（管理科学与工程专业论文）基于知识经济的智力资本研究——智力资本的特性、结构、运营和管理.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 l2 l 世纪知识经济将代替占据世界经济统治地位数百年的工业经济，它标志着以物 质资源高消耗为基础的传统工业经济的衰落，世界经济将由此呈现崭新的格局。知识 将被作为一种独立要素纳入“生产函数”之中，而成为超越物质资源的未来社会最主 要的资源。基于知识的智力资本必将成为推动经济增长的主导力量。 在这一时代背景下j 本文以智力资本为研究对象，综合运用哲学、心理学、经济 学、管理学和博弈论等多学科的理论和方法，分四个层次探究了人类智力资本的内涵 和本质特征，即智力资本的特性、智力资本的结构、智力资本的运营和智力资本的管 理。在此基础上提出了环境理性人假设，并探究了智力资本的开发和管理。论文从本 体论、认识论和方法论的角度出发，运用规蕉至折和塞_ l 正盆扳相结合、以定性分析为 主的研究方法，对智力、知识、资本和智力资本进行了深入的研究，试图构建一个比 较系统的智力资本理论框架，在理论上有所创新。 基于对人力资本理论形成和发展的考察，本文在总结归纳国内外有关智力资本概 箍妇q 基础上，首次提出了智力资本的新概念，认为智力资本的价值表现形式仍然是货 币，而它的存在形式由两部分组成，一部分是隐含部分，即人力资本除去体力劳动的 部分，可称为脑力资产；另一部分为外显部分，可称为成果资本，指一切可以带来价 值或效用的智力成果，包括创意、发明、专利、著作、作品、商标、声誉等。其核心 要素是智力和知识，智力资本是通过人的智力运作发挥知识的创造力，在运行中创造 价值，实现价值的增殖。智力和知识的融合不是智力和知识的简单组合，也不是人力 资本、结构资本和顾客资本的结合，而是形成一个有机的整体。这种融合越好、越紧 密，智力资本的效益就越高、价值就越大。智力资本是智力和知识相互融合后的可以 创造财富的资本。 论文首次从资本到人性、从物质到精神、从经济学到哲学对人性进行了研究。在 深入剖析人性本质和借鉴各种人性假设理论的基础上，提出了适合于开发智力资本的 人性假设环境理性人假设。这一假设的前提是我们人类生存的环境有相对稳定性 和可预见性，而人类个体的认知能力和计算能力是有限的。在此情况下，环境理性人 在作决策时，需要遵循有限理性原则和社会性原则。客观地看待环境，进行审慎的理 性思维，有效地控制自己的情感，合理地运用智力资本，寻找占优的策略组合。这 假设的提出成为研究智力资本的理论基础。 本文在确定了智力资本的定义和理论假设之后，着重探讨了智力资本的性质和特 华中科技大学博士学位论文 征。在智力资本中，智力与知识的相互关系决定了智力资本的性质和特征，智力是一 种能力，是掌握知识的条件或武器。知识是人类社会历史经验的总结，是智力的一种 具体的外在化表现形式，是人们借助于智力而创造的结果，它是一种智力资源。论文 从哲学的视角，分别阐述了可知论、不可知论和怀疑论对人类智能的认识，提出了人 生有限而人类的认识能力无限的观点，从而为认识世界和认识自身提供了思想方法。 论文较详细地论析了智力资本的特征，指出智力资本是无形资产，具有无限性、增值 性、动态性、共享性、受益性、附着性、时效性、连续性和专用性等特征。 本文运用哲学、经济学、管理学、心理学、社会学理论，比较全面地剖析了智力 资本的结构、运营和价值。对于智力资本本质的研究在理论上是一次大胆的尝试，既 保持每个规律的独立性又展现规律之间的相互联系性，使之形成一个比较系统的有机 整体。 论文以智力资本理论为指导，借鉴国内外现有研究成果和成功经验，重点探究了 智能开发、知识管理和群体知识管理的理论和模型，为智力资的开发提供了理论依据 和实施模型。论文讨论了智力资本的投资问题，在投资主体、投资内容、投资收益分 析和投资风险等方面进行了论证，提出了一些独到的见解。论文简要论述和分析了一 些智力资本管理的组织形式和实施方法，对知识和智力资本的测度分别进行了探索性 研究，并用一些实例说明智力资本在企业中的广泛应用。 全文以时代为背景，现实为依据，理论作基础，运用详实丰富的理论资料，通过 严谨的论证，开创性地探讨了智力资本的内涵，揭示了智力资本的内在必然性，构建 了智力资本理论的基本框架，以期为智力资本的理论研究提供一种新思路，做出一点 、 贡献。卜 关键诃：智力资本性质与特征 结构与运营开发与管理 ? 。 l 父 l i 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t i n2 1 t hc e n t u r y , t h ek n o w l e d g ee c o n o m y w i l lr e p l a c et h ei n d u s t r ye c o n o m y , w h i c hh a s t a k e nt h el e a d i n gp o s i t i o no fw o r l de c o n o m yf o rh u n d r e d so fy e a r s i tm a r k s t h ed e c l i n eo f t r a d i t i o n a li n d u s t r ye c o n o m yb a s e do nt h eh i g l lc o n s u m p t i o no fp h y s i c a lr e s o u r c e s a f t e r t h a t ，w o r l de c o n o m yw i l lp r e s e n t an e wp a a e m k n o w l e d g ew i l lb e c o m eak i n do f p r o d u c t i o nf u n c t i o na sa ni n d e p e n d e n tf a c t o ra n dw i l lt u r ni n t ot h em a i nr e s o u r c e ，w h i c h w i l ls u r p a s st h ep h y s i c a lr e s o u r c e si nf u t u r e i n t e l l e c t u a lc a p i t a lw i l lb e t h ed o m i n a n tf o r c e ， w h i c h p r o m o t e s e c o n o m i cg r o w t h i nt h i sb a c k g r o u n d ，t h ep a p e rp r o b e si n t ot h ec o m n l o n r u l ea n de s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i c o fi n t e l l e c t u a l c a p i t a l i nf o u r g r a d a t i o n sb ym a k i n gc o m p r e h e n s i v eu s eo ft h e o r i e sa n d m e t h o d so fp h i l o s o p h y ，p s y c h o l o g y , e c o n o m y , m a n a g e m e n ta n dg a m et h e o r y , w h i c h i n c l u d e st h ed e f i n i t i o n ，b a s i cp r o p e r t ya n dt h ec o m m o nr u l eo ft h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a l o n t h eb a s i so ft h i sp r o b et h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h em e n t a ld e c i s i o nm o d e lo fi n t e l l e c t u a l o w n e rw e l l ，a n da p p l i e st h em o d e lt ot h ed e v e l o p m e n ta n dm a n a g e m e n to f t h ei n t e l l i g e n c e a sw e l l ；m a k e sat h r o u g hi n q u i r yi n t ot h ei n t e l l i g e n c e ，k n o w l e d g e ，c a p i t a la n di n t e l l e c t u a l c a p i t a li nt h ea i mo fc o n s t r u c t i n gas y s t e m a t i ca n dt h e o r e t i c a lf r a m e w o r k o f i n t e l l i g e n c e ； a n dt r i e st om a k es o m et h e o r e t i c a li n n o v a t i o n sf r o mt h ep o i n to fo n t o l o g y , e p i s t e m o l o g y a n dm e t h o d o l o g y , wa d o p t i n gt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sc o m b i n e d 、i t l ln o r m a t i v ea n a l y s i s a n d p o s i t i v ea n a l y s i s b a s e do nt h er e s e a r c ho ft h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h eh u m a n c a p i t a lt h e o r y , t h ep a p e rc o m p r e h e n s i v e l yi n t e r p r e t st h eh i s t o r i c a la n dt h e o r e t i c a lb a s i so fs h a p i n gt h e i n t e l l e c t u a lc a p i t a lf r o mt h ep o i n to ft h er e s e a r c ho ft h ek n o w l e d g ec a p i t a l ，h u m a nc a p i t a l a n di n t e l l e c t u a l c a p i t a l i tf i r s t l ys u g g e s t s t h a tt h ei n t e l l e c t u a l c a p i t a l s h o u l db et h e c o m b i n a t i o no ft h eb r a i na s s e r ta n dr e s u l tc a p i t a lu n d e rt h eb a s i so ft h es u m m a r yo ft h e r e l a t e dd o m e s t i ca n df o r e i g nd e f m i t i o n s t h ec o m b i n a t i o ni s n tt h es i m p l ec o m p o s i t i o no f t h ek n o w l e d g ea n di n t e l l i g e n c e ，b u ta no r g a n i ci n t e g r a t i o n t h eb e t t e rt h ec o m b i n a t i o ni s ， t h em o r et h er e v e n u ea n dv a l u eo fi n t e l l e c t u a l c a p i t a li s ，i t st h ec a p i t a lt h a tc a nc r e a t e w e l f a r ea f t e rt h ec o m b i n a t i o no f t h e i n t e l l i g e n c ea n dk n o w l e d g e t h et h e s i si n i t i a l l ys t u d i e st h eh u m a n i t yf r o mt h ec a p i t a lt ot h eh u m a n i t y ，f r o mt h e m a t t e rt ot h es p i r i t ，f r o me c o n o m i c st o p h i l o s o p h y i ta d v a n c e st h eh u m a n eh y p o t h e s i s ， 华中科技大学博士学位论文 w h i c hi ss u i t a b l ef o rt h ei n t e l l e c t u a l d e v e l o p m e n to nt h eb a s i so fh u m a ne s s e n c e t h e p r e m i s eo f t h eh y p o t h e s i si st h a tt h el i v i n ge n v i r o n m e n ti sr e l a t i v e l ys t a b l ea n d p r e d i c t a b l e h o w e v e r , t h eh u m a na b i l i t yo fc o g n i t i o na n dc o u n t i n gi sl i m i t e d u n d e rt h ec o n d i t i o n ，t h e r a t i o n a lh u m a nh a st om a k ed e c i s i o na c c o r d i n gt ot h er u l eo fo b j e c t i v e l yo b s e r v i n gt h e e n v i r o n m e n t ，c a u t i o u s l y a n d r a t i o n a l l yt h i n k i n g ，e f f e c t i v e l yc o n t r o l l i n g o n e s f e e l i n g ， r e a s o n a b l yu s i n gt h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a la n dl o o k i n gf o rt h eo p t i m i z e dc o m p o s i t i o no f t a c t i c s t h ea d v a n c e m e n to ft h eh y p o t h e s i sw i l lb e c o m et h et h e o r e t i cr e s e a r c ho ft h e i n t e l l e c t u a lc a p i t a l a f t e rt h ed e f i n i t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a la n di t st h e o r e t i c a lh y p o t h e s i s ，t h ep a p e r m a k e sat h r o u g hi n q u i r yi n t ot h ei n t e n s i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a l t h ec o r r e l a t i o n so ft h ei n t e l l i g e n c ea n dk n o w l e d g ed e t e r m i n et h en a t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c o ft h ei n t e l l e c t u a l c a p i t a l t h ei n t e l l i g e n c e i st h ea b i l i t yt oc o n t r o l k n o w l e d g e t h e k n o w l e d g ei s t h e s u b s c r i p t i o no ft h eh i s t o r i c a le x p e r i e n c eo ft h es o c i e t y , w h i c h i sa n e x t e r n a le x h i b i t i o nf o r m t h e p a p e ri n t e r p r e t s w h a t k n o w a b i l i t y , u n k n o w a b i l i t ya n d s k e p t i c i s mt h i n ko f t h eh u m a ni n t e l l i g e n c e ap o i n to fv i e wi ti st h a tt h eh u m a nl i f ei s l i m i t e d ，b u tt h eh u m a nr e c o g n i t i o ni sl i m i t l e s s i tt e l l su sh o wt or e c o g n i z eo u r s e l v e s i t s p e c i f i c a l l ya n a l y z e s t h ec h a r a c t e r i s t i co fi n t e l l e c t u a lc a p i t a l i n t e l l e c t u a lc a p i t a lb e l o n g st o i n t a n g i b l e a s s e t s ，b u t i t p o s s e s s e sl i m i t l e s s n e s s ，a p p r e c i a t i o n ，d y n a m i c ，b e n e f i c i a r y , d e p e n d e n c e ，i n c o m ei n c r e a s i n g ，t i m ee f f e c t i v e n e s sa n d c o n t i n u a n c e t h ep a p e rf u l l ya n a l y s e st h es t r u c t u r e ，m o v i n ga n dv a l u eo fi n t e l l e c t u a l c a p i t a lb y u s i n gp h i l o s o p h y , e c o n o m i c ，m a n a g e m e n t ，p s y c h o l o g y a n d s o c i o l o g y i t sag r e a tt r yi nt h e r e s e a r c ho ft h ee s s e n c eo fi n t e l l e c t u a l c a p i t a l ，w h i c hk e e p st h ei n d e p e n d e n c ea n dt h e c o r r e l a t i o no f t h er u l e s t h u s ，i tc a nb e c o m ea n o r g a n i ca n ds y s t e m a t i ci n t e g r a t i o n o nt h eh y p o t h e s i so fe n v i r o n m e n tr a t i o n a lp e r s o n ，t h et h e s i sp r o v i d e saa p p r o p r i a t e r a t i o n a ld e c i s i o np a t t e m ，a n de x p l o r e san e w w a yf o rd e v e l o p i n ga n da p p l y i n gi n t e l l e c t u a l c a p i t a ls t a r t i n gf r o m t h ee s s e n c ec h a r a c t e r i s t i ca n di n s i d ep r i n c i p l eo f t h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a l ， c i t i n gg a m et h e o r y i n t ot h er e s e a r c ho f t h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a l ， t h et h e s i si so r i e n t e db yt h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a lt h e o r y w i t ht h eh e l po fd o m e s t i ca n d f o r e i g n a v a i l a b l er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sa n ds u c c e s s f u l e x p e r i e n c e s ，i t f o c u s e so i l e x p l o i t i n g t h e t h e o r y a n d p a t t e m o fd e v e l o p i n g i n t e l l i g e n c e a n d a b i l i t y , k n o w l e d g e m a n a g e m e n ta n dg r o u pk n o w l e d g em a n a g e m e n t i tp r o v i d e sab a s i ca n di m p l e m e n t a l p a t t e r nf o rd e v e l o p i n gi n t e l l e c t u a lc a p i t a l t h e o r e t i c a l l y , t h ed i s c u s s i o no nt h ei n v e s t m e n t p r o b l e m sa b o u ti n t e l l e c t u a lc a p i t a l i tp r o v i d e ss o m ee v i d e n c ef o ri n v e s t m e n ts u b j e c t 华中科技大学博士学位论文 i n v e s t m e n tc o n t e n t ，1 n v e s t m e n tr e v e n u e a n a l y s i s a n di n v e s t m e n t v e n t u r e ，a n d s o m e o p i n i o n si ni t a r eu n i q u e i tb r i e f l ye x p o u n d sa n da n a l y z e st h e o r g a n i z a t i o nf o r ma n d i m p l e m e n t i n gm e t h o do fs o m ei n t e l l e c t u a lc a p i t a lm a n a g e m e n t i td o e ss o m ee x p l o i t e d r e s e a r c ha b o u tt h ee s t i m a t i o no f k n o w l e d g ea n di n t e l l e c t u a lc a p i t a l m o s ti m p o r t a n to fa l l ， i tc i t e ss o m er e a le x a m p l e st oi l l u s t r a t et h a ti n t e l l e c t u a lc a p i t a li se x t e n s i v e l y a p p l i e di nt h e e n t e r p r i s e b a s e do nt i m e s ，r e a l i t ya n dt h e o r yt h e p a p e re m p l o y sa c c u r a t ea n dr i c ht h e o r e t i c m a t e r i a l s t h r o u g hr i g o r o u sd e m o n s t r a t i o n ，i te x p l o r e st h ec o n n o t a t i o no fi n t e l l e c t u a l c a p i t a l ；r e v e a l st h ei n s i d ep r i n c i p l eo fi n t e l l e c t u a lc a p i t a l ；f o r m st h eb a s i cf r a m e w o r ko f i n t e l l e c t u a l c a p i t a lt h e o r y , a n de x p e c t st oc o n t r i b u t et o p r o v i d i n g an e ww a yf o rt h e r e s e a r c ho fi n t e l l e c t u a lc a p i t a lt h e o r y k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lc a p i t a l s t r u c t u r ea n d m o v i n g n a t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c d e v e l o p m e n t a n d m a n a g e m e n t 一 v 华中科技大学博士学位论文 1 1 知识经济与智力资本 1 绪论 入类社会进入2 1 餐纪之后，一个全新的经济形态知识经济正在逐步登上历 史舞台，成为社会发展的主导经济。人类社会的经济发展经历了三次巨大的社会变革： 第一次由狩猎渔业为主的经济方式转蠢以种植业为主扮经济方式，缝成为封建枉会 形成和发展的基础；第二次以蒸汽机为代表的工业革命产生了资产阶级，资本成为资 本主义社会形成和发展的基础；在已经来临的第三次孛会变革中，计算机戏力信息革 命的先导，知识成为新经济发展的核心和基础，一场新的由知识经济葶i 发的智力革命 印将来临。 1 1 1 知识经济的由来 麸入类社会发麓变来看，知识历来就是推动社会进步的力量。早在1 6 氆纪，培 根就曾说过：“知识就是力量。”然而，由于人类对自身智力认识豹局艰秘对体力劳动 戏票黪需求，长期以来，将缝、劳动军曩资本视为推动经济发展的力羹，丽忽视知识 在经济发展中的作用。进入2 0 世纪之后，科学技术迅猛发展，信息技术革命大大降 低了人们获取知识的成本，增加了人 、】获取知识豹机会，知识瘩晶化大太提高，全球 经济的增长方式产生了校本校鹋变革，传统经济学理论已经无法解释“经济增长之 谜”，一种新的经济形态应运而生。 1 9 6 2 年，荚耀经济学家弗里茨马竞卢普，在磷究芙髫5 0 年代末社会生产发展 和产馥结构变化的基础上，提出了“知识产业”( k n o w l e d g ei n d u s t r y ) 概念，指出知 识产业包据教窍、研究- 开发、传援业、售息设备、信息服务业等聂方藤。 1 9 7 3 年，治佛大学丰士会学家丹尼尔员尔出版稀工韭社会的来i 晦一书，提出 “后工业社会”概念。指出：“詹工业社会是围绕知识组织起来的，其耳的在于进行 享会管理秘指导革掰和变革；这反过来又产生新的社会关系和新的结构。”1 9 7 9 年， 炎尔承认“信息社会”的概念较“后工业社会”更为确切。 1 9 8 0 年，荚豳萋名未来学家阿尔潋托夫勒在第三次浪潮一书中把人类文明 划分为农鼗蹲代和超工业时代。叉在权力转移一书中预言：随着西方衽会进入信 息时代，社会的主宰力量将由金钱转向知识。 1 9 8 2 年，寒来学家约翰亲耘比特如舨大趋势，健认为“鲡谈是我们社会漪 驱动力，信息经济缸会是真实的存在，是仓u 造，生产和分配信息的经济社会”。 l 华中科技大学博士学位论文 1 9 8 3 年，美国加州大学教授保罗罗默提出了“新经济增长理论”。他认为，知 识能够提高经济效益，知识是一个重要的生产要素。 1 9 8 5 年，日本界屋太一出版知识价值革命一书，提出“知识价值革命”产生 “知识价值社会”，在这个社会里，“知识与智慧的价值”就是经济发展和资本积累的 主要源泉。 1 9 8 5 年，美国政府授权c a l g a r y 大学成立“知识科学研究所”( k s i ) 。把知识做 为体系加以全面考察，研究知识对社会和经济等方面的作用与转化过程。 9 0 年代初，美国信息探索研究所( n l ei n s t i t u t ef o ri n f o r m a t i o ns t u d i e s ) 在它出版 的1 9 9 3 - 1 9 9 4 年鉴中，以知识经济：2 l 世纪信息时代的本质为总标题，发表 3 6 篇论文。明确指出：“信息和知识正在取代资本和能源而成为能创造财富的主要资 产，f 如资本和能源在2 0 0 年前取代土地和劳动一样。而且，本世纪技术的发展，使 劳动由体力变为智力”。 1 9 9 4 年，g 温斯洛和w 布拉马出版未来工作：在知识经济中把知识投入 生产一书，明确了“知识经济”的概念，并对概念的内涵和外延做了较完整的论述。 作者认为“管理智力”是获取和利用高价值信息的关键。 美国著名企业管理学家彼得德鲁克说：“知识生产力已成为生产力、竞争力和 经济成就的关键。知识已经成为首要产业。这种产业为经济提供了必要的和重要的生 产资源”。 1 9 9 6 年1 0 月8 日，世界经济合作与发展组织( o e c d ) ，发表了题为以知识为 基础的经济的年度报告，首次正式使用了“知识经济”( k n o w l e d g e b a s e d e c o n o m y ) 这个概念，并对知识经济的内涵进行了明确的界定。指出：知识经济是建立在知识和 信息的生产、分配和使用之上的经济【1 + 3 2 7 3 4 6 3 1 。 由此，知识经济在全球范围内掀起了研究高潮。目前，知识经济已成为各个国家、 各个领域广泛使用的术语。 1 1 2 知识经济引发智力革命 知识经济的来临凸显出“知识”在经济增长中的重要作用。知识不仅可以满足人 们的文化需要，可以发展科学技术，而且可以直接创造社会财富。人们越来越清醒地 认识到，知识拥有越多，财富就会越多：知识使用的人越多。其社会价值越高。知识 已经超越了土地、劳动、资本和资源成为社会经济发展的强大推动力。由知识引发的 知识经济正在将人类代入一个充满理性的知 _ 化社会，而人类理性的发展和知识的积 累来源于人类智力的高度发展。无数事实可以汪明，知识是人类智力革命的产物。人 区别于动物的本质在于人类具有高级智慧。自从人类诞生以来。人类就用自己的智力 华中科技大学博士学位论文 极大地改变着周围的环境，改变着自然世界，与此同时，也在有意无意地改造着人类 自身，每一次人类社会的变革都是人类智力革命杰出的贡献。显然，人类在认识自然 和改造自然的过程中也在改造着自身，智力的发展和对智力的认识- n 也没有停止 过。人们认识事物的过程总是从现象到本质，从显性到隐性或者从一个方面到另一个 方面的过程，人类对体力劳动和智力劳动的认识便是如此。长期以来，由于社会财富 的匮乏，经济处于低水平运行状态，科学的进步还不足以代替人类的体力劳动，在这 种情况下，人们更多地注重体力劳动和由它创造的物质财富，没有认识到，也不可能 认识到智力在其中的主导作用。只有在科学技术高速发展，体力劳动逐渐被智能机器 所取代，物质财富日益丰富和知识产品不断增值的情况下，人们才能够重新认识知识 和创造知识的智力的重要作用。也才能够把本来就应该认识到的本质的内在的东西进 行全面地更深刻地审视和理解。显而易见，没有智力的空前的革命性突破，没有知识 累积效应的发挥，人类不可能有辉煌的成就，知识经济也就难以到来【3 】。 人类对自身的认识从“劳动创造一切”到“知识就是力量”，再到“知识就是财 富”，经历了从片面到全面、从现象到本质的认识过程。人类所拥有的智力在知识经 济社会中发挥着越来越重要的作用。人们开始认识到：智力成为可以创造价值的资本， 知识经济是以智力资源的占有和配置，以科学技术为主的知识的生产、分配和使用为 最重要因素的经济【4 j ，知识经济改变着人们的生活方式，决定着国家的经济实力，国 家之问的竞争也从追求有形的物质要素优势，转向主要追求占有更多的无形知识要素 和创造知识，拥有知识的人。工业革命曾经结束了奴隶制，智力革命将结束普遍的劳 动工资制。如今，在人类历史上第一次出现了劳动开始被排除在经济生产之外的现象， 人类今后从事的工作将以智力劳动和创造知识产品为主，智力和知识正在改变着人 类，改变着人类社会的每一个方面睁2 9 1 3 2 2 6 甜。 i 1 3 智力资本源于人力资本 知识经济使人们对知识和智力的认识发生了根本性的改变，知识和智力的概念更 加清晰，面貌焕然一新。然而，人类并不是今天才注意到知识和智力的作用，人类对 经济增长中的知识、能力、科技因素早已研究很久，人力资本理论的产生和发展就是 最充分的说明。实际上，正是人力资本理论解释了长期困挠着人们的经济增长之谜， 提出了人力资本是经济增长的根本动力，指出人们的知识、能力、健康等人力资本的 提高对经济增长的贡献比物质资本、劳动力数量的增加重要得多。人们对人力资本的 认识由浅入深，逐步形成了一套比较完善的人力资本理论。在人力资本理论中人的体 力和智力一直是研究的重点，尤其是智力，更是作为财富的源泉。所以，在知识经济 研究中，由对知识的研究自然会引入智力的 既念。而智力资本的提出正好解释了知识 华中科技大学博士学位论文 经济发展的动力问题。 在五、六十年代西方提出的人力资本理论中，人力资本就包括了体力和智力两 个主要方面，智力作为人力资本的重要组成内容，在西方已经逐渐被社会认可。然 而，高新技术产业的兴起，使智力资本这一概念赋予了新的内涵，高新技术产业所 具有的市场价值远远超过它的有形资产价值，它的物质资本对其最终产品( 服务) 的贡献远远小于无形资本。人们开始发现，人员的技能、高效的管理、品牌忠诚度 等无形资本是企业超值收益的主要来源。因而，人们认为这些无形资本的总和应该 称为智力资本【6 “”j 。 由于智力资本是个比较新的概念，故对它的认识和解释存在较大的差异。有学 者认为智力资本是无形资产：也有的学者认为智力资本是可以转变成资本的知识，即 知识的资本化；还有的学者将智力资本定义为由人力资本、顾客资本和结构资本组成 的资本【7j 。在许多论文中常常将知识资本和智力资本等同使用。概念的模糊造成理论 研究和理解的困难。因此，本文试图通过对智力资本的研究能够形成一个初步的较为 系统的概念和理论【s 9 m 。 1 2 研究智力资本的目的与意义 就在本论文即将完稿之时，2 0 0 2 年诺贝尔奖颁布了，其得主是美国普林斯顿大学 的以色列籍卡尼曼教授( d a n i e lk a h n e m a n ) 和美国乔治梅森大学史密斯教授( v e m o n l s m i t h ) 。卡尼曼教授的成就是“把心理学研究和经济学研究有效地结合，从而解 释了在不确定条件下如何决策”。虽然笔者无法与巨人相比，但是这一奖项的公布给 我以鞭策和鼓舞，因为我所进行的对智力资本的研究也正是想借助哲学、心理学、经 济学和管理学的理论，对人类特有的智力资本作一番比较全面的考察，理清思路，提 出观点，重新界定智力资本，让人类的智慧和理性绽放出更加灿烂的光芒。 经济学把关于“资本”的理论应用到人类本身，提出“人力资本”的概念，是经济 学顺应社会经济发展的必然结果，也是经济学向着“人本经济”发展的历史回归。管理 学逐渐重视“人力资源”的开发和管理，以人性假设为基础，把“人本管理”作为管 理学的核心，是管理学发展史上的又一次飞跃。经济学和管理学殊途同归于人类本身 的研究不是历史的巧合，而是社会发展的必然趋势。人类社会正在步入一个全新的经 济时代，这个新经济的核心是知识，是智力资本。在知识经济中，经济的发展对资源 的消耗由自然界的物质资源大量消耗转向人力资源的消耗，人力资源在经济中的地位 同益重要。实际上知识经济是智力资源消耗型经济，它主要依赖于知识、智力的投 入。可以晚，知识经济是以智力资本的投入为主的经济，智力资本是知识经济的基础。 华中科技大学博士学位论文 研究知识经济首先要解决知识经济的动力源是什么，是自然资源还是人力资源； 其次是要寻找智力资本形成和发展的规律，由此规律出发去开发智力资本，促进社会 的进步和发展。本文正是以此为出发点，重点研究知识经济中智力资本的内涵、本质 及其规律，从而提出用于指导实践、预测发展趋势的有关理论，为新的知识经济社会 服务。这是一项艰巨而严肃的任务，也是一项具有挑战性和创新性的课题。 本文从研究知识、资本、人力资源、入力资本和智力入手，通过对人力资本理论 形成和发展的考察，阐释智力资本形成的历史基础和理论基础，在“智力资本”及其相 关概念上作一个比较清晰的论证，揭示人性和智力资本的内在本质、运行规律和价值 规律，研究知识和知识管理的有关理论，建立相应的决策模型，从而探讨智力资本的 开发和管理，初步形成一套比较完整的智力资本理论体系，为研究知识经济提供一些 思路，做出一点贡献。 智力资本的研究是一个比较新的课题，其研究内容包括知识资本和人力资本。目 前，国内外研究比较多的是人力资本，主要是从经济学角度来研究的。人历来就是生 产力中的重要因素，只是在不同的经济发展阶段所处的地位不同。在不同的时代，人 性有时被异化，有时被奴化。有时还被神化。关于人性的研究或者说人性的假设不仅 是管理学研究的起点，也应该是经济学研究的基础。对人性的透彻剖析，使人性得到 真f 的解放是开发人力资源的最终目标。人类的智力资源与物质资源不同，具有资源 无限、成本递减、收益递增的特点，这是自然资源无法相比的。研究和开发智力资源， 可以解决自然资源同益枯竭而出现的能源危机、生态危机等各种威胁人类的危机，实 现经济的可持续发展。如果人的智力资本能够得到全面开发和利用，将会极大地提高 全社会的人口素质、劳动生产率、经济效益和知识效益，将会把人类社会推向一个全 新的生机勃勃的幸福社会，这就是本课题企盼达到的目的【1 6 6 6 8 l 。 1 3 国内外研究现状综述 智力资本的研究源于人力资本理论，是人力资本研究的延续和深化。因此，考察 智力资本的研究状况首先要从人力资本理论的形成和发展开始。 1 3 1 人力资本理论的发展过程 关于资本的研究，历来是西方经济学研究的重点，资本作为一种存量，是用于生 产产品所使用的经济货物，马克思给它定义为：“资本是资本家借以剥削雇佣工人、 榨取剩余价值的价值”，即“资本是生出价值的价值” 4 5 1 。然而，劳动者的体力和 智力是否是资本，印没有明确表述，直到2 0 世纪5 0 年代，经济学家j 提出了, k 2 j 资 华中科技大学博士学位论文 本的理论，使劳动者体力和智力的研究进入一个新的高潮。 关于人力资本理论的渊源可以追溯到著名的古典经济学家亚当斯密和近代经 济学家马歇尔等，他们都认为，在各种资本投资中，对人本身的投资是最有价值的。 第一次正式提出“人力资本”概念的是美国经济学家沃尔什，他于1 9 3 5 年出版了人 力资本观一书，从个人教育费用和个人收益相比较来计算教育的经济收益【1 1 】。然而， 他们受其时代的局限，却没有对这些观点加以深入探讨和展开论证。 第二次世界大战以后，随着西方社会经济的不断增长，出现了许多用传统经济理 论无法阐述清楚的现象。到了2 0 世纪5 0 年代，美国著名经济学家西奥多舒尔茨 从长期的农业经济问题的研究中发现，从二十世纪初到五十年代，促使美国农业生产 的产量迅速增加和农业生产率提高的重要原因已不是土地、劳动力数量或资本存量的 增加，而是人的知识、能力和技术水平的提高。在1 9 6 0 年美国经济学会年会上，舒 尔茨发表了一篇很有创见的讲演，题为人力资本的投资。由此提出了人力资本的 理论体系，对经济发展的动力做出了全新的解释。他指出，传统的经济理论认为，经 济增长必须依赖于物质资本的劳动力数量的增加。然而，他认为，人的知识、能力、 健康