（图书馆学专业论文）基于博弈论的网络信息资源共享问题研究.pdf

中文摘要 中文摘要 随着社会信息化的发展，网络信息资源占社会信息资源的比重迅速增加，其 共享问题也成为图书情报、经济、法律等相关学科研究的重点课题。而就目前的 研究成果来看，主要集中于网络环境下各图书馆之间数字资源的共建、共享，很 少从全社会角度来考虑共享的效率问题。本文以信息市场上正式出版的网络信息 资源为研究对象，以博弈论为分析工具，将网络信息资源市场中的供求关系作为 共享问题来分析；把供求双方作为共享博弈的参与者，构建了内容提供商之间、 内容提供商与用户之间以及用户采购集团内部成员间的多个博弈模型，通过对博 弈均衡点的求解，来揭示共享过程中各参与者之间的关系，及相互间的利益得失； 最后，从制度安排和共享主体两个角度提出相应的改善措施。 关键词：网络信息资源；博弈论；信息共享 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht l l ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ) ri n f o m a t i z a t i o n ，t h ep r o p o n i o no fn e 觚o r k i n f o r m “o nr e s o u r c e si ns o c i e t ) ，i n f o r n l a t i o ni s 伊o w i n gr a p i d l y t h e s t u d ya b o u t n e t 、) r o r ki n f o m l a t i o ns h a r i n gi s b e c o m i n gaf o c u s e di s s u emt h ef i e i d so fl i b r a 巧 s c i e n c e ，i 耐o n n a t i c s ， e c o n o m i c sa n dt h es c i e n c eo fl a w i nr e c e n t l yy e a r s ，m o s t a t t e n t i o n sw e r ep a i do nt l l ej o i n tc o n s t m c t i o na n ds h 撕n go fd i 西t a lr e s o u r c e sb e t 、v e e n l i b 谢e s f e ww 0 凼d i s c u s s e dt h ee 伍c i e n c yo fs h 撕n go nt h e e w p o i n to fa l ls o c i 啊 i nm i sp a p e r t h ei n 如册a t i o nr e s o u r c e s ，w h i c hh a v eb e e np u b l i s h e d 向r n l a l l yo nt h e n c 帆旧r k ，、机l lb ef o c u s e d b ym e a n so fg a m et l l e o r y ，t l l er e l a t i o nb e t w e e ns u p p l y 龇l d d e m a n do fn e t w o r ki 晌m a t i o n 埘1 lb er e s e a r c h e da sas h 撕n gi s s u e t h ei 山肌a t i o n c o n t e n tp r o v i d e r s ( i c p s ) 锄dt h eu s e r sa r er e g a r d e da st h ep l a y e r si nt t l eg a m e s e v e 同 g 锄em o d e l sa r eb u i l t ，i n c l u d i n gt l l em o d e l b e t 、e e nt h ei c p s ，t h ei c p sa n dt h eu s e r s ， b e t w e e nt t l em e m b e r sm t l l e 班眦h a s ea l l i 锄【c e b ya 1 1 a l y z i i l gt h ep o i n to fe q u i l i b r i u m 洫 g 锄e s ，m er e l a _ t i o n s h i pb e 觚e e nt h ep l a y e r sa i l dn l ep l a y e r s p a y o a sa r ei n d i c a t e d h l m ee n d ，1 em e a s u r e so f 证l p r o 讥唱t h es h 弛ge 伍c i e n c ya r e s u g g e s t e di i l 铆。嬲p e c t s ， i n s t i t i l t i o n a la n 陷n g e m e n ta n ds h a r i n gp 枷c i p a n t s k e l 州o r d s ：n e 咖r ki 幽m a t i o nr e s o u r c e s ；g 锄e1 1 1 e o r y ；i n f o m a t i o ns h 撕n g h 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堕太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：苍莫今j 签字日期：厉；甥年岁月矽日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：耋囊今j 刷醴轹渺 签字日期：矽够年箩月舛日签字日期：莎占年j 月沙日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 第一章绪论 第一章绪论 第一节选题背景及研究意义 一、选题背景 随着计算机技术和现代通信技术的发展，人类已步入以数字化和网络化为特 征的信息时代，信息资源已经成为社会赖以生存和发展的重要战略资源。2 0 世纪 9 0 年代以来，随着互联网的迅速崛起，开放的网络环境使得传统的信息提供和获 取方式彻底改变，它打破了时空的阻碍，任何人在任何时间只要通过终端与网络连 接，便可方便地在网上存取信息，正是由于网络这种无限扩展的特性使每个国家、 每个人都有可能联入互联网络，实现跨时空的信息资源共享。因此，网络信息资 源在信息资源中占有的比重越来越大，对社会的发展和进步起着不可忽视的作用。 如何实现网络信息资源的共享，使更多的用户可以充分利用这些资源，一直是该 领域理论与实践研究的热点问题。从经济角度来解释共享行为，更是对提高网络 信息资源的共享效率具有现实的指导意义。 二、本文研究对象的界定 哈佛大学人类学系专家j i mm o o r e 总结人类的共享行为有3 种方式：简单的 非互惠给予、买卖交换、互惠交换。网络上的信息资源种类繁多，共享方式也不 尽相同，其中作为信息产品投放到信息市场上的正式出版的网络信息资源，由于 其信息质量的可靠性与权威性，使其更具有学术价值，利用率也较高，是科研、 教学与学术交流的主要参考信息源，因此本文以这部分网络信息为研究对象。由 于知识产权的适度保护，这部分信息的开发、提供，通常需要投入大量的沉没成 本，一般由各种信息资源提供商来完成。因此，绝大部分信息需要付费索取，正 是j i mm o o r e 所说的第二种共享方式，属于一种买卖交换。目前常见的有各种电 子期刊、网络数据库、电子图书等。 回白洋信息资源共享应引入市场机制【j 】情报探索，2 0 0 7 ，( 3 ) ：第4 3 页 -1 黑龙江大学硕士学位论文 三、研究意义 本文以博弈论为分析工具，将网络信息资源共享中的供求双方作为博弈的参 与者，研究共享过程中各参与者之间的关系，及相互间的利益得失，由此揭示出 目前提高网络信息资源共享效率的相关措施。其研究意义有三： ( 一) 网络信息资源已成为当前社会信息资源的重要组成部分，研究其共享 问题，对实现信息资源的公平获取和消除数字鸿沟具有重要的现实意义； ( 二) 正式出版的网络信息资源，其信息的社会价值更大，通过研究其共享 中各参与方的利益平衡机制，从而找到相应的改善共享现状的措施，对改善我国 网络信息资源的共享现状具有积极的指导意义； ( 三) 用经济学方法来研究信息资源共享，有利于从根源上发现共享过程中 存在的问题，提高共享效率，扩大共享范围，使全社会信息福利最大化。 第二节国内外同类课题研究现状及发展趋势 博弈论始于1 9 4 4 年由冯诺伊曼和摩根斯坦恩合著的博弈论和经济行为 一书的出版，9 0 年代以后，博弈论更被看作是重要的经济理论和经济学的核心分 析方法。时至今日，博弈论在经济学中的应用领域越来越广泛，它在经济学上的 应用主要体现为信息经济学的发展。 而目前对信息资源共享的研究，也已超出了图书情报学的领域，向经济、法 律等相关学科交叉、渗透，近几年出现了对信息资源共享效率的经济学分析，博 弈论作为信息经济学的重要研究方法，也被引入信息资源共享的研究领域，研究 信息资源共享过程中的博弈问题。就目前公开发表的文献来看，共享的客体多局 限于文献信息资源，主要研究各图书馆或组织内部的文献信息资源的共建共享， 或者面对网络环境下文献资源的共享问题，专门以网络信息资源，特别是网络信 息产品为研究对象的并不多；在少数研究网络信息资源共享的文章中，主要涉及 的也是如何在组织内部提高共建共享的效率，没有从全社会的角度来考虑共享范 围如何扩大的问题；在进行博弈分析时，博弈的参与者多为各类型的图书馆，也 第一罩绪论 就是研究用户之间的资源共享，很少涉及共享中的其他利益方，比如信息供给方； 在对共享过程的分析中，有些文章深入分析了信息资源供需过程中的成本效益， 对提高共享效率提出了建设性的意见，但对具体的博弈关系研究较少；在解决共 享障碍的问题上，多集中于网络化和标准化的技术层面、知识产权层面，而没有 从信息市场的视角进行系统分析。 综合以上分析可以发现，目前关于信息资源共享问题的研究，大多强调信息 资源免费共享，或者主张信息资源拥有者之间实行“以物换物”的信息资源共享， 而没有考虑到信息资源的非拥有者，这种所谓的共享显然是在有限范围内进行的， 只是信息资源共享的一个方面。此外，这种方式也没有顾及到信息拥有者之间所 拥有的信息资源量及价值的大小，也就是说不考虑利益的等价交换，这势必影响 信息生产、组织与服务的积极性。我们说信息资源共享应该是信息主体尽可能地 向社会公开信息资源，让全社会信息用户能够无偿或有偿地获得所需信息。在这 个过程中必然要考虑信息提供者的成本投入和经济利益的实现，同时信息用户也 希望以最小成本获得所需信息，这种信息供求就需要通过市场交换来平衡。 因此，目前对提高共享效率的研究也应从组织内部和组织之问小范围的共建 共享，转向对信息市场上信息资源供需互动的研究，通过经济学方法来分析网络 信息资源市场上的供求关系将是此类课题未来的发展趋势。 第三节本论文的主要内容和创新点 一、主要内容 本文以博弈论为工具，研究网络信息资源供求过程中各主体之间的利益博弈， 以期获得相关措施，来扩大网络信息资源在全社会的共享范围，提高共享效率， 增加社会信息福利，具体内容包括以下几点： ( 一) 首先回顾了信息资源共享观念的产生及发展；对网络信息资源进行分 类，限定了本文的研究对象；并总结了网络信息资源不同于传统信息资源的特点 。陈能华，龚蛟腾，肖冬梅市场机制架构下的信息资源共享【j 1 图书与情报，2 0 0 7 ，( 2 ) ：第1 6 页 - 3 黑龙江大学硕士学位论文 和经济特性；介绍了博弈论的基本思想，要素及博弈均衡。 ( 二) 第三章对网络信息资源共享行为进行经济学分析，从网络信息资源的 公共物品属性入手，说明其共享的经济实质是在利益机制驱动下，网络上各经济 行为者从不同的角度投入成本和分享信息资源共享机制带来的收益，并说明了影 响共享效率的因素；明确了参与共享的权利主体及其相互关系；在此基础上总结 了网络信息资源共享博弈分析的理论基础，为后续部分的博弈分析作了铺垫。 ( 三) 第四章与第五章是本文的核心部分，也体现了本文的创新之处。第四 章针对参与共享的供求主体及其相互关系构建博弈模型，分析了网络信息资源内 容提供商之间，提供商与信息用户之间，以及信息用户集团组织内部的利益博弈 过程。通过对内容提供商之间定价及市场开发博弈的分析，指出了网络信息资源 市场具有“自然垄断”性，促进共享良性发展的首要任务是扩大市场需求；对供 求双方进行成本收益分析，指出差别定价目前是一种有效的定价策略，不仅扩大 了共享范围，而且提高了供求双方的福利水平；介绍了集团采购的优势，并构建 了采购集团与供应商之间的讨价还价模型，说明集团采购过程中，成交价格如何 逐步向双方认可的均衡点靠拢；最后分析采购集团内部成员间的博弈，指出集团 内部如何制定合理的费用分摊模式，以平衡大小用户的利益，以及集团内部资源 如何共建共享。 ( 四) 第五章在对各主体间的博弈过程进行分析的基础上，从制度安排和供 求主体的角度分别提出了扩大共享范围，提高共享效率的相关措施。 二、本文创新点 在本文的研究过程中有如下几点创新： ( 一) 将网络信息资源市场的供求关系作为资源共享问题来研究，打破了以 往的以各组织( 主要是图书馆) 之间共建共享为主的小范围共享模式，将信息资 源共享范围扩大到整个信息市场，指出信息产品的交易也是一种资源共享，并以 博弈论为工具对其进行分析。 ( 二) 揭示了网络信息产品定价模式与信息资源共享范围及供求双方福利的 第一章绪论 重要关系。 ( 三) 构建了网络信息资源市场供求主体间的多个博弈模型，通过对博弈均 衡的求解，找出影响共享效率的各种因素。 ( 四) 针对正式出版的网络信息资源的特殊性，提出扩大共享范围，改善共 享效率的相关措施。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章网络信息资源共享及博弈论概述 第一节信息资源共享观念及其发展 信息资源共享的观念最早来自于图书馆界，是为了解决个体图书馆文献信息 资源的有限性和社会信息需求无限性的矛盾而采取的，图书馆间合作建设与发展 的一种策略，其主要形式是图书馆间的馆际合作，包括馆际互借和藏书的分工协 调。1 9 1 7 年美国图书馆协会制定出世界上第一个馆际互借规则，其后，英国、前 苏联等国图书馆也制定了相应的规则。1 9 3 8 年国际图联( i f l a ) 制定了国际互借 规则，国际性馆际互借业务也开展起来 。这一时期，信息资源共享的特点是：相关 的实践和理论研究活动主要以图书馆为背景，所要解决的问题的实质主要是基于 馆际互借的、以纸张为载体的图书馆文献信息资源在不同区域之间以及同一区域 内不同成员馆之间的合理布局和分配。 到了2 0 世纪9 0 年代，信息技术突飞猛进，互联网也逐渐形成规模，数字信 息资源和网络信息资源就成了非常重要的资源类型。这个时期信息资源共享的特 征是利用网络优势加强文献信息资源共享力度的同时，更广泛的信息资源共享( 主 要是网络环境下的数字信息资源共享) 问题开始受到普遍关注。基于互联网的资源 共享研究已经超出了图书馆学和情报学研究的领域，正逐渐向信息技术领域、经 济学领域以及管理学领域交叉渗透 。 信息资源共享从构成来看，由三部分组成，即信息资源、信息传播机构和利 用者。其中信息资源是最重要的物质基础，信息传播机构在信息资源共享中则扮 演着桥梁、媒介的角色，用户充分利用信息资源则是信息资源共享的目的。 o 刘春丽我国文献信息资源共享博弈问题研究【d 】长春：东北师范大学硕士学位论文，2 0 0 5 ，第l 页 o 马费成，李纲，查先进信息资源管理i m i 武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 第8 2 页 马费成，王晓光信息经济学第十讲一信息资源的优化配置与共享效率【j 】情报理论与实践，2 0 0 3 ，( 4 ) ： 第3 8 3 页 熊艳玲论版权保护与信息资源共享的利益冲突及平衡以图书馆为范例的研究【d 】湘潭大学硕士学位 论文，2 0 0 4 ，第l l 页 第二章网络信息资源共享及博弈论概述 第二节网络信息资源的分类及特点 一、网络信息资源的分类 网络信息资源一般被理解为“通过计算机网络可以利用的各种信息资源的总 和”。主要包括三部分：一是纸本出版物的网络版；二是电子出版物的网络版； 三是依托计算机网络环境，直接在网络环境中自由传递与存取的各种信息和技术。 网络信息资源的类型目前没有一个统一的划分标准，比较常用的是按人类信 息交流的方式划分，这种划分方法较充分揭示了网络信息资源的特点，又兼顾到 网上信息资源和网下信息资源的密切关系，是较为全面和合理的一种划分方法。 根据人类信息交流方式的不同，网络信息资源分为非正式出版信息资源、半正式 出版信息资源和正式出版信息资源三类 。 非正式出版信息资源：指流动性、随意性强，信息质量难以保证和控制的动态 性信息，又称“黑色”信息。如电子邮件、网络论坛和电子会议、电子公告板新 闻等。 半正式出版信息资源：指受到一定知识产权保护，但没有纳入正式出版信息 系统的信息，又称“灰色 信息。包括组织内部的电子期刊、网络版会议文集和 各类报告、网络上的机构及产品信息等。 正式出版信息资源：指受到一定的知识产权保护，信息质量可靠，利用率较 高的知识性、分析性信息，又称“白色”信息。如各种电子期刊、网络数据库、 电子图书、专利信息等。这些信息是科研、教学、学术交流的重要参考信息源， 可靠性及学术价值较高。 前两种网络信息资源比较容易共享，如不考虑网路拥塞及某些政府和机构的 信息控制情况，基本上不存在共享障碍。而正式出版的网络信息资源学术价值较 高，是经过加工、序化的信息，信息提供者往往付出了大量的沉没成本，一般需 要用户支付一定费用才能使用，共享主体的关系相对复杂，涉及到各主体间的利 。黄纯元图书馆与网络信息资源【j 】中国图书馆学报，1 9 9 7 ，( 6 ) ：第1 4 页 。蓝曦网络信息资源的类型及其评价阴现代情报，2 0 0 3 ，( 9 ) ：第7 3 页 黑龙江大学硕士学位论文 益博弈，是本文研究的主要对象。 二、网络信息资源的特征 网络信息资源与其他信息资源相比具有如下特征： ( 一) 信息容量大 因特网上的信息资源数量庞大，仅联网的数据库有就上万种，而且其载体主 要是磁盘、光盘和半导体芯片等，与传统文献载体相比，具有存储量大、存取方 便，记录和输出的格式转换容易等优点，可以使网络信息资源不受版面限制，最 大限度地报道信息内容。 ( 二) 内容丰富、覆盖面广 网络上信息资源的内容丰富，涉及多语种、多学科；表现形式多样，如文本、 图片、视频等；地域分布广泛，据有关资料统计，全球约2 5 0 个国家和地区，已 有2 4 0 多个开通因特网，使网络信息资源呈现出全球化的分布结构 。 ( 三) 传输速度快 信息的价值与其实效性密切相关，因特网给信息资源提供了高速的传输通道。 随着信息技术的高速发展，网络的传输速度正日渐提高，保证了科研、学术交流 信息的实效性。 ( 四) 共享程度高 网络环境使时间和空间范围得到了最大限度的延伸，如不考虑网络拥塞的情 况，一份信息资源可通过因特网同时发送到全球每个用户终端，用户可同时共享 同一份信息资源，使网络上的信息资源具有高度共享性。 ( 五) 使用成本低 网络上正式出版的信息资源，除少部分免费信息外，大部分属于有偿信息， 但与非网络信息资源相比，加之考虑节省的人力和时间成本，其使用成本更低。 。孙彤，高亚佳数字环境下实现网络信息资源效用的最大化l j 】现代情报，2 0 0 6 ，( 1 2 ) ：第4 2 页 。马费成，查先进网络信息资源管理【m 】太原：山西经济出版社，2 0 0 2 第3 3 页 第二章网络信息资源共享及博弈论概述 ( 六) 更新较快 网络出版物出版周期较短，有的纸质期刊网络出版也是先于纸本期刊的，提 高了学术信息的新颖性和实效性。 ( 七) 质量相对可靠 正式出版的网络信息资源有正规的出版公司，因此同纸质文献一样，其信息 的质量比较有保障。 ( 八) 有序化、便于检索 正式出版的网络信息资源是经过分类排序的，检索比较方便。有一些专门的 网站提供此类信息的检索及全文服务，如c n k i 中国知网、万方数据、超星电子图 书等网站。 三、网络信息资源的经济特性 ( 一) 生产的边际成本较低，有规模经济效益 网络信息资源生产过程的初期一般需投入大量的资金，固定成本较高，而一 旦第一份信息被生产出来，多拷贝一份信息的成本几乎为零，也就是其边际成本 几乎为零，为一个用户生产一份信息与为多个用户生产同样的信息投入的固定成 本不变，因此网络信息资源的生产具有规模经济的特点。 ( 二) 是体验性产品，存在信息不对称 网络信息资源供求过程中存在供方与需方间的信息不对称，属于一种体验性 产品。在消费者未体验之前，无法对其进行价值判断，但体验之后，又可能因为 掌握了这些信息内容，而放弃购买愿望。 ( 三) 价值的使用者依赖 网络信息资源的价值对于不同的使用者而言是不同的，这取决于使用者所具 备的相关的知识积累。同样的信息，由于使用者不同，具有完全不同的价值。就 是同一份信息对同一个人而言，在不同的时间、不同的地点使用价值也不一样。 比如实效性较强的信息，早得到和晚得到使用价值完全不同。 懒茂生，王芳信息经济学【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 6 第6 0 页 - 9 黑龙江大学硕士学位论文 ( 四) 消费的非竞争性 非竞争性是指增加一个人的消费并不减少其他人的消费。网络信息资源正是 这样一种资源，增加个消费者产生的边际成本几乎为零，在带宽允许的范围内， 增加个使用者并不影响其他人的消费。 ( 五) 非损耗性 网络信息资源的使用不仅不会产生有形损耗，从而使信息减少，反而可能扩 张社会的信息总量。因为人们掌握的信息越多，就可以为社会提供更好的服务， 从而提高整个社会的收益水平。 第三节博弈论的基本思想 一、博弈论的产生及发展 博弈论( g 锄et h e o r y ) ，又称为“对策论”，是研究决策主体的行为发生直接 相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题 。通俗地讲，博弈就是指一些个人、 队伍或其他组织，面对一定的环境条件，在一定的规则下，同时或先后，一次或 多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施，并从中各自取得相 应结果的过程 。 博弈论的思想历史非常悠久，从2 0 0 0 多年前我国古代的“齐威王田忌赛马 ， 到现代市场经济中的产品定价问题，都包含博弈论的思想，人们在经济活动和日 常生活中对各种问题的处理本质上就是一种博弈。但一般认为，1 9 4 4 年由冯诺 伊曼( v o nn e u m a n n ) 和摩根斯坦恩( m o r g e n s t e r n ) 合著的博弈论和经济行为 ( t h et h e o r yo fg a i i l e sa n de c o n o m i cb e h a v i o u r ) 一书的出版，是博弈论历史 的真正起点。该书在总结以往博弈论研究成果的基础上，给出了博弈论研究的一 般框架、概念术语和表述方法，提出了较系统的博弈理论。这个时期博弈论研究 的对象主要是少数类型的合作博弈和零和博弈，也没有形成统一的分析方法、范 。许彬公共经济学导论一以公共产品为中心的一种研究【m 】哈尔滨：黑龙江人民出版社，2 0 0 3 第4 8 页 口张维迎博弈论与信息经济学【m 1 上海：上海人民出版社，2 0 0 4 第2 页 。谢识予经济博弈论【m 】上海：复旦大学出版社，2 0 0 2 第4 页 第二章网络信息资源共享及博弈论概述 式和解概念，所以学者之间的交流比较困难，发展速度并不快。 2 0 世纪的4 0 年代末和5 0 年代初是博弈论的第一个研究高潮，合作博弈论在 5 0 年代达到顶峰，同时非合作博弈论也开始创立。纳什( n a s h ) 在1 9 5 0 年和1 9 5 1 年发表了两篇关于非合作博弈的重要文章，塔克( t u c k e r ) 于1 9 5 0 年定义了“囚 徒困境”( p r i s o n e r s d i l e 舢a ) 。他们两个人的著作基本上奠定了现代非合作博 弈论的基石。 到6 0 年代后又出现了一些重要人物。泽尔滕( s e l t e n ) 将纳什均衡的概念引 入了动态分析，提出了“精炼纳什均衡”概念；海萨尼( h a r s a n y i ) 则把不完全 信息引入博弈论的研究。然后到8 0 年代出现了几个比较有影响的人物，包括克瑞 普斯( k r e p s ) 和威尔逊( w i l s o n ) ，他们在1 9 8 2 年合作发表了关于动态不完全信 息博弈的重要文章 。 博弈论在上世纪8 0 、9 0 年代开始受到经济学家真正广泛的重视，并被看作是 重要的经济理论和经济学的核心分析方法，开始贯穿几乎整个微观经济学、产业 组织理论，在环境、劳动、福利、国际经济学等学科中也开始占有越来越重要的 地位。这种趋势由于9 0 年代中期的两次诺贝尔经济学奖而进一步得到加强。首先 是19 9 4 年三位致力于博弈论的基础理论研究，对非合作博弈论的产生和发展做出 了巨大贡献的学者即纳什、海萨尼、泽尔腾共同获得经济学诺贝尔奖，使得博弈 论作为重要的经济学分支学科的地位和作用得到了最具权威性的肯定。此后是 1 9 9 6 年，诺贝尔经济学奖又由博弈论和信息经济学家莫里斯( j a m e sa m i r r l e e s ) 和维克瑞( w i l l i a i l lv i c k r e y ) ，因为在不对称信息条件下激励机制问题方面的基 础性研究而获得，更进一步强化了博弈论的发展趋势 。 博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人与人的关系的研究，特 别是人与人之间行为的相互影响和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与 合作的研究 。 。谢识予经济博弈论【m 】上海：复旦大学出版社，2 0 0 2 第4 4 页 。张维迎博弈论与信息经济学【m 1 上海：上海人民出版社，2 0 0 4 第3 页 。谢识予经济博弈论【m 】上海：复旦大学出版社，2 0 0 2 第4 7 页 。袁庆明新制度经济学【m 1 北京：中国发展出版社，2 0 0 5 第2 4 9 页 黑龙江大学硕士学位论文 二、博弈的要素、分类及其均衡 ( 一) 博弈的基本要素 一个标准的博弈应当包括：参与人、行动、信息、战略、次序、得益、结果 和均衡。 ( 1 ) 参与人，又称“局中人 、“博弈方”，是指博弈中能独立决策、独立行 动并承担决策结果的个人或组织； ( 2 ) 行动，指各博弈方所有可能策略的集合； ( 3 ) 信息，指参与人在博弈过程中所掌握的对选择策略有帮助的情报知识， 特别是有关其他参与人特征和行动的知识； ( 4 ) 战略，战略是参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么时候选择什 么行动； ( 5 ) 次序，博弈中各博弈方行动的顺序对于博弈的结果是非常重要的，同样 的博弈方、同样的策略空间，先后决策并行动和同时决策行动，其结果是大不相 同的； ( 6 ) 得益，也称支付，是指某一策略组合下各博弈方的所得或所失； ( 7 ) 结果，是指博弈分析者感兴趣的要素的集合； ( 8 ) 均衡，是所有参与人的最优战略或行动的组合。 其中参与人、行动、结果统称为博弈规则，博弈分析的目的是使用博弈规则 预测均衡。以上八个方面是定义一个博弈时必须首先设定的，确定了上述八个方 面就确定了一个博弈。 ( 二) 博弈论的分类及均衡 总的来说，博弈论可以划分为合作博弈和非合作博弈。它们的区别主要在于 人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，如果能就是合 作博弈，否则就是非合作博弈。合作博弈强调的是团体理性，讲究的是效率、公 。范如国，韩民春博弈论f m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 6 第6 页 1 2 第二章网络信息资源共享及博弈论概述 正、公平；非合作博弈强调的是个人理性、个人最优决策。简言之，非合作博弈 研究人们如何在利益相互影响的情况下做出最有利于自己的策略选择；而合作博 弈主要研究人们已达成合作之后如何进行利益分配。人们现在谈论博弈论，一般 指的都是非合作博弈。 非合作博弈的划分可从两个角度进行，如表2 1 ： 静 态 动态 完全信息 完全信息静态博弈；完全信息动态博弈； 纳什均衡：子博弈精练纳什均蘅； 斛什( 】9 5 0 1 9 5 i )泽尔腾( j 9 6 5 ) 不完全信息静态博弈 不完全信息动态博弈； 不完全信息贝叶斯纳针均衡； 精练贝叶斯纳什均衡： 海萨尼( j 9 6 7 一】9 6 8 )泽尔腾( 1 9 7 5 ) k r e p 8 和w i l 8 0 n ( 1 9 8 劲 f u d e i 小e r 异和ti r q 岫( j 9 91 ) 表2 1 非合作博弈的分类 第一个角度是从时间上来划分，即考虑参与人行动的先后顺序，可分为静态 博弈和动态博弈；第二个角度是从信息方面来划分，即参与人对有关其他参与人 的特征、策略空间及支付函数的知识，可分为完全信息博弈和不完全信息博弈。 将二者结合，可得到四种不同类型的非合作博弈：完全信息静态博弈、完全信息 动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈。这四种搏弈又分别对应 着四种均衡：纳什均衡、子博弈精练纳什均衡、贝叶斯纳什均衡、精练贝叶斯纳 什均衡。 ( 三) 博弈的表述方式 在博弈论里，一个博弈可以用两种不同的方式来表述，一种是战略式表述 ( s t r a t e g i cf o r mr e p r e s e n t a t i o n ) ，另一种是扩展式表述( e x t e n s i v ef o r m r e p r e s e n t a t i o n ) 。从分析方便性的角度来看，战略式表述更适合于表示静态博弈， 而扩展式表述更适合于表示动态博弈。在战略式表述中，所有参与人同时选择各 。王文举等博弈论应用与经济学发展【m 】 北京：首都经济贸易大学出版社，2 0 0 3 第7 页 。朱震葆非合作博弈论的基本体系一博弈论简介( 三) 【j 1 江苏统计，1 9 9 8 ，( 3 ) ：第1 7 页 黑龙江大学硕士学位论文 自的战略，所有参与人选择的战略一起决定每个参与人的支付；而在扩展式表述 中，战略对应于参与人的相机行动规则( c o n t i n g e n ta c t i o np 1 a n ) ，即什么情况 下选择什么行动，而不是简单的、与环境无关的行动选择。 第三章网络信息资源共享的经济学分析 第三章网络信息资源共享的经济学分析 第一节网络信息资源的公共物品属性 一、公共物品理论 公共物品可以定义为具有共同受益或联合消费特征的物品或劳务。具有三个 基本属性： ( 一) 效用的不可分割性 指公共物品或劳务是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特 点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于 某些个人或组织使用。 ( 二) 消费的非竞争性 指某一个人或组织对公共物品或劳务的享用，不排斥、妨碍其他人或组织同 时享用，也不会因此而减少其他人或组织享用该种公共物品的数量或质量。理论 上在达到一定规模后，公共物品的边际成本为零，而其边际效益等于平均收益。 也就是说，增加一个消费者，不会减少任何人对公共物品的消费量。 ( 三) 受益的非排他性 是指在技术上无法将拒绝为之付款的个人或组织排除在公共物品或劳务的受 益范围之外。 公共物品分为纯公共物品和混合物品( 又称准公共物品) ： 纯公共物品指的是那些向全体社会成员共同提供的，且在消费上不具竞争性、 受益上不具排他性的物品或劳务。纯公共物品即使初衷是只提供给某一特定的个 人，其结果也会使该社会的所有人享受广泛的外部效益。 而混合物品指那些即不具有纯公共物品的全部特征又不具有私人物品的全部 特征的物品。混合物品又可分为：拥挤性的公共物品和价格排他性的公共物品。 拥挤性的公共物品是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少 每个消费者从中获得收益的公共物品。这种物品在消费者人数达到拥挤点之后， 1 s 黑龙江大学硕士学位论文 消费人数再增加，其边际成本就不再为零，在消费上具有一定程度的竞争性。 价格排他性的公共物品指那些效益可以定价，从而可以在技术上实现排他的 公共物品。这类公共物品的特点是：它的效用名义上向全社会提供，即谁都可以 享用；它在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。 二、网络信息资源的公共物品属性 从公共物品的基本属性中可以看出，网络信息资源具有公共物品属性： 首先，网络信息资源是向整个社会提供的，所有社会成员在利用网络信息时 具有平等的权利，所以网络信息资源具有共同受益的特点，其效用是不可分割的。 其次，网络信息资源的生产具有高固定成本，低边际成本的特点，由于信息 资源生产和收集的成本很高，但一旦生产出第一份信息，其复制成本极低，也就 是生产额外一单位的信息资源边际成本很低，几乎为零。因此在不考虑网路拥塞 的情况下，多一个消费者享用网络信息资源，并不排斥、妨碍其他消费者同时享 用，也不会因此而减少其他消费者享用网络信息的数量或质量，也就是说网络信 息资源具有非竞争性。 但是，由于知识产权制度的制约，网络信息资源大部分需要付费索取，特别 是一些学术价值较高的信息，即谁花钱谁受益，因此某种程度上是具有排他性的， 属于价格排他性的公共物品，即属于一种介于私人物品和公共物品之间的，具有 排他性和非竞争性的准公共物品。 第二节网络信息资源共享的经济实质及共享效率 一、网络信息资源共享的经济实质 由上面的分析可知，无论是无偿的网络资源还是有偿的信息商品和服务，都 属于一种准公共物品，其产生的目的就是为全体社会成员所共享，使所有人共同 受益圆。 国代鹏公共经济学导论【m 1 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 第6 1 6 5 页 。马费成，查先进网络信息资源管理【m 】太原：山西经济出版社，2 0 0 2 第1 5 3 页 第三章 网络信息资源共享的经济学分析 信息需求是一切共享活动得以开展的根本动力，没有信息用户的需求，信息 共享就无从谈起。信息资源共享从用户形式上分，存在封闭领域的信息资源共享 和开放领域的信息资源共享。封闭领域的信息资源共享主要是在一个团体内实施 共享策略，比如共享共建模式的信息资源共享，不涉及信息产品的交易，类似企 业内部的制度分析，是要素交易；开放领域信息资源共享的用户群体是开放的， 比如客户一服务端模式的信息资源共享，近似市场中信息产品的交易。正式出版 的网络信息资源的共享就属于这种情况。客户服务端模式的信息资源共享更适 用于信息资源的私人供给行为，它主要由服务端完成信息资源的组织和加工并提 供服务，将共享的信息资源作为一种商品推向市场，并通过信息商品的售价回收 信息资源开发和共享的成本。这就相当于在有着同等消费意愿的无产者或货币稀 缺者面前树立了共享壁垒。所以，这种信息资源的共享所要解决的是信息资源的 价格和收费问题，同样也是成本分担的问题。从信息消费的角度看，就是分析客 户端和服务端在信息资源共享前后的收益变化，从而得出信息供应商和用户可以 接受的价格范围，以提高共享效率。 如果将网络信息资源共享理解成一种市场行为，其实质就是在利益机制驱动 下，网络上各经济行为者从不同的角度投入成本和分享信息资源共享机制带来的 收益。 二、网络信息资源共享的效率 由于网络信息资源涉及的供求方较多，在分析成本时就不能只考虑某一经济 行为者承担的私人成本，而是该共享体系中所有信息供应方( 或需求方) 承担的私 人成本之和，即联合私人成本。同样，收益也不是某一经济行为者获取的私人收 益，而是该共享体系中所有信息供应方( 或需求方) 获取的私人收益之和，即联合 私人收益。在研究网络信息资源共享效率时，必须以联合私人成本和联合私人收 益作为成本一收益分析的基础。此外，由于在资源共享活动中还普遍存在着广泛 。马费成，裴雷信息资源共享及其效率分析【j 】情报科学，2 0 0 4 ，( 1 ) ：第6 页 圆雷淑霞，成东娥，熊伟信息资源共享的若干基本理论忉情报杂志，2 0 0 l ，( 9 ) ：第1 3 页 黑龙江大学硕士学位论文 的社会影响，容易导致外部成本和外部收益，因此，在研究网络信息资源共享效 率时，可能还要考察社会成本和社会收益。 由此，我们可以从成本和收益的角度对网络信息资源共享的有效率做出如下 理解：所谓网络信息资源共享的有效率，是指在网络信息资源共享中，从全社会 的角度来看，在相同水平的联合成本情况下，已不能获得更大的联合利润，或者 在相同水平的联合利润情况下，已不能再降低联合成本。显然，在网络信息资源 共享活动是有效率的情况下，联合收益一般是大于联合成本的，否则信息资源共 享活动就没有经济意义和实施的动力。在绝大多数情况下，某一经济行为者获取 的收益一般也是大于所承担的成本的，否则该经济行为者就不会愿意加人到该共 享体系中来。 在此意义上，提高网络信息资源共享效率的关键是设法分析网络信息供给与 需求，控制网络信息资源共享活动的成本，提高网络信息资源共享活动的收益， 并在此基础上建立合理的网络信息资源共享的收费体系。 第三节网络信息资源共享的权利主体 为明确网络信息资源共享博弈中的各个主体及相互关系，有必要先明确网络 信息资源共享中的权利关系。 一、网络信息资源的共享主体 由于网络环境的复杂性，网络信息资源共享涉及的主体也较多，大体上分为 信息供给方与信息需求方两类，供给者又分为营利和非营利的，这里我们研究的 是具有营利性质的供方，其目标是通过生产和提供信息使其利润最大化；信息需 求者又包括最终用户和中间用户，前者以直接消费为目的，后者介于供方和最终 用户之间，起着桥梁作用，这里我们只研究最终用户，也就是通过消费和利用网 络信息资源获取收益的人。从网络信息资源供求的角度看，本文研究的共享主体 主要包括两个方面： 。马费成，查先进网络信息资源管理f m l 太原：山西经济出版社，2 0 0 2 第1 6 2 页 1 8 第三章网络信息资源共享的经济学分析 ( 1 ) 信息内容提供商( 1 c p ，i n f o r m a t i o nc o n t e n tp r o v i d e r ) ：通过在网络 上提供信息内容而获利的营利性的供给方，比如，从事传统出版物的选择、加工、 整理等编辑工作，进行数字化转换后上载到网络终端服务器的储存器中，或者直 接从事网络出版，并提供给网络信息用户。如重庆维普资讯有限公司( 中国科技 期刊数据库) 、北京万方数据股份有限公司( 万方数据) 、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社( 中国期刊全文数据库) 等。 ( 2 ) 信息用户：指最终用户，是网络信息资源的使用者或称消费者。对于正 式出版的网络信息而言，主要用户是图书馆等大型信息机构、教师、学生、科研 工作者等。 二、网络信息资源共享各主体的权利关系 我们已经知道，网络信息资源也是一种公共物品，其产权应该是归全体社会 公众的，但由于信息资源具有相对稀缺性，为了鼓励其生产和更新，各国政府都 制定了相应的知识产权保护制度，以提高生产者的积极性。网络信息资源出版的 一般流程如图3 1 ： 传统版权作品一作品数字化一上载服务器一用户 l 数字化作晶一 图3 1 网络信息资源出版流程图 相关权利人的关系是：版权人拥有作品的版权，内容提供商在加工、提供网 络信息之前须取得版权人的相关授权；而信息内容提供商与用户之间是信息市场 上基于信息产品的供求关系。版权基于作品的创作而产生，版权属于作者，即对 作品的产生做出了创造性劳动的人，这是现代版权法就版权归属问题而确立的总 原则。出版社通过与作者签订出版合同而从作者手中获得版权使用许可权或转让 权。内容提供商对信息资源进行选择、加工、整理等编辑工作，进行数字化转换 后上载到网络终端服务器的储存器中，并提供给最终用户。在这个过程中，对已 。李艳论网络环境中网络出版商的权利和义务阴出版与印刷，2 0 0 3 ，( 4 ) ：第4 页 1 9 黑龙江大学硕士学位论文 发表的作品，如果内容提供商仅通过网络提供信息服务，首先需要取得信息网络 传播权；如果同时发行光盘、磁盘，还须取得复制权和发行权。正是由于知识产 权制度的适度保护，信息提供商在提供网络资源时必须先获得相关授权，加之信 息提供商对信息进行选择、加工等过程中，也要付出人工、设备等大量的成本， 使得绝大部分信息资源不能被社会公众无偿使用，需要用户补偿供应商的成本及 利润。 第四节网络信息资源共享博弈分析的基础 网络信息资源共享主体的相互关系和行为符合博弈论的基本特征： ( 一) 符合理性人的假设 博弈论假定参与人是理性的，经济学上的理性人是指有一个很好定义的偏 好，在面临给定的约束条件下最大化自己的偏好。这一假定在网络信息资源共享 活动中也是成立的，各共享主体作为理性的经济人，其经济行为的目的就是追求 自身利益最大化。著作权人需要从作品所有权中获益，提供商提供信息产品从中 取得经济利益，而信息用户通过参与共享活动获得所需信息，进而得到收益。 ( 二) 具备博弈的基本要素 博弈的基本要素包括：参与人、行动、信息、战略、次序、得益、结果、均 衡。网络信息资源共享活动也包括著作权人，网络内容提供商、信息用户等不同 类型的参与人；各参与人在共享的过程中始终都根据战略选择行动；在选择过程 中也存在行动的先后次序和自己的得益( 成本、收益等) ；共享行为最终会形成不 同的结果，并达到均衡。 ( 三) 共享活动存在外部效应 博弈论研究的是在存在相互外部经济条件下的个人选择问题，也就是说，在 博弈论中一个参与人的选择受到其他参与人选择的影响，反过来也影响其他参与 人的选择，决策的最终结果不但取决于决策者本身，也取决于其他决策者的决策。 d 张维迎博弈论与信息经济学d 川上海：上海人民出版社，2 0 0 4 第3