（管理科学与工程专业论文）基于检验和认证制度的供应链协同质量控制研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ni n 丛垒坠垒2 竺啦星丛! 曼i 宝坠竺壁垒望垫壁望2 i 坠竺宝! = i 丛2 s t u d y o nc o o r d i n a t e dq u a l i t yc s u p p l yc h a i nb a s e d o n i n s p e c t c e r t i l l i c a t i o nr e g i m e b yl ul i l i s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h a n gc u i h u a n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 ：c 己 思。 学位论文作者签名：象铂酪 日 期：加77 y 孓 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：签字日期： ； | 一 ； ，| ，窄 一， 东北大学硕士学位论文 基于检验与认证制度的供应链协同质量控制研究 摘要 2 l 世纪企业面临的竞争环境发生了重大变化，质量作为企业的立足之本在市场竞 争中越来越重要。提高产品质量是供应链管理的目标之一，构建高效精细的供应链，目 的在于使用尽可能少的资源，快速、低成本、高质量的开发新产品和提高现有产品质量。 为了保证整个供应链经济、高效地运行，保证顾客对产品和服务满意，就必须对整个供 应链中的产品和服务的质量进行管理和控制。在供应链质量管理中实施协同管理的关键 是在实现质量控制的同时，使企业间实现收益共享，加强合作关系。本文在买方对供应 商提供的产品进行质量检验和供应商取得产品质量认证两种情况下，考虑了供应链成员 之间可能具有不同的信息水平，构建了供应链中买方和供应商的质量收益与委托代理 模型，模型优化的过程中实现了供应链产品的协同质量控制，并进一步考虑了协同收益 的分配问题。 论文的主要工作有以下三个方面： 第一，在买方对产品进行质量检验制度下，分别研究了买方和供应商具有对称和非 对称信息时供应链的协同质量控制问题。当双方具有对称信息时，构建了买方和供应商 的质量收益模型，并分别以买方和供应商自身收益最大化以及供应链总体收益最大化为 目标进行决策，之后提出了三种合约机制协调供应链中超额收益的分配。当双方具有非 对称信息时，本文分别针对供应商质量努力水平、自身检验水平和买方检验水平隐匿的 情况构建了委托代理模型，在模型中考虑了产品的协同质量控制问题，并分析了供应 链中超额收益的分配以保证协同质量控制的可行性。 第二，在供应商取得产品质量认证制度下，考虑了供应商获得高质量认证与获得低 质量认证两种情况，分别建立了委托代理模型，其中供应商获得高质量认证时买方接 收供应商提供的全部产品，而供应商获得低质量认证时，买方接收产品时要对其进行质 量检验，本章对两个委托代理模型进行了求解，然后对两种情况进行了算例分析，并 考虑了双方的收益分配问题。 第三，比较了检验制度和认证制度下买方和供应商的期望收益，着重从代理成本的 角度分析了买方选择检验制度和认证制度时的偏好。通过比较买方在两种制度下的期望 收益得出买方选择认证制度的条件。 关键词：供应链；协同；质量控制；检验；认证 i i ， ；v 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t s t u d yo nc o o r d i n a t e dq u a l i t yc o n t r o l i n s u p p l y c h a i nb a s e do ni n s p e c t i o na n d c e r t i f l c a t i o nr e g i m e a bs t r a c t t h ec i r c u m s t a n c eh a sc h a n g e dal o tt 0c o 印o r a t i o n si n21s tc e n t u 巧a n dq u a l i t ya sak e y a s p e c th a sb e e ni i l c r e a s i n gi m p o 比m t i m p r o v i n gt h ep r o d u c tq v a l i 够i so n eo fp u 印o s e so f s u p p l yc h a i nm a i l a g e m e n t c o l l s t m c t i n gal l i 曲一e 伍c i e n c ys u p p l yc h a i ni st od e c r e a s et l l e n e c e s s a r ) rr e s o u r c ea i l dd e v e l o pn e wp r o d u c t sm o r er a p i d l ya n di m p r o v et h ep r o d u c tq u a l i 吼 锄dc r e a t e 廿l ec o r l ) 0 r a t i o n sb r a l l d i no r d e rt 0e n s u r e l es u p p l yc h a i nm i lm o r ee c o n o m i c a i l dm o r ee f f i c i e n t l ya n ds a t i s 匆t h ec u s t o m e r sd e m a i l d ，i tn e c e s s a r yt om a n a g e 甜1 dc o i 灯o l n l e q u a l i t ) ，o fp r o d u c t 肌ds e r v i c e t h ek e y t 0h p l e m e n tc o o r d i n a t i o ni nt l l eq u a l l i t ) ， m a n a g e m e n tms u p p l yc h 血i st oc 踟了o u ti n c o m es l l a r ea i l dm a k e t l l ep a n n e r sr e l yo ne a c h o t l l e r t h i sp 印e re m p h a s e si n s p e c t i o na l l dc e n i f i c a t i o nr e g i m e s ，c o n s i d e r i n gd i 绿；r e n t ，i r 血m a t i o nl e v e l s ，锄dm o d e l 也eq u a l i t ) ，i n c o m ei ns u p p l yc h a i n 1 1 1 ep r o d u c tq 砌i t ) ri s i m p r o v e dd u r i n gm ep r o c e s so fm o d e l i n g 锄ds o l v i n gm em o d e l f 删l e r t l l ei i l c o m e d i s 仃i b u t i n gp r o b l e mi sc o n s i d e r e d 1 1 1 em a i nw o r kc o n c l u d e sf o l l o w i i l gt l l r e ep o i n t s ： f i r 瓯w h e nb u y e ri n s p e c t st l l ep r o d u c tp r 0 v i d e db ys u p p l i e r ，d i f f e r e n ti n f o m l a t i o nl e v e l s a r ec o n s i d e r e d w h e nt h eq 砌i t yi o m a t i o ni ss y m m e 包吼t l l eq i l a l i t ) ，m c o m em o d e i so f b u y e r 觚ds u p p l i e ra r es e tu p ，a j l dt l l ed e c i s i o n - m a k i n ga c c o r d i n g t o s u p p l yc h a i n s o p t i m i z a t i o no rt l l ep 础n e r so p t i m i z a t i o ni sd i s c u s s e d a n dt h e nt l l r e ec o n t r a c t sa r ed e s i g n e d t 0c o o r d i i l a t et l l ei n c o m e sd i s t r i b u t i o n w h e nm e r ei s a r ea s y m m e t qi i l f o 咖a t i o n ，t 1 1 em o d e l s o fp r i n c i p a l - a g e n ta r es e tu pi nd i 毹r e n ti n f o n n a t i o nl e v e l s ，a n dm ep r o d u c tq u a l i t y i m p r o v e m e n ti sc o n s i d e r e d i i lt h ep r o c e s s ，m ei n c o m ed i s t r i b u t i o np r o b l e mi sa n a j y z e dt o 昏脚a n t e em ef e a s i b i l i t ) ，o ft h ec o o r d i n a t i o nq u a l i 够i m p r 0 v e m e n t s e c o n d ，w h e ns u p p l i e rg e t s 廿1 ep r o d u c t sq u a l i t yc e r t i f i c a t i o n ，t h ep r i n c i p a l - a g e n t m o d e l sa r es e tu pc o n s i d e r i n g 觚oc i r c u m s t a n c e s ：m es u p p l i e r 、析nh i g h c e n i f i c a t i o no r l o w - c e n i 行c a t i o n i fs u p p l i e rw i n sm eh i 曲- c e r t i f i c a t i o n ，t l l eb u y e rp a y sf o ra l lp r o d u c t s i i i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t w i 也o u ta 1 1 yp e i l a l 够i fs u p p l i e r 诵n st h e l o 、v - c e r t i f i c a t i o n ，n l eb u y e ri n s p e c t st l l ep r o d u c t t h e m o d e l sa r es o l v e da 1 1 d 也ei n c o m ed i s 仃i b u t i o np r o b l e mi sa i ：融y z e d t l l i r d ，t l l ee x p e c ti n c o m e si i li 1 1 s p e c t i o nr e g i m ea i l dc e r t i f i c a t i o nr e g i m ea r ec o n l p a r e d ， a i l dt h ea g e n tc o s ti se m p h a s i z e dt oa i l a j ) ，z et h eb u y e r sp a r t i a lt 0c h o o s e 访s p e c t i o nr e g i m eo r c e r t i f i c a t i o nr e g i r i l e k q 啊o r d s ：s u p p l yc h a i n ，c o o r d i n a t i o n ，q u a l 时c o i l _ 的l ，i n s p e c t i o n ，c e r t i f i c a t i o n ， j， 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘要 a b s 昀c t i 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2国内外研究现状综述2 1 2 1 供应链协同的研究现状2 1 2 2 供应链质量管理的研究现状5 1 3 论文内容及本文框架7 第2 章供应链质量管理基础9 2 1 供应链协同管理一9 2 1 1供应链协同管理概述9 2 1 2 供应链协同管理的实施1 0 2 2 供应链质量管理1 3 2 2 1 质量检验与质量认证1 3 2 2 2 基于供应链的质量管理：1 4 2 2 3 供应链质量管理中的委托代理问题1 6 2 3 供应链协同质量管理1 7 第3 章检验制度下供应链协同质量控制建模与优化2 0 3 1 概j 峦2 0 3 2 对称信息下供应链协同质量控制2 1 3 2 1模型描述2 l 3 2 2 供应链质量收益模型构建2 2 3 2 3协同质量控制最优设计2 4 3 3 非对称信息下供应链协同质量控制2 7 v 东北大学硕士学位论文 目 录 3 3 1 模型描述及假设2 7 3 3 2 供应商质量努力水平信息隐匿时供应链协同质量控制j 2 9 3 3 3 供应商检验水平信息隐匿时供应链协同质量控制3 2 3 3 4 供应商质量努力水平和检验水平信息都隐匿时供应链协同质量控制3 4 3 3 5 买方检验水平信息隐匿时供应链协同质量控制3 6 3 4 算例分析3 6 3 4 1 对称信息下供应链协同质量控制算例分析3 7 3 4 2 非对称信息下供应链协同质量控制算例分析3 7 3 5 本章小结。4 5 第4 章认证制度下供应链协同质量控制建模与优化4 6 4 1 概述4 6 4 2 供应商获得高认证时供应链协同质量控制4 6 4 3 供应商获得低认证时供应链协同质量控制4 8 4 4 供应商获得高认证与低认证时供应链协同质量控制比较5 0 4 5 算例分析51 4 6 本章小结。5 3 第5 章检验与认证制度下供应链协同质量控制的比较。5 4 5 1 传统的成本收益分析5 4 5 2 代理成本分析一5 5 5 3 算例分析。5 6 5 4 本章小结。5 7 第6 章结束语。5 8 6 1 论文总结5 8 6 2 研究展望一5 9 参考文献6 0 致谢6 5 攻读硕士期间发表论文及参加科研情况6 6 附录6 7 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 供应链协同管理强调供应链企业之间的合作，通常假设供应链上的各节点企业是自 主的理性经济人，他们进行相互沟通后做出决策，各个决策权就分布在各个分散的企业 中。但是他们在做出决策时要考虑供应链的总体成本和各节点企业的利润，供应链协同 管理虽然可能达不到如集成化管理的局部或整体最优，但供应链的局部或整体绩效是可 以显著提升的，最重要的是它克服了集成管理无法克服的障碍，具有切实可行性，是供 应链发展的一种现实和理智的选择模式。只有通过协同化管理，才能真正提升企业的核 心竞争力，提高供应链的整体竞争优势，增强对客户定制化需求的快速反应，顺应经济 全球化的客观要求。 1 1研究背景 供应链及供应链管理是当代市场变化、管理思维创新和信息技术发展三个方面的综 合产物【lj 。由于这三方面是动态变化的，因此，供应链及供应链管理本身也是一个动态、 开放的概念范畴，随着时间推移和人们观念的改变，概念范畴的内涵和外延也不断发展。 自2 0 世纪9 0 年代以来，科学技术不断进步，经济不断发展，全球化信息网络和全 球化市场逐渐形成，技术变革不断加速，围绕新产品的市场竞争日趋激烈。技术进步和 市场需求多样化使得产品寿命周期不断地缩短，产品品种数量飞速膨胀，客户对产品质 量和服务质量的要求越来越高。市场变化的不确定性在增加，企业面临着巨大的压力， 业务外包和企业间的合作越来越广泛，供应链战略正经历着巨大的变革。企业认识到供 应链管理已不仅仅是为了降低成本，更重要的是提高顾客满意度。实现这一目标的关键 是供应链的协同，只有协同才能提高供应链的整体竞争力，增强对客户定制化需求的快 速反应。目前，供应链协同管理已经成为供应链管理领域研究的热点【2 卅。 在市场竞争日趋激烈的今天，物资供应对企业的生产越来越重要。包括原材料外购 件、外协件和配套件等在内的物资供应是影响产品质量的重要环节之一，关乎到企业的 生死存亡。供应商是企业生产线的延伸，企业的业绩高低与其供应商息息相关。目前， 供应链管理己经成为现代企业的重要管理模式之一，受到国内外学术界和企业界的普遍 重视。有着追求自身利益最大化冲动的成员组成的供应链必将在一定程度上影响到整个 供应链系统的利益，供应链的协同就成为供应链管理中的一个重要问题，大多数供应链 中缺乏有效的协同，而供应链中的成员企业有效合理协同对提高市场的响应速度、提高 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 供应链中产品的质量、避免风险、共利双赢是至关重要的。 供应链管理的目标是减少供应链的不确定性和风险，通过与供应商建立长期战略伙 伴关系，积极地影响库存水平、提高产品质量、生产周期和生产过程，并最终影响顾客 的服务水平。供应链质量控制要能够实行合作伙伴间的连接，使合作伙伴间的质量保证 体系、质量保证技术、质量改进措施和过程能力等在不同层次上可以达到协调一致。 于是，本文围绕供应链协同质量控制，在检验和认证两种制度下研究了供应商和买 方通过协同提高供应链中产品质量水平问题，并对检验制度和认证制度进行了比较，从 代理成本的角度分析了买方选择检验或认证制度的依据。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 供应链协同的研究现状 供应链协同管理作为供应链管理的崭新的和最为现实的模式，尽管提出的时间不 长，但从一提出开始，就受到理论界和企业界的广泛重视，并取得了一定的研究成果， 其中研究主要集中在两个方面：供应链中协同的实现、协同收益的分配。 在协同的实现研究方面，全球著名的供应链管理专家h a ul e e 和a n d e r s o n 在协 同供应链：新的前沿中，分析了协同供应链应具备的基础条件、面临的诸多挑战和价 值收益等问题【1 1 。g e o r g em c i n t o s h 等( 2 0 0 0 ) 调查分析了英国建筑行业供应链的协同管理， 指出建设行业供应链管理存在的问题、实现供应链成员协同面临的阻碍以及要考虑的相 关要素【5 1 。砧( 1 【e m a i l s 和p a u lb o g e r d ( 2 0 0 4 ) 建立了供应链协同的理论模型，通过对计算 机支持的高科技电子供应链的案例研究，证明了在技术支持下供应链各节点企业的联合 努力、信任和透明度是实现供应链协同的关键要素，指出合作伙伴努力建立信任，实现 可视化的过程就是供应链协同成功的过程【6 】。徐浩明，康姝丽( 2 0 0 3 ) 分析了敏捷制造意 义下供应链管理纵向协同对策的耗散结构与协同机制【。v i c k ym a u t h o u ( 2 0 0 4 ) 等人建立 了供应链协同的虚拟电子链，通过对虚拟环境下的供应链协同框架的研究，来对链中协 作伙伴的角色进行分级，对构成协同关系的关键能力进行区分，对预期的协同进行评估 喁j 。l i i l 等( 2 0 0 4 ) 则建立了虚拟企业基于承诺的协同管理概念模型，研究了企业间如何通 过承诺的建立和维持、任务的合作与协调、活动的相互作用来实现协同【9 】。董进等( 2 0 0 0 ) 人针对供应链动态管理的复杂性，建立了基于多代理协同工作模型，对代理间的协调机 制进行了深入的研究【1 0 j 。徐琪，徐福缘( 2 0 0 3 ) 从供应链决策分析、决策支持技术及决策 支持方法等几个方面探讨了供应链协同管理决策的理论和方法，并以生产商和销售商 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 为例研究了双方共同获利的、协同决策的建模方法【1 1 】。y o n g h u if u 和i e s hp i p l a n i ( 2 0 0 4 ) 建立了基于库存的评估供应方协同的模型，通过对传统供应链和协同供应链的分别建 模，利用仿真对分销商实施协同前后的绩效进行评估，计算结果显示供应方协同可以提 升整个供应链的绩效【1 2 】。 在协同的收益分配研究方面，最普遍的方式是通过契约的形式进行，供应链契约是 在供应链系统中买方和卖方试图使自身利润最大化的冲突中双方协调的方案。常见的契 约包括：批发价契约、收入共享契约、退货契约、数量折扣契约等。 ( 1 ) 批发价契约 批发价契约是最常见的供应链契约之一。l a r i v i e r e 和p o r t e u s ( 2 0 0 1 ) 【1 3 1 建立了只包含 产品生产成本、批发价格和零售价格、市场需求等变量的纯批发价格模型。s e i f e r t 等( 2 0 0 6 ) 用批发价格契约研究了分布式决策下的直接和间接销售渠道集成问题【1 4 1 。王军和储胜 ( 2 0 0 5 ) 研究了供应链中批发商和零售商之间采用批发价格契约协调问题，指出虽然供应 链双方做出了最优决策，但仍然不能实现供应链协调【1 5 1 。于辉等( 2 0 0 6 ) 研究了批发价契 约下的供应链如何应对突发事件【1 6 1 。研究结果表明，对于批发价契约下的供应链，只有 当突发事件造成需求规模变化足够大时，供应商才会调整生产计划并实时启动应急管 理。 ( 2 ) 收入共享契约 供应链收入共享契约是指零售商将一定比例的销售收入交付供应商，以获得较低的 批发价格，以改进供应链运作绩效。s p i e r 等( 2 0 0 1 ) 研究了音像出租行业的收入共享，指 出收入共享能够协调具有多个完全竞争零售商的供应链【1 。7 1 。g e r c h a k 和w a i l g ( 2 0 0 3 ) 研究 了最终产品装配公司采用收入共享激励多个零部件供应商确定生产数量问题，得出了均 衡的收入共享分配和生产数量【1 8 】。在此基础上，w a i l g ( 2 0 0 4 ) 研究了带有收入共享的委 托契约对渠道绩效的影响，指出整个渠道和单个公司的绩效严格依赖于需求价格弹性和 零售商的成本分担【”】。c a c h o n 和l a r i v i e r e ( 2 0 0 5 ) 系统研究了用批发价格和共享系数两个 参数描述的收入共享契约，并将其同回购、价格折扣和数量折扣等契约进行比较分析， 指出收入共享是一种需求风险分担机制，能够协调固定零售价格和零售商制定价格两种 情况下的供应链渠道，这要优于仅能协调单一情况的供应链契约( 如，回购契约、数量 折扣契约、特许契约等) 【2 0 1 。 国内的研究主要有，柳键和马士华( 2 0 0 4 ) 通过对供应链合作的博弈分析指出，信息 共享下的收入共享契约要优于普通契约。他们同时指出供应链绩效与企业合作伙伴数量 有关，当合作伙伴较多时，普通契约下的供应链绩效要高于收入共享契约下的供应链绩 - 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 效【2 。宋华明和马士华( 2 0 0 5 ) 研究了考虑订货时间影响的扩展供应链收入共享契约问 题。结果表明收入共享契约能够协调考虑订货时间影响的供应链，并使供应链成员实现 双赢【2 2 1 。 ( 3 ) 退货契约 这一契约的应用范围广，既适应于传统供应链，也适应于电子商务环境下的供应链， 因此，研究也最为广泛。p a s t 锄a c k ( 1 9 8 5 ) 最早提出了回购契约，他研究了由销售单一产 品的一个供应商和一个销售商组成的供应链系统，分析了供应链运作绩效问题【2 3 1 。 p a d m a l l a b h a n h e 和p n g ( 1 9 9 7 ) 应用回购契约来操纵零售商之间的竞争，他们认为该契约 常用于需求不确定和市场风险较大的情况【2 4 1 。a n u p i n d i 和b a s s o k ( 1 9 9 9 ) 进一步证明了回 购契约能够协调具有两个零售商的供应链，其中消费者可以在两个零售商之间进行选择 【2 5 1 。c h e n 等( 2 0 0 6 ) 研究了具有长提前期和需求信息更新的供应链协调问题，他们考虑 了一个两阶段供应链，其中，制造商在第一阶段决定初始生产量，零售商在第二阶段改 进需求预测后做出订货量决策，针对这种环境，提出了改进的退货机制来协调供应链【2 6 1 。 国内也有许多学者从不同角度研究了供应链退货策略问题。陈旭( 2 0 0 5 ) 研究了考虑 广告影响的随机需求下供应链退货策略2 7 1 。于辉等( 2 0 0 5 ) 利用改进的回购契约实现了供 应链对突发事件的应对协调【2 引。叶飞和李怡娜( 2 0 0 6 ) 研究了具有风险规避者加盟的供应 链协作回购契约机制【2 9 1 。 ( 4 ) 数量折扣契约 目前，关于数量折扣的文献主要集中于定价方面。m o n a h a l l ( 1 9 8 4 ) 以及l e e ( 1 9 8 6 ) 最早讨论了确定性需求下用于提高供应商利润的数量折扣定价问题【3 0 ，3 1 1 。g u m a n i ( 2 0 0 1 ) 则研究了基于e o q 模型的具有多种订货结构的数量折扣定价问题，其中包括订货协 调、订货合并和多层级订货【3 2 】。最近，s 锄1 a l l ( 2 0 0 6 ) 系统综述了确定性环境中利用数量 折扣来协调供应商和购买商的问题。上述研究都集中于具有确定性需求的供应链系统 【3 3 】 o 当需求不确定时，w r e n g ( 2 0 0 4 ) 在报童框架下研究一个制造商和一个零售商的协调问 题，指出制造商可以通过一个数量折扣策略来激励零售商做出能够协调供应链的订货量 决策阱】。“和l i u ( 2 0 0 6 ) 将确定性需求和无短缺成本情形扩展为考虑概率需求和短缺成 本的环境，研究了数量折扣契约协调问题【3 5 1 。c o 舭t t 等( 2 0 0 0 ) 在批量对批量( l 瓜f o r - l o t ) 的假设下，第一个研究了非对称信息下的数量折扣策略，并将其同完全信息下的策略进 行了对比，研究表明，只有在完全信息下供应链系统才能实现最佳绩效【3 6 l 。赵泉午等 ( 2 0 0 5 ) 研究了信息不对称条件下，单个供应商和多个零售商构成的易逝品两级供应链中 一4 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 数量折扣问题【3 7 】。彭作和和田澎( 2 0 0 6 ) 研究了完全信息条件下的数量折扣契约设计问 题，研究表明数量折扣和隐性特权费的联合应用能够实现系统利润最大化【3 引。 除了以上契约外，还有数量弹性契约、期权契约、销售回扣契约等，这里不一一详 述。 1 2 2 供应链质量管理的研究现状 在供应链环境下，产品质量是由供应链上所有的成员企业共同保证的，质量管理模 式由单一企业质量管理模式转变为多企业间质量管理模式，质量管理职能从企业内部质 量管理扩展到企业间质量管理。非对称信息的客观存在，导致供应链环境下产品质量控 制将比单一企业内产品质量控制困难的多。因此近年来，企业界和学术界开始越来越多 地思考供应链质量控制问题，并从不同角度对供应链环境下的质量控制进行了探索和研 究。 在集成链的质量管理中，m o t e 等( 1 9 9 6 ) 建立了工厂管理质量的集成模型，明确了 管理质量的考核指标为授权、集成化、绩效测量、员工参与、交流和员工培训，并把管 理质量模型进行了实际应用，表明供应商的集成与参与是影响工厂管理质量的关键因素 【3 9 1 。w i l l e m 和嘶e n e k e i l s ( 1 9 9 9 ) 研究了食品和农产品供应链中的质量保证问题，提出了 集成链的质量保证方法，其本质是建立合作伙伴来改进供应链的综合质量水平【4 0 1 。 p e r s s o n 和o l l 蝣e r ( 2 0 0 2 ) 从供应链最终产品合格率的角度描述了供应链综合质量的概 念，并把它作为一个重要指标来评价供应链运作绩效，分析了质量和成本、提前期和供 应链结构之间的关系【4 1 1 。结果表明，供应链结构的简化可以缩短提前期，迅速检验出质 量缺陷，显著提高供应链的综合质量水平。集成链的质量保证，一方面可以改善企业、 供应链和供应链网的运作绩效，另一方面可以保证产品销售，在提供高质量的产品的同 时，改进供应链整体运作，降低生产成本，极大地增加了供应链的效益。 然而要真正实现供应链的集成是非常困难的，1 9 9 9 年4 月，全球著名的供应链管 理专家d a v i da n d e r s o n 和h a ul e e 明确指出，新一代的供应链战略就是协同供应链【4 2 1 。 这时供应链质量管理的研究主要集中在三个方面：最优质量决策研究、利用质量合约进 行质量控制研究、质量合约对供应链绩效的影响研究。 在最优质量决策方面，c h a i l g 和s s e r ( 1 9 9 8 ) 研究了网络环境下的质量控制问题， 提出了一种新的分散质量控制模式，即生产产品的责任由生产商和顾客共同承担，顾客 将获得即时的生产质量信息并做出决策1 4 引。l e e ( 1 9 9 2 ) 研究了半导体制造业中晶片探测 器的生产，阐明了生产准备成本与质量费用之间的平衡【4 4 1 。c h e n g ( 1 9 9 1 ) 在经济批量模 - 5 。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 型基础上建立了包括质量损失成本、质量评价成本、质量预防成本及库存的持有成本和 固定成本的质量总成本模型，并进行优化求解得到了最佳合格质量水平【4 5 1 。c h o i ( 1 9 9 6 ) 的研究表明，企业在选择供应商时，质量是其考虑的关键指标之一】。s c l l i l l i d t 和 p f e i 行e r ( 1 9 9 1 ) 从生产方考虑顾客的质量保证和质量惩罚的角度提出了最优目标质量的 概念，建立了对较差质量的惩罚和高于目标质量的奖励及所增加成本的模型，即“报童” 模型的变型，提出了在制造商追求边际效益最大化并采用全数检验的假设条件下可以得 到连续变化的质量变量的最优值【47 1 。1 抛a r a s 和l e e ( 1 9 9 6 ) 调查了卖方选择质量与成本 之间的平衡，还有投入材料的质量与内部制造过程质量之间的相互作用【4 引。张翠华和黄 小原( 2 0 0 3 ) 研究了不同信息条件下供应链的质量成本决策问题，建立了对称信息和非对 称信息下供应商和购买商的质量决策模型，分析了购买商的质量评价结果隐匿情况对供 应商的质量预防决策和购买商的质量评价决策的影响【4 9 1 。张翠华( 2 0 0 3 ) 研究了非对称信 息下供应链的质量预防决策问题，建立了供应商和销售商的质量收益函数，考虑了非对 称信息下的决策问题变成最优控制问题的情况【5 0 1 。李丽君等( 2 0 0 5 ) 运用委托代理理论方 法研究了双边道德风险条件下供应链的质量控制策叫5 l 】。 在利用质量合约对供应链进行质量控制的研究方面，i 己a y n e r s 和1 a t i a n a ( 1 9 9 5 ) 考虑 了供应商与生产商之间的一个完全信息的博弈，并求解出博弈纳什均衡【5 2 1 。然而，供应 商较制造商拥有更多的关于自身质量类型的信息，所以，当存在信息不对称时，设计合 同的问题就成了一个质量控制的工具。r e y l l i e r s ( 1 9 9 2 ) 考虑了道德风险环境研究激励合 约问题，分析了影响供应商和购买商签订合约的外在因素，提出供应商和购买商在不合 作的情况下可以作出各自的最佳质量决策【5 3 】。s 劬i r d ( 1 9 9 4 ) 研究了信息非对称条件下行 为隐匿所导致的逆向选择问题，分析了质量检验和逆向选择对供应商和顾客之间的质量 控制决策问题【5 引。s t a i l l e y ( 2 0 0 0 ) 研究了风险中立环境下供应商的质量预防活动和购买商 的质量评价活动，假设了三种签约信息条件：供应商的质量预防决策可知，购买商的质 量评价决策及外部质量损失可知，外部质量损失和内部质量损失都可知。进而建立了双 方的质量成本决策模型，分析了供应商、购买商的质量决策对供应链质量成本和产品质 量的影响不大【”j 。t s a y 等( 1 9 9 8 ) 综述了包括质量条款的供应链合约的研究。其关键在于， 供应商和购买商在合约中要制定激励性条款，激励双方讲真话【5 6 1 。华中生和陈晓玲( 2 0 0 5 ) 提出了一种综合质量风险和采购库存成本的供应链订货批量模型，比较了考虑质量风险 和不考虑质量风险时的供应链订货批量的差异【5 7 】。b a l a c h 觚d r 阻和r a d l l a k r i s l l i l a j l ( 2 0 0 5 ) 考虑了根据检验和外部损失信息进行惩罚的质量控制机制，表明检验要优于外部损失 【5 8 】。周明、张异( 2 0 0 6 ) 等研究了供应链质量管理过程中合同设计问题对供应商质量预防 一6 - 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 决策和制造商质量检测决策的影响【5 9 1 。i n yh w a u l g 等( 2 0 0 6 ) 构建了一个道德风险模型， 说明存在一个不可估测的代理成本会加大购买商的质量成本，从而对购买商采用质量认 证制度选择供应商的决策产生影响【6 0 1 。 在质量合约对供应链绩效影响的研究方面，r 肿i e r s 等( 19 9 5 ) 从供应商和购买商合 作和不合作两种角度建立了签约模型，研究了售后保证成本等合约参数对供应商质量选 择、生产商检验策略和最终产品质量的影响，强调了合约对供应链的重要性【5 引。s t 砌e y 等( 2 0 0 1 ) 综合考虑了供应商的逆向选择和购买商的道德风险而研究供应链运作绩效测 量和设计问题，提出以外部质量损失和内部质量损失作为签约所依据的信息，并考虑产 品结构的独立性和相关性，建立了相应的质量收益和成本决策模型，分析了签约信息对 供应商的生产投资、购买商的质量检验投资和生产投资及供应链总体收益的影响【6 1 1 。 b a i m 觚( 2 0 0 0 ) 研究了在供应商负责质量改进，卖方负责质量评估的供应链中，可用于 缔约的信息对供应链效率的影响【6 2 1 。s t a i l l e yb ( 2 0 0 0 ) 等研究了质量、信息和签约问题， 考虑了销售商的产品评价信息隐匿的情况，对供应商和销售商的质量决策进行了优化， 分析了签约的影响【5 5 1 。w ds h il i m ( 2 0 0 1 ) 在假定行业中只有一个制造商而有多个供应商 时，即制造商在双方的博弈中占有绝对权威时，分析了存在信息不对称情况下，制造商 如何设计合同最大化他的预期效用【6 3 1 。b 如距( 2 0 0 1 ) 研究了供应链内的合约体系、供应 链生产的产品结构和供应链效率之间的相互关系州。k a j j i ez h u ( 2 0 0 7 ) 的研究表明买方投 入的质量努力对于双方及整个供应链的利润有着重大的影响，并且在很多情况下买方都 不能把质量改进的责任推让给供应商，另外还分析了质量改进决策对买方订货量等运作 决策的影响【6 5 】。 以上的多数研究主要侧重供应链的质量决策问题，其中涉及的质量参数几乎都来自 供应链中成员的检验( 评价) 技术，委托代理模型的优化过程多是令供应链中一方取得保 留收益，进而求解出目标函数。如今的企业实际运作中很多企业都开始采用认证制度。 本文考虑了买方对产品进行质量检验和供应商取得产品质量认证两种制度，在不同信息 水平下建立了委托代理模型，研究了供应链中的协同质量控制、供应链最优收益以及 收益的分配问题。 1 3 论文内容及本文框架 本文围绕供应链协同质量控制问题，研究了在买方对产品进行质量检验和供应商取 得产品质量认证两种制度下，供应商和买方通过协同提高供应链产品质量水平问题，并 对检验制度和认证制度进行了比较。具体研究内容如下： 7 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第一章介绍了本文的研究背景，并通过对国内外大量相关文献的研究，从供应链协 同、供应链质量管理方面进行了综述，最后介绍了本文的研究内容及主要框架。 第二章介绍了供应链协同以及供应链质量管理的基本理论。 第三章在检验制度下，研究了买方和供应商具有对称信息和非对称信息两种情况。 当双方具有对称信息时，构建了买方和供应商的质量收益模型，并分别以买方和供应商 自身收益最大化以及供应链总体收益最大化为目标进行决策。之后提出了三种合约协调 供应链中超额收益的分配。当双方具有非对称信息时，本文分别针对供应商质量努力、 自身检验水平和买方检验水平隐匿的情况构建了委托代理模型，在模型中考虑了产品 的协同质量改进，并分析了供应链中的收益分配问题以保证协同质量改进的可行性。然 后对不同信息水平下的模型进行了算例分析。 第四章在认证制度下考虑了供应商获得高质量认证与获得低质量认证两种情况，分 别建立了委托代理模型，其中供应商获得高质量认证时买方接收供应商提供的全部产 品，而供应商获得低质量认证时，买方接收产品时要对其进行质量检验，本章并两个委 托代理模型进行了求解，然后对两种情况进行了算例分析，并考虑了双方的收益分配问 题。 第五章比较了检验制度和认证制度下买方和供应商的期望收益，着重从代理成本的 角度分析了买方选择检验制度和认证制度时的偏好。通过比较买方在两种制度下的期望 收益得出买方选择认证制度的条件。 第六章总结了本文的研究内容及结论，并分析了供应链质量管理可能的发展方向。 一8 - 东北大学硕士学位论文 第2 随着企业环境、技术条件、理论基础等外部因素的不断变化更新，供应链管理也不 断呈现出不同的特征。许多学者在总结当时及以前的研究内容、重点和发展趋势的基础 上，给出了其阶段性定义，在供应链管理的研究中协同管理越来越受到重视。本章简要 介绍了供应链协同管理以及供应链质量管理的基础理论。 2 1 供应链协同管理 2 1 1 供应链协同管理概述 供应链协同是指供应链中各节点企业为了提高供应链的整体竞争力而进行的彼此 协调和相互努力。各节点企业通过企业协议或联合组织等方式结成一种网络式联合体， 在这一协同网络中，供应商、制造商、分销商和客户可动态地共享信息，紧密协作，向 着共同的目标发展。供应链实现协同，要求节点企业基于技术和i n t e r n e t 网的信息共 享和知识创新成果共享；要求各节点企业树立“共赢 意识，为实现同一目标而努力； 要求合作伙伴在信任、承诺和弹