（工商管理专业论文）小企业成长问题研究.pdf

摘要 改革开放二十年来，我国小企业的发展取得了长足的进步， 成为我国国民经济发展的重要支撑力量，它在解决就业、调整产业 结构、推动技术进步、促进市场繁荣等方面有着大企业不可取代 的作用。然而许多小企业经历成功的创业之后，在进一步发展时 由r 缺乏科学的管理知识，而长期处于停滞不前的状况，或是在 商海中翻船触礁，从而给社会和个人带来巨大损失。 本文首先根据各个国家对小企业不同的定义而总结出适合中 国国情的小企业及小企业成长的概念，然后分析影响小企业成长 的一些因素，从中确定经营者，管理、创新、资本及环境五个方 面是影响小企业成长的关键因素，并对每一种关键因素都进行了 较详尽的分析。在此基础上还分析了小企业成长过程中在成长策 略、营销策略、财务及融资策略、人力资源策略及经营者方面容 易出现的问题，探索如何避免这些问题。最后，本文提出了适合 小企业的成长模型。 在研究方法上，本论文在把小企业与大企业比较的同时剖析 了一些实际案例，力争把管理理论与实际相结合，从而使该论文 在一定理论基础上，有一定实际操作性。 关键词：小企业成长、关键因素、问题分析、解决方法。 a b s tr a c t t h ed e v e l o p m e n to fs m a ll b u s i n e ssh asm a d ea b i gp r o g r ess si n c et h er e f or m i n ga n do p e n i n gp o li c yw a sp r a c ti c e di n c h i n a t h es m a l lb us i n e s sh a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r ta n t f o r c est ot h ed e v e l o p m e n to fc o u n t r ie s e c o n o m y i tc a n n o t b er e p la c e db yt h eb i gb u s i n e s si np r e y i d i n gw er kc h a n c e s p u s h i n gt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n 0 1 0 9 ya n dm a k i n gt h e m a r k e t m o r eb o o m y b u t ，al o to fs m a ll b u s i n e ss esw e r eb a n k r u p t w h e nt h em a n a g e rtr ies t od e v e l o pt h e ir c o m p a n i e sb e c a u s e o ft h es c a r c i t yo fm a n a g e m e n tk n o w le d g e i tb r i n g sb i gl o s s t ot h es t o c k h o l d e ro urs o c i e t y t h et h es isf irs t l yd e f i n oss m a l lb u s i n es sa n dt h e d e v e l o p m e n to fs m a l1 b u s i n e ssi nc h i n aa c c o r d i n gt ot h e d i f f e r e n td e f i n e si ns o m ec o u n tr i e s t h e n a n a l ys ist h e f a c t o r st h a ti n f l u e n c ea n dd e t e r m i n et h ed e v e l o p m e n to f s m a l lb u s i m ess a n dg e tt h a tt h es m a l lb u s i r i g ssm a n a g e r i n n o v a ti o n ，m a n a g e m e n t ，c a p i t a la n de n v i r o n m e n f ：a 尊k e y f a c t o r s a f t e ra n a l y s is c a r e f u l l yt h es ef i v ek e yf a c t o r s i t p r e s e n t s o m ep r o b l e mo nm a k i n gd e v e l o p m e n ts t r a te g y m a r k e ts tr a t e g y c a p i t a l sc r a t e g y h u m a nr es o u r c e str a t e g ya n dm a n a g e ra n dg i v es o m ei d e a lt or e s o l v et h e s e p r o b l e m s a t 1as t i tp r o v i d e so r ek i n do fm o d e ls u i t a b l e f o r t h ed e v e l o p m e n to fs m a l l b u si n e s s e s a st ot h er e s e a r c hm e t h o d ，t h i st h es isa t t a c h e si m p o r t a n c e t ot h e a n a l y sis o f a c t u a lc a s e sw h e n c o m p a r e s m a ll b u si n e ss esw it h b i g b u si n e ss es t h r o u g h a n a l y sisa n d r e s e a r c ho fr e a le v e n t ，c o m b i n i n gt h em a n a g e m e n tt h e o r yw it h p r a c t i c e ，t h et h es is ism a d em o r ea c t u a lo p e r a t i o n a lo nt h e b a siso fc e r t a i nt h e o r y k e yw o r d ：t h ed e v e l o p m e n to fs m a l lb u s i n e s s ，k e ya f f e c t i n g f a c t o r s ，a n a l y s i st h ep r o b l e m s ，t h ew a yt or e s o l v ei t 1 绪论 1 1 研究的背景和问题提出 中国改革开放以来，各地乡镇企业异军突起，以乡镇企业和私有企业 为主的广大小企业，在国民经济中的比重越来越大，在中国经济建设中的 作用越来越明显。小企业是各地数量展多的企业，在提供就业机会、繁荣 人们物质文化生活、开拓国际市场、推动技术创新等方面，为各地的经济 发展做出了巨大的贡献，因此，在中国，近几年出现了研究小企业的热潮， 出现了许多专门从事小企业研究的机构，但是，对于小企业这一特殊企业 群体成长问题的研究，还不多见。正是由于如此，众多的小企业在其发展 过程中，由于缺乏理论上的指导，或是长期处于停滞不前的状态，或是商 海触礁翻船，这给国家和个人都带来巨大的经济损失。因此，小企业在成 功地创业之后，如何再成功地走出第二步一发展，具有非常重要的意义。 特别是在中国，由于农村人口多，人员居住地相对较分散和国家提倡农村 城镇化的宏观政策下，中国在已经进入w t o 的宏观背景下，该问题的研究 更具有巨大的现实意义。 1 2 研究的目的、意义和理论方法 1 2 1 研究的目的 企业是个十分复杂的有机体，它包括各种各样的企业组织，而每种 企业组织都具有自身的特征。小企业作为一种特殊的企业组织，规模小、 数量多，在经营管理、组织发展上有明显的特色。在我国，小企业的发展 面临不少困难，主要有以下几点：一是缺乏资金；二是缺乏技术；三是管 理者素质亟待提高；四是对外交流的渠道限制了小企业的对外开放、交流 合作和市场开拓；五是缺乏社会化服务体系。加之近年来经济全球化、自 由化趋势的明显，随着中国加入w t o 的日益临近，小企业面临的国际竞争 日益激烈，面临的压力与挑战更是越来越大。 为此国家出台了一系列支持小企业发展的政策，主要包括：一是逐步 建立和完善小企业的金融政策体系；二是积极推进科技体制改革，把科技 推向市场；三是国家建立小企业服务中心，各地方也在建立相应的服务机 构，建立包括管理诊断、法律顾问、人才培训、技术开发、对外交流、融 通资金、市场开拓的全方位、多层次、社会化服务体系。 因此，我国小企业正面临前所未有的发展机遇和外部环境，小企业大 发展大飞跃的时机已经到来。在新的机遇面前，广大的小企业如何通过改 善自身管理，加快技术创新，提高市场竞争力，使企业由小变大，由弱变 强，这正是本篇论文主要研究的内容。 1 2 2 研究的意义 传统经济论认为，随着社会生产力的不断发展，生产社会化程度逐步 提高，生产规模不断扩大，生产逐步由分散走向集中，其趋势是大企业战 胜小企业，大企业在国民经济中的比例会越来越大。然而，上述理论并 不能被各国经济发展的历史所证实。近百年来，社会生产力有了巨大的飞 跃，经济发达国家经历了很多次企业并购热浪，衍生出了许多大型或巨型 企业与企业集团。但小企业的数量非但没有减少，相反，在国民经济的发 展过程中却呈现出勃勃生机，与大企业一起共同组成了发达的社会经济。 事实证明，小企业与大企业一样，都是现代经济中不可缺少的组成部分。 小企业的存在与发展具有经济上的深厚基础，在国民经济发展过程中具有 不容忽视的地位和作用。 a 、小企业是国民经济高效运行和发展的重要力量，为社会提供大量的商 品 小企业遍布各地区、各部门、各行业，为国民经济生产花色品种繁多 2 的大量商品，特别是提供绝大多数的各式各样的劳务。在世界多数国家， 小企业的数量、吸纳的就业人数以及在国民生产总值和销售总额中所占份 额都在不断增加。美国有9 0 以上的企业属于小企业( 年销售率在5 0 0 万 以下，雇员少于5 0 0 人) ，1 9 9 8 年雇佣着全美5 3 的非政府工作人员，其 产值占美国国民生产总值的3 9 ；在欧盟，雇员少于2 5 0 人的小企业的产 值占全部企业总产值的6 4 8 5 ，所创造的就业机会高于平均水平；日本 小企业占民营企业总数的9 9 3 ，占制造业总产值的5 5 5 ，在批发、零 售业中，小企业占7 8 。 建国以后，我国小企业发展很快，特别是改革开放为小企业的发展提 供了前所未有的大好时机，根据国家统计年报，2 0 0 0 年，工业总产值为 5 7 6 5 亿元，其中，小企业占到总数的3 5 。党的十一届三中全会以来，我 国坚定不移地贯彻以公有制为主体，多种经济成分共同发展的方针政策， 促进了城乡、乡镇中小型国有企业、集体企业、中外合资企业、股份制企 业以及私营企业的迅速发展，取得了举世闻名的成就。毫无疑问，小企业 已成为国民经济运行和发展的重要力量，在社会、经济发展与深化企业改 革中发挥着不可替代的作用。 b 、小企业创造了大量的就业机会，是社会稳定的基础 小企业投资少，经营方式灵活。在我国，小企业安排了城镇7 5 左右 的工业劳动力，以小企业为主的乡镇企业安排了农村有一亿左右的富余劳 动力，随着下岗分流人员和农村富余劳动力的增多，小企业在开辟就业渠 道上还将发挥越来越重要的作用。小企业的稳定，是社会稳定的基础和关 键。 从n # i - 的情况看，小企业主要集中在旅游业、病人护理、理疗诊所、 建筑业、数据收集与受理服务、咨询、零售等行业。近年来，信息技术飞 速发展，为大批高技术小企业的诞生和发展提供了机遇，同时，也创造了 更多的新的就业机会，随着我国经济水平的提高和产业结构的进一步调 整，小企业的产业结构也会出现新的变化和需求，尤其是有些工作不需要 全天候在岗，这样还可以满足很大一部分只能或只需要非全天工作的劳动 力的工作需要。 c 、小企业改革是企业改革的实验室，是推进市场化进程的生力军 小企业不仅是社会主义市场经济的重要基础，也是混合所有制结构的 制度基础。首先，小企业直接面向市场，小企业的发展，促进r 劳动力市 场、技术市场、商品市场( 尤其是小商品市场) 、资本市场、信息市场和 企业家市场的形成与发展；其次，相对于大企业而言，小的国有企业、集 体企业等产权结构单一，制约因素少，改革难度较小，是新体制最容易进 入的环节；再次，小企业存在有多种形式，灵活新鲜，可在不同的情况下， 因地、因时、因事采取不同的改革方式。承包制、租赁制、股份制以及企 业兼并、出售、拍卖等改革举措都是在小企业先行，取得经验后逐步推广 的。 d 、小企业是技术进步和出口创汇的一支重要力量 小企业并非等同于落后的生产方式，而是技术先进的生力军。以美国 为例，小企业刨造的技术成果在数量上占到全国的5 5 以上，一些2 0 世 纪的重大技术创新成果，如个人电脑、激光扫描仪器、录音机、速冻食品 等都是由小企业发明的。上海目前有7 0 0 0 家民营高科技企业，绝大部分 是小企业。随着经济进步和新一代的高新技术产业的发展，在许多领域已 没必要采取集中生产方式，通过电脑与现代通讯手段，许多入可以在所谓 的“电子家庭”内工作，使其工作成为一个组织严密的社会化分工体系的 一部分。 近年来，我国高新科技技术的发展和小企业科技企业的成长，不仅生 产出了技术先进、质量优越的产品，也开始走出国门，进入国际市场。一 4 大批小企业生产的服装、工艺品、五金工具、轻工产品等的出口也呈上升 趋势。2 0 0 0 年，在中国1 5 0 0 亿左右出口额的商品中，小企业占到近6 0 。 12 3 理论基础 a 、最佳规模理论。该理论认为，企业规模并不是越大越好，超过一定的 规模，将会导致企业效益递减，但成本却递增，这就是适度规模经济的概 念。 在不同的产业，适度规模具有不同的情况，有的产业的平均成本随经 济规模的扩大在很大范围内处于下降趋势，则该产业很容易出现超级大企 业和产生垄断，但在更多的产业中，长期平均成本的最低点可以在一个相 当大的范围内存在，即最低长期成本曲线在规模上不是一个点，而是一条 线，这就是说，规模不同的企业可以实现经济效益最佳，同一行业不同规 模的企业可能都是适度的。除了技术、市场、成本约束以外，经济的适度 规模还受到企业创新能力、市场需求变动状况、技术进步、政府政策等的 影响。 b 、不完全竞争理论。不完全竞争理论是意大利经济学家皮艾罗斯拉法 ( p i e r os r a f f a ) 针对完全竞争理论的不切合实际之处而提出的。这一观 点被英国的简威利特罗宾逊( j o a nv i o l e tr o b i n s o n ) 等人继承与发 展，并用于讨论小企业生存的条件。该理论认为，在现实生活中，完全竞 争和完全垄断是非常少见的，企业间的产品往往有一定的差别，又存在一 定的替代性，他们既能互相替代，又不可完全替代，相互替代的一面必然 产生竞争，不能互相替代的一面又产生垄断，竞而形成垄断竞争的市场结 构，这一结构是市场常态。 在不完全竞争的情况下，即使同一产品，如果设计、质量、服务及营 销手段不同，其市场竞争效果也会产生差异。这些差异会造成消费者对同 一产品的不同偏好和不同的忠诚度。企业也正是凭傣消费者的偏好和忠诚 度享受不同程度的价格决策自主权，并通过成本控制获得利润。在这种市 场状态下，企业获利不一定通过“扩大规模一降低成本一获得利润”的规 律，因此，企业之间可展开价格竞争。这种情况决定了竞争中取胜的不一 定是大企业，小企业也有竞争优势，因而得以存在和发展。 c 、小企业优势理论。在经济活动的许多领域，规模经济理论作用不明显， 机制不存在，相反，小企业还具有许多优势。市场波动及库存成本有利于 小企业存在。在市场销售波动幅度较大且经常出现市场需求急剧变化的情 况下，小企业更加灵活有效。小规模、低度专业化的设备和销售渠道比起 大规模、专业化程度较高的大企业，更能适应市场的变化，而高库存成本 使大企业应付不稳定市场销售要付出很大代价，从而抵消了大企业在生产 过程中的效率。 某些产业中，小规模经济比太规模经济更有效。市场竞争要求产品不断 推陈出新，变化品种、式样，许多产品要求面对面的高质量服务，在这种情 况下，大规模经济往往不能迅速调整产品结构，难以对从业人员进行有效的 控制和监督，因而管理成本过高。因此，小企业可能比大企业效率更高。 小企业可提供更好的个性化服务。随着社会经济的进步和人们生活水 品的提高人们越来越追求适合自己个性的生活，具有个性化的产品和服 务的市场需求比例越来越大，小企业更适合按顾客需求进行定制或提供个 性化服务，更好的满足人们的多样化需求。 小企业更具有创造性。小企业管理层次多，工作氛围宽松，因而更有 利于调动职工的主动性与创造性，对于广告、设计、咨询等对创造性劳动 比较倚重的行业，小企业具有较大优势。 小企业在新兴产业中具有广阔的发展空间。新兴产业一般属于技术密骞 型和知识密集型，产品批量小、寿命周期短，相对要求集中优秀的科技人员 机构精简、决策迅速，能够根据市场需求，及时利用新技术成果开发新产品 6 抢先占领市场，这些特点决定了小企业具有广阔的发展前景。 1 3 研究的状况、方法和流程 小企业的研究是经济管理学领域的一个热门课题。近年来，随着乡镇 企业和私营企业在我国经济发展中的作用日趋明显，许多具有权威的研究 机构也非常重视小企业的研究工作，并在组织上予以保证。例如，中国社 会科学院就专门建立了小企业的研究机构：中国社会科学院小企业研究 室。但与国外的研究工作比较，我国的小企业研究工作处于很落后的水平， 还处在引进和起步阶段。 小企业研究的方法非常多，本论文主要运用文献法、实证比较法、逻 辑推理法、采例分析法等方法对小企业的成长问题进行研究。研究的流程 如下图l l ： 图1 1研究的流程 t h ep a t ho fr e s e a r c h 7 2 相关概念的界定及因素分析 2 1 小企业的概念界定 任何国家都存在大、中、小企业，在国外，对企业规模的划分，一般 采用“三要素法”，郎按从业人员、实收资本、经营额的多少来划分。在 这三项要素中，少数国家二项都用或只用其中一项，而多数国家用其中两 项。但几乎所有国家都比较重视从业人员这个要素。 美国没有中型企业概念，只有大小企业之分，但在大小两类企业里又 进行了细分，见表卜l 。 表1 - 11 9 8 2 年美国企业的划分及划分标准 s t a n d a r do f c o m p a r t m e n t a l i z i n ge n t e r p r i s ei na m e r i c ai n1 9 8 2 资料来源：s t o r e y ，d j ，t h es m a l lf i r m s ：a ni n t e r n a i o n a ls u r v e y s t m a r t i n sp r e s s n y 1 9 8 3 ，p 8 8 亚洲一些国家小企业划分标准，见表卜2 。 表卜2 亚洲一些国家、地区和城市对小企业的定义 d e f i n i t i o no fs m a l lb u s i n e s si ns o m ec o u n t r i e si na s i a 资料来源：2 l 世纪亚太国家小企业发展与支持系统研究，小企业亚太论坛第四届 国际研讨会文集，第4 0 5 页叫0 6 页，暨南大学出版社，2 0 0 0 年1 1 月。 注：表格略有改动，内容略有增加剐。 在中国，国家经委和劳动人事部根据劳动力、劳动手段、劳动对象和 产品在企业的集中程度，依据生产能力和固定资产两大类标准，将工业企 业划分为特人型、大型、中型和小型企业四大类。部分行业划分标准见表 l 一3 。 表1 3我国企业划分标准 s t a n d a r do f c o m p a r t m e n t a l i z i n g e n t e r p r i s ei nc h i n a 资料来源：光明日报，1 9 9 7 年儿月9 日。 从几个表中可以看到，不同国家对小企业定义不同，在同一国家也存 在多种定义。美国小企业管理局认为“小企业是具有独立法人资格并能独 立经营，但在经营领域不占主导地位的企业”。1 9 6 6 年7 月他们把在一 特定产业中，销售额占产业全部销售额5 以下的企业定为小企业。 美国经济发展委员会( c e d ) 认为，满足以下四种条件中的两项或两 项以上的企业即为小企业：( 1 ) 独立经营，一般情况下所有者即为管理者； l o ( 2 ) 由个人或少数几个人合伙筹资经营并占有企业；( 3 ) 经营领域主要 在当地；( 4 ) 在所经营领域中与大企业相比规模小。 在当今网络时代，静态地用上面任意数量标准来定义小企业都有失偏 悖。综合以上观点，笔者认为，从质的角度定义，小企业应具备以下几个 特点：( 1 ) 企业由一个或少数几个人直接领导，经营权所有权是统一的， 管理水平较差；( 2 ) 企业独立经营，在其经营领域内与大企业相比规模较 小，不具备影响该行业的能力；( 3 ) 在从事行业中，销售额较小，从业人 员较少。 2 2 企业成长的概念及理论发展 2 ，2 1 企业成长的概念 企业成长有广义和狭义之分。狭义的企业成长指企业规模扩大的过 程；而广义的企业成长则包括企业素质的提高也包括企业规模的扩大和 企业数量的扩张。 a 、小企业成长首先表现为“量”的扩张 小企业的数量增长表现为小企业成长的外延扩张，它是衡量小企业作 为一个企业群体成长的直观指标。自1 9 7 8 年改革开放以来，我国大、中、 小型企业的增长情况见表2 一l 。 表2 一l1 9 7 8 年与1 9 9 8 年中国工业企业规模构成简表 t h es c a l eo fe n t e r p r i s e si nc h i n ai n 1 9 7 8a n d1 9 9 8 注：1 9 7 8 年总计为乡以上企业与村办企业相加之和。当年城乡个体、私营企 业可以忽略不计。1 9 9 8 年资料见中国统计年鉴( 1 9 9 9 ) 。 为1 9 8 0 年数。由于资料的原因并考虑到大中企业变化不大，所以用了1 9 8 0 年数。 1 1 b 、小企业成长也包括素质的提高 素质提高应主要表现为产业构成的高度化、技术素质和管理素质的提 高三个方面。 产业构成高度化，即大幅度提高高新技术产业的比重，从而促使小企 业产业面貌发生根本变化。 技术素质的提高具体表现在平均劳动装备率的增加。就生产技术进步 而言，发展规律一般是手工劳动、半机械化、机械化、半自动化和自动化 这样几个过程。目前，这几种形态在世界上同时存在，而每一个国家小企 、l k 的技术形态又正好和该国的经济发展水平相对应。 管理素质的提高，最表象的指标是人员构成。和大型企业相比，小型 企业在人员构成方面，表现从业人员文化水平低，专业管理人员构成低， 专业管理人员构成低。在我国，最典型的小企业就是乡镇企业，经过l o 多年的发展，乡镇企业在管理上取得了一定的进步，其表现为专业技术人 员和管理人员比例大幅度增加。1 9 9 0 年、1 9 9 8 年乡镇小企业职工素质情 况对比见下表2 - 2 。 表2 - 2 小企业职工素质情况对比 c o m p a r is o l lo f w o k e r ss i t u a t i o i li ns m a l l b u s i n e s s 资料来源：根据中国中国乡镇企业统计年鉴( 2 0 0 0 年) 整理。 c 、单个企业规模的扩大 企业规模的扩大包括三个方面：( 1 ) 企业从业人员的增加；( 2 ) 企业 1 2 资产总量的扩张；( 3 ) 企业经营额的增长。 222 小企业成长的理论发展 按照对企业成长论述的特征，可将企业成长理论划分为三个理论时 期，即新古典理论时期、模型理论时期、结论理论时期。 a 、新古典理论时期。这一时期研究的侧重点为企业成长外部的市场 结构环境以及企业在竞争中追求最大利润的行为。这一时期所谓的企业成 长，仍是基于企业利润、销售额的规模增长，而没有提及企业内部的要素 配置与结构变化。 b 、模型理论时期。由于传统企业理论基本前提的动摇，在模型理论 时期对传统理论做了修正。最显著的特征是：第一，强调了企业成长的目 标可能是利润最大化以外的目标或若干目标的综合；第二，由于这一时期 所有权与管理权的分离，更加重视管理在企业成长中的作用，注重企业内 部生产要素之间的相互作用及对企业行为的影响；第三，由于企业产品多 样化和经营领域的扩大，在企业模型中将产品种类作为企业成长政策变量 ( 鲍莫尔模型) ；第四，企业行为原则由最优原则到满意原则，企业成长 行为假设由完全理性到有限理性；第五，这一理论时期，仍以注重增长为 主，并未明确涉及企业各经营业务的相互关系及作用，也未明确研究经营 结构与组织结构之间的关系。 c 、结构理论时期。由于企业经营规模的扩大和组织结构的复杂化， 这一理论时期研究的特征在于：注重经营活动之间的协调性( 如安索夫) ； 注重经营结构与组织形式之间的关系研究( 威廉姆斯) ；注重契约和法律 在企业成长中的作用( 如麦克林，科斯，詹森等) ；将交易费用概念引入 企业研究。 我认为，企业成长理论的发展存在四个趋势；第一，内部化趋势。企 业成长理论的侧重点有研究外部市场条件转为研究企业内部要素配置关 系，各经营业务之问的相互关系等。第二，实用化趋势。企业成长的理论 假设由理想的抽象逐步接近现实的实际，如：由单一目标到多目标综合， 由量优原则到满意原则，由完全理性到有限理性等；第三，机制化趋势。 企业成长从注重量的增长转移到企业内部机制对企业成长的作用。现代企 业已不是模型理论时期任何个模型所能描述的，只有深入分析企业内部 机智才能把握企业成长。显然，满足于用“增长”来描述成长己不可取， 现代企业成长须赋于结构变化和创新的新涵义；第四，结构化趋势。企业 成长的理论越来越注重企业内部结构及其相互关系，如所有权结构、资本 结构、经营结构和组织结构等。 2 3 企业成长类型与生命周期 2 31 企业成长类型 企业和生物一样，是有生命的，因此，它也有一个从小到大、由弱变 强的过程。在成长的不同阶段会有不同特征，只有认识了这些特征，并根 据这些特征有针对性地采取措施，才能促进企业健康地发展。 按照不同的划分标准可以把企业的成长划分为内涵式成长方式和外 延式成长方式。为了分析企业的生命周期，这里按照企业的规模扩张，将 企业的成长划分为a 、b 、c 三种类型，a 型为欠发育型，b 型为正常发育 型，c 为超常发育型。如图2 一l 所示： a 型为欠发育型，是指企业在建立时是一个小企业，经过成长与发展， 其素质得到提高，规模也有一定程度的扩大，企业势力增强了，但是在他 们生命延续的整个过程中，始终没有成为大中型企业，没有发展到一定规 模，因此，称之为欠发育型。 b 型为正常发育型，是指企业诞生时，只是一个小企业，经过多年的 成长，不仅企业素质大大提高，实力大大增强，规模也得到较大的扩张， 企业从一个小企业发展成一个大中型企业，甚至长成为一个超极大企业。 这种企业所占比例不多，但非常有代表性，如现在世界上的一些知名企业， 如爱立信公司、微软公司等； c 型为超常发育型，是指企业诞生时就是大中型企业，因此在成长过 程中，它们起点高、实力强，它们中的不少企业，在成长过程中发展成为 超极大企业和跨国公司。随着大企业股权的社会化、分散化的发展，随着 机构投资者、泫人投资者的大量涌现，随着些新兴产业的出现，这种类 型的企业也越来越多。 2 3 2 企业生命周期 著名经济学家马歇尔把企业比作树木，认为企业是有生命和成长阶段 的。他说：“我们可从森林中新生的树木，从老树的浓荫中用力向上挣扎 的情况得到教训，许多新生树木一天比一天壮大，它们的高度每年有增加， 就可以多得到一些阳光和空气，终能耸然高出临近的树木之上，似乎它们 会永远这样生存下去。但情况不是这样，较高的树木比它的竞争者虽然能 得到较多的阳光和空气，但年龄的影响使它逐步失去生命力，让位于物质 力量虽小而青春活力较强的其他树木。几乎每个行业中，大企业在不断的 兴盛和衰落，大多数企业寿命仅为3 0 5 0 年。正常发展的企业生命周期可 分为孕育期、衰退期和蜕变期， a 、孕育期 指企业创建阶段，其特点是：可塑性强。企业处在筹建过程中，产 品方向、工艺技术装备、厂址选择等都有较大余地。企业建成什么样子， 主要取决于创办者的实力、技能、经验、发展目标及市场定位上。投入 大，建设周期较长。要建设一个企业，需要投入大量资金，有些企业需要 的时间更长。在该阶段，只有投入，没有产出，因此，要尽量缩短孕育期， 使企业早投产，早刨收。对企业以后的发展影响大。在该阶段，如果各 方面工作做得比较细，基础打得好，企业投产后就能顺利发展；相反，如 果工作做得粗，决策失误，就会使公司先天不足，影响企业的正常发展。 针对以上特点，在企业的孕育期，企业应该把主要精力放在制定公司 发展战略，做好公司发展的基础工作，如：建设质量、产品的设计、流动 资金的筹措、人员训练、管理组织模式等方面。只有将这些工作做好，才 能保证公司今后的顺利发展。 b 、求生存期 企业登记注册开始营运后，就进入生存期。企业在此期间有如下特点； 实力较弱，对客户的依赖性强。产品方向不稳定，转业率较高。创 新精神强，经营策略灵活。发展速度不稳定，波动较大。破产率高。 1 6 管理j e 作不规范。企业缺乏自我形象。 在该阶段，企业应该规范公司管理，树立企业和产品形象，铸造适合 本企业的专业文化和管理哲学，促进企业健康发展。 c 、高速发展期 企业创立以后，在经历一段时问的发展以后，就进入高速发展期。企 业在该阶段的主要特点是：企业实力较以前大大增强，企业生存问题已 解决，经营者己积累了丰富的管理企业的经验，技术水平显著提高，企业 基金增加；企业形成了自己的主导产品；企业规模进一步扩大，企业 由单厂变成多厂企业；创造力强，发明创造投入使用快。处于该阶段的 企业不仅具有很强的创新精神，而且能很快将创造发明投入使用。在德国， 来自高速发展的企业的发明创造占7 4 ，而且在这些企业里，创造发明只 需2 年就可以投入使用，而在进入成熟阶段后的大企业，创造发明成果要 4 - 5 年才能被使用；发展速度快，波动小。企业专业化水平速度提高， 企业之间协作加强：管理上逐步规范化。企业规模扩大后，管理变得复 杂起来，企业规章制度逐步改善，一些先进的管理方法也逐步使用，管理 组织逐步由集权向分权转变。 高速发展阶段是企业的关键发展时期。在这一时期，一方面企业的战 略重点逐步由争取生存向争取有利的发展资源转换，抓住有利时机，促使 企业快速发展；另一方面，企业决策者应保持清醒的头脑，认真分析企业 的内、外部环境，做出正确决策。 d 、成熟期 企业不会一直保持高速发展，因此，经过一段时间的高速发展后，就 进入成熟期，该阶段的主要特征足：企业发展速度减慢，甚至出现停止 发展现象，企业效益继续提高；产品逐步向多样化发展，企业经过长期 经营，产品有了一定知名度，形成了有特色产品，甚至品牌产品，产品有 1 7 一定的市场占有率。同时，市场越来越激烈，为减小风险和进一步发展， 企业产品逐步向多样化发展；企业向集团化方向发展；内部管理由集 权模式向分权模式发展；创新精神减退，思想变得保守。 在此阶段，企业工作的重点是如何保持创新精神，千方百计挖掘企业 潜力，提高企业经济效益，延缓衰退期的到来。在科研与开发方面应加大 投入，加快更新改造和产品升级换代的步伐。 e 、衰退期 企业如同人一样，生存一定时间后，机体也会逐渐衰退，因而进入衰 退期，该阶段的主要特点是：企业工艺技术已落后，技术装备陈旧； 企业产品老化，产品市场萎缩；企业生产萎缩，效益降低；企业负债 增加，财务状况恶化。 处于衰退期的企业的工作主要是：尽量缩短衰退期，促使企业蜕变。 f 、企业蜕变期 企业进入衰退期后，存在两种道路：一是企业衰亡。企业在成长的各 个阶段，都会有企业因为各种原因破产，使企业消失，但这些破产死亡只 是夭折：进入衰退期后的死亡是由于企业机体老化而引起的，所以称之为 衰亡。 二是蜕变。蜕变就如同昆虫的蜕变一样，是改变了形体而存在下去。 因此，对企业而言，就是从经济形体、实物形体及产品几个方面进行改造， 企业脱胎换骨，焕发新生。该阶段的一个显著特点就是大量采用高新技术 和资本的重新组合。 2 4 影响企业成长的因素 影响小企业成长的因素很多，不同的企业在不同的阶段也有不同的成 长策略。但归纳起来，影响因素包括两个方面：一是外部因素；二是内部 1 8 因素。 a 、外部因素： 影响小企业成长的外部因素有体制环境、政府政策的支持力度、技术 环境因素等。 b 、内部凶素： 影响小企业成长的内部因素有以下一些方面； 灵活性：个企业的灵活性是很难做好的，但它对企业的成长至关重 要。灵活性的意义在于，它使企业在战略上和策略上可以根据市场、竞争 和资源等方面的要求以及政府的规定迅速地做出反应。灵活性主要表现在 企业的体制、积极进取的员工和资金流动性三个方面。 计划：计划是企业成长的因素之。，计划涉及方方面面，销售计划、 组织计划、财务计划、资本支出计划以及为实现企业目标而制定的其他计 划。计划是一种催化剂，它有助于使企业形成一个有机的、协调的整体。 虽然如此，忽视计划仍然是许多企业发展中容易出现的错误，这样的企业 没有发展路线图，很容易偏离正确的方向。 控制：计划告诉你走向何处，而有效的控制帮助你达到目的地。有两 种控制需要研究：一是企业内部经营活动的控制( 内部控制) ；二是企业 外部事物的控制。 产品质量及价格水平：包括产品性能符合目标市场消费者的要求；可 靠性强，安全性好，操作简单；品种齐全、独特；产品价格的组合是否合 理。 服务质量：按期交货能力强；企业全体员工“用户第一”的意识强烈， 销售渠道接近顾客，顾客购买方便；维修及时，快速解决处理用户意见等。 技术开发能力：具有支持提高产品质量和新产品开发技术能力以及技 术储备；能够跟踪行业技术的发展，掌握或消化吸收行业的关键技术，拥 有一批能力强、素质好的技术人才等。 管理能力：企业管理人员能力强，有进取心和责任感，团队团结协作， 基础管理工作扎实。拥有并利用好现代化的管理手段；信息沟通渠道畅通。 组织内部工作效率高；人力资源管理符合企业发展的要求等。 创新能力；创新是企业成长的能源，企业没有了创新就失去原动力。 资本：企业发展战略的一个关键问题是吸引和有效运营资本的能力。 不少企业由于缺乏有效的资本运作能力，使企业失去成长的机会。 经营者：一个企业的经营情况跟经营者有密切的关系。经营者的个人 素质、个性品质、创造性思维等，都会影响该企业的经营活动。 围绕上述各种影响因素，结合小企业成长的特殊性，本文认为：( a ) 小企业对经营者本人的依赖程度大，经营者( 大多数也是创业者) 对小企 业的经营活动乃至生存与发展起决定作用，他们的素质、能力、经营思想、 行为为准则，乃至工作习惯都对企业的成长产生直接影响。小企业之间的 竞争实质上是经营者个人之间的竞争。( b ) 小企业容易创建，没有特色， 没有创新就没有办法生存，创新是小企业的优势所在。( c ) 管理是小企业 增强竞争力的重要手段，管理的缺乏是造成小企业大量破产而不能发展壮 大的首要原因。( d ) 资本是企业的血液。资本运作的好坏直接影响小企业 的经营状况，资本经营不善是当前许多小企业不能顺利成长的重要因素之 一。( e ) 小企业和大企业比较，受环境的影响程度大，环境中的机会和威 胁，环境的变化，必然是影响小企业成长的重要因素。 结合以上的几点，本文认为，影响小企业成长的关键因素是：经营者、 创新、管理、资本和环境等五大因素。 3 小企业成长的关键影响因素 影响小企业顺利发展的因素很多，依据以上对小企业成长因素的分 析，我们认为影响小企业成长的关键因素为：经营者、创新、管理、资本 和环境五个方面。下面，我们对这五种关键影响因素逐一加以讨伦。 3 1 关键影响因素之一一经营者 就大多数小企业来说，企业的创业者同时也是企业的经营者，他们 拥有充分的决策权，对企业经营成败负主要甚至是全部的责任，他们对企 业经营活动往往事必躬亲。经营者是影响小企业竞争力的关键因素。 表3 1 小企业经营者能力与利益集团满足度之间的关系 r e l a t i o n s h i po ft h ea b i l i t yo fm a n a g e ra n dt h ec o m p a n y 小企业间的竞争实际上是经营者个人之间的竞争。对小企业而言，小 企业的经营者就等于企业，小企业主不求上进，企业自然会停滞不前，相 反，小企业经营者如果能积极进取，企业自然会大大发展。所以，小企业 经营者的素质对小企业的前途命运起着决定性的作用。小企业经营者能力 2 1 与利益集团满足度之间的关系见表3 一l 。 3 1 1 国外对小企业经营者素质的要求 日本企业界要求小企业经营者应当具有十项品德、十项能力。十项品 德为：使命感、责任感、信赖性、积极性、忠诚、进取心、忍耐性、公平。 热情、勇气。十项能力为：思维决定能力、规划能力、判断能力、创造能 力。洞察能力、劝说能力、对人理解能力、解决问题能力、培养下级能力、 调动积极性能力。 美国企业界提出小企业主应具备十大条件为： a 、合作精神。能赢得人们的合作，愿与其他人一起工作，对人不是压服， 而是感化和说服。 b 、决策才能。依据事实而非依据想象进行决策，具有高瞻远瞩的能力。 c 、组织能力。能发挥部属的才能，善于组织人力、物力和财力。 d 、精于授权。能大权独揽，小权分散，抓住大事，把小事分给部属。 e 、善于应变。权直通达，机动过举，不抱残守缺，不墨守成规。 f 、勇于负责。对上级、下级、产品用户及整个社会抱有高度责任心。 g 、敢于求新。对新事物、新环境、新观念有敏锐的感受能力。 h 、敢担风险。对企业发展中不景气的风险敢于承担，有改变企业风貌， 创造新局面的雄心和信心。 i 、尊重他人。重视和采纳别人意见，不武断狂妄。 j 、品德超人。品德为社会人士、企业职工所敬仰。 31 2 我国小企业主应具备的素质 根据我国实际情况，作为一般性的标准，我i 重t d , 企业主应具备以下四 个方面基本素质： a 、心理素质。是指小企业主个人的心理条件，包括自我意识、性格、 气质、感情等心理构成要素，良好的心理素质使小企业主能正确认识、评 价自身、接受自身和控制自身。 自信心和自主性是小企业主应该具备的自我意识特征，刚强、果断、 坚毅和开朗是小企业主应具备的性格特征。韧性和理性是小企业主应具备 的情感特征。 b 、身体素质。如果身体不好，便纵有干般绝技，也会力不从心。所 以小企业主保持年富力强，身体健康，精力充沛非常重要。 c 、知识素质。就小企业主而言，应具备如下的知识构成：a 、熟知党 和国家各项方针政策以及有关法律法规。b 、精通科学的管理知识和方法， 科学管理是构建现代企业制度的四个重点之一。c 、具备与本行业相关的 科学技术知识。d 、具备有关市场经济方面的知识。e 、具备有关历史、地 理、文学、艺术等方面的知识。 d 、能力素质。小企业主的能力素质是企业整体素质体系中的核心素 质，它表现为小企业主在经营活动中综合运用理论、知识解决实际问题的 能力，小企业主至少应具备以下能力： ( h ) 创新能力。强调异而非同，以异求奇，以奇制胜。 ( b ) 分析决策能力。决策能力是小企业主的核心能力，小企业主能否 做出正确决策，关系到企业经营方向和发展全局。 ( c ) 预见能力。正确的预见是正确决策的基础。 ( d ) 规划能力。小企业主在制定企业目标时需要规划能力。 ( e ) 应变能力。是指小企业主不断调整既定的目标、方针、策略和管 理方式，以适应多变的环境的能力。 ( f ) 用人能力。小企业主应知人善用，人尽其才，才尽其用。 ( g ) 组织指挥协调能力。 ( h ) 激励能力。小企业主应具备采用适当的措施调动下属工作积极性 和主动性的能力。 ( i ) 社交能力。企业存在于社会之中，小企业主的社会能力对小企业 的发展也起着不可忽视的作用。 3 2 关键影响因素之二一创新 根据美国经济学家熊彼特的说法，“创新”是指企业实彳j = 对生产要素 的新的组合，它包括五种情况； ( 1 ) 引入一种新产品或提供一种产品新的质量； ( 2 ) 采用一种新的生产方法； ( 3 ) 开辟一个新的市场； ( 4 ) 获得一种原料或半成品的薪的供应来源； ( 5 ) 实行一种新的企业组织形式。 把熊彼特教授提出的这五方面归纳起来，我们就可以看见，所谓创新 包括着三种类型，即是经营创新、技术创新与制度创新。 本节将主要通过小企业与大企业创新绩效的差别来分析，小企业创新 的优劣势和改进途径。与大企业对比分析小企业创新绩效的文献资料很 多，结论主要有两大类：一类认为，大企业是通过技术革新推动经济发展 的主要力量；另一类认为，小企业的创新活动更有效。实际上，小企业是 创新的源泉。从大量的文献资料和统计调查结果来看，小企业创新绩效优 于大企业，主要体现在以下几方面： a 、本世纪许多重大发明与创新成果来自于小企业和发明家个人，而 不是来自于大企业。本世纪一些重大发明与创新成果的来源见表3 2 。 b 、小企业的创新效果好 一项由美国国家科学基金( n s f ) 资助的研究项目证实，在联邦政府 提供的r & d 资金中，小企业仅仅得到3 5 。从一美元r & d 资金所产生 的创新成果看，小企业是中型企业的4 倍，是大企业的2 4 倍，见下表3 2 。 在德国，小企业发明的科研成果一直占全国最新科研成果总量的7 0 左 右，而且它们在高新技术产业化、市场化方面做得比大企业更好。统计表 明，小企业将最新科研成果产业化的生产周期为