（外国语言学及应用语言学专业论文）“第三意大利”应对全球化之经验探析.pdf

提要 当全球化浪潮波及到全世界各个国家和地区时，所有的热情又都集中到“大 公司”机制，相反，“中小企业”的生存和发展空间似乎顿时缩减了。素有“中小 企业王国”之称的意大利在这种质疑中首当其冲：近年来国家经济下滑，出口锐 减，但以中小企业为绝对主体的“第三意大利”却是引起广泛关注的一大亮点。 本文结合马歇尔的“工业区”理论与波特的“产业集群”理论等，介绍了“第 三意大利”的概念和由来，历史渊源，发展过程以及面对全球化大背景下来自欧 洲及世界的挑战，该地区企业与政府积极调整，扬长避短，挖掘持续发展的潜力， 立于不败之地的经验。 对于“第三意大利”的研究，目的在于能够西为中用，从他国的经验中汲取 精华，对照中国特殊的国情，制定出切实可行的发展规划和方针政策。以浙江块 状经济为代表的中国工业区，尽管在改革开放后的2 0 多年来已经取得了骄人的成 绩，但为了最大限度地发挥产业集群的优势，还有很长一段路要走。“第三意大利” 提供的启示很有借鉴意义，值得具体分析研究运用，引导中国中小企业产业集群 达到更高的发展水平，在经济全球化中赢得并保持竞争优势。 e s t r a t t o c o nl ad i f f u s i o n ed e l l ag l o b a l i z z a z i o n ei nt u t t el ep a r t id e lm o n d o ， l a t t e n z i o n es ie c o n c e n 仃a t ad in u o v oa lm e c c a n i s m od i b i gc o r p o r a t i o n ， i n v e c el os p a z i op e rl ep i c c o l eem e d i ci m p r e s es e m b r ac h es i af i d o t t oa l m i n i m o c o m ee n o t o 1 i t a l i ae s t a t ad e f i n i t ai l r e g n o d e l l ep i c c o l ee m e d i ci m p r e s e ，l ac f i s id e l l e c o n o m i an a z i o n a l eel ad i m i n u z i o n e d e l l e s p o r t a z i o n ed e lp a e s ei nu l t i m ia n n ih a n n om e s s o i nd u b b i oa n c h el a s t r u t t u r af u n z i o n a l ed e l l ei m p r e s ei t a l i a n e e s i s t eu n a “t e r z ai t a l i a ， c o m p o s t ap r o p r i od ap m i ，c h eh a a t t i r a t ou n a m p i aa a e n z i o n ed a g l i e e o n o m i c i ，d a is o c i o l o g h ied a ip o l i t i e i ，l av e d o n oc o m e 1 , 1 1 1e s e m p l a r e a p p l i c a n d ol at e o r i ad i d i s t r e a ii n d u s t r i a l i d ia l f r e dm a r s h a l le t e o r i ad i i n d u s t r i a lc l u s t e r d im i c h a e le p o a e r ，i at e s ii n t r o d u c ei l c o n c e t t o ，l ag e n e s i ，l as t o r i aei lp r o c e s s od e l l a t e r z ai t a l i a ”，n o n c h e a f f o n t a n d ol es f i d ep r o v e n i e n t id a l l e u r o p aed a lr e s t od e lm o n d on e l l o s c e n a r i od e l l ag l o b a l i z z a z i o n e ，l ei m p r e s eei lg o v e m ol o c a l ei nq u e s t a r e a c o m ef a n n ol a d d a d a m e n t oa l i an u o v as i t u z i o n eec o m ev a l o r i z z a r eip r o p r i v a n t a g g ip e rs o p r a v i v e r c ip o is v i l u p p a r eu l t e r i o r m e n t e c o m p r e n d e r el an a t u r ad ic e r t ip r o b l e m iei lm o d oi nc u iv e n g o n o a f f x o n t a t ii ni t a l i ap u o a m p l i a r el ab a s ed ie s p e r i e n z ap e ra f f r o n t a r ei e o m p l e s s ip r o b l e m id iu n ag r a n d ee c o n o m i ai nt r a s f o r m a z i o n ec o m el a c i n ac h ea b b r a c c i as e m p r ep i u l al o g i c ap r o p r i ad e l l ee c o n o m i eed e c i s i o n i i i d e c e n t r a t e ，p e r c o n s o l i d a r ee o s i i ls i l o p e r c o s r s o d ia s c e s aal i v e l l o m o n d i a l e id i s t r e t t ii n d u s t r i a l i c i n e s i ，r a p p r e s e n t a t i e t a q u e l l o d e l l a p r o v i n c i ad e l l oz h e j i a n g ，h a n n oa v u t on o t e v o l ip r o g r e s s in e g l i u l f i m i v e n t a n n i d o p ol a p p l i c a z i o n ed e l l ar i f o r m aed e l l a p e r t u r a , p e r o p e r m a s s i m m i a r eiv a n t a g g id e li n d u s t r i a lc l u s t e r , c e a n c o n au nl u n g o c a m m i n od ap r o s e g u i r e p o t r e m m oa p p r o f i t t a r e d e l l e s p e r i e n z a d e l l a “t e r z ai t a l i a p e rp r o m u o v e r el ep m ic i n e s ia du n af a s ep i u a l t aep i n m a t u r ad e lc l u s t e r i nm o d oc h ep o s s a n oo t t e u e r eem a n t e n e r eid i s t i n g u i b i l i v a n t a g g id ic o m p e t i z i o n in e l l os c e n a r i od e l l ag l o b a l i z z a z i o n e 1 引言 经济全球化是开始于上个世纪中后期的一个不可逆转的波及世界各国的趋势 和进程。传统理论认为，只有实现资源整合的跨国公司才能在这个进程中立稳脚 跟，继而不断发展壮大。在这一大背景下，各国中小企业的发展都面i 临着前所未 有的新形势和艰巨挑战。 素有“中小企业王国”之称的意大利一直以来都是国内外学术研究的热点。 在这个领土呈靴子型的南欧国家内部，经济发展也存在区域差异，与其大而全地 研究整个国家的中小企业，作者选取了中小企业发展最成气候，最具产业区集群 效应的“第三意大利”作为研究对象，结合主流理论学说对其发展特征进行解析。 尽管这些运行机制是在特定社会历史条件中形成，但基本运行模式进行适当调整 后，在经济全球化激烈竞争中仍然使得该区中小企业得以立足甚至取得发展，其 经验引起了包括联合国工发组织、各国经济社会学家及政策制定者的广泛关注。 随着中国改革开放的兴起和深化，大型国企结构重组的同时，近年来在浙江、 福建、广东等地已经逐渐形成了数个以中小企业为主体的小有规模的产业区，与 “第三意大利”二战后的发展轨迹颇为相似，于是有个别国内学者开始套用了“第 三中国”这- ：概念，试图在比较中探寻中国专业产业区持续发展的良方，使其能 够在全球化中赢得更多优势和空间。作者认为着眼于该角度研究的现实意义相当 大，不仅对于单个企业在市场定位、战略决策有借鉴作用，而且对于产业区当地 政府职能部门和机构如何引导扶持产业区也会有很大的启示。 作者在本文中从“第三意大利”适用的最主要理论入手，详细追溯了它形成 发展的历史背景和过程，归纳出区内中小企业集群的特征；结合面对全球化背景 下遭遇的困难和相应调整，得出能够适用于中国年轻产业区的启示。在最后一部 分，作者选择浙江的“块状经济”为例，与“第三意大利”作一简单比较，引出 国内产业集群所面临的问题，并试图提出解决思路。 有关该课题的研究，在社会学和区域研究成熟的欧洲，早在8 0 年代就有着眼 于“工业区”“社会资本”“地方机会窗口”来研究“第三意大利”现象；国内则 相对滞后，甚至到目前为止这一概念还未被广泛接受。这为本人的研究既提供了 较大空间，又无疑是一大挑战。由于掌握了语言的优势，能够阅读原文材料；在 一年的留学过程中，所在的特兰托省( t r e n t o ) 也属于“第三意大利”地区，通 过与当地意大利中小企业的直接接触和交流，更能够切身了解他们的经营模式和 发展视野。这让本人对这个相对新颖的主题产生了浓厚的兴趣，也认为依据手头 掌握的资料，加上这几年来一些实践经验，能够对这一论题作出比较全面清晰的 阐述，希望能对国内的产业区发展有一定的现实指导意义。 第一章“第三意大利”基本概念与理论探讨 第一节“第三意大利”概念诠释 尽管“第三意大利”作为一个专用术语目前还并未被广泛接受，尤其在国内 学术研究中，意大利经济的代名词通常是“中小企业王国”，但随着与国外学者日 渐频繁的交流，这个早在2 0 世纪7 0 年代末就因突出的中小企业集群现象而频频 出现在研究报告中的地区越来越弓l 起世人的关注。随着研究的深入，这个最初的 纯粹地理概念，如今已经具有了经济内涵“第三意大利”可以被视作主体为 众多中小企业的意大利专业区通过产业集群动态机制而形成的典型经济实体。 首次明确提出“第三意大利”这个概念的是意大利经济社会学家a r n a l d o b a g n a s e o ，他在1 9 7 7 年的( t r ei t a l i e ) ) 一书中指出，在2 0 世纪7 0 年代，获得较 快产业增长的是从东北部的t r e n t i n o a l t o a d i g e 到中部的m a r c h e 一带的农业地区， 而非人们通常认为的发达的北部核心地区，于是意大利中部和东北部( 亚平宁半 岛北部) 的七个行政大区便被界定为明显区别于有着大工业传统历史上经济发达 但目前逐渐衰落的意大利西北部地区工业三角区米兰一都灵一热那亚( “第一 意大利”) ，和虽然贫穷落后但依靠政府大力支持的意大利南部地区( “第二意大 利”) 的“第三意大利”，地理区域上具体包括：翁布里亚( u m b r i a ) ，马尔凯( m a r c h e ) ， 艾米利亚一罗马涅( e m i l i a - r o m a g n a ) ，弗留里一威尼斯朱利亚( f r i u l i - v e n e z i a g i u l i a ) ，威尼托( v e n e t o ) ，特兰提诺一阿尔托阿迪杰( t r e n t i n o a l t o a d i g e ) 和 托斯卡纳( t o s e a n a ) 。这七个大区的工业结构以中小型家族企业为主，其发展具有 自发性、小规模、灵活的专业化生产、积极开拓销售市场和产品集中在纺织、陶 瓷、服装等传统行业等特征。七个大区总面积达到1 0 3 ，0 8 1 平方公里，占意大利国 土面积的3 4 2 2 ；人口总计为1 6 ，1 5 9 ，3 1 7 人，占全国人口总数的2 8 4 5 。( 1 9 9 1 年，i s t a t ) 。b a g n a s c o 这本书引导了侧重于对东北部及中部地区发展模式的系统 研究，即所谓“北一东一中”( n e c ，n o r t h e a s t - c e n t e r ) 研究，其基本主张是这些 地区的产业增长源于当地农村与中小企业产业化之间的经济、社会关系以及这种 关系的连续性，而不是当地政府的特殊政策。 意大利素有“中小企业王国”之称，因为其中小企业数量之多和企业规模之 小都是其他工业化国家不能比拟的，同时以中小企业为主体的产业结构却能够使 得意大利工业在发达国家中始终具有较高水平。意大利经济是出口依存型和进口 依存型并存，出口创造g n p 总值的1 5 ，而这些出口产品绝大部分又都是由中小 企业生产的，其销售额的5 0 是出口。“第三意大利”之所以成绩斐然，不仅仅是 因为这个区域中分布了众多的中小企业，最主要的原因是这些中小企业产业的有 序分布。 2 1 9 9 6 年，意大利统计局按照“古阿里诺”( g u r a f i n o ) 法令的标准1 ，在全国 7 8 4 个地方生产体系中确定了1 9 9 个产业区。其中，纺织品服装产业区6 9 个、皮 鞋和鞋2 7 个、家具类3 9 个、机械3 2 个、食品1 7 个，还有金属制品产业区1 个， 化学制品产业区4 个，造纸与印刷产业区6 个，首饰产业区4 个；这1 9 9 个产业 区的制成品出口量占全国总量的4 3 3 ，有的行业，如针织品、服装、皮革和鞋 类、地板和墙体砖、家具、珠宝首饰、乐器、农具等领域，甚至超过6 0 ；它们 分布在1 5 个行政大区：西北部5 8 个，占2 9 2 ：东北部4 2 个，占2 1 2 ；中部 8 4 个，占4 2 2 ；南部1 5 个，占7 5 。可见，分布在“第三意大利”的集群占 1 1 9 9 3 年4 月工业部颁布的一项法令，涉及到产业区的判别标准，即工业化税收高于全国平均值3 0 9 6 ；企业 密度高于全国平均值：地区化率高于1 3 ；专业化领域的比重占制造业总额的3 0 以上；在专业化领域中中小 企业所占比重高于5 0 9 6 3 到将近三分之二强，相应的，该地域制造业的从业人数占全部制造业从业人数的 3 0 以上，部分集群分布情况见表1 。这些“工业小区”2 生产的服装、鞋类和家 具等产品已经形成了自己的特色，在国际市场上享有很高的声誉。 表l “第三意大利”部分产业群地域分布一览表 产业集群地名所属省份生产领域企业数雇员人数 慕拉诺( m u r a n o ) 威尼斯玻璃器皿 2 5 62 0 0 0 普拉托( p r a t o ) 普拉托纺织服装 1 1 8 5 04 8 0 0 0 蒙特贝鲁纳( m o n t e b e l l u n a )特莱维索运动鞋 7 0 l8 2 0 4 卡尔皮l ：c a r p i ) 摩德纳纺织服装 2 3 0 02 9 0 0 0 卡斯特费达多( c a s t e l f i d a r d o )安科纳 乐器4 0 03 1 5 0 比安扎( b r i a n z a )米兰一科莫 家具 9 1 0 03 0 0 0 0 阿齐格纳诺( a r z i g n a n o ) 维琴察皮革 6 0 07 0 5 0 萨斯索罗t f s a s s u o l 0 ) 摩德纳瓷砖 2 2 0 2 1 4 0 0 卡多雷( c a d o r e l 贝卢诺眼镜架 4 2 46 0 0 0 比耶拉( b i e l l a ) 比耶拉服装纺织 2 3 0 0 2 9 0 0 0 帕尔玛( p a r m a ) 帕尔玛火腿 2 1 5 2 5 0 0 佩扎罗( p e s a r o ) 佩扎罗家具 1 0 0 0 1 0 0 0 0 曼扎诺( m a n z a n o ) 乌迪内座椅 8 0 0 2 5 0 0 巴萨诺( b a s s a n 0 1 ) 维琴察家具 5 0 02 5 0 0 资料来源：引用自中小企业：意大利通往繁荣之路，原载于1 9 9 2 年4 月2 2 日 2 4 小时太阳报漫游工业区。 第二节产业区( d i s t r e t t ii n d u s t r i a l i ) 的相关理论 “第三意大利”作为二战后兴起的一个新现象受到各国社会学家和经济学家 的关注，可以用来解释这个现象的理论学说很多，相对集中在“产业集群”、“产 业区”、“弹性专精”“社会经济网络”等关键词上。试图仅用一种理论是无法把该 现象的所有层面剖析清楚的，作者主要选取了最具代表性的几个角度简单介绍， 以期为之后的各部分论述提供参考。理论来自于实践，所有下面涉及的观点都是 学者们长期观察研究的结果，同时，一旦上升到理论，对于实践的指导意义又是 巨大的。 2 所谓“工业小区”，是指一个地区的中小企业以一项经营活动为中心，根据现代化经营的需要，逐步建立起 来的一种相互信赖、比较稳固的协作关系和产、供、销体系。它有助于加强专业化，提高生产效率，降低产 品成本，增强在国内外市场上的竞争力。只有选择符合当地自然条件的经营方向，企业间具有横向和纵向协 作的条件及良好的社会文化氛国，才能形成工业小区 4 一马歇尔的“产业区”理论与贝卡蒂尼的相关研究 意大利的法律对产业区作了专门的定义，1 9 9 1 年l o 月通过的第3 1 7 号法律3 第 3 6 条将产业区( 地方生产系统) 定义为“以小企业高度集中为特点的地方区域， 特别包括了这些企业与所在地居民的关系以及企业总体的生产专业化。”1 9 9 9 年 第1 4 0 号法律对1 9 9 1 年的定义进行了修正，地方生产体系是“主要由一些中小企 业高度集中以及独特的内部组织为特点的单一生产环境”，产业区是“以工业企 业高度集中和企业系统生产专业化为特点的地方生产体系。” 作为现代微观经济学的奠基人，阿尔弗雷德马歇尔早在1 8 9 0 年便关注产业 集聚这一现象，他对设菲尔德和兰开夏郡的研究中，发现手工业类的小公司集聚， 且相互之间具有密切联系，区内生产活动具有明显的专业化特征。他称这样的区 域为产业区( d i s 仃e a ii n d u s t r i a l i ) 。他敏锐地描述了专用机械和专业人才在产业集聚 中具有的高使用效率：在同一种类的总量很大的区域里，高价的专用机械可以在 产业集聚中为许多邻近的企业进行工作，从而使专用机械的使用率大大提高；同 样对于专业人才，地方性工业因不断地对技能提供市场而得到很大的利益雇 主和求职者均受益。马歇尔据此提出了后来在经济学原理中非常重要的两个 概念：“内部经济”和“外部经济”，前者是有赖于从事工业的个别企业的资源、 组织和经营效率的经济；后者是有赖于从事这类工业产业的一般发达的经济，“这 种经济能因许多性质相似的企业集中在特定的地方即通常所说的工业地区分 布而获得”。4 马歇尔式产业区外部经济的总特特征是在区内企业层面规模报酬不变、社会 层面规模报酬递增。原因在于，产业区可以提供充裕的、具有专业技能的劳动力 资源；而劳动力市场供求关系的稳定又进一步加强了产业集聚。另外，对于以中 小企业为主要构成的马歇尔式产业区而言，技术创新在企业间的扩散尤其重要一 这在很大程度上弥补单个企业因资金、人才不足而导致的创新能力薄弱。 而对于二战后，尤其是2 0 世纪7 0 年代末，意大利西北部传统工业化地区在 遭受世界性经济危机的打击，出现衰退的背景下，中部和东北部经济却呈现增长 的大好势头的现象，意大利社会学家贝卡蒂尼( b e e a a i n i ) 在系统考察中部的托斯 卡纳( t o s e a n a ) 地区后，发现该地区企业规模以中小企业为主，产业结构以新兴 手工业为主，具有较高的技术含量，企业之问基于互相信任和有稳定协作关系的 网络十分发达；于是他将大量专业化中小企业集聚的这些大区，与1 8 9 0 年马歇尔 经济学原理中在英国观察到的产业区进行对比，发现二者惊人的相似，便将 其称作“马歇尔式产业区”。由于这一地区具有数量众多的工业小区，每一个小区 3 法律名称为 扶持小企业创新与发展法 马歇尔，经济学原理( 上) ，商务印书馆，1 9 6 4 一般认为，产业集聚理论的萌芽出自马歇尔提出的“外 部经济”这个概念t 正是在1 8 9 0 年完成的其代表作经济学原理中马歇尔较系统地阐述了一系列概念和 机制，总体特征是在区内企业层面规模报酬不变，社会层面规模报酬递增国内学者把马歇尔的这一概念又 归为整个行业获得的集体规模经济，即“范围经济” 5 均具有与马歇尔工业区类似的特征，又由于这些地区为新兴工业区，所以被称为 新产业区( n e wi n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。 这个“新产业区”事实上验证了马歇尔所指出的，为了获取外部经济利益而 发起的产业集聚，包括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专业化劳 动力市场，促进区域经济发展，同时又加强巩固了各个企业的内部经济利益。 贝卡蒂尼随即在1 9 7 9 年就曾指出，产业区经济模式本身也在不断演进，而在 很大程度上，这种演进的动力又是来自区域内外的各种问题和挑战。这与马歇尔 很早就提出的产业区可能出现“外部不经济”的观点不谋而合。例如在经济全球 化现实中，必然出现的工资和地租成本的上涨，或更长远的环境承载力和基础设 施的可通达性等问题在马歇尔的研究中都曾经论述过。 值得注意的是，贝卡蒂尼当时还没有直接使用“产业集群”的概念，受马歇 尔学说的影响，对于“第三意大利”现象的研究还停留在相对静止而非动态的系 统中。 二迈克尔波特的“产业集群”理论 2 0 世纪8 0 年代以来，随着新的经济集聚现象的兴起和发展，新的产业集聚 原理对于经济发展的重大意义也得到了国际上学术界甚至商政界的空前重视。目 前国内外学者基本认同的是，“产业集群”( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象的 分析，首先出现于迈克尔波特( m e p o r t e r ) 1 9 9 0 年出版的国家竞争优势 一书。在该书中，作者把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、 经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价 值。他以其竞争优势理论为基础认为，企业集群是某一特定产业的中小企业和机 构大量聚集于一定的地域范围内而形成的稳定的、具有持续竞争优势的集合体。 正如许多国内学者所指出的，波特提出“产业集群”这个概念并不是把其当 作一个单独的研究对象，而是结合其对国家竞争优势研究而展开的，实际是从竞 争优势角度分析了产业集群形成的原因。他认为企业在微观层面的竞争既是低成 本的产物，又是差异化的产物他在国家竞争优势一书中，通过不同国家和地 区之间的产业集群竞争特点对国家竞争优势作了具体的比较分析，他认为，国家 只是企业的外在环境，政府的目标是为国内企业创造一个适宜的环境。因而，评 价一个国家产业竞争力的关键在于该国能否有效地行程竞争性环境和创新；据此 波特提出了著名的“钻石模型”( “菱形结构”d i a m o n ds t r u c t u r e ) 。该模型提出相互 联系的四个方面：企业战略结构的竞争对手，需求状况，要素条件，相关和辅助 产业，每一方面代表其区域竞争优势的一决定因子“机遇”和“政府”影响这四 个决定因素，有些企业和产业能在某些区域取得成功，但并不一定都要达到最优 才能使得企业或产业获得成功。只要钻石体系中部分条件成立。产业集群就会在 该地区特定历史条件下形成。 6 在这之后，波特对于该模型更深入地分析，1 9 9 8 年在哈佛商业评论上发 表了产业集群与新竞争经济学，进一步系统完善了产业集群理论，并第一次详 尽地解释了产业集群的含义： “集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种 现象集群包括一连串上，中，下游产业以及其他企业或机构，这些产业，企 业或是机构对于竞争都很重要，它们包括了零件、设备、服务等特殊原料的供 应商以及特殊基础建设的提供者集群通常会向下延伸道下游的通路和顾客 上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业有关的技能，科技，或是共 同原料等方面的公司上最后，集群还包括了政府和其他机构一一像大学制 定标准的机构，职业训练中心以及贸易组织等一一以提供专业的训练、教育、 资讯、研究以及技术支援”5 因此，产业集群实际上超越了一般产业范围，形成特定地理范围内多个产业 相互融合、众多类型机构相互联结的共生体，构成这一区域特色的竞争优势。于 是，不同产业集群的纵深程度和复杂性大相径庭便也就不足为奇了。 波特认为，形成产业集群的区域往往通过三种方式影响竞争：首先，通过提 高立足该领域的公司的生产力来施加影响；其次，通过加快创新的步伐，为未来 的增长奠定坚实的基础；再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强“集群”本 身来影响竞争。从中我们可以看出波特解释了利用产业集群如何能够提高企业的 竞争力，这其实是一个循序渐进的发展过程：产业集群内的企业通过在群内的生 产力对群外企业施加影响一集群内的企业通过采取低成本地进行技术创新为将来 的发展奠定了基础一集群的环境有利于新企业的产生和集群规模及影响的扩大。 作为世界级的管理学家，波特在上述理论研究过程中，早在国家竞争战略 注意一书中便已经到意大利2 0 世纪7 0 年代的崛起，并主要将“经济奇迹”的经 验归结为国家竞争优势形态高度的产业集群化，这成为了意大利经济的显著 特征，有何必然性? 或者仅仅是机缘巧合? 客观上，随着全球范围内专业化生产越来越细分和成熟，产业集群的特征越 来越明显，出现了众多的产业区；主观上，意大利的特殊地理和历史因素，催生 了在世界其他地域未能迅速成型的新发展模式。意大利虽然是一直在七大工业强 国中占据一席之地，但与其他六国相比，有着根本的差异。从先天禀赋上来说， 意大利是一个自然资源高度匮乏的国家，能源和原料大多依赖于进口，甚至连食 品进口也呈现入超状态。这便客观上决定了在意大利很难自然生成其他西方国家 盛行的大工业模式，甚至在某些领域的垄断经营；而是以众多的中小企业，乃至 ，m i c h a e l e ，p o r t e r , c l u s t e r s a n d t h e n e w e c o n o m i c s o f c o m p e t i t i o n h a r v a r d b u s i n e s s r e v i c s , n o v e m b e r - d c c c m b e r1 9 9 8 7 微型企业为生产结构的主体，随着长时间的成长演变，发展为地域性很强的专业 产业区。实际上，第二次世界大战后，意大利发生产业集聚的重点区域是原先经 济落后的东北部和中部地区。“以中小企业为主要构成、具有明显社会、经济地域 特征并且以传统消费品生产为主的专业化产业区已经成为该国集聚经济发展的有 效载体”。6 三其它适用理论 1 柔性专业化生产综合体理论( t h ef l e x i b l es p e c i a l i z a t i o na n dp r o d u c t i o nc o m p l e x p a r a d i g m ) 代表人物美国学者p i o r e 和s a b e l ( 1 9 8 4 ) 在描述分析意大利中小企业成功经 验时总结出该理论，其核心思想在于：集成柔性专业化综合体的公司绩效胜过许 多大规模批量生产的制造商。意大利的产业区主体就是众多的以柔性专业化为特 征的中小企业。而所谓的新产业区就出现在批量生产逐渐被抛弃的地方以及大城 市周围地区。s c o t t ( 1 9 8 4 ) 从“灵活专业化”( p i o r ea n ds a b e l ，1 9 8 4 ) “灵活的积 累”角度对特定区域的产业集群进行了开拓性的研究。之后，p h e l p s ( 1 9 9 2 ) 在灵 活的积累和灵活的专业化的说明中提出产业集聚的微观经济解释。生产被垂直地 分离，围绕地方公司网络间的交易被组织，这种类型和生产组织被描述为“灵活 专业化”。许多产业具有灵活的专业化趋势，包括传统产业汽车和钢铁。 所谓弹性专精包括两个方面的内容：一方面，区内单个企业的生产总是集中 于有限的产品和过程，形成专业化的特点，专业化的分工生产是与生产的技术可 分性以及垂直分离的生产组织方式相关的；另一方面，区内的中小企业在相互竞 争的同时相互联系，互相协作和补充，区域作为一个整体，其生产是相当灵活和 多样化的。这种集体的灵活性对高度多样化的消费需求特别有利，它可以快速吸 收新技术和市场信息，保证及时对投入供应进行反馈，以及对劳动力资源进行有 效使用、培训和分配。 2 社会资本积聚网络创新模型( s o c i a l c a p i t a l a c c u m u l a t i o n n e t w o r k ) 这一理论模型在社会学成熟发展的欧美得到了越来越多的认可。尽管到目前 为止这一模型尚未形成完整的理论框架，但将社会学中的社会资本概念引入原本 就不仅仅局限于经济范畴的“第三意大利”现象的研究中来，无疑从更深层次挖 掘探究社会、文化、历史等角度的动因机制。该模型通过对网络形成的社会资本 和创新能力的分析，探讨了集群和区域化竞争力的形成及持续能力，其中的关键 理念是网络学习创新和管理形式。s t o p e r ( 1 9 9 3 ) 在区域产业集群发展方面分析了 法国、意大利和美国相关区域产业集群的社会关系和制度，认为地方化规则、制 度和“习俗“是支持生产体系地理集中的关键因素。贝卡蒂尼则明确将产业区定 6 王传英，社会经济网络与e p d , 企业发展) ，经济科学出版社，2 0 0 5 。 8 义为“在一个历史形成的、具有自然边界的区域内，以社区居民和本地企业相互 融合为特征的社会地域实体”。7 欧洲各国的大学研究机构通过对于“第三意大利”现象的分析，近年来也更 多得将注意力集中在社会资本对于区域发展的贡献上。1 9 8 5 年法国欧洲创新研究 小组( g r e m i ) 对欧洲十几个产业集群及美国硅谷进行研究后认为，集群中区域 创新环境和区域创新网络在集群经济发展中发挥着关键性的作用。经济合作与发 展组织( o e c d ，1 9 9 6 ) 也认为，在集群内体现了企业内部网络联接的重要性，也 体现了行为主体之间相互作用和密切联接的网络。集群区内公司间非贸易形式的 交流产生于促进区域企业集群的网络和社会的相互作用。追溯意大利的经济演变， 可以发现早在1 9 5 0 年，即“第三意大利”起步的初始阶段，丰富的社会资本已经 开始对这些大区的工业化进程发挥巨大作用，并且影响一直延续到之后的3 0 年。 虽然实证是以该区域作为研究对象，但结论是如果其它区域也充分利用发挥社会 资本的巨大潜力，同样是能够取得良好的经济效益的，尤其是在发展中国家。( r o n a b o s c h m a ，2 0 0 4 ) 第二章“第三意大利”发展过程与特征 第一节。第三意大利”发展过程 为了更好地体现出“第三意大利”的发展过程，作者将这一区域与意大利其 它区域纳入历史坐标系进行比较说明，基本上可以分为三个阶段： 第一阶段：2 0 世纪5 0 年代以前，农业时期的非正式经济和弹性专业化萌芽。 如果我们考虑意大利统一时三个主要地区( 北部，中部，南部) 的经济发展 水平，会发现情况是相当复杂的。当我们按照各大区分析十九世纪末意大利活跃 人口的就业分布，这三个地区的经济位置大致是相同的。f u a ( 1 9 8 1 年) 曾指出， 在1 8 7 1 年和1 8 8 1 年时，南部从事制造业的雇佣劳动力甚至曾经一度高于中部和 北部的比例。但是与此相矛盾的结论也存在，z a m a g n i ( 1 9 9 3 年) 写道“将 意大利所有大区制造业就业水平分级，皮埃蒙特、利古里亚和伦巴第排在前三位， 撤丁岛和西西里岛排最后，其他大区为中间一级”。 “第三意大利”地区传统上为农业区，辅以少量旅游业和轻工业，区域经济 实力弱，工业化水平低。与西北部相比，这些大区的企业不仅数目稀少，而且在 结构上大部分组织松散，设备落后，以家庭式作坊为多，主要从事劳动密集型的 传统手工业，产品主要针对当地消费者，如服装、鞋类、纺织品、家具、瓷器等。 7 f e m d o a l b e r t i ，t h ec o n c e p th d u s t r i md i s t f i c t ：m m nc o n 仃i b u f i o n s ，2 0 0 2 9 以1 9 5 1 年制造业就业人口为例，威尼托、艾米利亚一罗马涅、托斯卡纳三个 大区制造业就业人口在本区总人口中分别只占到了5 8 、5 1 和6 1 ，在全国制 造业中的比重则分别为6 5 、5 3 和5 7 。而同年，西北部的皮埃蒙特大区和伦 巴第大区的制造业人口在本区人口中的比重为1 4 1 和1 9 4 ，相应在全国制造业 部门就业人口中的比重高达1 4 6 和3 7 4 。 虽然“第三意大利”也以农业为主要经济，一度贫穷落后，有几十万人口被 迫移居外地甚至到其它国家和大洲，发展情况与意大利南部相差无几，小农形态 必然产生大量的农村剩余劳动力，但这些地区的农的产权分布与南部大地主占有 模式不同，将近有6 0 的人口拥有自己的土地，可以自由运用，有余力开始原始的 工商业活动，许多家庭便利用机械织布机发展起了家庭工业。贵族阶层和富人的 服装、装饰品、家具等便成为农民副业生产的对象，逐渐形成了手工业传统。这 些自发性的农村工业是“第三意大利”的工业基础。同时由于分散的农户经营在 产品的销售上需要联合，所以这个地区有发达的农产品销售合作组织，负责统一 管理本地农产品的销售。 表2 ：意大利各大区传统产业和制造业发展1 9 5 1 1 9 9 1 统计数据，衡量参数 为1 9 5 1 1 9 7 1 传统产业增长率以及制造业增长率，以及1 9 7 1 - - 1 9 8 1 1 9 9 1 每1 0 0 居民中从事制造业的人数。 传统产业制造业增1 9 7 1 年每1 9 8 1 年每1 9 9 1 年每 增长长1 9 5 1 1 0 0 居民1 0 0 居民1 0 0 居民 1 9 5 1 1 9 7 1中制造业中制造业中制造业 1 9 7 1人数人数人数 北部 p i e m o n t e1 5 9 4 3 7 2 0 3 81 9 4 21 6 5 3 l o m b a r d i a3 3 2 4 5 1 2 1 7 22 0 7 51 8 1 2 l i g u r i a 6 7 1 1 1 0 9 01 0 2 37 9 1 a o s t a 2 3 4 1 0 o 1 4 6 81 4 2 91 3 0 4 中部一东北部 v e n e t o 9 8 7 8 7 2 1 5 0 61 7 - 3 11 7 4 9 f f i u l p v e n e z i a - g m i a6 8 0 4 8 5 1 4 5 11 5 5 61 3 3 2 t r e n t i n o a l t oa d i g e4 1 0 4 2 8 1 4 5 l1 5 5 61 2 2 9 e m i l i ar o m a g n a1 4 5 2 1 2 3 2 1 5 6 7 1 7 4 11 6 5 2 t o s c a n a1 0 2 。l 8 1 1 1 5 2 31 6 4 51 3 7 6 m a r e h e 1 5 7 9 1 1 3 7 1 2 5 71 7 2 81 5 6 9 1 0 u m b r i a8 9 3 5 2 5 1 1 7 41 4 3 61 1 9 4 南部 l a z i o1 0 2 0 8 4 1 7 5 37 2 86 5 4 a b r u z z i m o l i s e 6 0 5 3 5 9 6 2 19 3 09 6 7 c a m p a n i a 4 2 3 3 6 8 5 7 9 6 6 35 1 5 p u g l i a 8 4 7 4 9 0 6 2 86 9 26 0 7 b a s i l i c a t a - 4 4 1 6 8 4 9 87 3 86 9 3 c a l a b r i a1 7 1 2 3 o 3 1 73 8 32 9 9 s i c i l i a2 2 4 1 9 7 4 4 24 6 33 8 3 s a r d e g n a 4 4 6 5 3 8 6 0 46 8 46 0 4 意大利 5 2 6 5 3 6 1 2 2 51 2 7 71 1 2 7 资料来源：1 9 5 1 - - 1 9 7 1 产业调查统计，b i a n c h i1 9 9 4 。 第二阶段：1 9 5 1 年至1 9 7 1 年，灵活专业化带来经济大发展。 二战后，在5 0 年代的欧洲工业复兴中，“第三意大利”发展福特式现代化大 批量生产工业的希望破灭，当地政府便转向支持本地小企业的发展。没有外来资 金的投入，本地积累又少，当地的小型企业只能从事纺织、服装、陶瓷等技术和 资金门槛低并且市场风险相对小的传统行业。但就是这些众多的不起眼的家庭作 坊，使得“第三意大利”迅速从工业化边缘区成长为现代意大利主要的经济增长 区，在实现工业化和提高工业能力方面取得了令人瞩目的进步，为意大利战后显 赫一时的“经济奇迹”作出了巨大贡献。传统工业作坊经过技术改造成为拥有自 动化设备的现代企业，这些企业不愿进行标准化生产，而将生产能力集中在市场 的一部分和专业化制作方面，以此提高产品的质量，丰富产品种类。也正是这些 企业创造了区域9 0 以上的财富，提供了意大利最具竞争力的出口产品，同时使该 区域在出口需求拉动下迅速发挥集群效应。 统计资料显示，1 9 6 1 年至1 9 7 1 年，“第三意大利”工业就业人口增长了2 5 9 ， 而其它地区只增长了1 1 8 ；1 9 7 1 年至1 9 8 1 年，由于世界经济形势普遍陷入危机， 意大利也未能幸免，其它区域工业就业人口仅增长了4 3 ，而“船小好调头”的 中小企业基地“第三意大利”却高达1 9 7 ；到1 9 8 1 年，这一地区的工业就业人 口就占全国工业总人口的3 7 3 ；工业经济水平直指传统先进的西北三大区，出 色表现引起世界关注。 当然必须承认的是，在这一阶段制造业部门的小企业之所以能够有发展的可 能性，实际上也是因为大企业当时在推行“生产分散化”。8 这些大企业尽可能得 把内部工序外包出去，这才形成了一大批二级供货小企业。尽管在法律意义上两 者之间没有从属关系，但在经济上小企业则附属于大企业，在很长一段时期里没 有独立生存的能力。 第三阶段：1 9 9 1 年后至今，面对经济一体化的困惑和调整。 2 0 世纪9 0 年代以来，全球经济一体化的大潮势不可挡，中小企业的优势似乎 越来越受到挑战与质疑，“大公司”形式的企业发展模式重新受到推崇，国内和跨 国的企业并购浪潮一波接一波。单个企业发展无疑遭遇瓶颈，势单力薄的中小企 业顿时陷入困境，围绕着中小企业是否丧失了优势的讨论如火如荼地展开。当然， “第三意大利”地区特殊的专业产业区有别于散兵游勇，我们不难发现为了求得 生存和发展，一部分中小企业已经将生产基地逐步转移到了海外，尤其是利用中 国和印度的劳动力低成本优势，将“分包”从产业区内转移到了产业区外甚至国 外；一部分中小企业则瞄准了发展中国家的消费市场巨大潜力，开始更坚定地走 国际营销道路。区内许多企业将信息技术用于生产设备的改造和生产的设计，也 出现了许多新型的专业提供设计和研发的小型企业。虽然看似危机重重，举步维 艰，但这个曾经在战后担当了意大利经济奇迹主要力量的地区，面对全球化的新 挑战作出的积极调整正显示出顽强的生命力和可持续性，其经验着实值得工业化 基础相对薄弱、国际贸易历史相对短暂的国内产业区学习和借鉴，为中国社会的 稳定和谐发展再作新贡献。 第二节“第三意大利”产业集群特征 “第三意大利”地区中小企业集群的发展由积极的市场预期，有利的当地条 件( 技术专利，社会和谐，灵活