（管理科学与工程专业论文）基于电子市场的电子采购策略研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理引起了学术界和企业界的普遍关注，采购作 为供应链体系中最有价值的部分倍受重视。尤其是在电子商务时代，客户需求和 市场变化的速度不断加快，采购管理的复杂性和多变性大大增加，出现了利用现 代信息技术特别是电子市场进行的电子采购。电子采购不仅了降低了交易成本， 而且增加了采购过程的效率和透明性，最终提高了供应链整体的运作效率和竞争 优势，因而成为供应链管理的热点之一。 本文以电子市场作为研究背景，在国内外关于电子采购研究工作的基础上， 系统研究了基于电子市场的电子采购策略。在基于电子市场的虚拟供应链中。电 子采购的运行环境、供应商策略以及采购策略的优化设计已成为制约电子采购运 作效率的关键因素。然而，目前关于电子市场与电子采购的研究中，已有研究的 角度比较单一，往往侧重于对电子市场或电子采购的单方面分析，尚缺乏在电予 市场背景下的电子采购问题研究。而且现有关于电子采购的研究大都是以实证分 析或定性分析为主，对电子采购的理论框架和对电子采购模型及其优化设计的研 究仍为鲜见。 在上述研究背景下，本文展开了基于电子市场的电子采购策略的研究。首先 建立了基于电子市场的电子采购框架，该框架为在电子市场平台上研究电子采购 问题奠定了理论基础。其次，提供了基于电子市场的电子采购环境分析，研究了 虚拟供应链中电子市场的运行环境对电子采购的作用。然后，从供应商和购买商 两个方面研究了基于电子市场的电子采购策略的设计与优化问题：通过分析电子 市场中购买商一供应商交互的特性，提出了基于电子市场的供应商交互模型，并 给出了一种基于缺货补偿机制的电子市场供应商策略；通过建立( s ，s ) 型策略的 库存水平变化模型和运营成本模型，研究了购买商的电子采购策略优化与设计问 题。本文的主要创新工作如下： ( 1 ) 建立了基于电子市场的电子采购框架。在电子市场中，企业围绕电子采购 系统，实施电子采购策略，制订电子采购决策，并与供应链其它成员和客户进行 信息流和价值流的交换。在这一框架的基础上，分析了电子采购系统的类型、流 程和结构，传统采购和电子采购决策过程的区别以及电子采购的实施阶段和步骤。 ( 2 ) 基于电子市场的电子采购环境分析。在基于电子市场的虚拟供应链中，电 子市场构成了供应链及其采购活动的运行环境，因此，电子市场的商业模式、用 户需求以及关系协调机制成为制约电子采购运作效率的关键性环境因素。首先， 在分析电子市场商业活动模式的基础上，提出了电子市场参考模型，作为电子市 场理论研究与实践活动的基础。其次，利用q f d 原理，提出了一种将电子市场网 站用户需求展开的多层次演绎分析方法，系统地研究了电子采购的需求环境因素。 最后，考虑了虚拟供应链中市场主体之间的冲突因素，研究了电子市场的关系协 调环境，利用连续型报童模型分析了中立型电子市场中的供应链关系协调问题， 并进行了实例分析。 ( 3 ) 基于电子市场的供应商策略设计。在电子商务环境下，市场结构的动态化、 速度、可视化、连通性和不确定性使得购买商与供应商之间交互的特点和本质发 生了巨大的变化。因此，本文首先提出了基于电子市场的供应商交互模型，从产 品特性、市场特性、供应商特性和关系特性等四个方面来刻画电子市场中供应商 交互的变化和特点。然后，本文在e o q 模型的基础上，提出了一种可操作性较强 的基于缺货补偿机制的电子市场供应商策略，包括固定补偿率和时基补偿率两种 补偿机制，以促进基于电子市场的电子采购活动的顺利实施，并进行了实例分析。 ( 4 ) 基于电子市场的电子采购策略优化与设计问题。首先，建立了( s ，s ) 型 策略的库存水平变化模型，分别分析了无采购条件限制和有采购条件限制下的库 存水平的变化，以便实时监控电子市场交易中库存水平的动态变化，准确把握订 货点，尽可能降低电子市场交易中的风险和不确定性。其次，在电子商务环境下， 采购数量的确定实际上取决于采用何种采购策略，因此本文建立了两阶段( s ，s ) 型策略的运营成本模型，分别对长期合作策略、电子采购策略以及混合采购策略 进行了比较和分析，并进行了实例分析。 目前，虽然很多国内企业已经开始利用电子市场对采购过程的物流、信息流 和资金流进行有效地控制和协调，将企业内部的供应链与外部供应链有机地集成 起来进行管理，从而实现全局最优化目标，但对电子市场和电子采购策略的研究 和应用仍处于起步阶段。因此，本文的研究成果不仅将为电子采购理论框架和电 子采购运作模型提供理论依据，而且将为电子采购在我国企业中的广泛应用给出 可操作的方法。 关键词：电子市场；电子采购：供应链：报童模型：( j ，s ) 型策略 a b s t r a c t s i n c e1 9 9 0 s ，s u p p l yc h a i n 咖眦垮i m t ( s c m ) h 船b e 吼r e g 砌e d 谢d e l yb y a c a ( i e m c 弛d 眦r p r i s p m c u r c m e n ti sb 妇gp a i dm u c ha t 妇m o n a st h em o s tv a l m 山l e p a r ti ns u p p l yc l l a i ns y s t e n l e s p e c i 棚yi ne - c o 删蝴ee r a ，t h cc o m p l e 】【i t y 扭dl e v 姆o f p r o c l 埘即n tm 锄g 锄e n ti so nag r e a tr i b e c a u 辩c l l s t o m 盯d e m a n d s 瓤i dm a l k e ta r e c l l a 咄g 蠡s t e r b p r o c m e m e n t 、，i am o d 蛐i n f o n n a 廿o nt e c h n o l o g y ( 1 1 ) e s p e c i a l l y e _ m a r k e t p l e 印p e a r s e p m c l l r e 脒m t 啪r e d l l c et r a n 鼢c t i o nc o s t i n c r e a 靼m e e 伍c i e n c ya n d 仃a i l s p 靴c yo fp r o c l l r e m 阻tp r o c e 鹳，觚dt h i m p r o v et h ew h o l e o p e r a t i o ne f f i c i e n c ya n dc 锄p e t i t i v ea d v a n l a g eo ft b es u p p l y 吐l a i n s t h e 他f o r e ， e _ p m c 岫期肌t h 嬲b 嘲龃i m p o r t a 吡s 泖a n d o n e o f h o t 印0 怡o f s c m mt l l i sp a p e r ，a 卯m m a r yo f t h er e s e a r c h e sf o re p r o c u r e m e n li nc l l i m 蛆da b m a d i s 西v e na b o v ea i i ，o nt h eb 嬲i so fw h i c hn l ei 蹋u eo fe p r o c u 黜n tb a s e do n e - m a d 【c t p l ei ss t l i d i c d 踟咖m a l i c a l l y h lv i m l a ls u p p l yc h a i nb 勰e d0 ne - 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c o m m e m e ， 也en e wc h a m c t e r i s 氐so fm m 哦s t l l l c t 哦，m 尬h 鹊d y n a m i c s ，s p e e d ，c o 加酬v i 饥 v i s i b i l i t y 趾dl | i l a 珊a i n 坝m 址汜t h ed 团铷：t c r i s t i c sa n d 船n c co fb u y e r s u p p l i 盱 i n t e r t i o nc h a n g eg r c a l l yt h c r e f o ，t h em o d e lo f 蛳p p l i 盱i n t e 呦嘶o ni ne m 戤k c t p l a i sp n ，i d c d 缶s 廿yt 0d 嚣c r i b et h ec h 姐g ca n dc h 掮l c t e r i s t i c s0 f 蚰p p l i 盯砷麟t i o ni n e - m a r k e 中l a c e 丘_ 0 m t l l e、r i e w so fp r o d u 砖m a r k c t s u p p l i c r 姐dr e l 撕o n 蛐 d 瞄m c t e r i s 矗c t b 棚，a i m i n gt op r o m o t em ei m p l e i n e n t0 fe - p r o a 哪e n tb a s e d c - m a r k e t p l a c e ， ah i g hm a n e u v e m b i l i t ye m a r k e t p l a c es u p p n e r 袖眈g yb a 舱do n c o m p e r l s a t i o nm e c 衄s mb y 砸l i z i n gt h ep r i i l c i p l e o fe o qm o d e li s p r o p o s e d ， i n c l i l d “培叙e d 姐d 劬e b a s e dc o m p 黜【s a t i m e c h a n i s m c a s t i l d yi sa l p e r f b 咖e d f o 删y 龇i s s t l eo fo p t i | n i 搿t i o na n dd e s i g no fe p r o c u r e m e n ts m l 土e g yb a 辩do n e m 甜k e t p l a c ei ss t i l d i e d a b o v ea l l ，也e 删e lo f 也e 谢e t ) ro fi l w e n t o r yl e v e lo fo ，回 s n a t e g yi sc s t a b l i s h e df o ra n a l y z i n gt b cv a r i 啊o fi n v e n t o r yl e v dw 曲o i l ta n dw 妯 p r o c u r e m e ml i m i t a t i o n s p e c t i v e l yi no r d e r t 0d e p i c t c u 墙：t e l yt h ed y 删c v a r i e t yo f i i i v c n t o 】呵l e v e li ne m a r k e t p l e 吣a c t i o 螂，d c t c 】1 i l j l 鹏e x a c t l y 也eo r d e rp o i n t ，柚d r e d u c e 吐i er i s k 锄d 衄c e j 呦缸够粥班a t i y 御p o s s i b l e t h e 玛s i n c et i l ed 醣和1 i n 鲥o no f o r d c rq 瑚n t 姆i ne c o m m e f c e 锄v i r o n n l e md c p e n i 缸w b a t 】( i n d so fp r o c m 程n t s t r a t c g ) r 越t 嘲l y ，狮o p e r 赫nc o s tm o d c lo ft w o 棚g e so ，毋s 仃a = t c g ) ri se 纯l b l i s h c dt o c o m p a r ea n d 卸_ a l y z el g - 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p u f c h a s i n 岛e p ) ，以帮助企业降低交易成本，加快信息交流， 寻找潜在的市场机会，提高采购过程的效率和透明性，从而成为供应链管理的重 要一环。据调查，使用电子市场进行电子采购的购买商的投资收益率( r e m mo f h l v e s 缸n 咖r o i ) 高达2 4 5 4 0 0 ，而供应商的r o i 虽只有l o 1 5 ，但销售量 平均可增长3 0 0 【。因此，电子市场和电子采购成为美国供应管理协会( h t i t i i 忙 f o rs u p p l ym a n a g 锄e n t ，i s m ) 优先支持的研究领域之一【5 1 ，并成为很多大型企业开 展基于i m e m e t 的电子化供应链管理的优先领域。 当前企业所开展的电子采购活动基本上可以分为两种：一是通过封闭式网络 ( c l o s e d n e 呐o r k ) 进行的电子采购活动，例如基于增值网( 、，m u e a d d e d n e t 、o r l 【 啪) 的电子数据交换( e l e c 仃彻i c da _ t a i n t e r c h a n g e ，e d i ) 或企业外部网( e x 廿a n e t ) ， 这种采购通常是一对( o n e t 0 o n e ) 的交易模式；二是通过基于开放式网络( o p e n n e t w o r k ) 的电子市场进行的电子采购活动，这种采购则可以是一对多 ( 0 船咖m 锄y ) 、多对一( m a n y 砌0 n e ) 甚至多对多( m a n y - t o m a n y ) 的交易模 式，1 2 ，1 3 1 5 五1 1 。二者的区别在于商品流转与交易信息流是否分离1 2 ，1 3 盈1 。同时，与 前者相比，h l t e m e t 的开放性使电子市场也具有了开放性的特点，因而成本低廉， 无需昂贵的开发、实施、维护和培训等各种费用，大大降低了电子采购的进入障 碍，而且可以加强与合作伙伴的信息共享，降低运作成本，从而受到企业的普遍 欢迎，特别是中小企业。因此，电子市场已成为当前企业实施电子采购策略的一 个主要平台和主流形式f 1 ，z m l 5 1 7 ，1 蚍 ，借助于电子市场，大量中小供应商也能够通 过电子采购与供应链核心企业及其他成员进行交易。 然而，当前绝大多数企业只是自发地通过电子市场从事电子采购的实践活动， 或者仅仅是获取和交换各种信息【卜”，国内外学者对电子市场和电子采购的研究也 基本上都局限于对电子市场和电子采购的单方面研究，即通过交易成本理论 ( t r a n s a c d o nc o s te c o m i c s ，t c e ) 、价格理论等传统的微观经济理论，分析电子 市场和电子采购对经济体系和市场效率产生的影响【2 3 9 ，捧1 8 茹五7 1 ，例如企业应用电 子市场和电子采购的驱动因素，包括降低交易成本和库存水平、加强信息共享、 提高运作效率、改进客户服务等。实际上，电子市场与电子采购是密切相关的， 电子市场的主要作用就是为企业的采购活动提供便利。而当前研究并未从更深层 次上解释和分析企业之间在电子市场空间内通过电子采购相互影响、相互合作并 进行资源共享和优化配置的现象，也未能深入研究电子市场空间内的电子采购模 式以及电子市场在供应链采购管理中如何发挥作用，因而当前对电子市场和电子 2 i 绪论 采购的研究仍存在很大的缺陷。 这说明，目前学术界和企业界对电子市场和电子采购的运作特点、协调机制、 成本效率、利润分配、供应商策略、采购策略优化等问题都还缺乏深刻和全面的 认识。实际上，在基于电子市场的电子采购活动中，市场机制、层级机制和网络 机制在电子市场空间内突破组织界限而相互作用、相互渗透甚至彼此重叠f 2 羽，信 息流和价值流交换的动态性与不确定性远远高于企业与企业之间直接进行的电子 采购活动，这就需要将原有的非此即彼的二维分析框架提升为市场、市场主体和 网络环境的三维分析框架，以体现电子市场空间内不断增加的交互性和网络化以 及企业通过电子市场进行电子采购的动态特征和运作机理【2 9 j o 】。 在基于电子市场的虚拟供应链中，电子市场构成了供应链及其采购活动的运 行环境。在电子市场中，市场主体之间的各种经济关系和经济活动衍生出很多焕 然一新和前所未有的商业模式【2 1 j 1 ，3 2 1 ，这些商业模式是电子市场经济作用的最重 要、最直接的体现，并被认为是完美的新古典市场【3 3 】，其运作水平、成熟程度和 经济效益都将直接决定电子采购的运作效率【2 l 】。然而，当前电子市场的商业模式 仍存在很多缺陷，限制了市场主体参与电子市场和电子采购的积极性。而且，由 于虚拟供应链自身所具有的动态性和不稳定性的特点，市场主体的经济目标和经 济活动之间更容易产生冲突【1 2 1 3 1 。这就使电子市场的商业模式、用户需求以及关 系协调机制成为制约电子采购运作效率的关键性环境因素。因此，如何吸引市场 主体积极参与，真正发挥信息中介和虚拟中介的作用，促进虚拟供应链成员之间 的集成，成为电子市场亟需解决的问题。 在基于电子市场的电子采购策略中，一方面供应链成员之间的集成与合作程 度日益提高，另一方面商品流转与交易信息流分离的现象使得供应商所采取的策 略对电子采购活动的成功实施至关重要，因而如何通过供应商策略的设计促进电 子采购的顺利实施成为首要问题【t 2 ”4 】。在电子市场环境下，市场结构的动态化、 速度、可视化、连通性和不确定性使得购买商与供应商之间交互的特点和本质都 发生了巨大的变化【1 0 1 。目前，很多学者对采购管理的研究大多都是从购买商的角 度、基于降低交易成本的需要来考虑1 2 9 娜】。然而，在基于电子市场的电子采购活 动中，购买商与供应商之间交互的新变化已很难再用传统的新制度经济学( n e w i i l s t i m t i o n a le c o n o l i l i c s ) 来进行解释，因为t c e 仅仅在一定程度上揭示了这种交互 的本质，并未从更深层次上解释和分析供应商所应采取的策略。虽然已有少数学 者从购买商一供应商关系的角度分析了电子商务所产生的某些影响【1 7 挪，3 0 j l j 渊】， 但他们并未给出电子商务环境下购买商一供应商交互的完整而清晰的轮廓，也未 能提供具体的供应商策略。 此外，当前关于电子市场和电子采购的量化研究还比较少，表现为大多数研 3 西北工业大学博士学位论文 究都是定性分析、实证分析或案例分析，基于数学方法的电子市场和电子采购模 型分析则比较少。实际上，电子市场和电子采购的实证分析需要电子市场和电子 采购模型的支撑，而电子市场和电子采购的理论框架，是建立模型及其优化、控 制等分析工作的机理性基础。即便就现有的少数量化研究来看，由于受电子市场 和电子采购中不确定性和信息制约等因素的影响，现有模型大多局限于对静态问 题、单一运作周期情况的研究，而且对现实作了过多的抽象，难以表述真实的情 况，从而使建立的模型的实用性相对较差，无法体现基于电子市场的电子采购策 略的动态性、连续性与不确定性，难以真正反映和解决现实中存在的问题，特别 是关于电子市场交易中的关系协调机制和库存水平动态变化、供应商策略设计以 及采购策略的比较研究与优化设计等问题的量化分析仍极为鲜见。 本论文的选题正是基于以上背景，研究基于电子市场的电子采购策略的理论 和方法，对于指导通过电子市场所进行的电子采购实践活动具有比较重要的意义。 1 2 国内外研究综述 本节首先电子市场的理论研究进行了评述，包括电子市场的概念、类型及其 理论基础。然后对电子采购的研究现状进行了概括和总结，包括电子采购的产生、 概念、研究内容、研究方法等，并指出了当前电子市场和电子采购研究中存在的 缺陷，从而明确了本文的研究方向。 1 2 1 电子市场研究评述 电子市场的出现可以追溯到2 0 世纪4 0 年代用于柑橘类水果远程交易的 s c l c v i s i o n 系统【4 ”。而电子市场真正开始发展却是从7 0 年代后期第一个基于计算 机的电子市场实验以后才开始的【4 2 】。1 9 9 9 年以来电子市场取得了快速的发展，例 如美国的汽车、钢铁、化学、运输、医药等产业领域已出现不少电子市场网站a 据估计，目前全世界已有大约1 0 0 0 0 家电子市场【4 3 】，其中大多数都在欧美等发达 国家，而亚洲包括中国近年来增长也非常迅速，出现了很多电子市场。 m a l o 眦、y a t e s 、b 髓i 眦i n m 于1 9 8 7 年提出了著名的电子市场假说( e l o c 咖i c m a d 【e t sh y p o t l 螂i s ，e m h ) ，即i t 的应用将使经济活动越来越趋向于通过市场机制 ( m a r k e t sm e c h 龇i s m ) 而非层级机制( h i e r a r c h i 鹤m e c l l a n i s m ) 进行。在电子商务 环境下，任何企业都要在两种市场上开展竞争，即实体市场 【a 山e t p l a ) 和虚拟 市场( m 灿p e ) ，而电子市场独一无二的特点就是可以把众多的买方和卖方虚 4 1 绪论 拟地集中在一个市场里。而且，电子市场可以把交易成本降至一个可以忽略的最 小值，因而电子市场被认为是完美的新古典市场【3 那。此后，电子市场的理论研究 和应用领域迅速扩展，特别是在互联网出现以后，更是使得电子市场成为企业实 施电子采购策略的个主要平台，一些学者也开始对基于电子市场的电子采购策 略进行研鳅”4 ”。 然而，一些学者通过实证分析却发现了相反的结果，例如h e s s & k e m c r e r 对 家庭抵押业的五个案例进行了研究，结果发现虽然股票、债券等金融产品非常适 于通过电子市场进行交易，但电子商务的发展并没有为e m h 提供有力的支持，相 反却促进了层级机制而非市场机制的发展【2 5 1 。而且，由于电子市场仍很不完善， 企业一般不会通过电子市场进行大批量或战略性产品的采购，因此当前绝大多数 企业都选择了长期采购契约和电子市场交易相结合的混合式采购策略。 关于电子市场的概念，不同学者和企业有不同的看法，因此，到目前为止， 仍未形成一个公认的、统一的电子市场的定义，比较重要的有以下几个： b a k o s 【3 叫认为电子市场是一种组织间的信息系统( i o i s ) ，买方和卖方可以通 过它交换关于价格和产品的信息。 b 豫d l e yi i i & p e t c r s 【4 5 】认为电子市场可以看作供所有潜在购买商浏览的某个行 业所有供应商的产品及其特性的公共目录( p u b l i cl i s 吐i l g ) 。 s c h i i l i d & l i n d e n 姗m 】认为电子市场是一种媒介( i n t e n n e d i a r y ) ，其作用是促 进代理商之间在交易的各个阶段( 如信息交流、磋商谈判、交易实施等阶段) 进 行基于市场机制的交易。 s e g e v 、g e b a u c r 、f a r b e r j 矧认为电子市场是电子中介( e i i i t e l m e d i a r y ) 的一种 形式，它为买方和卖方提供了一个交换产品和服务的虚拟空间。电子市场在买卖 双方之间保持中立，为交易双方都提供服务。 勋p l a n & s 抓柚e y 【4 7 】认为电子市场是供应商和购买商之问进行网上交互的一 个切合点( m e c t i n gp 0 i m ) 。 a r i b a 公司【3 2 】认为电子市场是互联网上的商业网站( b l l s i n c s sw 曲s i 钯) ，它使 大量