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大连市科技中介组织发展对策研究 摘要 科技中介是国家创新体系的重要组成部分，是连接技术与经济的桥梁。世 纪之初，大连市委、市政府提出建设“大大连”的宏伟战略，“发展高科技， 实现产业化”是建设“大大连”的必由之路。发展高新技术产业，加快传统产 业高新技术改造，科技中介将发挥不可替代的作用。在此背景下，大力发展我 市的科技中介业有着十分重要的理论与现实意义。目前，我市科技中介组织发 展存在着很多不足，如：专业化程度低，人员素质不高，运作不规范等问题， 其根本原因是体制改革不到位，支持力度不足，科技中介机构发展的空间狭小。 通过分析大连市科技中介组织的现状入手，借鉴发达国家与国内先进城市发展 科技中介组织的成功经验与做法，提出大连市发展科技中介组织的对策建议， 进而为市委、市政府制定发展大连市科技中介组织的政策法规提供科学依据。 本文研究结论有： 第一，科技中介服务促进技术创新与扩散，推动科技成果向现实生产力转 化，是连接科技和经济的桥梁。 第二，发挥市场的主导作用，加强政府扶持力度是发达国家科技中介组织 发展的成功经验。 第三，大连市科技中介组织发展的重点是完善市场导向的运行机制，转变 政府职能，形成扶持和规范科技中介组织发展的法律体系。 第四，科技中介组织的发展应该建立有效的内部管理机制和长远保障机 匍j 。 关键词：创新体系；科技中介：发展；对策 大连市科技中介组织发展对策研究 a b s t r a c t i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw h i c hi sab r i d g eb e t w e e n t e c h n o l o g ya n de c o n o m i ci s ai m p o r t a n tc o m p o n e n tp a r to fn a t i o n a li n n o v a f t o n s y s t e m a t t h e b e g i n n i n g o f t h i sc e n t u r y , d a l i a nc i t yc o u n c i la n d m u n i c i p a lg o v e r n m e n t p u tf o r w a r dt h em a g n i f i c e n ts t r a t e g yo fb u i l d i n g d ad a l i a n ”“d e v e l o p i n gh i g hs c i - t e c h ，r e a l i z i n g i n d u s t r i l i z a t i o n ”i st h e n e c e s s a r y r o a do f b u i l d i n g “d a d a l i a n ” i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw o u l dp l a yd i s r e p l a c e a b l er o l eo n d e v e l o p i n gh i g ht e c h n o l o g y i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t r a n s f o r m i n g t r a d i t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n u n d e rt h i sc i r c u m s t a n t e s ，i th a si m p o r t a n tt h e o r e s t i c a la n dr e a l i t i c a i s i g n i f i c a n c et h a td e v e l o p i n go u rc i t y si n t e r m e d i a r ys e r v i c et r a d e so f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y a tp r e s e n t ，i th a v em a n yd e f e c tt h a tt h ed e v e l o p m e n to f i n t e r m e d i a r ys e r v i c e t r a d e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi no n rc i t y , s u c ha sp r o f e s s i o n a ld e g r e el o w , s t a f f q u a l i t yn oh i g h ，o p e r a t i o nd o n o to b e y t h er u l e sa n ds oo n t h er e a s o nw a st h es y s t e m r e f o r m i n gi n e f f e c t i v e ，s u p p o r ts t r e n g t hi n a d e q u a t e a n d d e v e l o p i n gs p a c e o f i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi ss m a l l b ya n a l y s i n g t h es i t u a t i o no f d a l i a ni n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ， e v e c a nu s et h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e sa n di n t e r n a la d v a n c e dc i t yf o rr e f e r e n c e ，i n t h e m e a n t i m e ，w er a i s e p r o p o s e a n dc o u n t e r m e a s u r ea b o u t d e v e l o p i n g d a t i a n i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , p r o v i d es c i e n t i f i cb a s i s f o rf o r m u l a t i n gl a w sa n d r e g u l a t i o n s t od a l i a nc o u n c i la n dm u n i c i p a l g o v e r n m e n t t h ec o n c l u s i o n sw e r e ： 1 i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw h i c hw a s 也eb r i d g eb e t w e e n s c i t e c ha n de c o o n o m i cp l a yt h er o l eo np r o m o t i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d t r a n s f o r m i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c c o m p l i s h m e n t 2 t h ea d v a n c e dc o u n t r i e ss u c c e e de x p e r i e n c e sw e r et h a tb r i n g i n gt h eg u i d i n gr o l eo f m a r k e ti n t op l a ya n d e n h a n c i n gm u n i c i p a lg o v e r n m e n ts u p p o r t 3 t h ef o c a lp o i n to f d e v e l o p i n gi n t e r m e d i a r ys e r v i c eo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y i so n c o m p l e t i n g t h em a r k e t s y s t e m a n d t r a n s f o r m i n g t h ef u n c t i o no fm u n i c i p a l g e v e r a m e n t a n d f o r m u l a t i n g s c i e n t i f i cl a w sa n d r e g u l a t i o n s 4 i ts h o u l df o u n de r i e c t i v ei n t e r n a la d m i n i s t r a t i v es y s t e ma n d1 0 n gg u r a n t e es y s t e m w h i c h d e v e l o p i n gi n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y k e y w o r d ：i n n o v a t i o n s y s t e m ；i n t e r m e d i a r y s e r v i c eo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ； d e v e l o p m e n t ；c o u n t e r m e a s u r e 查垄立型堇生坌塑塑茎垦型墼翌窒 大连理工大学m b a 学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作 所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含, f - 2 伺r 其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其 它教育机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果，并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者签名： 日期：2 0 0 3 年9 月1 日 大连市科技中介组织发展对策研究 科技中介是国家创新体系的重要组成部分，是连接技术与经济的桥梁。科 技中介组织的发展，对于提高科技创新主体的能力，优化科技创新资源配置， 加速科技成果向现实生产力转化，7 提高我国整体创新能力，促进高新技术产业 的发展具有重要的意义。在经济全球化和知识经济时代，科技创新成为推动一 国经济和社会发展的主导力量，加快科技中介组织的发展已成为各国尤其是发 展中国家的当务之急。 近年来，大连市科技中介机构在市委、市政府的积极扶持下，有了长足的 发展，以创业服务中心、生产力促进中心、技术交易市场为标志的一大批科技 中介机构蓬勃发展，初步建立起科技中介服务网络的基本框架，并_ 形成了官助 民办的鲜明特色，为大连市科技进步和高新技术产业发展做出了巨大的贡献， 为全国科技中介服务体系建设积累了宝贵的经验，目前，大连市己成为全国孵 化器建设示范城市。 世纪之初大连市委市政府提出了建设“大大连”的宏伟战略，标志着大 连市经济和社会发展进入一个新的历史时期。发展高新技术产业，加快传统产 业高技术改造，是建设大大连的重要战略任务，也为大连市科技中介组织发展 提出了更高的标准。然而，从建设大大连的要求出发，大连市科技中介机构的 发展尚存在诸多不足，如专业化程度低，人员素质不商，运作不规范等，根本 原因是体制改革不到位，支持力度不足，科技中介机构发展的空间狭小，尤其 是缺乏规范和扶持科技中介组织发展的政策法规。 本文将从科技中介组织产生与发展的基本规律入手，借鉴发达国家和国内 先进地区科技中介组织发展的成功经验，在深入分析大连市科技中介组织发展 的现状同时，提出促进我市科技中介组织发展的对策建议，为推动大连市科技 中介组织的发展提供科学依据。 大连市科技中介组织发展对策研究 1 绪论 1 1 科技中介组织的内涵、特征与功能定位 1 1 1 科技中介机构的产生与发展 所谓科技中介( s c i e n c e & t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y ) 是指在技术的创新、扩 散与交易过程中，联结各利益主体，为科技企业的创业和发展提供各种信息、 智力和知识服务的机构，如各种形式的技术经济公司、科技咨询机构等。 中介组织的产生与发展是生产力发达与社会分工的产物。在市场经济发展 和完善的过程中，买卖双方由于各自利益的对立和信息的不对称性，往往使交 易难以完成，为了能够促进交易的顺利进行，并且提高成交率，减少交易费 用，出现了交易的第三方，即市场中介。在经济流通和合作过程中，中介组织 自8 够协调交易双方的关系，保护公平竞争，提高效益，沟通信息，它的出现标 志着市场经济达到了比较发达的水平。市场中介业发展为一个成熟的行业在西 方国家已有二百多年的历史。大量史料证明，西欧国家的市场中介业是从商业 中介( 商人行会) 起步，经历手工业中介( 手工业行会) 、产业中介( 工 会) 、专业化服务( 自由职业协会) 四个阶段。专业化服务，如：律师、会计 师、建筑师、审计师及相关协会的出现，推动市场中介业走上了规范化、法治 化轨道，保证了市场经济顺利运行。 科技中介机构伴随着科学技术的应用普及与高新技术产业的蓬勃兴起而不 断发展完善，是技术市场繁荣发展的结果。二次世界大战后，在大国之间军事 对抗和政治对立的刺激下，世界范围的科学技术有了很大发展，许多重大科学 技术最新成果在军事部门得到应用后，很快地转移到经济领域，成为推动经济 发展的强大动力。因此世界经济发达国家都竞相采用最新科学技术，推进产业 结构调整，实现产品的升级换代。尤其是上世纪八九十年代以来，一大批以高 新技术为基础的新兴产业蓬勃兴起，成为推动经济发展的最重要力量。科学技 术的应用普及和科技产业的发展，促使各国技术市场不断成熟，技术交易频 繁，交易规模不断扩大，进而直接拉动了科技中介机构的发展完善。 我国的科技中介服务机构伴随着改革开放的不断深入而迅速发展。改革之 初，科技中介机构多以事业单位的形式出现，挂靠在各级政府部门如：科技管 理部门之下。随着经济体制市场化进程的加快，一方面，传统的科技中介机构 与主管部门脱钩，成为相对独立的市场主体。另一方面，一些新的科技中介机 查整立型垫主尘望堡垄垦堕丝婴壅 构如雨后春笋，如官助民办的科技企业孵化器、大学和科研院所的科技成果推 广机构、民营的科技咨询、经纪、鉴定机构大量涌现，初步形成了形式多样、 功能相对完善的科技中介服务体系。 当前科技中介机构的发展呈现出如下特点： ( 1 ) 机构规模一般不大，但对经营管理者和专业人员的素质要求很高 科技中介是一种非常专业的工作，往往需要具有技术、营销、法律专长和 良好的产业关系的人组成的团队才能胜任。国外科技中介机构对人员的要求是 贵在专精，而不在多。每一个专业人员都能独自负责某一技术转让项目的全程 服务，包括发明评估、市场及技术评估、与外聘律师联系进行专利申请、许可 协议谈判、被许可方运作绩效的监督等。 ( 2 ) 科技中介服务网络尚属新兴的小产业，收益一般不高 这一点以技术经纪业最为典型。技术经纪机构是协助技术供需双方在最有 利和有最大盈利可能的条件下开展接触，实现技术交易，其工作流程包括技术 评估、市场评估、技术定价、投资可行性分析、寻找许可对象、谈判、签订协 议等，整个过程耗时长，成本高，且项目还有失败的危险。 ( 3 ) 经营主体多元化，且目益强调企业化运作 各种科技中介由于服务功能和性质的不同，经营主体可能不一样。有的科 技中介服务适合私人公司式的商业化运作，有的适合政府、大学和研究机构以 非营利机构的形式经营，还有的是谁都可以做，属混合型。与发达国家相比， 发展中国家更多地依靠政府的力量发展中介组织。各国的技术转让类中介组织 普遍得到政府的大力扶持和支持。政府、大学、研究机构支持的技术转让机构 基本上是非营利性的，但也日益强调企业化运作，甚至出现了以盈利为目的的 公司。 ( 4 ) 兼营性机构或公司多，科技中介只是其众多服务项目中的一种 企业的技术创新是多阶段活动、多角色参与的复杂过程。大多数企业进行 技术创新，需要外部提供各种各样的创新支持服务，而科技中介只是企业需要 的外部服务中的一种。因此，很多企业技术服务组织尽可能拓展其服务范围， 力求为企业提供包括技术、资金、管理、市场营销、人才、法律在内的多种多 样的创新支持服务，以吸引客户。这种一体化的服务由于考虑了企业的全面需 要( 技术的和其它的) ，故更受企业的欢迎，这反过来又促进了那些适合企业 发展的技术的选择和吸纳。此外，一些主营业务并非是科技中介的机构，如咨 大连市科技中介组织发展对策研究 询公司、律师事务所、技术和专业类协会、风险投资公司等，也出于其业务的 需要或市场的拉动兼营科技中介活动。 ( 5 ) 以区域整合或连锁经营为特征的网络化发展 近年来，科技中介行业出现了网络化发展趋势，已出现城市网络、区域性 网络和国际化网络。一些国家的地方政府为促进本地经济的发展，支持建立区 域整合的企业科技中介服务体系。与区域整合相得益彰的是科技中介的连锁经 营。区域整合致力于在一个地区内为企业提供全面的技术服务，而连锁经营是 某种形式的科技中介组织在不同地区的繁殖经营。 ( 6 ) 服务方式不断创新 科技经济的高速发展对科技中介服务提出了越来越高的要求。一方面，科 技发展日新月异，高新技术成果层出不穷，科技中介机构唯有紧紧跟踪科技发 展的步伐，从浩如烟海的研究成果中快速准确地识别那些真正具有潜在市场价 值的技术，才能在中介市场竞争中站稳脚跟。另一方面，技术的加速发展和市 场竞争的加剧，导致技术转让的周期大大缩短，要求中介机构将研究成果推向 市场的过程必须加快。与此同时，经济全球化带来的全球范围的商品交换、资 金流动、信息传播、人员往来的加速，也促使科技中介机构在具有全球视角的 同时，必须提高科技中介的效能。面对种种挑战，科技中介机构唯有通过不断 创新，推出满足不断变化的市场需求的服务，才能生存和发展。 世界在变，科技中介服务也在变。比如技术推广服务，以往的技术推广服 务主要位于创新活动的下游，一般不参与到技术本身的创新过程中，主要是把 大学和研究机构的创新成果商业化。但近年来，已有一些技术推广机构向创新 活动的中上游转移，直接参与到大学和研究机构的创新活动过程中，从研究开 发开始，就与大学和研究机构建立一种长期的合作伙伴关系，如瑞典的能力中 心。而且，技术推广的下游服务也在逐步深化和扩展，推广中介机构不仅向企 业推介技术，还会帮助企业去实施，为企业提供从技术立项、融资、研究开 发、咨询到技术管理等方方面面的服务，以求让企业看到中介的真正价值。 1 1 2 科技中介服务的内涵与特征 所谓科技中介服务是指在技术创新与扩散的各个环节，为相关科研机构和 企业提供沟通、评价、协调、组织、管理等第三方服务，以降低交易成本，促 进技术的创新、扩散并向现实生产力转化。具有下述特征：系统性、层次性、 网络化、第三方性、专业性、风险性。 大连市科技中介组织发展对策研究 其中，第三方性是所有中介组织的本质属性。因为所谓中介组织，必是联 结需求和供给双方，通过提供中介服务活动降低交易成本的机构，属于第三方 组织。在科技中介中，技术交易市场，产权交易市场是典型的第三方组织，但 是在现实的经济现象中，还有很多我们约定俗成的科技中介组织的第三方地位 并不明显。比如各类创业服务中心、管理咨询公司等，他们直接和服务对象达 成契约关系，收取服务费，提供专业服务，不是作为居间人的身份出现的。虽 然不是直接的居间人，但只要从技术创新和创新角度过程的角度来看，管理咨 询这样的组织既不是技术成果产生、转化过程中技术成果的供方和需方，也不 是依靠新技术生产出来的产品和服务的供方和需方，而只是在技术创新和创新 扩散过程中服务于创新主体的第三方组织。因此，我们认为像管理咨询这样的 直接为创新主体服务的组织仍然是第三方组织，只是这时候要从技术创新和创 新扩散全局角度思考。 1 2 科技中介组织的功能与定位 1 2 1 科技中介在技术创新与扩散中的作用 科学技术需要完成向现实生产力的转化，才能促进经济发展。科学技术向 现实生产力转化的根本途径是技术创新。一般认为，技术创新是新产品、新系 统和新服务在商业上的首次应用。因此，技术创新的过程，既包括从发明到生 产技术的转化过程，或者称之为技术本身的创新过程。又包括接下来的一系列 经济活动过程，即获得新的原料供应源，形成新组织和管理方法，开发新市场 等多方面的内容。技术创新扩散( 以下简称为创新扩散) 指技术成果在最初的 商业化之后的继续推广和利用，是通过一定的传输渠道在更大的范围内再实现 的过程，是同类、同样或更高级的技术创新再实现的过程。包括新技术在其潜 在采用者之间传播、推广和采用的企业间扩散，也包括在己采用的企业内部继 续扩大新技术的应用范围、提高其影响权重的所谓内部扩散。技术创新是新技 术由“非利用态”到“利用态”的质的飞跃，而创新扩散则是新技术利用的量的积 累。一句话，技术创新扩散是技术成果首次商业化后的大规模产业化过程。 科技中介的存在使技术创新和创新扩散过程更迅速，更平滑，从而起到推 动经济增长的作用。 第一，科技中介促进技术自身创新。技术创新的第一个创新阶段就是要完 成技术自身的创新。包括技术本身的不断完善化，以及该项技术同相关的一系 列技术的组合，实现技术的体系化。不论技术的完善化，还是技术的体系化， 大连市科技中介组织发展对策研究 往往都是围绕产品、工艺、设备或原材料等的创新而展开的，可以概括为三个 层次：一是产品创新，二是工艺创新，三是技术支撑体系创新。科技中介发挥 作用的第一个大的方面就是支撑和促进创新主体技术自身创新，支撑和促进的 方式就是直接、间接提供创新要素，或者有利于创新要素供给( 这里认为技术 自身的创新活动本身也是一种生产活动，因此也需要要素投入，称之为创新要 素，他们是：创新思想和能力的人、科研活动的基础设施和风险资本) 。比如 企业孵化器就是通过优惠提供场地、减免税等条件给创新主体提供服务的，人 才市场提供的服务是架起了创新主体和所需创新人才之间的桥梁。 第二，科技中介促进管理创新。技术创新的第二项内容就是管理创新活 动。管理创新活动也是一系列活动，首先需要对项目进行分析和评价，然后寻 找融资，建立新的组织机构组织生产，开展市场营销活动，直至成型的产品和 服务到达消费者手中。每一项职能活动都是渗透着计划、组织、领导和控制四 项基本工作的富有开拓性的、新的经济活动。科技中介发挥作用的第二大方面 就是在这个环节发挥作用，提供诸如可行性分析、组织机构设计、战略设计等 咨询专业化服务的。管理创新主体对这些专业化服务是一种派生需求，更准确 的说，是一种比生产者对生产要素派生需求的更派生需求。离开这些中介组织 的服务，管理创新主体仍然能维持基本的生产活动，但这时它必须以低效率的 运行为代价，也就是要支付高得多的组织成本( 组织成本包括筹建组织的成 本，组织内交流成本，制定计划的成本，谈判成本和在组织内监督尽职表现的 成本) 。为了减少组织成本，管理创新主体自然转而十分依赖科技中介。 第三，科技中介促进技术成果转化。在技术创新过程中，由于最初技术本 身创新的主体，如大学等科研部门，往往不具备技术创新一系列过程所需的各 种资源( 尤其是管理创新中的资源) ，而必须通过市场配置各种资源，所以创 新主体在技术自身创新和管理创新之间转换时经常发生变化。即技术成果的产 权发生变化，包括技术出售、转让，合作等多种形式。技术产权发生变化是社 会分工的必然，在发达国家表现得十分突出。通过市场配置资源意味着发生市 场交易行为，有市场交易就会由于信息问题发生大量交易成本。技术交易和合 作的双方首先要进行搜寻，评价对方的信用和能力，直到找到合适的对方；然 后要对技术本身的设计、可靠性、市场前景进行分析；接下来要谈判、缔约， 监督履行，处理可能发生违约行为。为了提高整个一系列过程的效率和公正 性，只能依靠门类众多的科技中介，在我国晟典型的代表就是各地的技术交易 市场，以及和技术交易市场配套的会计、法律等服务。技术市场的基本职能就 大连市科技中介组织发展对策研究 是收集大量技术供给和技术需求信息，监督双方签署统一格式的技术合同等 等。当然，有的完成技术自身创新主体的依靠自身能力又直接进入管理创新活 动的环节。这种现象在一些大公司表现得十分明显，他们直接在组织内消化技 术成果。这种非市场交易并不意味着不需要中介，只是对中介的依赖显著降 低，往往只是需要一些外部专家对科技成果进行论证。 第四，科技中介促进新技术为消费者所接受。技术创新的最终成果是生产 的产品或提供的服务被消费者接受，在销售给消费者这个环节仍可能需要中介 机构参与，因为新产品和新服务很可能是一种体验品( 只有购买完，使用后才 知道其好坏的商品) ，需要权威中介组织确保其质量好坏，符合标准，对人体 无害，达到环保要求等等。才能确保这项新技术确实产生经济效益。这类中介 机构如技术监督部门，质量监督部门，环境监测部门等。 ， 最后，科技中介促进技术创新扩散。创新扩散是第一次技术创新之外的再 实现。技术创新扩散的基本形式是技术转移、技术模仿和技术引进。技术转移 是指技术从一个地方以某种形式转移到另一个地方。它有多种方式，如许可证 转让方式、技术援助、合作研究等。这里讲的技术转移是实现技术创新后，技 术成果的转移，而不是指技术成果未经过第一次商业化的转移。技术引进实际 上它是一种跨国的技术转移过程，技术引进引入的通常是已能进入市场的成熟 技术。从经济观点来看，技术模仿是一个十分有效的手段，因为模仿者不需要 像创新者那样，花费大量的时间和费用去进行艰苦的研制工作。模仿有简单的 模仿，也有创造性的模仿，日本就是创新模仿的典型。模仿对创新的作用表现 在两个方面：一是对创新的阻碍作用，由于模仿者能以较技术创新者低得多的 成本进入市场和获取利润，必然使技术创新者的创新积极性受到损害，这就会 导致创新扩散速度的减慢：二是对创新的促进作用。大量的模仿可使创新很快 扩散到经济的各个部门，从而大面积地增加经济效益。创新扩散过程必须通过一 定途径和渠道实现。一般来说，这种渠道包括大众传播媒介：如广播、电视、 报纸、杂志及其他刊印出版物，人际交流网络，但大多数的技术创新扩散是通 过间接方式来实现的，科技中介机构就是一个主要的途径。中介扩散机构对创 新扩散上要发挥两个基本作用：一是向潜在采用者宣传和推荐技术创新，二是 为企业提供有关技术创新评价的咨询和服务。在我国，最典型的就是行业协会 想同行业企业推荐使用某种新技术。 大连市科技中介组织发展对策研究 1 2 2 科技中介的经济和社会功能 通过上述分析，归纳出科技中介具有下述五大经济和社会功能： ( 1 ) 优化创新环境，提高技术创新主体的创新能力 创新是一个民族进步的灵魂，是推动经济发展和社会进步的强大动力。在 现代科技活动中，要创新，需具备四个基本要素：即风险资本、开展科研活动 的基础设施、具有创新思想和创新能力的人才以及有利于活跃思想的文化氛 围。技术创新主体由于自身社会联系的局限性以及目标利益上的狭隘性，往往 很难获得最佳条件的创新环境。科技中介服务可以从创新主体的需要出发，在 较大范围内，通过市场手段吸引各类生产要素，并进行比较优选，为用户提供 和配置优良的创新环境，以提高创新主体的技术创新能力。 ( 2 ) 建立中间转化渠道，加速科技成果向产业转移 长期以来，由于科技与经济在功能与体制的分离，使得科技成果向产业转 移成为一个世界性的难题。随着科技中介的发展，在各国政府的支持下，在科 技与经济之间建起了具有服务功能的中间转化体系，创立如工程技术研究中 心、生产力促进中心、创新中心、孵化器等，这些中间转化体系的功能主要是 对科技成果作进一步的验证和提供完善的工程化、中试和设计等方面的服务： 为解决技术创新过程中遇到的关键问题提供技术咨询和信息咨询；为降低创业 风险，为小企业孵化提供场所和软硬件服务等，从而大大加快了科技成果产业 化进程。 ( 3 ) 发挥市场调节功能，实现生产要素的优化配置 科技中介服务体系的重要内容是建立专业的或综合性的要素市场，如技术 市场、人才市场、风险资本市场、技术条件市场、房地产开发市场等。在这些 市场中，依据国家有关法规和政策，营造良好的政策环境，通过利益机制和有 效服务，促进生产要素的有序合理流动，协助用户进行生产要素的优化配置， 实现集约化经营。 ( 4 ) 提供专业化服务，推进高技术产业化进程 专业化服务，尤其对于中小企业是迫切需要的。科技中介为中小企业提供 市场信息、经营策划、管理咨询、融资渠道、人员培训、形象设计等服务，可 以减少小企业经营风险，降低运营成本，提高竞争能力。 ( 5 ) 规范市场主体行为，实施对市场的监督和调节 大连市科技中介组织发展对策研究 科技中介服务组织中的评估机构、资格认定机构和行业协会、商会组织 等，他们除了代表自己职业协会和机构的利益外，还承担了由国家认可的资格 审查和对市场监督与调节的任务，规范市场主体行为，维持市场正常的运营秩 序，为市场主体提供各种规范化服务，衔接国内市场与国际市场的交往，沟通 政府与企业及用户的联系等，正发挥着不可替代的功能。根据上述的主要功 能，我们可以进一步认为，科技中介服务在社会产业链中是处于一种独特社会 的地位，并且与现代科技与经济联系紧密的、专业性的经济实体；随着社会发 展对科技资源需求越来越大，必将会在市场经济条件下发挥更重要的作用，其 自身也将成为知识经济中的一个大产业。 1 3 本文研究的目的、意义与思路 1 3 1 本文研究的目的与意义 面向社会开展技术扩散、成果转化、科技评估、创新资源配置、创新决策 与管理咨询等专业化服务的科技中介机构，是国家创新体系的重要组成部分。 在市场经济体制下，科技中介机构以专业知识、专门技能为基础，与各类创新 主体和要素市场建立紧密联系，为科技创新活动提供重要的支撑性服务，在有 效降低创新创业风险、加速科技成果产业化进程中，发挥着不可替代的关键作 用，对于全面提高国家创新能力，深入实施科教兴国战略，促进产业结构优化 升级和国民经济的健康发展，具有十分重要的意义。 党的十六大报告指出，“充分发挥科学技术第一生产力的作用，必须完善 科技服务体系，加速科技成果向现实生产力转化。”科技中介机构是科技服务 体系的主要力量。发展科技中介机构是加速实现工业化的重要环节，是加速科 技成果向现实生产力转化的关键措施，也是科技管理部门转变职能、改进服务 的迫切需要。因此，中介机构是加速实现工业化的重要依托力量，中介机构的 发展水平是市场经济发育程度的重要体现。在各类中介机构中，科技中介机构 的主要功能是在各类市场主体中推动技术扩散，促进成果转化，开展科技评 估、创新资源配置、创新决策和管理咨询等专业化服务，在工业化进程中比其 他中介机构更具有提升全社会科技创新能力的重要作用。 1 3 1 2 本文的研究思路与框架 通过本项目的研究，将根据我市科技中介组织目前现状，在与国内外先进 国家和地区发展科技中介业的成功经验与做法比较基础上，深入研究制约我市 科技中介组织发展的“瓶颈”问题，进而提出加快我市科技中介服务组织发展 大连市科拄中介组织发展对策研究 的对策建议，制定相关的配套政策，为加快大连市科技中介组织的发展提供决 策支持。 本项研究的基本思路是： 第一，科技中介组织的产生、特征、发展规律及功能。 第二，通过比较研究，探讨国际上发达国家及国内先进地区发展科技中介 组织的做法及成功经验。 第三，结合大连市科技中介业发展的现状，研究制约我市科技中介组织发 展的瓶颈问题。 第四，通过比较分析，提出加快大连市科技中介组织发展的对策建议。 大连市科技中介组织发展对策研究 2 大连市科技中介机构发展现状分析 2 1 大连市科技中介发展的历史回顾 大连科技中介机构的产生与发展是改革开放的产物，起步于七十年代末、 八十年代初，是在国家从计划经济体锘8 向社会主义市场经济体制转变过程中发 展起来的。二十年来，我市科技中介结构的发展大致经历了三个阶段： 第一阶段：1 9 7 8 1 9 8 3 年底，起步阶段。 在十一届三中全会精神的感召下，一批科技人员“下海”，创办了以科技 服务、科技咨询、计算机工程设计为主要业务内容的民营科技企业。由于政府 的积极扶持政策，一些科技中介机构获得了一定程度的发展。这个阶段的主要 特点是：自发性、探索性和风险性，为大连发展科技中介机构积累了一定的基 础。 第二阶段：1 9 8 4 一1 9 9 1 年，营造技术产品市场阶段 1 9 8 4 年和1 9 8 5 年，党中央先后做出了关于经济体制改革的决定和 关于科技体制改革的决定。决定明确提出“科学技术要面向经济建设，经 济建设要依靠科学技术”的总方针，决定还特别提出“要在全国选择若干智力 资源密集的地区，采取特殊政策，逐步形成具有不同特色的新兴产业开发 区”，“允许集体和个人建立科学研究和技术服务机构，地方政府要对他们进 行管理，给予指导和帮助”。在“决定”精神的推动下，大连科技中介机构在 自上而下、各类主管部门推动下，有了较快的发展。一些政府主导的中介机构 如行业协会纷纷出现。大学和科研机构设立形式多样的如技术开发、技术服 务、技术咨询机构，这些机构绝大多数是为推广本单位科研成果而建立的对外 联系的窗口。在研究所内沉积了多年的科技成果，通过这类窗口渠道走向社 会，推向市场，推动了大连技术市场的形成。但这些科技中介机构形式比较简 单，服务单一。并且由于当时全国大环境的影响，市场化水平不高，市场化的 科技中介机构并没有独立发展起来。 第三阶段：1 9 9 2 一现在，发展时期 随着我国社会主义市场经济体制的确立，为中介服务机构的发展奠定了社 会地位，拓展了市场发展空间。1 9 9 2 年1 1 月，国务院召开全国第三产业工作 会议，会议决定指出，允许群众组织和社会团体开展以信息、咨询为主的经营 活动，兴办第三产业经济实体。鼓励科研机构、大专院校兴办各种所有制、多 查垄立登蔓! 窭望望茎垦翌茎塑蒌 一 种形式的科技服务，并逐步实行企业化经营。特别是1 9 9 6 年，原国家科委将大 连市作为“全国发展科技咨询业重点联系市”后，我市科技中介服务业有了较 大发展，主要表现在以下几个方面： 第一，一批行业性组织相继成立，科技中介机构由无序逐步走向有序。 第二，围绕如：民营科技企业创业中心、高新技术园区、创业园、软件园、 双d 港建设，在政府的推动下，大连科技中介业服务网络正在形成，尤其是在 要素市场和科技成果转化体系建设方面，取得了重大进展。 第三，科技中介服务机构的市场化水平有明显提高，正在成为大连新的经 济增长点。 第四，体制上有较大创新。一部分大型综合服务机构，采取共建共享模 式，使地区的智力整体优势得到较好的发挥，一支专业化队伍正在形成。 2 2 大连市科技中介发展现状 2 2 1 发展现状 ( 1 ) 大连科技中介服务体系总体架构初步形成 随着改革不断深化，科技中介的重要功能为越来越多的领导和关注高新技 术发展的人士所认识，大连地区的发展环境有了较大的改善，科技中介服务机 构的发展步伐日益加快：各类中介组织机构迅速发展，行业性组织纷纷建立， 以技术经纪人、咨询师和专利代理人为标志的高层次的中介队伍诞生，风险资 金开始起步，进入了高新技术产业市场，各类专业服务机构进入了高新技术企 业的服务领域，大大提高了企业的运行效率。总的来看，大连经过2 0 多年的发 展，科技中介服务体系的总体架构已初步形成( 见附录a 的表a 1 ) 。 ( 2 ) 重点领域初具规模 第一，科技咨询业发展迅速而稳健，初步形成了多种所有制形式并存的、 覆盖全市工业、农业、科技、商贸、教育、卫生、司法、财政税收等国民经济 主要领域和部门，咨询服务内容包括经济、技术、工程、管理、法律、会计、 审计等诸多领域的高智力密集型行业。第二，要素市场( 技术市场、人才市 场、资本市场) 初具规模，大连已建成并投入运营的科技产业要素市场有：技 术市场、人才市场、技术交易市场、金融资本市场以及房地产市场。其中技 术、人才市场建设较早，已经初具规模，其它要素市场发展迅速。第三，技术 大连市科技中介组织发展对策研究 市场发展迅速，技术交易额稳步增长。第四，成果转化与企业孵化器网络初步 形成。 ( 3 ) 形成官助民办的鲜明特色 围绕高新技术成果转化和高新技术产业化，政府一直实施“官助民办”的 政策。在这种体制的运作下，先后形成了以高新园区创业服务中心、大连软件 园创业服务中心和大连市民营科技企业创业中心为核心的企业孵化体系。目前 全市已建成各类创业服务中心7 家，其中“官助民办”体制的孵化器6 家，还 有6 家“官助民办”体制的孵化器正在建设中，基本覆盖了大连市各主要高新 技术产业基地。政府对每一个高新技术创业中心的都做出了巨额的投入。如辽 宁省海外学子园、博士创业园、大连市留学人员创业园组成的大连海外学子创 业园，总建筑面积4 万平方米，硬件设施十分完善。为了给企业孵化器创造外 部良好的环境，大连市积极投身于科技服务的信息化建设，如“大连科技信息 网”和初步建成的城域网等信息化工程。 1 9 9 9 年由市财政出资3 0 0 0 万元成立了大连科技风险投资有限公司，到目 前为止，共向大连明辰振邦氟涂料有限公司、大连天途网络股份有限公司、环 渤海创业投资管理有限公司投入1 8 3 7 万元，通过环渤海投资管理公司引进国内 外风险资金3 0 0 0 万元，通过项目投资引入国内资金近2 亿元。通过科技型中小 企业技术创新基金和风险投资公司的示范和引导，全市多元化的高科技融资体 系己初步形成。 ( 4 ) 科技中介服务网络已积极发挥效应 软件园入园科技企业已达1 2 8 家，累计实现产值1 7 5 亿元。“双d 港”已 累计注册企业8 3 家，开工产业化项目2 3 项，“一港多园”的产业布局已经形 成。过去五年，高新技术产业连续保持年均2 5 的增长速度。2 0 0 2 年，全市高 新技术产品产值达到6 0 0 亿元，比上年增长2 5 。大连软件园成为国内知名的 软件园区，全年软件销售收入2 3 亿元，增长5 0 ；软件出口5 0 0 0 万美元，增 长6 5 ，位居全国前列。大连市多年被评为全国科技进步先进城市。 ( 5 ) 围绕传统产业的科技中介服务机构建设成效显著 科技中介机构除了重点针对附加值高的高新技术外，还必须在传统的第一 产业，第二产业上做文章。大连市三面环海，纵深较长，种植业、渔业、饲养 业都有一定优势，加强农业科技中介组织建设，培育农业创新体系形成具有重 要意义。目前，大连市农业技术推广、示范、服务机构建设不断加强，全市 大连市科技中介组织发展对镱研究 1 2 0 多个乡镇中，设有各类技术推广站7 9 5 个，专职科技人员3 9 0 0 0 多人。近几 年来，大连市围绕建立“新品种、基地、人才”三位一体的现代农业科技刨新 体系重点抓好如下工作：一是沿“三路一区”建设了阳光、科源、2 0 个种苗繁 育基地，为发展高效农业起到了导向和示范作用。二是遵循市场经济规律，按 照自愿组合、利益共享、风险共担的原则，组建了肉牛经纪人协会、优质肉牛 科技开发联合体等农业科技合作组织。三是结合实施”星火计划”，依托基地加 大农业高科技人才的培养力度。四是以大公司为龙头，在全市构建公司+ 农户的 农业科技成果推广体系。通过各种形式，全市先后推广了优质肉牛、羊奶、深 海网箱养鱼、贝类底搔和三倍体育苗等一大批先进的种养殖技术和几百个高新 技术项目。 2 2 2 发展潜力 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决 定已经明确提出了大力发展科技中介服务机构，指出：科技中介服务机构属 非政府机构，它是科技与应用、生产与消费不可缺少的服务纽带。国家鼓励某 些性质相似的科研机构转制为企业佳的科技中介服务机构，也鼓励科技人员创 办这类机构。 随着高新技术产业的发展和我国加入w t o ，技术市场规模增长迅速，对技 术中介的需求激增，人们对中介的观念正在发生改变，中介服务市场日趋成 熟。科技中介人才培养、基础设施等将逐步改善。外资科技中介机构的介入， 有利于借鉴国外先进经验，加快科技中介机构的发展完善。 在建设“太大连”的过程中，大连市科技中介机构的发展也面临着前所未 有的机遇。2 0 0 3 年，是国家科技中介机构建设年，各级政府部门对科技中介机 构的发展越来越重视，相关的扶持政策逐步到位。国家科技部提出：要争取在 5 年左右的时间内，在全国建立起有利于各类科技中介机构健康发展的组织制 度、运行机制和政策法规体系；培育一批服务专业化、发展规模化、运行规范 化的科技中介机构：造就一支具有较高专业素质的科技中介服务队伍。在此基 础上，初步形成符合社会主义市场经济体制和国家创新体系建设要求，开放协 作、功能完备、高效运行的科技中介服务体系，基本满足各类科技创新活动的 服务需求。 查垂直型垫主坌望堡垄垦型丝堕茎 大连市科技中介机构经过近几年的快速发展，形成了一定的基础，具有很 大的发展潜力。因此，抓住机遇，加快大连市科技中介机构的发展，是摆在我 们面前的迫切任务。 表2 1 反映大连市科技活动状况，可以看出，科技中介业务潜在的需求非 常可观。 。 表2 1 大连市科技活动状况一览表 t a b i e2 ，it h es i t u a t i o no