（管理科学与工程专业论文）企业技术创新生态系统研究.pdf

摘要 摘要 借鉴企业生态学理论、可持续成长理论与企业生命周期理论，以技术创新为 出发点，从生态学的角度来研究技术创新对企业可持续成长的影响，探讨技术创 新与企业生态系统之间的关系。本文主要包括以下几方面内容： 借鉴生态学的观点阐述企业技术创新生态系统的涵义，分析企业创新系统的 结构和功能，讨论系统的生态环境与企业技术创新的动态演化过程，并将企业技 术创新系统生命周期划分为起步期、成长期、快速发展期、稳定期、系统升级或 衰退期五个阶段。通过近几年k o d a k 公司技术创新发展过程分析，进一步说明了 企业技术创新系统的生态性。 从企业的成长性出发，运用灰色关联分析原理与方法分析家电产业、通讯技 术产业中企业成长与技术创新的相关关系，以海尔、中兴通讯公司为例进行的实 证研究表明，技术创新对企业的成长具有非常重要的作用。 从企业的可持续性与成长性出发，分析比较了企业可持续成长与企业成长的 关系，并以无线通讯技术企业华为为例，考察了企业可持续成长与技术创新之间 的相关关系，进而从企业“量”的成长和“质”的成长两个方面分析了技术创新 对企业可持续成长的影响。在此基础上，阐述了企业生态系统对企业可持续成长 的重要作用。 在对企业技术创新系统与自然生态系统进行比较分析的基础上，论述了技术 创新生态系统中创新平台的重要作用，并以手机技术创新系统为例进行了实证分 析。 关键词技术创新；技术创新生态系统；可持续成长 北京工、i p 大学管理学硕十学位论文 a b s t r a c t t h et h e o r yo fe n t e r p r i s ee c o s y s t e m ，s u s t a i n a b l eg r o w t ha n de n t e r p r i s el i f e c y c l e h a v eb e e np a i di n t om o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt h e s ey e a r s t h i sp a p e ru s e st h e s e t h e o r i e sa n di sb e g i n n i n gw i t ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt os t u d yt h ei n f l u e n c eo ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de n t e r p r i s es u s t a i n a b l eg r o w t h ，a n dt of i n d o u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de n t e r p r i s ee c o s y s t e m t h em a i nt a s ko ft h i ss t u d yc a nb ei l l u m i n a t e da sf o l l o w s ： u s i n gt h ee c o l o g i c a lv i e w p o i n tf o rr e f e r e n c e ，t h i sp a p e rc o m p r e h e n d sa n de x p l a i n s t h em e a n i n go fe c o l o g i c a ls y s t e mw h i c hc o n c e r n se n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i t a n a l y s e s t h ee c o l o g i c a l s y s t e m s s t r u c t u r ea n dt h ef u n c t i o no fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n di t t r a c e so u tt h ed y n a m i c a le v o l v e m e n tp r o c e s s e sa b o u t s y s t e m se n v i r o n m e n ta n de n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h el i f e c y c l eo f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mi sc a r v e du pf i v ep h a s e s ，t h e ya r e a p p e a r i n gt i m e ，r a i s i n gt i m e ，r a p i dd e v e l o p i n gt i m e ，s t a b l et i m ea n dr e m o v i n gt i m eo r w a n e b ya n a l y z i n gt h ep r o c e s so fk o d a kc o m p a n y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h e s e y e a r s ，t h ee c o l o g yo fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h a so b t a i n e df u r t h e r d e m o n s t r a t i o n b e g i n n i n gw i t ht h ec h a r a c t e ro fe n t e r p r i s eg r o w t h ，t h es t u d ya n a l y s e sa n dc o m p a r e s t h ec o r r e l a t i v i t yo fe n t e r p r i s eg r o w t ha n di n f l u e n c ef a c t o ri nt h ei n d u s t r yo ff a m i l y e l e c t r i c i t ya n dc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g yw i t hg r e yc o n j u n c t i o na n a l y z et h e o r y a s h a i r ea n dz t ec o f o ri n s t a n c e ，i ts h o w st h a tt h ep r o f i tm a r g i ni sn o tt h ek e yf a c t o ra n dt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt a k e st h ei m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e e x p l a i n i n ge n t e r p r i s ec h a r a c t e r so ft h el a s t i n ga n dt h eg r o w t h ，t h ea r t i c l ea n a l y z e s a n dc o m p a r e st h ec o n n e c t i o no fe n t e r p r i s es u s t a i n a b l eg r o w t ha n de n t e r p r i s eg r o w t h ， f o r w a r di tt a k e st h ec o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ea sa ni n s t a n c et or e s e a r c ht h e q u a n t i t i e so fp a t e n ta p p l i c a t i o na n ds e l l i n go fh u a w e ic o ，i n t h ep u r p o s eo f e x p l a i n i n gt h ec o r r e l a t i v i t yo fe n t e r p r i s es u s t a i n a b l eg r o w t ha n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n a tl a s t ，i ta n a l y z e st h ei n f l u e n c eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n de n t e r p r i s es u s t a i n a b l e g r o w t hf r o mt w os i d e so fq u a n t i t ya n dq u a l i t yg r o w t h o nt h ef o u n d a t i o n ，t h et e x ts e t s f o r t ht h a tt h ee n t e r p r i s ee c o s y s t e mi sa ni m p o r t a n tf a c t o rw h i c he f f e c t so ne n t e r p r i s e s u s t a i n a b l eg r o w t h i ta n a l y z e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e ne n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o ne c o s y s t e ma n d t h en a t u r e ，a n dd i s c u s s e st h ei m p o r t a n c eo fi n n o v a t i o np l a t eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n e c o s y s t e m a tl a s t ，i tt a k e sm o b i l ep h o n et e c h n i c a li n n o v a t i o ne c o s y s t e ma sa ni n s t a n c e t oa n a l y z et h es y s t e ms t r u c t u r ea n dr e l a t i o n s h i p k e yw o r d st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n e c o s y s t e m ； s u s t a i n a b l eg r o w t h 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特j j j j ) j n 以标注和致调 的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 弹吼掣 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：三惮导师签名：趔日期：砷j j 第1 章绪论 曼皇皇曼曼! 曼皇皇曼! 皇曼曼曼曼曼! ! 曼曼! 曼鼍曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇! 曼蔓曼曼曼曼： i j lj 曼曼曼曼曼皇曼曼! 曼 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 美国著名管理大师彼得德鲁克曾说：“创业与创新精神必须成为维持我们 组织、经济和社会之生存所不可或缺的活动，处于变革时代的世界经济，正出现 一个从传统管理型经济转向创业经济的深刻变化。”进入2 l 世纪以来，技术创 新成为衡量企业竞争力的关键因素，随着企业国际化的发展，企业技术创新观念 也得到普及。相关调查表明，7 2 9 的被调查企业开展了技术创新活动，8 1 9 的企业领导人认为技术创新对企业生存发展起了“重要作用”或“关键作用”瞳1 。 可持续发展观以及构建和谐社会等观念的增强，使企业可持续发展成为社会 发展的一项基本要求。由于企业所面临的一切影响因素都处于持续变化当中，企 业的可持续成长越来越被融入到一个巨大而复杂的动态系统之中，并作为其中的 一部分而运行，企业越来越体现出个生命体复杂性的特征。从上个世纪开始， 企业生态系统观念逐渐得到理论界的一致认可，越来越多的学者开始关注自然界 给人类的另一项伟大灵感“生态系统观”，企业生态系统的观念已经开始发挥它 的作用。 可见，经济的发展与技术的不断进步使企业之间的竞争由个体之间的竞争转 变为一个企业生态系统与另一个企业生态系统之间的竞争，面对空前复杂和充满 不确定性的世界，客观上要求改变企业技术创新领域的组织结构以增强其适应 性、灵活性，改变管理范式以适应高速的全球联系和信息、知识的变化。各种环 境的不确定性使得技术创新已不再是单个企业能够独立完成的，而是以核心企业 为主导的相关企业组成技术创新生态系统共同开发完成。因此，把生态系统理论 引入企业技术创新研究之中，是构建和谐社会以及可持续发展的需要，是当代管 理理论和实践发展的必然要求。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 企业生态系统理论 1 2 1 1 生物生态学理论 “生态学( 德文o e n o l o g y ) ”一词e h 德国生物学家e h a e c k e l 在1 8 6 6 年首次 使用，并将生态学定义为是研究生物与其环境相互关系的科学。研究内容包括个 体生态学、种群生态学、群落生态学和生态系统生态学。“生态系统”由英国生 北京t 业大学管邗学硕士学位论文 态学家a g t a n s l y ( 1 9 4 5 年) 首先提出，是指在一定的空间和一定的时间，由生物 群落与其环境组成具有一定大小和结构的整体，其中各生物成长借助物质循环、 能量流动、信息传递而相互联系、相互影响、相互依赖，形成具有自适应、自调 节和自组织功能的复合体。生态系统生态学( e c o s y s t e me c o l o g y ) 是以生态系统 为考察对象，研究生态系统的进化、调节和稳定性。 1 2 1 2 组织生态学理论 组织生态学是2 0 世纪7 0 年代以后从社会学发展起来的一种新的组织理论， 运用生态学及其他相关学科的概念、模型、理论和方法对组织结构及其所受环境 影响进行研究。h a n n a n 和f r e e m a n 在1 9 7 7 年发表的论文“组织种群生态学” 是公认的组织生态学开山之作，认为在一个特定边界内的、具有共同形式的所有 组织构成种群，同一个种群中的组织对环境的依赖程度的不同影响着这些组织 的活动方式及其结构p j 。 1 2 1 3 企业生态学理论 企业生态学是由组织生态学发展起来的。由于生物有机体是自然生命体，而 企业是人类的社会组织，没有自然有机生命，只是仿生体，所以企业生态学是具 有仿生意义的生态学。企业生态学是研究企业与其市场环境相互关系的科学，与 生态学的研究内容相对应，企业生态学包括企业个体生态学、企业种群生态学、 企业群体生态学和商业生态系统生态学。企业生态系统是指由企业群落及其相关 的企业生态环境组成的具有一定格局，借助于功能流( 物流、信息流、资金流和 价值流) 而形成的复杂的社会经济系统h 1 。 1 2 2 技术创新理论 “创新”一词是熊彼得首次提出的，从诞生开始，技术创新得到阶段性的 广泛发展，按研究发展时期大体可分为以下四个阶段，即理论诞生阶段、基础研 究阶段、理论发展阶段和系统研究阶段。 ( 1 ) 熊彼得1 9 t 2 年以德文出版的经济发展理论可看作是创新理论诞 生的标志。熊彼得在书中首次提出了创新这一概念，并认为，不是资本和劳动 力，而是技术创新才是资本主义经济增长的主要源泉。他给“创新”下了定义， 所谓创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是说把一种从来没有过的关于生 产要素和生产条件的“新组合引入生产系统1 。这种新组合包括：引入新产 品；引进新工艺：开辟新市场；控制原材料的新供应来源；实现企业的 新组织。其中，引进新产品与引进新工艺属于以技术为核心的创新。 ( 2 ) 基础研究阶段( 2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末) ，直到2 0 世纪5 0 年代技 术创新思想才得到人们的认可，出现以索罗( r o b e r t m s o l o w1 9 5 7 年) 为代表 的技术创新因素的研究，这一时期的研究特点多以案例分析为主。索罗通过大量 第1 荦绪论 的数据和缜密的论证，指出从长期角度看，正是技术创新而非规模经济或资本投 入( 积累) 和劳动力的增长，才是经济增长的最根本的因素哺1 ： ( 3 ) 理论发展阶段( 2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代中叶) ，弗里曼建立了第一个 系统的创新经济学理论体系( 微观、宏观，包括国家创新系统) ，技术扩散、技 术模仿与推广以及技术创新过程研究也在这一时期得到发展，国内外研究主要集 中在专题研究与成果转化方面。威廉埃伯纳西和詹姆斯厄特巴克在l9 7 0 年代中 期提出了工业创新的动态模型，即a u 模型【7 】； ( 4 ) 系统研究阶段，从本世纪初生态系统理论发展成熟，运用到商业系统发 展为创新生态系统，并成为企业家关注的焦点。我国学者赵玉林在创新经济学 ( 2 0 0 6 ) 一书中，对技术创新系统的构成及系统特点进行描述，将其归纳为平衡 与非平衡、封闭与开放相结合的自组织系统阳1 。 1 2 3 企业成长理论 国内外很多学者都从不同的角度对企业成长理论进行了研究，大体可分为以 下三个方面。 第一个方面是企业量的成长研究，代表理论为科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 的交易费 用理论与彭罗斯( e d i t h t p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 的企业成长理论。科斯认为交易费用 是指包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本归1 ，并指出企业存在的理由是 自我生产的成本小于交易费用，交易费用理论揭示了企业规模增长的内在原因。 英约翰霍普斯金大学教授佩罗兹女士出版的企业成长理论，奠定了企业成 长理论研究的基础n 引。她从内部成长的角度来分析企业，认为企业的管理资源约 束着企业的成长，充分发挥企业内未充分利用资源的潜力，则可实现成长，该理 论认为企业的成长就是企业规模的扩大，即“量”的成长过程。 第二个方面是企业质的成长研究，代表理论为熊彼得的经济创新理论与普 拉哈拉德和哈默( p r a h a l a da n dh a m e l ，1 9 9 0 ) 的企业能力理论。熊彼得认为 创新是企业成长的动力源，普拉哈拉德和哈默则强调企业自身能力对企业成长的 驾驭作用，其焦点在于围绕企业核心能力培养的企业内生成长过程及其竞争优势 的来源。 第三个方面是基于生态理论的企业成长研究，代表理论为爱迪斯( 2 0 世纪 8 0 年代) 的企业生命周期理论以及莫尔( m o o r e ，1 9 9 6 ) 的商业生态系统论。美 国学者伊查克爱迪思揭示了企业生命周期中各阶段的特点及存在的问题，认为 企业的成长和老化同生物体一样，主要都是通过灵活性与可控性之间的关系来表 现的，为企业如何从内部适应企业滋生生命力的演变规律提供了指南。莫尔 则提出商业生态系统n 2 3 概念，打破传统的以行业划分为前提的战略理论的限制， 力求“共同进化”，以更宏观和全局的视角来分析和思考如何提升商业生态价值 北京1 = 业大学管理学石贞士学位论文 链的系统竞争优势和市场价值，并通过动态整合来谋求企业的价值链环节的附加 价值。此外，与爱迪斯研究的如何从企业内部适应企业成长相对应，迈克尔波 特则从企业成长过程中遇到的外部机会选择和环境适应出发，提出五力结构竞争 模型和竞争战略理论。 1 2 4 生态学理论在技术创新领域中的应用 企业仿生学的观点认为，企业自身的技术创新系统是一个生命系统n 引。因而 以生态系统观点来看待企业的技术创新问题为我们认识事物提供了一个新的视 角。生态学理论在企业技术创新领域中的应用主要体现在以下三个方面。 ( 1 ) 应用生态学理论研究企业与技术创新的关系 吴彤( 1 9 9 4 年) 从生态学视角出发，在对技术生态学的两重含义进行考察研 究后，将其定义为一种综合的技术生态学，即以生态学的观点、方法综合考察技 术活动过程、技术构成、技术体系内部相互关系，技术系统及其活动与人、外部 环境相互关系的- - f 新兴学科。它的目的是要把未来技术或已有的技术系统变成 为既能按照技术发展规律最佳运行又能最适度地满足人的全面发展和社会综合 需求( 物质、文化和生态需求) 的技术n 劓。北京工业大学黄鲁成( 2 0 0 3 年) 教授 阐述了生态学理论与方法的特点，提出了应用生态学理论与方法的条件，探讨了 在区域技术创新系统研究中运用生态学理论与方法的科学性，用比较法来说明区 域技术创新系统具有应用生态学理论与方法的基础，并对如何应用生态学理论与 方法研究区域技术创新系统的问题提出自己的观点n 5 1 。 ( 2 ) 应用自然生态系统中种群关系理论研究创新系统中企业间生态关系 陆玲( 2 0 0 1 年) 根据自然生物群落学的原理，通过分析企业群落的形态和机 能特征、群落演替和生命周期等规律，证明了企业群落也是自然生物群落。从而 提出了“企业群落学是研究企业群落形态结构和功能、群落内部、群落之间、群 落与宏观经济系统以及群落与其他环境之间相互作用的生态关系的学科”这一新 的观点，并提出企业健康的标准应该着眼于如何面对较为复杂多变甚至恶劣环境 的适应力，而不是单纯依赖环境条件来维持企业生命的“健康指标川1 6 1 。黄鲁成 和张红彩应用生态学的利，群理论与分析方法，通过应用种群l o g i s t i c 增长规律 的数学模型及s p s s 软件的回归分析，研究通讯设备制造行业内技术创新种群量 的变化规律，以及行业内不同技术创新种群之间的演化关系，以实证分析看到通 讯设备制造行业的巨大发展潜力，并得出通讯终端制造业之间存在协同进化关系 的结论n 7 3 。 ( 3 ) 应用生态系统研究技术创新生态系统中的风险 李晓明( 2 0 0 6 年) 将企业外部环境定义为企业广义生存域和企业活动域两个 层次：由自然系统、经济系统、社会系统构成企业的间接外部环境，以利益相关 第1 章绪论 者构成企业生态位的直接外部环境，二者共同作用于企业，从而使企业外部环境 表现出整体性与层次性的统一n 引。欧洲工商管理学院战略和管理学副教授罗 思阿德纳( r o na d n e r ，2 0 0 6 ) 从风险评估角度出发，研究企业创新失败的案 例，对企业创新过程中遇到的内部项目风险及利益相关者构成的依赖风险与整合 风险进行深入分析，发现企业创新的成功并不一定能让它在市场上真正收获，原 囚在于整个创新生态系统并未运行起来，并对风险的规避以及整个生态系统的进 化进行了分析，制定了相应的创新生态系统战略与步骤9 | 。 1 2 5 现有理论的局限性 目前，对于企业成长及技术创新领域中的研究，其成果主要集中在三个方面： 首先，是企业的生命属性分析，主要把企业的各个系统和生命体的各个功能系统 进行了类比分析，归纳出企业的生态特性、企业生态系统的概念与特征；其次， 是生态方法在企业管理中的应用，主要研究企业生态系统的结构、功能、演化过 程及其与企业生态环境的关系，重点强调企业各个功能系统之间的相互关系和企 业与环境之间的动态依存平衡特征；再次，是生态系统在企业技术创新中的应用， 主要考察技术体系内部的相互关系。李凯飞从理论分析的角度指出我国企业成长 中质的成长水平不高，并对技术创新这一“瓶颈”进行了分析，但是缺少实证方 面分析以及行业与影响因素的定量分析。r o na d n e r 对企业创新中遇到的风险进 行了深入分析，但对风险的规避以及整个生态系统的演进还缺少理论分析。杨杜 通过实证分析方法对比了中日百家企业的数据，发现中国产业的成长主要是靠企 业数量的增加而不是企业自身成长的结果，并提出技术产品革新是中国企业 成长的关键要素，但对技术如何影响企业成长方面缺少理论说明。鉴于上述理论 研究的局限性，本文从技术创新对企业可持续成长的影响出发，阐述构建技术创 新生态系统的重要性以及主导企业在创新生态系统中的重要作用。 1 3 研究方法与内容 1 3 1 研究方法 本文将理论研究与实证分析相结合，综合运用了定性、定量与比较分析的方 法，更好的支持了文中的观点。 ( 1 ) 理论研究 通过学习和借鉴创新学、生态学以及相关领域的研究成果，结合技术创新和 企业生态系统的理论体系及其运行机制，为企业技术创新生态系统研究提供理论 北京工、i p 大学管理学硕 ：学何论文 支撑。 ( 2 ) 实证研究 关于技术创新对企业成长影响的研究，本文首先对企业成长的影响因素做定 性与定量分析，并结合通讯技术产业与家电产业的比较分析，为企业的可持续成 长提供有力的实证研究基础；关于企业技术创新生态系统的研究，将手机技术创 新生态系统与理论研究相结合，为企业技术创新生态系统的构建提供理论应用的 基础。 1 3 2 研究内容 本文应用多种原理和方法，主要对以下三部分内容进行了较深入的研究： ( 1 ) 技术创新和技术创新系统分析。在第二章企业技术创新分析中，主要讨 论了技术创新的内涵与风险，分析了我国技术创新的特点和现状，从物流、能量 流、信息流三个方面解析了企业技术创新的过程，阐述了企业技术创新系统的涵 义、结构及功能。 ( 2 ) 技术创新与企业可持续成长的相关分析。在第三章技术创新与企业可持 续成长中，讨论了可持续成长的含义及企业成长与可持续成长的关系，分析了企 业可持续成长的影响因素；以华为公司为例说明了技术创新与企业可持续成长间 存在的相关关系，运用灰色关联分析方法分析了影响中兴通讯、海尔等公司企业 成长的关键因素，进一步阐述了技术创新对企业可持续成长的重要性，并从“量” 和“质”两个方面探讨了技术创新对企业可持续成长的影响。 ( 3 ) 企业技术创新的生态性分析与企业技术创新生态系统研究。第四章从技 术创新的遗传性、差异性、市场选择特性三个方面分析了技术创新的生态特性， 将企业技术创新生命周期分为起步期、成长期、快速发展期、稳定期、系统升级 或衰退期五个阶段，并对各阶段进行解析，在此基础上研究了柯达公司的技术创 新升级过程：第五章讨论了企j i 业技术创新生态系统的含义，对自然生态系统与企 业技术创新生态系统进行了比较，阐述了企业技术创新生态系统的特性，分析了 企业技术创新生态系统的结构，并对其构成要素及其关系进行解析，在此基础上 构建了手机技术创新生态系统。 第2 奄企业技术创新分析 第2 章企业技术创新分析 2 1 技术创新概述 2 1 1 技术创新的涵义 党的十五大报告指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭 动力。 技术是人们借以改变自然，使自然服务于人类的手段，对技术的发明和 利用是人类区别于其他种类动物的主要标志之一。最近几个世纪的科学技术已经 大火地改变了人类原有的生活习性。在企业进化史中，自适应性和自然选择的作 用是显而易见的。而企业进化中的“遗传变异”就是创新，因此创新是推动企业 进化的核心力量。 技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式 和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场 并实现市场价值，其主要包括产品创新和过程创新瞳们。在企业进化中，技术创新 的作用是对企业的产品生产创造或引入新的工艺、新的生产过程、新的技术组织 结构以降低生产成本，提高生产效率，改善产品质量，增强产品功能，加速产品 更新换代。技术创新不同于技术开发，只有将技术开发的成果应用于生产过程中 才完成了技术创新。因此，技术创新是一种经济概念，是一种经济发展观瞳“，具 有与生物高度相似的成长性、竞争性、环境适应性、周期性等特征。技术创新过 程，可以看作是创新要素( 信息、思想、物质、人员) 在创新目标下的流动、实 现过程。 与技术创新有关的几个重要概念的区别：发明与创新：发明和创新的区别， 被认为是熊彼得的一大贡献。熊彼得认为，企业家就是把新发明引进生产体 系，创新就是发明的第一次商品化。在发明未能转化为创新之前，发明只是一个 新观念、新设想。可以这样说，发明不一定导致创新，但创新前身大多是发明： 研究开发与创新：经济合作和发展组织( o e c d ) 对研究开发( r d ) 的定义是： “研究和试验室开发是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关 人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。”r & d 一般包括三 种活动：基础研究、应用研究和试验开发：它是创新的前期阶段，是创新的投入、 创新成功的物质和科学基础。可以说，有r & d 并不一定有创新，创新也并不一定 非要有r & d 活动，两者之间并无线性关系，但习惯上把r & d 活动看作是创新的关 键部分；模仿、扩散与创新：模仿是指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创 新者的产品。由于创新商品并不能瞬时占领市场，而且缺乏有效的产权保护手段， 北京t 业大学管理学硕士学位论文 使得模仿者很容易进入市场。扩散是指创新的产品、技术被其他企业通过合法手 段采用的过程。创新的潜在效用一般通过扩散逐渐得以发挥。正是因为模仿、扩 散，创新才引起产业结构的改变。 2 1 2 我国企业技术创新的特点与现状 从2 0 世纪4 0 年代开始，科学技术成为了社会经济发展的引擎和主导力量， 科技出现了加速发展态势。主要表现在三个方面：科学知识呈现指数级数增长； 科技成果急剧增加；科技成果的转化率提高，转化周期缩短。据统计近几十年科 学发现和技术发明的成果总数己超过过去两千年的总和，全世界每年公布的专利 项目已达5 0 万件以上。 目前我国企业技术创新活动呈现比较活跃的局面。企业开展技术创新活动不 仅仪意味着经营战略、思想意识和组织结构、行为方式的变化，更重要的是它可 以带来实实在在的效益。任何一项成功的创新都意味着新技术或改进的技术在产 品或工艺上的应用，并通过市场获得效益。早期关于企业技术创新的调查显示， 我国企业的技术创新活动具有广泛性，但深度有限，企业创新产品的档次不高， 在国际市场上基本上没有竞争能力，与发达国家相比差距甚大乜副。 ( 1 ) 调查企业中有7 2 9 的企业开展了技术创新活动，6 6 7 的企业向市场投 放了新产品，这些新产品的种类占同期企业投放市场的产品总数的i 3 。作为技 术创新活动的主要环节之一，研究开发得到企业的广泛重视。7 4 5 的企业建立 了自己的技术开发机构，有r & d 费用支出的企业达到4 5 6 。上述情况表明，大 中型工业企业的技术创新活动具有广泛性。随着经济体制的变革，企业为了生存 和发展，必须努力适应市场的变化和满足用户的需求，不断引入新产品，加快产 品和工艺更新的步伐。 ( 2 ) 从创新的新颖性和企业r & d 强度等指标看，大中型工业企业的技术创新 水平比较低，深度有限。首先，从企业产品创新的新颖度来看，以低水平的技术 创新居多，本省和本企业的新项目为5 0 9 ；4 3 3 为国内同行业新项目，具有 国际竞争力的创新项目只有5 8 。全部创新企业的新产品出口额占产品销售额 的比重只有3 3 。这表明企业创新产品的档次不高，在国际市场上基本上没有 竞争能力。其次，从企业r & d 强度( r & d 经费与产品销售额的比例) 分析，调查 企业的平均r & d 强度为0 5 0 ，技术密集产业的r & d 强度稍高一些：其中以仪器 仪表、专用设备制造、医药三个产业最高，也只有1 左右；电子及通信设备、 普通机械制造产业均仅为0 7 5 ，电气机械产业仅为0 6 7 。上述数字与发达国 家相比差距甚大。当前企业r d 强度处于很低的水准是我国企业技术创新总体水 平较低的一个深层次原因，同时也是企业技术创新深度有限的一个重要标志。 第2 章企业技术创新分卡j r ( 3 ) 此次调查证实，有创新活动的企业( 创新企业) 比没有创新活动的企业 ( 无创新企业) 相比，经济效益更好。从生产效率看，创新企业的劳动生产率是 无创新企业的1 8 倍，人均利润是无创新企业的9 2 倍；从经济效益看，创新企 业的资金利润率和销售利润率高出无创新企业的4 倍左右。 当前，我国的经济体制和经济增长方式正在发生根本性的变化。但是由于技 术开发本身风险性很大，再加上管理不到位，使得技术创新无法实现。目前，企 业技术创新普遍存在以下四个方面的问题：设计出的产品用户无法接受；新 产品没有相应配套设施或配套产品；无法满足用户对新产品的( 售后) 服务要 求；与社会、市场发展不协调。这种环境条件，使企业技术创新行为具有如下 几个鲜明的特点：企业的市场观念正在不断增强，但某些方面的企业行为仍然 比较封闭。虽然企业普遍重视市场开拓，但行为比较封闭，许多企业不太善于与 高校、科研机构合作，没有借助外力来弥补自身技术能力的不足；企业自主经 营意识有所加强，但仍表现出对政府部门的某种依赖。一方面，“减少行政干预” 的呼声较高，清楚反映出企业自主经营意识正在加强；另一方面，企业对政府现 行政策的重要性评价最高的是“减免税政策”和“科技开发贷款”，评价较低的 是“产业政策”、“技术政策”等等，说明多数企业关心经济上的实惠甚于关心技 术创新的政策环境：企业技术创新的积极性普遍高涨，但企业领导人的创新意 识有待进一步加强。 2 1 3 企业技术创新风险性分析 一方面，企业技术创新受到多方面因素的制约，创新过程中各未知因素往往 难以预测，而且技术开发本身风险性很大，再加上未来市场的不确定性和管理不 到位，给创新带来了极大的风险，也使技术创新成为企业的一项风险活动。国外 统计资料表明，技术创新通常只有2 3 的成功率。如果以技术创新的投资与利润 的比值为标准，那么衡量技术开发的可行性不能以利润投资= 1 为临界点，因为 这样无利可图，事倍功半。考虑到税金支付、利润留成、股东分红等因素，技术 创新的临界点应是利润投资= 2 5 。如果再进一步考虑各种风险因素，那么此比 率还应增大。国外一些企业在技术创新时，一般是利润投资为3 - 7 时才肯从事 该项创新投入，以增强技术创新的成功率瞳引。可见，企业技术创新是既具有潜在 的高效益，又具有潜在的高风险的活动。另一方面，由于技术创新主体受到多方 面因素的影响，不可能对创新技术的成果和投人市场后的效益做出完全准确的预 测，同时受自身技术装备水平、科研力量的限制，致使许多因素处于不确定状态 而产生技术风险。 鉴于以上原因，使得企业技术创新的风险性加大。企业面临的主要风险可分 北京 业大学霄理学硕士学位论文 为转换风险、整合风险和系统风险。其中，转换风险指的是企业对该项技术创新 的依赖程度乜引，当企业对某项技术创新抱有很大希望时，必然会投入更大的人力 和财力，但是技术创新受多种因素的影响，一旦技术创新过程中遇到无法逾越的 困难，例如技术变革导致原有技术的淘汰，使得企业必须转换原有创新或者放弃 该项技术创新而导致的损失：整合风险是指企业在技术创新过程中由于时间上的 延迟而付出的代价，即把上游供应商采用该项创新的周期与配套产品提供商采用 该项创新的周期相加，来计算该项技术创新从开发完成到投入使用的时间延迟。 系统风险的主要来源为：一是技术创新所需要的相关技术不配套、不成熟，技术 创新所需要的相应设施、设备不够完善。由于这些因素的存在，影响到创新技术 的适用性、先进性、完整性、可行性和可靠性，从而产生技术性风险。许多企业 热衷于提高企业技术水平和科技含量，引进国外先进技术和设备，结果食洋不化， 设备闲置，发挥不了效益。二是对技术创新的市场预测不够充分。任何一项新技 术、新产品最终都要接受市场的检验晗5 1 。如果不能对技术的市场适应性、先进性 和收益性做出比较科学的预测，使得新技术在初始阶段就存在风险。这种风险来 自于新产品不一定被市场接受，或投放市场后被其他同类产品取代，所发生的损 失包括技术创新开发、转让转化过程中的损失。这就是说，企业在技术创新上确 实存在风险，技术也并非越先进越好。 事实上，由于产业结构的不适应，许多高技术产业远不如低技术产业赚钱。 必须看到，在市场经济条件下，企业仅靠技术创新的领先或技术水平的先进，是 不能确保其在竞争中取胜的。缺乏市场导向，满足于技术的超前性、先进性而忽 视其适应性、可行性，由此导致的损失甚至要比传统产业更加惨重憎6 。 2 1 4 企业技术创新流程 企业技术创新是一个系统化的流程，包括产品创新、价值创新、工艺创新、 营销创新以及整个流程实现的管理创新等五个创新过程，并通过物流、能量流及 信息流来实现( 图2 - 1 ) 。企业根据市场接受程度对新产品进行调整，持续不断 地对技术进行改进，实现“二次创新”晗7 1 。 ( 1 ) 物流。指的是从新产品概念的形成到到达最终消费者手中的过程。首先 企业通过市场调研掌握市场信息，形成新产品的概念，并传递到企业研发机构， 实现相应的技术支持，再经过设计部门的精心设计筛选，到达生产部门，然后通 过生产部门严格制造出大批量的产品，再通过销售部f j n 达消费者手中。 ( 2 ) 能量流。首先企业研发机构设计出高科技含量的产品实现产品创新，然 后设计部门通过市场和消费者信息精心设计新产品功能实现价值创新，再由生产 部门根据生产过程实现工艺创新，最后由营销部门根据市场和消费者信息实现营 第2 币企业技术创新分析 销创新。 ( 3 ) 信息流。首先企业通过市场调研掌握市场信息并传递到企业研发机构， 企业研发机构和设计部门通过科研院所及市场信息的沟通，来设计新产品的功 能，然后设计部门和生产部门根据新产品功能的实现情况及企业利润，来决定新 产品的种类，再通过销售部门和生产部门的信息沟通决定新产品的生产数量等， 最后通过市场部门和消费者之间的信息沟通，掌握新产品的市场接受程度及功能 改进等信息，并及时反馈到研发部门乜8 1 ，准备产品改进或二次创新。 图2 - 1 企业技术创新流程 f i g u r e2 1t h ef l o wo fe n t e r p r i s e si n n o v a t i o n 2 2 企业技术创新系统 从上个世纪六、七十年代开始，技术创新成为企业发展研究的焦点。随着经 济与技术的快速发展与人们生活水平的迅速提高，企业之间的竞争已从简单的价 格与质量的竞争，转变为技术创新速度与创新能力之间的竞争，快速变化的市场 环境要求企业建立技术创新系统，全面提高企业技术创新能力，满足研发和市场 的迫切需求。 北京工业大学符理学硕士学位论文 2 2 1 企业技术创新系统的涵义 自熊彼得的创新理论发展以来，技术创新与企业发展关系日益密切。技术 创新包含应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式， 提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值等 活动。上述活动通常是由众多企业协同完成的，其主要包括产品创新和过程创新 心引。由于技术创新不同于技术开发，它是以实现市场价值为目的的。因此，技术 创新依赖于企业实体。我国学者吕玉辉把企业技术创新系统概括为，一家企业的 有关实施和影响技术创新活动的机构和制度的系统，是由多种要素组成的一个共 同体b 。企业技术创新系统发展规律与企业发展规律相仿，也可以近似看成一 个生命有机体，与其他相关企业、组织和个体之间相互作用、相互影响，具有生 态特性。 2 2 2 企业技术创新系统的结构及功能 从技术创新的宏观系统角度来看，企业技术创新系统由相互作用的技术创新 主体子系统、技术创新对象子系统、技术创新支持子系统构成。技术创新主体子 系统的核心部分是企业，其他部分还包括相关企业、消费者、供应商、科研机构、 政府等，主要功能是通过自身资源实现创新；技术创新对象子系统主要是指产品 创新系统和过程创新系统，主要实现新产品的开发和工艺流程转换功能，进而降 低产品成本、增强企业竞争力：技术创新支持子系统是指信息支持系统、相关技 术支持以及技术创新政策、法律支持系统、金融支持系统、中介支持系统等，该 部分的功能是保证技术创新的顺利进行。 2 3 本章小结 本章论述了企业技术创新的概念及内涵，介绍了我国企业技术创新的特点与 现状，并对企业技术创新风险性进行分析，明确了企业技术创新流程，阐述了企 业技术创新系统的涵义、结构及功能。 第3 章技术创新j 企、化可持续成氏 第3 章技术创新与企业可持续成长 中国企业的平均寿命不超过八岁臼，如何使企业可持续的生存与成长，实现 永续经营应是中国企业家制定战略决策的出发点。进入2 1 世纪后，竞争方式正 进一步向复杂化方向发展，演变为企业生态系统竞争。竞争方式和范围已经超越 了产品市场、超越了流程体系，表现为不同企业生态系统之间的竞争。对于任何 企业来说，必然要生存在一定的企业生态系统之中，影响着其他企业并受到其他 企业的影响：任何企业要想获得可持续性成长，必须学会与生态系统和谐共处， 学会与其他企业共生，学会适应多变的竞争环境，保持健康，不断创新，只有