（技术经济及管理专业论文）绿色供应链定价决策与回收协调问题研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ni nm a n a g e m e n t r e s e a r c ho n p r i c e - m a k i n ga n dr e c o v e r y c o o r d i n a t i o ni ng r e e ns u p p l yc h a i n b ym a j i r u i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rg u oy a j u n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u n e2 0 0 8 k、l ，i 、，。， 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中 取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 儡孑畚 - - j 似i 玺| 日 期：山。圹7 侈 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年圈一年口一年半口两年口 学位论文作者签名：马葛馨 导师签名： 签字日期： 7 i o 口圹7 b 签字日期： 即蓼军 函二分、1 1f 仁 _；上 i 毒 ： j ： j 东北大学硕士学位论文摘要 绿色供应链定价决策与回收协调问题研究 摘要 随着环境与资源之间矛盾的突出，供应链与供应链的竞争将会进一步演化为 绿色供应链与绿色供应链的竞争绿色供应链的产生，正是经济发展模式从传统 模式向循环经济发展模式转变的结果。在绿色供应链管理中，关键之一就是要把 其生产的绿色产品销售出去，同时把消费者产生的废旧品回收进行再利用，实现 资源的循环利用。面对更加复杂的绿色供应链，其成员如何通过定价决策和协调 策略实现绿色供应链整体效率最优，是各个成员关心的核心问题。因此，对绿色 供应链定价决策与协调问题进行研究具有一定的现实性和必要性。 本文的主要研究工作如下： 第一，对绿色供应链管理相关理论进行了综述。主要介绍了绿色供应链管理 的概念、内容，以及实施绿色供应链管理的驱动因素和存在的主要障碍；介绍了 绿色供应链定价决策与回收协调问题研究的主要方法与进展，以及其自身的特殊 性。 第二，绿色供应链的价格协调问题。针对绿色供应链中绿色产品定价问题， 利用博弈理论，通过构建合作博弈利润模型和非合作博弈利润模型，用r u b i n s t e i n 讨价还价模型制定了绿色供应链的价格协调策略；引入供应链成员的贡献率，对 绿色供应链的利润进行了重新分配。 第三，绿色供应链的回收协调策略。将回收商回收的废旧品分成两类，在引 入政府补贴率的情况下，通过构建绿色供应链的利润模型，用博弈理论与契约理 论对绿色供应链的回收协调问题进行了研究。针对两种不同回收模式下的绿色供 应链类型，依据收益费用分享契约，分别对绿色供应链成员进行了利润契约协调， 得到协调后最优的批发价格策略和回收价格策略。 最后，对全文进行了总结，指出了本文研究的主要工作，并对下一步研究工 作进行了展望。 关键词：绿色供应链；定价决策；协调；收益费用分享契约：s t a c k e l b e r g 博弈理 论 ，lfl l，0j 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho np r i c e m a k i n ga n d r e c o v e r y c o o r d i n a t i o ni ng r e e n s u p p l yc h a i n a bs t r a c t w i t ht h ep r i c k i n gu po fc o n t r a d i c t o r yb e t w e e ne n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c e ，t h e c o m p e t i t i o no fs u p p l yc h a i n sw i l le v o l v ei n t oc o m p e t i t i o na m o n gg r e e ns u p p l yc h a i n ( g s c ) i t sb i r t ho fg r e e ns u p p l yc h a i ni sj u s ta b o u tt h er e s u l to fe c o n o m yd e v e l o p m e n t m o d ef r o mt r a d i t i o nm o d et oc i r c l em o d e i ng r e e ns u p p l yc h a i n ，o n eo fi m p o r t a n t f a c t o r si st os e l lo u ti t sg r e e np r o d u c t s ，a n di tc a nr e c l a i mt h e o l dp r o d u c t st h a tc a nb e r e c y c l e d ，w h i c hc a nm a k ei tt r u et or e c y c l et h er e s o u r c ec o n c e r n e d i nt h ef a c eo f m u c h m o r ec o m p l i c a t e dg r e e ns u p p l yc h a i n ，o n eo fk e yi s s u e so fi t sm e m b e r si st oa c h i e v e t h ew h o l eo p t i m i z e de f f i c i e n c yo ft h eg r e e ns u p p l yc h a i n ，b ym a k i n gr a t i o n a lp r i c ea n d c o n s t i t u t i n gc o o r d i n a t i o ns t r a t e g y t h e r e f o r e ，i ti sr e a l i s t i ca n de s s e n t i a li ns o m es e n s e t or e s e a r c ho nt h eg r e e ns u p p l yc h a i n sp r i c e m a k i n ga n dc o o r d i n a t i o np r o b l e m s t h em a i nr e s e a r c hw o r ko ft h i sp a p e ra sf o l l o w s ： f i r s t l y , t h ep a p e rs u m m a r i z e d t h er e l a t e d t h e o r y o fg r e e ns u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ( g s c m ) i ti n t r o d u c e di t sc o n c e p t i o n ，c o n t e n t ，a n dt h ed r i v i n gf a c t o r sa n d m a i no b s t a c l e st op u ti ti np r a c t i c e ；i ti n t r o d u c e dt h ep r i m a r ym e t h o d sa n dh e a d w a y r e s e a r c h e do np r i c e m a k i n ga n dr e c o v e r yc o o r d i n a t i o ni ng r e e ns u p p l yc h a i n ，a sw e l l a si to w n p a r t i c u l a r i t y s e c o n d l y , p r i c ec o o r d i n a t i o ni nt h eg r e e ns u p p l yc h a i n i na l l u s i o nt ot h eg r e e n p r o d u c t sp r i c e m a k i n g ，t h i sp a p e rb u i l tc o o p e r a t i o ng a m ep r o f i tm o d e l & n o n - c o o p e r a t i o ng a m ep r o f i tm o d e l ，i ts e td o w nt h ep r i c ec o o r d i n a t i o ns t r a t e g yi nt h e g r e e ns u p p l yc h a i nb yu s i n gr u b i n s t e i nb a r g a i n i n gm o d e l ；t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h e m e m b e r s c o n t r i b u t i o nr a t e t ot h eg r e e ns u p p l yc h a i n ，a n dt h e ni tr e d i s t r i b u t e di t s p r o f i t t h i r d l y , t h er e c o v e r yc o o r d i n a t i o ns t r a t e g yi nt h eg r e e ns u p p l yc h a i n t h ep a p e r d i v i d e dt h eo l dp r o d u c t si n t ot w ok i n d s ，i ti n t r o d u c e dt h eg o v e r n m e n t sa s s i s t a n c er a t e t oc o n s t r u c ts u p p l yc h a i np r o f i tm o d e l ，a n di ts t u d i e dt h er e c o v e r yc o o r d i n a t i o ni nt h e g r e e ns u p p l yc h a i nb yu s i n gg a m e c o n t r a c tt h e o r y t h i sp a p e rc o o r d i n a t e dt h e m e m b e r s p r o f i to ft h eg r e e ns u p p l yc h a i nw i t ht w od i f f e r e n tr e c o v e r ym o d e sa n di t g a i n e d t h e o p t i m i z e d t r a d e p r i c e a n dr e c o v e r y p r i c es t r a t e g y , a c c o r d i n g t ot h e r e v e n u e c o s ts h a r i n gc o n t r a c t f i n a l l y , t h ep a p e rs u m m e du pt h ew h o l ea r t i c l e ，p o i n t e do u ti t sm a i nr e s e a r c h i i i w o r ka n de x p e c t e dt h en e x ts t e pt os t u d y i t k e yw o r d s ：g r e e ns u p p l yc h a i n ；p r i c e - m a k i n g ；c o o r d i n a t i o n ；r e v e n u e 。c o s ts h a r i n g c o n t r a c t ；s t a c k e l b e r gg a m e _ 1 ) il 东北大学硕士学位论文目录 目三王 目砾 独创性声明i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论：。1 1 1 研究背景及意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义3 1 2 研究内容及思路4 1 2 1 研究内容。4 1 2 2 研究思路及框架5 第2 章基本理论及相关文献综述7 2 1 绿色供应链管理的涵义及内容。7 2 1 1 绿色供应链管理的涵义7 2 1 2 绿色供应链管理的内容9 2 2 实施绿色供应链管理的驱动因素1 2 2 2 1 实施绿色供应链管理的外部因素1 3 2 2 2 实施绿色供应链管理的内部因素l5 2 3 绿色供应链管理的主要障碍1 6 2 4 绿色供应链定价决策与回收协调研究方法及进展1 9 2 4 1 供应链协调与契约理论回顾1 9 v 东北大学硕士学位论文目录 2 4 2 绿色供应链定价决策与回收协调的特殊性2 l 2 4 3 绿色供应链定价决策与回收协调问题研究进展。2 2 第3 章一类绿色产品的价格协调问题2 4 3 1 问题描述及模型假设2 4 3 2 基本模型2 6 3 2 1 非合作博弈模型2 6 3 2 2 合作博弈模型2 7 3 3 绿色供应链的价格协调及利润分配2 8 3 3 1 价格协调参数。2 9 3 3 2 按参与人贡献率调整利润分配3 0 3 4 算例3 2 3 5 小结3 3 第4 章绿色供应链的回收协调策略3 4 4 1r - 模式下的回收协调策略。3 4 4 1 1 模型假设3 5 4 1 2 基本符号3 5 4 1 3 基本模型3 7 4 1 4 政府协作下协调策略的制定4 0 4 1 5 算例：4l 4 1 6 ，j 、结4 4 4 2t 模式下的回收协调策略4 4 4 2 1 模型假设与基本符号4 5 4 2 2 基本模型4 7 ， f一 东! 鱼查堂硕士学位论文 目- 最t 4 2 j 政府协作下协调策略的制定5 0 4 2 4 算例5l 4 2 5 小结。5 3 第5 章结束语5 4 5 1 本文的主要工作及不足之处5 4 5 2 进一步研究展望。5 5 参考文献5 6 致谢6l 硕士期间科研及论文发表情况6 2 ： ，j ；j 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 第1 章绪论 2 l 世纪企业之间的竞争不仅仅是供应链与供应链的竞争，将会随着环境 与资源之间矛盾的突出，供应链与供应链的竞争将会进一步演化为绿色供应 链与绿色供应链的竞争。为了人类社会的可持续发展，各国纷纷制定出严格 的环境保护法规，加强对环境的保护和管理。随着人类环境意识的增强，人 类社会逐步进入绿色时代。因此环境问题也成为影响企业生存与发展的问题， 不顺应绿色时代的潮流，企业将会被市场淘汰出局。绿色供应链的产生，正 是经济发展模式从传统模式向循环经济发展模式转变的结果。为了实施绿色 供应链，顺应全球经济与社会的发展要求，全球制造商面临着巨大挑战 如何应对日益广泛的“制造商责任延伸制 ，实现经济与环境的协调发展。应 对这一挑战，不是某一家企业就可以解决的问题，而是必须依靠供应商、生 产商、零售商以及回收商和再处理商的协调与合作，还包括消费者、相关政 府部门和其他组织等。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 随着我国经济的快速发展，能源与环境问题日益凸现。据统计，2 0 0 3 浙 江省每创造l 亿元的g d p ，排放2 8 8 万吨的废水；每创造l 亿元的工业增加 值，排放的废气是2 3 8 亿标方的工业废气，产生的工业固体废物、工业垃圾 4 5 0 0 吨。而与其毗邻的上海市目前也已被垃圾围城，上海每年要产生6 0 0 万 吨垃圾和2 4 0 万吨废品，2 1 2 处垃圾堆场中最大的一处比虹桥机场还要大。在 这背后是巨大的能源需求与消耗，浙江省2 0 0 4 年电力缺口达6 3 0 万千瓦，上 半年已经拉电少用4 8 亿度，因此蒙受的经济损失达3 8 5 亿元；以上海2 0 0 3 年能耗水平为准，到2 0 1 0 年上海将需要7 4 4 4 亿吨标准煤，整个经济在传统 的“资源一产品废品的单向链条中发展。按这样一种高污染、高排放的方式， 我们的增长所付出的是大量的经济成本、环境成本和社会成本，环境以及资 源无法支撑这样的低水平、高能耗、高污染的粗放发展方式【l 】。 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 而世界西方一些国家为了环境保护，在2 0 世纪9 0 年代就制定了各种绿 色壁垒。1 9 9 5 年4 月国际标准化组织开始实施“国际环境监察标准制度 ，要 求企业产品达到i s 0 9 0 0 0 系列质量标准体系；欧盟启动了i s 0 1 4 0 0 0 的环境管 理系统，要求进入欧盟国家的产品从生产前到制造、销售、使用以及最后处 理阶段都要达到规定的技术标准；自2 0 0 3 年2 月起，欧盟w e e e 指令“报废 电子电气设备指令 和r o h s 指令“关于在电子电气设备中禁止使用某些有 害物质刀成为欧盟范围内的正式法律【2 1 ，这一点对于中国制造尤其是电子制造 业是一个十分严峻的挑战。 按欧盟公布的废弃电子与电器产品处理规定( w e e e ) ，我国每出口一 台彩电需要交纳1 2 0 欧元的电子垃圾处理费，这对国内的彩电出口企业造成 了不小的影响。然而，一些具有战略眼光的国际企业( 如柯达、施乐、惠普 等) 则从废弃物控制中获取了巨大的利润。以施乐公司为例：通过对旧复印 机再生利用，1 9 9 8 年使超过1 4 5 亿磅的旧产品得到再生利用，实现2 亿美元 的资金节省( g u i d e ，2 0 0 3 ) ，在缓解资金压力的同时又提高了企业市场形象【3 1 。 k l a s s e n 和m c l a u g h l i n ( 1 9 9 6 ) 通过对1 6 2 家公司的实证分析，认为环境绩效 与企业获利之间有着显著的正向相关性，较强的环境绩效有利于企业获得更 多的利润，反之较差的环境绩效将对企业赢利产生负面影响【4 】。为此企业必须 确立一种绿色化的发展战略，即绿色供应链管理战略，对发生在供应链中的 流程、活动从价值链的角度进行监控、采集数据、统计分析，确定程序中不 同变量状况下的废弃物产生情况、优化程序，以便探索一套系统的降污、降 耗的方法。 因此，实施绿色供应链管理，将环境生态意识融入供应链管理之中，促 使供应链中企业合理利用资源，减少对环境的危害，全面提高企业的“绿色 竞争力一，是现代企业实现可持续发展的有效途径。 正式提出“绿色供应链 概念的是美国密歇根州立大学的制造研究协会 ( m r c ) ，它旨在综合考虑制造业供应链中的环境影响和资源优化利用，其目 的是使整个供应链对环境的负面影响最小、资源利用效率最高【5 】。之后，国内 学者对绿色供应链管理进行了不同程度的研究，研究内容和范围主要包括： 绿色供应链的概念、内容、模式和绿色供应链管理；绿色供应链运营的成员 协调和绿色产品定价问题；政府和企业的博弈问题，以及绿色供应链的绩效 评估和绿色供应商的评价与选择问题等。 2 东北大学硕士学位论文笫1 章绪论 绿色供应链管理，由于提出时间较晚，截至到今天，还没有一个比较统 一的、权威的定义，而且相关研究也不多，从多数学者的研究内容看，都是 从某一个方面或环节进行研究。因此，在我国国内企业和民众环保意识仍不 是很高的今天，对绿色供应链管理进行研究具有积极的现实意义，并符合实 现我国经济可持续发展和建设社会主义节约型社会的目标。 1 1 2 研究意义 实施绿色供应链管理是企业提高自身竞争力的战略之一，在外部环境管 制的压力下和内部利润的驱动下，企业只有实施绿色供应链管理，才能在市 场上立于不败之地。企业实施绿色供应链管理，最难解决的问题之一就是绿 色供应链的成员协调问题( l e a g u e rc o o r d i n a t i o n ) 2 1 。所谓协调是指通过有效 的决策形成一种机制或策略使得各成员的利益最大化，如价格策略就是一种 有效的协调方式。而由于考虑到环境保护，绿色供应链系统成员之间关系更 加复杂，成员在协调时还可能要考虑政府的激励机制。如何在现有的协调理 论基础上对其进行研究很有必要，特别是在当前资源与环境的矛盾更加突出 下，对绿色供应链管理进行研究，制定合理的零售价格、批发价格、和回收 价格策略，对社会和企业，乃至消费者具有重要的现实意义。 企业实施绿色供应链管理的根本目的就是在实现环境效益的同时，能够 把生产出来的绿色化产品销售出去，获得利润，并满足消费者对绿色产品的 需求。自从2 0 世纪9 0 年代开始消费者就越来越强烈地关注环境问题和产品 安全问题，消费者对环保的绿色产品需求也日益增多。比如各类环保汽车的 上市吸引了众多消费者的眼球，引起了社会的广大关注。c o n d d i n g t o n 通过大 量调查研究，分析结果表明：7 9 美国人认为自己是环保主义者，8 7 的人表 示已经改变了消费习惯，而6 7 的人愿意为消费与环境相容的产品多支付 5 1 0 的消费【2 j ；h u m e 和s t r a n d 通过调查发现9 0 的人愿意采用与环境相 容技术的制造商的产品【6 】= r o p e r 认为在1 9 9 2 年中有5 4 的消费者在采购过 程中注意其中产品是不是采用了环境保护的标志，5 7 的人在寻找其产品是采 用可以回收的材料制造，3 4 的人宣称其抵制那些对环境不关心的制造商的产 品【刀。 据联合国统计署调查j ，1 9 9 9 年全球绿色消费总量达3 0 0 0 亿美元；有8 0 的荷兰人、9 0 的德国入、8 9 的美国人在购物时首先考虑消费品的环境标准， 3 。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 8 5 的瑞典人愿意为环境清洁支付较高的价格，8 0 的加拿大人愿多付1 0 的 成本购买对环境有益的产品，7 7 的日本人只挑选有环境标志的产品。由此可 以看出，消费者对绿色产品的需求量还是比较大的。作为绿色供应链企业， 如何通过合理定价，实现利润最大化是其最为关注的问题。对于政府来说， 在绿色市场上如何行使监管职能，如何对绿色供应链企业进行奖罚，来规范 绿色供应链企业的绿色生产行为等，这些都是我们值得探讨的现实问题。 本文的出发点就是以传统的博弈论和契约理论为基础，就绿色供应链定 价决策问题和废旧品的回收协调问题进行研究，通过制定合理的价格策略， 来对绿色供应链成员的利润关系进行协调，并考虑了政府对绿色供应链回收 企业的激励情况。随着国内企业和民众环保意识的提高，实施绿色供应链管 理已经成为企业发展与进步的战略之一。为此，结合我国的可持续发展战略 和建设节约型社会的目标要求，对绿色供应链企业如何制定价格策略和订货 策略进行研究具有一定的现实性。 而且，对绿色供应链管理进行研究，符合我国政府“十一五 发展规划 要求，顺应国际的发展趋势，有利于促进国内企业把自身发展和环保要求结 合起来，激励其履行社会责任，走绿色化道路，实现可持续发展。在这样的 背景下，本文突破以往单一的回收定价模式，实施分类回收定价，并引入政 府的补贴率，将政府参与企业协作纳入研究的范围，来协调绿色供应链成员， 制定合理的批发价格策略和回收价格策略，从政府、企业和社会的多重角度 看都具有现实意义。 1 2 研究内容及思路 1 2 1 研究内容 博弈理论与供应链契约一直是国内外学者研究供应链协调的重要理论基 础。用供应链契约研究供应链的利润关系协调，是指在合理的假设下，通过 相关的博弈理论和契约理论，构建供应链整体及其成员的利润模型，通过模 型求解与分析，按照一定的协调方法，使得供应链系统的效率得到提高，各 成员的利润也都大于协调前的利润。博弈理论与供应链系统的协调理论是本 课题研究绿色供应链定价决策与回收协调的基础。 本文主要应用博弈论的相关知识，结合改进的收益共享契约，对绿色供 应链的定价决策与回收协调问题进行研究，重点从绿色回收的方面，将回收 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 的废旧品划分为两类，对不同类的废旧品实施差别化定价，并考虑政府对回 收商的激励下，建立了绿色供应链的集中决策利润模型和分散决策利润模型， 对分散决策下的绿色供应链进行成员利润协调研究。本文主要用到的理论有 完全信息静态博弈理论，r u b i n s t e i n 讨价还价模型，s t a c k e l b e r g 博弈理论，收 益费用分享契约等。 1 2 2 研究思路及框架 本文采用定性分析与定量分析相结合的研究方法。定性分析部分主要根 据国内外目前对绿色供应链管理研究的分析，结合我国企业发展和环境保护 要求的现实情况，在理论层面对绿色供应链管理的发展动因和存在的主要障 碍进行研究分析。本文重点是通过合理的假设，科学合理地应用完全信息静 态博弈理论，r u b i n s t e i n 讨价还价模型和s t a c k e l b e r g 博弈理论，以及收益费 用分享契约等，构建绿色供应链的利润模型，对如何协调绿色供应链成员和 制定最优的价格策略进行研究，并考虑了政府对绿色供应链回收企业的激励 情况。 在上述研究思路的指导下，本文的框架结构如下： 第l 章提出了本文的研究背景、研究意义、研究内容以及研究思路，并 对全文的研究思路及内容做了概括，如图1 1 所示。 g s c m 研 究背景 g s c 定价决策回 g s c 价格协调问 收协调问题提出题建模与优化 弋上 结论与展望 g s c 回收协调问 。 题建模及优化 图1 1 论文研究思路 f i g 1 1t h er e s e a r c ht h o u g h to ft h i sp a p e r 第2 章主要是绿色供应链管理概述，首先介绍了绿色供应链管理的涵义 和内容，并详细地分析了开展绿色供应链管理的动力因素和存在的主要障碍； 5 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 其次，重点对绿色供应链定价决策与回收协调的研究理论方法与研究进展进 行了回顾与综述： 第3 章对绿色供应链管理中的价格协调进行了研究。基于绿色产品与普 通产品的可替代性，利用完全信息静态博弈理论，通过构建合作博弈利润模 型和非合作博弈利润模型，用r u b i n s t e i n 讨价还价模型制定了绿色供应链中的 价格协调策略；而且，引入供应链成员的贡献率，对绿色供应链的利润进行 了重新分配，实现绿色供应链的成员协调，并用算例验证了模型的可行性。 第4 章，针对目前绿色供应链管理中的回收物流问题，将回收的废旧品 分成两类，在引入政府补贴率的情况下，通过构建供应链利润模型，用博弈 理论与契约理论对绿色供应链的回收协调问题进行了研究。本章通过改进的 收益共享契约，针对两种不同的回收模式，分别对绿色供应链进行了成员的 利润契约协调，得到协调后的批发价格策略和最优的回收价格策略，并分别 用算例对模型进行了验证。 第5 章，对全文进行了总结，指出了本文的主要工作和研究的不足之处， 并对下一步研究工作进行了展望。 6 东北大学硕士学位论文第2 章基本理论及相关文献综述 第2 章基本理论及相关文献综述 本章首先介绍了绿色供应链管理的产生背景和主要内容，以及实施绿色 供应链管理的动因和存在的主要障碍。然后，重点对绿色供应链定价决策与 回收协调的研究理论方法与研究进展进行了回顾与综述 2 1 绿色供应链管理的涵义及内容 绿色供应链管理( g r e e ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，g s c m ) 是随着人们 环保意识的提高伴随着供应链的发展而被提出来的，它是传统供应链管理进 一步发展的结果。目前国内学者对绿色供应链的研究也比较少，重点对绿色 供应链管理的涵义和内容进行了研究，定性居多，定量较少，本节就当前国 内外学者对绿色供应链研究的主要内容进行了总结。 2 1 1 绿色供应链管理的涵义 2 0 世纪8 0 年代后期，随着全球企业的竞争更加激烈，美国管理学者依据 全球发展和社会生产的极大复杂化的需要，将供应链管理的范围不断扩展， 形成了一种新型的供应链管理模式。这些学者将供应链定义为：“通过增值 过程和分销渠道，控制从供应商的供应商到用户的用户的信息流，它开始于 供应的源点，结束于消费的终点引。此时的供应链管理是指通过反馈的信息 流和反馈的物料流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连 成一个整体的结构模式。 2 0 世纪9 0 年代以后，国外学者针对日益增加的原材料供应不足和如何合 理回收利用产品和包装物的问题，对供应链上的物流尤其是逆向物流进行了 较多的研究，研究的内容主要集中在制造商如何通过环境准则来选择合适的 原材料，合理回收利用产品和包装物，以达到成本最低、对环境影响最小的 目的( w e b b ，1 9 9 4 ) 9 1 。后来的学者采用了产品寿命周期的分析方法，把企 业生态学的理念引入到供应链的研究中，用生态评估工具来评估整个供应链 的环境影响( j o s e p hs a r k i s ，1 9 9 8 ) i 1 0 1 。在h a r t 的文献中作者分析了企业的 价值链对整个环境的影响】。1 9 9 9 年，b e a m o n 设计了考虑环境因素在内的 供应链模型【12 1 。h o c k 研究了供应链实际操作过程中的生态平衡问题【13 1 。 7 。 东北大学硕士学位论文第2 章基本理论及相关文献综述 1 9 9 6 年密歇根州立大学的制造研究协会( m r c ) 正式提出了“绿色供应 链 概念。它旨在综合考虑制造业供应链中的环境影响和资源优化利用，其 目的是使整个供应链对环境的负面影响最小、资源利用效率最高嘲。与传统供 应链相比，在流程上，绿色供应链改变了传统供应链的开环结构，增加了回 收环节，实现物料和能量的回收和重用，从而形成物流“闭环一。不仅提高 了资源的利用率，还减少了废旧产品对环境的污染和影响，同时也降低了制 造商的经营成本，提高了供应链上节点企业的竞争力。 之后，不同学者从不同角度对绿色供应链管理作了研究，主要包括：绿 色供应链的定义、要素与结构【1 6 1 ，绿色供应链的运作【1 - 2 0 】及绿色供应链管 理与企业绩效的关系【2 l 】等三方面内容。在绿色供应链的成员合作关系及协调 研究领域，罗兵，李向东，c a r t e r 等人从实证的角度研究了影响绿色供应链成 员合作的因素【2 2 。2 4 1 。 穆听等从产品差异化的角度建立了两企业的寡头竞争模型，并证明了当 产品的环境质量成本递增，消费者对于产品环境影响具有不同偏好的情况下， 生产清洁产品的厂商可以获得比生产污染产品的厂商更高的利润，采用差异 化战略提高自己竞争力【引。但在以往的众多理论研究中，多数是对两级供应链 的研究，而且大都忽略了消费者这一主体的参与。然而，随着消费者地位的 不断增强，需要将消费者的消费偏好放到研究的范围内。 j e r e m yh a l l ( 2 0 0 0 ) 认为【2 5 1 ：绿色供应链是从社会和企业的可持续发展 出发，对产品从原材料购买、生产、消费，直到废物回收再利用的整个供应 链进行生态设计，通过链中各个企业内部部门和各个企业之间的紧密合作， 使整条供应链在环境管理方面协调统一，达到系统环境最优化。 国内学者王能民等比较全面地阐述了绿色供应链管理的涵义【2 6 】，认为它 是以可持续发展理论和供应链管理的基本原理为指导的，以实现资源最优配 置、增进福利、与环境相容为目标的，以代际公平和代内公平为原则的从资 源开发到产品消费的全过程中物料获取、加工、包装、仓储、运输、销售、 使用到报废处理、回收等一系列活动的集合，是由供应商、制造商、销售商、 零售商、消费者、环境、规制及文化等要素组成的系统，是物流、信息流、 资金流、知识流等运动的集成 按照j e l i n s k il w 、g r a e d e lt e 、l a u d i s ew d 【1 9 9 6 ) 等1 2 7 1 人的观点，将工 业生态分为三个层次，其中两个极端的情形是：与外界无能量物资交换的完全 8 东北大学硕士学位论文第2 章基本理论及相关文献综述 封闭系统以及一旦完成消耗几乎没有物资及能量保留的完全开放的系统，处 于这二者之间的系统具有物质与能量部分交换与反复利用的特征。而绿色供 应链管理战略的提出主要针对最后这种情形，其核心思想在于发展经济的同 时保护环境以及自然资源，在产品设计、生产运作中强调对资源的谨慎利用、 供应链合作伙伴的管理，致力于开发和生产对环境有利的产品和服务。g u i d e ( 2 0 0 3 ) 、k r i k k e ( 2 0 0 1 ) 、t h i e r r y ( 1 9 9 5 ) 等【3 , 2 8 , 2 9 】的研究表明，完整的供应 链管理应该包括正向和逆向两个范畴，二者彼此连接构成一个闭环结构，在 物流形态上彼此呈现出“从源到汇，由汇到源”的闭环特征，通过产品的正 向交付与逆向回收利用，使“资源生产加工消费废弃物 的开 环过程变成“资源生产加工消费废弃物再生资源 的闭环 反馈循环过程。 结合相关学者的观点，笔者把绿色供应链管理的内涵归纳为：绿色供应 链管理是供应链管理技术在绿色制造中的具体应用，是一种以绿色制造理论 和供应链管理技术为基础，在这个供应链管理过程中综合考虑环境影响和资 源效率的现代管理模式，它涉及供应商、生产商、销售商、终端用户和消费 者，以及回收处理商和其他相关组织机构，其目的是使得产品在原材料获取、 加工、包装、储存、运输、使用到报废处理及回收利用的整个过程中，对环 境的影响( 负作用) 最小，资源利用率最高。 2 1 2 绿色供应链管理的内容 绿色供应链管理理论，从本质上来说就是在实施供应链管理的同时注重 对环境的保护，强调环境与经济的协调发展，它是绿色制造与供应链的学科 交叉。由于不同学者对绿色供应链的认识不同，因此，对于绿色供应链管理 的研究角度也存在很大的差异我国的一些学者认为绿色供应链是绿色制造 的一个组成部分，他们更多的是从制造的角度去看待绿色供应链管理【3 0 1 。 杨鸿章，马祖军等认为，目前研究的热点主要集中在绿色供应链的决策 支持技术、节点企业战略合作关系以及整体绿色性评估系统1 3 1 , 3 2 】。罗兵，赵 丽娟等对绿色供应链管理战略决策的要素及相互关系进行了补充和完善，提 出了绿色供应链的战略决策框架模型【3 3 1 。刘兴旺，胡列格等从绿色战略、绿 色设计、绿色材料选择、绿色制造、绿色营销、绿色回收六个方面详细阐述 了绿色供应链管理的内容，并分析了现代企业实施绿色供应链管理所面临的 9 。 东北大学硕士学位论文 第2 章基本理论及相关文献综述 问题，并就这些问题提出了相应的实施策略【蚓。 综合当前有关学者的研究，可将绿色供应链管理的具体内容概括为绿色 采购、绿色制造、绿色营销、绿色物流、绿色回收等【1 4 , 3 1 , 3 5 - 3 9 1 五个方面。 ( 1 ) 绿色采购 供应端是供应链的上游，供应端的绿色化能极大地提高整个供应链的环 境效应。采购对环境友好实践具有很大的影响，通过与供应商的良好沟通， 企业根据绿色制造工程的需要向供货方提出要求，选择环保材料作原料，一 方面尽量降低材料的使用，减少废物的产生。同时帮助供应商一起解决环境 问题，努力做到需求方、顾客、整个环境的“三赢一。在供应过程的管理中， 主要有三点： 选择供应商。选择能与企业在环境管理上合作的供应商，发挥供应商 在优化企业供应链环境绩效方面的重要作用。问卷调查是目前选择供应商的 常用方法【3 1 1 。 推行全面环境质量管理。供应链核心企业一般是通过供应商会议来管 理供应商。供应商会议为企业提供了一个相互交流、共同解决问题的机会和 平台。 共同学习，第三方培训。制造商与供应商可以共同学习，相互探讨， 努力提高自身素质，也可以通过第三方机构培训的方式来提高供应链企业的 环境管理水平。- ( 2 ) 绿色制造 绿色制造是综合考虑环境影响和资源效率的现代制造模式。它的特点是 从产品生命周期的角度去进行制造，努力做到从设计、制造、包装、运输、 使用到报废处理的整个产品生命周期中，对环境影响( 负作用) 最小，资源 利用率最高。绿色制造是绿色供应链的核心组成部分。 绿色设计包括原材料设计、产品设计及工艺设计绿色设计的总原 则是，力争使新产品在整个生命周期过程中对环境产生最小的影响，从整个 供应链的角度优化工艺流程，选择物料和能源消耗最小，废弃物少，对环境 的影响小的工艺流程方案与工艺路线。设计方法有生命周期法、质量分析法、 为环境设计等。在绿色供应链管理战略下，设计活动不只是制造商的事，而 是制造商与供应商共同的责任，需要设计人员、采购人员和供应商之间的通 力合作，即在三方甚至更多方之间充分沟通、协作的基础上共同改进设计。 1 0 东北大学硕士学位论文笫2 章基本理论及相关文献综述 绿色材料选择。选取原材料，既要符合生态设计又要求不降低材料的 经济价值，通过全面分析从原材料获取到消费的最终阶段的全过程对环境的 影响，做到对环境的破坏作用最小。 绿色包装。遵循经济循环理论的“3 r 原则( 减量化、再使用、再循 环) 【3 0 1 。根据产品生命周期的特点，选择合适的包装材料，做到包装材料消 耗少、无毒、少公害、易分解以及可回收循环利用的材料。可循环材料与一 次性材料应该根据具体的情况来选择使用。包装物的标识图案和文字应体现 绿色标志，便于消费者合理处理和使用包装物。 c 3 ) 绿色物流 物流过程中减少对环境造成的危害，使物流资源得到充分利用。具体的 说，绿色物流就是在输送、保管、流通加工、包装和装卸过程中注重生态效 应。做好企业外部、内部物流管理，把物流管理中的环境友好作为绩效评价 的重要指标，降低企业的物流成本 ( 4 ) 绿色营销 企业开展绿色营销活动，增加消费者使用产品的环境意识。主要包括： 绿色促销。在市场研究中考虑顾客对绿色产品的关注程度及环境问题 对顾客购买行为的影响等因素。使价格应反映绿色产品的成本或需求的状况。 采取广告、公关等形式，营造市场营销的绿色氛围，加强引导消费者的环境 消费意识，树立企业及产品的环保形象。 绿色分销。建立绿色分销渠道，遵循在商品的售前、售中、售后服务 过程中注重环保的原则。企业可利用返回物流返回受损、顾客不满意的产品 以及废弃的包装物，减少对环境的破坏，节省资源。 ( 5 ) 绿色回收 绿色回收是绿色供应链管理的重要组