（管理科学与工程专业论文）国家级高新技术产业园区创新体系研究.pdf

摘要 国家级高新技术产业开发区的创新体系，是多年来高新区的发展研究人员和建设 者非常关注的问题。创新体系的建立是提高高新区创新能力，推动科技创新战略的重要 举措。如何建立国家高新区的创新体系，加入w t o 后高新区怎样调整创新体系建设，是 本篇论文致力阐述的主要方面。同时，由于作者在国家级大连高新区工作八年的实践， 也有针对性地就大连高新区的创新体系进行了浅析。 论文首先回顾了国家高新区十年多的发展历程，将高新区的发展根据经济运行特 点和全方位运作情况总结出三个阶段。又结合这些阶段阐述了国家高新区创新体系的发 展。回顾和分析高新区历史以及创新体系的发展，目的是力求从动态上、发展的观点来 研究高新区创新体系。同时，简要提炼了几个论文的主要观点及内容。 之后，从高新区创新体系的创新主体研究入手，分析了高新区创新主体的主权及 创新动力机制，以及创新主体的互动效应，提出了高新区创新体系模型。 围绕中国已经加入w t o ，目前正处于过渡期。按照w t o 规则调整高新区创新体系 是高新区面临的急待解决的问题。文章从加入w t o 对高新区在政策、知识产权保护等方 面的影响，提出高新区创新体系的调整方向。 针对如何建立高新区创新体系的核心问题，文章从一般思考上提出了一些基本原 则，并从高新区核心竞争力和个性化战略角度分析高新区创新体系的关键。同时，也论 述了孵化器与专业孵化器作为高新区创新体系的重要组成部分的运作机制。 最后，结合作者工作实践，提出了大连高新区创新体系建设的较有特点的创新模 式“软件园”、“双d 港”模式，以及海外学子创业工程模式，并介绍了“双d 网” 这一新的网络创新手段。 关键词：高新区创新体系w t o 核心竞 a b s tr a c t 1 ti sf o c u s e da b o u ti n n o v a t i v es y s t e mo f h i ，t e c h i n d u s t r yz o n eb y r e s e r c h f u lp e o p l ea n d a n s t r u c t o ro fh i t e c hz o n ei nr e c e n t y e a r s t h ef o u n d a t i o no fi n n o v a t i v es y s t e mw i l ip r o m o t e i n n o v a t i v ea b i l i t ya n de n o h a n c et e c h n o l o g i e si n n o v a t i v es t r a t e g y h o wt os e tu pi n n o v a t i v e s y s t e mi si m p o r t a n tw a y i nt h i st h e s i s a tt h es a m et i m e a st h ea u t h o rh a sb e e nw o r k e d 8 y e a r s i nh i t e c hi n d u s t r yz o n ew h oh a v es o m ep o i n to fv i e wa b o u ti n n o v a t i v es y s t e m ， t h ef i r s t o v e rt h ep a s to n ed e c a d e ，h i t e c hz o n eh a v et h r e es t a g e a c c o r d i n gt oe c o n o m i c a l c h a r a c t e r i s t i ca n d d e v e l o p e ds t a t u s t h o u g h o u tr e v i e w a n da n a l y s eh i s t o r yo fi n n o v a t i v e s y s t e mi nt h eh i - t e c hz o n e i ti sa i mt os t u d yi n n o v a t i v es y s t e mw i t hd y n a m i c a n dd e v o l o p e d v i e w s a to n et i m e t h ea u t h o r b r i n g sf o r w a r ds o m e m a i n p o i n t so f v i e w i nt h et h e s i s t h e n ，t h ea u t h o rb r i n g sf o w a r dt h em o d e lo f i n n o v a t i v es y s t e m ，i tg e tu pf r o ms t u d i n gt h e m a i nb o d yo fi n n o v a t i o n a n da n a l y s i n gd o m i n i o no f m a i nb o d yo fi n n o v a t i o n n o wt h a tc h i n ah a v eb e e nam e m b e ro f w t o ，i ti sai m p o r t a n tp r o b l e mt oa d j u s tt h e i n n o v a t i v es y s t e mo fh i - t e c hi n d u s t r i a lz o n et ot h er u l e so fw t oi nt h et r a n s i t i o n t h i st h e s i s p r o p o s e dt h ea d i u s t m e n to f t h eh i t e c hi n d u s t r i a lz o n ei n n o v a t i v es y s t e m f r o mt h ef a c t o r so f e n t e rw t oe f f e c ti np o l i c e sa n d p r o t e c t i o no fk n o w l e d g ep r o p e r t yr i g h t ，a n ds oo n a i m i n g a tt h ep r o b l e mo f s e t t i n gu p t h en e wh i t e c hz o n ei n n o v a t i v es y s t e m t h i sa r t i c l e t a k e so u ts o m eb a s i cp r i n c i p l ef r o mt h eg e n e r a lt h o u g h t sa n dt h ei n n o v a t i v es y s t e m k e yf r o m t h eh i - t e c hz o n e sc e n t e rc o m p e t i t i v e n e s sa n dc h a r a c t e r i s t i cs t r a t e g ya tt h es a m et i m e ，i ta l s o d i s c u s st h eo p e r a t i o ns y s t e mw h i c hi n c l u d ei n c u b a t e da n d s p e c i a li n c u b a t o r a st h ei m p o r t a n t p o i n t s ， a tl a s t ，h a v i n gm a n y w o r k ，t h ea u t h o rp r o v i s e dt h en e wi n n o v a t i v es y s t e mo fh i t e c h z o n e 一“s o f t w a r ep a r k ”，“d d p o r t ”m o d e l ，o v e r s e a ss c h o l a r sp i o n e e r i n gp a r k p r o j e c tm o d e la n d i n t r o d u c t e d “d d n e t ”w h i c han e wi n n o v a t i v ew a y k e y w o r d s ：h i t e c hz o n e ，i n n o v a t i v es y s t e m ，w t oc e n t r ec o m p e t i t i v e 国家级高新技术园区创新体系研究 1导论 1 1 论文研究的意义 建立和发展国家高新技术产业园区是我国实施科教兴国、科技创新战略的 重要内容。我国国家级高新技术产业园区( 简称高新区) 历经十余年的发展，在 培养高新技术产业，辐射、带动区域经济发展，探索和实践新型管理体制和运行 机制，以及培养和造就优秀科技企业家等方面作出了突出贡献。 随着我国加入w t o 和全球经济一体化进程的加快，我国高新技术企业将 面临新的机遇和严峻的挑战。高新区必须尽快与国际接轨，优化政策，不断创新， 应对入世，走国际化、法制化、市场化和个性化的道路。全方位建设高新区的创 新体系，全面提升管理和服务功能，进一步加强对高新技术企业的培育、扶持和 引导，使之在激烈的国际竞争中继续保持快速、健康的发展势头。 创新是一个民族进步的灵魂。在知识经济时代，只有不断地创新思路、创新 体制、创新科技、创新文化，才能抓住发展机遇，引领世界发展的潮头。高新区， 作为我国发展高新技术产业的集中区，知识经济的前沿阵地，必须不断地建立、 发展和完善创新体系，才能真正发挥科教兴国、科技创新的战略作用。 本篇论文力求能通过国家级高新区发展过程中相关问题的分析研究，探讨国 家高新区怎样建立创新体系，为我国及大连市高新技术产业发展尽一点匹夫之 责。 笔者有幸在国家大连高新技术产业园区管委会工作，八年多的工作实践使 我看到了作为一个国家级高新区的发展历程，也特别想利用研究生课程所学，对 园区实践进行一些粗浅的理论性的总结和分析。尤其对大连园区创新体系的建立 颇有兴趣，因此，非常希望本篇论文能对本人以致园区今后工作有一些启发性参 考。其实，园区工作人员都忙于艰苦繁杂的工作任务，很少有人、有时间就园区 如何建立创新体系进行研究，该篇权当抛砖引玉。如果这篇总结性思考能够与园 区领导决策及工作实践有益，我便找到了论文的现实意义。 国家级高新技术闻区创新体系研究 12国家高新区发展历程及创新体系发展 12 1国家高新区发展的三个阶段 高新技术园区萌芽于二十世纪五十年代的美国，七十年代后期扩散至全球， 到八十年代中后期，伴随着世界性技术革命和产业结构调整的浪潮，建设高新技 术园区形成了一股世界性的热潮，到1 9 9 2 年，全世界已发展8 0 0 多个高新技术 园区。 我国自1 9 8 8 年经国务院批准成立第一个国家级高新技术产业园区北京 新技术产业开发试验区，之后各地高新区蓬勃兴起。1 9 9 1 年3 月，国务院批准 成立了2 6 个国家级高新区，大连高新技术产业园区便是其中之一。1 9 9 2 年1 1 月，又批准增建2 5 个国家级高新区。1 9 9 7 年7 月，又批准建立了陕西杨凌农业 高新技术产业示范区。到目前为止，国家级高新区已达5 3 个。而各地区的省级、 市级甚至区级高新区已达数百家。 从统计角度，全国国家级高新区如下统计指标基本可以体现总体经济发展 规模：上缴税费、总产值和总收入、利润总额、出口创汇和职工人数等。( 根据 国家高新区统计年报有关数据整理，其它表格附后) 单位：亿元 u n i t e ：0lb i l l i o nr m t 3 6 0 0 9 1 年9 2 年9 3 年9 4 年9 5 年9 6 年9 7 年9 8 年9 9 年0 0 年0 1 年 幽1 1 5 3 个国家高新区历年上缴税费1 i 自7 y u ( 5 3 s t a t el e v e lz o n e 5t a x a t i o n ) 2 喜| 蜘 姗 黜 o 国家级高新技术园区创新体系研究 1 0 0 5 0 0 榉弧，。 引k 泌醚呲 幽1 25 3 个国家高新区历年上缴税费增睦率( i n c r e a s i n gr a t eo f t a x a t i o n ) 回顾国家高新园区的十年多的发展历程，基本可划分为三个发展阶段： 第一阶段：从1 9 9 1 年到1 9 9 5 年，为初创阶段。这个阶段，各地高新区基本处 于组建园区、划定区域、搭建机构、规划设计、基础配套及建立服务体系阶段。 有的地区反应迅速，有的地区行动滞后。大连园区相对启动比较晚，1 9 9 2 年7 月，在原来市科委高新办的基础上，成立大连高新技术产业园区管委会；1 9 9 2 年9 月，建立了星海一条街高新技术及产品市场；1 9 9 2 年1 2 月，启动七贤 岭产业化基地建设。 这个阶段高新区的特点是：经济规模小，增长幅度大。经济增长主要是靠外 延扩大，即地域面积的扩大和企业数量的大幅增加，而不是靠内涵质量的增加。 各种服务体系尚不健全，政策法规有待完善。各地管理体制和运作机制不尽相同， 体现了地方性特点。 第二阶段：从1 9 9 6 年到1 9 9 8 年，为发展阶段。这个阶段，各高新区基本处 于总结成功经验，明确发展思路，完善服务体系，扩大招商引资，稳定政策法规， 加大开发力度等工作阶段。大连高新区在此阶段进一步明确了招商引资是第一生 命线的工作思路，大力丌发七贤岭产业化基地。有关政策法规通过条例的方 式进一步得到稳定。创业中心的孵化功能丌始得到认识和加强。金融、保险、法 律、会计、人才1 等支撑服务体系趋于完善。 国家级高新技术园区创新体系研究 这个阶段的特点是：高新区经济稳定增长，高新企业迅速壮大。经济增长主 要是靠企业经营业绩。这个阶段全国5 3 家高新区企业数增幅较小，甚至9 6 年到 9 7 年出现负增长，但是从上缴税费来看，从9 6 年的9 7 7 6 亿元增至9 7 年的1 6 4 0 4 亿元，可见经济质量的提高。高新区服务体系趋于健全，政策法规相对稳定，先 后出台管理条例。创业中心孵化器功能得到加强。管理体制虽各不相同，但 运行机制则逐渐趋同。高新区市场化进程加快。 第三阶段：从1 9 9 9 年到2 0 0 1 年，为拓展优化阶段。这个阶段，各高新区基 本处于不断拓展发展空间，寻找产业及市场定位，拓展创业孵化功能，优化服务 体系，提升区域形象，打造园区特色阶段。如软件园、生物制药园、光谷、光通 讯园、海外学子创业园、博士创业园等以发挥产业和功能优势为特点的“园中园” 相继产生。招商引资各地高新区形成自身特色，一些地区如上海、苏州、深圳、 北京、西安等高新区在招商引资方面形成强势群体。大连高新区在这个阶段建立 了软件园、海外学子创业园和双d 港( d i g i t a l a n d d n a d d p o r t ) 。在双d 港内又 建设了光通讯园、数字化制造园、生物制药园、创业园等园中园，以迅速形成产 业特色和功能优势。 这个阶段的特点是：经济增长在速度和质量上均有良好态势，在当地经济发 展中扮演重要角色，成为当地新的经济增长点。中小型科技企业异常活跃，海外 学子归国创办企业形成热潮。服务体系相当成熟，创业环境十分优越。产业特色 已具雏形。总体上，高新区为进一步上新层次、新水平奠定了良好的基础。 1 2 2 国家高新区创新体系发展 在1 9 9 6 年亚太经合组织( a p e c ) 领导人非正式会议上，江泽民主席指出： “本世纪在科技产业化方面最重要的创举是兴办科技工业园区。这种产业发展与 科技活动的结合，解决了科技与经济脱离的难题，使人类的发现或发明能够畅通 地转移到产业领域，实现其经济和社会效益。” 应该说，高新技术产业园区本身就是国家创新工程的产物。国家通过创办高 新技术产业园区，并以智力密集的依托，以开发高新技术及其产业为目标，促进 科技与经济相结合，从而推动科技与经济的共同发展，是创造国际竞争力的一种 国家级高新技术圜区创新体系研究 全新的组织形式，是国家创新体系的重要构成。 与国家高新区发展的三个阶段相类似。高新区的创新体系发展也经历了三个 阶段。 在高新区发展的初创阶段，高新区创新体系主要体现在政府作为创新主体， 率先主动创造一个政策环境，并借助科研院所相对集中的智力支撑空间，激发创 新的实施主体企业在园区内开展经营活动，从而完成科技与经济的结合。这 一阶段，高新区创新体系很不完善，主要依托两个环境，即优惠的政策环境和密 集的智力环境。这种创新体系在当时发挥了巨大作用。政策优势和智力优势引导 了大学和科研院所的许多专家、学者下海经商，兴办科技企业，将其科研成果转 化为生产力。同时，借助投资的优惠政策，也引进了一批国外的先进企业。 在高新区发展阶段，高新区创新体系进一步健全。基础配套等硬件环境趋于 完善。“小政府、大服务”的服务体系和运行机制发挥了积极作用，形成了“一 条龙办公、一站式服务”的精干高效的服务体系，创造了企业“自由组合、自筹 资金、自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展”的“六自”机制。中介机构 的深层介入以及人才政策及用人机制也大大激活了高新区创新体系。尤其是创业 孵化功能的优势得以进一步发挥，为中小型科技企业技术创新提供了广阔舞台。 在拓展优化阶段，高新区创新体系向高级化发展。在原有创新体系基础上， 更加重视产业和市场环境，更加重视投融资体系的建立以及创业孵化功能的拓展 和延伸。同时，在创新理念、创新文化方面也列为重要的内容。 1 3 论文研究的主要观点和内容 由于作者工作单位是高新区政府，在高新区创新体系研究中，更注重从政府 工作角度和立场上思考问题。同时，针对高新区政府( 管委会) 如何引导和建立 创新体系，怎样把握创新体系的发展趋势，如何去引导其它创新主体等方面展开 分析和研究，也力求对工作实践有一定的认识和指导。 如下观点是作者主要的观点，文章中将作相应阐述。 叶生目前市场化程度不高的情况下，高新区创新体系主要还是靠政府来搭建。 国家高新区要创造经济区域的核心竞争力，创新体系的建立必须走国际化、 市场化、法制化、个性化的路子。 国家级高新技术园区创新体系研究 高新区的管理体制必须一直坚持“小政府、大服务”，坚持“精简、统一、 高效”的原则。高新区管委会的首要任务是不断优化和提升创新体系，而不是“管 企业”，干涉企业经营管理。 企业要做好产品，高新区政府要做好产业链，并为产业链提供综合的、良 好的有机环境。 高新区是个大孵化器，创业中心是个小孵化器。大孵化器通过提供土地资 源和配套设施，培育大型科技企业。小孵化器通过提供优惠写字间等开发经营场 所，培育中小型科技企业。孵化器是高新区创新体系最重要的组成部分，孵化器 的发展趋势是建立专业孵化器，只有专业孵化器才能创新产业链。高新区中的“园 中园”，其实就是以产业和市场定位的专业孵化器。 从创新产业链出发，高新区管委会需相应调整运行机制，要根据不同产业 链，提供相应的服务。高新区管委会完全可以根据产业链领域设立象软件发展局、 生物医药局、光通讯发展局等专业服务机构，从而建立从招商引资到跟踪服务一 条龙的政府专业服务体系。 随着中国加入w t o ，高新区的创新体系在原来的基础上更应建立健全知 识产权保护体系和风险投资机制。 高新区创新体系的任务：精干高效的政府服务，相对优惠的政策环境，稳 定完善的法律环境，智力密集的研发环境，以人为本的社区环境，孵化到位的创 业环境，公平活跃的市场环境，多元化的投融资体系，充满激励的用人机制，方 便优质的中介服务，鼓励创新的文化环境，以及优越发达的配套环境等。 创新体系从手段上包含思想创新( 理论创新) 、体制创新、机制创新、技 术创新和文化创新。思想创新是根源，体制创新是保证，机制创新是手段，技术 创新是目的，文化创新则是催化剂。一切创新都是源于思想的创新。 研发( r & d ) 活动是高新区创新体系运动的核心内容。研发活动是形成 高新区产业竞争力及核心竞争力的关键所在。 国家级高新技术园区刨新体系研究 2 外部环境研究加入w t o 对国家级高新区的影响与对策 2 1 中国加入i n t o 对高新区的影响 我国加入w t o ，国内经济将全面与国际经济接轨，市场化程度将进一步在 加速与国际市场对接过程中得到提升。在入世的背景下，我国政府一方面要加速 对不适应世贸规则的科技运行体制进行调整，尽快按照w t o 规则中的有关“绿灯 条款”对我国现行的高科技法规和政策进行调整，认真履行政府对入世所作的各 项承诺：另一方面，在清理并大幅度减少政府行政性审批的同时，着重解决入世 后因规则盲区和运行不接轨而导致的新的“市场失效”和“政府失效”问题，减 轻科技与国际惯例接轨过程中的负面影响。在新的形势下，高新区创新体系的建 立面临着新情况、新问题，如果不按照w t o 有关规则适时调整，将直接影响高新 区创新能力，导致经济整体下滑的趋势。 2 1 1加入w t o 对高新区政策体系的影响 w t o 补贴与反补贴措施协议对高新区现有政策冲击很大。根掘补贴专向 性限制原则及w t o 国民待遇等原则，有关进出口补贴、所得税政策、信贷资金政 策、经济技术担保政策、r & d 政府补贴政策等都发生相应的冲突，具体的讲，高 新区高新技术产品进出口减免关税政策，高新技术企业减按1 5 所得税政策，高 新技术企业所得税“免2 减3 ”的政策，高新技术企业贷款贴息政策，政府为高 新技术企业提供担保资金的政策，科技三项费及中小科技企业创新基金政策等， 都要做相应的取缔和调整，解决与国际规则接轨的问题。 2 1 2 加入w t o 对高新区知识产权保护的影响 w t o 与贸易有关的知识产权协议有关条款已在我国生效。协议规定，缔 约国必须对假冒仿制、盗版侵权行为进行有效打击和制裁。我国知识产权保护水 平很低，与发达国家存在很大差距。有三组统计说明了目f j 我国知识产权保护方 面所面临形式的严峻性：十几年来我国在国外申请的专利只有2 0 0 0 多项，不足 f l 本索尼、f 1 立公司的j 分之一：近年来我国受理有关高技术领域的发明专利申 国家级高新挫术因区创新体系研究 请中，国外计算机、医药、生物、通讯和半导体等申请分别为7 0 、6 0 5 、8 7 3 、 9 2 4 、9 0 ；在1 9 8 5 年到1 9 9 9 年的1 4 年时间里，我国有1 1 3 万件科技成果、 发明创造、专利技术因缺乏保护而流失，白白“贡献”给了世界。一国如是，何 况在高新区。因此，入世后，在这方面的危机问题将愈演愈烈。 执行该协议，将进一步加强跨国公司的技术自然垄断地位，使技术独占权 转化为市场垄断权。我国企业将不得不付出更高的成本购买国外先进技术，从而 失去价格竞争优势。在软件领域，将阻止发展中国家重复开发功能相同的软件产 品，相应的反向工程也将受到严格的限制和制约，这将极大地限制我国软件在国 际市场的竞争力。入世后，我国将无法通过仿制战略获得国外技术，必须在自己 研发与购买专利之间选择，风险和成本将大大提高，受制于人的局面将超过以往。 作为高新区，大多数高新技术企业必须正视和重视知识产权保护的问题。 2 1 3 加入w t o 对高新区产业发展的影响 由于加入w t o 以后，我国经济体制发展的基本趋势是进一步扩大对外开放， 贸易投资更加自由化。其促进贸易的直接的、基本后果是：使贸易双方的“优势 产业更强，弱势产业更弱”。与发达国家相比，我国的优势产业基本上都是劳动 密集型的，而弱势产业主要是技术密集和资金密集型的。但是，1 9 9 7 年我国高 技术产品产业内贸易指数6 5 ，5 ，高技术产品国际贸易竞争力指数仅为3 4 ( 贸 易竞争力指数= ( 该产业出口一该产业进口) 产业进出口总额x1 0 0 ) ；以计算机、 通讯、光电、航空航天、核技术、生物技术等为代表的高技术产品，1 9 9 8 年仅 占出口总额约5 。我国高技术产业的弱势地位很难承受入世所带来的贸易和投 资自幽化浪潮的猛烈冲击。这就是说，在加入w t o 后，出于贸易的强化，我国 高技术产业的发展将处于总体上的更加不利的地位。高新区作为发展高新技术产 业的集中区必须在总体不利中寻求发展，完成“逐步使高技术产业成为我国的主 导产业”的战略任务。 国家级高新技术园区创新体系研究 2 2 加入w t o 高新区创新体系调整方向 2 2 1适时调整政策，回避“红灯”条款 近市场、近产业、近商业的政府补贴政策是w t o 规则中禁止的，因此，高 新区的有关高新技术企业的政策必须在过渡期内适时调整。政府的优惠政策将投 向产业共性和关键性技术，对国民经济起重大作用，能显著提高产业技术水平的 技术项目等方面。 u n i m p l e a ds u b s i d y b a s er e s e a r c h a p p l i e dr e s e a r c hd e s i g n d e v e l 叩m e n t p r o d u c t 图32 1 加入w t o 歧府参与产业技术发展的可行空间 ( t e c hi n d u s t r yf a s i b l es a c ei nt h eg o v e r n m e n tt ow t oe n t r y ) 2 2 2 加大风险投资力度，搭建技术孵化器 由于加入w t o 后，政府参与专业技术发展的可行空间受限，在搭建创新体 系中，高新区政府应将力量更多投向建立风险投资机制，加大风险投资力度方面， 在过渡期，要做好启动引导工作，真正把国内的风险投资机制运作起来。同时， 针对共性和关键产业技术，建立技术孵化器，加大r & d 投入力度，使在孵中小型 科技企业借助创新技术扩散效应，迅速得到成长，创造核心竞争力。 国家级高新技术园区创新体系研究 2 2 3 健全知识产权保护体系，完善法律法规环境 加入w t o ，高新区应研究如何保护自己的知识产权。要制定适合我国当前 技术能力和自己技术状况的专利战略，研究制定我国规避国外专利的具体策略， 并将专利管理作为重要的服务内容。确立项目要有明确的专利申请目标。另外， 要吸收外商在园区投资建立研发中心和高技术产业，以增强国内消化吸收和自主 创新的能力，培养急需人才。 世贸组织的各项原则都是以市场经济为基础的，凡是加入世贸组织的国家， 都被认可为市场经济国家，每一个成员国和地区政府都必须按市场经济规律管理 经济，政企分开，决策和执行透明化，政府管理规范化、法制化。高新区政府要 一直坚持“小政府、大服务”的原则，减少审批项目和审批环节，实行政务公开 和限时服务，并认真做到依法行政。 2 2 4 发展高技术产业中的“低技术”产业 发展高技术中的“低技术”产业，即发展高技术中的劳动密集型产业，可以 充分发挥我国的比较优势。例如，目前世界光电子技术的8 0 掌握在华裔科学家 手里，并都有独立的知识产权，吸引他们回国创业，不失为一条好的发展道路。 同时，他们也愿意回国发展，加为其产品加工属于劳动密集型产业，所以国内的 劳动力资源可以很好的利用。在加入w t o 之后，信息技术协议( i t a ) 将使半 导体、计算机、计算机设备、电信设备及其它信息技术产品的关税由以前平均 1 3 3 的水平降至0 。这些关税的大部分将在2 0 0 3 年逐步取消，少数特殊情况可 在2 0 0 5 年1 月1 日完成。这将使靠进口原材料和元器件为主的企业不断降低生 产成本，在我国尚有人力成本较低的优势的情况下，提高产品的市场竞争能力。 众所周知，亚洲计算机产业，就是抓住了计算机产业技术单元的细化、产业进入 壁垒降低的契机，利用低成本的比较优势，从计算机产业价值链的底部进入计算 机产业，从而获得了迅速发展。高技术企业的产生、成长和发展，必须有完善投 资环境、人才资源、软支撑环境以及中试、生产基地和相关产业提供的支撑条件。 我们高新区通过发展高技术中的低技术产品，吸引外资投资设厂、建立研发中心 国家级高新技术吲区创新体系研究 以及建立完善的供应链体系，带动我国相关高技术产品生产的发展，为我国高技 术企业向更高层次的发展形成必要的配套体系。即通过寻找弱势产业中的强势部 分，在弱势产业中找到切入点，发挥比较优势，通过学习，形成自己的特色技术， 进而通过创造型的学习，掌握核心技术。 国家级高新技术园区创新体系研究 3 国家级高新区创新主体及其互动研究 3 1 高新区创新主体 根据苏敬勤教授合作技术创新理论及机制研究中指出的各创新要素主体 分析，高新区的创新主体也大体相似。高新区的创新主体主要包括：企业、研发 机构、大学、政府、金融机构和中介机构。其中，企业是创新的出发点和归宿， 是技术创新的实施主体；大学和研发机构是人才和技术的提供主体；政府是政策 支撑主体，也是创业孵化的主体，一般通过创业中心等孵化器来实现对科技企业 的培育；金融机构是创新基金提供主体；中介机构是企业、大学与研发机构信息 沟通及中介服务主体。各创新主体相互作用，通过创新体系形成互动效应。( 如 图3 1 ) b a n k 图3 - 1 g o v e r n m e n t 在六大类的创新主体中，每一类的地位和作用不同。其中，政府的主导地 位和作用最大，在目前我国市场化程度不高的情况下，高新区创新体系主要还是 靠政府来搭建。政府首先在政策引导、舆论发动、体制和机制以及政策引导等方 面启动创新体系。这一点和大的历史背景有关。美国硅谷作为一个产业发达的高 国家级高新技术两区创新体系 们：究 科技产业区，其创新体系的形成主要是由于市场机制使然，是借助斯坦福大学的 研发壮大起来的，并不是由政府发动的。同时，风险投资的介入，以及硅谷创新 文化的形成，使该区域迅猛发展，成为美国经济强有力的助推器。而我国则不同， 由于从计划经济体制向市场经济体制过渡i 市场引导尚不成熟，因此政府的作用 不能忽视。 企业，是技术创新的主体。根据技术创新理论，技术创新是经济增中长的源 泉和动力，创新技术的有效扩散创造了超过社会平均盈利能力的机会，从商业价 值角度体现是创造了高的附加值。创新技术的有效扩散推动了创新技术的商品 化、产业化和国际化。 3 2 创新主体主权与创新动力分析 根据“主权理论”，主权是指创新各要素主体的实际支配权，主权理论强调 各创新主体的独特权利。 政府主权主要体现在法规政策的建立及实施，政府指令或行政手段的运用、 财政投资等等。在市场经济条件下，政府必须按照市场经济的要求，改变行政的 方式，缩小政府的作用，减少政府的影响，要用规范手段调控和鼓励创新行为， 使企业真正成为技术创新的主体。 因此，商新区的管理体制必须一直蛏持“小政府、大服务”，坚持“精简、 统一、高效”的原则。政府作为创新主体，其创新动力的来源主要取决于执政党 的理想及民，t l , 所向。具体地讲就是取信于民，发展经济。 企业作为技术创新的主体，其主权主要体现为企业家主权，指企业家的自 主经营权和财产拥有权和处置权。企业技术创新的动力在于获取更大的利润，同 时也有政治地位和经济地位的双重趋使。从企业主体上看，高新区创新体系的目 的，是降低企业在技术创新过程中的经营成本、制度成本、机会成本和时间成本。 同时对技术创新行为给予奖励，如创新基金、优秀科技贡献奖荣誉等。 大学与研发机构( 科研院所) 作为创新主体，是技术和人才的提供者。其主 权在于研发权和技术提供权。其创新动力在于创新人员或研发人员的经济收入和 个人声誉。高新区创新体系的建立从研发机构角度，建立知识产权保护体系，建 立市场化的运作体系足节关重要的。 国家级高新技术嗣区创新体系研究 金融机构的主权是通过调整货币供应，在需求层次上引导企业的技术创新活 动，包括向风险企业家提供风险投资，为研发活动提供低息的政策资金，为新技 术新产品的使用者提供金融政策等多种形式。 金融机构创新的动力机制可用如下模型表述： 设金融机构总投入为i ，平均投入到n 个创业企业，每个创业企业得到投 入为n ，设投入当年成功的创业企业即可获得收入，其资产增值率为i ，资产扩 张过程持续m 年，金融机构持股比例为a ( 0 a 1 ) ，创业企业成功概率为p ，金 融机构正常的资金效率为i 。，则金融机构若有积极性进行创业风险投资，必须满 足以下条件： n4 p + a 十( 1 + f ) ( p f ，io ，m ) i n i 即( 1 + 矿盟 口 日 i 4 1 ( p + 口) “ 不失一般性，设m = 1 0 ，i 。= 1 o ，p = 0 1 ，a = 0 7 ，结果风险投资的资产成长率 i 应满足 i 4 3 5 国家级高新技术园区创新体系研究 3 3 创新体系实现创新主体互动 高新区创新体系模型： 创新主体创新手段创新内容 创新目的一j 协同学作为一种系统理论，致力于研究协作关系。协同学的理论体系构架是 德国物理学家哈肯于1 9 7 5 年建立起来的。协同学将一切研究对象看成是“由组 元、部分或者子系统构成的”系统，“这些子系统彼此之间会通过物质、能量或 国家级高新技术园区创新体系研究 信息交换等方式相互作用。通过子系统的这种相互作用，整体系统将形成一种整 体效应或者一种新型的结构。在系统这个层次，这种整体效应具有某种全新的性 质，而这种性质可能在微观子系统层次是不具备的”。很显然，高新区的创新体 系，就是这样一个系统，一个十分复杂的开放系统。 根据协同学理论，高新区创新系统的建立，使诸个创新主体微观子系统 之间，通过物质、能量或信息的交换作用，形成一种性质不同的，创新的整体效 应。那就是技术创新产生了“双赢”或“共赢”。 国家级高新技术园区创新体系研究 4国家级高新区研发活动与创新研究 我国高新区研发活动的起步首先得益于共和国前三十多年的科技发展积 累。到二十世纪八十年代中叶，我国科技事业已经取得了长足的进步，建成了世 界上为数不多的、独立的、有自身特点的科技与开发体系，以及和计划经济相配 套的管理体制。通过“两弹一星”等高科技工程的建设与发展，我国在基础研究、 高技术、面向经济领域的重大科技项目上都取得很大的成绩，取得一大批科研成 果。但限于计划体制的约束，我国科技与经济难以有效结合的矛盾长期得不到很 好解决。特别是面对新技术革命浪潮，我国在高新技术领域产业化方面步子慢、 渠道不畅、创新不活跃的问题日益突出。为此，在1 9 8 5 年3 月，中共中央发布 了关于科学技术体制改革的决定，指出“要在全国选择若干智力资源密集的 地区。采取特殊政策，逐步形成具有不同特色的新兴产业开发区”，努力为我国 的高新技术产业化创造良好的环境条件。 正是根据这一意见，当初国家科委考虑高新区布局时，就要求高新区的建 设要从高新技术产业的特点出发，从现有的智力资源基础出发，从以市场为前提 推动科技型中小企业快速发展的要求出发。所以，高新区的研发活动不是从无到 有，而是高起点与国外市场衔接。高新区大都建在国家或区域智力密集所在地的 附近或周边地带。5 3 个国家离新区都是依托或借助于当地的科技、教育、原有 工业基础等条件发展起来的。高新区的职能不仅要通过新的体制和机制来提高研 发活动的效率，同时，还要通过系列的产学研、技工贸等一体化的创新和经营活 动来延伸研发活动，使之直接与生产结合起来，加速科技成果向现实生产力的转 化。在以高新技术商品化、产业化、国际化为宗旨的“火炬计划”引导下，国家 高新区的建设伊始就把加强技术创新，加强科技成果转化和产业化，扶植创业当 做发展的重要目标和根基。因此，凭借高新区这一局部优化的环境，我国广大的 科技人员、教育工作者、众多莘莘学子、留学回国人员开始了高起点的创新创业。 通过十年的发展，高新区不仅吸取了原来智力密集优势的特点，而且还在改革开 放的新时期，为国家的多项工作都做出了突出的贡献。现在高新区的研发活动已 显现如下一些特点和性能，已成为高新区创新功能的具体体现和实施。 高新区是我国研发活动有优势的高密集区。到2 0 0 0 年，据对高新区2 0 7 9 6 家企业的统计，年末从业人员2 5 1 万；其中高级技术人员4 0 8 力人。据1 9 9 9 年 l7 国家级高新技术吲区创新体系研，宄 统计数据显示研发人员2 5 9 万人，技术开发经费投入2 3 0 8 亿元。这一数据间 接表明，国家高新区的发展战略和政策已取得实效，实现了创新资源的高校聚集。 这种高密集度是保证高质量研发活动和创新成果不断涌现的重要前提条件。在新 一轮的开放中，高新区的这种优势成为吸引外商研发机构的重要参照。典型的地 区就是中关村，其智力密集度为世界所罕有，而现在中关村又成为吸引华为、大 唐、中兴等民营企业和大中型企业研发机构，以及微软、英特尔、爱立信、摩托 罗拉等外商企业研发机构的阵地。 高新区的创新活动已成为改变我国研发结构和产业创新格局的重要力量。 1 9 8 5 年科技体制改革以前，我国科研体制受计划体制的制约，其结构十分不合 理，难以跟上新时代科技进步的步伐。其研发活动结构之不合理主要表现在： 投入主体的结构不合理科技人员大部分集中于国家的事业单位，而非集中于 企业，且当时的国有大中型企业主要按计划经营，很难成为市场的主体，因而也 不可能成为创新的主体；投入方向的结构不合理发达国家的基础、应用和 开发方面的投资比例大约是1 5 2 5 ：2 0 2 5 ：5 0 6 0 ；而我国的比例是6 ： 4 0 ：5 4 ：其中在基础方面的投入薄弱，企业不情愿参与基础研究，成为我国原 始性创新产出不多的一个根本原因：资金来源机构不合理原有的我国研发 活动的投入，要么来源于国家的财政，要么属于国有大中型企业，按计划体制， 这也是间接的国家投入。真正来自( 非国有) 企业的、金融资本的、风险投资的、 私人投资的几乎没有；研发群体年龄结构不合理受“文革”冲击，到了八 十年代中期，我国的研发活动群体年龄结构偏大、高级研究人员的年龄更是偏老， 而且中青年的学科带头人非常缺乏。结构上的不合理，使我们的研发活动的总体 效率方面、研发投入与回报方面、科技进步的国际竞争方面都面临着非常严峻的 局面。 国家建设和发展高新区的战略举措极大地焕发了广大科技人员创新创业的 积极性，一大批民营科技企业在高新区应运而生，这批企业成长性好、发展快， 创新意识浓厚、企业家的责任心、事业心强烈。它们一开始就是面向市场需求， 依靠产品和技术创新起家，在后来的发展中，又选择了以创新求发展的思路和战 略。与是这样一批创新力量的崛起，使信时期我国在研发结构和产业创新格局方 面正在产生本质的改变。目前，我国研发的投入结构诸方面，特别是在创新主体 国家级高新技术园区创新体系研究 结构、投入来源结构、投入阶段结构、群体年龄结构等方面有了较大的改善。如 果局限在高新区的范围内，这个改善的效果会更加突出。因为，高新区的研发投 入，大多是以民营企业的自由资金为主体，有的还积极吸纳银行贷款和风险投资， 大多都投向应用和开发阶段，并且主持研发工作的多是年轻人，有的是刚出校门 的毕业生或刚回国的留学人员。研发结构和产业创新格局的改善，为我国研发活 动的效率得以提升、科技进步的积极作用得以发挥、创新影晌的不断扩大、辐射 创造了良好的前提条件。 4 1 高新区研发活动与经济发展 ( 一) 研发活动是市场经济条件下现代企业竞争力的核心要素之一 有与科技创新往往带来产品结构、以及市场结构和产业格局的调整，所以， 资本主义进入大工业时代时，企业都非常重视内部研发活动和研发组织建设，爱 迪生的实验室后来就被别的企业所并购。二战以后，企业的研发活动得到普遍增 强，日本经济的崛起也是仰仗其企业的研发活动。受传统计划经济的约制，我国 改革开放以前的大部分研发活动与企业活动是分立的“两张皮”；一方面有成果 不断涌现的科研院所并不十分了解市场和企业需求，很多成果根本转换不了；另 一方面，很多企业研发能力薄弱，面对改革开放新出现的市场机会即无充足的资 源和投入开发新产品，又面对强大的外资企业的技术实力而无力迎战。高新区一 批又一批新企业面对世界高新技术强手的挑战而从d , n 大地成长起来，其根本途 径就是通过自主开发，面对同样的市场机会尽快拿出同样性能、价格上又有竞争 力的产品和服务。我国高新区的一些企业以其研发活动为基础，在激光排版印刷、 程控交换机、计算机外设和品牌整机、汉化软件和专用软件、部分生物工程制品、 新材料等等诸多方面获得了相当的竞争优势。这说明，创新的研发活动是企业提 升竞争力、高起点切入新兴市场、自主把握发展命运的核心要素和根基所在。 ( 二) 研发活动正分化、蜕变成为一项新质的经济和社会活动 在我国新时期的发展中，随着科技进步带来了新的分工，也带来了新的产 业组织形式和产业形态。从高薪区的发展实践上看，研发活动正分化成为一项新 质的经济和社会活动( 在发达国家已经成为新质的经济和社会活动) 。如高新区 2 5 1 万直接就业人员中，有近3 4 万人在从事研发活动这是高新区与传统经济 区域、新兴产业与传统产业的本质区别。研发活动之所以是新质的经济和社会活 1 9 国家级高新技术园b i 怠, j 新体系研究 动，有多方面原由。一方面，研发活动在新兴产业中，其功能得到增强，甚至成 为新兴产业的主体性活动，如软件产业、生物工程产业、网络服务业等等，都是 非常典型的知识生产活动，而且这类技术或产业的经济外溢效果社会带动影响非 常大。另一方面，研发活动与企业管理、营销活动、生产活动、服务活动的组合 模式日趋多样，那些“两头在外、中间在内”( 其中研发活动在内) 或者“两头 在内、中间在外”( 其中研发活动外包) 的企业组织形式随处可见，这样研发活 动就成为判定企业主营业务的重要因素。另外，在合并、合作中，企业、研发机 构和学校等组织的研发活动及其成果又是重要的无形资产，它即带来研发活动在 交易中权中的增加，也促进了眼发机构其法人独立地位和参与市场交易能力的增 强。国家要建设新经济，必须给与这类新质的经济和社会活动以足够的重视。 ( 三) 研发活动的发展需要良好的基础设施、政策环境和文化氛围