（工商管理专业论文）供应链视角下江西省婴幼儿食品安全监管问题研究.pdf

摘要 摘要 婴幼儿食品的安全生产和供应不仅仅是一个部门，一个单位的责任，而是 涉及婴幼儿食品从厂商到消费者所有环节的安全控制，其中任何一个环节的食 品源发生污染都可能随着大范围流通而扩散至全国甚至全球。因此，要保障婴 幼儿食品的安全应从整个供应链的角度考虑，基于供应链的婴幼儿食品安全保 障研究便成为本论文研究的主题。 文章首先从供应链的食品安全保障相关基础理论分析入手，对婴幼儿食品 供应链、食品安全等相关概念进行了界定；接着，根据江西省婴幼儿食品安全 管理现状及环境特点进行分析；然后在理论分析基础上，结合实际着重对比分 析美国、欧盟等国在婴幼儿食品安全监管方面的经验和做法；最后，构建江西 省在供应链环境下的婴幼儿食品安全监管体系，提出实现婴幼儿食品安全相应 的措施。 本研究共分为六章：第一章绪论。系统论述研究背景和选题的意义，对国 内外关于婴幼儿食品安全的研究进行系统综述，认为现有的研究缺乏对婴幼儿 食品安全供应链的全过程研究；第二章食品安全管理相关理论研究。对食品安 全、婴幼儿食品等概念进行了界定，分析了婴幼儿食品供应链组成及相关影响 因素归纳了美国及欧盟婴幼儿食品安全监管模式，为江西省的婴幼儿食品监管 模式的构建提供借鉴；第三章江西省婴幼儿食品安全监管现状分析。分析了江 西省婴幼儿食品市场发展现状及安全问题类型，剖析江西婴幼儿食品安全监管 模式特点及存在的问题；第四章江西省婴幼儿食品安全管理体系构建。主要从 加快江西省食品安全法治进程、建立健全江西省技术普法的体制机制、建立健 全社会责任和诚信体系等方面提出了相关新措施；第五章围绕江西省婴幼儿食 品安全监管体系实施提出了实施保障的措施；第六章结论与展望。 关键词：供应链；婴幼儿食品安全；监管；研究 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es a f e t yo ft h ei n f a n tf o o di sn o to n l yt h er e s p o n s i b i l i t yo fad e p a r t m e n to ra u n i t ，b u ti n v o l v e sa l lo fk e yf r o mf r o mt h em a n u f a c t u r e rt oc o n s u m e r ，a n yal i n ki n t h ef o o ds o u r c ep r o d u c ep o l l u t i o nm a yb ea sb i gr a n g ec i r c u l a t i o na n ds p r e a dt ot h e n a t i o n a lo re v e nt h e w o r l d t h e r e f o r e ，t oe n s u r et h es a f e t yo ft h ef o o ds h o u l d t h r o u g h o u tt h es u p p l yc h a i na n g l ec o n s i d e r a t i o n b a s e do ns u p p l yc h a i no fb a b yf o o d s e c u r i t yr e s e a r c hw o u l db et h et h e m eo ft h i sp a p e r t h et h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h i sa r t i c l ef i r s tf r o mt h ef o o ds u p p l yc h a i ns e c u r i t y r e l a t e db a s i s ，d e f i n e dt h ei n f a n t sa n df o o ds u p p l yc h a i n ，f o o ds a f e t ya n dr e l a t e d c o n c e p t ；t h e n ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ei n f a n tf o o dp r o d u c t i o n s a f e t ys u p e r v i s i o n ；o nt h e b a s i s o ft h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，c o m b i n i n g w i t ht h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i so nt h eu n i t e ds t a t e s ，t h ee u r o p e a nu n i o na n do t h e rc o u n t r i e si n i n f a n t sf o o ds a f e t yr e g u l a t o r ye x p e r i e n c ea n dp r a c t i c e ，f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h e j i a n g x ip r o v i n c e f o o d s a f e t ym a n a g e m e n t s t a t u sa n di n f a n te n v i r o n m e n t c h a r a c t e r i s t i c s ，c o n s t r u c t i o ni nj i a n g x ip r o v i n c eu n d e rt h ee n v i r o n m e n to fs u p p l y c h a i ni n f a n tf o o ds e c u r i t ys y s t e m ，a n dp u t sf o r w a r dm e a s u r e st oa c h i e v ef o o ds e c u r i t y f o ri n f a n t s t h i sr e s e a r c hi sd i v i d e di n t os i x c h a p t e r s t h e f i r s t c h a p t e r i n t r o d u c t i o n d i s c u s s e dr e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt o p i c s a n dt h e nd ot h er e s e a r c ho fi n f a n ts y s t e m f e o mt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nf o o ds a f e t y t h i sp a p e rh o l d st h a tt h ee x i s t i n gr e s e a r c h l a c ko fi n f a n tf o o ds a f e t yi nt h ew h o l ep r o c e s so fs u p p l yc h a i n t h es e c o n dc h a p t e ri s r e l a t e dt h e o r yr e s e a r c ho nt h ef o o ds a f e t ym a n a g e m e n t t h i sc h a p t e ro ff o o ds a f e t y ， b a b yf o o d ，s u p p l yc h a i na n di n f a n t sf o o ds u p p l yc h a i n ，e t c ，t h eo v e r a l lc o n c e p t ，t h e d e f i n i t i o na n da r o u n dt h es u p p l yc h a i nq 谳i t ym a n a g e m e n tt h e o r yd e e p l ya n a l y z e d t h ei n f a n tf o o ds u p p l yc h a i nc o m p o s i t i o na n dr e l a t e df a c t o r s t h et h i r dc h a p t e ri st h e a n a l y z eo ft h ei n f a n tf o o ds a f e t ys u p e r v i s i n ga c t u a l i t yo fj i a n g x ip r o v i n c e t h i s c h a p t e rm a i n l ya n a l y s i st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fi n f a n tf o o dm a r k e td e v e l o p m e n ti n j i a n g x ip r o v i n c e ，i n f a n t f o o ds a f e t yp r o b l e m s ，a n a l y z i n gt h ej i a n g x if o o ds a f e t y a b s t r a c t c o n t r o lm o d ea n di n f a n te x i s t i n gp r o b l e m s c h a p t e r4i st h em o d e lf o rd e v e l o p e d c o u n t r i e sm a n a g e m e n to ft h ei n f a n t sf o o ds a f e t yr e f e r e n c e m a k ea m e r i c aa n dt h e e u r o p e a nu n i o nf o re x a m p l e s ，a m e r i c at h r o u g ham o r ee x p l i c i tm a n a g e m e n to ft h e m a i nb o d yt oa c h i e v ei ni n f a n t sa n dd i v i s i o no ft h ew h o l ep r o c e s so ff o o ds a f e t y m a n a g e m e n tm o d e la n dt h ee u r o p e a nu n i o na sar e p r e s e n t a t i v eo ft h eu n i f i e d s u p e r v i s i o nm o d e l ，s oj i a n g x ip r o v i n c ec a nm o d et op r o v i d er e f e r e n c ef o rt h e c o n s t r u c t i o no fi n f a n tf o o dm o n i t o r i n ga n dm a n a g e m e n tc h a p t e r5i st h ec o n s t r u c t i o n o fj i a n g x ii n f a n tf o o ds a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ，s h o u l de s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h e s y s t e mo fj i a n g x ip r o v i n c et e c h n o l o g yt h ef r a n c o - p r u s s i a nm e c h a n i s m ，e s t a b l i s ha s o u n ds o c i a l r e s p o n s i b i l i t ya n dc r e d i ts y s t e m i s p r o p o s e d a s e s t a b l i s h i n gn e w m e a s u r e s c h a p t e r6i sc o n c l u s i o na n dp r o s p e c t k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；i n f a n tf o o d ；s u p e r v i s i o n ；r e s e a r c h 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 “民以食为天”。婴幼儿是祖国的未来。婴幼儿食品是人类在出生后的生 存和发展的基本物质条件，是一个国家的战略物资和基础性工作。随着社会的 进步和科技的发展，婴幼儿食品的类型日益丰富，婴幼儿食品安全的质量水平 关系到千家万户，尤其是新产品层出不穷，越来越多的婴幼儿食品出现安全问 题，不得不引起人们的注意。 婴幼儿食品安全与婴幼儿的身体健康和生命安全息息相关，还影响到整个 家庭、社会的安全与稳定。近年来，国内和国际食品安全危机频繁发生，使人 们再次把眼光聚焦到食品安全问题上。例如，在1 9 9 6 年爆发的疯牛病，英国和 整个欧洲都到了“谈牛色变”的地步；1 9 9 9 年，比利时维克斯特饲料受二恶英 污染的饲料出售给成千上万的欧洲农场和家禽公司，给欧盟的新鲜肉类和肉类 深加工产品蒙上了一层阴影，在世界上，包括美国在内的许多国家已禁止从欧 盟国家进口牛肉，导致了比利时政府垮台。2 0 0 0 年，法国古德雷的熟肉制品和 猪舌公司生产发现含有致命的细菌李斯特菌，危机涉及全国1 9 个省，至少9 人 致死，其中包括两名新生儿。2 0 0 1 年，英国和爱尔兰等欧盟国家爆发口蹄疫， 这场危机持续三个月，肉类市场将全面缩水，消费者再次陷入恐慌。在2 0 0 6 年， 世界著名巧克力公司吉百利史威士由于管道泄漏导致巧克力受污染，有4 2 人因 食用巧克力被污染了沙门氏菌。 我国近来也发生了一系列食品安全危机事件，尤其是婴幼儿食品安全事件， 从2 0 0 4 年的“阜阳奶粉”事件、2 0 0 5 年的“孔雀石绿 事件、2 0 0 5 年的p v c 保鲜膜事件和“安徽阜阳大头娃娃”事件、2 0 0 6 年的“苏丹红”事件到2 0 0 8 年三鹿奶粉事件，不仅严重损害了广大消费者的生命安全与健康，更为可怕的 是，“罪恶的黑手”已经伸向了国家的未来生力军。 阜阳奶粉事件可以追溯到2 0 0 3 年7 月，当时安徽省阜阳市一个农民向央电 视台记者抱怨家中4 个月大的女儿因为长期食用“全圣”牌婴儿奶粉，全身浮 肿、身体发育畸形。调查证实，不法分子利用淀粉、蔗糖和其他成本低的食品 第1 章绪论 原料，全部或部分代替牛奶粉，然后加入奶香味添加剂、调味料等，以生产劣 质奶粉，婴儿的成长和发展所需的蛋白质，脂肪以及维生素和矿物质含量比国 家标准低得多。长期食用会导致婴儿营养不良，发育迟缓，免疫力下降，还会 造成各种复杂的疾病，甚至死亡。经对当地2 0 0 3 年3 月1 日以后出生、以奶粉 喂养为主的婴儿进行的营养状况普查和免费体检后发现，因食用劣质奶粉造成 营养不良的婴儿2 2 9 人，包括1 8 9 名营养不良和1 2 名婴儿死亡。 各地质监部门对“阜阳奶粉事件”在全国产生的影响掀起了一场大规模的 奶粉市场整顿活动，加大无证查处力度，严格市场准入，坚决杜绝不合格的奶 粉和奶制品，特别是在城乡结合部，农村地区，对乳制品食品安全问题进行了 全面检查，严厉打击掺假、危害人们的身体健康和生命安全的侵事件发生。 3 年后席卷全国的是一个更大的奶粉事件。2 0 0 8 年6 月2 8 日，首例患肾 结石病症的婴幼儿在兰州市的解放军第一医院被检查出来，原因是，孩子从出 生开始就食用三鹿奶粉。随后短短两个多月，在兰州市第一人民医院治疗的婴 儿数量迅速扩大到1 4 人，而宁夏、陕西、湖北、湖南、安徽、山东、江苏，江 西和其他地方发生类似的情况。根据新华社9 月公告，婴幼儿肾结石很可能是 服用了三鹿奶粉。与此同时，三鹿向社会召回近两个月生产的7 0 0 吨奶粉，宣 布有可能受到污染。“三鹿奶粉事件”震惊全国，与安徽阜阳发生的奶粉所致 的“大头娃娃”相比，其后果更加严重，它容易使患儿的急性肾功能衰竭而导 致死亡。根据卫生部的通报，全国共有2 9 4 万名婴幼儿因食用问题奶粉患泌尿 系统结石，重症患儿2 5 4 人，死亡1 1 人。国务院对此启动重大食品安全事故i 级响应。后经查验，正定县耿氏兄弟涉嫌犯罪，因屡次交奶检验不合格被拒收， 造成一定的经济损失，后得知向牛奶中掺加化工原料三聚氰胺，可增加蛋白质 检测指标。于是耿氏兄弟自2 0 0 7 年底开始，从行唐县化工商店购进三聚氰胺， 勾兑后掺入销往三鹿集团的牛奶中。以后每天生产、销售这种掺加三聚氰胺的 牛奶约3 吨。” “三鹿奶粉事件”再次敲响了食品安全监管的警钟。在人们高呼食品安全 危机的时候，我们是不是应该有所行动，来保卫自己和祖国的下一代的生命安 全。 广大消费者在思考警醒这些连续发生的多起恶性婴幼儿食品安全事故之 余，日益关注婴幼儿食品安全，也对政府的监管、企业的诚信产生了质疑和困 第1 章绪论 惑。人类安全的概念首次提出是在联合国开发计划署1 9 9 4 年的人类发展报告中， 并将婴幼儿食品安全列为危及人类安全的七种类型之一。保护婴幼l 身体健康、 加强婴幼儿食品安全已成为世界各国政府一项重要的战略举措。 当前，婴幼儿食品安全监管形势严峻，已经成为人们最为关注的焦点问题 之一，已经影响到整个家庭的安全和社会安全稳定，婴幼儿食品安全所引发的 不仅仅是安全问题，还是伦理问题，所以加强婴幼儿食品安全监管刻不容缓。 如何确保婴幼儿食品安全，更好地进行婴幼儿食品安全监管已经就成了我国必 须解决的问题。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 选题目的 婴幼儿食品的安全生产和供应不仅仅是一个部门，一个单位的责任，而是 涉及婴幼儿食品从厂商到消费者所有环节的安全控制，因为婴幼儿食品供应链 上任何一个环节的食品源发生污染，都可能会随着大范围流通而扩散至全国甚 至全球。因此，本研究认为：要保障婴幼儿食品的安全要从整条婴幼儿食品供 应链的角度来考虑，研究首先从供应链的食品安全保障相关基础理论分析入手， 对婴幼儿食品供应链、食品安全等相关概念进行了界定；接着，在理论分析基 础上，结合实际着重对比分析了美国、欧盟等发达国家在婴幼儿食品安全监管 方面的经验和做法，探讨了江西省目前婴幼儿食品生产状况下的安全监管问题； 最后，根据江西省婴幼儿食品安全管理现状及环境特点，构建江西省在供应链 环境下的婴幼儿食品安全保障体系，提出实现婴幼儿食品安全保障措施，即通 过建立事先预防的婴幼儿食品安全预警体系，从而达到进一步完善江西省婴幼 儿食品安全监管，减少婴幼儿食品安全事件的发生的目的。 1 2 2 选题意义 研究江西省婴幼儿食品安全问题监管的文献资料相对较少，理论上存在一 定空白，本文的研究首先从全国着手，通过比较国内外，然后回归国内问题， 最后论及江西省婴幼儿食品安全问题监管，思路上进行了收拢。因此研究江西 省婴幼儿食品安全问题在理论上和实践上都具有十分重要的意义。 第1 章绪论 一、理论意义 一方面，本文运用系统分析方法，分析了婴幼儿食品安全存在的问题，并 在此基础之上丰富和发展了婴幼儿食品安全监管的基本理论。婴幼儿食品安全 是一个随着环境变化在不断发展变化的动态复杂系统，相应的婴幼儿食品安全 监管的理论也在不断发展变化当中。本文在对现有主要婴幼儿食品安全监管进 行比较分析后，构建了婴幼儿食品安全监管体系，进一步丰富和发展了婴幼儿 食品安全监管理论； 另一方面，借鉴国外的婴幼儿食品安全管理经验对婴幼儿食品安全问题监 管体系进行深入的理论探讨，同时比较研究江西省的婴幼儿食品安全管理问题 监管体系和监管模式，可以借鉴并弥补江西省对婴幼儿食品安全监管研究的不 足，进一步探讨和健全江西省婴幼儿食品安全监管，为江西省婴幼儿食品安全 监管决策提供必要的支撑。 二、现实意义 ( 1 ) 有利于帮助解决江西省婴幼儿食品安全监管问题，提醒、指导和保障 广大人民群众的健康； ( 2 ) 通过发现、探讨婴幼儿食品安全监管的关键环节，做到有的放矢，制 定政策保障婴幼儿食品安全。 ( 3 ) 有助于运用系统管理思维研究江西省婴幼儿食品安全监管问题，剖析 婴幼儿食品安全事业的良好发展前景。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本研究共分为六章： 第一章绪论。系统论述研究背景和选题的意义，对国内外关于婴幼儿食品 安全的研究进行系统综述，认为现有的研究缺乏对婴幼儿食品安全供应链的全 过程研究。 第二章食品安全管理相关理论研究。对食品安全、婴幼儿食品等概念进行 了界定，分析了婴幼儿食品供应链组成及相关影响因素，归纳了美国及欧盟婴 幼儿食品安全监管模式，为江西省的婴幼儿食品监管模式的构建提供借鉴。 4 第1 章绪论 第三章江西省婴幼儿食品安全监管现状分析。分析了江西省婴幼儿食品市 场发展现状及安全问题类型，剖析江西婴幼儿食品安全监管模式特点及存在的 问题。 第四章江西省婴幼儿食品安全管理体系构建。主要从加快江西省食品安全 法治进程、建立健全江西省技术普法的体制机制、建立健全社会责任和诚信体 系等方面提出了相关新措施。 第五章围绕江西省婴幼儿食品安全监管体系实施提出了实施保障的措施。 第六章结论与展望。 婴幼儿食品安全监管体系涉及多方面、多环节、多领域和多层次，是一项 复杂的系统工程，一方面需要政府进行婴幼儿食品安全监管，另一方面需要行 业安全管理和企业的自身的安全管理同时进行，此外，还需要整个环境和第三 方行业协会等的积极参与，也就是说，保证婴幼儿食品质量安全，要从政府、 企业、行业协会等多角度、多层次设置质量安全监控机构体系。 我国食品安全管理中存在的很多问题，发生的原因有很多，既有市场原因， 也有监管原因。婴幼儿食品安全更是如此。如何看待和研究、改革现有的婴幼 儿食品监管体系，如何把控市场供应链，如何构建婴幼儿食品安全体系并提高 其监管的有效性是本文所要解决的主要问题。 同时，本文进一步把主要问题进行深化，深化到具体的婴幼儿食品安全问 题供应链领域，借助通过对一系列的婴幼儿食品事件类型等案例进行分析和比 较，阐述现有江西省婴幼儿食品供应链及安全监管体系中的问题和不足，针对 这些问题构架解决江西省婴幼儿食品安全监管问题新的体系，并提出一些实施 保障措施。 1 3 2 研究方法 ( 一) 文献研究法 主要是研究了国内外关于婴幼儿食品安全的安全管理相关理论和美国及欧 盟婴幼儿食品安全监管模式，一方面对食品安全、婴幼儿食品等概念进行了界 定，另一方面为江西省的婴幼儿食品监管模式的构建提供借鉴。 ( 二) 调查研究法 第1 章绪论 主要是研究了江西省婴幼儿食品安全监管现状、江西省婴幼儿食品市场发 展现状及安全问题类型，剖析江西婴幼儿食品安全监管模式特点及存在的问题， 为建立江西省婴幼儿食品安全管理体系提出了实施保障的措施。 1 4 研究思路与创新点 1 4 1 研究思路 本文围绕婴幼儿食品安全保障体系的建立展开了深入研究。首先，基于供 应链的食品安全保障相关基础理论分析入手，并对婴幼儿食品供应链、食品安 全等相关概念进行了界定；其次，本文通过对比研究美国、欧盟的婴幼儿食品 安全保障体系现实情况，找出了我国的差距；第三，得出了基于供应链视角下 江西省婴幼儿食品安全保障体系的构建；最后，本文试图构建江西省在供应链 环境下的婴幼儿食品安全保障体系，并重点提出了实现婴幼儿食品安全保障的 措施，即建立事先预防的婴幼儿食品安全预警体系，从而达到进一步完善我国 婴幼儿食品安全监管，减少婴幼儿食品安全事件的发生的目的。具体见图1 - 1 。 第1 章绪论 1 4 2 主要创新点 图卜l 本研究的技术路线 主要创新之处 一、研究内容的创新。本文基于供应链的婴幼儿食品安全保障体系基础上 从整条供应链的角度按照事物发展的逻辑顺序逐层深入剖析了婴幼儿食品安全 保障的体系，即从识别供应链中判断婴幼儿食品安全的风险，并提出相应的监 管措施，既有理论探索又有案例指导。 第1 章绪论 二、研究方法的创新。引入系统论的方法，系统全面地分析、论证婴幼儿 食品供应链上各环节、参与方在食品安全保障中的作用，为构建江西省婴幼儿 食品监管体系提供理论基础。 三、研究视角的创新。本文从供应链角度对婴幼儿食品安全监控环境进行 分析，建立了基于供应链的婴幼儿食品安全监控体系，指明了供应链上各参与 方的监控地位和具体措施，为各参与方例行其事，各司其职，做到监管到位， 措施得力提供了重要参考。 第2 章 研究的相关理论及国内外研究现状 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 2 1 相关概念界定 一、食品安全内涵 食品安全是食品安全监管的首要目标。但食品安全是一个相对的概念，不 是绝对的，因为食品的安全性本身是在不断发展变化的，世界上也不存在绝对 安全的食品，同时个体对食品的反应也具有选择性。食物卫生是传统的食品安 全问题的集中表现。世界卫生组织早在1 9 8 4 年就将食品安全定义为“生产、加 工、储存、分配和制作食品过程中确保食品安全可靠，有益于健康并且适合人 消费的种种必要条件和措施”；食物中毒是指通过摄食而进入人体的有毒有害 物质而导致发生疾病。 从目前看，关于食品安全这个概念，国际社会普遍认同的有以下几点： 第一，不同国家以及不同时期所面临的食品安全方面的突出问题和治理要 求存在很大差别，因不同的社会有不同的概念，所以食品安全是社会概念。 第二，食品安全包含食品质量、食品卫生等概念，他是一个法律概念。 第三，食品安全关系到一个国家的稳定和发展，关系到每一个人的生存权 和发展权，与社会上每一个人的切身利益息息相关，直接影响到社会的安全与 稳定，所以他是政治概念。 第四，食品从生产到消费包含原材料种植、养殖、包装、加工、运输、贮 藏、销售、消费等各个环节，要确保婴幼儿食品的安全就要确保每一个环节的 安全，因涉及到很多部门或行业，所以食品安全是一个综合性的概念。 综上，食品安全的概念可表述为：符合国家强制标准和要求、不存在可能 损害或威胁人体健康的有害有毒物质、不会威胁到消费者及其后代的安全的食 品的标准。本文要研究婴幼儿食品的安全问题就应该从婴幼儿食品整条产业链 的全过程研究的角度来展开，才能全面、可靠。 二、婴幼儿食品内涵 婴幼儿辅助食品是指婴幼儿配方奶粉，婴幼) 1 1 b 充谷粉( g b l 0 7 6 7 1 9 9 7 ) ， 主要是基于牛奶( 或羊奶) 及其加工品( 和) 谷物为原材料经过增加适量的维 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 生素，矿物质和其他配件加工而成的婴幼儿食品产品。常见的汤、米糊、蛋黄、 肉类、肝脏、大豆和其他食品补充剂，如自制喂养的替代品。近年来，已经有 很多复合婴幼儿辅助食品，富含肉类、水果和蔬菜中营养。 三、供应链内涵 供应链是指一个核心企业及其上下游企业组成的产业链条。这一链条围绕 核心企业，依靠信息流、物流、资金流等方式连接上下游企业。核心企业和上 下游企业从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由供应链销售 网络把产品送到消费者手中的，换句话说，供应链是将制造商、供应商、分销 商、零售商以及消费者连成一个整体的功能网链结构。供应链不仅是一条简单 的起连接作用的物流链、信息链、资金链，而且因物料在供应链上因加工、包 装、运输等环节而增加其价值的一条增值链，给相关企业带来收益。从食品的 初级生产者到消费者各环节的经济利益主体( 包括其前端的生产资料供应者和 后端的作为规制者的政府) 所组成的整体称为食品供应链。 。 四、婴幼儿食品供应链内涵 以配方奶粉和辅食为主的婴幼儿食品一般是模拟人类母乳的成分制作而 成，现在多是以牛乳作为基本原料，再将之“母乳化”而成。本文所指的婴幼 儿食品主要是奶粉等乳产品，是以乳清粉、奶粉、大豆、饴糖等为主要原料， 加入适量的维生素和矿物质以及其他营养物质，经加工后制成的婴幼儿食品。 一般而言，婴幼儿食品根据不同阶段婴幼儿的生理特点和营养要求，分不同的 年龄段运用碳水化合物、脂肪、维生素、蛋白质和矿物质等5 大营养素进行一 定比例的配制而成。一旦出现生产上的配比不协调等情况，就会导致婴幼儿食 品不健康。 2 2 供应链质量管理理论 供应链质量管理理论指出要建立良好的供应链质量管理体系，对供应链中 生产商、供货商、流通商、分销商以及消费者进行质量管理，就应该对分布在 整个供应链范围内的产品质量的产生、形成和实现过程进行管理，从宏观上把 握总体，可以及时发现问题并解决问题，从而实现供应链环境下产品质量控制 与质量保证。 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 对供应链质量管理的特点进行深入分析，才能全方位的将各个环节统一结 合，从宏观角度分析质量管理本身。供应链质量管理主要有以下几方面的特征 ( 见表2 1 ) ： 表2 1 供应链质量管理理论特征一览 从上表对供应链质量管理特点的研究可以看出，供应链质量管理的理论， 首先必须有一个对整个供应链的整体控制，协调和监督互助的作用，支持其他 公司的核心业务，发挥协调作用。 2 3 国内外研究综述 2 3 1 国内研究现状 国内关于食品安全问题的研究主要表现在食品监管模式、政府安全管理、 食品安全政策性、食物安全利益相关者、食品供应链等五个方面： 一、基于食品监管模式视角的对比研究 通常把食品质量安全工作作为政府的重要职能是发达国家的做法，而且他 们一般会制定并实施食品质量安全宏观发展战略，并将其纳入公共管理范畴。 陈锡文( 2 0 0 4 ) 口们通过对国外食品安全主要监管模式进行了比较研究，比较了美 国、日本、欧盟、加拿大、英国、巴西等国的食品安全监管体制特征、总结了 一些经验教训，认为美国联邦，州和当地政府独立和协作的食品安全监督和管 理网络的形成是非常有效的，联邦政府、地方政府和负责食品安全监管部门构 1 1 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 成一个全面而有效的的食品系统，促使美国实施从生产到销售的各方面的食品 实行严格监管。 而陈永红( 2 0 0 6 ) 聆妇对发达国家食物安全管理模式进行分类研究，加拿大模 式中农业部门是责任机构：英国模式是农业部门以外还设置了一个特殊的独立 食品安全监督，他们共同负责。这些西方国家的管理模式，往往是通过政府部 门，、第三方评级机构、司法部门、媒体和公众的监督，自律防卫线共同监管 的非营利性组织，以确保食品的影响安全法规。 二、基于政府安全管理视角的研究 国内学者主要分析了以近年来国际上发生的重大食物安全事件的发生原因 和危害，介绍了美国、加拿大、日本和欧盟食品安全监管体系，详细地介绍了 美国、日本、欧盟等国家和地区食品管理体系、安全法规及具体操作方法。他 们的研究大都数表明，发达国家都非常注重基础保障体系的建设，发达国家除 了针对食品安全的原则性立法外，其他制度非常健全，陆续制定了严格的食品 法律法规和质量标准体系，实施了以制定和控制国际标准为基础的贸易发展战 略，技术标准不但成为保障食品质量安全的基础，而且已经成为实施本国技术 壁垒的核心内容。 对我国食品市场中的食物安全以及政府监督机制等问题进行研究，大多数 国内学者是以公共物品理论、信息不对称等理论为背景来探讨政府在市场中的 角色定位问题。他们的研究得出，政府应该可以通过标识、认证、监测和市场 准入等不同的信息显示方法来揭示质量安全信息以减少市场的信息不对称，从 而为生产者提供行为激励。 国内学者在借鉴西方发达国家管理经验的基础上从理论上论证了政府的食 品安全管理制度本质上是一个信息管理的成本和收益问题，理论上，以最低的 质量安全信息管理成本来揭示最多的质量安全信息是有效率的宏观管理制度的 表现，可以实现食品质量安全管理最大程度地减少信息不对称。就政府已有的 措施未能有效解决食品质量安全问题的原因，也有学者从市场在解决公共物品、 外部性和信息不对称方面的失效角度进行了分析，尝试提出了建立健全的食品 监督管理体系的一些政策建议。 食品安全控制是一个政府的社会控制的重要组成部分，大多数研究人员认 为，市场失灵，解决公共物品，外部性和信息不对称，政府应该进行食品安全 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 控制。但戎素云( 2 0 0 6 ) 羽提出，随着社会结构变迁、社会主体多元和利益分化 趋势的发展，社会力量参与社会管理的重要性得到凸显，也应发挥社会性规制 在食品安全规制方面发挥的基础力量。李长健，张锋( 2 0 0 6 ) 口朝通过食品中介组 织、行业协会、自治组织等第三部门组织来促进食品安全制度，建构社会力量 实现对食品安全的社会性规制。 三、基于食品安全政策性的研究 陈锡文、邓楠( 2 0 0 4 ) 口在中国食品安全战略研究一书中对我国食品 质量，食品质量和安全形势变化的历史等方面进行了分析，认为食品安全问题 是当代公共政策的一个典型问题，需要政府全面加强对食品安全问题，以及政 策工具的综合利用监督食品安全问题。 四、基于食物安全利益相关者视角的研究 消费者对食物的需求从过去的温饱水平，发展到对食物的需求日趋多样化、 优质化和个性化，需要大量的食物安全信息作为消费决策的支撑。钟甫宁等 ( 2 0 0 9 ) 口2 3 通过社会实验方式模拟真实的市场情景以转基因食品为研究对象，研 究了消费者对转基因食品的潜在购买意愿及其影响因素。研究表明，不同类型 的食物安全的认知程度直接影响到消费者食品安全消费行为。伴随信息技术和 网络化的快速发展，随着信息社会的到来，在全社会的实现食物安全信息共享 对改善我国食物消费结构，促进食物产业的可持续发展具有重要而深远的意义。 五、基于食品供应链视角的研究 王铭( 2 0 0 6 ) 口3 1 研究认为，政府失灵和市场失灵是食品供应链的风险主要 来源，解决的对策是成立食品行业协会和企业自律，提高消费者维权意识。谢 菲菲和王海燕( 2 0 0 9 ) 口4 3 用生命周期评价法分析了经济、社会、环境等因素对 食品生命周期产生的影响，分析了食品供应链的生命周期，进行了比较全面的 分析。斯樊锋( 2 0 0 5 ) 口朝对食品供应链管理进行研究提出，应该运用现代供应 链管理的先进技术及理念来对食品供应链进行优化。李旭( 2 0 0 4 ) 口刚的研究表 明，解决食品供应链问题的对策是用供应链管理的思想来管理食品链，关键在 于抓住食品的源头，即农业，引进先进技术进行供应链管理，建立食品生产与 流通的质量保证体系。杨静等( 2 0 0 9 ) 口7 1 针对乳品安全隐患大，利益分配不合 理，乳业链不健全，分析了乳品供应链各环节的风险，并给出了乳品供应链风 险控制对策。谭淘、朱毅华( 2 0 0 4 ) 口8 1 研究了农产品供应链的组织模式，并提 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 出了以物流中心为主导和以加工企业为主导的两种农产品供应链组织模式，并 对这两种模式的运行机制进行深入分析。 2 3 2 国外研究现状 不断出现的全球性食品安全问题引起了各国政府的高度重视，都在加强食 品安全监管方面加快了脚步、花了大力气，尤其是发达国家开展了系列的研究， 采取了较为综合的措施，形成了各具特色、较为全面的食物安全管理方式和监 管体系。而这些研究，主要集中在以下四个方面： 一、关于食品安全控制体系的研究 大部分的国外学者都偏向于从市场失效、食品安全运行机制和监控体系的 构成三方面进行研究。在食品安全监控的研究方面，学者a d r ie ( 2 0 0 5 ) 幢研 究得出：供应链有效的运行的前提条件是食品整个供应链链条上各个主体间的 密切合作，同时各相互合作方保持相互信任、操作一致、增加透明性、进行充 分交流等。 二、关于食品安全经济与政治的研究 作为食品安全卫生的一套科学、有效、经济的管理系统的h a c c p 。j o h nm ( 2 0 0 7 ) n 4 1 深有研究，他在研究界定了食品管制的收益概念，认为食品管理成 本是可以量化的，同时他构建了成本测量框架，并根据h a c c p 分析了成本信息 与流行的收益对于量化评估的局限。 j u l i eg u t h a n ( 2 0 0 4 ) n 础提出食品政治就像文化一样能对相关事务带来改 变，可以改变人们的消费选择，改变食品的地方化，改变企业家经营策略等， 政治能够对食品发展趋势产生一定影响。玛丽恩内斯特尔( 2 0 0 1 ) n 踟阐述了 食品安全的政治性因素，从政治和经济的角度探讨美国出台并推行h a c c p 的艰 难过程。 三、关于食品安全技术管理的研究 d o m e n e c h e 等( 2 0 0 6 ) 乜鄙人认为，食物传染病毒是一个突发性的问题。由 于h a c c p 侧重定量分析，实现周期较长，风险分析是食物供应链中评价食品危 害的一个重要工具。通过对肉类和牛奶等所做的实验，k a r lr o p k i n s 等人( 2 0 0 3 ) 乜4 1 进一步确认了执行h a c c p 的效果，并提供了第一手材料来评估和定性地说明 问题。e u n i c et a y l o r ( 2 0 0 8 ) 瞳5 3 认为，h a c c p 食品安全管理体系具备防止食物 1 4 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 传染病在世界范围内扩大的功能。m a r t i n 等( 2 0 0 3 ) 瞳刚认为，严格按照食品安 全标准和h a c c p 来执行，尤其是在控制食物传染病方面。v e t t e r 等( 2 0 0 2 ) 瞳7 1 研究探讨了消费者无法识别质量特征的信任品( c r e d i tg o o d s ) 的情况下，可以 用食品产业治理结构中纵向一体化来解决市场上存在的道德风险；s t a v e 等 ( 2 0 0 5 ) 瞳踟分析了要保障食品安全就要详细分析产生食品风险的因素，并提出 阻止食品安全风险要靠施加适当的干预措施和社会力量来实现；学者 a r e g a t t i e r ie t c ( 2 0 0 7 ) 心钟提出建立食品可追溯体系( f o o dt r a c e a b i l i t y s y s t e m ) 的必要性，认为它能够实现食品从生产到消费的安全，还得出可追溯系 统的实现离不开条形码、r i d f 这些先进信息技术的支持。 四、关于消费者与生产者食品安全意识的研究 对食品安全和消费意识，选择行为的研究开展较早，在欧洲和北美的学者， 他们的研究结论认为，消费者的意识，行为的传统和习俗，文化、社会等其他 相关因素的影响。 由此可以看出，国外学术界从微观角度探讨和评估食品生产者的食品安全 的行为，以便找到更有效的控制和激励。发达国家的研究主要是在食品安全行 动的研究和定性研究到定量评价的有效性，但中国还没有开始在这一领域。 2 4 美国及欧盟国家婴幼儿食品安全管理模式借鉴 当前，世界各国基本都建立了婴幼儿食品安全管理体系，各国体系主要是 适合本国实际情况，因此在法律法规、管理方式、监控机制等方面都各有特点、 互不相同。总之，目前的发达国家，婴幼儿食品安全管理体系有两种模式：一 种是美国，主要通过更具体的劳动管理机构的分工，实现婴幼儿食品安全管理 的全过程；其他的监管模式是以欧盟为代表，欧盟作为一个独立的食品安全监 管机构，婴幼儿食品生产，流通和消费全过程的统一监督管理的婴幼儿食品安 全管理部门的代表。 2 4 1 美国的婴幼儿食品安全管理模式 美国婴幼儿食品安全管理体系由政府的执法、立法和司法三个部门负责， 依靠灵活的、强有力的、以科学为依据的国家法律，以及生产企业对其生产的 婴幼儿食品安全负有法律责任，来保证婴幼儿食品的安全。 1 5 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 ( 1 ) 法规体系完善 美国有关食品安全的法律法规非常繁多完善，综合性法规和非常具体的法 律覆盖了所有食品，而且制定了非常具体的标准以及监管程序和完善的控制系 统( 表2 2 ) 。 表2 2 美国食品安全有关法规 ( 2 ) 监管机构分工明确，运行协调 管理机构上不仅有强大的负责制定食品安全法规联邦行政部门，还有在科 研、教学、预防、监测、制定标准和或突发事件处理等方面保证食品安全职责 的机构，而且分工明确，各司其职，为食品安全提供了强有力的组织保障( 表 2 - 3 ) 。 1 6 第2 章研究的相关理论及国内外研究现状 负责 制定 食品 安全 法规 联邦 行政 部门 负责除肉类和家禽产品外 卫生部的食品药品管理局美国国内和进口的食品安 ( f d a )全以及制订畜产品中兽药 残留晟高限量法规和标准 凳当蝥的食品安全检验局负责肉类和家禽食品安 篓s 譬胁持良丛。6 目茎_ ：贝鼻襄蓑蓑釜善蠹器蔟 动(植物健康检验局森备甭豸荔莩盖妻銎萎荔adi 、i t c ，、a p h i s 7 。“7 。7 。”“一一“7 。 环境保护局( e p a ) 卫生部的疾病控制中心 ( c d c ) 国立卫生研究院( n i h ) 美国农业部的农业科研局 国家科研、教育及相关领 域合作局 农作物市场管理局( a m s ) 经济研究局( e r s ) 粮食检验、批发商和农场 管理局 美国法典办公室 贸易部的国家海洋渔业局 ( n m f ) 负责饮用水、新的杀虫剂 及毒物、垃圾等方面的安 全，制订农药、环境化学 物的残留限量和有关法规 使植物和动物免受病虫害 和疾病的侵袭 保证肉、禽、蛋类产品的 食用安全性、有益性和标 签的准确性。 保护公众的健康，保护环 境免受杀虫剂危害，推广 对公众较安全的病虫害管 理方法 食品检验 机构有大 批专业化 的专家、 如化学 家、毒物 学家、药 理学家、 食品工艺 学家、微 生物学 家、分子 生物学 家、营养 学家、病 理学家、 流行病学 家、数学 家和卫生 学家等。 包括检查食品 公司、收集并 分析样品、监 控进口产品、 检查售前行 为、从事消费 者研究和进行 消费者教育 等。如果食品 不符合安全标 准，就不允许 其上市销售。 利用现有的食 品安全和环境 的法律去管理 和控制生物技 术植物、动物 和食品：保护 消费者免受搀 杂使假、不安 全因素、