r e s t e r ( 1 9 6 1 ) 、j d s t e r m a n ( 1 9 8 9 ) 、d r t o w i l l ( 1 9 9 6 ) 1 2 5 “1 等都对此作过研究。但真f 对这一现象做出较全面而且正确的分 析的是h l l e e ( 1 9 9 7 & 1 9 9 8 ) 【2 7 - 2 8 1 。它认为系统参与人是理性的并且是最优化决策 的，而牛鞭效应是供应链内部理性参与人之间战略性行为相互影响的产物；为了 控制牛鞭效应，企业可以对供应链内部组织削的基础结构及相关过程加以改进。 l e e 的模型得出了导致产生牛鞭效应的四个因素1 2 9 j ： ( 1 ) 需求预测在供应链中，每个企业都会向其上游订货，当供应链的成员 采用其直接的下游订货数据作为需求信息时，就会产生需求放大，零售商按顾客 需求预测订货，确定订货点和安全库存。通常采用指数平滑法来预测平均需求及 其方差，观察的数据越多，对预测值的修正也就越多，增大了需求的变动性。同 样，分销商按照零售商的订货数量来预测需求，连续对未来需求进行修正，最后 到达上游供应商手中的订货数量已是经过多次修正的库存补给量，变动更大了， 这样不可避免导致了牛鞭效应的产生。 e 兰二翌堑堡 尘 ( 2 ) 批量订购供应链中的每个企业为了使得订货成本和库存成本最小化， 通常都会进行批量订购，所以对于供应链上的分销商，制造商和供应商来说，订 货量一般都要比实际销售量大得多。如果安全库存的量比较大，就更加容易产生 牛鞭效应的波动，如果供应链中各环节的交货期越长，波动会越剧烈。此外，订 单通常都是随机分布，甚至是重叠的，当顾客的订货周期重叠时，很多顾客会在 同一时问订货，需求高度集中，从而导致牛鞭效应高峰的出现。 ( 3 ) 价格波动由于批量的价格折扣，数量折扣和其它的一些促销手段造成 的价格波动，往往会促使零售商在低价时购买大量商品，在高价时候减少购买商 品，产生预先购买行为，会使得采购量大于实际需要量，人为增大需求的变动性， 无疑加剧了牛鞭效应。 ( 4 ) 短缺博弈当产品供不应求时，制造商可能会进行配额的限量供应，此 时，销售商为了获得更大份额的配给量，可能会故意夸大其订货需求，需水降渣。l 时，订货又突然消失，这种由于短缺博弈导致的需求信息的扭曲最终会引发牛鞭 效应。 不难发现，牛鞭效应给企业造成的后果是严重的，其负面效应主要表现在以下 几方面【3 0 】： ( 1 ) 物流在供应链上游节点流向下游节点的过程中出现逐级缩小的现象，各l ， 点储存许多不必要的库存。这类库存完全是由于需求信息传递过程中的信息噪音 干扰所引起的，弗不起需求缓冲的作用。因此，牛鞭效应所引起的大量库存， 方面积压了大量资金；另一方面，又由于顾客需求的不断变化而面临库存陈旧的 风险。 ( 2 ) 由丁二存在牛鞭效应，制造商面| | f i j 的需求的波动性很大，这给生产计划带来 许多问题。制造商的生产平稳性差，有时生产处于停顿状态，有时为了及时满足 突然增加的需求必须加班加点、仓促尘产，这无法很好地保证产品的质量。，h 。 的平稳性差导致生产成本的增加。 ( 3 ) 由于供应链成员之间信息沟通上存在着障碍，一方面导致整个供应链成本 高、效益低；另一方面导致不能有效地满足客户的需求，因而供应链的效率低、 竞争力不高，在竞争激烈的市场中，面临被其它供应链替代的风险。 ( 4 ) 牛鞭效应易给人造成需求增加的错觉，使制造商设计的生产能力大于实际 的需求。在平均需求保持不变的情况下，需求的波动程度的大小直接影响着所需 2 i 廊链信息共享机制研究 的生产能力的大小。牛鞭效应歪曲了需求信息，使需求的波动程度加大，从而使 制造商盲目扩大生产能力，结果是生产能力利用率不高。 通常来说，牛鞭效应在很大程度上归因于供应链各成员之间的信息沟通不畅、 合作不紧密。现代市场中企业与企业之间的竞争已经丌始转向企业供应链与供应 链之间的竞争，因此供应链各成员能否相互合作、共同消除供应链中不必要的库 存和浪费、提高整个供应链对于顾客需求的反应力，已经成为决定供应链竞争优 势的决定性因素。牛鞭效应的存在说明供应链管理还未能得到完全优化，供应链 管理中还存在许多无效的活动。 那么如何弱化消除牛鞭效应，优化供应链管理，佼供应链性能达到最优，实现 双赢，对供应链的成功运营是至关重要的。供应链信息共享对于协调供应链管理， 弱化供应链牛鞭效应，提供了一个很好的方法。 供应链管理研究与实践表明：加强供应链节点企业间的联系与合作，消除供应 链成员之问信息传递的障碍，减少内耗，提高信息共享程度，以形成由顾客需求 驱动的无缝供应链，实现良好的协调，降低供应链成本，缩短各环节的时间延迟， 消除信息波动的放大效应，是供应链管理高效运作的关键【3 。3 2 j 。因此供应链信息 共享受到各界的关注和重视，成为近年来供应链管理研究的一个新热点。 1 2 2 供应链信息共享 目前，对于供应链信息共享的概念认识还只是停留在对信息的认识的层面，因 此我们有必要对供应链信息共享的概念做一下澄清，这里我们给它下了个定义。 供应链信息共享是指共享影响供应链高效运行的所有信息。它包括，产品的信 息、生产的信息、库存的信息、销售数据信息、订单状念等等。这些信息具有时 效性、可见性、动态性等特征。 值得注意的是，供应链信息共享并不是供应链成员共享企业的所有信息，因为 它们作为供应链的一部分，具有它自身独立的一面，首先产权是清晰的，也就是 说，它是独立的组织，它首先属于自己，然后才是供应链的成员，因此共享的只 是影响供应链运行的信息，而非企业全部的信息。 信息共享从共享类型和内容上来看，包括：库存信息共享、销售信息共享、需 求和预测信息共享、订单状态信息共享和生产计划信息共享五种类型：从信息的 第一章绪论 j3 流动方向上来看，库存信息共享、生产计划信息共享属于双向的信息共享( 供应 链上的上下游彼此交换各自的信息) ，销售信息共享、需求预测信息共享属于反 向的信息共享( 下游向上游提供信息) ；订单状态信息共享( 属于f 向的信息共 享) 此外，信息共享还包括供应链伙伴之问在绩效标准( 例如生产质量、提前期 等) 以及生产能力上的信息共享口”。 根据信息传递的方向可以分为上游信息共享和下游信息共享：按照信息共享的 结构模式，可分为信息传递模式、第三方模式、信息中心模式【3 4 1 。 信息共享，从共享的程度上，包括部分信息拭享( 例如供应商了解零售商的需 求分布以及所采取的库存策略) 和完全信息共享( 例如供应商了解零售商的每| i 库存状况，或每同的顾客需求状况) 。一般情况下，信息共享的程度越深，可能 获得的收益也越大，但必须付出的代价和风险也越大，因此合理的权衡是信息共 享研究中的一个重要问题。 为了解决这一问题，这罩我们按照供应链信息共享度，即信息共享的难易程度， 给出了供应链信息共享原子模型( 见图1 5 ) 。 图1 5 供应链信息共享原子模型 信息共享原子模型可分为三层，包括基本信息层、中间信息层和核心信息层 详见表1 1 。处于最外层的信息共享，丌放程度越大，共享风险相对来说会小一些 处于最内层的信息共享，共享风险相对来说要大一些。 表1 1 供应链信息共享原子模型 基本信息层中间信息层核心信息层 信息共享说明一般交易流企业一般的运营影响供应链管理 程信息共享，以降信息共享，旨在弱化的知识共享，使供应 低交易费 = j 为目“牛鞭效应”，协调链性能达到摄优，提 的是交易的基本 供应链，提高其效率。高社会效黼。 需要。 信息共享内容包括产品的包括企业的管理包括企业的运 自然属性和社会信息、生产能力、库营、管理的知识。 属性，如：材料、存状态、生产、配送 价格、性能、外观刊划、供货能力、需 等影响订单处理求销售数据及预测 的信息。等。 信息共享的效益缩短订单处提高供应链运营实现整体均衡， 理时间，降低订单效率优化供应链性最优化整条供应链 处理成本。能，实现“烈赢”。提高供虑链整体效 益。 供应链一体化程度虽低较高最高 信息共享程度安全最低( 开放)较高最高 要求 信息共享形式单向双向 耿向 从该模型我们不难发现，供应链信息共享从外到内共享度越来越高，供应链一 体化程度越高，其核心是知识共享。因为从知识管理的角度来看，供应链对丁企 业来说，应该是一条涵盖了整个企业资源供需的链条，而掌握核心知议和技术的 企业，f 好处在这个核心点上，因此供应链不仅是一条连接供应商到用，- 的物料 链，而且是一条增值链，在知识竞争加剧的环境下，它电是条围绕企业核心知 识的链结构f = 1 5 。促使供应链向知识化供应链转变是至关重要的，不仅可以彻底地 优化供应链性能，而且也会大大提高社会总效益。共享将从根本上促使供应链向 无缝化发展，真正实现供应链高效运作，达到“双赢”的目标。 。笙二至堑笙 ! ! 1 2 3 影响供应链信息共享的因素 由于众多的不确定性的存在，信息共享在实施中面临的众多障碍，主要表现 如下： ( 1 ) 信任问题 供应链成员分别处于供应链的不同阶段，各自的具体情况又大不相同， 表现为基本的委托一代理关系，众多的不确定使得信任成为信息共享实施过程 中面临的最大障碍 3 6 】； ( 2 ) 信息共享需要增大投资成本 因为投资于管理信息系统、p o s 终端、条形码制作及读驳设备等硬件系统 需要大量直接的投入，而且随之而来的管理上的变更( 如人员的培训，组织 机构及业务流程的调整等) 也意味着相当高的转换成本。 ( 3 ) 供应链本身的动态性 供应链本身是动态联盟的一种形式，是一种动态的寻求长期合作关系， 这意味着它将随着市场机遇的产生而形成，随着市场机遇的消失而消散，而 基于信息共享的要求，许多资产具有专用性，这与企业的敏捷性要求有相悖 之处。 ( 4 ) 信息共享增大了企业经营j x l 险 这种风险来自两个方面：一个是来自供应链内部的风险，信息共享有可 能使供应商泄露商业机密，供应商和制造商之间的无缝集成意味着部分内部 信息公丌，如核心优势、生产技术和财务状况等；另外个是来自供应链外 部的风险，信息在流动过程中，能否可靠、安全地到达接收方，而又4 j 泄露 到供应链以外，这是一个技术问题，幽此安全和防范风险的隐患也是困扰供 应链信息共享的一个大问题。 从根本上来说，消除影响供应链信息共享因素，必须从机制设计和技术手段 两方面工作入手。除了i t 技术的支持外，为了保障信息共享的有效实施。还需要 考虑设计制么样的机制，保障供应链成员选择诚实的信息共享作为最优战略，即 信息共享的支持问题。从这两方面探讨信息共享的理论模型和实际的需求相结合， 是从理论和应用两块河堤分别伸出的桥，当两座桥合龙的时候，就是信息共享真 正成为供应链管理的基石的时候【3 7 】。 1 6 供应链信息共享机制研究 1 2 4 供应链信息共享对企业管理方式的挑战 供应链信息共享在给企业带来收益的同时，也对传统企业管理方式产生了根 本性的影响。供应链管理要求以供应链全局最优取代传统的局部最优，实现供应 链整体收益最大化，或整体成本最小化，并达到将满足客户需求的产品( r i z h t p r o d u c t ) 在正确的时间( r i g h tt i m e ) ，按照正确的数量( r i g h tq u a n t i t y ) ，f 确 的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和讵确的状态( r i g h ts t a t u s ) 送到f 确的地点( r i g h t p l a c e ) 的目标。传统的企业管理方式显然不能适应这种新要求。 因此，传统的企业管理方式受到了严重的挑战。我们通过研究发现，供应链 信息共享的企业管理方式明显不同与传统企业管理方式，详见表1 2 。 表1 2 传统企业管理方式与供应链信息共享的企业管理方式比较 传统企业管理方式供应链信息共享的企业管理方式 上下游关系短期的交易关系长期的战略合作关系 相互交换的对象物料物料和信息 服务方式供应推动需求拉动 生产控制成本约束r 的可接受质量高质量、零缺陷 u 自鹿市场方式慢速低效地被动适应市场快速高效地主动响应 柔性缺乏柔性柔性管理 利润分配方式局部利润晟火，独立分配整体利润最火，共同分配 管理的风险独立承受风险风险共担 随着供应链在全球范围内扩展，企业的形态和边界将发生根本性改变，整个 供应链的协同( c o ll a b o r a t i o n ) 运作将模糊传统企业的概念l ，充分的信息共享将 成为供应链成功运营的重要因素。 1 2 5 有效的供应链信息共享供应链管理成功实施的基石 供应链信息共享是供应链管理的基石。供应链网络结构上的节点企业要协调 彼此之问的产品流、资金流和信息流，它们就需要及时获得准确地反应供应链状 态的信息。因此，所有合作伙伴企业对供应链信息的访问程度，成为供应链性能 的一个关键因素。 要保证供应链真正由消费者的需求来驱动，那么信息共享是关键。消费者的 第一章绪论1 7 需求信息经常会失真，而信息共享是处理信息失真问题的一个有效措施。当供应 链的某一节点企业根据局部信息制定需求预测，并将之传达到上游合作伙伴时， 往往就出现了信息失真。而且这种信息失真在供应链中从一个企业向另一企业传 递时会被逐级放大。因此，信息失真是降低供应链管理效率的个主要因素。 需求信息的透明是整个供应链有效管理的基石。参与供应链整合的所有合作 伙伴共享销售数掘、存货数据、生产调度数据、需求预测数据以及配送计划数据 等多方面的信息。 i n t e r n e t 是连接不同企业的有效纽带，也是进行信息共享的理想平台。实现 基于i n t e r n e t 的供应链管理的有效方法之一，是构建能够快速处理和传递所有相 关信息的信息中心。该信息中心是供应链节点企业间数据网络中的一个单元，具 有数据存储、信息处理和信息发布等功能，整个网络形成一个轮辐结构的系统。 信息共享是否真的有效，值得所有合作伙伴花费巨大力气创建? 斯坦福人学 对食品和消费品行业的1 0 0 家生产商和1 0 0 家零售商作了调查，结果表明，企、 信息共享的程度越高，其盈利能力就越强口”。 1 3 供应链信息共享研究现状 关于供应链环境下的信息共享问题，l e e 和w h a n g ( 1 9 9 8 ) ，在其综述性的研 究报告中，首次对信息共享的类型和应用，进行了比较全面和定性的描述，并提 出了三种信息共享模型【3 。在此之后，学术界对这个领域的研究向着更加定量化 的方向发展，涌现出许多新的模型和算法。 在国内，供应链的研究也引起了广泛的关注 3 9 - 4 2 1 。国内学者综合供应链的理 论和困情需要，作了很多有益的探讨。但在供应链的信息共享领域，学术界尚未 给予应有的重视。考虑至0 信息共享对于供应