（管理科学与工程专业论文）企业利益相关者协同进化行为模式研究.pdf

摘要 知识经济时代的到来使企业的经营环境相对过去简单、明晰的市场低级环境 表现出包括自然、技术、经济、文化、政治等企业相关综合环境的广泛性、不确 定性和复杂性。为获得强势、稳定、可持续发展的竞争优势，企业必须承担对各 利益相关者的相关责任以与其协同进化。本文立足于复杂适应系统理论、协同进 化理论、进化博弈论、自组织理论等基本原理，从宏观涌现和微观机制上对企业 利益相关者种群内及种群间的生态关系及协同进化行为进行了研究，最终得出结 论：企业应主动采取有利于企业利益相关者协同进化的战略决策与管理行为，自 觉产生利益机制的生态化导向，行为过程的生态化控制和组织模式的生态化优 化，最大限度地满足企业、利益相关者和整个企业生态系统发展的需要，促进企 业自身及利益相关者的持续繁荣。 本文的主要研究内容如下： 首先简要介绍了选题的研究背景，指出了选题所具有的理论和现实意义。并 对企业利益相关者协同进化问题的研究现状和存在的不足作了简要评述，给出了 本文的研究思路和结构框架。 论文第二章，运用复杂适应系统理论、协同进化理论、进化博弈论、自组织 理论等基本原理来综合分析现代企业的特征与运行模式。 论文第三章，从种群内和种群间两个方向探讨了企业利益相关者之间的生态 关系并建立了相应的l o g i s t i c 动力模型。 论文第四章，根据l o g i s t i c 动力模型来探讨企业利益相关者群体内及群体间 的协同进化行为、协同进化能力以及促进企业利益相关者协同进化的策略。 论文第五章，从企业利益相关者协同进化的视角出发探讨了联想的种内和种 间进化。 关键词：利益相关者；协同进化；l o g i s t i c 模型；自组织；共生 a bs t r a c t w i t ht h ea r r i v a lo ft h et i m e so fn e we c o n o m y , t h ee n v i r o n m e n tf o rt h ee n t e r p r i s e s t od e v e l o pi sb e c o m i n gm o r ee x t e n s i v e ，u n c e r t a i na n dc o m p l i c a t e f o rs e e k i n gas t r o n g ， s t a b l e ，a n ds u s t a i n e da d v a n t a g ei n ac o m p e t i t i o n ，t h ee n t e r p r i s e sn e e dt ot a k eo n c o r r e l a t i v er e s p o n s i b i l i t i e sf o rt h ec o e v o l u t i o no ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h e i rs t a k e h o l d e r s t h i sd i s s e r t a t i o nb a s e do nc a st h e o r y , c o e v o l u t i o nt h e o r y , e v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y , a n ds e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y , a n ds t u d i e do ni n t r a s p e c i f i ca n di n t e r s p e c i f i cc o - e v o l u t i o no f t h ee n t e r p r i s e sa n dt h e i rs t a k e h o l d e r s f i n a l l y , i tc o n c l u d e dt h a tt h ee n t e r p r i s e ss h o u l d s u p p o r tt h es t r a t e g i cd e c i s i o n sa n dm a n a g e m e n tm a n n e r sw h i c h l e a dt ot h ec o e v o l u t i o n o ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h e i rs t a k e h o l d e r so nt h e i ro w ni n i t i a t i v e ，s e r v et h en e e d so ft h e d e v e l o p m e n t so ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h e i rs t a k e h o l d e r sf o r w a r d l y , a n dp r o m o t et h e s u s t a i n e dp r o s p e r i t yo ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h e i rs t a k e h o l d e r s t h em a i nc o n t e n to ft h i sd i s s e r t a t i o ni sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , w ei n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do ft h es t u d yb r i e f l y , p o i n t e d o u ti t s t h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cm e a n i n g s ，g a v eas i m p l er e v i e wo ft h es t a t u sq u oa n de x i s t e n t s h o r t a g e so ft h es t u d yo nc o e v o l u t i o no ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h e i rs t a k e h o l d e r s ，t h e n p r e s e n t e dt h eb a s i ca p p r o a c h e sa n ds t r u c t u r eo ft h i sd i s s e r t a t i o n i nc h a p t e r2 ，b a s e do nc a st h e o r y , c o - e v o l u t i o nt h e o r y , e v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y , a n ds e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y , w eg a v eat h o r o u g ha n a l y s i st ot h et h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d o p e r a t i o np a t t e r n so f m o r d e me n t e r p r i s e s i nc h a p t e r3 ，f o c u s i n go ni n t r a s p e c i f i ca n di n t e r s p e c i f i cc o e v o l u t i o no fe n t e r p r i s e s a n dt h e i rs t a k e h o l d e r s ，w eb u i l d e ds i xl o g i s t i cm o d e l s i nc h a p t e r4 ，a c c o r d i n gt ot h el o g i s t i cm o d e l s ，w ea d v a n c e ds o m es u g g e s t i o n sf o r t h ee n t e r p r i s e st op r o m o t et h e i rc o e v o l u t i o n a r ya b i l i t i e s f i n a l l y , f r o n tt h ea n g l eo fc o e v o l u t i o n ， w ee x p l o r e dt h ei n t r a s p e c i f i ca n d i n t e r s p e c i f i cc o e v o l u t i o n a r yb e h a v i e so f l e n o v o k e yw o r d s ：s t a k e h o l d e r s ；c o - e v o l u t i o n ；l o g i s t i cm o d e l s ；s e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y ； s y m b i o s i s 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名昂乞猷 日期：川年) ) 月- c 日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重 庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本人 学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务( 包括但不限于汇编、 复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名南乞酞 日期：叫年月、c 1 日 指导教师签名：砖 日期：幽产月，尸日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n k i 系列数据 库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相关权 益。 学位论文作者魏弃亳奴 日期：吲年) 月- 日 指导教师签名：沱多多 日期：呷年专月，夕同 第一章绪论 第一章绪论 1 1 本文的研究背景 经济的全球化与信息技术革命的高速发展引领了新经济时代的到来，传统工 业经济向新型知识经济的转变从根本上改变了经济运行的过程和方式。企业的经 营环境相对过去简单、明晰的市场低级环境表现出包括自然、技术、经济、文化、 政治等企业相关综合环境的广泛性、不确定性和复杂性。企业已不满足依靠自身 的资源整合参与竞争，而更倾向于与各利益相关者相互作用与影响，以弥补自身 资源与能力的缺陷，获得强势、稳定、可持续发展的竞争优势。线性战略形态向 非线性战略形态的转变，“非零和博弈与“合作博弈 带来的重大启示，使得企 业及其利益相关者不得不参与到一场“达尔文 式的游戏中【l 】，如何在这场没有终 点的游戏中生存并获得更好发展是企业及其利益相关者值得思考的问题。 企业组织活动曾经是较为简单的，首先是有钱创办企业的投资者；其次是企 业需要一批从事该企业生产工作的雇员；最后是企业需要从供应商那里购入原材 料并组织生产，最后还需要顾客购买他们提供的产品或服务。总的看来，那一时 期企业的活动并不复杂，有关各方对他方的期望极少，即使有，也被认为是理所 当然的i 引。但近十几年来，经济全球化加剧了全球范围的资本流动和企业竞争；科 技发展日新月异，人力资本价值日益凸显；新技术、新产品开发周期不断缩短， 消费者需求快速变化；经济分权化迅速发展；各种特殊利益集团不断发展壮大， 对企业的影响力逐步增强；公众的自我保护意识和环境意识显著提高，并对企业 承担社会责任持有越来越高的预期【3 】 4 1 【5 1 。在这样动荡的、充满着不确定性和机会 的环境中，越来越多的企业和理论研究者开始认识到，企业的生存和发展必须依 靠企业的所有利益相关者的积极参与和支持。因此，理性地思考企业如何组织、 如何经营、如何竞争、如何看待我们的行业、我们的企业自身、我们的员工、我 们的供应商、客户、竞争对手、其他利益相关者，以及如何与自然、经济、社会 文化等环境保持相互的和谐与协同进化，所有这些都将直接( 或间接) 影响企业 的战略利益，并直接影响企业组织、经营和竞争的方式与行为【6 】。 过去，由于企业认识不到自身与利益相关者群体之间的协同进化行为及其效 应，因此，企业与利益相关者之间的协同进化行为大多是不自主、无意识的，而 这种无意识行为主要是受市场规则、环境与政策压力的结果。由于无意识使得协 同行为极其脆弱，只能保持短暂的系统平衡，永远无法实现企业生态系统【7 】【8 】的长 期协调发展。其典型的表现形式就在于：许多企业为了自身( 股东) 利益最大化， 会采取有损于利益相关者和生态系统发展的行为，如通过使用超低的杀伤性价格 战击败对手。即使在投资分析方面，也倾向于从行业项目领域或公司基础方面入 2 第一章绪论 手，他们把主要时间花在与直接竞争者有关的生产和服务层面的斗争中，其想法 是如何推销下一个新产品或更多考虑如何更好地确定新产品的制造过程，无视明 天的变化和未来发展，无视经济共同体的整体利益【4 j 。这种狭隘的竞争意识是非常 危险的，你可能会高效率地销售大量的新产品，但却对整个行业系统处于停滞的 边缘一无所知，直到企业生态系统被破坏。更为严重的是，如今大多数经理制定 战略计划的方法是通过在同一陈旧的商业模式和行业界限中寻找投资机会，这就 不可避免地导致无效之事的出现。当十分流行且边界分明的行业越来越多地陷入 毁灭性的激烈竞争中时，人们眼睁睁地看着正在开拓的、有吸引力行业的衰落 4 1 。 在竞争中，有如此众多的全球性主角，他们将巨额的财富用于复制已有的存在， 公司的能量与活力被抛入千疮百孔、趋于萎缩模式的深渊【4 j 。 用生态的隐喻来说，企业生存与发展的生命周期过程实际上可以看成是企业 进化的行为与结果。企业进化也是在一定的生态系统中实现的，只不过这个生态 系统是人工生态系统而己。这个生态系统是由相互关联的雇员、股东、顾客、供 应商、中间商、金融机构、地方社区、社会团体、媒体、行业协会、政府机构、 一般公众等企业利益相关者有机结合而构成的一个相互作用、相互依存的企业生 态系统。在企业生态系统中，企业与利益相关者之间、企业与环境之间相互关联， 构成了协同进化关系。尽管许多企业没有意识到它与利益相关者的这种协同进化 关系，它却不知不觉地采取了协同进化决策与行为。正因为这种协同进化行为是 无意识的，当然其协同进化的效果和持续性比较有限。实际上，企业利益相关者 协同进化行为具有类似于生物生态系统协同进化的行为特征，如合作、竞争、寄 生、共生、偏害和捕食等特征【9 】 1 0 】。企业与利益相关者群体间的协同进化行为作 为一种客观存在的经济、社会现象，有特有的活动方式和内在运行规律。可见， 研究企业利益相关者群体间的协同进化行为是企业战略研究中一个重要的理论与 现实课题。 1 2 本文的研究意义 传统企业理论假设是“以股东利润最大化为目标”或“公司是独立、自治的 实体 。受此观念的束缚，经理们倾向于从自身利益出发来研究公司战略，把他们 竞争的环境看成是市场或行业。大多数人没有生态系统意识，无视明天的变化和 未来发展，无视经济共同体的整体利益。当对企业进行生态学考察时，我们将发 现企业就像自然界中的生物一样生存在一个非常完整的生态系统之中，我们把这 个系统称为“企业生态系统”。所谓“企业生态系统”就是由企业依赖生存、发展 的所有利益相关者群体与外部环境所形成的一种复杂的生态系统。它涵盖的范围 很广，包括企业的一系列的微观关系，既有垂直关系，包括供应商、消费者、市 第一章绪论 3 场中介机构等，同时还有横向关系，包括竞争对手、其他产业的企业、政府部门、 高校、科研机构、以及其他利益相关者等。也包括影响企业生存与发展的宏观要 素，诸如政治环境、经济环境、社会环境、文化环境、科技环境、全球环境、自 然环境等。现代竞争的本质是“食物链 上所有各级企业共同争夺社会公众手中 所持有的“货币”。哪个行业内的企业若能通过协同战略吸引更多社会公众手中的 “货币”，那么这个行业整体获利水平和行业结构将得到极大改善。在这场“广义 竞争 中，任何单个企业都显得势单力薄，难成气候。企业为了长期生存，必须 与整个生态系统成员协同进化。 协同进化是企业生态系统中企业利益相关者群体间存在的最基本形式，本文 将根据c a s 复杂适应系统理论、协同进化理论、进化博弈论、自组织理论等基本 原理，通过对企业利益相关者之间生态关系的探讨及l o g i s t i c 动力模型的建立， 来研究企业利益相关者种内及种间协同进化的特点、行为模式以及促进企业利益 相关者协同进化的策略设计。 1 2 1 理论意义 本文通过揭示企业利益相关者协同进化行为的生态特征，有助于深刻理解 利益相关者管理对提高企业竞争力和绩效的重要性；同时，企业利益相关者协同 进化行为是企业战略和组织理论研究的重要基础课题，本项目的研究正好弥补了 这一理论融合上的空缺，对推动企业利益相关者协同进化行为理论的发展具有重 要作用。 本文以行为生态学、协同进化理论、复杂适应系统理论、进化博弈理论、 自组织理论等对企业利益相关者协同进化行为模式进行系统研究，这将为利益相 关者关系管理研究提供全新思维，推动利益相关者理论的发展。而利益相关者理 论的发展又反过来指导企业利益相关者关系创建的具体实践，提高组织运作和资 源利用的效率以改善企业“生态空间 ，发展和谐的利益相关者关系。 本文通过研究企业利益相关者种内以及种间的生态关系及协同进化行为 模式，分析影响企业利益相关者协同进化行为的条件、寻找促成企业利益相关者 协同进化的进化稳定策略，将有助于推动企业生态系统理论发展，推动组织理论 研究视角从“单个、独立的实体”向“组织生态系统转变和升级，迎接商业生 态系统时代。 1 2 2 现实意义 本文将通过实例分析，使人们理解企业利益相关者协同进化行为对提高企 业竞争力和绩效的重要性，警示企业必须高度重视包括顾客、股东、员工在内的 所有利益相关者，从而为企业致力于经营和改善利益相关者关系网络提供重要的 思维基础，使企业逐渐走上可持续发展的道路。 4 第一章绪论 本文将使企业树立利益相关者协同进化行为意识，使企业主动采取协同进 化的战略决策与管理行为，自觉产生利益机制的生态化导向、行为过程的生态化 控制以及组织模式的生态化优化，并最大限度地满足企业、利益相关者和企业生 态系统发展的需要，促进社会经济共同体持续繁荣。 本文将为企业发展和培育利益相关者协同进化关系提供思维基础，从更高 层次认识企业利益相关者关系的塑造、维护、发展和保护的手段、机制等，从而 创新企业传统的战略定位、政策、组织和管理。 1 3 企业利益相关者协同进化的研究现状及其评述 1 3 1 国外研究现状 自1 9 6 3 年，斯坦福研究所( s t a n f o r di n s t i t u t e ) 首次提出“利益相关者 ( s t a k e h o l d e r ) 的概念，这一概念便受到了学术界广泛关注。随后，在f r e e m a n 、 b l a i r 、d o n a l d s o n 、d u n f e e 、m i t c h e l l 、d a v e n i 等学者的努力下，利益相关者理论 的分析框架、核心理念和研究方法逐渐明晰，但是就如何确定其分类标准与边界， 学者们却一直存在着较大的分歧。与传统的股东利益至上的主要区别在于，该理 论认为任何企业的发展都离不开各种利益相关者的投入或参与，企业追求的是利 益相关者的整体利益，而不仅仅是某个主体的利益。这些利益相关者包括企业的 股东、债权人、雇员、消费者、供应商等交易伙伴，也包括政府部门、本地居民、 当地社区、媒体、环境保护主义者等集团，甚至还包括自然环境、人类后代、非 人物种等受到企业经营活动直接或间接影响的客体。除此之外，一些学者还从交 易成本理论、企业资源基础理论、核心竞争力理论、知识管理理论等不同视角， 揭示和阐述有效的利益相关者管理对推动企业绩效提高的机制和规律。而美国经 济学家d i l l ( 1 9 7 5 ) 早已指出企业管理正从利益相关者影响( s t a k e h o l d e ri n f l u e n c e ) 迈向利益相关者参与( s t a k e h o l d e rp a r t i c i p a t i o n ) 【1 1 1 5 j 。 针对不同的利益相关者对企业竞争力和绩效的影响与作用，学者们通过大量 的案例研究，分别从雇员管理、供应关系管理、顾客关系管理、关系营销、环境 管理、社区关系管理、绿色管理、公司政治、企业伦理和社会责任等局部视角， 揭示了利益相关者管理与企业绩效的关系和作用机制( b e r r y , 1 9 8 3 ；w e b s t e r ，1 9 9 2 ； m o k e n n a ，19 9 7 ；p e p p e r se ta l ，19 9 7 ；g o r d o n ，19 9 8 ；l u c a s ，2 0 0 0 ；c a r r o l l ，2 0 0 4 ) 。同时， 针对企业与利益相关者之间的整体运行关系，学者们还尝试从组织生态( h a n n a h a n df r e e m a n ，1 9 9 2 ；d a f t ，1 9 9 8 ) 、网络组织( r i c h a r d s o n ，1 9 9 1 ；h a k a n s s o ne ta l ，1 9 9 5 ) 、 虚拟企业、工业生态和技术生态( g r a e d e le ta 1 ，2 0 0 3 ；s p e d a l e ，2 0 0 3 ) 、战略联盟和 供应链管理( b e r y , 1 9 9 3 ；b e c h t e le ta l ，1 9 9 7 ) 、整合营销( s c h u l t z ，1 9 9 6 ；d u n c a n ，1 9 9 8 ； s h i n k w a n gy o n g ，2 0 0 1 ) 、品牌关系管理( b l a c k s t o n ，1 9 9 5 ；f o u m i e r ，1 9 9 8 ； 第一章绪论 5 a g g a r w a l ，2 0 0 1 ；d u n c a n ，1 9 9 8 ；a a k e r ，2 0 0 5 ) 、战略网络( j a r i l l o ，1 9 8 8 ；n o h r i 钆1 9 9 2 ； b u r t ，1 9 9 2 ；g u l m i ，2 0 0 0 ) 、商业生态( h a w k e n ，1 9 9 4 ；m o o r e ，1 9 9 6 ；l a s z l o ，1 9 9 7 ； b a s k i n ，1 9 9 8 ；g o s s a i ne ta 1 ，1 9 9 8 ；l e v i e n ，2 0 0 4 ) 、边缘竞争和超级竞争博弈 ( b a d a r a c c o ，1 9 9 1 ；h o f b a u e r ，1 9 9 8 ；b r o w ne ta l ，1 9 9 8 ) 、战略协同进化等不同视角， 初步探讨了企业利益相关者之间的相互影响与作用机, u t l 6 】- 2 2 1 。 协同进化的概念最早由埃利希和雷文( e h r l i c h r a v e n ，1 9 6 4 ) 在讨论植物与植 食性昆虫相互作用对进化的影响时提出，而严格的被广泛引用的协同进化的定义 直至1 9 8 0 年才由扬岑给出，即：一个物种的某一特性由于回应另一物种的某一特 性而进化，而后者的该特性也同样由于回应前者的特性而进化。协同进化的概念 提出了物种之间相互作用的思想，这一概念以及由它衍生出的其它概念( 如协调适 应、协调特化等) 必须是在描述相互作用的双方都发生进化的情况下才可以使 用。协同进化论与普通进化论看问题的着眼点不同。在普通进化论或种群遗传学 中，一个物种往往被孤立地看待，环境以及其它相关物种被视为一成不变的背景。 而协同进化论则强调基因的变化可能同时发生在相互作用的物种间。因此，协同k 。 进化更强调物种之间的相互作用。目前，协同进化的研究内容主要有：竞争物种 间的协同进化，捕食者与猎物系统的协同进化，寄生物与寄主系统的协同进化， 互利作的协同进化等。1 9 5 8 年，莫德( m o d e ) 提出了协同进化遗传学的第一个数。 学模型，随后，h o l l a n d ( 1 9 7 8 ) ，g r o s s o ( 1 9 8 5 ) ，h u s b a n d s ( 9 0 年代) 以及h i l l s 都将协同进化理论应用到数学与计算机技术算法的建模上，1 9 9 4 年，p o u e r 和d e j o n g 正式提出了协同进化算法( c o o p e r a t i v ec o e v o l u t i o n a r y g e n e t i c a l g o r i t h m s ，c c g a ) 。目前主要的协同进化算法主要有：基于基于种间竞争机制的 协同进化算法，基于捕食猎物机制的协同进化算法以及基于共生机制的协同进化 算法。自1 9 8 4 年麻省理工学院i r e ng r e i f 和p a u lc a s h m a n 提出c s c w ( c s c w ：c o m p u t e rs u p p o s e dc o o p e r a t i v ew o r k ) 到19 8 6 年c s c w 在美国德克萨斯 州召开的第一届c s c w 国际会议上作为一门学科以来，协同技术经过2 0 多年的发 展，在包括军事、教育、医疗、商业、金融和制造的多个领域都得到了广泛的应 用。而将进化理论引进博弈论无疑是博弈理论的一次伟大发展，2 0 世纪6 0 年代， 生态学家l e w o m i n 就开始运用进化博弈理论的思想来研究生态问题，到了7 0 年代， 生态学家m a y n a r ds m i t ha n dp r i c e ( 19 7 3 ) 结合生物进化论与经典博弈理论在研究 生态演化现象的基础上而提出了进化博弈理论的基本均衡概念进化稳定策略 ( e v o l u t i o n a r i l ys t a b l es t r a g e g ye s s ) ，目前学术界普遍认为进化稳定策略概念的提 出标志着进化博弈理论的诞生。 对利益相关者协同进化问题，绝大多数学者主要采用以经验描述和历史分析 为主导的案例研究方法【2 3 1 【2 4 】。目前，虽然一些学者对其概念特性已取得了较为一 6 第一章绪论 致的认识( m c k e l v e y , 2 0 0 2 ；l e m i na n dv o l b e r d a ，19 9 9 ) ，但总体来说研究内容还比 较分散，其中对企业利益相关者协同进化行为问题的关注和研究也很少涉及，零 星的一些探讨也不够深入【2 5 】【2 6 】【2 7 1 。如l e v i e n ( 2 0 0 4 ) 通过对零售业、汽车制造业 和软件业1 0 余年的研究与实践，认为商业生态系统的运行机制与生物生态系统一 样，即一个公司的成功取决于该公司合作伙伴们的成功【2 8 j ；l u m s d e n 和w i l s o n ( 1 9 8 1 ) 首次将协同进化应用于描述基因与文化的交互作用；b e c h t e l 和j a y a r a m ( 1 9 9 7 ) 认为，供应链管理与商业生态系统、商业网等是一个具有类似性的概念， 并通过提供一个使公司群体间协同进化而不是竞争的过程框架从而使商业生态系 统的思想具体化；g o s s a i n 和k a n d i a h ( 1 9 9 8 ) 对商业生态系统的内涵、本质特征、 人们如何从中受益、基本目标、为什么价值链不能完全描述该系统，以及商业伙 伴关系等问题进行了初步探讨；b a s k i n ( 2 0 0 1 ) 通过绘制生态图深刻剖析了个人计 算机生态进化的过程，以及如何创建有机公司与市场生态协同进化；f l i e r 、v a nd e n b o s c h 和v o l b e r d a ( 2 0 0 4 ) 对英国、荷兰、法国金融公司间战略行为的协同进化关 系进行了研究，并提出了一些关于公司战略革新行动所应遵循的基本规律； r o d r i g u e s ( 2 0 0 3 ) 等则探讨了一种适应性环境中的协同进化关系；等等1 2 9 j 。 1 3 2 国内研究现状 国内学者最近几年也在“企业利益相关者协同进化 方面作了一些探讨，并 取得了一定的相关成果。比如：王玉对企业的生物特性、进化特性及其机制的探 讨1 3 0 j 。常林朝( 2 0 0 1 ) 对经济转型时期企业进化战略的探讨。李朝霞( 2 0 0 1 ) 关 于企业进化机制的初步分析【3 l 】。曹先彬等( 2 0 0 1 ) 构造了基于种群密度的协同进 化模型，以描述种群之间基于密度的协同关系，并提出了基于协同进化模型的改 进遗传算法。贺秋硕( 2 0 0 2 ) 提出了企业进化的一般框架，并针对信息时代环境 变化不可预测的特点，构建了能迅速反应外界环境的意识反应模式。顾新建 等( 2 0 0 2 ) 运用现代生物进化中的超循环理论研究基于网络制造模式的形成和进 化机制，并对合作企业之间、企业与网络资源之间的协同进化进行了分析，认为 该模式的形成如同生命的起源一样是超循环的结果，是以自组织的方式进行的， 具有自组织、自增进和相互增进、竞争和协同进化等特点。韩福荣等( 2 0 0 3 ) 认 为，企业间应采用协同进化方式来建立互惠共生关系，以提高对外部市场的适应 性，并指出协同进化是通过合作促进协同发展，协同进化中的竞争是排除恶性竞 争的进化，协同进化中的竞争是领导地位的竞争f 7 1 。张铁男等( 2 0 0 3 ) 对企业再造 与协同进化问题进行了初步探讨【3 2 1 。李强等( 2 0 0 3 ) 在综合考虑企业整体利益和 企业内部各方满意程度的基础上，运用协同进化算法对企业内部冲突进行了协同 进化分析1 3 3 1 。敬景程( 2 0 0 4 ) 对公司治理参与各方的利益均衡进行了博弈分析， 并指出利益相关者的利益均衡是提高公司绩效的基本动力。谭延刚( 2 0 0 4 ) 就利 第一章绪论 7 益相关者理论对企业管理的正负效应进行了初步分析。魏纪泳等( 2 0 0 5 ) 运用 t o p s i s 方法，描述了参与企业群体决策的利益相关者对经营方案的优化过程，并 利用合作博弈对收益分配机制进行了初步分析【3 4 】。刘友金等( 2 0 0 4 、2 0 0 5 ) 运用 博弈论的基本原理建构、分析了集群中企业协同竞争博弈模型，并应用行为生态 学对企业技术创新群落形成与演化、企业技术创新集群行为的研究框架进行了研 剜3 5 】【3 6 】。赵晗萍( 2 0 0 5 ) 等在划分决策过程的基础上提出学习机制的设计框架， 并针对不同的决策阶段具体设计了不同的学习机制模型，为进一步研究进化博弈 问题提供了理论依据r i o l 。敬嵩、雷良海( 2 0 0 5 、2 0 0 6 ) 利用进化博弈的复制动态 方法，建立了企业管理决策的进化博弈模型，以研究利益相关者参与公司管理可 能演化的管理模式并得出结果：企业最终进化成哪一种管理模式取决于初始时选 择某一种管理模式的管理者比例，而这种比例与选择这种模式带给博弈方的收益 大小有关系。沈正维、王军( 2 0 0 6 ) 将协同论与耗散结构理论结合起来把自组织 原理阐释得更完整合理，使其能够阐明当前复杂性、非线性以及系统科学中的一 些基本原理【3 7 1 。这些成果对我们提出、构思企业利益相关者协同进化行为的行为 生态学研究框架有重要启发价值。 1 3 3 对研究现状的简要评述 从本文的研究需要出发，我们对上述的研究现状有以下两点认识： 从研究内容来看 主要集中在从企业所有权和控制权的权利配置上提出的公司治理结构理论、 企业绩效与利益相关者的关系、利益相关者管理等方面，而缺乏把企业利益相关 者的“协同进化行为 作为特有研究对象进而探讨其内在规律的系统研究。 从研究方法来看 主要采用的是经济学、管理学、一般行为科学和案例研究等方法，不过最近 有学者开始运用生态学对企业与利益相关者之间的协同进化关系进行研究，但尚 未见到运用行为生态学研究企业利益相关者协同进化行为问题的文献。 1 4 本文的研究内容与主要创新 1 4 1 本文的研究内容 对企业利益相关者协同进化问题及其相关理论的研究现状进行述评。 探讨企业利益相关者协同进化问题研究基于的主要基本理论及其对企业 利益相关者协同进化行为的启示。 建立基于l o g i s t i c 方程的企业利益相关者种内及种间的进化动力模型，利 用进化博弈论及自组织理论等原理分析协同进化曲线，得出结论。 在五大理论及l o g i s t i c 动力模型支撑下，寻找提升企业利益相关者协同进 8 第一章绪论 化能力的策略设计。 探讨联想为促进与利益相关者的协同进化而主动采取的现实策略。 1 4 2 本文的技术路线 企业利益相关者协同进化问题研究现状及其评述 0 土 虚框内表示理论探讨 1 - 企业利益相关者协同进化行为模式研究的基本理论框架： 基本原理一启示 上 企业利益相关者协同进化的内涵界定及行为模式： 内涵界定一图形描述一动力学机制一结论 l 企业利益相关者协同进化能力提升的策略设计： 种内进化f 种间进化 i l “ t i 上 。 ： i 联想为促进与其利益相关者协同进化的现实策略 i 图1 1 技术路线 f i g u r e l 1t h el o g i cs k e t c h 1 4 3 本文的主要创新 研究对象和内容上：以“企业利益相关者协同进化行为”为特有的研究对 象，以“协同进化 为线索，以“利益相关者 为内容。 研究思路上：首次将复杂适应系统理论、进化博弈理论、自组织理论与建 立的l o g i s t i c 进化模型相结合，提供了一种系统的研究企业利益相关者协同进化问 题的研究方法。 用l o g i s t i c 方程来建立企业利益相关者间协同进化的行为模式模型，用进 第一章绪论 9 化博弈论的思想来寻找促成企业利益相关者协同进化的策略。并得出结论：共生 是最有利于企业利益相关者协同进化的行为模式，虽然最优进化路径不能一下子 就得到，因为共生的过程伴随着对共生行为所得利益的争夺，但最终双方会达到 利益均衡下的最优合作关系。 共生动力学机制： 在共生关系下中，物种a 、b 生态规模的进化速度分别为： 警邓l ( 卜厶n 。l + d 2 司n 2 百d n 2 = r 2 xn 2 x ”惫q 鲁) 其中a l ，d ，分别表示物种a 对物种b 的生态规模的影响度及物种b 对物种a 的生态规模的影响度，i e l0 d l 1 ，0 0 , 0 n 。时，力速度为正，当窘 0 0 i 】 拿时，有： - _ d 2 n 丝 当：墨时，_ d 2 n ：0 ，- ：r x ( 3 3 ) 2d t 2 4 即加速度为0 ，在此以后该物种进化速度开始减慢 又，= 窘= r n ( - 一警) = 州”一詈删”一警( i ) 2 c 3 舢 将( 3 2 ) 带入( 3 4 ) ，得： 尝d t 一( ，一驯一警m ( 型k ) 5 ， 3 ik，ki 将( 3 1 ) 带入( 3 5 ) 得： 第三章企业利益相关者协同进化的内涵与行为模式 2 5 掣a r t 一 1 _ 瓢一型k ) 卜地。 3 lki川 j 当，一昙( t 一等) 。时， ki k _ d 3 n o ，为凹函数，即： 班3 一扣矿6 n 2 。 陆钭 铮 同理，当( 三一譬 k ( 丢+ 等 k 时，为凸函数 将= ( 三一等 k 分别带入c 3 ，c 3 2 ，得： t ：! ，n ”：、_ _ _ 3 3r 2 k 61 8 阻锌删3 加得： f - i r k ，i t _ - 害以 ( 3 6 ) ( 3 7 ) 根据以上分析及式( 3 3 ) ，( 3 6 ) ，( 3 7 ) 可以推断出及随时间t 变化的 趋势图，如下： 2 6 第三章企业利益相关者协同进化的内涵与行为模式 1 4 1 6 n k 钟 三k 2 t 1t 2t 3t 4 图3 1 种内进化 f i g u r e 3 1i n t r a s p e c i f i ce v o l u t i o n 由以上分析可以看出，在企业的种内进化过程中，大致经历了四个阶段，在 t l 阶段，企业进化加速度为正且成增函数增长，此时企业进化速度较慢，在生态 规模占最大进化空间的2 1 左右时进入t 2 阶段，此时虽然加速度开始递减，但仍 为正，由于已经具有了一定的进化速度，此时的企业进化速度飞速增加，且生态 规模能够在较短时间内就达到最大进化空间的5 0 ，然后进入t 3 阶段，此时企业 进化加速度继续减缓，且为负，所以进化速度较t 2 阶段相比开始降低，但生态规 k o 、 塑6 + 1 2 第三章企业利益相关者协同进化的内涵与行为模式 2 7 模仍然能够达到最大进化空间的7 8 ，自此进入t 4 阶段，企业进化速度继续减缓 趋于停滞，生态规模趋于最大进化空间。由此可见，企业在建立初期由于资源匮 乏，缺乏稳固的多方的利益相关者支持，其生态规模较小，抗风险能力较低，但 由于组织灵活、创业者企业家热情等优势一直能够加速发展，一旦其生态规模超 过其最大进化空间的2 1 以上，其发展速度就会得到飞速提升，生态效益持续扩 大，并在短时期内生态规模就能达到其最大进化空间的5 0 左右，随后，由于同 行业竞争者的模仿与增加、技术进步等因素导致产品差异逐渐缩小，产品优势减 弱，加上市场趋于饱和。所以，产品的利润空间骤减，竞争日益激烈。这种状态 一直持续到其生态规模占最大进化空间的7 8 左右，之后，其进化速度越来越慢， 因为此时其最大进化空间趋于饱和。 3 2 企业利益相关者协同进化的内涵界定与行为模式 3 2 1 企业利益相关者协同进化的内涵界定 通过上一章的论述，基于协同进化理论、复杂适应系统理论的基本原理，我 们将企业利益相关者协同进化的内涵界定为：具有独立产品( 或服务) 与内部机 制的两个或多个具有自适应能力的企业利益相关者组织( 或群体) 间通过物质、 信息等流交换发生联系，其中一方的生态规模直接受到另一方( 或多方) 的影响， 从而方内或方间发生非线性变化，进而促进彼此生态规模的扩大。 3 2 2 企业利益相关者协同进化的行为模式 在此我们仍主要研究两个组织个体的微观动力机制。首先，我们给出下面两 个描述： a ( + ) 一b 表示a 与b 存在正关系，b 的生态规模随a 的生态规模的变 化而发生正变化。 a ( ) 一b 表示a 与b 存在负关系，b 的生态规模随a 的生态规模的变 化而发生负变化。 借鉴生态学中对种群关系的描述及现实情况下企业及其利益相关者的生态关 系，我们将企业利益相关者在协同进化过程中的行为模式分为共栖、偏害、共生、 竞争和掠食，其生态关系分别为共栖关系、偏害关系、共生关系、竞争关系和掠 食关系。下面逐一讨论。 3 2 3 共栖 定义 物种a