（管理科学与工程专业论文）基于供应链管理的企业采购策略研究.pdf

江苏大学硕士学位论义 摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，随着经济全球化和信息技术的飞速发展，供应链管理 越来越受到理论界和企业界的重视。当前企业之间的竞争在很大程度上转变为供 应链与供应链之间的竞争。采购是供应链管理中的一个重要组成部分，采购策略 的好坏直接影响着供应链水平的高低。 t 本文在对供应链管理和采购管理相关理论研究的基础上。就采购策略涉及 的两个主要方面供应商选择和库存策略进行了深入的研究，阐述了采购策略 的两个发展趋势：电子采购和全球采购，最后针对采购策略制定中有关共性问题 进行了实证研究。 供应商选择的主要内容包括供应商关系的重要性、供应商关系的演变、供 应商关系的分类、供应商的选择和供应商绩效考核。对其中的供应商选择，采用 定量指标和定性指标相结合的指标体系，提出并建立了一个决策模型，使用的是 标度改进后的层次分析法和灰色理论相结合的方法，确保选择最优的战略合作伙 伴。 在库存策略研究部分，在比较传统管理模式和供应链管理模式下库存管理 的特点之后，着重分析研究了供应商管理库存策略( v m i ) 。 最后，结合企业调查表的数据分析和徐工科技有限公司的采购现状，进行 了采购策略的实证研究。 论文研究结果可为我国企业制定有效和正确的采购策略起到一定的参考和 借鉴作用。 关键词：供应链管理，采购策略，供应商选择，库存策略 江苏丈学硕士学位论文 a b s t r a c t f r o m1 9 8 0 s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n th a sg a i n e dm o r ea n dm o r ea a e n f i o nb y t h es c h o l a r sa n dt h ec o m p a n i e sw i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n t o fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y n ec o m p e t i t i o ni sn om o r el o c a t e da m o n g e n t e r p r i s e s ，b u t 遗a l lt h es u p p l yc h a i n p u r c h a s ei sa ni m p o r t a n tp a r to fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n d t h el e v e lo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti sa f f e c t e db yt h el e v e lo fp u r c h a s es t r a t e g y t h i sp a p e rd e t a i l st oe x p a t i a t eo nt h et h e o r i e so ft h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n d p u r c h a s em a n a g e m e n t ，t h e nt h ep a p e ra n a l y z e st h o r o u g h l yt w om a i n l yp a r t so f p u r c h a s es t r a t e g y - s u p p l i e rc h o o s i n ga n di n v e n t o r ys t r a t e g y , a n ds t u d i e st w ot r e n d so f p u r c h a s es t r a t e g y e - p r o c u r e m e n ta n dg l o b a lp u r c h a s e a tl a s t , t h ep a p e rm a k e s p o s i t i v er e s e a r c hu p o nt h ep o p u l a rp r o b l e m so fm a k i n gp u r c h a s es t r a t e g y i nt h es u p p l i e rc h o o s i n gp a r t , t h i sp a p e rm a i n l ya n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo f s u p p l i e rr e l a t i o n s h i p ，t h ee v o l v e m e n to fs u p p l i e rr e l a t i o n s h i p ，t h es u p p l i e r c l a s s i f i c a t i o n ，t h es e l e c t i o na n de v a l u a t i o no fs u p p l i e rp e r f o r m a n c e i nt h es u p p l i e r s e l e c t i o np a r t ，a c c o r d i n g 套oq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ei n d e x e s ，t h ep a p e rd e s i g n st h e c h o o s i n gi n d e xs y s t e ma n dp u tf o r w a r dm a de s t a b l i s h e sam o d e lb a s e do nt h ea m e n d e d a h pa n dg r e yi n c i d e n c et oe n s o el h eb e s t s t r a t e g i cp a r t n e r s h i pb ec h o s e n i nt h ei n v e n t o r ys t r a t e g yp a r t , t h i sp a p e rc o m p a r e st h ed i f f e r e n e eo fi n v e n t o r y b e t w e e ni nt r m i f i o n a lm o d ea n di ns c mm o d ea n dm a i n l ya n a l y z e st h ev e n d o r m a n a g e di n v e n t o r y a tl a s t ，ap o s i t i v e 把s e a r c hs t r a t e g yh a sb e e nt a k e nu p o np u r c h a s es t r a t e g y , t h r o u g ha n a l y z i n g t h ed a t ao fq u e s t i o n n a i r e sa n dt h e s i t u a t i o no fx u g o n g t e c h n o l o g y sp u r c h a s e t h es t u d yr e s u l t so ft h i s p a p e ra r ee x p e c t e d t oo f f e rs o m er e f e r e n c e sa n d s u g g e g i o n sf o rc h i n a sm a n u f a c t u r e ri nh o wt ol a u n c he f f e c t i v ea n dc o r r e c tp 琳c b a s e s t r a t e g y s 一 k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，p u r c h a s es t r a t e g y ，s u p p l i e rc h o o s i n g ， i n v e n t o r ys t r a t e g y 拜一 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了鳃学校有关保留、使用学位论文的规定， 固意学位保留并向国家有关郝门或机构送交论文的复印件翮电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入肖关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，蕉年解密惹逶用本授权书。 不保密 学位论文作者签名= 够棒 口6 年6 月口臼 指导教师签名：未乞闻哆 廿6 6 年6 月移日 独创性声明 本人郑重声舞：所至交鹃学位谂文，慧本人在导簿靛指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中游注明引用的内容以外，本论 文不德禽任舞箕憩个夫或集体西羟发表戴摸鸶道懿 擘鑫藏巢。对本文 的研究做出重要赏献的个人嬲榘体，均愁在文中以明确方式标明。本 天完全纛谖裂本声瓣戆法搏结果蠹本入承獾。 学囊论文俸砉鍪寝；誊泰椽 b0 年易月f ；日 江苏大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第章绪论 2 0 世纪9 0 年代以后，由于科学技术的进步和生产力的发展，顾客的消费水平 不断提高，产品及企业的生产、管理由低技术含量的竞争向高技术含量的竞争方向 发展，市场的不确定性大大增加。伴随着全球化和信息技术的发展，加上政治、经 济、社会环境的巨大变化，导致顾客需求趋向多样化、个性化，需求的不确定性增 加，企业面临一个变化迅速且难以预测的买方市场，激烈的竞争要求企业缩短交货 期、提高产品质量、降低成本和持续改进服务，要求企业对不断变化的市场做出反 应。但传统的生产与经营模式对市场变化的响应能力显得越来越迟钝，为了摆脱企 业所面临的困境，企业采用了很多先进的制造技术和管理方法，但并不能得到满意 的效果，人们开始意识到问题不在于具体的制造技术和管理方法，而是在于它仍局 限于传统生产与经营的框架之内。 在传统模式下，企业出于管理和控制方面的考虑，对为其提供原材料、半成品 或零部件的其他企业采取投资自建、投资控股或者兼并的方式，这种方式称为“纵 向一体化( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) ”管理模式，由此形成一种所有权关系，以保障企业 生产经营的稳定。这种企业的所有权关系暴露出一些缺陷，如企业投资负担过大、 市场反应太慢、经营风险过大等。在2 0 世纪8 0 年代后期，越来越多的企业摒弃了 传统的“纵向一体化”经营模式而采用“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ”模式。 即利用企业外部资源快速响应市场需求，这种模式避免了自己投资所产生的基建周 期长、投资大等问题，而且可以赢得产品在成本、质量、交货期等方面的优势。“横 向一体化”形成一条从供应商直到分销商的贯穿所有企业的“链”。由于相邻节点企 业表现出一种需求与供应关系，当把所有企业依次连接起来，便形成了供应链，由 此将这种管理方式称为供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 。供应链管 理有如下优势：( 1 ) 快速响应：( 2 ) 供应具有柔性；( 3 ) 顾客化定制生产；( 4 ) 与 最终需求同步生产；( 5 ) 合作伙伴间的能力是集成的等等。实践证明，通过良好的 供应链管理可以在缩短交货期、提高产品质量、降低成本和提高用户满意度方面获 得满意的效果。 采购环节是工业企业在实施生产运作管理中很重要的一个环节，离开了采购， 企业的经营活动是无法进行的。过去，企业认为采购只是一种相对独立的交易过程， 江苏大学硕士学位论文 与企业其他部门的联系较少，采购的任务就是保证生产的顺利进行。传统采购观点 认为采购就是以最低的价格买到所需的物料，其出发点就是买卖双方围绕着采购品 讨价还价，采购方与供应方之间是“零和”的竞争关系。在这种思想指导下的企业 与供应商之间策略是一种非合作策略，企业必须保持较高的库存水平，并且导致最 终产品的低质量和高成本，最终使得企业在竞争中处于不利地位。 采购在供应链管理中处于重要的位置，它对后面几个环节的物流质量、资金流 状况、产品成本等产生直接影响。在供应链管理中，需要将采购上升到战略高度， 与企业战略相结合，用供应链的思想重新审视采购，同时赋予了采购很多新的特点 和功能。供应链环境下的采购活动发生了重要的变化，采购活动克服了封闭性和内 部性，重视与其他企业的分工和合作。采购的目的也从“为库存采购”转变为“为 订单采购”。采购职能扩展到信息共享、产品开发和后勤管理等新的领域。采购方与 供应商之间的关系也发生了深刻的变化，从简单的交易、单纯的竞争等讨价还价关 系转变为技术支持、信息服务等合作关系上，发生深刻变化的还有对物料的细分和 对库存重新的认识。因此，为了完善供应链管理理论的研究，有必要对供应链管理 模式下采购策略的相关问题进行深入的研究。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 供应链管理的研究现状 由于采用供应链管理可以使企业在多变的市场环境下获得良好的收益，并赢的 竞争优势，所以对它的研究越来越受到重视。早期供应链管理的研究重点一般集中 于企业内部各环节的优化，包括生产、库存等方面，随后研究的重点扩展到供应链 整体的优化，从2 0 世纪9 0 年代开始，供应链管理思想成为理论界和企业界研究的 热点。 1 9 9 5 年，国际生产计划和控制( h 她m a t i o n a ij o u r n a l o f p r o d u c t i o n p l a n n i n g a n d c o n t r 0 1 ) 杂志对“供应链管理”开展了一期专刊，同年国际权威杂志管理科学 ( m a n a g e m e n ts c i e n c e ) 从第四期开始对“供应链管理”开辟一个固定篇幅作专门 ，研究。此外，很多国外著名管理学期刊杂志如s l o a nm a n a g e m e mr e v i e w ， i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o d u c t i o ne c o n o m i c s 等都发表过多篇关于供应链管理方面的 文章。 1 9 9 7 年开办的供应链管理评论( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr e v i e w ) 是一家专门 研究供应链管理方面的杂志，包括供应链管理设计的内容以及工业企业中出现的实 江苏大学硕七学位论文 际供应链问题。 很多组织对供应链管理进行研究，比较具有代表性的组织有：斯坦福全球供应 链管理委员会( s t a n f o r dg l o b a ls u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tf o r u m ) 、加拿大多伦多工 业工程系、美国标准与技术研究院( n i s t ) 制造系统集成分部( m a n u f a c t u r es y s t e m i n t e g r a t i o nd i v i s i o n ) 、美国亚历桑那大学人工智能小组掣”。 1 供应链管理研究方向 目前国外对供应链管理的研究主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 供应链伙伴选择 对供应链伙伴选择的研究，经历了定性方法、定量方法、定性与定量相结合的 方法。供应商选择的方法很多，主要包括线性权重法、成本法、数学规划法和神经 网络法等。 对供应链伙伴选择研究最早、影响最大的是d i c k s o ng w 1 2 1 ，他在1 9 6 6 年他通 过分析1 7 0 份对采购代理人和采购经理的调查结果，得到了2 3 项供应商绩效评价准 则，其中最重要的三项分别是品质、交货期、以及过去的绩效历史。他认为，质量 是影响供应商选择的一个“极端重要”的因素：交货、历史绩效等7 个因素则“相 当重要”；“一般重要”包括遵循报价程序、沟通系统等1 4 个因素：最后一个因素“往 来安排”( r e c i p r o c a la r r a n g e m e n t ) 则归入“稍微重要”之列。 1 9 7 4 年，g a b a l l a l 3 1 首次将线性规划方法用于供应商选择问题，他以澳大利亚邮 局的多项目采购为例，建立了混合整数规划模型，以采购成本为目标，考虑需求和 供应商能力问题及全额数量打折情况。1 9 8 6 年，t i m m e n n a _ n _ 4 ) 提出用成本比率法计 算与成本有关的质量、运输、服务等项目的总成本来进行供应商选择。 1 9 9 3 年，w e b e r 和c u r r e n t l 5 1 以d i e k s o n 的2 3 项评估准则为基础，综述了7 4 篇 有关供应商选择的文献，调查各项评估准则在不同的文献上出现的频率，从而决定 各项评估准则的相对排序，用多目标线性规划模型进行供应商的选择，将价格、质 量、交货作为目标，供应商能力、需求、政策、资金、供应商数量等作为约束，此 模型被后来的研究学者广泛采用。 国内的湛述勇、陈荣秋在1 9 9 8 年对神龙汽车有限公司和2 0 家企业供应商进行 调查的基础上，揭示了中国汽车生产商与供应商之间的关系现状；马士华、林勇、 陈志祥根据华中理工大学c i m s 供应链管理课题组1 9 9 7 年的一次调查统计数据及 对其他企业的研究，提出影响合作伙伴选择的主要因素归结为四类：企业业绩、业 务结构与生产能力、质量系统和企业环境，并构建三个层次的综合评价体系 6 1 。 ( 2 ) 供应链可靠性 对于供应链可靠性的研究主要集中于交付可靠性和库存可靠性等方面，对于供 江苏大学硕士学位论文 应链整体可靠性的研究相对较少。s oy o u n gs o h n 和i i ls uc h o i f 7 l 介绍了一种模糊质 量功能展开( f u z z yq u a l i t yf u n c t i o nd p l o y m e n t ) 的方法，用来分析供应链管理中 可靠性因素，m o n t ec a r l o l 8 】给出了在不确定情况下，用蒙特卡洛法、随机算法和遗 传算法对供应链管理进行优化的研究实践。 ( 3 ) 牛鞭效应 对造成牛鞭效应的原因，f o r r e s t e r l 9 】提出，因为供应链各级节点间的信息反馈 困难且i i i 置时日j 延迟，使各级订单决策者产生重复订购及l l 每时取消订单的决策，因 此造成需求放大的现象。他认为需求放大现象是工业组织的系统动态运作的结果， 或者说是由于组织行为和时问变化而引起的，可以通过改进组织行为方式来消减。 s t e 衄a n 【1 0 】通过一个案例研究，认为长鞭效应是参与游戏的人的系统性、非理性行为 和对反馈信息的错误理解造成的。t o w i l l d r t l l 】集中研究了供应商的不同分配机制 对长鞭效应的影响，提出不同性质的机制具有不同的激励作用，对供应商和零售商 的行为产生不同的影响，有些机制会加剧定货的波动程度，即加剧“长鞭效应”。但 真正对这一现象作出较全面而且正确的分析的是h - l l e e 和p a d a m a n a b h a n i l 2 1 ，他们 认为系统参与人是理性的并且是最优化决策的，而长鞭效应是供应链内部理性参与 人之日j 战略性行为相互影响的产物，为控制长鞭效应，企业可以对供应链内部组织 问的基础结构及相关过程加以改进。 ( 4 ) 集成生产、库存和运输 一直以来，学术界都在致力于研究各种模型和方法来解决供应链种不同阶段中 的各种决策问题，如定位、能力、生产计划以及库存管理。信息技术的发展，使得 企业有了新的机会通过协调供应链中不同阶段中的这些规划来降低经营成本。 t h o m a s 和c , r i a i n r l 3 回顾了解决在两个或两个以上的供应链阶段之间进行规划 协调的研究工作，分析了建立在供应链整体模型的研究基础上的规划问题。 b o o k b i n d e r 和c a k a n y i l d i r i r n i h 】分析了传统的( q ，r ) 库存模型的基础上，研究 了随机提i j i 期的效应。该文假设提前期是外生的和内生的，证明在决策变量中每单 位时f 日j 的期望成本是凸的，即全局最小化是可以达到的。 b o o k v i n d e r 、l y o g u n 和q u 【l5 i 研究了一类网络中库存协调问题，提出了一种库 存补充策略，用于确保仓库以单位时间里最小的长期总成本满足自身需求。 + 2 供应链管理的发展趋势 ( 1 ) 集成化供应链 为了成功地实施供应链管理，使供应链管理真正成为有竞争力的武器，就应将 企业内部以及供应链各节点企业之间的各种业务看作一个整体功能过程，形成集成 化供应链管理体系。同济大学的霍佳震【1 6 】结合“集成”和供应链的特点给出的定义 江苏大学硕士学位论文 是：所谓集成化供应链，是指供应链的所有成员单位基于共同的目标而组成的一个 “虚拟组织”，组织内的成员通过信息的共享、资金和物质等方面的协调与合作，优 化组织目标( 整体绩效) 。 ( 2 ) 敏捷供应链 敏捷制造是以动态联盟为主要形式的虚拟企业的生产模式。它主要是指制造企 业采用现代信息技术和通信手段，在全球范围内通过快速配置各种资源( 包括技术、 管理和人) ，以有效和协调的方式响应用户需求，实现制造企业的敏捷性。它强调 供应链上各企业及其活动的整体集成，从而可更好地协调供应链上各企业之间的关 系，有效地控制供应链上物料流、信息流、价值流，保持灵活和稳定的供需关系。 敏捷供应链管理实质是以信息技术为核心，建立一个开放式、集成化的数据环境， 把不同领域或全球范围内的优势企业集成起来，达到敏捷地提供原材料及产品的目 的。 ( 3 ) 绿色供应链 新的环境时代对全球范围内制造和生产型企业提出了一个新的挑战，即如何使 工业生产和环境保护能够共同协调发展。由于公众、法规及环境标准的压力，环境 保护已成为企业不容忽视的重要问题。面对这种压力，企业必须重新调整供应链流 程，把环境问题融于整个供应链过程。绿色供应链概念是1 9 9 6 年提出的，还没有 权威性的定义，国内权威人士认为它是一种在整个供应链中综合考虑环境影响和资 源效率的现代管理模式，它以绿色制造理论和供应链管理技术为基础，涉及供应商、 生产商、销售商和用户，其目的是使得产品从物料获取、加工、包装、运输、使用 到报废处理的整个过程中，对环境影响最小，资源效率最高【m 。 1 2 2 采购管理的研究现状 虽然早在在1 9 0 0 年之前，采购的独立性与重要性就受到美国铁路企业的重视， 第一本关于采购的书铁路用品的解决对策一采购处置( t h eh a n d l i n go f r a i l w a y s u p p l i e s - - t h e i rp u r c h a s ea n dd i s p o s i t i o n ) 于1 8 8 7 年出版【1 8 j ，但作为第三利润源的采 购在2 0 世纪9 0 年代以后才逐渐被重视。 采购职能从企业生存的必要条件变为管理的一个热点。许多行业和公司对采购 管理的理论和技术进行了大量的研究，主要是以下几个方面： ( 1 ) 供应商方面包括发展新的、可靠的供应商，与供应商建立战略伙伴关 系，对供应商的选择和评价体系的建立，以及同供应商之间的协作和信息共享等内 容。在同供应商发展战略联盟方面，零售商沃尔玛公司( w a i - m a r t ) 的成效极为 出色，沃尔玛公司与供应商长期的战略合作，为该公司赢得了2 5 的年增长率。 江苏大学硕士学位论文 ( 2 ) 采购物料方面。通过对物料进行细分，采取不同的采购策略。如通用件 的使用，一方面，使用通用件可以快速响应顾客的个性化需求；另一方面，使用通 用件可以增大的采购数量来获得大规模采购带来的低价优惠。 ( 3 ) 采购方式方面。包括在采购方式方面的创新。如电子采购，集中采购， 全球采购等新型采购方式，通过这些方式可以简化采购流程，降低采购成本，减少 采购人员。 ( 4 ) 采购管理软件方面。为了更加高效的管理企业采购活动，和采购有关的 软件开发也如雨后春笋般涌现，国内的采购管理软件开发公司主要有：速达软件技 术有限公司、金蝶公司、用友公司等。 1 2 3 采购策略的研究现状 随着采购策略的不断发展和创新，四种采购策略已逐渐成为主流思想，即：多 货源采购策略、供应商数量整合、供应商运作整合和价值管理。 阶段一是多货源采购策略。企业认为潜在供应商的不断竞价可以降低采购价 格；维持大量的供应源可以降低采购风险，当某一特定的供应商不能按时供货时。 其他供应商可以及时的货源补充和更替。 阶段二是供应商数量整合阶段。相对于多货源采购策略，企业将供应商进行筛 选，数量的减少可以进行更多的合作，此时采购的重点不仅仅是价格因素，而更多 的关注采购品的质量，同时增加了采购的风险。 阶段三是供应商运作整合。可以采用同供应商建立联盟或建立伙伴关系，来改 善双方的操作流程，从而降低总成本。这种整合可以采用多种方式。如供应商和采 购方的信息共享，这种信息共享可以使供应商更好的定位自己的产品，并且以最低 的成本满足采购方的物料需求；或者建立e d i ( 电子数据交换) 链接来缩短订单提 前期和消除人工错误。 阶段四是采购价值管理。在这个阶段采购方和供应商主张一种双赢局面，采购 方和供应商之f b j 的合作更加紧密，把焦点集中在供需双方上。这个合作关系要求企 业和供应商之间达成一种更加综合和全面的合作关系。 1 3 企业现行采购策略存在的问题 。( 1 ) 没有从整体角度来制定采购战略 企业当i i i f 制定采购战略，关注最多的是单一最低采购价格，而没有从企业整体 的角度出发，使得企业总成本最低：或者更加注重企业单个部门局部最优，而不是 江苏大学硕士学位论文 整体最优；或者企业的采购策略更多的是关注企业自身，而不关心供应链上其他企 业情况，或者说没有真正做到“双赢o 。 ( 2 ) 企业高层对采购战略不重视 企业现行采购策略，但没有将采购策略作为企业整体战略中的一部分，没有把 采购策略和合作伙伴的选择评估标准加入到企业整体战略。比较而言，企业更加重 视市场、销售、研发等方面的工作。 ( 3 ) 没有进行采购流程再造 企业实行采购策略，但并没有对采购流程进行改变，使用传统的采购流程。没 有对采购流程进行再造使得采购策略的一些优势不能得到显现，采购效率和效果没 有得到明显的提高。 ( 4 ) 采购信息化程度不高 企业实行采购策略，离不开与上下游企业的信息共享，主要体现在硬件和软件 两个方面硬件方面，主要是指硬件设备，可以通过加大投资，短期内可以使得企 业的信息化硬件得到保证；软件方面，主要是信息软件和员工使用信息技术的能力， 前者可以短期内达到要求，但相对来说，员工使用信息技术的能力的提高则需要一 段较长的时间。 ( 5 ) 对供应商重视不够，选择不科学 供应商是企业采购策略的重要组成部分，而企业现行的采购策略对于供应商的 选择更多是靠定性分析，没有一整套供应商选择的科学方法。在供应商选择以后， 供应商绩效的评价和供应商水平的持续改进这些内容在企业采购策略中很少涉及。 1 4 我国采购现状 国内制造企业对于采购的研究起步较晚，采购管理水平较低。 长期以来，我国企业一直处于计划经济体制的控制下，采购和销售由国家实行 “统购包销”，行政干预比较严重，企业没有足够的权利实施采购职能，采购管理水 平比较低下改革开放以后，企业能够行使采购职能，但由于各项规章制度不够完 善，灰色采购行为盛行一时，少量先进企业开始对采购管理控制方面进行研究，国 家也出台相关法律规范采购管理。2 0 世纪9 0 年代以后，企业出于自我生存的考虑， 积极寻求提高经济效益的手段和措施，企业开始关注采购管理。虽然此时国内学术 界对采购管理和控制的研究并不多，但在企业实践中，形成了一些很有特点的采购 管理和控制方法，如湖北鄂城钢厂的“三多三少”的采购原则和山东亚星公司的“比 质比价”的采购方法，并得到一定的推广。 江苏大学硕士学位论文 总的来看，我国企业的采购管理主要存在以下问题： ( 1 ) 没有一个与企业竞争战略相匹配的采购策略来统领采购活动进行管理， 相应的也就没有建立一个跨部门、跨职能、跨企业的，完善的采购组织结构，系统 性、协调性差。 ( 2 ) 对供应商缺乏分类管理。目前国内多数企业对所有供应商均采取一视同 仁的管理方法，既大量占用了企业有限的管理资源，又因管理目标的不明确而难以 对重要供应商实施有效的重点管理，致使企业与供应商之间无法形成真正的合作关 系。 ( 3 ) 采购过程是典型的非信息对称博弈过程。采购一方为了能够从多个竞争 性的供应商中选择一个价格最佳的供应商，往往会保留私有信息，使得自己在与供 应商的商业活动中处于有利地位，同样供应商也在和其他的供应商竞争中隐瞒自己 的信息，双方交流很困难，或者说交流只限于很小的一部分。 ( 4 ) 验收检查是采购部门的一个重要的事后把关工作，质量的控制难度大。 因为采购一方很难参与供应商的生产组织过程和有关的质量控制活动，相互的工作 是不透明的，只能通过各种有关的国际标准、国家标准等进行检查验收，导致对采 购物品质量控制的难度增加。 ( 5 ) 为库存而采购。采购部门并不关心企业的生产过程，不了解生产进度和 产品需求的变化，因此采购过程缺乏主动性，采购部门制定的采购计划很难适应制 造需求的变化。 1 5 本文的研究目的、思路和创新点 1 5 1 研究目的 当前，供应链管理是企业发展最具活力的前沿阵地之一，引起了企业的高度重 视。由于供应链管理的发展，使得原本不属于增值活动的采购具备了增值的能力， 并且在企业的产销物三位一体的管理中发挥着举足轻重的作用。 中国企业管理体制与运作模式受“大而全”、“小而全”思想的影响非常严重， “万事不求人”的封建主义思想使企业成为一个封闭系统，与开放式的全球制造和 供应链管理模式相差甚远。传统的为库存而采购、多源采购、只重视采购价格、与 供应商竞争多于合作的采购模式已越来越不利于企业的发展。在供应链管理环境下， 企业要提升整个供应链的竞争力、实施有效的采购管理必须在采购流程、供应商管 理以及库存管理等方面做出重大改进。因此，研究供应链管理环境下的企业采购策 江苏大学硕士学位论文 略对我国企业快步迈向国际市场、提高在国际市场上的生存和竞争能力有着十分重 要的理论与实际意义。 1 5 2 研究思路和内容 本文共分为七章，研究思路如图1 1 所示。其主要研究主要内容为： 首先第一章在分析研究背景下提出了对供应链环境下的企业采购战略研究的 必要性，国内外的研究现状以及企业现行采购战略存在的问题。 第二章主要介绍了供应链环境下采购战略的理论体系。包括供应链管理理论、 采购流程重构理论、采购决策理论，以及对供应链采购影响因素进行分析。 第三章是供应链环境下的供应商管理研究。包括供应商关系的重要性、供应商 关系的演变、供应商关系的分类、供应商的选择和供应商绩效考核。对其中的供应 商选择建立了一个决策模型，使用的是改进后的层次分析法和灰色理论相结合的方 法，实现了定性和定量相结合，确保选择最优的战略合作伙伴。 第四章是库存管理。首先阐明了库存在企业中的重要性，比较传统管理模式和 供应链管理模式下对于库存观点的变化，以及供应链下库存管理所面临的挑战，分 析了一种供应链下新的库存管理策略供应商管理库存策略。 第五章是分析了采购策略的两个发展趋势：电子采购和全球采购。 第六章是采购策略的实证研究。首先在对调查表数据研究的基础上，分析我国 企业对采购的重视程度和我国制定采购战略考虑的主要因素；然后以徐工科技为例， 分析企业采购策略所存在的问题，并提出改进意见。 最后一章是总结和展望。 1 5 3 创新点 ( 1 ) 首次对采购策略作全面研究。国内对采购策略的研究较少，对采购策略 没有进行系统全面的研究。本文系统地研究了采购策略制定涉及到的供应商和库存 等方面，以及采购策略的发展趋势，并且通过问卷调查的形式，分析爹国企业的采 购现状，提出我国企业制定采购策略所存在的问题。 ( 2 ) 对策略制定的研究方法有新的见解，表现在提出了一个新的供应商选择 的模型，即用改进标度的层次分析法与灰色相关度结合的方法； 江苏大学硕士学位论文 图1 1 论文结构图 i o - 江苏大学硕士学位论文 第二章供应链环境下采购策略的理论体系 2 1 供应链管理理论 2 1 1 供应链理论 1 供应链的概念 对于供应链，目前尚未形成统一的定义。归纳起来，主要有以下几种界定： 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部制造过程，它是指把从企业外 部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售的活动，再传递到零售上和用户的 一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作上，注重企业自身的资源利用。 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境，认为 它应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成 产品，再到最终用户的转换过程”，这是更大范围、更为系统的概念。例如，美国的 斯蒂文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的 用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”。1 1 9 这种定义注 意了供应链的完整性，考虑了供应链中所有成员操作的一致性。 随后的供应链定义更加关注围绕核心企业的网链关系，强调供应链是一个网络 ( 自身企业、供应商、销售商等合作伙伴和客户) 。比如哈里森( h a r r i s o n ) 对供应 链的界定：供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并将产品销 售到用户的功能网络。哈里森在强调供应链是一个功能网络的同时，揭示了供应链 的战略伙伴关系问题。【2 0 】 我国学者马士华给出的定义是：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、 资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络 把产品送到消费者者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连 成一个整体的功能网链结构模式。它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息 链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增 加其价值，给相关企业带来收益。 由以上的定义，可以得出如图2 1 所示的供应链结构图。 从图中可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成，通常会有一个企业处于 核心地位，节点企业在需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分 销、零售等) ，以资金流、物流，服务流和信息流为媒介实现整个供应链的不断增值。 江苏大学硕士学位论文 供应，供应商制造装配分销零售需求佣户 需求拉动- 销售点信息 图2 1 供应链的网链结构图 2 供应链的特征 供应链是一个网链结构，由围绕核心企业的供应商、供应商的供应商和用户、 用户的用户组成。每个企业是一个节点，节点企业和节点企业之间是一种供需关系。 供应链的这种结构决定了其具有以下特征： ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多个、 多类型企业甚至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更 为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点 企业需要动态地更新，这就使得供应链具有明显地动态性。 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求 而发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、物流、 资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员同时又另一个供应链的成员， 众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 2 1 2 供应链管理理论 供应链管理最初的论文，是1 9 8 3 年和1 9 8 4 年发表在哈佛商业评论上的两 篇论文。供应链管理起源于迈克波特1 9 8 5 年出版的竞争优势一书中提出的价 值链( v a l u ec h a i n ) 的概念。其后，供应链管理的概念、基本思想和相关理论开始 迅速发展。直到2 0 世纪9 0 年代初，学术上开始从理论角度来定义供应链管理。 供应链管理作为一种新的管理哲学理念，尚未形成统一的定义，学者从不同的 。层面和视角给出了不同的定义。比较主流的观点是立足于管理思想和方法集成的角 度，认为供应链管理是执行供应链中从供应到最终用户的物流计划和控制等职能。 伊文斯( e v e n t s ) 认为：供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流， 将供应商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式菲利浦( p h i u i p ) 则认为：供应链管理不是供应商管理的别称，而是一种新的管理策略，它把不同企 江苏大学硕士学位论文 业集成起来，以增强整个供应量的效率，注重企业间的合作。 供应链管理主要涉及四个主要领域：供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l ep l a n ) 、 物流( l o g i s t i c s ) 和需求( d e m a n d ) 。由图2 2 可知，供应链管理是以同步化、集成 化生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以i n t e m e l f i n t r a n e t 技术为依托，围绕 供应、生产计划、物流( 主要指制造过程) 、满足需求来实施的。供应链管理主要包 括计划、合作、控制从供应商到用户的材料( 零部件和成品等) 和信息。供应链管 理的目标在于提高用户服务水平和降低总成本，并且寻求两个目标之间的平衡。 图2 2 供应链管理涉及的领域 2 0 l 在以上四个领域的基础上，我们可以将供应链管理细分为职能领域和辅助领 域。职能领域主要包括产品过程、产品技术保证、采购、生产控制、库存控制、仓 储管理、分销管理。而辅助领域主要包括客户服务、制造、设计过程、会计核算、 人力资源、市场营销。 由此可见，供应链管理关心的不仅仅是物料实体在供应链中的流动，除了企业 内部与企业之间的运输问题和实物分销以外，供应链管理还包括以下主要内容： ( 1 ) 战略性供应商和用户合作伙伴关系管理； ( 2 ) 供应链产品需求预测和计划： ( 3 ) 供应链的计划( 全球节点企业、资源、设备等评价、选择和定为) ； ( 4 ) 企业内部与企业之间物料供应与需求管理； ( 5 ) 基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产跟踪和控制； ( 6 ) 基于供应链的用户服务和物流( 运输、库存、包装等) 管理； ( 7 ) 企业间资会流管理( 汇率、成木等问题) ： ( 8 ) 基于i n t e m e t i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等。 江苏大学硕士学位论文 供应链管理注重总的物流成本( 从原材料到最终产成品的费用) 与用户服务水平 之间的关系，为此要把供应链各个职能部门有机地结合在一起，从而最大发挥出供 应链整体的力量，达到供应链企业群体获益的目的。 供应链管理模式的实施能够给企业带来明显的效益。1 9 9 8 年3 月，p i t t i g i l o r a b i n t o d d & m e g r a t h 公司通过调查发现1 2 1 1 ，企业实施完整的供应链管理后，可在以下几 个方而获得效益：交货能力提高1 6 一1 8 ；库存量减少2 5 - - - 6 0 ；订货周期缩 短3 0 - - 5 0 ：预测准确性提高2 5 - - 8 0 ；总体生产率提高l o 一1 6 ；供应链 成本降低2 5 - - 5 0 ：补给率提高2 0 - - - 3 0 ；产量提高1 0 2 0 。 2 2 采购流程再造理论 2 2 1 流程再造理论 2 0 世纪8 0 年代初到9 0 年代，西方发达国家经济经过短暂的复苏后又重新跌入 衰退状况，许多规模庞大的公司机构臃肿，工作效率低下，难于适应市场环境的变 化，出现了“大企业病”的现象。哈梅尔( g r a yh a m e l ) 与酱拉哈德拉( p r a h a l a dc k ) 在哈佛商业评论上发表的公司的核心竞争力一文中提到圈：人们越来越意 识到，全球化竞争已经使成本和质量作为竞争优势的重要性日趋下降。为了实现组 织的自我更新和进步，企业不能再局限于以提高现有经营过程的质量、降低运营成 本来实现竞争优势，而要彻底改变思路，进行变革。1 9 9 0 年，麻省剑桥h a m m e ra n d c o m p a n y 顾问公司迈克尔汉默( m i c h a e lh a m m e r ) 和c s ci n d e x 顾问公司的首席 执行官詹姆斯钱皮( j a m e sc h a m p y ) 为了改变这种状况，在广泛研究的基础上， 创造性地提出了“流程再造”理论，掀起了以流程再造为核心的企业管理革命风潮。 根据汉默和钱皮的定义圆，流程再造( b p r ) 就是“对企业的业务流程进行根 本性的再思考和彻底的再设计，从而获得在成本、质量、服务和速度等方面业绩的 戏剧性的改善”。这一定义包含了四个关键词：根本、彻底、戏剧性和流程。 “根本性”：指企业人员要打破思维定势，对长期以来形成的企业组织体制、 分工原则、规模经营进行重新思考，通过提出一些根本性的问题，迫使企业发现目 前运营中遵循的过时的、甚至是错误的企业流程，并且进行重新设计。 “彻底”：指在根本性思考的前提下，摈弃一切过时的陈规陋习，创造发明出 全新的工作方法，对现存的企业流程进行重新构造，而不是简单、肤浅的小修小补 “戏剧性”：指流程再造要使企业的绩效产生惊人的飞跃，而不仅仅是某一方 面小的改善。 江苏大学硕士学位论文 “流程”：如果根据汉默给流程下的定义，流程就是一系列完整的端对端( e n d t oe n d ) 的活