（行政管理专业论文）行政执法自由裁量权的诚信研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 时下，诚信是人们关心、讨论和研究的热点问题，已经引起了全社会的广泛关注。 诚信不仅是人们从事各种社会活动的道德标准和行为准则，而且是一种照章办事的制 度约束和具有生产性的经济信用。 在社会诚信环境的塑造中，政府由于其特殊的地位，对社会信用的建立、维护和 完善具有个体和其他组织不可替代的作用，政府诚信是社会信用体系的统帅。尤其是 我们在加入w t o ，参与世界竞争的今天，国际和国内形势对政府诚信提出了更高的要 求和更深层次的内涵。、 一般说来，现实中越是强调的东西，越是匮乏的，越是必需的。不可否认，现实 中存在公众对政府普遍地不信任、反感、抵制和对抗，甚至出现群体围攻政府和政府 人员的危机性事件，影响了社会稳定与发展。政府失信，是不容掩盖的事实。 本文主要的论述方向是政府诚信。政府良好声誉的形成是多层面、长时期的合力 作用的结果。它是一个系统工程，由多个的影响因素构成，这些影响因素存在于政府 的活动中，以政府行政行为和行政事件为载体，通过政府和公众的交流往来为媒介来 表现。而政府何以有资格以“主人翁”的姿态游离于国家和社会之间，调度重大的社 会资源，管理政治、经济和文化事业? 首要的条件是政府拥有行政权力。行政权力是 邪恶和正义的化身，既是为人们服务的工具，又是膨胀腐化的权柄。更为甚者，行政 权的主要组成权力一行政执法自由裁量权还自由行使空间，是行政权中最容易滥用、 最易于失控失衡的权力。而行政执法自由裁量权与公众的接触和联系更平常、更紧密， 对政府诚信建设的功过影响最大。相比较于政府的结果诚信，它是过程的诚信。而行 政执法自由裁量行使本身存在着诚实信用的精神和契约诚信的理念。所以说，打造政 府诚信，杜绝失信发生，行政执法自由裁量诚信行使，抓住了政府失信主要矛盾的主 要方面。 本文微观层次上，借助于新公共行政学、新制度经济学、社会学、社会伦理学、 政治学、行政法学等学科的社会资本理论、委托代理理论、博弈论、交易成本理论等 观点试图分析行政执法自由裁量的诚信，及其对政府诚信的影响，通过对政府最容易 腐败的自由裁量的行政执行权力论证，希望在价值和途径选择上为诚信政府的可行性 建设提供些许启发。 山东大学硕士学位论文 正文由五部分组成： 第一部分一一首先界定了本文的核心概念：行政执法自由裁量权和诚信。由于行 政法对行政执法自由裁量权研究门派繁多，行政自由裁量权的界定各有千秋，作者首 先考证了行政自由裁量权的发展历史，列举了中外专家学者对行政自由裁量权的代表 性观点，在此基础上总结了本文行政执法自由裁量权的内涵，希望对行政执法自由裁 量权有一个立体的认识和概括。 在中国从传统社会诚信一直以一个道德伦理的形象出现，这是我们现在步入诚信 困境的一个思想限制，也不适应现在的发展。借鉴国内外对诚信理解，从经济基础、 人性角度和制度契约比较分析，归纳出本文诚信三个方面含义。 第二部分一一行政执法自由裁量存在诚信问题，这只是论文的一方面，是指向论 证标的过程铺垫，也是作者比较感兴趣的问题，但是自由裁量过程的诚信探讨实际上 最终的收益是政府诚信，政府诚信是目的理性。这是论文写作的理由目的和价值所 以在此陈述了政府诚信的内涵，思想的来源，内容，意义，失信的表现以及对现实的 危害等等方面内容。 第三部分一一两个角度：理论分析和事实证明行政执法自由裁量权的滥用是导致 政府失信的主要因素。 理论分析是结合图形，以一次具体的行政执法裁量为例分析行政执法自由裁量的 主体、本体、客体和行政裁量的过程都存在失信的诱导、条件、推动力量。分析结果 说明，行政执法自由裁量权相对于其他行政权力来说，更容易破坏政府信誉，导致政 府失信。 引用现实实例，用事实证明，行政执法自由裁量权滥用大量存在，对政府信誉的 危害。 第四部分一一构建行政执法自由裁量权诚信行使的可行性理论分析，我们要塑造 政府诚信，从行政执法自由裁量权入手，而诚信并不是强加于行政执法自由裁量权的， 通过分析可知，行政执法自由裁量是诚信的实然状态，诚信是行政执法自由裁量的应 然要求。如同战斗的“檄文”，为建设政府诚信，要求行政执法诚信裁量提供了理论 的支持和行动的准备。 第五部分一一行政执法诚信裁量和建设诚信政府的途径选择。主要的思路是道德 建设和制度建设的结合。加强行政执法人员的自律性和道德建设，但是道德力量，在 人性之前是苍白无力的。必须借助于制度建设，首先要完善立法，包括行政执法自由 2 山东大学硬士学位论文 裁量依据的法律，与时俱进、具体细化，另外要加强国家信用法律建设，建立公开的 政府信用信息数据库，加大失信的监督、惩罚和制裁，健全与公众的沟通和交流等等。 关键词：行政执法自由裁量权；政府诚信；重复博弈；交易成本 3 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t p r e s e n t ，t h ei n t e g r i t yi sd i s c u s s e da n dr e s e a r c h e dh o tt o p i c ，h a sa l r e a d ya r o u s e dt h e e n t i r es o c i e t y sw i d e l yi n t e r e s t t h ei n t e g r i t yn o to n l yi st h em o r a ls t a n d a r da n dt h e b e h a v i o rc r i t e r i o n ，b u ta l s oi st h es y s t e mo ft h er u l er e s t r a i n sw h i c hm a n k i n dh a n d l e s m a r e r sa c c o r d i n gt o ，p r o c e s sp r o d u c t i o ne c o n o m i c a lc r e d i t i ns o c i a li n t e g r i t ye n v i r o n m e n t ，t h eg o v e r n m e n t , a sar e s u l to fi t ss p e c i a ls t a t u s ，t ot h e s o c i a lc r e d i te s t a b l i s h m e n t t h em a i n t e n a n c ea n dt h ec o n s u m m a t i o nh a st h ef u n c t i o nw h i c h t h ei n d i v i d u a la n do t h e ro r g a n i z a t i o n sc a n n o tb es u b s t i t u t e d ，s og o v e r n m e n ti n t e g r i t yi s s o c i a lc r e d i ts y s t e mc o m m a n d e s p e c i a l l yw h e nw eh a v ej o i n e dt h ew t o ，p a r t i c i p a t e d w o r l dc o m p e t i t i o n , i n t e m a t i o n u la n dt h ed o m e s t i cs i t u a t i o ns e tah i g h e rr e q u e s tt ot h e g o v e r n m e n ti n t e g r i t y i ng e n e r a l ，m o r ee m p h a s i st 1 1 i n gi nt h er e a l i t yi sm o r ed e f i c i e n t ，m o r ee s s e n t i a l i n r e a l i t yt h e r ea r en oi n t e g r i t y ，e v e l la p p e a r sb e s i e g i n g o f t h ec o m m u n i t yt ot h eg o v e r n m e n t a n dt h eg o v e r n m e n tp e r s o n n e l sc r i s i se v e n t ，a f f e c t ss o c i a ls t a b i l i t ya n dt h ed e v e l o p m e n t t h e g o v e r n m e n tb r e a k i n gap r o m i s ei st h ef a c tt h a td o e sn o ta l l o wt oc o v e r t h i sa r t i c l em a i ne l a b o r a t i o nd i r e c t i o ni st h eg o v e r n m e n ti n t e g r i t y t h eg o v e r n m e n t g o o dp r e s t i g ef o r m a t i o nn e e d sm u l t i - s t r a t i f i c a t i o np l a n e s ，l o n gt i m ew i t h j o i n tf o r c e s f u n c t i o n s i ti sas y s t e m a t i ce n g i n e e r i n g i n t e g r i t yt a k et h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v e a c t i o n sa n de v e n t s 船t h e l r r i e r , d i s p l a yt h r o u g ht h em e d i u m h o wb u tt h eg o v e r n m e n t d o e sh a v et h eq u a l i f i c a t i o n so f “t h eh o 蚶t h ep o s t u r ed r i f i sa w a yb e t w e e nt h ec o u n t r ya n d t h es o c i e t y ，d i s p a t c h e ss i g n i f i c a n ts o c i e t yr e s o u r c e s ，m a n a g e sp o l i t i c s ，t h ee c o n o m ya n dt h e c u l t u r a le s t a b l i s h m e n t ? 1 1 1 em o s ti m p o r t a n tc o n d i t i o ni st h a tt h eg o v e r n m e n th a st h e a d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t y t h ea d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t yi se v i la n dt h ej u s ti n c a r n a t i o n , n o t o n l yi st h et o o lw h i c h s e r v e sf o rt h ep e o p l e , a l s oi st h el a w f u lr i g h tw h i c hp u tr e t i e s o t h e r w i s e ，t h ee x e c u t i v ep o w e r 一- a d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o n - f r e e l yd e c i d e s a f t e rd e l i b e r a t i o n ，t h ep o w e ra l s oh a st h ef r e e d o mt oe x e r c i s e , i se a s i e s tt oa b u s e ，e a s i e s t o u to f c o n t r 0 1 1 1 l ep o w e rh a sb i g g e s ti n f l u e n c eo nt h eg o v e r n m e n ti n t e ：g r i t yc o n s t r u c t i o n m e r i tc o m p a r i n gt og o v e r n m e n t sr e s u l ti n t e g r i t y ，i ti st h ep r o c e s si n t e g r i t y b u tt h e 4 山东大学硕士学位论文 p o w e ro f t h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o nh a st h eh o n e s tc r e d i t , s p i r i ta n d t h e c o n t r a c ti n t e g r i t yi d e 钆 i nt h i sa r t i c l e ，w i t ht h ea i do fn e wp u b l i cd i s c i p l i n e ，s oo ns c i e n c eo fa d m i n i s t r a t i o n ， n e w s y s t e me c o n o m i c ，s o c i o l o g y ，s o c i a le t h i c s ，p o l i t i c s ，a d m i n i s t r a t i v e j u r i s p r u d e n c es o c i a l c a p i t a lt h e o r y ，e n t r u s t s v i e wp o i n ta n ds oo n , o ng a m et h e o r y ，t r a n s a c t i o nc o s t t h e o r y ，a t t e m p tt oa n a l y z et h ep o w e ro ft h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o n ，b e t t e r g o v e r n m e n ti n t e g r i t y t h r o u g ht h ep o w e ro f t h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o n , h o p et op r o v i d et h e t r i f l ei n s p i r a t i o ni nt h ev a l u ea n dt h ew a yc h o i c ef o rt h eg o v e r n m e n ti n t e g r i t y t h ef i r s tp a 件一一c o r ec o n c e p t ：t h ep o w e ro ft h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o n a n dt h ei n t e g r i t y b e c a u s et h e r ea r cm a n yr e s e a r c h e s0 1 1t h ep o w e ro ft h ea d m i n i s t r a t i o n e n f o r c e m e md i s c r e t i o n , t h ea u t h o rf i r s t l yt e x t u a l l yr e s e a r c ht h ea d m i n i s t r a t i o np o w e r s d e v e l o p m e n th i s t o r y ，e n u m e r a t et h ec h i n e s ea n df o r e i g ne x p e r t sr e p r e s e n t a t i v ev i e w p o i n t , s u m m a r i z et h i sa r t i c l ea d m i n i s t r a t i o nl a we n f o r c e m e n ti nt h i sf o u n d a t i o nt od e c i d et h e c o n n o t a t i o n , h o p et oh a v ea t h r e e - d i m e n s i o n a lu n d e r s t a n d i n ga n dt h e 鲫加j i l a r ) r i nc h i n af r o mt r a d i t i o n a ls o c i e t y ，i n t e g r i t yc o n t i n u o u s l ya p p e a r e db yam o r a le t h i c s i m a g e ，t h a ti s ，w en o wm a r c hi n t oag o o df a i t hd i f f i c u l tp o s i t i o n , a l s ou n s u i t a b l ep r e s i n t e g r i t y ，f r o mt h ee c o n o m i cb a s i s ，t h eh u m a nn a t u r ea n g l ea n dt h es y s t e mc o n t r a c t c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，i n d u c e st h r e e - a s p e c tm e a n i n g s t h es e c o n dp a r t - t h ep o w e ro ft h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o nc o n c l u d e s i n t e g r i t y ，w h i c ho n l yi so n es i d eo ft h ep a p e r ，a i m sa tt h ep r o o fs i g np r o c e s su p h o l s t e r y ， a l s oi st h ei n t e r e s t i n gq u e s t i o n , t h ep o w e ro f t h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n td i s c r e t i o ni si n f a c tt h eg o v e r n m e n ti n t e g r i t y , t h eg o v e r n m e n ti n t e g r i t yi st h eg o a lr a t i o n a l i t y t h i si s w r i t i n gg o a l t h e r e f o r eis t a t et h eg o v e r n m e n ti n t e g r i t yc o n n o t a t i o n , t h et h o u g h to r i g i n s ， t h ec o n t e n t , t h es i g n i f i c a n c e , p e r f o r m a n c eo fb r a g i n gap r o m i s ea sw e l l 鲢d o i n gh a r mt o r e a l i t y , a n ds oo i l t h et h i r dp a r t t w on n g i e s ；t h et l 卫。o d e l 僦a n a l y s i sa n dt h ef a c tp r o v et h a ta b a s i n g t h ep o w e rc a u s e st h ep r i m a r yf a c t o rw h i c ht h eg o v e r n m e n tb r e a k sap r o m i s e t h et h e o r e t i c a la n a l y s i su n i f i e st h eg r a p h , d e c i d e sa f t e rd e l i b e r a t i o nw h i c ht h e i n d u c t i o n , t h ec o n d i t i o n , t h ei m p e l l i n gf o r c ef o rt h ee x a m p l ea n a l y s i s ，t h em a i nb o d y ，t h e 5 山东大学硕士学位论文 o b j e c ta n dt h ep r o c e s sa l le x i s t sn op r o m i s e t h ea n a l y s i sr e s u l ts h o wt h a t ，t h ep o w e ro f t h e a d m i n i s t r a t i o ne n f o r e e m e u td i s c r e t i o ni se a s i e rt od e s t r o yt h eg o v e r n m e n tp r e s t i g e t h eq u o t a t i o nr e a l i s t i ce x a m p l e ，w i t ht h ef a c tc e r t i f i c a t e ，a b u s i n gt h ep o w e ro f t h e a d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e u td i s c r e t i o n ，d oh a r mt og o v e m m e u t p r e s t i g e t h ef o u r t hp a r t t h ef e a s i b l et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，w em u s tm o l dt h eg o v e m m e u t i n t e g r i t y ，t h ei n t e g r i t yi st h er e q u e s to f t h ep o w e ro f t h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e n t d i s c r e t i o n i ss i m i l a rt ot h ef i g h t ”t h em a n i f e s t o , f o rt h ec o n s t r u c t i o ng o v e r n m e n tg o o df a i t h , t h er e q u e s ta d m i n i s t r a t i o nl a we n f o r c e m e mg o o df a i t hd e c i d e da f t e rd e l i b e r a t i o nh a s p r o v i d e dt h et h e o r ys u p p o r ta n dt h em o t i o np r e p a r a t i o n t h ef i f t hp a r t - _ m ec o n s t r u c t i o no ft h eg o v e r n m e n ti n t e g r i t y t h em a i nm e n t a l i t yi st h e m o r a lr e c o n s t r u c t i o na n dt h es y s t e mc o n s t r u c t i o nu n i o n s t r e n g t h e nt h ea d m i n i s t r a t i v el a w e n f o r c e m e u tp e r s o n n e l sa u t o n o m ya n dt h em o r a lr e c o n s t r u c t i o n ，b u tm o r a ls t r e n g t h ，i nf r o n t o fh u m a nn a t u r ei sw e a k f i r s tw em u s te o n s t l m m a t et h el e g i s l a t i o n , m o r e o v e rw em u s t s t r e n g t h e nt h en a t i o n a lc r e d i tl a wc o n s t r u c t i o n ，e s t a b l i s ht h eg o v e r n m e n tc r e d i ti n f o r m a t i o n d a t a b a s e , e n l a r g es u r v e i l l a n c e ，p e n a l t ya n ds a n c t i o ni m p r o v ep u b l i c sc o m m u n i c a t i o na n d e x c h a n g e a n ds oo i l 6 k e yw o r d s ： t h ep o w e ro f t h ea d m i n i s t r a t i o ne n f o r c e m e md i s c r e t i o n ； g o v e r n m e n ti n t e g r i t y ； r e p e t i t i o ng a m b l i n g ； t r a n s a c t i o ng o s t _ 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下- 独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：一二趋! 垫茎日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签g 奎! 垫墓导师签 山东大学磺士学位论文 序言 一、选题的背景和由来 自2 0 世纪7 0 、8 0 年代以来，在新公共管理浪潮的引导下，现代民主国家政府普 遍推行治理模式的变革，追求。善治”政府，构建政府和社会、政府和市场、政府和 公民之间的良性互动关系，这已经成为一种引人注目的国际化趋势。善治”要求管 理者能够最大限度地协调公民之间以及公民与政府之间的各种利益矛盾，最有效地提 升国家竞争力，增加公民的福祉，使公共管理活动最大限度的取得公民认可。 信用是经济发展到一定的程度的经济形态，是一种本身具有生产力的社会资本 发达市场经济国家已经建立了比较完善的社会信用体系，我国的社会信用体系建设还 处于起步阶段。社会信用体系可以简单地划分为个人信用、企业信用以及政府信用 政府诚信是一个建立在国家法制体系和道德范式之上的庞大的社会支持力量它 有助于节约交易成本，提高市场资源配置的效率、防范金融风险、增强社会共同体的 凝聚力和人们的价值认同感，具有社会效应和经济价值的时代内涵。政府诚信是社会 信用体系的核心和支柱，要想建立社会诚信，政府先行。 在我国行政管理的实践和理论中，政府诚信问题始终是一个为人们普遍关注的热 门话题。虽然政府也在竭尽做出努力，但是我国政府一直无法摆脱“合法性”危机的 尴尬而窘迫境遇。国务院专门成立了信用研究室，致力于信用研究和推广。国家政府 机关和地方政府机关建立了信用窗口，致力于信用塑造和宣传。信用体系领导机构、 信用监管机构、信用研究机构、信用自律机构、信用教育机构、信用中介机构等也如 雨后春笋一般，据悉北京大学等国内六所大学先后设立了信用专业。 二、本文的出发点 我国并不缺乏诚信的传统，在悠久的历史文明中，我们对诚信的认识和理解已经 达到了非常高的境界。但是倡导政府诚信不能仅仅停留在道德层面上，认为政府人员、 政府组织的道德自律就是政府的诚信建设诚信政府一味地为提倡道德自律而大声疾 呼是远远不够的，需要教育、制度、监督、约束综合治理、标本兼治。 随着社会关系的日趋复杂，政府管理的范围涉及到更广泛的领域，比如工商、行 政、质检、海关、劳动监管、税务、卫生检疫等。但是法律的局限性不可能涵盖所有 山东大学硕士学位论文 的行政活动，及时做出调整“因为法律是刚性的规范，碰到需要弹性处理得各种行 政管理中的问题时，法律的局限性难以避免”为了适应变动不居的社会生活，规 范和调整不断出现的社会关系，法律赋予了政府更大的执法权。一方面，对那些暂时 没有法律调整的社会关系，政府可以斟酌权衡，做出规范并据此采取相应的措施；另 一方面对那些已经有法律调整的社会关系，法律的规定也并非详尽无遗，政府有一定 的灵活处理的权力，可以在法律规定的方式、范围、种类、幅度内根据具体情况做出 自由裁量。这个裁量的自由空间既为政府主体创造性发挥提供了舞台，也为政府滥用 权力、失信于民拉开了豁口 建设诚信政府，单纯地从政府诚信到政府诚信没有实质意义，无法施行本文尝 试着从行政执法裁量入手，借助于社会学、政治学、制度经济学、行政法学和行政伦 理学等理论，抓住对政府诚信破坏性和建树性最大的行政执法自由裁量权。分析政府 诚信建设的理论和实践的可行性。 周奋进：转型期的行政伦理， j 】中国审计出版社，2 0 0 0 0 6 2 山东大学硕士学位论文 第一部分核心概念界定 一、行政执法自由裁量权的涵义 根据行政权本身受法律限制的程度，是否存在合理选择将行政权分为行政自由裁 量权( a d m i n i s t r a t i o nd i s c r e t i o n a r yp o w e r ) 和行政羁束裁量权( a d m i n i s t r a t i o n n o n d i s c r e t i o n a r yp o w e r ) ，相对来说，行政自由裁量权享有比较自由的选择 行政法上对行政自由裁量权的研究纷繁复杂，观点甚多。行政自由裁量权的产生 和运营也由来已久。追本溯源，本文首先考证行政自由裁量权产生的历史原因和必然。 然后介绍中外学者对行政自由裁量权的代表性解释，理解行政执法自由裁量权的内 涵，以期对研究对象有一个宽泛、立体、全面的认识 ( 一) 行政自由裁量权的历史 从历史上看，行政自由裁量权确立于十九世纪末二十世纪初 传统的社会是。人治”的社会，统治者一人说了算，即便有习惯法的存在，也是 统治者从自身利益出发依靠国家强制力推行的统治工具而已，并不存在现代意义上的 “自由裁量”行为。 资本主义一经出现便打着自由主义和个人主义的旗号，提倡“管得最少的政府是 最好的政府”。为了防止政府利用公权侵犯私权，强调“无法律即无行政”，“严格规 则主义”和“机械法制主义”。规则至上的年代，法律制度将政府活动严格限定于国 防、外交、税收等少数领域。行政自由裁量权存在的范围极其有限，可以说不存在， 即便存在也是极其可怜地于夹缝中生存。 进入二十世纪之后，伴随着政府调节社会生活的范围日益扩大，“守夜人”政府 已经不能适应当时现实的需要，“严格的规则主义”逐渐地被怀疑、被取缔、被淘汰。 政府行为由原来的尽量少管的消极行政，转变为适应社会发展和市场进步要求的积极 行政。管理的范围无所不包，涉及到社会福利、公共服务、经济发展等广阔的领域， 。行政国家”出现。行政权随之渗透到社会生活的每一个角落，全方位地影响人们的 生产生活， 客观事物的无限性、主体认识的非至上性以及事物发展的无限性，使人们不可能 3 山东j = 学硕士学位论文 以明文的形式将所有现实及未来的事务详尽地列举出来，法律的模糊、滞后、有限， 使“许多事情非法律所能规定的，这些事情必须交由有执行权的人自由裁量，由他根 据公共利益的要求来处理”国法治社会呼唤个别场合的灵活性和能动性，。以适应复 杂多变的现实的需要，弥补成文法模糊性、抽象性，实现个案正义和提高行政效率。” 盘因而赋予了政府适当程度的行政自由裁量权，行政主体可以凭借着合法合理的判断 机动灵活地处理社会事务，提高行政效率，体现法治精神，维护个体正义。 行政自由裁量权是人们趋利避害的理性结果，是历史发展的必然产物。 ( 二) 中西方对行政自由裁量权的理解 行政自由裁量权最初由德国行政法理论分类得来。 随着人们对行政自由裁量权 更为深入地研究，从不同的学科、不同的角度对其进行了阐释。这一方面体现了行政 法学术的多元主义，另一方面也说明了百家争鸣、各有所长，所以行政自由裁量权至 今没有形成统一确切的定义。 经常被引用的国外解释：如美国布莱克法律词典中对行政自由裁量权的界定 是“羁柬性的权力或者虽受法律羁束，但权力行使的时间，方式或范围留待权力行使 者自由裁量。简言之，就是傲或者不做某事的权力”。 英国的牛津法律大辞典界 定是“酌情做出决定的权力，并且这种决定在当时情况下是正义、公正、正确、公平 和合理的”o 美国学者戴默克0 4 a r s h a l le d i m o c k ) 认为“对行政管理者而言，自 由裁量权就是有自由地进行选择或者有自由根据自己的最佳判断而采取行动”。 英国 学者- 韦德认为“按照合理和公正规则行事，而不是按照个人观点行事，应按照法 律行事，而不是随心所欲，它应该是法定的和固定的，而不是独断的、模糊的、幻想 的。它必须在所限制的范围内行使”。o 我国对行政自由裁量权最早的表述始于1 9 8 3 年的行政法概要，。凡法律没有 详细规定、行政机关在处理具体事件时，可以依照自己的判断而采取适当的方法的， 是自由裁量的行政措施”。 其他的观点更是举不胜举，如罗豪才在行政法一文中 讲到“自由裁量权是指在法律规定的条件下，行政机关根据其合理的判断，决定作为 英 洛克；政府论( 下篇) m 】商务印书馆，1 9 9 6 年第9 9 页 刚宣井力主编，吴微译：日本现代行政法) 叫】中国政法大学出版社，1 9 9 5 年2 6 页 杨建顾：行政裁量权的运行及其监督 - w s w u p l e d u c n c n c a s k y w e b f i i e s h o w v i e w u e 叶yc a m p b e l lb l a c k 1 l ： b l a c k 5l a wd i c t i o n a r y - s t h e d s t p a l lm i n nl e s tp u b l i s h i n gc o 1 9 7 9 p 4 2 0 英 藏维沃克：牛津法律大辞典 _ 光明h 报出版社1 9 8 8 年第2 6 1 2 6 2 页 ( 鳓t l a r s h a l ied i m o r k ： l a wa n dd y n a m i ca d m i n i s t r a t i o n 呻】n e wy o r kp r a e g e rp u b l i s h e r s 1 9 8 0 p 1 3 1 英 威廉韦德著徐炳等详：行政法 m 中国大订科全书出版杜，1 9 9 7 年第6 3 页 珉灿：行政法概要 蝴北京法律出版社，1 9 8 3 年第1 1 3 页 山东大学磺士学位论文 或不作为，以及如何作为的权力”毋也有学者认为。行政自由裁量权是法律法规赋予 行政机关在行政管理中依据立法的目的和公正合理的原则，自行判断行为的条件、自 行选择行为的方式和自由做出行政决定的权力”。等等 ( 三) 行政执法自由裁量权的涵义 比较而言，英美法系对行政自由裁量权的界定比较宽泛，认为行政自由裁量权就 是作为、不作为以及如何作为的权力。大陆法系研究具体细化，界定比较狭窄。我国 对行政自由载量权的解释侧重于行政执法方面。既然中西方在概念的表述上不同， 但大部分涵盖了行政自由裁量权的实质内容： 行政自由裁量权行使的主体是行政机关； 行政自由裁量权的特性是可以依照判断可以自行选择； 行政自由裁量的条件是权力在法定的范围内； 行政自由裁量的结果应当合理、适当 也就是说，行政机关在特定的权威体系中被赋予了特定的权力，在具体运用中， 对规则的适用、对理由的合理和目的的正当有一定程度和范围的决定权和解释权根 据行政机关做出行政决定的步骤，可以将行政裁量的过程分为以下环节：发现事实、 事实查明、标准确定、事实认定、规则解释和规则适用，每一个过程都存在行政裁量。 行政自由裁量权是法律赋予行政机关的一项至关重要的权力，是行政权的核心， 普遍存在于行政执法的整个过程和各个环节中。 行政执法自由裁量权，顾名思义，是行政主体在执法过程中依据立法目的和原则， 在法律规定的原则中对客观事实自行判断、决定作为或不作为，以及如何作为的权力。 一言以蔽之，是“合理合法地进行自由选择的权力”o 例如食品卫生法、传染病防治法等法律法规都有“情节较轻”“情节较重” “情节严重”或者。立即”“及时”等语意模糊的规定，到底如何判定处理，就需要 行政执法自由裁量。对没有或者不适合于按照客观的法则进行裁决判断的政治性、政 策性事项，授权行政主体在法律规范规定的范围和原则内，以其自身的职责和高度的 专门性、技术性技能对具体的案件进行适当的政策性应对或判断处理，自主选择，做 出裁断行为 罗豪才t 行政法学 t 1 j t 京大学l f i 版社2 0 0 1 年第2 3 页 姜明蜜：论行政自由裁量权及其法律挖制 j 】法学研究 1 9 9 3 0 1 向新柱：行政自由裁量收) j 理论月刊 2 0 0 2 0 8 第4 4 页 沈岿：论行政诉讼中的司法自由裁置权 行政法论丛北京法律出版社1 9 9 8 年第1 卷 山东大学硕士学位论文 二、本文侧重政府诚信 ( 一) 中国传统诚信是一种道德伦理 诚信是中华民族的传统美德，是人们从事各种社会活动的道德标准和行为规范， 也是建立和维持社会正常秩序的道德支持和价值导向，在传统社会中具有重要作用。 诚信作为中国的传统道德。在历代典籍中有详细的描述。礼记 云：。诚，人之 道也”，。士以信相考，百姓以睦相守，天下之肥也，是谓大顺。” 周易 云：“君 子进德修业，忠信，所以进德也，修辞立其诚，所以居业也”o 等等商鞅“立木为 信”、季布“一诺千金”、重耳“退避三舍”，这样的诚信故事早已传为佳话。诚信既 是个体安身立命的根本，又是社会协调运转的粘合剂。 起初，。诚”和。信”分开使用，两者含义不尽相同 盂子所说的“诚者天之道也，诚之者人之道也”o 正好涵盖了“诚”的几方面意 思。第一，“诚”一一。天道之诚”，是自然万物之理，事物存在的本来状态和自然运 转的固有规律，属于哲学本体论的范畴。“天道之诚”即人们忠实于事务的本来面貌， 按本性去生活，天人合一，这是行为主体自我追求的精神境界，正如朱熹提到的。诚 者，真实无妄之谓，天理之本然也”； 第二，“诚”一一。人道之诚”，则属于伦理和 道德修养的范畴，“诚者何? 不自欺不妄之谓也”，固是不自欺也不欺人的主体意识和 道德品性。“君子养心莫善于诚，至诚则无它事矣”。o 所以，“诚”的概念不光包括本 体之诚、天道之诚，也包括道德之诚、伦理之诚。 “信”的本意是指“人言”，“信，诚也，从人从言”，o 即所谓的人言为信、言行 一致、信守诺言、说到做到，是行为个体在人际关系中诚心诚意的道德心理的外在表 现。在传统文化中，遵守信德的人被称为信士，是有德行的君子。而违背信德的人， 正如孔子所说的。人而无信，不知其可也”。o 综上，。诚”是道德主体尊重事实的内在品行和主观态度，它侧重于主体修养和 内心信念的单方意志行为，即心要诚；。信”是“诚”的外化，是行为主体在交往中 表现出的对规则执行以及他人对行为主体的信用程度所持的态度，是一方在双方( 或 选自札记扎运( 曲礼上第- - ) 选白易经 ( 易乾卦文言) 盂子：孟子离娄 朱熹：【! 【