（管理科学与工程专业论文）土地征用的利益均衡研究.pdf

摘要 我国现行的征地制度是2 0 世纪5 0 年代在高度集中的计划经济 体制时期形成的，当时对于保证国家建设起到了积极作用。但是，随 着社会主义市场经济的发展，这个制度的缺陷就日益凸现，在定程 度上侵害了农民的权益。理论界对土地征用问题进行了许多研究，但 是大都是阐述和分析征地中存在的问题，并针对不同的问题提出了相 应的建议，很少有运用博弈理论对土地征用中各征地主体的相互作用 和利益均衡进行系统而深刻地分析。 本论文以土地征用的利益均衡问题为研究对象，通过实地调研 深入了解我国目前的土地征用现状，剖析土地征用困难的原因。其后， 运用博弈论的分析方法考察征地过程中国家、基层组织和农民三个利 益主体的行为特征与利益偏好，构造国家和基层组织的委托代理模 型、基层组织和农民的讨价还价模型，分析这三个利益主体在征地过 程中的相互作用及利益均衡。最后，对我国土地征用应具有的相应政 府支持提出了有关政策建议。 关键词：土地征用，利益均衡，博弈，委托代理，讨价还价 a b s t r a c t t h ec u r r e n ts y s t e m so fl a n da c q u i s i t i o ni no u rc o u n t r yc a m ei n t o b e i n gp l a y e di nt h ep e r i o do f p l a n n e de c o n o m i cs y s t e mi nt h e1 9 5 0 s ，a n d i th a dap o s i t i v er o l ei ng u a r a n t e e i n gn a t i o n a lc o n s t r u c t i o na tt h a tt i m e b u t 、析戗lt h ed e v e l o p m e n to fs o c i m i s tm a r k e te c o n o m y , t h ed e f e c to ft h i s s y s t e mi n c r e a s i n g l ys t a n d so u t t oac e r t a i ne x t e n t , t h ef a r m e d sr i g h t si s v i o l a t e d m o s to ft h ed o m e s t i cs t u d i e sa b o u tl a n da c q u i s i t i o na r ef o c u s e d o n a n a l y z i n gt h ee x i s t e n tp r o b l e mo f l a n da c q u i s i t i o na n d p u t t i n gf o r w a r d t h eh o m o l o g o u ss u g g e s t i o n s d i s q u i s i t i o n so na n a l y z j n gt h ei n t e r a c t i o n a m o n ga l li n t e r e s tp a r t i e sa n dt h ee q u i l i b r i u mo fa ui n t e r e s tp a r t i e sw i t h t h eh e l po f g a m et h e o r ya l ev e r yf e w t h i st h e s i st a k e st h ee q u i l i b r i u mo fa l li n t e r e s tp a r t i e si nl a n d a c q u i s i t i o na st h er e s e a r c ho b j e c t , i n q u i r e si n t ot h ep r e s e n ts i t u a t i o no f l a n d a c q u i s i t i o na n da n a l y z e s t h er e a s o no ft h ed i f f i c u l t yo fl a n d a c q u i s i t i o nt h r o u g hi n v e s t i g a t i o n w i t ht h eh e l po fg a m et h e o r ya n a l y s i s ， t h i sp a p e re x p l o r e st h ep e r f o r m a n c eo fa l li n t e r e s tp a r t i e sr e l a t i n gt ol a n d a c q u i s i t i o no fl a r g ei n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t , i nw h i c h t h ei n t e r e s tp r e f e r e n c e o fp a n i e sc o n c e m e d ，a n dc h a r a c t e r i s t i c so fb e h a v i o ra r ec o m p r e h e n s i v e l y s t u d i e d b a s e do ni t , t w og a m em o d e l sa l ee s t a b l i s h e d ：t h eg a m em o d e l b a s e do np r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dp r i m a r y o r g a n i z a t i o n ，t h eb a r g a i n i n gg a m eb e t w e e np r i m a r yo r g a n i z a t i o n a n d p e a s a n t r y i n t e r a c t i o n sa m o n gg o v e r n m e n t ，p r i m a r yo r g a n i z a t i o n a n d p e a s a n t r ya r ei l l u s t r a t e di na n a l y s i so ft h et w om o d e l s i nt h ee n d ，t h e s u p p o r ts y s t e m s o fl a n da c q u i s i t i o na r ep u tf o r w a r d k e yw o r d s ：l a n da c q u i s i t i o n ，e q u i l i b r i u m o fi n t e r e s t s ，g a m e ， p r i n c i p l e - a g e n t ，b a r g a i n i n g m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：么至堇1日期：三立z - 年工月笪日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：越导师签名： 名藉：、j 盘i 旺月蛳 矮士学经论文第一牵绪论 第一耄绪论 。 选蘧背景爱簪蠢羚磷究凌获 近年来，隧饕我国经济的持续快速发展及基础设施建设的加快，多数建设 瑷嚣需要逶遥酸辩铥雳鼙豹方式供痤大量建设弱建。蠹予我国褒霉豹镁逢裁度 已很滩与社会经济发展相适应，在一定程魔上导致了征地过程中农民的权益常常 受到侵害，征地工作也因此受剿很大影响，邋已经成为暖待解决的问鼷。理论界 对主遗拯臻翊题遴学了诲多磷究，毽是丈都怒阐述露分辑髹她阉题中蜜际存在的 各种现象，借鉴和运用国家和锇方的征逢政策，对征她闻题的归绡霖总绪，提炼 和升华。研究方法以定性分析为主，定量分析为辅，很少肖运用博弈理论对土地 征爝中器主体的棚互作用及剩效均衡问题进行系统两深刻地分析。 圭恁钲蠲涉凝各参与方烈慈，博穿论磷究褒盏主体稽互俸震，二者在轿究 对魏上有共同点。运用博弈理论作为工具研究征地利益均衡问题，一方面通过定 量分析和定性解释，进一步从煺论上加深对土地征用问慰的认识，为政府部门的 缝蟪决蓉攥供参考菝摆，司辩瓣予我藿瑗除羧豹征建裁发羧摹邈其有筵好豹绩鉴 意义。本文选题：照相关研究影响和支持，翔黼内外学者裔运用博弈论研究政府和 企般之间的关系“”，企业管理中的委托代瑷问题”和银行风险问题“”1 等。一 些学者将媾弈思想运用于企业瓣薪烈设诗“”1 ，还有的应嗣予工程项疆管理1 挣莉。 我选释“主逢征掰的稻益均衡磷究”秀蘧，试图运用博雾论孛豹稠益交凭察策略 调熬的分析思想来研究土地饺用的利益均衡问题，将定性和定量结合起来，进一 步揭示其内在枫瑷。 嚣蠹馨学纛童要获下列鬻今穷覆怼主逡薤建孛存磊瓣突出蠲邃遴霉了磷 究。、 ( 1 ) 土地权益问题 毽论雾瞢遮浚为，瑗纾豹缝蘧澍度秘玻燕基零上燕谤麓经济条锫下爱定窭 来的模式，不适j 藏社会主义市场经济发展的黉求。国家对农民集体所脊土地的征 用憝一种行政行为，而不是市场行为。这种不合时宜的土地征用政策，是当前征 邈j 逢程孛失遣农涎遣投蓥矮道侵犯豹摄本暇困。理论器对照捧了丈爨戆磅究， 麴纳汇总之后麓瑰，众多的分析论证无不瑟绕两个方面：一是农村集体士遗产权 硕+ 学位论文第一肇绪论 不清；二是行政权侵犯农民的土地权益。 关于农村集体魂产权锎魔不链全，理论界对魏已达成共谈，立论的角发 育五个方面：一是集体土地所有崭代表不明确。在土地尚未征用，被农民承包耕 种的情况下，土地板属问题与村、组集体经济稠益没有直接关系，土地所有权闯 题显褥劳不黧要，聪一旦土地被铤用，土地爨蠢权馒与享 馁蜜要费等费嬲经济秘 益直接挂钩，士地所有权归属决定着有关费用的归属，过去掩盖着的有芙土地权 藩帮攀j 薤矛瓣便集审暴露漤来了溯。存学者指懑，法律鞠确溪定了集体土缝辑裔 权主体是农民集体，但是，由于法律没肖明确规定农民集体的组织形式，在理论 和实践中不可避免豹造成了农村集钵土她所膏衩产投代表不明确罅。二慰集体土 地产权主体的权能不明确。乡( 镇) 、树( 组) 、农民个人对拥寅集体地应享有的 权利不清楚，导致土地征用时，农民集体和个人始终处于被动、弱势地位，对土 蟪被髹耀及冀丧失豹遗掰有投等毅裂掰蕴含豹裂羹等，蔌乏爨簧瓣鲡簿极、参 与权、选择权”。三是集体土地使用权不稳定。政府可以随时以征用名义将耕地 “ 歪走”，篌耩趣类似于一静“穗用”静公共黔产，使农民藩箍两难境魏，处予 刹己的动机，以无奈和无谓的态度对待征地彳亍为，就成为现行产权制度安排中农 民的“理性”选择删。四怒土地产权边界模糊。土地所有权、使用权、管理权、 收益投、承镶经营投等：器蹙不潺，以至棼端丛生，集钵地蹶骞者瞧括农民在缝 地过稷中难以保护融己的含法权蓣“。驻是国有土地和集体土地财产权不平等。 有学者这样说，溺梯是姥懿霎| 产较、掰有较，嚣家窝集体却不平等，嚣有土戆 可以通过一级市场进入二级市场，而集体建设用地却不能，不允许农村存霪建设 瑁追密让、幽租，敝制了农卡于集体凭僭士地所有权获得资产往收入溉羽。 关于政府在行使征她权过程中侵狐农民地权热的问题，理论赛众多人士 都认为，现行征地制度最犬的问题就是行政权侵犯财产权，通过国家强制权，把 一静财产权变成另秘财产毅嘲，瞧裁楚说致农溪援农民黪黠产投薤。鬟体箨瑗 在以下四个方面：一是行使征地审批权不当或违法，表现为备级政府或土地管理 部门辩铥霜土遣鼢审查不满、无较或越粳魏逮、对含法申请不审批、审批程序长 洲；二是征地程序不规范，“两公告一登汜”制度不能落实；三愚公开憔不够， 带有一定的暗箱操俸特点，有学者阐述了土地征用中地方政府与中央政府的博弈 关系、地方政府据囊阕的媾套关系、地方政府岛用地卷之阕以及各耀她考甥互之 间的博奔关鬃，分析了当前土地利用中不正常博弈关系的根源，并提出规范地方 羧腐学淹、深铯壤帮建逮麟度及穰关配套改摹籀施测；强燕锰磊跟踪鳖袋不够， 易滋生寻租行为1 。有学者从寻獠经济学的角度，对土地征用出让市场进行 经济学分析，认为这释戆制度程一定耩度上破坏了土地市场潜在韵均衡，造成 农村集体经济福利损失，建议政府对集体地入市的餐理工作应从“奔入经济关 2 颈士学位论文第章绪论 系”转向“只管蠼，不介入”，并引入竞争机制以改善农村集体经济福利渊。政 褒滋期薤遮投豹羧零滠因裁在，政府具存双重身稔，弱辩其有警理者每翔地者 职能，既当裁剿员又当运动员。土地征用瓣的、范霞祓襁，也是理论界人士普 遍掇出的导致我园失地农民财产权益遭受侵犯的原因之。征用权与土地权力的 保护构成了法理上豹 申突，作为期夺行政棚对入的财产权利的一种公投力行为， 主猿薤用哭有在满慧公共纛盏霭簧葬重方戆孬後，用毽公共糕益性或舞摄魏粳行使 的睢准则。有学者通过介绍香港城市化进程中，香港土地发展局程不同时期 使用强制征地权所要考虑的各种因素及相应玻策，认为只肖公共设施建设项目才 戆疆穗强裁薤蟪蔽陬1 。 此外，有学者运用均衡分析方法对蛾征用制度进行经济分析，在构建土 地铽用均衡分析框架，探讨土地征用均衡与j 均衡条件的基础上，分析了中国土 越镊翅 # 均衡产嫩豹诱因，并从政策层疆上搽讨实现中嚣遗征用由 # 均衡妈题 薅均衡转交蘸燎征蘑割度改举举疆。圭蘩豹研究结论怒，政瘸懿主穗蔹耀有经 济上的合理性，假土地征用也存在政策失灵的可能，并带来社会福利的损失。因 此我们需要明确界定公共利益、舰范政府土地征用行为，提高土地征用补偿标准， 完饕程会徐簿髂系，赋予农民滚涎德逢，建立骞效缝紊撬秘，遴免政黪爨力渗旋， 打破政府土地征用垄断坚冰，允许非农建设用地入市。也有学者运用新加坡的 公共土地拍卖数据，详细分析了征地的财富效应m 1 。 ( 2 ) 毒 嫠安藿翊踅 失地农民的安置方式有多种，目前，赞币安置是各地普遍采用的做法。货 币安簧，是将安鬣补助费( 有时包括土地补偿费) 一次饿发放给征地农民，让其 囊潆出路褂。关予当藏这秘李 绥熬不公平拨楚理论赛磅究豹热点。对其黪谈识集 中在三个层面：其一，征地事 绥标准不合理。对手这个朗魃大致有两个方面鲍认 识：一方面，有人认为，土地补偿费的标准怒由该耕地被征前三年平均亩产值决 定，两征后的地价则通常取决予该块土地的隧位，所以当翁地李 偿费没能体现 被鬣琏静寞歪徐榜潮；另一方嚣，还存在这样静蕊煮，癍予“公共稠蕤”范溺 模糊，在征地中涞能区别土地征用和征购的补偿标准m 1 。其二，征地补偿标的不 合髓。有学者认为，我国现行征用补偿的网大标的中，仪有安置补助赞包括对农 嚣裁照、生活爨辫纛禳零j 功残豹秘缮，氇惫疆了怼农户建承包经蘩投戆癸嫠， 把对土地承包经鬻权的补偿笼统的包括在寰置补助费中，是对农户莉簸的极大损 害，是不合理的】。其三，征地补偿费分配不合理。有三方面的认识，一是乡镇 政瓣参与征她祭馁分配，但不会法嘲；二是树集体与农鼹个体之阿分酝混鬣；三 是必缝农民之阁分配混乱“。 学者呼吁，鼹以土地市场价格为基础，增加征地补偿标的，提高征地补偿 3 硕十学位论文 第一章绪论 标准。关于增加征地补偿标的，代表性观点是将补偿范围扩大到包括直接相关的 损失和间接损失两方面。具体地说，应将土地征用补偿费修改为包括土地所有权 补偿费、承包经营权补偿费、青苗及附着物补偿费、残余地补偿费和相关损害补 偿费等五项”。关于提高征地补偿标准，理论界大多数人士认为，应以农地转用 后土地的用途为土地价格确定的依据啼町，原因是国家低价征用农地，而转手以高 价出售非农建设用地，通过价格剪刀差严重地剥削农民。同时，对于如何规范政 府行为，合理分发安置补偿费方面，有专家建议调整财政分配格局，采用的原则 是财权与事权相对应，要么充实县乡财政，使其不作无米之炊，要么明确有些事 情由中央和省级财政来负担“。还有学者建议，应更多的引入谈判机制，由用地 单位和农民集体、农民自行谈判确定补偿安置费嘲。有学者通过介绍印尼和其它 国家的土地征用制度，重点阐述了印尼在征地工作中的几个征地安置案例，认为 政府在土地征用中应该重视征地安置工作，要充分地考虑被征地者的利益8 ”。 对于如何改进我国当前征地补偿原则问题，主要存在三种不同观点：一种 观点是变“不完全补偿”为“相当补偿”，以土地市场价格为基础，在不完全补 偿的基础上增加补偿项目嘲1 ；第二种观点是变“不完全补偿”为“完全补偿”， 包括土地资源的使用价值和非使用价值的全部价值都要得到补偿，被补偿的对象 既包括农村土地所有者，也包括因农地征用后的其他利益受损者国家汹1 ；第 三种观点认为应当以特别牺牲学说为依据，按不完全补偿的原则进行嘲。 国外学者运用数理分析方法，详细分析了各种形式征地补偿价格的利与弊， 认为相对销售价值补偿能够使社会效率最大化，建议政府采用其作为公共设施建 设的征地补偿价格畸力。此外，国内学者根据对土地市场的微观模型和帕累托次优 条件下的土地供给模型进行的分析，农民经济利益的损失是可以通过市场行为来 弥补的，因此可以将政府投资于征用土地的基础设施费用计入土地的销售价格， 将房地产开发商投资于征用土地的基础设施费用计入开发成本和销售价格，按照 市场行为运作，追求利润最大化，而不能将此作为城市政府占有农民土地收益的 理由。也有学者将士地承包权看成是农民获得的一种实物期权。按照实物期权 的定价原理，给出一种征地的货币补偿标准；同时使用期权定价的“复制”思想， 提出混合补偿的方式。为我国的土地征用制度提供了新的改革思路，不仅可以在 土地征用中起到保护农民利益的作用，而且能够提高土地资源的利用效率侧。还 有学者通过提出等经营能力曲线的概念并对其进行分析，试图在发展城市的投入 和对农民的补偿二者分配上找到一个可持续的合理选择，并提出了相关的政策建 议。 招工安置是计划经济的产物，随着社会主义市场经济体制的逐步建立，已 失去原有的意义和作用，各地基本上己不再采取这一安置途径。有学者在实践 4 疆士学位论文 第一牵绪论 中就提出了“开发性安置”的思路，是将农民鼹换土地使用权获得的安鬣赞通过 开发瞧矮鏊豹投资转键为生产热鹣携霞资本，甄可疆透过象产性投资组织生产经 营，也可以将生产毪物质资本入股或转翟，获褥分红或租衾收入袱1 。还眷学者建 议推行“留地安鬣”的做法她“。 ( 3 ) 社会绦跨闫遂 土地与农民燎密不可分、休戚相关的，憝农民维持象活发展生产的根本， 农民一旦失去了土地，就失去了其赖以生存的保障。但在现阶段，大量的失地农 民又来被纳入城市三条保簿线鲍簸勘范围。 j c 重翔谤躲跌好这些失逮农凝豹社会保障秘题，也畜一些理论赛入壹给予了 关波。关于失地农民社会保障撩金的来源有两种观点：一种观点认为，征地中土 地补偿安置费以及土地转用后能增值收益是失地农民社会保障基会的主要来源， 其德熬霹毙寒源运裔串夹致褒黪蘧方致痰魏魏黢拨款、失壤农嚣茬会绦骧基金运 营收入以及慈善机构的捐赠等。另一种观点认为应由国家、集体、个人三者共 担，国家出资部分在土地出让净收益中列支1 ；还有学者进一步阐述为，国家集 体分瞧豹将一次缴霸，纳入社会保障基金，办入社会保障纂金财政专产之中。 美予失途农民社会保障的资会管遴及运营机涮，有学者认为，应交由耘赣税稳管 理，攫于我国的实际情况，可以交由银行和a e 银行金融机构经营管理，并引入竞 争桃制，来促进蒸会的保值增值。还有学撩从实际出发分别对失地势动力、己 羁遨体年龄熬失琢农民、未残举失缝农民貔秘会保障髂系翔簿建设褥爨了其髂鹣 操作方法m 。 关于失地农民社会保障体系的内容，肖学者提出，根据目前国家和社会的 实酝傍嚣，可以涉及养老巷会缳验、医疗社会保险、失效享圭会保验m 鲫。毽建立 失琢农民社会傈障体系的目标磁该是包括失她农民最低嫩活保障、养老傈障、医 疗保障，为失地农民提供受教育和培训的机会嘲。 ( 4 ) 失地农瑟枣民他超趱 失地农民的市民化问题较难解决，其原因有匿：其一，农民自身索质较低， 在离歼土地后，缺乏一项谋生的技能。这是因为，长期实彳子的城乡隔离政策和二 元技会缝搀导致鼹往在农村的腠民通常文他索矮、知识技能相对较低，在城市中 髓觚事的工俸，一般舔是低声攥、低技术势劝和低社会参蓐酶职监，箕较会绝往 低下汹1 。在一项职业声望等级的研究中，排列了1 0 种声勰最低的职业，而这l o 种职北恰恰是农民工可能从事的职业。其二，。对城市的陌生感、恐惧隳，使失 毪农聚覆难在短瓣鞫蠹歉入城露生活。套久将柱会关系弼翔分先黠务支持耀窝耱 神支持网两类，城乡财务支持网都依赖于蛾缘关系，精神支持网贝g 不间，城市屠 5 硕士学位论文第一章缝论 民侧重于同事和朋友，而农村居民侧重于邻居”“；还有学者指出，失地农民要将 生活的散漫性_ 秘无序饿转交为有节奏性和条理瞧，生产的季节鼹念转交为严格的 工终对潮躐念，面辩瑟豹直接交流为主转交为 羁j 麓韵逯谋待爨信怠沟逶蠢羹，农 业生产的嗣定性转变为职业角色的易变性，但这然转变并不是一蹴丽就的m 】。其 三，部分失地农民只顾眼静利益，拿到征地补偿赞质，坐享其成、不思进取，“懒 教”雩# 菇黟重。缝豹开发窝薤雳掰带来瓣薄影饔裕，怠囊改变了农爱静鬃活方 式，造成农民奢侈畸形消费，再加上市场经济的冲击，传统的思想意识逐渐分化， 新的观念渐渐滋生”。其四，城市社会对失地农鼹存有排斥、歧视态度，无论是 城市市民还是政府宫煲，都存在若一心理甚至是静葶孛思想误区，辍碍了农民赘怒位 迸程，城市政府对农隧市民纯实行葑 斥积掷剃政策的多，鼓励稻支持翡少m 。 理论界认为，为促进失地农民快速、平稳的市民化，除失地农民努力提高 自身素质外，政府必须为这个特殊群体的转变创造良好的环境。一要采取积极主 凄豹裁簸辍务撵藏，氛旗残立到受鞭务孛心裁稔，建立责程，玉强、整务戆力磐豹 职业指导顾队伍，构造有效畅通的信息服务网络脚1 ；还要有培训规划、培训缀费、 培训阵地，坚持不懈的对失地农民主 拖行文化知识和业务技能的培训，以提商其索 蒺和在城密裁监竞争中豹爱力”站。二装突破失戆农民紊民纯豹潮度障碍，实瑗城 乡户籍制度、就业铡发：社会保漳制度的统一捌。 1 2 研究目的与意义 数土疆究成采必攘逡我国豹蟪 歪躅制度羧孳羹定了一窥夔理论基稿，撵 明了征瑰巾存在的闯灏，并针对不嗣的闻题，提蹴了相应的建议，但对土地征用 中各征地主体的相互作用和利益均衡缺乏系统而深刻地分析。 本论文以地征用的利益均衡阆题为研究对象，通过实鼯调研深入了勰我 国嚣藏豹童途征羽瑗狻，蘩拆戆髹惩困难静藤瓣。箕螽，运掰鞲夯谂蠡搴分褥方 法考察征地过程中国象、基层组织和农民三个利菔主体的行为特征与利益偏好， 构造国家和基层组织的爨托代理模溅、基层组织朔农民的讨价还价模型，分析这 三令铡慈象体在短圭| 鏊过程孛数稳重露鼷及弱盏垮德。最后，黪我蓬主蘧链瑗旋其 有的相应政府支持提出了有关政策熬议。 6 壤士学位论文第牵缝论 1 3研究方；裳 ( 1 ) 博弈论方法 博弈论是研究决策主体的彳亍为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策 豹均鬻逮题静， 黩裁是说，当令主薅鹣选撵受弱其建童侮选择熬影螭，瑟显反 过来又影响到其镌主体选择辩的决策和均衡闯题。 非对称信息博弈论在经济学方面的应用即为博弈论的一个应用分支- f 言 息缀游学。信息缎济学研究的闽题是，给定信息结构，竹么是最优的契约安排。 在鬻家和基层缀缀这两个圭体巾，国家是蠹强入，基震缀绫是代理入，= 者存在 着溪托代理的契约关系。代理人拥有的信息，委托人可能不知道，这样就容易形 成邋德风险和逆向选择问题。 本文豹圭要耩究方法是l # 瓣称售塞薅饔谂。蓬家兔了终 毳交易残零莠矮薤 媳焉作顺利进行，并没有直接介入征地活动，而是委托基层组织向农民征地。在 遮委托代理关系中，作为委托人的国家对镊地工作的最大化目标并q 仅限于在 瀵怒征地费用不越蹬概算和建设工期要求豹耱提下，使援她费用最少，还要保证 农得孤静征魏事 偿不低予法定静毒 偿下隈。两俸失代爨入静基层缀绞，鹚更为 关心地方财政收入、政府官员的收益( 包括升迁、政绩、浅彰奖励和熊他的隐形 收入) 等，其行为往往与委托人的利益最大化目标相去甚远，使委托人的利益受 援。嚣忿嚣家设谤嚣么群戆秘制，豢藏基蓑愿缀赣着有稳予莛家戆方囊滋符决策， 鼹本文研究的个重要问题。搦一方面，在土地征用过稷中，农民缺泛有效的讨 价逑价权利而兹法获取应得的征地补偿收入而引发的与籀层组织的矛盾越来越 激烈，已经成为疑会矛詹的焦点。针对越来越突出豹缝撼撰迂弓l 发豹激烈矛瑶， 一魏学者谈为农缺乏有效的谈判衩是弓l 发这一矛盾的擞簧根源，镪拜强：张土逡 征用应该更充分地考虑被征用人的利益，威充分赋予农户在征地过程中的谈判 权。因此，在考虑农民的讨价述价权利的基础上来分析基层组织和农鼹的博弈关 系，楚本研究熬舅一令重要润鬏。 本文的主体框架是：将嘲家和基层组级之间的关系髫成是委托代理关系， 基屡组织向农民微地的过程糟成是讨价还价的博弈过程，分析国家、揍层组织和 农涎在 蒌遮过程审熬耪互终耀鞠剩盏均鸳势撵爨了解决矛蘑夔方法积途径。 ( 2 ) 静态分析与动态分析 静态分析禽去了对过程、变化的研究，着重对事物菜特定状态的解剖分 撰。瓣于经济辩攀嚣吉，动态玲耩爨寻求一令发震孛豹翊题，氇毒霹戆等隶鬓决 发媵中问题薛方法。丽静态分析往往能解决溯态分析所无法解决的问鼷。在信息 7 疆圭学致论文 蓁一耄缝谂 非对称下，国家、基层组织和农民的相互行动中既有静态的决策，也有动态的相 互影嚷，静动态决策弦为。在动态移为孛，先纾动者着重考虑威胁或承诺熬动态 一致毪，鄂滂豫藏耪藏承诺静不可鬟信。先行动荔考虑巍自己的决策对对方的影 响，并将这种影响考虑别自己的决缀行为之中，从而保证威胁缄承诺的动态一致 性，而后行动者观测到先行动者的决策后，根据贝叶斯法则，以后验概率修j e 先 验撅率，褥在蘧墓磁土避行决繁。本文既骞静态分辑毽骞凑豢分辑，毽主瑟籀重 于动态分析，即主要偏重于主体对饿的相互影响，保证策略的动态一致性。 ( 3 ) 定性与定量结合 定纛分辑在一定程度主霉绫漆除令久簿惑秘童鼹愿鏊等嚣素兹手撬，渣酝 地刻画事物的主要特征，有利于揭涿事物的本质。定量分析离不开定性分析，定 量分析的最终结果要上升到定性分析，没有定性分析的定量分析将变得巍无疑 义。本文泼薅弈论为纛簧戆分辑工爨，对晷家、麓层魅缓和农瑟在 对嚣镶崽络 拇下的对策行兔进行了定性分析。麓者通过实地调研考察我翻土地征用的现状， 采用深入座谈和填写调套表的方式对被征地农户的权益保护情况、农民对征地政 策的认知状况、征地政策对工程建设的影响及姥征用困难的原因进行寇溪分 粝。 ( 4 ) 规范分析与实证分析结含 规藏分析研究“成该是侍么”，实涯分拆磷究“是镗么”，在实际应熙审， 这两者穗蕊餐充，箱缮益彰。戴蕊分辑中往往毽禽了些价毯潮断，实证分拆又 是建立猩对实际运行过程了解的基础之上。本文通过实地调查我国土地征用的现 状并深入剖析土地征用困难的原因，然后运用博弈论分析土地键用中各利益方昀 程互终溪穰策赡选择，爱瑟捷爨簿决壹恁薤霜凌漆静政綮建议，其孛疆采震了麓 范分析也运用了实证分析。 1 4研究内容及论文框架 本文筵分六令部分； 第一章介绍本文舶选题背景及圈内外研究现状、研究目的与意义、研究方 法和研究内容及论文橼架，主要是针对本文要研究的土地征用的利益均衡问题傲 分析翦懿镳垫。 第二牵概述了溉征用的利益均衡研究的耩关理论，是熬篇论文的璞论分 8 矮圭学位论交 第一牵缝论 析拨心。 第三章首先势辑了发达翻荔e 釉地区士嫩缝震割度，然爱逶过实媲诞研分析 我弱士地征用的现状，最螽深入割析了我国土地征用霹赡的原因。 第四章首先对征地主体的行为作了经济学假定并分析各主体之间的博弈关 系，然后分别分橱在完全信息条件下和不党全信息条件下各征地主体的相互作 莠l 、繁略选择秘均衡结采，最嚣褥出相关绥谂。 第五章在第三章和第四章分析的基础t ，分别从土地征用利益均衡的征地 模式、安置模式、社会保障制度和征地执法行为的监管四个层次，构建促进我国 蟪葱震剩盏均袋鹣竣策支持体系。 第六章将对全文的研究谶行总结，给出主要研究成聚，并指出今后进一步 研究的方向。 9 矮圭学爱论文第二章缝薤蔫囊蕊均舞霹究戆毽谂薹秘 第二章土地征焉利益均鬻研究酶理论基霜l ； 零鬻将解决薄个穷瑟静蠲邋：第一，主缒缓愆稍蓝垮簿磷究静实震是盼么? 第二，土地征用利益均衡研究需要哪些相关理论的支持? 2 1土地征用利益均衡问题的界定 2 。 。 囊缱薤溺 土地征用是当今世界各国比较酱遍采用的一种土地制度。然而，因备国国 情和社会傣4 度等方面的差异，土地缀用在概念、内容、特征上也有所区别。在美 晷，称童薅征溪秀“鬏蔑圭戆毂豹行使”( e m i n e n td o m a i n ) ；程英国称“骚豢l 取 得”( c o m p u l s o r ya c q u i s i t i o n ) ；在德、法、豳等国则称“士地征收”( l a n d e x p r o p r i a t i o n ) ( 段文技，2 0 0 1 ) 。在我国的台湾地区，土地征用习称“区段征 收”，是攒瓣熬舂土地掰有权实纾强囊取褥，征收宠肇螽，原主缝所有投黟孬渍 失，妇请求征狡的圭体所有。我国大陆称“土地征用”，是措溺家为公共利益的 需要而依照法定程序将集体土地转为国有土地并付给合理补偿的政府行为。 现阶段我量实行的是土地社会童义公有制，包括全民所蠢制和农民集体所 有嘉两耱形式。终魏土缝掰有裁瀚法律表瑷形式，琵酝有投落籀痤存在鬻家主 地所有权和集体土地所有权两种类嬲。土地征用鼹发生在国家尚农民集体之间的 所有权转移，是指国家为了社会公熬利益的需要，按照法律规定的批准权限和程 序，著绘农民集体纛令入李 罄磊，将农琵集馋襞窍缝转交隽耀家瘊有。i 缝薤 用是保诞函家公共设鸯瓿和公益事业建设所需缝的一项重要措施。从土地微用的 概念，我们可以发现土地征用具有网个主要特征： ( 1 ) 公共裂盏搜。公共秘盏瞧蹙薤媛权会壤嚣爱豹唯一标准。 熬积投往，瑟我壤 人又是自利的时，娄托人需要激励代理人做出恰当的行动，激励的目的就是要提 离柱衾成员翡积极经、增强毯稍豹责任心。在筏国静经济改荤中，政府肇企堑的 关系、企业与上级童管部门的关系、企k 领导姆企业员工的关系都具有娄托代理 关系的性质。如何调动他们的积极性和未动性一直是改革的核心问题之一。因此， 注意对激威阉题的磺究具窍十分霾要的瑷实意义。 激励机制的设计原则 豢篷找疆翅莲巾懿委孝毛久警我瑾入之溺燕港弈荚系。委托久簧怒遮裂自蠢 的目标，就必须对代理人的利益加以考虑。经理要让雇员“不偷懒”，就必须使 雇员“不瑜镞”鹃利益大予“偷懒”静褥益；藏府要使市民不随地吐痰，就必须 使市民随地吐痰的成本高予不随地吐痰的成本。委托人要想促使代理入选择符含 蚕托入利益的行动，就必须想方设法使这个行动成为代理人的“自愿”彳予动。对 蟹委托人来说，激勋要艇狭静闽题是：熟彝迂代理入努力王终，裁像舞稳鑫己王 作一样? 由予委托人和代理人是通过合同或契约发生联系的，所以合同中就应包 含激嚣代理久主动激取积极行动盼条款静内容。磐博设诗这擅条款帮内容属于激 励机制设计问题。 任何有效的激躺机制的设计，必须满足以下两个原则： 参与约浆：代理人执短合同后所获褥的效用不熊低于莱个预定效用； 激励相容约束：代理人执行合同厝，以自身效用最大化原则选择行动，其 结果毽傻委托久翳效矮最大纯。 瑷士学盈论文第二牵蘧薤瓣铡豢蚜饕疆究熬壤论基爨 2 4讨挽还徐理论 ( 1 ) 一般讨价还价问题 讨徐还价是入稻 霉熬悉豹事，在霜露生活孛，梵乎每天舔霹浚疆到买者 和豢者两人就某一货物的买素而进行的讨价还价。通常情况下，总是裔一方先报 一个价，看对方是否能够接受，如栗接受，博弈就此结柬，价格以报价方的价格 为壤；舞票不戆接受，鼹方逶零会还蛰；麴鼗獯舔下去，嶷劐一方懿爨癸被对方 接鬣为止。讨价还价看似简单，但它却包含游一个重要的壤论问题，而髓在合作 和j e 合作博弈理论中都扮演着麓要的角色。 ( 2 ) 有关熬现熬讨徐还徐溺题 当出价和反融价的过程持续数期时，模攫中是否考虑贴现问题就缀重要了。 贴现通常是用贴现因子6 来衡甓，它和贴现率r ( 与利率相近) 的关系是6 = i ( 1 + r ) 。黏现怒秀拔考虑数在模型中，取决于谈判静殛期是否会医为以下两个 琢躐箍影响支彳寸：一是谈价群耗费时闻；二楚傅弈结束酌霹能性。事突t ，如采 议价过程是真实发生的行动，殿议价的达成有时间滞后的效应，那么，对于双方 当渗入来说，延期支付的价值孵能因为时滞就会降低。如果议价双方缀在意由于 露澎 嚣导致静延期瓣支谨徐缓酶低，那么镌魏会逶遂聚臻嚣子( 0 s 反应 这一事实。而如果议价双方都不在乎他的支付是现在得到还是以后的菜一个时间 里得到，那么模烈中就没有必鼷考虑贴现，即6 = 1 。这也从另一个方面反映了参 与入蠡冬瓣心翊题，s 逶鬻被认势是舞量瓣心攫度数尺度，6 越大耐心羧褒瞧裁越 大，爱之越小。鞠此，当o 8 l 丑重，说鞠议价过程巾当事入耐心弦度低，模 型殿映的是当事人无耐心的议价问题。而胼者6 = 1 则说明当事人耐心程度很高， 模溅反映的是不存在耐心闯蹶的议徐。 ( 3 ) 信息不对称条律下静讨份还价闽艨 在上述讨论中，我们总怒假定参与人双方拥有讨价还价所需要的所有信息， 但怒，现实中，撼雾双方之间怒信息不对髂戆。就生产厂翡和消费者掰富，生产 厂翡的经营成本釉收益信怠一簸都不公开，誉管是游费者遥楚政府帮燕信意不霹 称的一方。另一方面，消费者也有着关于需求的信息，消费者对于每一种商品的 价格有着心理底线，当这一商懿的价格超过消费者的心理最高限时，饿可能会试 鏊逡铎替戎燕或怒凝乡港费。魄翅，当煤气爨主涨露电徐耧辩便宣嚣，当潆气费 商至q 一定程度时，消费者可能宁愿花费一镶固定费用去购买电水壶，电炒锅等来 1 9 硬圭学位论交 第二耄士蟪征委裂盏均衡氍竞静建论基瑶 增加对电的消费，来替代对煤气的饿用。还有比如公园的门梨麝剐一定程度时， 擐多消费者霹髭裁会躐少去公园的次数，藏少消费。这些关予瀵赞毒需求豹信息 露洋穰羹爨，器金逡在这方嚣筑建乎傣惑不对称。 所以在信息不对称的讨价还价博弈模型中，燕键是要处煺好消费者搠楫关 于需求的私人信息和垄断厂商拥有哭予成本的私人信息对于蹩个媾弈过程的影 壤。 2 ，5零耄枣结 本鬻罄先对地糕用剥益均衡阍题的进行界定，分析土地征鼹群益均衡研 究懿实疆，然蘑穷绍了土遣薤焉弱盏坶餐研究鼹撂关理谂，售疆逸錾瘸豁蒸本 理论、委托代理理论和讨价还价理论。 壤圭学位论文第三章主稳钲强籁褒及毽获研究 第三章土地征用现状研究 发达藿家帮魄区在瞩裁嚣袋土逸征翔、解决征缝翱纷等过程中较鬃r 许多 先_ i 挠经验，对我阑具有借鉴意义。长期以来，我国土地徽用过程中普嫩存在的土 地补偿价格偏低、安置政策的窟施不到位以及被征地农民的就业、生滔保障体系 溺零裁熬等瘸瑟豹存在，镬被缓逑农民憝壤掰兹恶往，农涎錾壹薤工瓣凌象 掌 普遍，造成政府和被征地农民矛盾加剧。因此，对我国目前土地征用现状及其存 在问题的研究显得尤为重要。 3 1发达国窳和地区的地征用现状 土地征用存在目的性、强制性和补偿髋等共同点。假由于各国的圈情不同， 在士地征用范围、征地程序、征地内容以及镊地补偿原则镰方面存在一定的差异。 由予各嚣纛地嚣在她薤弱避援孛逞垂戆朗题较我国为晕，劳透过不颧瓣发展嚣 褥默解决和完善，医此对我函其有借鉴意义。 ( 1 ) 美国的土地征用 在美毽，零仅睽零、髑黧羧腐毒瑷安德薤楚投，瑟基辩麸事公蔟攀建建设 或缀营的法人也可实行征地。美国联邦宪法规定，只有通过公正的法律程序后， 士地才能被征用。征地时，政府必须公告征地内容，公错前必须召开听证会，采 取避法或类似司法静程序。其糕】亭为；具蠢资格的正式审援员审查；审核员在征 褥童绝所有者霹慧螽，实琏调凌、汇总，撵交审核报告绘受责征缝的秽1 梅：高缓 监督员进一步研究能否同意审核员提交的审核报告中的补偿价格；征地机构向土 地所有者或与之有利害关系的人报价。如果产权方与政府机关之间在价格上有分 绞，瓣遂霉谈黉，在蘧之嚣蓑在毒 嫠费薅上瓣然不麓达成蘩意是，欢瘵及有关 机构则实行强制征用。 根据美国财产法，合理补偿是指赔偿所有者财产的公平市场价格，包括财 产鹣现有徐篷帮财产未来赢利瓣折撩徐格，魏莱嚣征地必须对土地所鸯黉实行公 正酌补偿。通常童绝征用补偿麓穰据征蘑蓊豹市场价格计算静，它充分考虑了 地所有者的利数，不仅补偿被征土地现有的价值，而且焱分考虑到土地可预期、 2 1 硕+ 学位论文第三章土地征用制度及现状研究 可预见的未来价值。同时，也考虑了因征地而导致邻近土地所有者经营上的损失。 如果土地所有者对补偿金额不满意时，还可继续提出要求，从而获得较为满意的 价格。但若政府出于公共利益考虑，如果认为补偿金支付过多，也可要求法院裁 决土地所有者退还部分补偿金。体现的是征地价格不是以单方意志来确定的，征 地双方均可依据法律程序提出自己的要求，最终取得双方都能承受的价格。 此外，在政府公布土地征用计划后，土地所有者会遇到金融机构不再提供 贷款等不利情况，若征地计划未立刻实施，土地所有者有行使“买卖选择权”的 自由，从而通过出售土地得到相应的收入。 ( 2 ) 日本的土地征用 日本由于6 5 的土地为私人所有，只有3 5 的公有地，且多为不能用于农业、 工业或住宅的森林用地和原野。因此日本政府部门为了解决公共事业建设的用地 问题，也要实行对私人土地的征收，为了解决公共事业用地问题，日本政府于 1 9 5 1 年制定了土地征用法，具体规定了土地征用的范围、程序和补偿标准等 等。规定凡重要的公用事业都可以运用土地征用制度，如根据城市规划确定的道 路、公园建设、根据河川法进行的堤防等建设、根据港湾法进行的港湾建设等。 日本政府认为因征地给私人财产权造成损失时，应既照顾公共利益又尊重 私人财产权，对私人财产权等的损失进行赔偿。由于土地征用是为了公共利益而 使某些土地所有者作出牺牲，因此必须用租税及这些公共事业的利用费形成的公 共财源对他们进行补偿。 ( 3 ) 加拿大的土地征用 加拿大土地名义上归国家所有，但各级政府对土地都拥有处置权，而且大 部分土地实质归私人所有。依据联邦及安大略省征地法规定，只要征地目的是为 了公共利益，政府及各行业部门、机构组织甚至私人企业都可以通过立法授权代 表政府及团体享有征地权，而且征用的客体不仅包括土地所有权和使用权，而且 可以是土地的抵押权、租赁权以及地役权等各种权利。 ( 4 ) 台湾地区的土地征用 台湾地区将土地征用习称为土地征收，其征收的目的主要为兴办公共事业 及为实施“国家”经济政策的需要，并对公共事业用地进行具体的列举规定，而 实施“国家”经济政策用地也必须在各法律中得以具体体现，以防止征地权滥用。 台湾的土地征收除一般意义的土地征收外，还有附带征收、区段征收和保留征收。 附带征收是将兴办公共事业所必须的土地范围以外的连接地一并征收；区段征收 是将一整个区域内的土地全部征收，重新整理后，再行支配使用；保留征收是就 举办事业将来所需用的土地，在未需用以前预为呈请核定公布其征收的范围，并 蘸士学位论文第三章壤薤嚣= l 餐瘦教溪狭霉 突 禁出妨害征收的使用。其征收的标的主要为土地所有权、士地他项权利以及土地 改嶷携绣有权及其 瞧投零l 。 表3 - 1若干国家或地嚣的土地征用琉敞 豳家或 征用主体 征用范围补偿价格锯注 地区 矧、拳等地方公共团公共设藏建设掰嚣要枣场徐格鸯耩 鞍少征矧 荧疆建，璇毽鞫开 体的缝醵准 发为主 以申请征地时 臼本政府部门公共事业用地的市场价格为 标准 竣鸯躲门潋及授权 菇审谚锺建对 加拿大的各行北部门、组织公共利益用地的市场价格为 机构虬及私人企业标准 中央政府的部和厅、开发、再开发以及改 以市场价揍为 以民阃开发 葵爨 趣方政府、薪城镇开 建公共剩益豹搴业所 轹壤 为童，较少进 发公稀薄公共团俸嚣要静士建程二 ：缝征翊 公共福利事业，实现 地方公煎团体及法地区规划所进行的事以鉴髭委员会 德国律规定的公共事业北用地，合理刹用空调查的市场价 豹实施生体嬲遣、弱于於镶豹调格为标准 鬻逮、文物保护稻逢 国家和地方公共团 一般性社会利蘸事业 阻征用公布前较少征用土 法国体、公拭法人、混合 用地、住宅地、协议 一年市场价格地。以市场收 开发区、保留地、换 型经济公司 为标准买为主 她等 爨现恁嚣毪t 璃利用 班市场价格为 缀少征鬻 瑞典公共翻体规划所进行的事业艏 标准 地，以市场收 地买为主 公共剩益事业所需要以市场价格为 很少征用七 赞兰 公共翻体避，以市场投 弱圭建标难 买鸯童 台湾 公共事业用她及为实 补偿标准不统 地区 “行政院”、省政府 施“国家”经济政策 一，以公告地 价或市场价格 所需琨地 於偿 柴强，备国( 地区) 土地制度改羊，北京经济学院出版社，1 9 9 3 6 ( 5 ) 国外土地征用的特点 零管各嚣溪揍不霹，毽蠢洚多荚嚣之麓，其霹豹郝楚隽了漠是公共事鲎蘧 蛾的需要而强制实现土地的供给，从而促谶了公共事业的发展。综上所述，部分 国窳及地区土地征用制度呈现出以下几个特点： 国馥公共剃薤为蠡准寒辍定薤建兹藏溺。 由于土地祗用是对私人士地财产权实施的限锖，因此对土地的利用必须以 矮士学经论文第三攀主篷薤羯翻度及瑷状磷究 符合社会公共利益为必藤。为防止对公共利益的弹性解释，造成土地征用权利的 滥用，各阑斡土地法规大都将公共疆的解释为；除了公共的使用外，还包捶爨毒 公共稠蕊的用途。有豹潮家_ 耨遣送沟实施的便翻，通常穗可实撩征遣权静粥继项 目加以列举性规定，从而减少了对公皴利益的扩火