（管理科学与工程专业论文）基于回收率的逆向物流激励机制研究.pdf

a b s t r a c t w i t ht h ea c t i v i t i e so fp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n ，ar e n e w a b l ea n dn o n - r e n e w a b l e a r b i t r a r i l ya r ed i s c a r d e d ，w h i c hp o s e sm o r ea n dm o r et h r e a tt oe n v i r o n m e n t ，a n ds o m e r e s o u r c e sa r ef a c i n ge x h a u s t i o n ，e v e n ，s om o r ea n dm o r ep e o p l eb e g i nt o p a yc l o s e a t t e n t i o nt or e v e r s el o g i s t i c sa n dr e c y c l i n go fw a s t em a t e r i a l s ，r e c y c l i n ga n ds a l ew i l ln o d o u b tb r i n gr e l e v a n tp e r s o ne n o r m o u sp o t e n t i a lp r o f i ts p a c e w h e nt h ep r o d u c ti ss o l di n t ot h eh a n d so ft h ec o n s u m e r s ，t h ep r o d u c tl i f ec y c l ea l s o e n t e r e dar e c e s s i o n ，a c c o r d i n gt ot h ep r o d u c tl i f ec y c l eo fm a r k e t i n gp e r s p e c t i v e ，t h e p r o d u c tl i f ec y c l ei se x p a n d e d t h ef i f t hs t a g eo ft h ep r o d u c tl i f ec y c l er e u s es t a g e a tt h i s s t a g e ，t h er e c o v e r yo fp r o d u c tc a nb er e u s e da n ds o l d r e v e r s el o g i s t i c si st h es u p p l e m e n t o fp o s i t i v el o g i s t i c s ，a l s oi ti st h es a m et h a tt h ep r o d u c tl i f ec y c l ei se x t e n d e d a i m i n ga tt h ef a c t o r se x i s t i n gi nr e v e r s el o g i s t i c sw h i c hi n f l u e n c et h er e c o v e r yr a t e ， t w ok i n d so fi n c e n t i v el e v e l sw e r eb u i l t ，r e s p e c t i v e l yt h eg o v e r n m e n tt o p r o d u c e r s m o t i v a t i o na n dr e c y c l i n ge n t e r p r i s e st oc o n s u m e r s m o t i v a t i o n i nt h ef i r s ti n c e n t i v e m e c h a n i s m ，t h ep r o d u c e r sh a v et h er e s p o n s i b i l i t yo fr e c y c l i n gw i t he p r t h r o u g h s t u d y i n gp r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o n s h i po fg o v e r n m e n ta n dr e c o v e r yc o r p o r a t e ，a ne f f e c t i v e m o d e li n c l u d i n ga nn o n l i n e a ri n c e n t i v ec o n t r a c tw a sb u i l tb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dt h e r e c o v e r yc o r p o r a t e t h em o d e lp r o v i d e dt h ee q u i l i b r i u ms o l u t i o no fr e c o v e r yc o r p o r a t e a n di n c e n t i v ed e n s i t yo fg o v e r n m e n t i nt h es e c o n di n c e n t i v em e c h a n i s m ，b a s e do nf a c t o r sw h i c he f f e c tc o n s u m e r s b e h a v i o r , d i s c u s sw i t hp r o b a b i l i t yd i s t r i b u t i o nf u n c t i o na n df u n c t i o no ff o r mt od e p i c tt h e r e c o v e r yr a t ep r o v i d e db yc o n s u m e r s ，f i n a l l yo b t a i n e dt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mo ft h e r e l e v a n t r e s p o n s i b l ep e r s o n su n d e rb a l a n c e d d e c i s i o na n d u t i l i t y f i n a l l yt h r o u g h s i m u l a t i n g r e l a t e d p a r a m e t e r s a n da n a l y z i n gt h e i rc h a n g et r e n d ，s o m ee f f e c t i v e s u g g e s t i o n sf o re n t e r p r i s ea r ep r o p o s e d k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ；r e c o v e r yr a t e ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ；p r o d u c tl i f ec y c l e 目录 引言1 第l 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 国内外研究现状2 1 4 本文主要研究内容及组织结构5 1 5 本文的创新之处5 第2 章基于回收率的逆向物流激励问题分析7 2 1 逆向物流的内涵7 2 2 逆向物流的驱动因素及特征7 2 2 1 逆向物流的驱动因素7 2 2 2 逆向物流的特征8 2 3 逆向物流的重要性及原则9 2 3 1 逆向物流的重要性9 2 3 2 逆向物流的原则1 0 2 4 逆向物流与产品生命周期的关系1 l 2 4 1 产品生命周期1 1 2 4 2 逆向物流对产品生命周期的扩展1 3 2 5 产品逆向回收中提高回收率的两种激励问题分析1 5 2 5 1 逆向产品回收过程中的政府激励问题1 5 2 5 2 基于提高回收率的消费者激励问题分析1 7 第3 章基于回收率的产品回收政府激励机制分析1 8 3 1 生产者延伸责任制1 8 3 1 1 生产者延伸责任制的发展概况1 8 3 1 2 生产者延伸责任制内容1 8 3 1 3 我国涉及生产者延伸责任制的相关法律条例1 9 3 2 委托代理理论综述2 0 3 2 1 委托一代理理论的基本内容2 0 3 2 2 选择报酬和连续努力水平的委托一代理模型2 l 3 3 逆向产品回收激励模型建立与分析2 3 3 3 1 模型假设2 4 3 3 2 逆向产品回收激励模型建立与分析2 5 3 3 3 逆向产品回收的激励成本分析2 6 3 4 逆向产品回收监督激励模型建立与分析2 7 3 4 1 模型基本假设2 7 3 4 2 逆向产品回收监督激励模型建立与分析2 8 3 5 数据仿真算例3 0 第4 章基于回收率的消费者激励机制分析3 7 4 1 影响消费者回收行为因素分析3 7 4 2 消费者激励模型的构建与分析3 8 4 2 1 模型基本假设3 8 4 2 2 消费者激励模型的构建与分析4 0 4 3 数据仿真算例4 4 第5 章结论4 9 5 1 全文总结4 9 5 2 研究与展望5 0 参考文献5 1 攻读学位期间的研究成果5 5 致谢5 6 学位论文独创性声明5 7 学位论文知识产权权属声明5 7 引言 引言 随着世界资源的日益减少，部分资源甚至面临枯竭的威胁，对使用过的废旧 品及其可用材料的再生利用，慢慢成为制造企业满足市场需求的重要力量。同时， 西方国家也纷纷制订有关循环经济的政策也促使企业以循环使用理念取代“一次 使用的观念。此外，消费者以及政府对公共环境的同渐关注也要求生产企业最 大程度地降低产品制造过程对环境的破坏。在这些力量的推动下，近几年废旧品 的回收再利用在规模和范围上都有了巨大的发展。全球众多著名生产厂家也频频 将产品的回收再利用提上日程。施乐公司、三星公司、佳能公司等均投入大量人 力财力物力对使用过的产品进行回收再生产。作为废旧品回收的三方参与者，他 们的行为无疑给社会、环境以及经济效用带来了巨大的影响。 第1 章绪论 1 1 研究背景 生产和消费活动的高速发展，大量可再生及不可再生的废旧物任意丢弃，使 环境质量受到越来越严重的威胁，再生资源的回收再利用以及废弃物的妥善处理 也成为环境保护的重要手段，作为社会公共事务的管理者政府应发挥其对产 品逆向回收的正确导向作用，积极扶持产品回收，鼓励投资逆向物流产业，为企 业创造一个良好的外部环境。为了避免相关企业逃避环境责任，政府除了对企业 进行经济激励外，还需制定相关环保法规，通过法律对相关制造业企业进行约束， 企业被迫承担起更多回收产品的责任。强制性的法律法规使得企业不得不采取积 极的应对措施，加强逆向物流的管理，以期达到法律的要求。 全球经济一体化步伐的加快，使得企业竞争处于越来越复杂的市场环境中， 在这种情况下企业必须具有快速响应市场变化的能力才能生存和发展，同时逆向 物流的潜在经济价值也逐步得到显现，大多数企业应该意识到，在努力增加市场 占有率、扩大销售额的同时，资源损失和浪费也会同步增长，企业为了保持竞争 地位，必须调整策略减少隐性损失，如由无理由退货带来的资源损耗。在美国、 德国、澳大利亚等物流发达国家，已经有许多企业把逆向物流战略作为强化其竞 争优势，降低消耗成本，增加顾客价值，提高利润收入极其重要的手段。 在这样的外部环境下，生产企业不得不认真思考如何从逆向物流过程中减少 自己的隐性损失，提高自己的潜在效益，而最直接的渠道就是从消费者手罩获得 更多的有用的产品，通过自己的再制造工序，将原本已经走进使用尽头的废旧品 重新利用起来，在二次销售过程中被利用，从而为自己争取更多的利润，找到更 青岛火学硕i ：学位论文 大的增值空间。 1 2 研究意义 全新的资源环境观和经济观的演变，导致逆向物流进入了突破性发展阶段。 在某种意义上，逆向物流有着“绿色物流 “环保物流 的美誉，但是除了为环 境做出的贡献外，逆向物流还承担着另外一个重要角色，即它被专家认为是公司 获得更多竞争力和领先地位的有效途径。通用汽车，戴尔以及许多在线零售商已 经将逆向物流的研究从鲜为人知的角落推向了众人瞩目的关键议程中。因为他们 清楚地知道有效的逆向物流系统和流程将使退货返回库存，在清理中心出售，或 被拆卸为零件以节约成本，这也无疑会为他们增加利润，并提高客户服务质量。 逆向物流的优越性和潜在回报被越来越多的企业关注，对逆向物流产品的有 效利用无疑为循环经济的实现提供了保证。而提高回收率的举措中存在的激励问 题贯穿在整个逆向物流体系中，合理而高效的激励措施对整个逆向物流的有序发 展起到了非常重要的作用，因此本课题的研究，具有较高的现实意义和理论价值。 首先，在环境效益方面，对废弃物的正确归类、及时焚烧、报废，可回收再 利用的材料二次使用，以及流入二级市场的废旧物的妥善安置，以上各项内容都 是以回收率作为前提保证，回收率极大程度的影响着整个社会的环境效益，而这 些行为的实施者消费者和责任企业，除了受各自环保意识及利益驱动的影响 外，政府的调控作用也是必不可少。政府在逆向物流的哪个环节进行激励或者干 预，该以激励惩罚强度多少为最佳，都是影响着逆向物流能否顺利运行的不可或 缺的因素。 其次，回收率的高低除了受到政府立法或者经济激励的影响之外，消费者的 环保意识以及经济回报更是不可忽视的因素，在整个闭环供应链激励机制的研究 中，对消费者个体的激励研究比较稀少，而由于消费者的行为偏好不同，同质产 品的回收率也会有极大的不同，给社会造成的环境效益和为企业带来的经济效益 也迥然不同，所以对消费者的激励研究也是逆向物流提高回收率的一个极为重要 的关注点。 最后，除了显性的经济激励以及法律强制外，政府对消费者和责任企业的思 想教育也显得尤为重要，只有从思想上彻底改变，提高消费者以及相关企业的环 保意识，才能变被动为主动，让消费者主动返还使用过的废旧产品，也让生产企 业主动的回收可再次利用以及不可再用的废旧产品，达到改善整个社会环境的良 好目的。 1 3 国内外研究现状 “逆向物流”这个名词最早是s t o c k 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会 2 第1 章绪论 ( c o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t - - - - - - c l m ) 的一份调研报告中指出，是一种包 含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃处理、再处理、维修与再制造等流 程的物流活动i z l ；r o n a l d 和t i b b e n - - l e m b k e 等认为逆向物流是产品从其最终目 的地开始运输的过程，旨在利用产品价值和正确处理产品【3 】。s c h a r y 和p h i l i p 等 认为逆向物流的源头是大量因变质、损坏、使用寿命终结等而丧失了使用价值或 者在生产过程中未能形成合格产品而不具有使用价值的物质所构成1 4 1 。 s a v a s k a n l l i 等研究了三种不同回收模式的闭环供应链，得出由更接近消费者的零 售商负责回收的再制造闭环供应链效率最高【5 l ；m a l e r 、d o c k n e r 、v a l l 等研究了 国际间环境的最优利用问题，主要是运用最优控制以及由此演化而来的动态对策 理论，以环境质量为研究对象，着眼于排放、污染物存量，探讨了国际间决策给 环境质量带来的影响i 们1 ；王强立足于环境经济可持续性发展角度，研究了国际 间合作与非合作形式对环境质量的影响【9 1 。c o u l l o 】和c h o i l l l l 研究了逆向物流不同 处理渠道下的定价方法。l e e 0 2 】、s w a n 1 3 】和b u l o w l l 4 】【1 5 l 研究了废旧耐用消费品在 二手市场上与新耐用消费品的竞争情况。o e c d 工作组出版了两本e p r 制度方 面的专著l l 7 。，系统介绍了e p r 制度的具体内容和目标，为其他国际实施e p r 提供了参照；b e t t ek f l s h b e m | 埘、n a o k 【1 9 1 、a r n ee i k 【捌、t h o m a s l 2 1 l 等分别就 e p r 制度在美国、日本、挪威、瑞典的具体实施进行了介绍分析。w e is h il i m 研究了第三方物流中的联盟及激励机制f 冽；h o r v a t h 指出供应链的协调是供应链 创造利润的重要手段l z 3 1 ；p a g e l 则认为供应链绩效是通过供应链关系协调管理获 得的，供应链的协调管理通过各种契约合同来实现，主要有数量折扣合同、数量 柔性合同、收益共享合同、风险共担合同等 2 4 1 ；g u i d ej r ( 1 9 9 7 ) 研究了影响逆向 物流回收的三个主要因素：回收率的不确定、废弃产品的质量不确定、再装配流 程的复杂性问题瞄j 。c a r l o 研究了完全信息、纯逆向选择、逆向选择和道德风险 三种情况下，供应链的转移价格作为一种协调机制的作用i 矧。h o l m s t r o m 讨论了 代理关系中的激励机制和工作安排，并提出了多任务委托代理模型1 2 7 1 。j o h n q u i g g i n 等研究了生产不确定条件下应用道德风险问题的状态空间表达法分析点 污染( p o i n ts o u r c ep o l l u t i o n ) 控制问题团j 。 美国环保局目前正考虑建立一个全国性的体系，通过经济手段鼓励回收和重 新使用废弃电子产品。在日本，家电的生产企业、零售商、消费者共同承担家电 回收再利用的义务。家电生产企业负责废旧家电的再商品化，而消费者丢弃一台 废旧电器，要支付2 7 0 0 4 6 0 0 日元的费用，违反规定的将受到重罚。在芬兰，家 电生产商和进口商负责废旧家电的回收利用，并承担回收费用。由于回收再利用 利润诱人，因此，专门进行电子垃圾处理的公司不断增加。德国也十分重视废旧 家电处理技术的研发，前不久发明了一种可有效回收旧电器上的全部塑料和防火 材料的新方法，将原先的塑料垃圾转换成有实用价值的二次原料资源。 3 青岛人学硕1 ：学位论文 国内也有越来越多的学者关注逆向物流，向盛斌从环境角度阐述了逆向物流 管理的重要性，特别指出了政府参与的必要性【2 9 l ；姚建华等把逆向物流系统分 成简单逆向物流和带有回收中心的复杂逆向物流系统，并对其系统技术进行了定 性描述【刈；达庆利研究了逆向物流的组织结构，如成员的功能、成员选择和选 址定位等【3 l j ；姚卫新【3 2 j 、曾强银1 3 3 l 、缪代文i 矧研究了再制造条件下逆向物流的 回收模式：张爱等1 3 5 l 研究了制造商主导下，供应链上下游企业间的委托代理问 题，分别解决了委托代理过程中的道德风险和逆向选择问题。刘志学j 构建了 第三方物流委托方与代理方的合作博弈模型，运用最优化方法得到博弈双方的合 作策略。魏洁等在对目前我国电子废物回收现状分析的基础上，设计建立了电子 废物回收的经济循环型模型和逆向物流模型，并指出了电子废物回收管理过程中 应注意的问题【了7 】；刘建林等讨论了在信息不对称条件下，政府与排污企业之间 的博弈以及激励模型，并得出了政府采用最优策略的存在性条件，最后对机制设 计中的控制参数的灵敏度以及模型的鲁棒性进行了探讨，对政府制定合理的激励 监督措施可以提供理论参考依据【3 8 l ；黄颖颖等研究了政府与回收企业的斯坦科 尔伯格激励模型，重点突出了广告对提高回收量的推动作用1 3 9 j ；郑京菲等分析 了管理者和排污者之间的信息不对称是环境管理的一大障碍，应用激励机制设计 理论设计了有限信息下应用排污收费对排污者进行管理的一种激励机制，这种机 制将起到激励真实信息的作用，并利于减少管理成本删；张保银等研究了政府 宏观的循环经济政策和企业的逆向物流战略之问的协调与决策问题，企业通过努 力来获得经济效益和规避环境风险，分析政府和企业如何订立优化合约和政府如 何选择有效可行的监管力度1 4 u 。李善良利用委托代理分析框架，研究了供应链 中供应商和零售商之间的利益博弈，通过比较在信息对称与信息不对称情况下的 线性契约，分析了不同因素对于佣金率、供应商期望收益的影响1 4 2 j ；田盈研究 了任务之间存在可代替性的多任务委托代理激励机制的优化设计问题，并取得了 一些有价值的结论1 4 3 1 ；w t t s a i 和y h c h o u 则研究了我国台湾地区在废 物回收和污染防制的政府激励政策l 删。孙亚锋、韦家旭1 4 5 j 简单介绍了只本生产 者责任延伸制的具体内容；唐家富、张志强l 删讨论了e p r 在废物管理中的具体 应用；童唰卅进一步探讨了生产者延伸责任制在我国电子废物管理中的应用。 据调查，在我国，大量的电子废物涌向了两个渠道：收垃圾的小贩和拆解作 坊。小贩收购来的废旧电器一般有两个出路：能用的改装之后再卖到农村，这样 的废旧电子电器既有安全隐患，又对家电市场形成冲击；不能用的，把玻璃、塑 料、金属等材料能卖钱的卖了，其余的当垃圾扔掉。这些包括大量有害物质的东 西最终会被当作普通垃圾填埋或焚烧。拆解作坊则把“电子垃圾 中含有的金、 银、铜、锡、铬、铂等贵重金属“拆”出来。目冉i 我国还没有建立规范的废旧家 电及电子产品回收处理体系，大多数的回收行为都是凌乱无序而且是分散的， 4 第1 章绪论 废旧电子电器的回收和处理大多是在经济利益的驱动下自发进行的。废旧电子电 器的无序回收，以及原始落后的拆解处理造成的资源浪费、环境污染情况十分严 重，同时也给使用旧电子电器的消费者带来了安全隐患【2 】。 1 4 本文主要研究内容及组织结构 本文在总结现有文献研究结果的基础上，主要围绕如何提高回收率的问题来 展开研究的。针对逆向物流中存在的影响回收率的行为，讨论了两种激励层次， 分别是政府对回收企业的激励和回收企业对消费者的激励。在政府对回收企业的 激励中，在生产者延伸责任制的约束下，生产者担负着回收企业的责任，运用博 弈论相关理论研究了政府和回收企业之间的委托代理关系，以及各自的均衡策 略。在回收企业对消费者的激励研究中，基于不同消费者的行为偏好不同，讨论 用分布函数和概率函数的形式来刻画消费者能提供的回收率。 具体研究内容以及文章结构安排如下： 第一章：绪论。介绍了本文的研究背景和研究意义，并对国内外研究现状做 了综述，并且介绍了本文的研究内容以及组织架构。 ， 第二章：基于回收率的逆向物流激励问题分析。介绍了逆向物流的内涵、驱 动因素、特征、原则以及重要性，以及逆向物流与产品生命周期的关系，最后讨 论了逆向物流中存在的两种激励机制。 第三章：基于回收率的废旧品回收政府激励机制分析。介绍了逆向回收的相 关规定“生产者延伸责任制，基于委托代理的理论，建立了政府对回收企业的 激励机制，并讨论了不同信息模式下激励成本的差异，以及存在监督机制下的政 府和回收企业的均衡决策。 第四章：基于回收率的消费者激励机制分析。分析了影响消费者主动回收废 l e l 品的行为因素，以及基于消费者行为偏好，建立了计算回收率的模型，并讨论 了不同的消费者行为条件下，给回收企业带来的不同效益。 第五章：总结。对全文进行总结，并对今后的研究提出一定方向。 1 5 本文的创新之处 本文的创新点主要有： ( 1 ) 分析了逆向物流与产品生命周期的相关性，对于可回收的废旧品的二 次利用，延长了产品原本四阶段的生命周期，从而可以形成一个闭坏的生命周期， 更符合进入到逆向物流过程中产品的特性。 ( 2 ) 在研究政府对回收企业的激励机制中，用实际可测量的回收率来描述 回收企业的努力水平，而回收企业也可根据自己目自订的回收率来判断自己的决策 变量是否己达到最优，也就是将定性描述的努力水平定量化，用可量可测的指标 s 青岛大学硕士学位论文 来判断回收企业的努力与不努力，同时用回收率的大小来描述回收企业和政府的 效用。另外，政府对回收企业的激励合同也由非线性合同取代传统的线性合同， 根据回收企业的回收成本函数的二次形式来给与其激励，才能更及时更准确的随 回收企业的回收难度变化而更改政府对回收商的激励程度，使激励更有的放矢而 且有章可循。 ( 3 ) 探讨政府对回收企业实施激励和监督的混合策略时，政府和回收企业 如何在监督激励双重条件下达到二者的均衡效用。依然沿用了上述非线性的激励 合同，引入了惩罚机制和政府的监督成本，所以摆脱了传统监督机制下对委托人 效用损失没有具体计算的不足，在惩罚成本和监督成本的共同描述下，作为委托 人的政府最终的效用表达式也更加准确。 ( 4 ) 在回收企业对消费者的激励中，基于影响消费者回收行为的四种因素， 在原有模型中通过添加回收企业能力或者品牌形象对消费者激励行为的影响，更 准确的描述消费者回收行为为其带来的效用，引入先验概率描述消费者对回收企 业品质的考量，从而决定是否将手中的废旧品返还给回收商，从而使得回收率的 计算更加准确。 6 第2 章基于口i 收牢的逆向物流激励问题分析 第2 章基于回收率的逆向物流激励问题分析 2 1 逆向物流的内涵 逆向物流也称为反向物流，英文表述是：“r e v e r s el o g i s t i c s 。这个名词是 s t o c k 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会( c o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t - - - - c l m ) 的一份调研报告中指出的，逆向物流是一种包含了产品退回、物料替代、物品再 利用、废弃处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动【2 j 。美国逆向物流执 行委员会将逆向物流定义为：计划、实施和控制原料、半成品库存、制成品和相 关信息，高效和成本经济地从消费点到起点的流动过程，从而达到回收价值和适 当处置的目的。 在我国，由国家质量技术监督局发布、2 0 0 1 年8 月1 日起正式实施的 o 。 假设5企业不参与产品回收的保留效用为“，即如果回收企业不进行产品回 收，通过其他渠道能获得的最低效用为口。 假设6 政府对回收企业的激励合同s 缸) ；去肘孑，激励强度七是政府的决策变 量。 政府通过调节七的大小来改变激励强度。其意义是：当回收企业不进行产品 回收，即回收率等于零时，政府对此不给予激励；由于该函数是递增函数，且其 二阶导数大于零，可知当回收企业的回收率越来越大时，其回收难度也越来越大， 于是政府对回收企业的激励强度也随之大幅增加，和企业进行回收所付出的货币 成本曲线相似，更符合现实情况。 根据以上假设可得政府的期望效用： 第3 章基于同收率的产品回收政府激励机制分析 一即乇卅一s 缸) = 口乇一三2 回收企业的期望效用： 一e + 口) + s 加) 一c ( 1 0 ) = 哦+ 三2 一三6 乇2 3 3 2 逆向产品回收激励模型建立与分析 ( 1 ) ( 2 ) 政府的i 司越是确定撖励合i js 0 ) ，豉励到收企业进 丁最大努力堤商凹收翠 而最大化公共环境的效用。它包括两个约束条件：一是参与约束( i r ) ，即回收 企业接受合同时能得到的期望效用不能小于不接受合同时所能得到的最大期望 效用，亦即代理人的保留效用扩。显然，如果企业的确定性等价收入小于万， 企业将不接受激励合同，将努力去获得保留效用，因此回收企业的参与约束可以 表示为： ( 瓜) + 吾瑶一丢6 譬扩 ( 3 ) 另一个约束是激励相容约束( 1 c ) ，回收企业选择回收率时的期望效用不小 于选择其它任何行动时获得的期望效用。因此回收企业的激励约束可以表示为： ( i c ) f f o + 三瑶一三6 茗+ 三七以) 2 一j 1 6 以) 2 ( 4 ) 在不完全信息条件下，回收企业选择的均衡回收率，完全是为了获得最大经 济效益，则由( 4 ) 可得企业的均衡决策为： 厶：二。 ( 5 ) f o2 酉。 j 则政府对回收企业的激励问题就是选择k ，解下列最优化问题： 峄= 脚一s o ) = 口毛一吾研 ( 6 ) k， 珐( 侬) + 丢瑶一扣万 ( 形) 喝+ 丢坼一扣乏如+ 扣) 2 - 扣) 2 青岛大学硕上学位论文 根据最优理论，利用一彤r 条件日j 得最优化l 刈题( 6 ) 的均衡解： 结论1 最优化问题( 6 ) 的均衡解为：回收企业的均衡回收率坛。百2 a + t ， 么d 政府的激励强度为七= _ b ( 荔2 a 了- _ t ) ，回收企业的均衡效益为砟一t ( 2 1 a f + 一t ) ，政府z口+fd 的均衡效益为一警。 显然，企业的均衡回收率石跟政府的环境改善因子口正相关，即废旧产品的 回收率越高，环境得到维护或改善的程度越高。激励程度k 的大小，则随着回收 企业回收成本系数b 的变化而变化，即当回收企业逆向回收产品的难度增大、成 本增高时政府对奠激励力序、补偿额摩也应该披大。 3 3 3 逆向产品回收的激励成本分析 在不对称信息或者不完全信息条件下，信息优势方利用信息优势获得的超过 其在对称信息或者完全相信下应该获得的收益部分，该超额部分价值就是“信息 租金( i n f o r m a t i o nr e n t ) ，也可以将它理解为当政府不能观测到回收企业的运作 能力和努力水平时，存在对称信息下不存在的一种成本一代理成本【删，这是由 较低的努力水平导致的期望产出的净损失减去努力成本的节约，即激励成本。 对称信息情况下的激励合同可以建立在行动上，从而激励相容约束是多余的 1 6 l l ，即政府无需增加激励，只要让回收企业拿到保留效用u 即可，则此时政府 的激励问题为： m a x - e ( 口乇一s 加) = 口乇一丢瑶 豇( 侬) + 吾砩一扣万 根据最优化理论，可以得到在对称信息下回收企业的最优回收率为： 石= 孚 所以，政府的期望环境效益的净损失为： 监叫石。一坛) 刮孚一警= 罢o 己d ( 7 ) ( 8 ) ( 9 ) 第3 章基于回收率的产品l 口i 收政府激励机制分析 回收企业努力成本节约为： a c ( 1 0 ) = c ( o + ) 一c ( o ) = l b t ( 1 0 。) 2 一以) 2 】= 百t 则政府的激励成本为式( 9 ) 一( 1 0 ) ，即： 丝忆) 一c ( 1 0 ) = 五a t i tz 丁t ( 2 a - b ) ( 1 0 ) ( 1 1 ) 结论2 对称信息下回收企业的最优回收率为坛。1 a + 厂t ，即在完全信息 下，回收企业为保证能获得保留效用，必须付出更多的努力达到比非对称信息下 更高的回收率。而在非对称信息下，由于政府处于信息劣势，回收企业可以根据 自己的最大效益选择均衡回收率石一警，显然坛 石，从而产生了政府在非 对称信息下比对称信息下需要支付的激励成本丛号孑堕。 3 4 逆向产品回收监督激励模型建立与分析 3 4 1 模型基本假设 在非对称信息下对政府和回收企业激励模型的研究中，由于企业的努力程度 是企业私有信息，企业可能利用其信息优势，采取“偷懒或其他影响组织效率 的机会主义行为来满足自我目标，从而损害政府的利益，所以政府为了获知回收 企业的真实情况，降低信息的不对称性，可以对代理方加以监督，并需支付一定 的监督成本。 假设7z 是政府订立的逆向产品的回收率标准，然后根据企业的执行情况判定 企业偷懒与否，即当回收率厶芑，时，则认为回收企业没有偷懒，努力对逆向产 品进行回收；当乇 0 ，p 一 o , j ”0 ) 0 ) ，监督成本是回收企业偷 ： 懒行为被发现的概率p 的函数，设为：，o ) = 丢p 2 ，其中_ ( j o ) 是政府监督成 二 本系数。 假设1 0 当政府发现回收企业有偷懒行为时，即对其进行惩罚q “) ，假设惩 罚函数可以表示为： q ( ) ；q g = q ( 1 - l o ) ( 1 3 ) 其中q 表示一旦政府发现了回收企业的偷懒行为，则对回收企业实行缺少每 单位回收率给与q 的经济惩罚。 3 4 2 逆向产品回收监督激励模型建立与分析 为： 根据以上假设可以得到，在政府的激励和监督条件下，回收企业的实际效用 刀af ( t l o + 日) + s 加) - c ( i o ) + d ( ) - p q ( 1 ：) = + 丢研一扣叫；- f o ) 一朋f ( 1 4 ) 回收企业意愿对废旧品进行回收，需要满足参与约束( i r ) ，即 + 丢瑶一扣圳i _ f 0 ) 一朋仃万 ( 1 5 ) 同样对回收企业来说，也必须满足激励相容条件( i c ) ，对任何其他策略乇， 都满足如下不等式： 1 j 第3 章基于回收牢的产品回收政府激励机制分析 + 三瑶一扣川i - f o ) 一p g 仃 t l o + 2 k ( 1 o ) 2 一互1 b ( 1 , o ) 2 + d 仃一毛) 一朋仃一芘) ( 1 6 ) 对其求一阶导可得回收企业选择的均衡回收率： 乇；生罢兰 ( 1 7 ) o2 i 厂 ) 政府对回收企业实施了含有监督的激励之后，政府的实际效用为： 一e ( a l o + e ) - s 加) - j ( p ) + p q ( 1 0 ) ；口乇一三瑶一言p 2 + 朋仃- f o ) ( 1 8 ) 因此建立政府的激励监督模型如下： 峄= 口f o 一丢瑶一i j p 2 + p q 仃一l o ) ( 1 9 ) 豇+ 三碥一扣+ d 仃喇仃_ f 0 ) 之万 ( 圮) + 三斫一吾6 名+ d 仃一乇) 一朋仃一毛) t l o + l k ( 1 o ) 2 一丢6 ( 乇) 2 + d ( i 一芘) 一p g ( i l o ) 同理，根据最优化理论，利用一阶条件可得最优化问题( 1 9 ) 的均衡解： 结论3在政府实施激励监督策略下，回收企业的均衡回收率 乇=垒尘罢i丛，政府的均衡激励强度七=一b(2a+d-3pq-t)， 回收企业采 z d 2 a 一口一p c + t 取偷懒行为被政府发现的概率为p = 巫型铲。 。由结论3 可知，回收企业的均衡回收率即回收企业的回收积极性，随着政府 惩罚力度q 以及偷懒被发现的概率p 的增大而减小，则说明当政府采取的负向激 励即惩罚程度加大时，会使回收企业丧失对产品回收的积极性；同时，当回收企 业偷懒被发现的概率增大，说明政府加强了监督力度，回收企业也不得不努力进 行产品回收。政府的激励强度随着惩罚力度的增大而减小，反之，当政府的惩罚 力度减小，也说明了政府相应加大了对回收行为的正向激励强度k ，而且采取有 青岛大学硕士学位论文 效的正向激励策略，更能激发回收企业努力进行回收的积极性，更有利于改善公 共环境。回收企业偷懒被政府发现的概率p 随着政府的惩罚力度的增大而减小， 即当政府加大惩罚，回收企业便会提高努力程度达到回收率的标准或高于此标 准，也就是更倾向于努力工作而不是选择偷懒，以免被政府发现而受罚。 3 5 数据仿真算例 根据上述结论，对各个变量做数据仿真。 ( 1 ) 首先探讨环境改善因子a 对回收率、政府效用及回收商效用的影响。 假设b = 5 ，t = 3 ，另由上述假设乇s lf lk 0 可知，b 2 a t 。故假设环境改善 变量a 从1 5 - 32 _ n 依次递增，仿真数据如表3 1 所示，n 1 0 ，k ，z o ，的随 g 的变化趋势如图3 3 所示： 表3 1 各变量随a 变化趋势仿真数据结果表 abt 乇 k 死m孔g 1 553o 6o0 90 9 1 753o 6 40 3 1 2 5o 9 61 0 2 4 1 8530 6 60 4 5 4 5 4 5o 9 91 0 8 9 253o 70 7 1 4 2 8 61 0 51 2 2 5 2 2 530 7 40 9 4 5 9 4 6 1 “1 3 6 9 2 5530 81 2 51 2 1 6 2 7530 8 41 4 2 8 5 7 11 2 61 7 6 4 353o 91 6 6 6 6 6 7 1 3 52 0 2 5 2345678 图3 3 各变量随a 变化趋势图 如上图所示，对回收企业来说，即使实施回收需要付出的努力系数、回收再 5 3 5 2 5 l 5 o 3 2 l o 第3 章基于同收率的产品回收政府激励机制分析 利用的边际利益不变，但随着自己回收行为对公共环境提高的边际效用即环境改 善变量的依次增大，说明本地区加强废旧品的回收可以为环境改善做出较大的贡 献，从而政府对回收企业的激励强度k 也显著增加，作为负有回收责任的生产者 ( 即回收者) 依然愿意努力提高回收率，因为一方面自己的经济效用增加，另一 方面也改善了社会公共环境。显然当环境改善因子a 变大时，政府的效用随之变 大，同时虽然回收商效用万m 的增加速度不如政府效用增加的快，但是作为应 当具有一定环境意识的制造企业，还是乐于因着自己效用的缓慢提高和社会公共 环境改善双重原因而努力工作。所以专家计算的环境改善因子的数值在一定程度 上也可以有效激励回收者更加努力地进行产品回收。 ( 2 ) 讨论对回收商而言，回收努力成本系数b 的增加和回收产品边际利润 t 的增加对回收率厶及各参与者效用的影响度大小。假设a = 2 ，t = 3 5 ，回收商的 回收努力成本系数b 从5 7 之间递增，即假设对回收商而言，回收难度越来越来， 需要付出的成本也越来越大。仿真数据如表3 2 所示： 表3 2 各变量随b 变化趋势仿真数据结果表 abt 乇 k 兀m兀g 273 50 5 3 5 7 1 4 0 4 6 6 6 6 70 9 3 7 51 0 0 4 4 6 4 26 7 3 50 5 5 9 7 0 1 0 4 4 6 6 6 70 9 7 9 4 7 81 0 4 9 4 4 26 5 3 50 5 7 6 9 2 3 0 4 3 3 3 3 31 0 0 9 6 1 51 0 8 1 7 3 1 26 23 50 6 0 4 8 3 9 0 4 1 3 3 3 31 0 5 8 4 6 81 1 3 4 0 7 3 263 50 6 2 50 41 0 9 3 7 51 - 1 7 1 8 7 5 2 5 73 50 6 5 7 8 9 5o 3 81 1 5 1 3 1 61 2 3 3 5 5 3 25 53 50 6 8 1 8 1 8 0 3 6 6 6 6 71 1 9 3 1 8 21 2 7 8 4 0 9 25 23 50 7 2 1 1 5 40 3 4 6 6 6 71 2 6 2 0 1 91 3 5 2 1 6 3 253 5o 7 50 3 3 3 3 3 31 3 1 2 51 4 0 6 2 5 、 ； 一 一 r 一 - 一 正 二 一 - 图3 4 各变量随b 变化趋势图 3 1 9 6 4 2 1 8 6 4 2 o l l 1 o o o o 青岛大学硕士学位论文 表3 3 各变量随t 变化趋势仿真数据结果表 abt 乇 k 冗m 兀g 2520 61 6 6 6 6 6 7o 60 9 252 20 6 21 4 5 1 6 1 3 0 6 8 20 9 6 1 252 5o 6 51 1 5 3 8 4 60 8 1 2 51 0 5 6 2 5 2 52 7 0 6 70 9 7 0 1 4 90 9 0 4 51 1 2 2 2 5 2530 70 7 1 4 2 8 6 1 0 51 2 2 5 253 20 7 20 5 5 5 5 5 61 1 5 21 2 9 6 253 50 7 50 3 3 3 3 3 3 1 3 1 2 51 4 0 6 2 5 253 7o 7 70 1 9 4 8 0 5