（管理科学与工程专业论文）基于数据仓库与数据挖掘技术的erp应用研究.pdf

一 塑要 _ 一 摘要 随着信息技术的飞速发展，企业管理理论和所采用的方法产生了深 刻的变革。e r p ( e n t e r p r i s e r e s o u r c ep l a n n i n g ) 作为一种先进的 企业资源信息管理系统，蕴涵了丰富的企业管理思想和管理方法。但是 面对错综复杂的市场环境，企业需要审时度势，不断调整自身的经营 战略，快速做出相应的决策。而传统e r p 仍然是基于企业业务流程的 事务处理系统，缺乏强大的决策、分析和预测功能。 数据仓库技术和数据挖掘技术是当前信息处理领域两种新兴技术， 而将两者结合起来形成的框架模型，大大加强了决策分析的功能和灵 活性，有助于在大量数据中挖掘多层次的知识。因此，把数据仓库和 数据挖掘技术应用于e r p 中是有必要的。 在本论文中，主要讨论了如何运用数据仓库和数据挖掘技术来构建 e r p 系统。文章首先介绍了e r p ( 企业资源计划) 的发展历程。在第3 章中，作者沦述了数据仓库和数据挖掘的理论，并且构建了基于数据 挖掘技术的e r p 方案。具体内容包括：数据仓库的概念、基本体系结 构、数据组织方式；数据挖掘的含义、体系结构、挖掘方法：设计了 基于数据挖掘技术的e r p 总体架构以及系统决策功能模块和客户分析 模块的方案。在论文的第4 章，作者论述了基于数据仓库和数据挖掘 的e r p 在银行系统中的具体应用。详述了数据挖掘中的概念描述、关 联规则、分类方法、聚类分析、孤立点分析、演变分析在客户关系管 理中的运用，加强了银行客户管理方面的职能。 关键词：e r p ；：数据仓库：客户关系管理 一 垒! 苎! ! 壁一 _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ - ，_ _ ，_ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ a b s t r a c t a st h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi sd e v e l o p i n ga t f u l l s p e e d ，e n t e r p r i s e s i t l a n a g e m e n tt h e o r ya n dm e t h o da d o p t e dh a v eb e e nc h a n g e dd e e p l y e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i r i 曲i sa sa k i n do fa d v a n c e de n t e r p r i s er e s o u r c e i n f o r m a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e m i tc o n t a i n sa b u n d a n t b u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o ni d e a sa n dm e t h o d s b u ta tt h e f a c eo fj n t r i c a t em a r k e t e n v i r o n m e n t ，e n t e r p r i s e s n e e dt os i z e u pt h e s i t u a t i o na n da a j u s tt h e i r m a n a g e m e n ts t r a t e g y c o n s t a n t l y , m a k i n gc o r r e s p o n d i n g d e c i s i o nf a s t w h i l et r a d i t i o n a le r pr e m a i n st h ea f f a i r s p r o c e s ss y s t e m b a s e do n e n t e r p r i s e sb u s i b e s sp r o c e d u r e ，w h i c hl a c kt h ef u n c t i o no fs t r o n gd e c i s i o n ， a n a l y s i sa n dp r e d i c t i o n d w ( d a t aw a r e h o u s e ) a n dd m ( d a t am i n i n 曲a r et w o k i n d so fn e w d e v e l o p i n gt e c h n o l o g yo fi n f o r m a t i o np r o c e s s i n gf i e l d t h ef r a m em o d e l f o r m e do nt h e ms t r e n g t h e n st h ef u n c t i o na n df l e x i b i l i t yo fd e c i s i o ng r e a t l y , w h i c hc o n t r i b u t et om i n i n gm u l t i - l e v e lk n o w l e d g ei na l a r g ea m o u n t o fd a t a s o ，i ti sn e c e s s a r yt oa p p l yd w a n dd mi n t oe r e i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o rh a sm a i n l yd i s c u s s e dh o wt os t r u c t u r ee r p s y s t e m o nt h eb a s i so fd wa n dd m f i r s t ，t h ed e v e l o p i n gc o u r s eo fe r ph a sb e e n i n t r o d u c e d i nc h a p t e r3 ，t h ea u t h o rh a sd e s c r i b e dt h et h e o r ya b o u td w a n d d m a n dt h e nt h en e wf r a m e w o r ko fe r p b a s e do nt h e mj ss t m c t u r e d t h e f o l l o w i n gc o n t e n ti sc o v e r e d ：d e f i n i t i o no fd w ：b a s i ca r c h i t e c t u r e ；d a t a o r g a n i z a t i o n ；m e a n i n go fd m ：a r c h i t e c t u r ea n dm i n i n gm e t h o d an e we r p a r c h i t e c t u r ew h i c hb a s e do nd mh a sb e e l l d e s i g n e d a n ds y s t e m a t i c d e c i s i o nf u n c t i o nm o d u l ea n d c u s t o m e r a n a l y s i s m o d u l ea r eb e e n c o n s i d e r e d i nc h a p t e r4 ，t h ea u t h o rh a sd e s c r i b e dt h ec o n c r e t ea p p l i c a t i o n o fe r pw h i c hb a s e do nd wa n dd mi nb a n k h o wt ou s et h em e t h o d so f d mf o rm a n a 垂n gc u s t o m e r si nb a n k sh a sb e e nd e s c r i b e di nd e t a i l t h e s e h a v es t r e n g t h e n e dt h ef u n c t i o no f m a n a g i n g c u s t o m e r sj nb a n k s k e yw o r d s ：e r p ；d a t aw a r e h o u s e ；d a t am i n i n g ；c u s t o m e lr e l a t i o n m a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材 料。与我起工作的同志对奉研究所做的任何贡献已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 本人签名铂弘刍 日期：避立月2 r f 堡笙一 1 绪论 1 1 研究背景 随着信息技术的飞速发展，企业管理理论和所采用的方法产生了深 刻的变革。e r p ( e n t e r p r i s e r e s o u r c ep l a n n i n g ) 作为一种先进的 企业资源信息管理系统，蕴涵了丰富的企业管理思想和管理方法，在实 践中它同计算机技术、管理科学和系统工程有机的结合在一起，才能 发挥出它的实践效用。 随着全球市场环境中新的变化因素的出现，向传统的e r p 提出了巨 大的挑战。加入世界贸易组织( w t o ) 后，中国企业面对的已是一个全球 化的市场，企业之间的竞争更加严峻。企业必须能灵活快速的响应市 场的瞬息万变，更新技术，控制和降低成本，以有竞争力的商品价格， 最短的交货期和使用户满意的服务，适应市场经济的3 c ( c u s t o m e r ， c o m p e t i t i o n ，c h a n g e ) 要求。企业生存环境的变化主要体现在如下，l 方面：( 1 ) 经济全球化，企业面对的竞争对手和顾客范围更广。( 2 ) 市 场竞争加剧，竞争的基础和层面多样化。( 3 ) 顾客需求多样化，个性化， 变化频率加快。( 4 ) 变化本身成为普遍的，持续的，常规的现象。 面对错综复杂的市场环境，企业需要审时度势，不断调整自身的经 营战略，快速做出相应的决策。而传统e r p 仍然是基于企业业务流程 的事务处理系统，缺乏强大的决策、分析和预测功能。 ( 1 ) 传统的e r p 系统都构建在关系数据库的基础之上，存储的一般 都是短期数据，主要用于事务处理。由于关系数据库中的数据缺乏组 织性，也没有系统的、集成的历史纪录，所以很难对这些数据做出具 体详细的分析，发现有用的信息，把握企业的发展趋势和市场变化。 ( 2 ) 传统的e r p 系统中，缺少先进的分析、预测方法，管理人员一 般只能选择好模拟用数据，按不同的方案进行模拟。企业领导根据模 拟的结果选出合适的方案。显然，这种方法过于简单，并不能对市场 的变化做出快速、正确的反应。 3 ) 传统的e r p ，侧重于企业内部资源的整合，将各个业务环节贯 穿起来提高效率。而从现代供应链管理的思想来看，与企业相关的供 应商和客户也是e r p 的重要组成部分；由此，现代e r p ( 也称为扩展的 e r p ) 在强调提高企业内部效率的同时，也注重对企业外部资源，如供 ! ! 室窒望查兰堡主兰垡堕兰一 应商、客户、外协企业的协调管理。现代e r p 核心思想是实现对整个 供应链的有效管理。它要求对整个供应链进行管理。这样使得企业不 仅要依靠自身的资源，而且要把整个生产经营过程中的有关各方，如 供应商、客户、外协企业等，都纳入一个紧密的供应链中进行管理。 4 ) 从m r p ( m a t e r i a lr e s o u r c ep l a n n i n g ) 一m r p i i e r p e r p i i 这样 的发展历程来看，系统管理的范围在不断扩大，对系统智能性的要求 也越来越高。具有商业智能是e r p 系统的发展方向之一。与此同时， 数据仓库技术、数据挖掘、人工智能等领域日趋成熟，为e r p 系统具 备商业智能提供了可能性。目前，我国基于数据仓库和数据挖掘技术 的现代新型商业智能管理信息系统建设尚处于起步和摸索中。 在实施了e r p 的企业单位中，随着企业业务的发展和时间的推移， 企业积累了大量的客户的历史消费数据资料，大量的数据库信息如果 不能合理使用和开发就会像垃圾一样成为企业的包袱，如何提高信息 的利用率，从这些大量的数据中发现对公司有价值的信息，成为公司 进行决策分析的一个重要的部分。为了分析和利用这些庞杂的数据， 数据挖掘技术已经逐渐应用到了银行、保险公司以及零售行业中的信 息系统中，并将为公司带来效益。 在我国金融等行业，各种数据库产品的使用很多。目前，这种数据 库应用主要表现为事务型处理应用。但是，随着数据库技术应用的发 展，用户对于数据的应用提出了更高的要求。用户现在己不仅仅满足 于对于事务处理的电子化与自动化，还希望能够更多的对于数据进行 分析、统计、趋势预测，从而对于用户的经营决策提供支持。 数据处理大致可以划分为两大类：操作型处理和分析型处理。操作 型处理也称事务处理。传统的数据库系统作为数据管理的手段，主要 是用于事务型处理。采用传统的联机事务处理的模式，企业数据库中 保存的大量日常业务数据资源将难以进行充分合理的应用，甚至有可 能成为企业业务系统运行的负担，造成服务器速度降低，操作响应时 间延长等不良后果。在这种情况下，在数据库技术基础上发展而来的 数据仓库技术就应运而生。数据仓库技术是以分析型操作为主，数据 仓库技术在相关技术上、存储方式上以及体系结构上都面向用户数据 的分析和决策支持应用。数据仓库的组织适合用户进行多种形式、多 种角度的数据分析，并且对于历史数据的存储以及基于数据的多种分 绪论 析技术都有较好的支持特性。 数据挖掘则是希望能让计算机自动智能地分析数据库或数据仓库 巾的大量数据以获取有用的信息。随着公司数据库的猛增，特别是数 据仓库的出现，原有的数据库工具已无法满足用户的需求，用户不仅 需要一般的查询和报表工具，更需要的是那些能够帮助他们从浩瀚的 数据海洋中提取出高质量信息( 综合分析与预测性) 的工具，数据挖掘 的出现和发展正符合了这一潮流。通过对于存储于数据库或者数据仓 库中的数据的有效的挖掘，可以主动的去发现数据中存在的知识与规 则，或者对于来来数据发展趋势进行预测，这样就为用户科学的制定 经营策略提供了依据。 1 2 研究现状 随着i n t e r n e t i n t r a n e t 时代的到来，e r p 又有了新的发展方向 智能化的发展方向。企业希望原来的e r p 系统不仅能够为企业的事务处 理提供支持，而且能将满足企业日益增妖的决策支持需求。 传统的e r p 软件虽然也提供了一定的决策支持功能，但是首先它的 决策是以模拟为基础的，管理人员选择好模拟用数据，按不同的方案 进行模拟。企业领导根据模拟的结果选出合适的方案，显然，这种方 法过于简单，并不能对市场的变化做出迅速反应，不能满足现时大型 企业的要求。另一方面，传统的e r p 系统都构建在关系数据库的基础上， 存储的一般都是短期数据，主要用于事务处理。由予关系数据库中的 数据缺乏组织性，也没有系统的、集成的历史记录，所以很难对这些 数据做出具体详细的分析，发现有用的信息，把握企业的发展趋势和 市场变化。 另外，e r p 的应用范围从制造业扩展到各行各业。从1 9 9 9 年开始， e r p 从制造业向各行业扩散，邮电、电讯、银行开始用e r p 系统改革企 业的财务和物料管理，浙江电力集团、中国电信等公司开始运用e r p 辅 助管理，开辟了垄断性行业应用e r p 的先河。 在9 0 年代，数据仓库作为一种新兴并日益成熟的技术引起了人们的 广泛重视。与传统的面向事务性处理的数据库相比，数据仓库面向复 杂的分析型数据，解决了数据集成、数据综合和数据不一致等问题， 使企业的业务操作环境和信息分析环境分离，从而有效的为决策提供 北京交通大学硕士学位论文 实时的信息服务。数据仓库中保存有大量历史数据，一般不作修改。 这些历史数据中往往包含着某种人们不易察觉到的规律和趋势。利用 数据挖掘工具可以通过快速分析大量数据来回答以前很难回答的问题 或发现新的规律。 针对以上隋况，从决策的需求出发，把数据仓库和数据挖掘技术应 用到传统的e r p 中去，以增强e r p 的决策功能，从而满足企业管理人员 的需要。 目前数据挖掘开发出了许多算法，数据挖掘常常利用决策树方法、 规则归纳方法、神经网络方法、遗传算法等智能技术，完成对历史数 据的关联分析( a s s o c i a t i o n s ) 、分类分析( c 1 a s s i f i c a t i o n ) 、聚类分 析( c l u s t e r i n g ) 和偏差检测( d e v i a t i o nd e t e c t i o n ) 等任务。从而发现 历史数据中潜在的模式( p a t t e r n ) 和有价值的信息知识。这些算法的运 行速度和运行效果已得到了很大的提高。 数据挖掘的应用范围也不断扩大，在市场金融方面，i n t e g r a l s o l u t i o n 为b b c 开发的采用神经网络和归纳规则方法预测收视率的发 现系统。零售业数据挖掘主要用于销售预测、库存需求、零售点选择 和价格分析。在医疗保健方面，由g e t 开发的k e f i r 数据挖掘系统用于 分析健康数据，确定偏差。在制造业e ，可以利用数据挖掘技术进行 零部件的故障诊断、资源优化、生产过程分析等。在市场行销方面， 己经投入应用的有数据库行销( d a t a b a s em a r k e t i n g ) 和菜篮子分析 ( b a s k e ta n a l y s i s ) 两类。数据库行销是通过交互式查询、数据分割和 预测模型等方法来选择潜在的顾客以便向他们推销产品；菜篮子分析 是分析市场销售数据以识别顾客的购买行为模式。 在金融领域，数据挖掘也得n t 深入的研究和广泛的应用。数据挖 掘在数据库之外的其它领域也有丰硕的成果，例如统计学中已发展了 许多用于数据挖掘的技术，演绎逻辑编程作为逻辑编程的一个迅速发 展的分支，与数据挖掘有密切的联系。 目前数据挖掘技术最普遍最流行的分析工具仍然是基于统计分析 与多维数据分析。近年来发表了大量关于数据挖掘算法、工具和应用 的文章，并取得了飞速发展，大量产品、工具集面市，商业应用上也 取得了显著的成果。但数据挖掘工具和产品，- n 价格昂贵，二则发 现知识的能力与知识的可信度和复杂度很难有完全适合的工具。数据 绪论 挖掘仍是一个发展领域，还面临许多问题和难点，商业适用还在进行 当中。 在把数据仓库和数据挖掘技术与传统e r p 结合方面，仍然属于比较 新的领域。在使传统e r p 具有决策功能方面，已经有人作了的相关工作， 提出了许多有价值的思想，但在以数据仓库为数据源，利用数据挖掘 技术为e r p 提供智能决策方面的研究还不多。 目前人们针对数据仓库在e r p 中的应用已经做了一些初步的探讨和 研究，如基于e r p 系统的数据仓库体系结构；e r p 数据仓库设计中的关 键技术：智能e r p 系统决策支持系统：如何对数据仓库中的信息进行分 类、预测、统计、差异、趋势、关联和规律等方面的加工：基于多维 数据库的数据分析工具的设计和实现；如何从数据仓库中挖掘出有用 的决策信息等。部分e r p 厂商也推出了自己的一些产品，以提供这方面 的支持，如s a p 推出的b u s i n e s si n l o r m a t i o l qw a r e h o u s e ，和o r a c i e 公 司的b u s i n e s si n t e l l i g e n c e 方案，还有一些第三方软件公司针对s a p 等系统推出了一些商业智能解决方案。但是这些都是针对一些具体e r p 产品所推出的数据仓库解决方案，不具有普遍适用性。 中山大学在e r p 的智能化方面做了一些工作，把数据仓库引入e r p 的系统中，设计了智能采购系统。但没有提出e r p 系统整体的智能化思 路和方案，没有对e r p 的核心逻辑使用智能化手段，提高系统的性能， 因此没有使事务性的系统发生根本的质的发展。 另外，在数据挖掘的算法方面，美国的i b m 公司取得了许多成果， 很多优秀的算法被开发出来，并被应用到了实践中，取得了很好的效 果。为这些技术在e r p 系统中的使用创造了条件。 总之，目前的国内外研究没有提出e r p 系统智能化的模式和整体框 架，没有在核心逻辑中使用智能化手段，影响了e r p 系统在智能决策功 能方面发生质的飞跃。这个方向是未来企业信息技术应用发展的一个 很重要的方向，有着广阔的研究前景和应用价值。 1 3 研究内容和选题意义 本文首先论述了论题研究的背景，e r p 的发展现状、不足和发展趋 势：第二章介绍了企业资源计划( e r p ) 的基本理论；第三章论述了数 据仓库和数据挖掘的内外涵，建立基于数据仓库、数据挖掘技术的e r p 北京交通大学硕士学位论文 结构；第四章论述了基于数据挖掘技术的e r p 在商业银行的应用实现。 e r p 是随着科学技术的进步和管理思想的发展而不断充实的。研究 数据挖掘( d a t am i n i n g ) 和数据仓库( d a t aw a r e h o u s e ) 技术在e r p 中 的应用，有助于丰富e r p 内涵，改变e r p 中传统的集中式数据库管理模 式，加强对e r p 中决策功能的支持。从m r p 剪j m r p i i 至i j e r p ，系统的管理 范围从企业物料的管理到企业制造资源的管理，再到以供应链为基础， 涉及到整个供应链资源的管理，管理的范围不断扩大，但是系统的智 能化程度却没有本质的提高，研究数据挖掘在e r p 中的应用，开辟了传 统的e r p 发展的一条新的路线。 本沦文的选题具有理论和实践指导意义。 垒些望墨生型堡些2 垄垦苎塑一 2 企业资源计划( e r p ) 发展过程 2 1 e r p 概念的内涵与外延 2 1 1e r p 的定义 e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c e sp l a n n i n g “企业资源计划”) ，可以 从管理思想、软件产品、管理系统三个层次给出它的定义： 管理思想：是由美国著名的计算机技术咨询和评估集团g a r t e r g r o u pi n c 提出了一整套企业管理系统体系标准，其实质是在m r p i i ( m a n u f a c t u r i n gr e s o u r c e sp l a n n i n g “制造资源计划”) 基础上进一 步发展而成的面向供应链的管理思想。 软件产品：是综合应用了客户机i r 务器体系、关系数据库结构、 面向对象技术、图形用户界面、第四代语言( 4 g l ) 、网络通讯等信息产 业成果，以e r p 管理思想为灵魂的软件产品。 管理系统：是整合了企业管理理念、业务流程、基础数据、人力物 力、计算机硬件和软件于体的企业资源管理系统。 最初，e r p 是一种基于企业内部供应链的管理思想。其基本思想是 把企业的业务流程看作是一个紧密联接的供应链，并将企业内部划分 成几个相互协同作业的支持子系统加财务、市场营销、生产制造、服 务维护、工程技术等，可对企业内部供应链上的所有环节如订单、采 购、库存、计划、生产制造、质量控制、运输、分销、服务与维护、 财务、成本控制、经营风险与投资、决策支持、实验室配方、人力资 源等有效地进行管理，从管理范围和深度上为企业提供了更丰富的功 能和工具。 目前，e r p 是为了适应当前知识经济时代特征顾客、竞争、变 化，整合了企业内部和外部的所有资源，使用信息技术，建立起来的 面向供应链的管理工具( 具有供应商和客户管理) 。e r p 具有鲜明的时代 特征，它对企业的业务流程进行了重新定义，用新经济时代的“流程 制”取代了旧经济时代的“科层制”管理模式。建立以顾客和员工为 核心的管理理念。借助信息技术，使企业的大量基础数据共享，以信 息代替库存，最大限度地降低库存成本和风险，并借助计算机，对这 些基础数据进行查询和统计分析，提高决策的速度和准确率，体现了 事先预测与计划、事中控制、事后统计与分析的管理思想。 2 1 2e r p 的发展历程 e r p 的发展历程实质上就是信息技术在管理上的运用的发展。计算 机技术特别是数据库技术的发展为企业建立管理信息系统，甚至对改 变管理思想起着不可估量的作用。而实践证明信息技术已在企业的管 理层面扮演越来越重要的角色。e r p 的发展大体可分为如下阶段： m r p 阶段( m a t e r i a lr e q u i r e m e n tp l a n n i n g ) 企业的信息管理系统对产品构成迸行管理，借助计算机的运算能力 及系统对客户订单，库存物料，产品构成的管理能力，实现依据客户 订单，按照产品结构清单展开并计算物料需求计划。实现减少库存， 优化库存的管理目标。 m r p i i 阶段( m a n u f a c t u r e r e s o u r c ep l a n n i n g ) 在m r p 管理系统的基础上，系统增加了对企业生产中心、加工工 时、生产能力等方面的管理，以实现计算机进行生产排程的功能，同 时也将财务的功能囊括进来，在企业中形成以计算机为核心的闭环管 理系统，这种管理系统已能动态监察到产、供、销的全部生产过程。 e r p 阶段( e n t e r p r i s e r e s o u r c ep l a n n i n g ) 进入e r p 阶段后，以计算机为核心的企业级的管理系统更为成熟， 系统增加了包括财务预测、生产能力、调整资源调度等方面的功能。 配合企业实现j r r 全面管理、质量管理和生产资源调度管理及辅助决策 的功能，成为企业进行生产管理及决策的乎台工具。 e r p 与m r p i 【相比，一个重要特点是对决策的支持，体现供应链 的管理模式，另外新增加了如人力资源、设备的管理等：从支持环境 上，强调集成的概念，与企业内生产技术系统的集成，与企业外实体 的集成，e r p 与m r pi i 的区别在于一个以市场为核心，一个以生产 为核心。e r p 以m r p1 1 基础，功能上增加质量管理、设备管理，以及 人力资源管理与决策支持，这是对m r p 的应用范围的扩展。在生产 模式方面，体现在对m t s 、m t o 、a t o 、e t o 混合生产模式的支持， 生产管理方面把m r pi i 与j t 管理方式的相结合，优势互补，使计划 制订与车间管理更为协调。 e r p i i 阶段 3 企业瓷源计划f e 靶v ) 发展过程 2 0 0 0 年，美国研究机构g a r t n e rg r o u p 提出e r p 的概念十年之后， 再次提出了一个全新的概念e r p i i 。g a r t n e r 给e r p i i 的定义是： e r p i i 是通过支持和优化企业内部和企业之间的协同运作和财务过程， 以创造客户和股东价值为目的的一种商务战略和一套面向具体行业领 域的应用系统。为了区别于e r p 对企业内部管理的关注，g a r t n e r 在描 述e r p1 i 时，特别引入了协同商务的理念。为了使传统的e r p 流程和 系统适应这种改变，企业对e r p 的流程以及外部的因素提出了更多的 要求，这就是“e r pi i ”。其特征在于，一方面，企业正在由传统的“纵 向一体化”结构经营模式，转向更注重核心竞争力的供应链经营模式， 从而企业可以在整个供应链和价值网中优化其经济和组织结构。另一 方面，i m e m e t 为企业带来的b 2 b 和b 2 c 的电子商务应用，正在由传 统的销售、采购行为转向从消费者到生产者、从供应商到生产者的协 同商务过程。图2 一l 描述了e r p 的各个发展阶段。 e r p i i ( 2 0 0 4 ) 协同商务 ，一。- - 一 ，e r p ( t 9 9 t ) e 眦e r p n s 面er 向e 铸s o u 需r c 链ep 1 蛐g1 篓： 信息集成 ， 、_ 一一7 图2 - 1e r p 系统的发展阶段 9 、j l ，一 ，i一一 北京交通大学硕士学位论文 由上面的发展历程可以看出，e r p 从6 0 年代的时段式m r p ( 即作 为一种库存定货计划) 、7 0 年代的闭环式m r p ( 即作为一种生产计划 与控制系统) 发展为8 0 年代的m r p1 1 ( 即作为一种企业生产管理信 息系统) ，然后演进成9 0 年代的e r p 和2 0 0 0 年后的e r p l i 。e r p 是 由美国权威计算机技术咨询和评估集团g a r t n e rg r o u p 提出的一整套企 业管理系统体系标准，其实质是在m r p i i 基础上进一步发展而成的面 向供应链的管理思想。而且e r p 的应用的确可以有效地促进现有企业 管理的现代化、科学化，适应竞争日益激烈的市场要求。而且新一代 的信息化管理企业资源计划“e r p i i ”已经在s a p ，p e o p l e s o f f 等企 业的产品中出现。 图2 - 2 对不同阶段各个管理系统的功能进行了比较。 库存计划 物料信息集成 物流资金流 信息集成 多行业多地区多业务 供需链信息集成 销售管理 财务管理 成本管理 库存管理 工艺路线 工作中o b o m 流程工业管理 运输管理 仓库管理 设备维修管理 质量管理 产品数据管理 销售管理 财务管理 成本管理 库存管理 工艺路线 工作中q b o m m r p i ie r p 8 0 年代9 0 年代 协同商务 c 砌h ，a p s ，b l 电子商务 流程工业管理 运输管理 仓库管理 设备维修管理 质量管理 产品数据管理 销售管理 财务管理 成本管理 库存管理 工艺路线 工作中m b o m e r p i i 2 i 世纪 图2 - 2 m p p - m r p i i e r p = e r p i 的功能比较 但是实际上e r p 并不是管理的终极，它还在不断发展，新的特点 和新的技术不断应用于其中。 1 0 企业资源计划( e r p ) 发展过程 2 1 3e r p i j ( j 功能结构 由于各个厂家产品的风格与侧重点不尽相同，以某个产品为背景来 看e r p 系统，e r p 的子系统结构会相差较大。但撇开实际的产品，从 企业的角度描述e r p 系统的功能结构，即e r p 能够为企业做什么，可以 发现e r _ p 系统具有类似的基本功能。 e r p 系统是将企业所有资源进行整合，进行集成管理，简单的说是 将企业的物流、资金流、信息流进行全面一体化管理的管理信息系统。 从管理内容来看，e p , p 系统主要帮助企业对三大方面进行管理：生 产控制( 计划、制造) 、物流管理( 分销、采购、库存管理) 和财务管理( 会 计核算、财务管理) 。另外，随着企业对人力资源管理重视的加强，人 力资源管理也作为一个子系统纳入了e r p 。图2 3 是一个e r p 主要子 系统的示意图。 售分销决策支持l 订单管理系统 主生产计划 系统 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ j l i 单矮外 管理系统 工 工艺 管理系统 质量 管理系统 库存管理 系统 产品结构 管理系统 _ _ _ _ _ _ - 。 t 一：、 批残需求 计划条统 成本计算 管理系统 静料需蒜 斟划系统 、 土 采购管理 系统 自动分录 管理系统 1 人力燕源 l 管理系统 图2 - 3e r p 主要子系统示例图 应收应付 管理系统 票据资金 管理系统 计总帐 理系统 固定资产 管理系统 1 生产控制管理功能 这一部分是e r p 系统的核心所在，它将企业的整个生产过程有机 的结合在一起，使得企业能够有效的降低库存，提高效率。同时各个 原本分散的生产流程的自动连接，也使得生产流程能够前后连贯的进 行，而不会出现生产脱节，耽误生产交货时间。生产控制管理是一个 以计划为导向的先进的生产、管理方法。首先，企业确定它的一个总 生产计划，再经过系统层层细分后，下达到各部门去执行。即生产部 门以此生产，采购部门按此采购等等。它含有以下几大子系统： 1 1 主生产计划 生产计划子系统，可实现对工厂数据、生产计划、m r p 、能力计划、 成本核算等的管理。它是根据生产计划、预测和客户订单的输入来安 排将来的各周期中提供的产品种类和数量，它将生产计划转为产品计 划，在平衡了物料和能力的需要后，精确到时间、数量的详细的进度 计划。对企业在一段时期内的总活动进行安排，是一个稳定的计划， 是以生产计划、实际订单和对历史销售分析得来的预测产生的。 2 ) 物料管理子系统 主要有采购、库房与库存管理、供应商评价等管理功能。在主生产 计划决定生产多少最终产品后，再根据物料清单，把整个企业要生产 的产品的数量转变为所需生产的零部件的数量，并对照现有的库存量， 可得到还需加工多少，采购多少的最终数量。这才是整个部门真正依 照的计划。在得出初步的物料需求计划之后，将所有工作中心的总工 作负荷，在与工作中心的能力平衡后产生的详细工作计划，用以确定 生成的物料需求计划是否是企业生产能力上可行的需求计划。能力需 求计划是一种短期的、当前实际应用的计划。 3 ) 制造标准 在编制计划中需要许多生产基本信息，这些基本信息就是制造标 准，包括零件、产品结构、工序和工作中心，都用唯一的代码在计算 机中识别。 2 财务管理功能 财务管理对一个企业极其重要的，在e r p 整个方案中它是不可或 缺的一部分。财务子系统作为e r p 系统中的一部分，它和系统的其它 子系统有相应的接1 ：3 ，能够相互集成，比如：它可将由生产活动、采 企业资源计划( e r p ) 发展过程 购活动输入的信息自动计入财务子系统生成总账、会计报表，取消了 输入凭证繁琐的过程，几乎完全替代以往传统的手工操作。一般的e r p 软件的财务部分分为会计核算与财务管理两大子系统。会计核算主要 是记录、核算、反映和分析资金在企业经济活动中的变动过程及其结 果。它由总账、应收账、应付帐、现金、合并、投资、基金、现金管 理、固定资产等部分构成。财务管理的功能主要是基于会计核算的数 据，再加以分析，从而进行相应的预测，管理和控制活动。包括利润 及成本中心、产品成本、项目会计、获利分析等功能。 3 物流管理功能 i ) 销售与分销管理子系统 销售与分销子系统，其中包括销售计划、询价报价、订单管理、运 输发货、发票等的管理。同时可对分销网络进行有效的管理。这个子 系统有三个方面的功能。 对客户信息进行管理。它能建立一个客户信息档案，对其进行分类 管理，进而对其进行针对性的客户服务，以达到最高效率的保留老 客户、争取新客户。 对于销售订单进行管理。销售订单的管理是贯穿了产品生产的整个 流程。它包括：客户信用审核及查询、产品库存查询、产品报价、 订单输入、订单变更及跟踪、交货期的确认及交货处理。 对于销售的统计与分析。本子系统可以根据订单管理系统j 的销 货原始信息、应收管理系统j 的折让与坏帐信息，依据各种不同 之角度来统计分析，比如客户分类统计，销售代理分类统计等等， 再就这些统计结果来对企业实际销售效果进行评价。 2 ) 库存控制子系统 用来控制存储物料的数量，以保证稳定的物流支持正常的生产，但 又最小限度的占用资本。它是一种相关的、动态的、及真实的库存控 制系统。它能够结合、满足相关部门的需求，随时间变化动态地调整 库存，精确的反映库存现状。这一系统的功能又涉及：为所有的物料 建立库存，决定何时定货采购，同时作为交与采购部门采购、生产部 门作生产计划的依据；收到订购物料，经过质量检验入库，生产的产 品也同样要经过检验入库；收发料的日常业务处理工作。 3 ) 采购管理子系统 确定合理的定货量、最优供应商和保持最佳的安全储备。能够随时 提供定购、验收的信息，跟踪和催促外购或委外加工的物料，保证货 物及时到达。建立供应商的档案，用最新的成本信息来调整库存的成 本。 4 人力资源管理功能 以往的e r p 系统基本上都是以生产制造及销售过程( 供应链) 为中 心的。因此，长期以来一直把与制造资源有关的瓷源作为企业的核心 资源来进行管理。但近年来，人力资源管理也被加入到了e r p 的系统 中来，和e r p 中的财务、生产系统组成了一个高效的、具有高度集成 性的企业资源系统。人力资源管理系统中包括：薪资、差旅、工时、 招聘、发展计划、人事成本等功能。 2 2e r p 功能结构上的新要求 随着信息技术应用需求的发展 理念的不断创新，e r p 在设计理念、 1 从制造业与非制造业来看 随着环境的不断变化，随着管理 技术上有许多新的发展趋势。 流通业、金融业、服务业等在经济发展中的地位逐步提高，他们希 望通过实簏e p , - p ，提高管理水平和经济效益，而原有e r p 主要是以制 造过程中“业务流程”为中心设计的，照搬到非制造业不大合适。 2 从全球范围内的多工厂、多地点的跨国经营运作来看 e r p 系统从管理范围的深度上为企业提供了更加丰富的功能和工 具，可以实现全球范围的多工厂、多地点的跨国经营运作。但现有的 e r p 系统的柔性较差，还不能很好的满足这一要求。僵硬的信息系统 与动态多变的市场、企业的业务流程重组( b p r ) 成为一对重要的矛盾。 3 从i n t e m e t 和电子商务对e r p 的影响来看 随着因特网和电子商务的发展，e r p 的应用范围迅速扩大，除企业 内部网上的用户外，远程用户、企业外的新用户增多，他们希望像上 因特网一样，可以访问e r p 系统，而无需事先安装程序和经过专门培 训。原有以客户，月匿务器( c s ) 结构为主的e r p 应用界面，必须发展 至4 浏览器明匿务器( b 耀) 结构，或b ，s 、c ，s 混合结构。 4 从虚拟企业的经营角度来看 在网络环境下，企业间联合成集团、联盟，甚至“虚拟企业”进行 生产，可以取得“协同商务”带来的效益。因此e r p 不仅在功能上要 1 4 企业资源计划( e r e ) 发展过程 扩展“供应链管理”，而且在技术上要实现不同的e r p 软件之间可以共 享数据，可以有应用程序接口。 5 从个性化制造、供应链管理的角度来看 随着网络经济的发展，企业的产品必须以“客户为中心”进行计划 和生产，否则就会丧失市场。“客户关系管理c r m ”必须纳入e r p 中， “供应链管理s c m ”也将融入e r p 。e r p 在功能上应将有进一步拓展。 6 从支持并发网络用户访问来看 由于需要支持大规模并发网络用户访问不同的服务器，存取异种数 据库，基于e j b 、c o r b a 或d c o m 技术的w e b 应用服务器中间件是必须 的，e r p 软件的结构和开发方法需要重新设计。 7 从灵活性和敏捷性来看 由于用户应用需求的多样化和业务流程变化的加快，要求e r p 软 件能够快速反应，进行功能装配和系统剪裁。原有封闭、庞杂、紧密 连接的结构必须改进，“构件重用”技术、子系统装配技术、开放式接 口技术等更灵活的结构更加合适。 目前有些厂商已经研究了新产品。比如用友软件产品( 网络财务、 i e r p 、i c r m ) 全面基于w 曲平台并开发电子商务应用软件。用友财务 软件将基于“网络财务”模式发展；用友企业管理软件将按照“i e r p ” 的思路发展；用友电子商务软件将以“i c r m ”为核心发展。上述三个 产品在技术上全部基于w e b b a s e ，既可独立应用，又可整合使用，为 企业和行政事业单位提供从前端到后端、从内部到外部的完整的电子 商务解决方案。 2 3 供应链思想在e r p 中的应用 随着技术的发展，先进的i t 技术为e r p 从企业内部走向整条供 应链提供了强有力的技术支持手段，如i n t e r n e t i n t r a n e t 技术、e d i 技术、 i d 技术和条码技术、电子商务技术、销售时点情报管理( p o s ) 技术 等。这些技术的采用使各企业在业务往来和数据传递过程中实现了电 子方式链接。同时，随着全球经济环境的巨变， 企业间的竞争已经转 为供应链间的竞争。基于供应链的决策有助于实现全局最优，而不仅 仅是各个节点企业各自目标的最优。该合作机制的建立也有助于e r p 在整条供应链上的实施。自图2 4 可以看出，任何企业都是供应链中 北京交通大学硕士学位论文 的一环，它是供应商的顾客，也是顾客的供应商，企业从供应商处获 取价值，通过自己的生产而增值，然后把价值传递给顾客。所以任何 企业都既是供应商又是顾客，都在整条供应链中占有一席之地。 图2 4 供应链的各个环节 面向供应链管理的企业资源计划系统，代表了各类制造业企业在信 息时代管理革命的发展趋势，它对传统的管理系统来讲是一场革命。 首先，面向供应链管理的e r p 系统给出了新的结构，它把客户需 求和企业内部的经营活动以及供应商的资源融合到一起，体现了完全 按用户为中心的经营思想。 其次，e r p 系统扩展了管理信息集成的范围。除了传统m r p