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中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成| 王_ 研究 论文摘要 按照奥地利经济学家熊彼特的观点：经济发展的动力是创新，创新的主体是企业 家，所以企业家是经济发展的主要组织者和推动者。在现代经济竞争中，企业家己成 为一个国家竞争优势的核心，是一种相对稀缺的资源，于是对企业家成长奥妙和规律 的探索引起了经济学家、各国政府的极大兴趣。 本文立足于企业家成长的角度，针对现有的企业家成长理论中缺乏动态性、主观 能动性、系统性定性分析的情况，提出以一种全新的视角企业家行为过程体现企 业家的动态成长，弥补了以往企业家成长理论的阶段性缺陷。文章以企业家行为过程 作为企业家成长分析的主线，对企业家行为过程中的各个要素进行了研究，包括机会 决策过程的四因素分析和机会开发过程中的资源获取、战略定位、创建组织分析。为 了更好的理解企业家成长，本文把企业家的成长归纳为认知资源、网络资源、企业资 源三种因素的积累，通过行为过程中三因素的改变体现企业家的成长。动态成长过程 的每个阶段为下一个阶段更好的创新、抓住机遇做准备，如此连续不断的过程呈现出 了企业家成长的动态性形成企业家成长的清晰脉络，从而将有助于推动企业家成长 理论的研究向前发展。 最后，以理论研究为基础，从企业家机会决策、机会开发、克服企业家成长“瓶 颈”、建立健全企业家体制四个方面对企业家的成长提出建议和措施，以期有助于探 索企业家成长的奥妙，充分发挥企业家的经济价值，促进社会经济繁荣、健康发展。 关键字：企业家成长企业家行为过程企业家决策企业家机会 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成睦研究 a b s t r a c t a c c o r d i n gt oa u s t r i a ne c o n o m i s ts c h u m p e t e r , t h em o t i v eo ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ti si n n o v a t i o nw h i c hl e a d e db ye n t r e p r e n e u r sm a i n l y , s ot h e e n t r e p r e n e u r sa r em a i nc o n s t i t u t o r sa n dp u s h e r so ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h e m o d e r ne c o n o m i cc o m p e t i t i o n ，t h ee n t r e p r e n e u rh a sb e c o m eac o r eo fn a t i o n a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea sa k i n do f s p a r s er e s o u r c e s ，s ot h eq u e s to fr e g u l a t i o no f e n t r e p r e n e u rg r o w t hc a u s e db i g g e s ti n t e r e s tt om a n yc o u n t r i e sa n de c o n o m i s t s a i m i n ga te x i s t i n ge n t r e p r e n e u rg r o w t ht h e o r i e st ol a c kd y n a m i c 、s u b j e c t i v e 、 s y s t e m i ca n a l y s i s ，t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dw i t hak i n do f a l ln e wa n g l eo f e n t r e p r e n e u r b e h a v i o rp r o c e s st o r e p r e s e n tt h ed y n a m i cs t a t eo fe n t r e p r e n e u rg r o w t h ，m a k i n gu p b l e m i s h e so ff o r m e re n t r e p r e n e u rg r o w t ht h e o r i e st h ea r t i c l eu s e s e n t r e p r e n e u r b e h a v i o rp r o c e s sa sm a i nl i n et oa n a l y z e e n t r e p r e n e u rg r o w t h ，r e s e a r c h e so ne a c h m a i nf a c t o ro f e n t r e p r e n e u r b e h a v i o r p r o c e s si n c l u d i n gf o u r - f a c t o r a n a l y s i s o f o p p o r t u n i t yd e c i s i o np r o c e s sa n do p p o r t u n i t yt oi n c l u d ed e v e l o p e dt h er e s o u r c e si n t h ep r o c e s st oo b t a i n ，s t r a t e g yf i x e dp o s i t i o n ，e s t a b l i s ht oo r g a n i z ea n a l y s i s b yw a yo f c o m p r e h e n d i n ge n t r e p r e n e u rg r o w t hb e t t e r ，t h i sa r t i c l ec o n s i d e r st h a te n t r e p r e n e u r g r o w t hr e d u c e st oa c c u m u l a t i o no ft h r e ef a c t o r sw h i c ha r cc o g n i z er e s o u r c e ，n e t w o r k r e s o u r c ea n de n t e r p r i s er e s o u r c e t h ec h a n g eo ft h r e ef a c t o r si nb e h a v i o rp r o c e s s i n c a m a t e se n t r e p r e n e u rg r o w t h t h i sa r o u n d - t h e - c l o c kp r o c e s sp r e s e n t sd y n a m i co f e n t r e p r e n e u rg r o w t h ，c o m e si n t oc l e a rs k e l e t o no fe n t r e p r e n e u rg r o w t h i tw i l lm a k e f o ri m p e l l i n ge n t r e p r e n e u rg r o w t ht h e o r i e sd e v e l o pa h e a d f i n a l l y ，u s i n gt h et h e o r i e sr e s e a r c ha sb a s e ，p u t t i n gf o r w a r da d v i c e sa n d m e a s u r e s e o n t r a p o s i n ge n t r e p r e n e u rg r o w t h f r o mf o u r a s p e c t s w h i c ha r e e n t r e p r e n e u r sc h a n c ed e c i s i o n m a k i n g ，c h a n c ee x p l o i t a t i o n ，c o n q u e r i n gb o t t l e n e c k o fe n t r e p r e n e u rg r o w t h ，e s t a b l i s h i n ga n dc o n s u m m a t i n ge n t r e p r e n e u rs y s t e m ，l o o k i n g f o r w a r dt om a k ef o rs e e k i n ga f t e rp r o f o u n do fe n t r e p r e n e u rg r o w t h s u f f i c i e n t l y e x e r t i n ge c o n o m yv a l u eo fe n t r e p r e n e u r ，a c c e l e r a t i n gs o c i e t ye c o n o m yf l o u r i s ha n d h e a l t h yd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u rg r o w t h ，e n t r e p r e n e u rb e h a v i o rp r o c e s s ，e n t r e p r e n e u r o p p o r t u n i t i e s ，e n t r e p r e n e u rd e c i s i o n i 儿 中国科学技术大学硕= l ：学位论义基十行为过程的企业家动态成睦研究 1 1 问题的提出 第一章引言 在以往的主流经济学中强调的均衡范式下，假设企业家是理性经济人，他们 只需要依据所掌握的完全信息，制定生产计划，追求成本最小化、利润最大化， 因此对企业家的研究一直在经济学中处于被简化的状态，但企业家在实际的经济 生产中发挥着巨大作用。如同美国经济学家拜格雷夫所说：“这是一个企业家创 业的时代，企业家们正推动着世界性的革命运动。他们改革与革新着各个经济领 域，企业家是自由企业的精髓。”我国长期在理论和实践上缺乏对企业家的研究 和重视，限制了企业家队伍的形成，也因此构成了我国经济发展的“瓶颈”。深入 研究企业家产生与成长的问题，对于丰富和发展经济理论，特别是企业家理论具 有重要的理论意义，同时对于充分发挥企业家的经济价值，具有十分重要的现实 意义。 多年来对于企业家理论的研究一直是高度分散的，未能形成企业家理论的完 整体系，研究主要集中于企业家的角色，企业家的选择、监督和激励机制，企业 家的成长这三个方面展开。以往的经济学家提出的企业家成长的观点，主要是为 了研究和构建自己理论体系的需要，因此企业家成长成为一个十分宽泛的概念， 定义准确性的缺乏导致一直未能形成整体的企业家成长理论。在对企业家成长理 论研究成果的总结过程中，笔者发现的以下几个问题： 1 企业家多层次的内涵的体现? 现有的对企业家的定义多是为了构架特定的理论而派生的，只反映了某一层 面，是企业家成长的阶段性特征，没有从动态的角度去刻画成长，其实这些特征 都体现在企业家不同行为过程阶段中。 2 职业化可以培养企业家? 激励机制可以激励出企业家? 先前的研究过多的关注于外因对企业家的影响程度，缺乏对企业家个体能动 性的分析，企业家成长体现在经济由不均衡趋于均衡的过程中，企业家后天的经 验学习才是成长的内因。 3 异质型人力资本的动态性? 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 人力资本理论中引入了异质型人力资本的概念，是指特定历史阶段具有边际 报酬递增生产力的人力资本，那么具有某种异质性的人力资本就成为企业家的一 个必要条件，根据异质型人力资本的动态性特性，企业家的成长就是一个不断延 长的知识调整和扩充过程，在这个过程中企业家也积聚着物质资本和财富。研究 资料表明创业资金的来源中个人积累的部分占到5 0 左右，也就是说企业家的成 长不是一蹴而就的静态过程，而是认知资源、企业资源、企业家网络资源的三重 积累和不断提升的动态过程。 4 怎么样衡量企业家的成长? 理论研究中往往把企业家成长作为结果，但是如何体现成长? 它应该包括哪 几方面的因素? 这些因素又如何通过一系列的行为反映出其改变的? 这一系列 的问题都在以往的成长理论中找不到答案。 5 间断创新与大企业的持续创新? 熊彼特的创新理论在理论界被熟知，他的创新理论鲜明的分为两个阶段：一 个是企业家的间断创新，即原先成功实施创新的企业家往往不会在下一次创新风 暴中继续创新，另一个是大企业的持续创新，指的是大企业有能力通过创新摆脱 原有的旧技术轨迹进入新技术轨迹。然而主导大企业创新的仍然是企业家，这是 不是意味着企业家成长中的“瓶颈”? 什么样的企业家能够冲破“瓶颈”进入持续 创新? 综合以上几点思考，本文选择了企业家成长的研究方向，并拟从行为过程的 角度说明企业家的成长动态性。企业家的成长分四个阶段的内容：潜质，机会， 潜质与机会相结合从而成为企业家，政策、法律和环境的保障。潜质是指个人的 出身、教养、个人经历、人力资本投资( 学习和培训) 、创业冲动等可能成为企 业家的潜在条件：仅有潜质不能成为企业家，还需要机会，企业家机会通常出现 在新信息产生和旧信息变更的过程中，这些信息包括知识性创新、技术变革、宏 观环境的变化、分工带来的市场知识的分散化等，并不是每个人都会对这些不确 定信息有充分的认知，识别它的关键在于企业家对这些信息的搜索意识和敏锐 性；只有当个人的潜质和企业家机会很好的结合在一起，才会形成企业家，担当 起企业家的角色，进入把握机会、正确决策、创立企业的过程，通过激励约束机 制的作用，与企业一同成长：公平竞争的市场环境、稳定的政治环境、有效的法 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 制环境、良好的社会环境直接影响企业家的生成和成长，宽松的经济环境、鼓励 企业家精神的发挥和允许人才的合理流动必须在上述环境下才能形成，这是企业 家成长不可或缺的保障。企业家成长理论是一个非常庞大的理论体系，本文的研 究以企业家潜质与机会相结合形成企业家为起点，关注企业家成长的动态性和主 观能动性，从行为过程的角度体现企业家“干中学”的成长过程，没有过多关注 环境因素的影响。因为企业家的成长不是静态的由点到另一点，而是动态地在 实践中得到能力的提升和企业家认知资源、企业资源、企业家网络资源的三重积 累，动态成长过程的每个阶段为下一个阶段更好的创新、抓住机遇做准备。 企业家行为过程从机会存在的感知开始，警觉性高的企业家发现这些机会， 通过对比分析机会和相应的风险，从而决策是否开发此机会，如果做了开发决定， 他们会设法获得资源，设计组织或开发机会的商业模式，以及发展的战略。只有 对企业家的行为过程进行研究才嘈够解决为何在相同的制度环境下有些人成为 了企业家有些人没有，也可以解释为什么在企业发展过程中有些企业家出现了成 长的“瓶颈”，切实的从企业家自身的主观能动性上诠释其成长机理。企业家的行 为涉及机会识别、风险度量、机会决策、资源获取、整合、战略定位、组织设计 等一系列行为，论文将企业家行为过程分成了机会决策过程和机会开发过程，在 其中融合了机会、风险、资源、战略、组织因素对企业家成长的影响，重点分析 企业家行为过程带来的企业家成长以及成长的动态性，并针对这些分析给出了促 进企业家成长的具体建议。 1 2 本文的创新之处 国内外很多学者在企业家成长领域做了大量的研究工作，本文试图在以下几 个方面有所创新和突破： 1 新视角：本文立足于企业家成长的角度，针对现有的企业家成长理论中 缺乏动态性、完整性、主观能动性、系统性分析的情况，提出以一种全新的视角 企业家行为过程来体现企业家的动态成长。 2 新思路：以往的研究中往往把企业家成长作为结果，但是如何体现成长? 它应该包括哪几方面的因素? 这些因素又如何通过一系列的行为反映出其改变 中国科学技术大学硕士学位论文 基于行为过程的企业家动态成长研究 的? 本文设定了三个标准因素企业家认知资源、企业资源、企业家网络，并 通过这些因素在行为过程中的改变更具体、动态的体现企业家成长。 3 新方法：针对文章分析的在行为过程中的企业家成长，本文从企业家机 会决策、机会开发、克服企业家成长“瓶颈”、建立健全企业家体制四个方面提出 了建议和措施，以期有助于培育和发展企业家队伍，促进社会经济繁荣健康发展。 通过深入研究企业家的成长问题，有利于我们正确认识企业家成长的动态 性、整体性、异质性、社会性，形成企业家成长的清晰脉络，从而将有助于探索 企业家成长的奥妙，充分发挥企业家的经济价值。 1 3 研究主线及论文结构安排 1 3 1 研究思路 企业家成长理论是一项庞大的系统，本文的逻辑主线是分析潜在的企业家如 何成为现实的企业家，并通过行为过程动态成长的。集中研究了潜在企业家基于 四因素来决策是否发生企业家行为，从战略、资源、组织的角度考虑如何开发机 会，以及实现这些行为相关的因素对企业家成长的影响方式和影响程度，设定了 三个标准因素反映企业家的成长，通过分析行为过程中三因素的改变，得到基于 行为过程的企业家动态成长概念框架，最后根据前文的分析对企业家成长提出优 化建议。 1 3 2 研究方法 目前企业家成长的研究方法主要有：经验研究，主要针对某一地区；定性方 法，概念上建立框架；局部研究，从各个角度分析企业家成长。本文先通过对现 有成长理论的评述，比较研究其中的优缺点从而提出研究企业家成长的新思路， 从行为过程的局部着手，从多角度分析企业家成长，从企业家的决策过程、开发 过程加以探讨，最终得出基于行为过程的企业家动态成长概念框架。 l - 3 3 论文结构安排 中国科学技术大学硕士学位论义 基于行为过程的企业家动卷成长研究 文章主体内容分为五章。本文后续章节的安排如下：第二章是对企业家及其 成长理论的综述和再认识：第三章是企业家行为过程分析，包括机会决策过程分 析和机会开发过程分析，第四章是基于企业家行为过程的企业家动态成长研究， 这两章是本文的理论核一t 3 部分；第五章是促进企业家成长的对策建议。 1 4 本章小结 本章从企业家成长的现实意义出发，就企业家成长理论研究的总结过程中发 现的问题提出了文章的研究思路，介绍了本文在视角、思路、方法上的创新之处， 最后对本文的研究内容和章节安排进行介绍。 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 第二章企业家及其成长理论综述 作为当今经济发展的主要推动力量，企业家的稀缺和重要性使其成为经济学 家关注的焦点。如果没有企业家，投资活动就会被风险和不确定性所遮蔽，从而 也就无从发生或是效率不高。企业家精神不仅创造利润和促进企业的发展，也有 利于整个社会资源配置，推动社会的进步。本章主要是介绍国内外著名学者对企 业家理论的研究成果，特别是企业家成长理论，通过对文献的综述和认识，为本 文的研究指明方向。 2 1 企业家理论综述 企业家的内涵具有强烈的时代背景限制，不同历史时期的经济学家都在其所 处的时代背景下，依据自己的理论研究需要提出了自己的观点。对于中国来说， 经济体制改革进行了2 0 年，大批的企业家处于成长和转型的关键时期，人们对 企业家充满了好奇和期待，对企业家理论的研究也由此备受关注，西方经济学家 对企业家问题的研究已经颇具规模，现有的企业家理论研究集中在三个领域：企 业家的角色理论、企业家的选择、监督、激励约束理论，企业家成长理论。 对企业家角色的研究一直贯穿企业家研究的全过程，主要关注的是企业家在 市场经济发展中的作用。最早的研究者坎梯龙引入企业家概念，认为企业家是承 担风险的人。奈特于1 9 2 1 年在其经典著作风险、不确定性和利润一书中严 格区分了风险和不确定性这两个概念。他认为风险和不确定性是企业家理论的基 础，他将企业家的角色界定为“承担不确定性和进行决策”，由于风险可以通过市 场交易进行转移，因而企业家不承担风险。奈特认为企业家的另一项角色是从事 经营决策，由于企业家要承担不确定性，并凭此享有企业一定的决策权力，从而， 企业家承担风险角色和行使相应的权力呈对称性。角色理论领域里撮具代表性的 当属著名经济学家s c h u m p t e r ，他超越了先前的一般均衡理论，建立了一套以创 新为特征、从经济体系内部来说明经济动态现象的理论。他认为企业家就是具有 创新精神，利用信息优势重组资源的特殊群体；其个性特征上应体现出富于创新 意识，敢于尝试他人所没有运用的新方法；企业家用不同于以往的新方法把生产 诸要素组织起来，从事经营活动。在打破原有均衡的条件下，使用新信息，以较 中国科学技术大学硕士学位论文 基于行为过程的企业家动态成眭研究 低的价格购买资源，并将这些资源以更高的价格出售，他才会获得利润，他才是 真正意义上的企业家。熊彼特论证资本家“创新”功能是推动社会经济发展的动 力，利用“创新”的概念突出了企业家不同于一般生产要素的本质内涵，是对企 业家理论的巨大贡献。但是，这里的“创新”企业家是一种很不稳定的状态，也 就是说，企业家发现企业家机会，并通过建立企业来把握这一机会的过程。与他 的观念相反，柯兹纳认为企业家的工作就是实现均衡，而不是打破均衡，从而推 动经济向前发展。总的来看，这些角色理论的研究从创新、承担风险、实现均衡 等各个方面区分了企业家与普通经营者，作为企业家理论研究的开端，揭开了企 业家不同于常人的面纱。 企业家的选择、监督、激励约束理论研究多集中于“两权分离”的现代企业 中，考虑现代企业的组织形式特征两权分离的企业中企业家与财产所有者之 间的治理问题，所有权与经营权相分离，形成了委托代理关系，委托人选择合适 的代理人，并进行激励与监督，才能确保内部组织的效率。 企业家选择问题实质上是一个关于企业家人力资本与非人力资本的交换关 系。企业家通过让渡人力资本的使用权，而获得企业的经营控制权，并同时通过 劳动和智慧的付出，而获得人力资本的收益权：委托人则通过提供物质资本委托 经营，并获得资本增值。双方通过这样的利益均衡达成契约，在实际选择的过程 中，存在两个基本过程，即事前选择和事中选择：事前选择过程是委托人在企业 家市场上进行搜寻、调查，并与多个初步的意向者进行谈判，谈判过程实际上是 一个博弈的过程，最终选择达成双方利益暂时均衡的企业家进行初始协议的签 约，这个过程也就是企业家潜质与机会的结合过程。但由于难以在最初观测出企 业家才能，而且企业家的才能在“干中学”的过程中是不断增长着的，加上未来 经营成果的不确定性，使这一契约不可能是完全的。随着时间的进展和经营环境 的变化，企业家和委托人发现原定的协议随着条件的变化，并不能达到双方利益 的均衡，那么这里就会出现第二个阶段事中选择，即对初始协议进行调整和 补充，使委托人和企业家的利益重新达成均衡，如果不能，则对企业家的雇佣协 议终止。 企业家的激励监督理论基本上可以分为三类：一是在信息不对称的条件下， 运用委托代理理论进行的激励研究，它试图模型化下面一类问题：委托人想 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 让代理人按照自己的利益采取行动，但委托人不能直接观测到代理人选择了什么 行动，能观测到的只是一些变量，这些变量充其量只能反映代理行动的不完全信 息，委托人如何依据这些观测到的信息来奖惩代理人，设计一个针对代理人的激 励方案，使得在满足代理人的参与约束和激励相容约束的条件下使委托人的收益 最大化，从而解决风险承担以及激励之间的矛盾，激励代理人选择对委托人有利 的行动。二是在不完全契约的框架下，研究剩余控制权和剩余索取权的不同分配 产生的激励问题。剩余控制权和剩余索取权在委托人和代理人之间的不同分布， 以及谁应该成为剩余索取者，体现了不同的激励和监督效果。由于未来不确定性 的存在，合同不可能完全囊括所有情况，剩余控制权和剩余索取权的归属问题就 显得极为重要，剩余控制权和剩余索取权落在资本所有者上，激励成本最小，监 督成本最大，落在企业家上，激励成本最大，监督成本最小。一般理论认为，有 效的契约安排就是在所有者和企业家之间形成利益制约关系，即把企业经营权与 剩余索取权集中于企业家一人，使所有者的收益决定于企业家的努力程度，双方 会因此产生激励相容性。三是研究企业的治理机制对管理者的监督和约束作用， 目的是使得由于所有权和控制权的分离而产生的代理成本最小化。治理机制包括 董事会，股东大会，监理会等。j e n s o n 和m e c k l i n g ( 1 9 7 6 ) 提出了代理成本的概 念，他们把代理关系定义为这样一种契约关系：委托人授予代理人某些决策权， 要求代理人提供有利于委托人利益的服务，然后假定双方都追求效用最大化，代 理人不会总是根据委托人的利益采取行动，为了解决这个问题，第一，委托人可 以激励和监督代理人使代理人为他人的利益服务，第二，代理人可以用一定的资 源担保不损害委托人的利益或者即使损害也给予补偿，于是产生代理成本。所以 那些利益相冲突的委托人与代理之间在构造监督及保证一些列契约履行时发生 的费用总和就是代理成本。 基于委托代理理论研究如何选择合适的受自我利益驱动的代理人，使其以委 托人的利益为行为准则使得代理成本最小化，具有现实意义，同时在一定程度上 对我国转型时期的企业家的激励和监督具有一定的借鉴意义，但这一类的企业家 并不能完全代表全部企业家。 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 2 2 企业家成长理论综述 现有的企业家成长理论高度的分散，缺乏系统的理论框架，这也反映了人们 对于企业家研究处于不断提高的认知过程以及企业家成长的复杂化、多样化。笔 者把它们大致的分为这样几种角度： 2 2 1 基于环境因素的企业家成长理论 针对某一特定地区，通过实证分析，研究政府作用、社会经济文化条件、财 政支持等不同的环境因素对企业家成长的作用及影响程度，它们都说明企业家所 处的环境对企业家的成长有很大的作用，但少有学者从根本上分析环境因素通过 何种途径以及各种环境因素如何共同作用来影响企业家的形成和发展。每一个国 家，甚至同一个国家的不同地区，都存在不同的环境条件，环境的特殊性使得基 于这一因素的研究多为经验研究，不同国家环境的经验研究表明：政策的支持、 较轻的赋税、资金来源丰富、信息的获取方便、文化氛围较浓等等，都是影响企 业家行为的重要因素。总的来说，基于环境因素的企业家成长研究，它的区域局 限性太强，一个地区、一个时代产生众多企业家的现象一般是不可复制的，难以 形成系统的理论分析框架。 2 2 2 基于“行为”的企业家成长理论 “行为”学派主要通过分析环境、制度等因素如何对企业家“行为”产生影响来 判断其是否鼓励人们发展企业家精神，分析这些因素在企业家成长中的作用。 s c h u l t z 认为企业家是经济现代化和经济从非均衡到均衡的恢复过程的关键 角色。均衡一旦恢复，企业家职能就暂时结束。如果经济条件再次变动，经济主 体又将表现出企业家职能和再配置行为。因此，在经济从非均衡到均衡再到非均 衡的动态发展过程中，虽然一直有企业家行为，但是对个别经济主体来说，企业 家不是一种固定持久的职业。经济主体只是在某个时候暂时表现出企业家行为。 企业家行为的暂时性，使得可以用暂时收入方法来识别企业家。如果把经济主体 的收八分成企业家收入即暂时收入和非企业家收入即持久收入两部分，那么当经 济行为者的收入大部分由暂时收入组成时，该经济行为者就是企业家。在此，企 业家行为是一个抽象的行为，统一表现为恢复均衡。因此这种行为是暂时的，经 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 济主体只是在某个时候暂时表现出企业家行为 1 】。c a s s o n 借鉴心理学、社会学等 其他社会科学的对企业家行为的认识，给出了企业家行为分析的一个理论框架， 即以内生性偏好和内生性实施为特征的动态的制度分析框架。卡森认为企业家是 在目标手段框架中，经过各种甄别机制的筛选构造了企业家市场“均衡”模型 8 。卡森的企业家行为是一种个人行为，但实际上企业家作为推动经济发展的动 力，是一个广泛的阶层。因而9 0 年代西方经济学家将企业网络理论应用于企业家 行为的研究，将个人与群体有机的联系在一起。网络促进了市场效率的提高，支 持企业家的创新行为，并作为一种信息媒介帮助企业家捕捉和发现机会。有些学 者强调制度对企业家的行为的影响，b a u m o l ( 1 9 9 0 ) 等认为国家可以通过制定 一系列制度来诱导企业家的创新行为，并保护他们的创举。国内许多学者从中国 企业家的目前现状对企业家行为进行了制度分析。 当市场相对价格体系发生变动时就会形成各种潜在的获利机会，企业家在这 个经济非均衡到均衡过程中发挥作用的一系列行为，就是企业家行为。基于“行 为”的企业家成长理论集中研究制度和环境对企业家成长的影响作用，却忽略了 企业家的主观能动性，缺乏对行动个体和行为的具体分析。 2 2 3 基于人力资本的企业家成长理论 西方的人力资本强调只有当人们投资的概念扩大到人本身，使人拥有的知 识、技能成为投资产物时，人力资本概念才产生。舒尔茨是人力资本理论的代表 人物，他研究了人力资本形成的几种途径：教育、培训及干中学，并运用其人力 资本理论，着重探讨了企业家需求和供给的五个方面：能力、风险、供给、需求、 供给需求的相互作用，以及企业家人力资本产权和制度变迁。贝克尔( 1 9 8 7 ) 分 析了正规教育的成本和收益问题，重点讨论在职培训的意义，还研究了人力资本 与个人收入分配的关系。 马歇尔是新古典经济学中从人力资本角度剥企业家成长进行研究的代表人 物。他认为企业家的问题就是要获得知识和利用知识的问题，而企业家之所以成 为企业家，凭借的就是这种不同于其他要素的人力资本，但是由于新古典经济学 强调的是完全的信息和完全的市场，这样的前提下企业家的存在就显得无足轻重 了。 丁栋虹( 1 9 9 9 ) 以异质型人力资本为主线，基于异质型人力资本与政治资本 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 概念，对制度变迁中的中国企业家的类型和成长模式进行了分析，认为在中国封 建制度的漫长历史中，由于官僚制度的约束，有相当长的一段时间没有企业家， 而地主阶级作为一种企业家类型，依托的不是异质型人力资本，而是政治资本： 官僚企业家成长凭借的是以政治资本与异质型人力资本结合的资本模式，即所谓 的官僚资本；民族企业家成长凭借的是政治资本主导下的异质型人力资本模式， 但其成长却一直受到政治资本的严重限制；计划经济条件下，国有企业企业家依 托的主要是政治资本，政企不分构成了政府直接管理企业家的制度，从而抑制了 企业家个人的主体地位。这种分析从新的角度以历史比较的方法揭示了中国企业 家成长的道路。随着企业家理论的发展，许多经济学家从企业家对经济发展的特 殊贡献出发，探索了企业家人力资本的特点。该理论认为企业家是特定要素 人力资本的所有者，企业家之所以区别于普通经营者正是因为人力资本的不同 质，强调了人力资本的重要性，却忽视了对从事企业家活动的基础企业家机 会的分析，也没有将企业家的人力资本与其动态成长相联系f 3 1 。 2 2 4 基于资本的企业家成长理论 这个命题集中在“资本雇佣劳动”上，代表人物是张维迎和他的企业的企业 家，其突出贡献是明确了企业家之成为企业家的前提条件，在其研究的市场社 会里，财富往往成为判断一个人是否具备企业家能力的重要信号，他给出了一个 基于风险不对称原理的解释。他的风险不对称指的是回报率与风险的关系偏离了 线性正比关系，使得穷人比富人有更大的积极性用他人的钱进行风险投机。所以 有效的市场更倾向于信任富人。在这样的理论前提下，产生了社会分工：无财产 无企业家能力的人选择了生产者的角色；有财产有企业家能力的人选择了管理者 和企业所有者的角色；无财产但有企业家能力的人选了管理者但不是企业所有者 的角色；有财产无企业家能力的人选择了企业所有者但不是管理者的角色。在他 的企业家理论框架中强调的是企业家所具备的素质和物质资产，忽略了后天学习 对企业家成长的作用，正如周其仁( 1 9 9 6 ) 所指出的：“资本雇佣劳动”的命题是 由含糊的资本概念支持着的，这一命题根本忽视了人力资本不同于非人力资本的 特征，个人资产和经营能力只有在动态的获取过程中才能得以体现，企业家成长 应该是经验和资本的双重积累，而不能孤立、静态地看个人资产的存量。 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 2 2 5 基于决策的企业家成长理论 市场充满了未知的不确定性，企业家需要在不确定的环境下做出有利于企业 的决策，在连续的企业家决策过程中，企业家体现了他的才能特质并由此不断的 成长，不同的经济学家对这一问题强调的重点不同，哈耶克和柯斯纳强调企业家 在获取和使用信息方面的作用，认为企业家在企业活动中是决策者，不断地发现 新的机会，“对机会的敏感，使其在市场中起着关键性的作用”。而奈特在研究了 风险和不确定性之后认为，企业家在高度不确定的环境中进行决策并承担决策后 果。他们有的关注于机会的敏感性，有的关注于风险的承担，都对整个判断性决 策过程缺乏分析。这一部分是本文的分析重点之一，通过将企业家机会和风险有 机的统一于企业家决策的分析框架下，为更好的理解企业家决策提供了一个崭新 的视角，也为企业家正确感知机会、风险，做出有利于企业未来发展的决策提出 了对策建议。 2 2 6 基于交易费用理论的企业家成长理论 这一部分的研究是新制度经济学的理论成果，代表人物是科斯、威廉姆森等， 他们提出了交易费用，指出了企业产生的原因。科斯定理解释了“为什么有了美 妙的市场，企业还会存在? ”的问题，这是由于交易费用的存在导致了企业的存 在，企业是一系列不完全契约的有机组合，是人们之间交易产权的一种方式。威 廉姆森1 9 8 1 年发表现代公司的起源、演进、特征一文描述了现代公司的起源 和进化。他以交易费用为核心概念和分析工具着眼于企业和市场关系的研究，认 为企业家是节约交易费用的一种交易方式或契约安排。根据组织商业活动要考虑 节约交易费用的原则，提出有效率地组织结构设计必须遵循的三个原则：一是资 产专用性原则，也就是一种专门化的投资，如果被重新调配作其它用途或改为其 他用户使用就会超生资产价值的损失，资产专用性导致双边依赖和合约关系复杂 化。二是外部性原则，为了克服交易的外部性，节约交易费用，就要以纵向一体 化的组织替代合同的交易。该理论的特别之处在于认为所有权和控制权相分离的 过程就是经理人向企业家转变的过程，并研究了很多现实问题，形成了结构分明 的系统理论。钱德勒的突出贡献是针对现实情况，明确提出了现代企业制度中经 理层在制度转换中发生了角色的转化成为企业家。钱德勒在看得见的手美 中国科学技术大学硕士学位论文 基于行为过程的企业家动态成长研究 国企业的管理革命书中，认为两权分离的过程，就是“经理人员资本主义的 兴起和企业主资本主义的衰落过程。”基于交易费用的企业家成长理论对于解释 企业与企业家的产生和存在有着积极重要的意义，但是这一理论并没有深入分析 企业家产生后的成长问题。 2 2 7 基于交叉学科的企业家成长理论 站在心理学的角度看，企业家具有不同一般人的心理特性，例如风险倾向、 成就需求、冒险等。不过心理特性是复杂多变的不能成为独立考察的因素，但可 以体现企业家成长的异质性，有利于企业家成长的整体研究。 社会学家强调从企业家的个人特性、态度、目的等来解释企业家的成长，但 统计数据难以解释具有同样特性的人为什么有的成为企业家有的不是。还有些学 者把目光放在了宏观的社会环境和社会网络对企业家成长的影响上。硅谷密集的 社会网络，繁荣的人才市场，活跃的文化氛围被看成是企业家精神产生的积极因 素。研究企业家成长的社会学家关注社会文化背景以及企业家个人的社会背景对 其从事企业家活动的动机和能力的影响。 从心理学、经济社会学的角度出发，根据企业家的个性特征、态度、成长动 机以及企业家拥有的社会网络资源这些方面考察企业家的成长，有利于全面的研 究企业家成长，但是单纯从心理和社会环境角度是不能很好解释企业家成长的， 该理论缺乏的是融合精神。 2 3 对企业家成长理论的再认识 企业家的成长是一个非常复杂的问题，涉及到的因素方方面面，总结己有的 研究可以看到，基于环境因素的研究区域局限性太强，难以形成系统的理论分析 框架；基于“行为”的企业家成长理论主要通过分析环境、制度等因素如何对企业 家“行为”产生影响，却没有考虑企业家的主观能动作用对其行为的作用；人力资 本理论强调企业家的人力资本特质，却忽视了对从事企业家活动的基础企业 家机会的分析，也没有将企业家的人力资本与其动态成长相联系：“资本雇佣劳 动”的命题中突出了素质和物质资产是成为企业家的前提条件，却忽略了后天学 习对企业家成长的作用：基于决策的成长理论都着眼于某点展开讨论，而对整 中国科学技术大学硕士学位论文 基于行为过程的企业家动态成跃研究 个判断性决策缺少完整分析；交易费用理论研究成果解决了许多的实际问题，解 释了企业家的存在和边界问题，但企业家产生后的成长问题缺乏分析；从心理学、 经济社会学的角度考察企业家的成长，角度单一，只能是成长的一个方面因素。 不同的研究对企业家的定义内涵都是依据自己的理论框架设定的，不利于对企业 家成长的整体研究。 综合以上的研究成果，本文研究的出发点在于以下五个方面： ( 1 ) 反映企业家成长的动态性：企业家成长本身是一个不断延长的知识调 整和扩充过程，随着企业家面临的环境不断变化，对新知识的不断学习，自身经 验的不断丰富，企业资源的增加，融资能力的提升，其成长是认知资源、企业家 网络、企业资源的三重积累和不断提升的动态过程，并反映在企业家行为过程中， 从而弥补了以往企业家成长理论的阶段性缺陷，就此把背景因素、异质型人力资 本、认知资源、组织、战略、网络等融合在企业家成长的研究中，解决了什么样 的条件能够使得企业家保持动态成长、持续创新的问题。 ( 2 ) 反映企业家成长因素的完整性：不可否认的是，学习环境、制度环境、 融资环境、个人特质、组织、决策、资本、社会网络等等因素在企业家成长中都 有着积极的作用，我们不能片面的夸大某一方面作用，因为它们融合在企业家成 长中，并且在不同的阶段有各自的重要作用。本文通过分析企业家感知机会、发 现机会、评估风险、做出决策、整合资源、设计组织和战略定位这些企业家行为 过程的不同阶段，从多角度体现了企业家成长的完整性。 ( 3 ) 反映企业家概念的全面性：因为现有的对企业家角色的定义如创新、 承担风险、做出决策等多是为了构架特定的理论而派生的，大多反映了企业家特 质的某方面，体现的是企业家成长的阶段性特征，而这些特征都在企业家不同 行为过程阶段中体现，只不过在不同的行为阶段突出的重点有所不同，本文对行 为过程的梳理完整地体现企业家的众多角色。 ( 4 ) 反映企业家成长中的主观能动性：先前的研究过多的关注于外因对企 业家的影响，缺乏对企业家个体能动性的分析，企业家成长体现在经济由不均衡 趋于均衡的行为过程中，企业家后天的经验学习才是成长的内因。 ( 5 ) 反映企业家成长的间断性：企业家的f 司断创新和大企业的持续创新意 味着企业家成长中存在“瓶颈”，本文在企业家成长的行为过程中寻找原因，探寻 中国科学技术大学硕士学位论文 基于行为过程的企业家动态成长研究 了什么样的企业家能够冲破“瓶颈”进入持续创新这一问题。 2 4 本章小结 本章首先回顾了企业家理论发展的历程，总结了企业家角色理论、选择激励 理论的前人研究，并重点分析了现有企业家成长理论的主要内容和主要研究方 法，为进一步研究企业家成长打下坚实的理论基础，并通过对现有成长理论的评 述，从而提出研究企业家成长的新思路。 中国科学技术大学硕士学位论文基于行为过程的企业家动态成长研究 第三章企业家行为过程分析 企业家的能力除了天生的因素外，在很大程度上取决于后天的学习、培训和 教育，尤其是“干中学”，它对企业家成长有很大的作用。李新春( 2 0 0 0 ) 认为学 习能力可以作为一种企业家的甄别装置，而且企业家的创新能力和经营管理能力 的提高有赖于企业家的学习过程。提高教育水平会促进企业家的成长 4 】，但教育 只是企业家所必需的要素，认知资源、企业家网络、企业资源才是个人在从事企 业家活动的过程中克服各种困难获得的，因此要想研究企业家的成长，就要首先 研究其行为过程。 企业家行为过程从机会存在的感知开始，警觉性高的企业家能够发现这些机 会，且研究如何追寻它们，接着他们会设法获得资源并对其进行整合，设计组织 以及发展的战略( 见图1 ) 。本文将企业家行为过程分成两个部分：机会决策过程 和机会开发过程。在决策过程中通过认知资源联系起企业家机会价值的判断和风 险的感知，综合背景因素和企业家自身的风险倾向，做出是否开发机会的重要决 策。在机会开发过程，企业家进行战略分析，整合资源，组织设计，从而实现机 会价值，获得利润。 3 1 企业家的机会决策过程分析 市场是企业家活动的舞台，企业家想获得成功就要善于在这个舞台上捕捉转 瞬即逝的机会，及时做出决策，而企业家决策是风险型决策，稍有失误，轻则导 中国科学技术大学硕士学位论文 基于行为过程的企业家动态成长研究 致亏损，重则导致破产。成功的企业家总是因为决策正确而取得胜利，总是以其 独到的见解和果敢的行为而闻名。1 9 5 0 年百事可乐前总裁斯蒂尔捕捉n - - 战后 年轻人追寻新事物的风潮和“可口可乐”管理机构调整带来的良机，因此他决定投 入大量的资金在优化产品、市场定位和控制销售渠道上并因此承受了巨大的风 险，这一举动将百事从一个廉价的仿制品变成为一流的软饮料，挑战了当时无人 可望其项背的世界饮料之王，并最终与“可口可乐”形成了分庭抗衡之势。由此可 见，企业家是基于对机会和风险的综合评价做出决策的，也只有对机会、风险有 正确的感知，他们才可能在竞争激烈的经济形势下拥有自己的一席之地。本文将 企业家机会和风险有机的统一于企业家决策的分析框架下，可以帮助