（管理科学与工程专业论文）基于区域集聚的产业核心能力模型研究.pdf

s t u 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图二 弓馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密 期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、 英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：巡导师签 、p 。幢 东南人学博 j 论文 基于区域产业集聚的产业核心能力模型研究 摘要 区域集聚在当今世界经济中发挥着越来越重要的作用，成为许多国家和地区经济力量的 “中坚 。经济全球化和区域经济发展中的“羊群效应”，发展区域集聚的产业核心能力，赢 得区域产业的竞争优势，成为国内外理论界普遍关注的研究问题。理论界分别从不同角度分 析了区域集聚的产业核心能力，主要有资源禀赋能力、产业竞争能力、产业交易能力、产业 创新能力、产业学习能力、区域内资源共享能力和产业文化能力等几种观点。除了以上一些 主要研究成果外，还有不少经济学家对区域集聚进行具体的经验和现象研究。 这些观点从不同视角对区域集聚的产业能力成因进行了分析，为区域集聚的研究提供了 理论基础。然而，这些研究是基于两个假设前提，即：一是市场信息是完全的，即需求方( 区 域集聚地) 向供给方( 产业投资者) 提供的信息是完全的；二是投资行为人能够对一切信息进行 j 下确加工和处理。事实上，在区域集聚过程中存在的大量实际问题与这两个假设相悖，即信 息是不完全的，投资行为人对信息加工和处理的准确程度不高。即使使用了高度发达的现代 信息传播工具，两个假设的实现也是有限的。在这种情况下，众多区域集聚行为的产生就不 可能是完全理性的，将在更大程度上取决于他人的行为。凯恩斯及其后来人称这种行为为“羊 群效应”。“羊群效应”( h e r db e h a v i o r ) 是一种特殊的非理性行为。它是指投资者在信息环境不 确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考 虑自己的信息的行为。本文基于信息不对称和羊群效应，从区域产业竞争的角度，对基于区 域集聚的产业核心能力进行探讨。本文具体的研究思路如下： 首先，本文介绍了将在本文出现的几个相关概念，在对区域集聚概念进行梳理和总结之 后，对区域集聚的产业核心能力理论进行了综述，并进一步整理了目前理论界对“羊群效应” 的研究，为后续基于区域集聚的产业核心能力模型研究及实证分析提供理论基础。 然后，基于生态学角度分析了区域集聚要素问的关系，从而对区域集聚的产业核心能力 进行了界定，并基于演化博弈建模分析了区域集聚的产生机理。基于演化博弈的角度分析了 当前区域集聚的产生动冈，得出区位优势和集聚优势是促成区域集聚的两大主要凶素。 进而，从产业要素论的角度，考虑了信息不对称以及非完全理性人假设，并加入“羊群 效应”的影响，构建了基于区域集聚的产业价值共享模型、基于区域集聚的产业辐射能力模 型、基于区域集聚的新型产业孵化能力模型。然而，区域产业的价值共享能力、区域产业的 辐射能力以及区域的新兴产业孵化能力并不是单独存在的，进一步基于这三个能力模型提出 了基于区域集聚的产业核心能力模型。 最后，为了验证区域集聚的产业核心能力构成的合理性和科学性，于2 0 0 6 年3 月至7 月 对江苏省无锡市、苏州市和常州市等地区在“十五”期f h j ( 2 0 0 1 2 0 0 5 年) 的产业发展情况进行 了调查，构建实证分析所需要的样本数据库，对原始数据进行了加工处理，并采用统计软件 对数据进行了可靠性分析，通过因子分析得出区域集聚的产业能力八个主要能力因子，进而 对基于区域集聚的产业价值共享模型的理论假设以及区域集聚的产业核心能力构成进行了实 证分析。 关键词：区域集聚；产业核心能力；产业孵化；价值共享 c a i l c 0 丌e c t l yp r o c e s si n f o r n l a t i o n b u tt h ea s s u m p t i o n sa r ei n c o n s i s t e n tw i t ht h ef a c t ，n a m e l y i n f o 彻a t i o ni si n c o m p l e t e ，a n dt h ei n v e s t o r sa b i l i t yo f p r o c e s si n f o 肿a t i o ni sn o th i 曲e v e nw i t ha h i 曲1 yd e v e l o p e dm o d e mi n f 0 啪a t i o na n dc o m m u n i c a t i o nt o o l s ，t h er e a l i z a t i o no ft w oh y p o t h e s e s i s1 i m i t e d ht h i sc a s e ，m a n yb e h a v i o r so fr e 百o n a la g g l o m e r a t i o na r en o tc o m p l e t e l yr a t i o n a l ，a n d t h e nw i l ld 印e n do no t h e r s a c t i o n st oa 伊e a t e re x t e n t k e y n e sa n dt h el a t t e rc l a i mt h a t “h e r d i n g b e h a v i o r ，i sal ( i n do fi 1 1 f a t i o n a lb e h a v i o r i tm e a n st h a ti n v e s t o ri ss u b j e c tt oo t h e r s i n n u e n c e ，c o p y o t h e r sd e c i s i o i l e x c e s s i v er e l i a n c eo np u b l i co p i n i o na n dr e g a r d l e s so fm e m s e l v e s i n f o m a t i o n u n d e ri n c o m p l e t ei n f o 加a t i o n t h i sp a p e rd i s c u s s e sm ec o r ei n d u s t r i a l c a p a c i t yo fr e 百o n a l a g g l o m e r a t i o nb a s e do ni n f 0 肋a t i o na s y m m e t r i e sa n dh e r d i n gb e h a v i o r t h es t 印o ft h er e s e a r c hi s f o l l o w i n gp a r t s f i r s t ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e ss e v e m lr e l a t e dc o n c e p t si nt h i sp a p 既a r e rs o r t i n go u ta n ds u m i n gu p t h ec o n c e p to fr e 百o n a lc l u s t t h ep a p e rr e v i e w st h em e o r yo ft h ei n d u s t 渤lc o r ec a p a c i t yb a s e do n r e 西o nc l u s t e r ，a n ds u m su pt h er e s e a r c ho f i h e r d i n g ”t h a tp r o v i d e st h e o r e t i c a lb a s ef o ri n d u s t r i a l c o r ec a p a c i t yb a s e do nr e g i o nc l u s t e ra n d 锄p i r i c a la n a l y s i s s e c o n d l y b a s e do ne c o l o 舀c a ip o i n t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p s 锄o n gt h er e 百o n a l e l e m e n t s ，a i l dt h u sd e f i n e si n d u s t r i a lc o r ec a p a c i t y ，柚da n a l y z e st h eg e n e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h e r e 百0 n a lc l u s t e rb a s e do ne v o l u t i o n a 拶g a m em o d e l i n g 。b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fe v o l u t i o n a r y g 锄e ，a n a l y z i n gt h ec u r r e n tg e n e r a t i o no fr e 百o n a lc l u s t e r i n gm o t i v a t i o n ，w eg e tt h a tl o c a t i o n a d v a n t a g e sa n da g 西o m e r a t i o na d v a n t a g e sa r em et w om a i nf a c t o r so fr e g i o n a lc l u s t e r t h i r d l y ，f - r o mt h ev i e wo fi n d u s t r i a le l e m e n tt h e o r y ，t a k i n gi n t oa c c o u n ti n f o 肿a t i o na s y m m e t r y a n dn o n 一如l l yr a t i o n a lm a nh y p o t h e s i s ，a n dj o i n i n g ，”h e r d i n ge 骶c t ”t ob u i l dt h em o d e lo ft h ea b i l i t y o fs h a r i n gv a l u eo fr e 西o n a l i n d u s t r i e s ，t h em o d e lo ft h er a d i a t i o na b i l i t yo fr e 西o n a l i n d u s t r i e sa n d t h em o d e lo ft h ei n c u b a t i o nc a p a c i t yo fr e g i o n a li n d u s t n e s b u tm ea b i l i t yo fs h a r i n gv a l u eo f r e 百o n a li n d u s t r i e s ；t h er a d i a t i o na b i l i t yo fr e 百o n a li n d u s t r i e sa n dt h ei n c u b a t i o nc 印a c i t yo f r e 西o n a li n d u s t r i e sa r en o ti n d 叩e n t ，t h e s et 1 1 r e ec o n s t i t u t et h ec o r ei n d u s t n a lc a p a c i t ym o d e lo f i i j 东南人学博十论文 r e 菩o n a la g 舀o m e r a t i o n a tl a s t ，1 1 1o r d e rt ov 耐矽t h ec o r ec 印a c i t yo fr e 百o n a la g g l o m e r a t i o nm o d e l sr a t i o n a l i t ya n d s c i e n t i f i c ，w ec o n d u c tas u r v e yo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti nt h ep e r i o do f ”t e n t hf i v e y e a r ” ( 2 0 01 2 0 0 5 ) a b o u t 、u x i ，s u z h o u ，c h a l l g z h o uo fj i a n g s up r o v i n c eo nm a r c h2 0 0 6t oj u l y ，a n d e s t a b l i s ht h es 锄p l ed a t a b a s ef o re m p i r i c a la 1 1 a l y s i s c 硎e do u tp r o c e s s i n go nt h er a wd a t a ，a i l d u s i n gs t a t i s t i c a ls o r w a r ef o rd a t ar e l i a b i l i t ya i l a l y s i s ，o b t a i n e de i 曲tm 旬o ri n d u s t r i a lc 印a c i t y f a c t o r so ft h er e 百o n a lc l u s t e rc a p a c i t yt h r o u 曲f a c t o ra n a l y s i s t h e n ，w et a k ee m p i r i c a la n a l y s i st om et h e o r e t i c a la s s u m p t i o n so ft h ei n d u s t r i a lv a l u es h a r e m o d e la i l dt h ec o n s t m c t i o no fc o r ec a p a c i t yo fr e 百o n a la g g l o m e r a t i o nm o d e l k e yw o r d s ：r e 西o n a la g 西o m e r a t i o n ；c o r ei n d u s t r i a lc 印a c i t y ；i n d u s t 巧i n c u b a t i o n ；v a l u e s h a r i n g i v 东南人学博1 ：论文 基于区域产业集聚的产业核心能力模型研究 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 论文图表索引v i i 主要缩略词、符号变量注释表v i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 2 研究现状6 1 3论文的研究内容、框架体系及创新点1 6 第2 章区域集聚的产业核心能力相关理论基础2 1 2 1 引言2 1 2 2 区域集聚的产业核心能力相关概念2 l 2 3 区域集聚的产业核心能力理论2 4 2 4 羊群效应的概念及分类3 3 2 5 本章小结3 6 第3 章产业核心能力及其区域集聚分析3 9 3 1 引言3 9 3 2区域集聚要素的生态关系3 9 3 3区域集聚的产业核心能力的内涵界定4 4 3 4区域集聚与产业核心能力关系分析5 0 3 5基于演化博弈的区域集聚产生机理分析5 3 3 6 本章小结5 8 第4 章基于区域集聚的产业核心能力模型构建6 1 4 1 引言6 1 4 2 基于区域集聚的严业价值共享模型6 1 4 3基于区域集聚的产业辐射能力模型6 6 4 4 基于区域集聚的新兴产业孵化能力模型6 8 4 5基于区域集聚的产业核心能力模型7 1 4 6 本章小结7 5 第5 章基于区域集聚的产业价值共享模型及产业核心能力构成的实证7 7 5 1 引。言7 7 5 2 样本选择依据与样本数据库的建立7 7 5 3样本数据与样本特征8 l 5 4 实证研究的可靠性分析8 9 5 5实证分析9 1 东南人学博 ：论文 5 6本章小结9 6 第6 章结论与展望9 7 参考文献9 9 攻读博士学位期间发表的论文及参加的科研项目。1 0 9 l j 论文 基f 区域产业集聚的产业核心能力模型研究 论文图表索引 论文结构图17 羊群效应的类型3 4 市场容量扩大促进专业分：l 图4 0 企业规模决定图4 2 再次扩张的企业规模4 3 基于区域集聚的产业价值共享结构图6 2 新兴产业与夕阳产业对比图6 3 区域集聚的产业价值共享关系6 5 区域集聚的新兴产业孵化模型6 8 基丁区域集聚的产业核心能力结构图7 l 区域集聚的产业要素关系7 3 产业要素与新兴产业孵化能力7 4 苏锡常科技进步对经济增长贡献率统计分布图9 5 江苏“十五”期末内资、港澳台商投资、外商投资企业的统计分析8 l 江苏省“十五”期末内资企业的统计分布8 2 表5 3 江苏省“十五”期末制造业的统计分析8 3 表5 4 江苏省“十五”期末企业规模的统计分析8 4 表5 5 苏锡常地区区域集聚的特征分析8 6 表5 6 十五期末江苏省以县为单位的区域经济发展比较8 7 表5 7 样本数据的企业规模分布8 8 表5 8 样本数据的企业性质分布8 8 表5 9 调杏变罐的可靠性程度分析8 9 表5 1 0 调务量表的可靠性程度分析9 0 表5 一ll 区域集聚的产业核心能力的冈子分析9 1 表5 1 2 苏锡常区域集聚的公路贡献率分析9 2 表5 1 3 苏州基础投入与j ：业总值的相关分析9 3 表5 1 4 无锡基础投入与：l ：业总倩的相关分析9 3 表5 1 5 常州基础投入与f ：业总值的相关分析9 3 表5 1 6 苏锡常基础投入的产值贡献率分析( 单位：亿元) 9 3 表5 1 7 多元线性同门系数表9 5 v i i 东南人学博一i ：论文 主要缩略词、符号变量注释表 r e s 铋r c ha l l dd e v e l o p m e n t ，研究与发展 i f o m a t i o n a i l dc o m m u n i c a t i o n st e c l l i l o l o g ) r ，信息与通讯技术 市场竞争能力因子 产业盈利能力冈子 产业增k 能力因子 产业共享能力因子 技术竞争能力冈子 产业辐射能力因子 资本能力竞争冈子 产业孵化能力冈子 眦研o q g g g g e g 第1 章绪论 第1 章绪论 区域集聚在当今世界经济中发挥着越来越重要的作用，成为许多国家和地区经济力量的 “中峰 。国内外对于区域集聚现象的研究，主要从以下几个方面进行：经济学家常常从外部 经济、专业化分工、交易成本等理论或概念来解释区域集聚的形成和发展机制；社会学家则 从非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地的社会文化环境方面来强调对于区域经济 发展的关键影响；地理学家则强调产业柔性专业化基础上的空间集聚对区域经济发展的作用， 强调地理空间对产业的集聚和发展过程的影响。 近年来，区域集聚作为发展地方经济的一种有效组织形式，越来越引起学术界和政府决 策部门的关注。一方面，区域集聚的发展促进了对其相关理论的研究；另一方面，区域集聚 理论的研究为重新审视政府的产业政策提供了新的思路。 1 1 研究背景与意义 1 1 1 区域集聚的发展特点 所谓区域集聚( c l u s t e r ) ，简单地说，就是在一个适当大的区域范围内，生产某种产品的若 干个同类企业，为这些企业配套的上下游企业，以及相关的服务业，高密度地聚集在一起。 我国区域集聚的发展大体具有有以下几个显著特点。 一是区域集聚区内生产和销售的规模很大，在全围同类产品中占有较大份额。产销量往 往以“亿”为单位，令人惊异。例如，浙江诸暨大唐镇的袜业市场，年交易量达6 0 亿双；嵊 县的领带市场，年交易量达到2 5 亿条；绍兴的一个新建的织布厂，年产量达上亿米布。在 浙江，这类区域集聚被称为“块状经济”。据统计，浙江有5 2 个“块状经济”的产品在国内 市场的占有率达到3 0 以上；在全国5 3 2 种主要工业产品中，浙江有5 6 种以“块状经济”方 式形成的产品居全国第一。在珠江三角洲，彩电、计算机等产品的产量也占到全图的较大份 额。例如，目前全国最大的四家彩电企业的生产基地、最大的几家计算机企、l 业的生产基地都 设在珠江三角洲。 二是区域集聚使专业化分工以一种独特的方式获得了空前发展。通常以“大而全”、“小 而全”的方式存在于一个企业内部的生产环节，在这罩大量地分布在不同企业之i 、b j ，每个企 业只做一个部件，甚至一个部件的某个环节。企业分工的特点是，对技术含量较高、零部件 较多、价值量较大的产品，如彩电、复印机等，不是一个主机一( 总装厂) ，而是几个厂在同 一区域，为其配套的零部件供应商也不是一家，而是若干家。j 下所谓“不是冤家不聚头 。这 样，一个零部件厂可以同时给多个主机厂配套，容易到达规模经济要求，从而降低成本；而 对主机厂来说，有多个供货商可供选择，有利于通过供货商的竞争改进质量和降低成本。对 技术含餐和价值鼙不高的产品，如袜子! 领带等，则有大量成品生产企业集聚在一起。在其前 道生产环节也有细致的分工。在高度专、j k 化分工基础上形成的配套体系，是这些区域集聚区 最重要的优势在珠江三角洲地区，i t 、家电等产业的聚集已经形成。在这一地区一百公罩左 右的范围内9 0 以上的计算机零部件、8 0 以上的手机部件、将近1 0 0 的彩电部件都町以采 购得剑。 三是分工深化大大降低了生产和交易成本。据介绍，在珠江三角洲地区彩电、计算机手 机等产品零部件采购成本比其他地区低3 0 。而浙江“块状经济”的产品成本和价格也可以 东南大学博i j 学位论文 说低到了极致，比如在北京市场上卖五六十元的布料，在当地不到十元；在外地市场上卖五 六元的袜子，在当地仅几角钱( 刘世锦，2 0 0 3 ) 3 1 1 2 区域集聚的发展优势 区域集聚对区域经济发展起到十分重要的作用，是提升区域产业竞争力、乃至促进区域 发展的重要途径，成为许多国家和地区发展经济的重要杠杆。 ( 1 ) 集聚区域内的交易成本降低。 随着世界范围内的经济由福特制时代向后福特制或“柔性积累”时代过渡，许多企业的 产品丌发与生产的不确定性和不稳定性同渐增强，企业结构出现“分散化”和企业i 日j 的“劳 动社会分工扩大”( n 亨利，1 9 9 4 ) 在此过程中，一方面，企业( 尤其是专业化的中小企业) 之间的联系加强，相互之i 、日j 的交易相应增多，而由此又会导致成本提高。所以，专业化的企 业之问在交易与合作过程中，彼此之间往往会产生一种“空i 、日j 拉力”，促使企业在地理空i 、日j 上 集聚，通过缩短联系的距离以降低成本。另一方面，由于企业不仅仅是个交易系统，它要实 现以利润最大化为主的多重目标，因而并不是所有的企业联系或交易都必定有近距离需求。 许多实证研究表明，区域集聚区域内的企业间的地方联系并没有达到理论所期望的强度 ( s t a b 瓯u ，1 9 9 6 ) 。然而，毋庸置疑的是，产业在区域集聚过程中，提高了专业化企业相互 之i 、日j 的交易效率，并降低了交易成本。 ( 2 ) 区域集聚的外部经济获得 外部经济最初由马歇尔提出，它是由许多性质相似的小型企业集中在特定地方而产生的， 并为区域内部的企业所共享。实际上，马歇尔理论中的外部经济主要是指外部规模经济。外 部经济主要包括外部规模经济与外部范围经济两方面。在产业的区域集聚内实现的这种外部 经济，主要体现在三方面。 成本降低，收益递增。首先，中小企业通过共同使用公共设施减少分散布局所要增加 的额外投资，产业联系较强的企业因地理接近而节省相互问物质和信息的转移费用，从而降 低生产成本，这也就是通常所晚的“城市化集聚经济”。其次，通过产业的空间集聚，可以实 现相同部门的中小企业数量增加，整体规模增大，进而使无法获得内部规模经济的单个企业 实现合作基础上的外部规模经济获得。而且，中小企业在相关部门之间实现专业化分工以及 在生产与交易过程中的密切召作，i 丁以获得外部范围经济在一定限度内，外部舰模经济和外 部范闱经济与氽业数黾的增长成正相关关系，且它们都能使单个企业的生产成本得以降低。 在理论七，外部经济具有正反馈机制，一旦区域集聚在某些地区，外部经济就会成为新的企 业选择这一区位的推动力，从而促进集聚区域的进一步发展，产生更大的外部经济。 促进专业化，提高生产率。亚当斯密认为，市场范围决定了专业化水平。在产业区 域集聚内，大量专业化的中小企业集聚一地，使得区内通过分工与协作，实现规模生产。相 应地，对分工更细、专业化更强的产品和服务的潜在需求量增加，也即这些产品和服务的潜 在市场需求量大，这就为专业化生产商提供了大量的生存机会。而逐渐增强的专业化水平， 也使得区域集聚内部的生产率不断提高。 实现对劳动力的柔性需求。大多数区域集聚的发展带动了地方劳动力市场的形成。国 外一些典型的区域集聚区域出现在传统工业区之外，这罩工会组织少，很容易吸引自由劳动 力，如家庭妇女、非工会工人、新移民等，形成规模较大的自由劳动力市场，并因此吸引新 第l 章绪论 企业迁入。在大学和研究机构密集地区常常形成高技术区域集聚区域，这里拥有丰富的专业 技术和高级管理人才，企业很容易获得这方面的人才，甚至在数量上也能实现柔性。 地方劳动力市场能提供充足的自由劳动力，集聚区域内的企业因此可以根据自身的生产 需要及时调节工人的数量，减少了管理成本和工人保障方面的费用”另一方面，由于地方劳动 力市场多具有流动性强的特点，客观上，劳动力的高流动率加快了知识和信息的流动，并增 加了创新的机会。如在美国的硅谷地区，聚集着许多来自世界各地的专业技术人才，截至1 9 9 8 年，硅谷中3 2 的科学家和工程师是外来移民，其中2 3 来自亚洲，中国人占5 1 ，印度占 2 3 。而1 9 9 8 年新技术企业的l 4 是由华人和印度的移民创办的，创产值1 6 8 亿美元，为硅 谷提供了5 8 0 0 0 个就业机会( s a x e n i a n ，a ，1 9 9 9 ) 。而且，硅谷地区内的技术人才与员工在本 地企业间频繁流动，加速了知识、技术和信息的快速流动，使硅谷地区成为世界创新功能最 强的区域之一。 ( 3 ) 区域集聚的创新活动发生与增值 区域集聚的创新功能增强以及内部的创新活动发生与增值，可以从两方面来分析： 区域集聚的知识累积与传递、扩散。在区域集聚内，高度专业化技能和知识、机构、 竞争者、相关企业及老道的客户在地理上的集中，能产生较强的知识与信息累积效应，为企 业提供实现创新的重要来源以及所需的物质基础；同行之间相互比较带来竞争压力，进而转 化为创新的动力。这在加强企业持续创新能力方面起着关键作用。区域集聚区域实质上是个 知识创新型区域。知识创新具有较强的地方化特点，这主要是因为创新活动赖以为基础的知 识属性以及知识传递与交流的方法( t o r r e ，a & g i l l y ，j p ，2 0 0 0 ) 。首先，由于交通通讯及信 息技术的发展，编码化知识易于在更大的地理空问内部交流与扩散，世界各国高技术区域集 聚区域多数位于大学和公共研究机构、大公司r & d 部门等较为密集的地区，其原因币是这 些地区拥有大量高素质人才资源，富含大量的创新知识源。其次，绝大部分对创新起重大作 用的关键信息常常来自于非正式渠道，往往局限于相关产业的聚集地。美国的硅谷、好莱坞 等地区的成功秘诀之一就是大批相关企业聚集一地，极大地促进了行业之i h j 的信息交流( 梁 能，1 9 9 5 ) 。此外，区域集聚区域内供应商与富有经验的客户之问的频繁交流，有利于改进产 品质量，更快地了解市场潜在需求和发展趋势。 区域集聚区域内的新企业快速衍生与成长。发达的区域集聚区域以较多的市场机遇、 较低的运作成本和较小的风险等有利条件促进新企业的生成，并增强集聚区域自身的竞争能 力。首先，区域集聚区域由相关产业组成，它们通常利用同样或者很类似的投入，所以供应 商较易找到市场机遇。同时，集聚区域产生的外部经济本身就是外部企业入迁的动力，而且 它还具有较强的正反馈机制。即集聚导致外部经济的产q 三，外部经济成为企、】k 进一步集聚的 动力，集聚规模扩大后，对中f h j 产品和辅助产品的需求量也相应增加，这又创造了更多的市 场机遇，促进新企业的诞生与成长。其次，由于集聚区域内的生产服务配套条件较好，专业 化分工较强，新企业创建所必需的资产、技能和人员往往很容易在区域内部得剑解决。因此， 新企业进入到产业协作链中的障碍比别处低得多，有利于新企业的创立。第三，新企业创新 与发展的l x l 险进一步降低。由于上述两方面原因，加之集聚区域内的企业员工更容易发现产 品或服务的市场空隙，并可以利用自己已建立的社会关系创办自己的企业，从而更有效地降 低了企业的创业风险。( 盖文启，2 0 0 1 ) 东南大学博1 ：学位论文 通过上述分析，可以明显地看出，区域集聚对于提升区域经济水平，提高区域竞争能力 具有十分重要的经济作用。 1 1 3 区域集聚的现实意义 基于区域集聚的发展特点和发展优势，它对于我国现阶段的经济发展具有重要的现实意 义，并具有深远的理论研究价值。 ( 1 ) 我国已经进入区域集聚与产业竞争力密切关联的阶段。区域集聚是市场经济条件下工 业化进行到一定阶段后的必然产物，是现阶段产业竞争力的重要来源和集中体现。从国际范 围看，区域集聚是工业化进程中的普遍现象。在工业发达国家，竞争力强的产业通常采取集 聚的方式，某类产品与某个城市的名字联系在一起。如在美国，底特律的汽车，西雅图的飞 机，硅谷的电子产品，等等。欧洲、日本也大体如此。从国内一些区域集聚区的历史看，在 起步阶段也曾经历过“村村点火，处处冒烟”，到一定阶段后，才向特定区域集中，分工协作 体系逐步深化。目l j i 已经可以观察到这样的趋势：就同类产品而言，采取区域集聚方式的那 些地方的竞争力，显著地强于没有采取这种方式的地方，而且出现了其他地区的企业向区域 集聚地区转移的势头。如果说以前区域集聚与产业竞争力相关度还不高的话，现在和今后一 个时期，这种关联度已经并将进一步增强。对大多数产业特别是制造业而言，在具有产业竞 争力的地方，总是存在着定形态的区域集聚；而没有形成区域集聚的地方，或者没有产业竞 争力，或者曾经有过也会衰落下来。由此可以考虑引出的一个基本判断是：我国已经进入区 域集聚与产业竞争力密切关联的阶段，而且这种关联将随着时i j 的推移逐步加强。 ( 2 ) 产业发展一定要有区域集聚概念。这是上一个判断的逻辑推论，但实践含义要更强一 些。不论全困还是某个地区，产业发展都不是抽象概念，而是要具体地落实在某个具体区域。 当区域集聚与产业竞争力有了密切关联后，如果某区域并不具备某个区域集聚的条件，强行 要上这种产业，失败的概率将大大增加。也就是说，当产业竞争力对区域集聚形成依赖后， 区域产业发展中出现一种新的盲目性的可能性也大大增加了。一些年来，已经出现了一些产 业蓬勃发展，而产业中心随之转移的现象。中国总体上仍处在经济的较快增长时期，相当多 的产业仍有很大的增长空间，但这种增长机会是否属于某个特定区域，尤其是那些历史上和 目自仃具有一定生产基础的区域，具有很大的不确定性，较大程度上将墩决于这些区域是否具 备相关区域集聚的条件，集聚的进程是否开始，已经达到了何种水平等。对此，不少地方和 企业目前还缺少足够的认识。一些地区在规划产业发展时，往往提出“大而全”的计划，在 一个不大的区域( 如一个县) 范围，要三次产业均衡发展，要发展一系列热门产业，如汽车产 业、高新技术产业等，而在高新技术产业中，信息产业、生物产业、新能源、新材料等样样 齐全。这种状况表明对新形势下产业发展的规律性缺少基本认识，特别是缺少区域集聚的概 念。而在区域集聚发展迅速的地区，地方政府负责人则是另外一种思路，他们能够明确地强 调发展哪一类产业，甚至是某一类产业中的某个环节，自觉或不自觉地接受了通过区域集聚 增强产业竞争力的逻辑。 ( 3 ) 老工业基地振兴要与区域集聚结合起来探寻新思路。老工业基地基本上是在计划经济 条件下形成的，企业内部大而全、小而全企业之间条块分割，形式上看一个区域内集中着大 批企业，但专业化分工程度很低。这种形念只能说是一种企业集中区，与上面述及的区域集 聚有着实质性区别。多年来，我们一直试图通过发展装备工业来振兴老工业基地。随着我国 产业结构的调整和升级，较高技术含量和附加价值制造业的发展，装备工业有很大可能迎来 第l 章绪论 重要的发展机遇。但这种机遇是否就一定属于老工业基地，恐怕还很难说。如果老工业基地 不能通过企业改革、市场发育，形成新的专业化分工体系，实现由传统工业区向市场经济意 义上的区域集聚的转变，将会与这一机遇失之交臂。对老工业基地来说，一方面要创造条件， 利用好机遇，另一方面，也不一定把宝都押在装备工业上。因为计划经济时期形成的生产基 地往往无法全面反映当地的优势，特别是这些年来新形成的优势。在新的历史条件下能够形 成区域集聚并且有竞争力的，也会有其他一些产业。在这方面，部分老工业基地已有了成功 案例。 ( 4 ) 区域集聚对流行的产业“梯度转移”理论形成重要挑战。过去我们讲东南沿海地区的 优势，主要是区位优势、政策优势等，随着交通信息条件的改善、市场经济的发展和中国加 入世贸组织，这些优势已不再明显，或者不复存在。可以说，我们萨在进入一个地点和优惠 政策的重要性明显下降的阶段。区域集聚使东南沿海地区形成了一个非常重要的“后天优势”， 即高度专业化分工基础上的产业配套条件。这一条件一旦形成并趋于成熟后，再转向其他地 区的成本就大大提高了。事实上，外来投资者( 外商和内商) 选择投资地点时，在地区和城市 之间竞争日趋激烈，其他方面的条件差距缩小的情况下，产业配套条件的重要性同渐突出。 区域集聚形成后，显著加强了东南沿海地区的优势地位。这种状况对流行的产业“梯度转移” 理论提出了重要挑战。发达国家和地区之所以向我国进行制造业转移，主要目的是分享我国 劳动力等生产要素的低成本优势，其自仃提是我国与这些国家和地区之间无法进行大舰模的自 然人流动( 不难想象，如果允许这种流动，发达国家和地区的一些产业就不会转移到中国大 陆) 。 ( 5 ) 区域集聚使行政性重复投资的风险进一步加大。如前所述，区域集聚较成熟的那些地 区，相关产品的交易和生产成本大幅度低于其他地区。这样，如果其他地区在这些产品上搞 重复投资，特别是政府驱动的行政性重复投资，将会面临更大的风险，失败的概率会更高， 损失也会更大。从这个意义上说，区域集聚对行政性重复建设是一个有力的制约因素。问题 在于，相当多的地方政府还没有意识到这一点。去年以来，汽车产业的爆发式增长，刺激不 少地方政府已经和准备大干快上汽车制造项目，而且重点是总装项目。汽车产业是一个对区 域集聚有较高要求的产业。中国真f 具备区域集聚条件的潜力的地区只能足少数。在这些地 区之外的汽车制造项目，从一丌始就包含了很大的失败概率。 ( 6 ) 区域集聚出现了区域问的雷同现象。我国许多区域集聚不再是根据产业的根植性而形 成的区域集聚，而是受到地方政府在盲目地追求热门产业、经济热点而形成的区域集聚。这 些区域集聚呈现出的显著特征就是区域集聚的雷同现象。例如，许多地区都在发展环保产业、 医药业、现代服务业等，是在区域产业发展上出现的重复投资。 如何有效地促进区域集聚? 当区域集聚与产业竞争力的关联度显著提高以后，对一个地区 来说，如何促进当地的区域集聚，就成为产业和整个经济发展的基本问题。对此，波特教授 在国家竞争优势一文中提出的钻石理论，有定参考价值。当然也仅仅是参考价值，这 不仅因为该理论本身是不完善的，更重要的是中国的阁情与波特教授研究过的国家国情有显 著不同。如何促进区域集聚，尤其是如何提升区域集聚的核心竞争能力，成为特定区域关注 的焦点l 口j 题。这需要一方面对区域集聚及其面临的竞争i u j 题进行深入地分析，探讨其内在机 理，另一方面需要对区域集聚的核心能力进行研究，以指导区域经济发展的竞争能力的提升， 从而更好地利用区域集聚促进区域经济发展。 东南人学博l ：学位论文 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对区域集聚的研究最早始于1 8 9 0 年的马歇尔，他提出了区域集聚的概念，在随后的 1 0 0 多年里，学者们从不同角度对这个课题进行了研究。 ( 1 ) 区域集聚的研究溯源 区域集聚的研究最早可以追溯到马歇尔( 1 9 2 0 ) 。他通过研究工业组织，间接表明了企业 为追求外部规模经济而集聚。他把经济规模分为外部规模经济和内部规模经济，发现了外部 规模经济与区域集聚之间的密切关系，认为区域集聚是因为外部规模经济所致，并事实上提 出了劳动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢即关于区域集聚理论的三个关键因素。 雷德韦伯( 1 9 2 9 ) 从微观企业的区位阿尔弗选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集 聚的好处与成本的对比。他将区域集聚分为两个阶段： 第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化。 第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出 现。这时，大规模生产的显著经济优就是有效的地方性集聚效应。韦伯把区域集聚归结为四 个方面的因素：技术设备，劳动力组织，市场化，经常性丌支成本。他探讨了区域集聚优势 的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值。 保罗格鲁格曼