（管理科学与工程专业论文）基于sd模型的黑龙江省高新技术企业自主创新环境问题研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 手两要 随着经济全球化和知识经济时代到来，全球高新技术企业得到迅速发 展，高新技术企业己成为各国经济增长的重要推动器。高新技术企业具有 不同于传统企业的成长模式和发展特点。近年来，高新技术企业自主创新 迅速发展，由于知识更新速度加快，产品生命周期缩短，产品和技术更新 换代呈现出加速趋势以及企业外部环境愈加动荡和不确定性，导致高新技 术企业自主创新遇到诸多难题。 目前，黑龙江省高新技术企业所处的既有外部环境难以满足高新技术 企业发展要求，甚至在某种程度上阻碍高新技术企业自主创新活动顺利进 行。因此，需要根据高新技术企业特点及创新环境现状，探讨高新技术企 业自主创新环境问题，对企业自主创新中面临的各种不确定性因素进行分 析。 本文在搜集大量资料的基础上，应用系统动力学研究方法，通过对自 主创新过程链环回路模型的分析，运用系统、整体的观点，分析自主创新 过程所涉及的各种因素，以及这些因素与环境之间相互制约、相互促进的 机理。 本文对国内外自主创新理论和高新技术企业理论进行认真总结和客观 评价。从影响黑龙江省高新技术企业自主创新环境因素入手，系统地剖析 政策与法律环境、市场环境、资源环境、科学技术环境、社会服务环境以 及社会文化环境对高新技术企业自主创新的影响，得出黑龙江省高新技术 企业自主创新系统的因果关系图，提出黑龙江省高新技术企业自主创新系 统的系统动力学模型，该模型由六大子系统构成。 本文通过对模型的仿真模拟预测系统中各变量的发展趋势，又通过参 数变化探寻环境因子的变化对自主创新的影响。模拟得出结果可以为政府 建设高新技术企业自主创新环境提供合理指导及有力依据。 关键词：高新技术企业；自主创新；创新环境；系统动力学 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e e r ao fk n o w l e d g e e c o n o m y , t h eg l o b a lh i g h t e c he n t e r p r i s e sh a v ea c h i e v e dr a p i dd e v e l o p m e n t h i g h - t e c he n t e r p r i s e sh a v eb e c o m ea l li m p o r t a n td r i v i n gt op r o m o t ee c o n o m i c g r o w t h h i g h t e c he n t e r p r i s e sa r ed i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a l b u s i n e s sm o d e l o fg r o w t ha n dd e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c s i nr e c e n ty e a r s ，h i g h t e c he n t e r p r i s e s r a p i dd e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，b e c a u s ek n o w l e d g ei s u p d a t e d f a s t e r ，s h o r t e n i n gp r o d u c tl i f e c y c l e ，p r o d u c t sa n dt e c h n o l o g i e st oa c c e l e r a t et h e u p g r a d i n go fp r e s e n t t r e n d s a n de x t e r n a lb u s i n e s se n v i r o n m e n te v e nm o t e t u r m o i la n du n c e r t a i n t y , l e a d i n gt oah i g h - t e c he n t e r p r i s e s f o ri n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nh a se n c o u n t e r e dn u m e r o u sp r o b l e m s a tp r e s e n t ，t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ti sn o to n l yd i f f i c u l tt o m e e tt h e r e q u i r e m e n t s f o rt h e d e v e l o p m e n to fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s i nh e i l o n g j i a n g p r o v i n c e ，t os o m ee x t e n ta l s oi m p e d et h es m o o t hp r o g r e s so fa c t i v i t i e so f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i c s o f h i g h t e c h e n t e r p r i s e s ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fe n v i r o n m e n t a li s s u e sa n df a c i n g t h e u n c e r t a i n t i e sa r ed i s c u s s e d b a s e do nt h el a r g ev o l u m eo fd a t ac o l l e c t e d ，u s e ds y s t e md y n a m i c s r e s e a r c hm e t h o d st os t u d y t h r o u g ht h ep r o c e s so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc h a i n l i n k l o o pm o d e lo fa n a l y s i s ，t h es y s t e m a n do v e r a l l p o i n t o fv i e w , a c o m p r e h e n s i v ep r o c e s so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nf a c t o r si n v o l v e d ，i st h eb a s e o ft h er e s e a r c h o nm eb a s i so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni nt h ep a p e ro fd o m e s t i ca n d f o r e i g n a g h - t e c he n t e r p r i s e s ，t h i sa r t i c l eb e g a nw i t ht h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n o fe n v i r o n m e n t a lf a c t o r so fh i g h - t e c he n t e r p r i s e si nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e t h e i m p a c to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fh i g h - t e c he n t e r p r i s e sg o ta c r o s ss y s t e m a t i c a n a l y s i s o ft h e p o l i c y , m a r k e t ，r e s o u r c e s ，t e c h n o l o g y , s o c i a l s e r v i c e sa n d c u l t u r a le n v i r o n m e n t i th a sd r a w nt h ep i c t u r eo fc a u s ea n de f f e c tr e l a t i o n s h i p f o rh i g h t e c he n t e r p r i s e so fh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ，a n db r o u g h t f o r w a r d i n n o v a t i o ns y s t e md y n a m i c sm o d e lw i t hs i xm a j o rs u b s y s t e m s - b a s e do nt h em o d e ls i m u l a t i o no ft h es y s t e m ，i tf o r e c a s t e dt h ed e v e l o p m e n t t r e n do f e a c hv a r i a b l e t h r o u g ht h ec h a n g eo ft h ee n v i r o n m e n tp a r a m e t e r s ，t h i s p a p e re x p l o r e dt h ei m p a c to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i tp r o v i d e sar e a s o n a b l e a n ds t r o n gr e a s o nf o rt h eg o v e r n m e n tt oc o n s t r u c th i g h - t e c he n t e r p r i s e s f o r i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n k e yw o r d s ：h i g h - t c c he n t e r p r i s e s ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o n e n v i r o n m e n t ； s y s t e md y n a m i c s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) j 糊 日期：扣8 年莎月气e t 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题背景、目的及意义 1 1 1 论文选题背景 胡锦涛主席曾强调，要坚持把推动科技自主创新摆在全国科技工作的 突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞 争力的中心环节，加快建设中国特色国家创新体系【l 】。江泽民同志也曾经讲 过：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。如果自主 创新能力上不去，一味靠技术引进，就永远难以摆脱技术落后的局面。一 个没有创新能力的民族，难以屹立于世界民族之林【2 】。” 自主创新是以创造性和市场成功为基本特征的周期性技术经济活动的 全过程。某种成功的自主创新，经过普遍的推广，必然导致地区产业结构、 市场结构、外贸结构的变化，刺激新的市场需求，同时也带动新一轮更高 层次的技术创新，从而形成一种良性循环，推动地区经济的不断增长。 知识经济时代，人类社会由于科技的突飞猛进而迅速发展，尤其是进 入2 1 世纪以后，经济的全球化使技术的更新速度急剧加快。而我国正处于 调整经济结构时期，国家提出要以信息化带动工业化，科技产业遇到了前 所未有的新的发展机遇。这为高新技术产业的发展提供了机遇带来了挑战， 促使高新技术产业成为最重要的经济支柱。 根据中国科技发展战略课题组发表的中国区域创新能力报告的结 论，黑龙江省经济发展的基础较好，但活力不足，经济的外向程度不高， 工业企业竞争力较低；高校科技能力不低，但企业的新产品开发能力较低， 这与黑龙江省高新技术企业缺乏自主创新动力是分不开的。近几年黑龙江 省的创新环境与管理能力的排名迅速下降( 2 0 0 1 2 0 0 4 年间从第4 下降为第 1 6 名) ，其中市场环境下降很快，国内投资量较少；对教育的投资处于较低 水平，所以劳动者素质有所下降【3 】。经济全球化与技术进步使得我省高新技 术企业面临的经营环境具有更高的复杂性和变动性，企业的任何一项决策 都必须在充分考虑内外部环境之后做出。高新技术企业自主创新环境本质 上是复杂多变的，如何在这样的环境里迅速做出正确和有效的决策成为管 哈尔滨工程大学硕士学何论文 理者面临的关键问题。 因此，在这种形势下，高新技术企业如何将外部环境的分析作为决策 的始点，将技术作为一种关键的资源来实现自身能力的提高进而获得最终 的成功是很值得研究的问题。在对黑龙江省及先进省市的高新技术企业自 主创新环境实地调研的基础上比较差异；通过将环境要素与企业自主创新 系统之间相关关系进行仿真和测试，从中寻找制约我省高新技术企业自主 创新的关键要素并有针对性地进行我省自主创新环境建设，对发展我省高 新技术企业自主创新能力，进而提高区域创新能力，增强企业的竞争能力， 促进区域经济发展具有至关重要的作用。 1 1 2 选题的目的及意义 本论文的主要研究目的在于探讨影响黑龙江省高新技术企业自主创新 过程的环境因素及这些因素是如何影响高新技术企业的自主创新。 本论文的研究将对我省高新技术企业自主创新系统与环境问题进行透 彻的分析，研究自主创新系统与环境间的相互影响关系，建立系统动力学 模型进行仿真分析，从中寻找出制约我省高新技术企业自主创新的关键要 素。论文提出的对策与建议对提高我省自主创新能力，实现其可持续发展 将具有较大的指导意义和实际应用价值。本研究对于自主创新理论的丰富 和发展也有重要作用和意义，研究成果具有较高的学术价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 高新技术企业理论 高新技术一词最早出现在2 0 世纪6 0 年代的美国。1 9 7 1 年，技术和国 际贸易一书中首次明确给出了高新技术概念。1 9 8 3 年，美国出版的韦 氏国际辞典增补的9 0 0 0 词中，把它收为一个词条，其中高新技术是指： 使用或包含尖端方法或仪器用途的技术。随着高新技术的迅猛发展，对高 新技术的研究日益增多 4 1 。高新技术的发展是技术创新与产业结构、生产方 式、管理方式等多种社会活动的结合，高新技术还渗透到社会变革、观念 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 意识等意识形态领域，其广义的内涵远远超越技术范畴本身。 目前，对于高新技术的定义，学者们给出的定义不尽相同，比较典型 有：世界经济合作与发展组织( o e d c ) 对高新技术企业所下定义为“高新技术 是指那些需要以充满活力和持续进步的研究和开发为基础的迅速发展和高 度综合的经济部门”。美国众议院提供的科学技术决策工作词汇汇编则 把高新技术定义为“一些比其他技术具有高科学输入的技术创新”。日本学 者津曲辰一郎认为：高新技术是经济过程中的主导技术，为提高现有商品 功能的必要的中心技术，具有能赋予产品以新功能的主导技术，构成下一 代产品的基础技术【5 , 6 1 。 高新技术是动态地与产品和产业相联系，是对产品和产业中技术含量 和技术水平状态经过评价后得到的描述性结论。 1 2 1 2 创新和自主创新理论 创新概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特1 9 1 2 年在经济发展理 论一书中提出。但是熊彼特本人并没有对技术创新下严格定义【5 】，在熊彼 特看来，创新是一个经济范畴而非技术范畴的概念，它不仅仅是指科学技 术上的发明创造，更重要的是指把科学技术引入到企业之中，形成一种新 的生产能力，而且熊彼特提出的创新概念相当广泛，涵盖了产品创新、工 艺创新、市场创新和组织创新等广泛内容。现代技术创新理论正是在熊彼 特的创新理论基础上衍生和发展起来的【6 1 。 在熊彼特之后，创新理论开始朝着两个方向发展，一是以曼斯菲尔德 ( e m a n s f i e l d ) 、施瓦茨( s c h w a r t z ) 等为代表的技术创新学派，从技术的创新 与模仿、推广、转移的关系角度对技术创新进行了深入的研究，形成了一 些具有代表性的理论。另外是以道格拉斯( d a o g l a s sc n o r t h ) 等为代表的制度 创新学派，把创新与制度结合起来，研究制度因素与企业技术创新和经济 效益之间的关系，强调制度安排和制度环境对经济发展的重要性。i v h o s k i s s o n & b u s e n i t s ( 2 0 0 2 ) 、l e n g n i c k h a l l ( 1 9 9 1 ) 认为自主创新是企业 仅运用自身的资源与能力来开发新的产品或服务的实践。即企业以自身的 研究开发为基础，通过自身的努力和研究产生技术突破，实现科技成果的 商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动【8 】。 哈尔滨工程大学硕十学位论文 尼德尔( n e e d l e ) 根据技术源将创新划分为自主创新战略、模仿创新战略 和合作创新战略三种基本类型。他认为自主创新是掌握自主知识产权，经 济、技术具有自主特点的创新，攻克技术难关。形成有价值的研究开发成 果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的技术环节，完成技术成果的 商品化，获取商业利润的创新活动【9 】。 在创新的内在机理方面，很多专家学者从多种角度进行了研究，从解 释性角度指出管制过程对创新的积极意义；运用博弈论原理对创新的动力 问题进行解释。 1 2 1 3 系统动力学理论研究 系统动力学全称s y s t e md y n a m i c s ，缩写为s d ，最初是由美国麻省理 工学院的j a yw f o r r e s t e r 教授1 9 5 6 年在福特基金会和史隆基金会的赞助 下研究出的一种独树一帜的新颖研究方法。它是系统科学的一个分支，是 分析研究复杂的信息反馈系统的新兴学科；其基于系统论，吸取了控制论、 信息论的精髓，沟通了自然科学和社会科学的横向联系，是一门交叉性、 综合性的新学科。它是一种方法论、一种工具，更是一种概念。其内涵主 要是整合控制论、伺服机械学、信息论、系统论、决策论和电脑模拟所发 展出的一套适合研究社会系统中有关“动态性复杂问题”的理论。【l o 】 系统动力学模型从本质上看是带时间滞后的一阶差微分方程，由于建 模时借助于“流图”，其中“积累”、“流率”和其它辅助变量都具有明显的物理 意义，可以说是一种不同的建模方法，它通过建立流位、流率系来研究信 息反馈系统和系统动态行为的计算机仿真技术一门科学，是系统科学的一 个重要分支。 五十年代后期，系统动力学逐步发展成为一门新的学科。初期它主要 应用于工业企业管理，研究诸如生产、销售等情况的波动，市场股票与市 场增产的不稳定性给经济带来的后果，因此其早期的称呼为工业动力学。 其后，系统动力学的应用范围日益扩大，在军事系统、空间开发、人口问 题、城市规划、环境污染与生态平衡、医学、生物学以及工程技术等领域 都取得了卓越的研究成果。此学科的应用已远远超过“工业动力学”的范畴， 由此改称为“系统动力学”。现在，国外在应用系统动力学作为研究方法方 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 面已经有了相当多的成果，各大组织机构也有专门的系统动力学研究机构。 六十年代，一批代表这一阶段理论与应用研究成果和水平的著作相继 问世。福瑞斯特教授发表于1 9 6 1 年的工业动力学( i n d u s t r i a ld y n a m i c s ) 已成为本学科的经典著作。系统原理( p r i n c i p l e so f s y s t e m s ，1 9 8 6 ) 一书侧 重介绍系统的基本结构。城市动力学( u r b a nd y n a m i c s ，1 9 6 9 ) 贝3 j 总结了 美国城市兴衰问题的理论与应用研究的成果。【l u 进入七十年代，系统动力学经历了两次严峻走向世界，进入蓬勃发展 的时期。第一次挑战是接受罗马俱乐部的财政支持，在麻省理工学院成立 了一个由福瑞斯特教授的学生梅多斯教授为首的研究小组，担任世界模型 的研究任务。其研究成果指出：迄今世界范围指数式增长的势头不能再延 续下去，世界的发展逐渐过渡到某种均衡发展的状态；由于工业化伴随来 了人口膨胀、资源短缺和污染加剧，因此从长远的战略观点看，目前不发 达国家按西方现今国家的模式所进行的工业化的努力未必是明智的。第二 次挑战是同一时期福瑞斯特教授主动的迎接研究美国全国模型。他们先后 在数十家企业公司、本国和外国的政府部门的财政资助下，几乎倾其全组 力量之半，历时十一年，耗资约六百万美元，完成了一个方程数达四千的 全国系统动力学模型。该模型把美国的社会经济问题作为一个整体加以研 究，解开了一些在经济方面长期存在的，令经济学家困惑不解的疑团，诸 如七十年代以来通货膨胀、失业率和实际利率同时增长等问题。其最具有 价值的研究成果还在于揭示了美国与西方国家经济长波( l o n gw a v e ) 形成的 内在奥秘。他们的有关论述在意大利佛罗伦司( f l o r e n c e ) 1 9 8 3 年1 0 月的“长 波、衰退与革新”的国际会议上受到重视。自1 9 8 3 年秋他们开始进行全国 模型与西方经济长波理论研究的总结工作。 由于在全国模型与长波理论研究方面取得的成就，系统动力学这一门 新兴学科在八十年代里，在理论与应用研究两方面都取得了飞跃性进展， 达到了更加成熟的水平【12 1 。 系统动力学从产生以来，经历了世界模型的研制与分析、美国全国系 统动力学模型的研制以及对美国和西方经济长波问题的研究后，进入了蓬 勃发展时期。近年来系统动力学正在成为一种重要的系统工程方法论和模 型方法。 5 哈尔滨工程大学硕十学位论文 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 高新技术企业理论 高新技术的概念在我国有狭义和广义之分，狭义的高新技术是具有国 际可比性的高技术的概念，广义的高新技术则包括“高技术”和“新技术”。这 主要是我国经济发展的历史原因造成的，因为我国经济正处于一种工业化 与现代化同步进行的过程之中。我们希望引进高技术的同时也引进更多的 新技术，抓住许多新技术刚刚出现且与发达国家差距还不是很大这样的历 史机遇，迎头赶上、缩小差距。 我国学者李京文提出“高新技术并非只从技术角度出发，还应该把高新 技术与社会活动及其在经济中的应用结合起来，高新技术是科技的尖端性 和经济的高效性的统一，是科技的精神性和经济的物质性的统一。在以知 识为基础的社会经济形态中，高新技术的产业化使高新技术已具有跨学科 的性质，已成为知识高度密集、学科高度综合、又与社会经济活动高度结 合的科学技术群体”【1 3 】。我国国家科技成果办公室认为高新技术是“建立在 综合科学研究之上的，处于当代科技前沿的，对于发展生产力，促进社会 文明和增强国家实力起先导作用的新技术群”【i4 1 。 高新技术企业已经成为新经济的主流，而企业是否能称得上高科技， 并且能否在高科技领域一直经营下去，研究开发费用占产品销售收入的比 例，技术性收入与高新技术产品销售收入总和占总收入的比例，常常被看 成是企业发展后劲的一个重要指标，也是国际上通行衡量高新技术企业的 标杆。 1 2 2 2 创新和自主创新理论 对于创新和自主创新理论，国内不同学科的研究者侧重点不同。傅家 骥在技术创新学一书中，对自主创新的含义和特点，自主创新的优缺 点，自主创新与我国技术创新战略的选择进行了探讨，并从宏观战略和微 观战略的视角对进行自主创新的意义进行了分析【l 5 1 。 陈劲认为，自主创新是指通过本国自身的学习与研发活动探索技术前 沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，并快速使之商品 6 哈尔滨工程大学硕七学何论文 化。自主创新是本系统( 国家、产业或企业) 得以掌握不易被他人模仿的核心 技术，核心产品，进而提高核心竞争力。其技术突破的内在性、市场的领 先性和知识资本的集成性，使系统的技术发展具有很强的自组织力及市场 应变力，可彻底摆脱技术的依赖性与依附性【16 】。 杨晓玲提出，自主创新是与技术引进相对应的范畴，其含义是指一个 国家或企业摆脱了对国外技术的依赖，主要依靠自己的力量进行的自主创 别17 1 。 万君康认为，自主创新是指通过本国自身的学习与r & d 活动，探索技 术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开 发的能力r t l 8 1 。 王芬认为，自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作，自 主创新所需资源由企业投入，企业对创新独立进行管理的模式【1 9 1 。 蔡贸剑认为，所谓“自主创新”，是指我们完全依靠自己的力量，独立 自主地创造或创立出新事物，新东西【2 0 1 。 彭纪生等认为：自主创新的含义是主要依靠企业自身的力量完成自主 创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现，这与合作创新的行为模式 区分开来了，合作创新即不同企业、不同行为主体为进行某项自主创新共 同努力【2 1 1 。 姚晓霞认为，自主创新主要是企业依靠自我技术力量进行研究，开发 新技术并实现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造需求，增强企业 竞争力。其优势是使企业拥有核心技术，在技术上具有率先独占性，可引 导消费群、创造消费群，发现新市场、占领新市场【2 2 】。 常晓青认为，企业以获取首创和新技术的自主知识产权并迅速使之商 品化为宗旨，以自我为主发展与整合企业内部和外部各种创新资源为途径， 为持续获得市场竞争优势而进行的科技创新活动【2 3 1 。 中国科技促进发展研究中心主任王元( 2 0 0 5 ) 从自主创新和市场的关系 分析入手，认为自主创新是一个经济过程，它不单纯是技术发明本身，而 且是一个经济过程和市场实现的过程，自主创新一个本质特点在于科技成 果的转化及产业化的过程，实质上要求一种市场组织形式【2 4 1 。 自主创新过程中，从技术构思、研究、开发、工程建设、生产制造和 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 市场销售等创新过程的每个环节，都需要企业通过自身的努力，结合内外 部各种资源、知识和能力的支持来实现。 1 2 2 3 系统动力学理论研究 系统动力学在二十世纪七十年代末由一批学者引入中国，其中上海的 杨通谊先生和王其藩教授，浙江的许庆瑞教授，以及上海交大吴建中教授 等专家学者是先驱和积极倡导者。进入中国以后系统动力学取得了飞速的 发展，在区域和城市规划、企业研究、生态环保、产业研究、海洋经济和 国家发展等应用研究领域中取得了巨大成绩。此时期王其藩教授在“2 0 0 0 年 的中国”研究中主持了“我国长期发展趋势”的研究，建立了系统动力学中国 国家模型。1 9 8 6 年成立了国内系统动力学学会筹委会，1 9 8 7 年在上海成功 举办了第五届国际系统动力学年会，这次会议是我国在此学术领域进入国 际先进行列的标志。1 9 9 0 年正式成立了国际系统动力学学会中国分会，1 9 9 3 正式成立了中国系统工程学会系统动力学专业委员会。2 0 0 5 年1 1 月4 日一6 日国际系统动力学学会中国分会等单位主办“系统动力学与管理科学 2 0 0 5 亚太地区可持续发展国际会议”。2 0 0 5 年经国际系统动力学学会选举， 王其藩教授当选国际系统动力学学会主席。2 0 0 7 年第二届系统科学管理科 学与系统动力学国际会议在上海召开，以后此类学术会议每隔一年召开一 次。 系统动力学在研究复杂的非线性系统方面具有无可比拟的优势，对于 社会，经济，商业，城市建设，乃至生物，医疗，环境保护等方面，都提 出了具有洞察力的见解并做出巨大贡献。九十年代，国内有关人士认识到 系统动力学方法的重要性，逐渐的开始学习并把系统动力学方法应用到自 己研究领域内，取得了不俗的成绩。进入二十一世纪，研究人员对于系统 动力学的认识越来越深入，其应用范围也越来越广泛。在最近召开的系统 动力学年会上，有许多优秀研究成果就是在以前从未涉及过的领域上取得 的，这表示，我国的系统动力学研究也进入了一个全新时代。【2 5 】 奥地利华人经济学教授陶在朴在系统动态学：直击( 第五项修炼) 奥秘一书中系统地将系统动态仿真做了深入地探讨，包括系统的概念、 系统的模型化、系统的动态性，测试所用的各种函数，一阶系统动态模型， 8 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 二阶系统震动模型，高阶系统与复杂行为，各种模型的建立与测试。【2 剐 贾仁安、丁荣华将系统动力学与图论、代数相结合，在复杂系统建模 方法和模型调试分析方面做了研究。得出了基于反馈的系统动力学流图分 析方法，对反映复杂系统动态性的延迟函数输出相交问题进行了严格数学 证明。又从系统动力学的理论工具常微分方程组出发，首次提出了系统动 力学流率基本入树复杂系统结构建模的理论与方法。【2 7 】 1 3 论文主要内容和研究方法 1 3 1 论文主要内容 本论文将在深入研究相关研究成果的基础上，对黑龙江省高新技术企 业自主创新系统与环境进行分析，通过实地调研取得相关信息，确定变量 及其相互关系，然后运用系统动力学理论和v e n s i mp l e 软件进行建模。具 体包括： ( 1 ) 国内外相关理论综述。在全面搜集高新技术企业理论、创新和自主 创新理论及系统动力学理论基础上对黑龙江省高新技术企业的自主创新环 境进行分析、评价和整合。 ( 2 ) 高新技术企业自主创新现状及环境影响因素分析。在现有理论与研 究成果的基础上，结合调研结果确定影响高新技术企业自主创新的环境因 素，对因素深入剖析，分析环境因子如何影响自主创新过程。 ( 3 ) 黑龙江省高新技术企业自主创新系统仿真。在对黑龙江省高新技术 企业自主创新调研的基础上，绘制自主创新过程与高新技术企业自主创新 系统因果关系图，以此为基础建立黑龙江省高新技术企业自主创新系统动 力学模型，对模型进行仿真分析。 1 3 2 论文研究方法 ( 1 ) 继承性创新和融合性创新相结合。在继承国内外学者相关研究的基 础上，完整描述环境对高新技术企业自主创新的作用机理及影响程度，构 建本项目的理论基础；选择、融合并借鉴成熟的分析技术及手段，对黑龙 江省高新技术企业自主创新的相关问题进行分析和比较。 ( 2 ) 理论研究和实证研究相结合。在研究本论文相关理论的基础上，对 o 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 黑龙江省高新技术企业进行调研，综合分析取得的数据，在理论的指导下 进行建模与仿真。采用理论与实证相交互的方法分析黑龙江省高新技术企 业的自主创新环境问题。 ( 3 ) 系统论的方法。系统动力学将系统分析与系统综合相结合，对系统 的复杂性问题进行研究。通过定性系统分析，建立系统结构模型，对各要 素间的关系进行数学描述，然后通过仿真，进行整体数学描述的实现，并 反复磨合，达到系统综合，实现从定性到定量的综合集成。 1 4 论文创新之处 ( 1 ) 借鉴自主创新过程理论中的链环回路模型，改进自主创新过程的链 环回路模型，绘制自主创新过程链环回路模型因果关系图； ( 2 ) 在整合现有理论的基础上，结合对创新过程分析，构建高新技术自 主创新系统的系统动力学模型； ( 3 ) 以黑龙江省高新技术企业为对象进行实证研究。 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 高新技术企业理论 2 1 1 高新技术企业定义 高新技术企业这一概念自从2 0 世纪8 0 年代被提出来后，现已获得广 泛的认同和应用。但是由于全球各个国家发展阶段的不尽相同，加上高新 技术本身具有实效性高的特点，高新技术企业的定义在不同国家有所不同： 科学的美国杂志对高新技术企业的定义是“需要不断进行高水平创新的 企业，其市场可能在一夜之间发生巨大的变化；这类企业一般需要有1 0 以上的高级工程师和科学家，至于从事边缘技术的企业则要有1 5 以上的 高级工程师和专家”。美国学者d d i m a n c e s c u 在高新技术杂志上指出“一 个高新技术企业的工作人员中要有4 0 6 0 具有学位的工程师、科研人员 和高中毕业后经过两年技术培训的精巧技术人员；同时，这些企业用于研 究和发展的再投资，一般在销售收入的5 1 5 之间，这个比例比非高新技 术企业要高2 5 倍。”【4 】 在美国，有两种界定高新技术企业的标准，即按人员构成和按产业加 以界定。从人员构成角度，美国科学基金会认为，高新技术企业是指每1 0 0 0 名职工有2 5 名以上科学家或工程师，并且将销售收入3 5 用于进行研究与 开发企业所生产的产品。从产业角度而言，美国劳工统计局认为高新技术 企业中，其研究与开发的科技人员占职工总人数比例比整个制造业高出l 倍以上，按此种方法定义高新技术企业相对要更加严格一些，相应地更具 有动态性特征，更符合技术不断发展变化的一般规律。 从自然科学的角度观察，高新技术是建立在一系列自然科学和工程技 术的突破性研究成果之上；从社会科学的角度去审视它，高新技术可以带 来巨大的经济效益。 我国高新技术企业的界定标准原则上采用研发费用占制造业销售额的 比重及研发科技人员占职工总人数的比重两个主要指标。同时，根据我国 国情提出界定的其它辅助性指标，形成具有我国特色的高新技术企业界定 指标体系。在原国家科委公布的1 9 9 1 年出台的国家高新技术产业开发区 哈尔滨工程大学硕十学何论文 高新技术企业认定条件和办法中，从研发经费投入的密集程度、科技人 员的密集程度、产品技术的复杂程度等方面对高新技术企业的认定作了一 系列的规定，具体如：高新技术企业必须是知识密集和技术密集的经济实 体；从事高新技术产品研究、开发的科技人员应占职工总人数的1 0 以上， 并且用于高新技术及其产品研究、开发的经费应占企业每年总收入的3 以 上。高新技术企业的技术性服务收入与高新技术产品产值的总和应占本企 业当年总收入的5 0 以上( 开发区外企业这_ 簟比例为7 0 以上) 。1 2 8 】 根据科技部颁发的高新科技企业认定办法，认定高新技术企业的衡量 标准主要有以下几条：1 ) 从事规定范围内的一种或多种技术及其产品的研 究开发、生产和技术服务。单纯的商业贸易除外；2 ) 具有企业法人资格；3 ) 具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的3 0 以上，其中从事高新 技术产品研究开发的科技人员应占企业职工总数的l o 以上。从事高新技 术产品生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的 科技人员应占企业职工总数的2 0 以上；4 ) 企业每年用于高新技术及其产 品研究开发的经费应占本企业当年总销售额的5 以上；5 ) 高新技术企业的 技术性收入与高新技术产品销售收入的总和应占本企业当年总收入的6 0 以上；新办企业在高新技术领域的投入占总投入6 0 以上；6 ) 企业的主要 负责人应熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，并重视技术创新。【2 9 】 国家科技部2 0 0 0 年7 月2 3 日颁发国家高新技术产业开发区高新技 术企业认定办法，对高新技术企业的认定提出了更高的要求【3 0 】，有两个主 要指标提高了“门坎”：1 ) 企业每年用于高新技术及其产品研究开发的经费应 占企业当年总销售额的比例由3 提高到5 ；2 ) 高新技术企业的技术性收 入与高新技术产品销售收入的总和应占企业当年收入的比例从5 0 提高到 6 0 。 国家提高认定标准的主要原因是向国际普遍通行的办法看齐。9 0 年代 以来，随着知识经济时代的到来，高新技术企业如雨后春笋般崛起，高新 技术企业已经成为新经济的主流，而企业是否能称得上高科技，并能否在 高科技领域一直经营下去，研究开发费用占产品销售收入的比例，技术性 收入与高新技术产品销售收入总和占总收入的比例，常常被看成是企业发 展后劲的一个重要指标，也是国际上通行衡量高新技术企业的标杆。 1 2 哈尔滨工程大学硕士学佗论文 2 1 2 高新技术企业特征 高新技术企业特征建立在高新技术特点基础之上。高新技术与传统技 术和产业相比有着许多显著特点。主要体现在它是智力密集型和知识密集 型；需要资金密集型投资、且伴随高风险和高收益；高新技术发展快、通 常产生新的产业，且产品更新周期短，产业一般呈高速增长态势；学科带 动性较强、多为交叉学科综合而成；具有高度的战略重要性、是国际科技 竞争、经济竞争的焦点。【3 1 】 中国科技部( 1 9 9 9 ) 在中国高新技术产业发展报告中提出高新技术企 业具有以下特征：( 1 ) 企业的创新成就以现代科学理论重大突破性成就为指 导；( 2 ) 企业以知识密集、技术密集为支撑；( 3 ) 产品的身价体现在“无形物质” 的贡献；( 4 ) 高回报率【3 2 1 。孟宪昌( 2 0 0 2 ) 认为，高新技术企业最突出和集中 的特点是它的高新技术资源含量高于非高新技术企业【3 3 】。 王少豪( 2 0 0 2 ) l 匕较全面的综合了高新技术企业的特征： ( 1 ) 高新技术企业不同于一般企业，它多半是先有研究成果，而后再建 立企业以实现技术的商品化。因此，很多高新技术企业往往成为高新技术 产业发展的开拓者。 ( 2 ) 民营高新技术企业一般是中小型企业或处于起步阶段的新兴公司。 它具有更大的灵活性，利用新技术、新发明他们可以很快开发出新产品。 由于起步规模小、投资少、风险有限，所以很多风险投资家愿意投资这种 尚未成熟的公司。 ( 3 ) 高新技术企业存在的前提是科学技术的创新，没有科学技术的发明 创造，高新技术企业就失去存在的基础。因此，高新技术企业更多的产生 于科技发达的国家和地区。发达的科教体系和科技人员自由择业的制度是 高新技术企业发展的重要条件。 ( 4 ) 高速成长性是高新技术企业的一个重要的特点。企业只要能开发出 满足市场需要的新产品，高新技术产品就可以凭借其新颖性和高技术特性 能迅速占领市场，从而能获得巨大的经济效益，进而在短短的几年内由原 来的小公司发展成为组织和管理日趋完善的大公司。 ( 5 ) 高新技术企业成功的关键是企业领导团队的不断创新。风险投资家 哈尔滨工程大学硕士学位论文 在定性评价高新技术企业包括网络公司时，总是要重点考察企业领导班子 的能力与素质。 ( 6 ) 往往不被人们所重视的是高新技术企业的高风险。实际上由于高新 技术企业所从事的是以科学技术上的发明、新创造为基础的技术商品化活 动，它不可避免的存在开发风险。【3 l 】 2 2 自主创新理论 2 2 1 自主创新内涵 熊彼特认为，经济发展的主体就是实现了新组合的“企业”，而实现新 组合的人，就是企业家。企业家创新职能首先是通过对超额的经济利润的 追逐来实现的，超额经济利润是企业家活动的动机，是经济发展的动力之 一【3 4 】。熊彼特认为，创新并不是在任何社会经济环境下都可能产生的。只 有完成了从循环流转进入资本主义的社会制度形态时，创新才可能出现。 而实现这一转变的突破口在于观念的更新。所谓资本，就是企业家为了实 现“新组合”，用以把生产指向新方向、把各项生产要素和资源引向新用途 的一种杠杆和控制手段。所以，熊彼特指出，在资本主义制度下，资本与 高度发达的金融信用制度是企业家实现创新的必要条件。熊彼特迸一步分 析指出，当资本主义经济发展进入到相对发达阶段之后，资本市场的建立 和良好运转成为实现创新的基础 3 4 1 。 傅家骥认为，所谓自主创新是指企业主要依靠自身的技术力量进行研 究开发，并在此基础上，实现科技成果的商品化，最终获得市场的承认。 柳卸林教授从创新成果的角度出发，认为“自主创新就是创造了自有知识 产权的创新。 中国科学院院士陈佳洱在基础研究：自主创新的源头一文中指出， “自主创新”有三层含义：一是强调原始性仓i j 新，即努力获得新的科学发现、 新的理论、新的方法和更多的技术发明；二是强调集成创新，使各种相关 技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品或产业；三是强调对引进先进 技术的消化、吸收与再创新。自主创新，就是要把原始创新、集成创新和 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i 青i i i i i 宣i 宣i i i i i i i i i i i i i i 引进消化吸收再创新结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成 创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创别3 5 】。 自主创新是一个综合性的概念，综合各专家、学者的观点，本文认为 自主创新是创新主体依靠自身力量，独立控制创新目标、创新过程，利用 先进科学技术，获取自主知识产权的创新活动。自主创新实质上是一个过 程，而不是一个时间点。 新技术、新工艺创新与新产品创新类似，对于新产品的技术创新研究 成果可以类推至这两个方面。因此，本文对新产品创新过程进行深入细致 研究。 2 2 2 自主创新体系 自1 9 世纪中叶以后的大约一百年间，在资本土义经济的基本制度框架 早已完全确立之后发展起来的西方主流经济学，将研究精力长期集中在价 格理论、一般均衡论等静态性质的资源配置问题和经济周期、宏观均衡等 短期内资源利用问题上。技术进步和组织创新等决定现代经济运行主要特 征的动态问题难以进入理论研究的视野。但熊彼特则是一个重要的例外， 他于1 9 1 2 年在经济发