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浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 v 7 0 0 3 0 0 摘要 本文总结了西方发达国家天然气价格机制的管理经验，利用经济学原理， 分析市场供求关系、r 丁场结构特点以及影响价格形成的基本因素等，在阐述特 许经营管理方式的基础上，来分析影响天然气价格的基本冈素、定价方法及其 价格监管等，探讨特许经营制度下天然气价格的定价方法，确定合理的价格， 从而为企、【p 进行有效管理，提升j f 场竞争力，为燃气行、今后发展奠定良立的 基础。通过深圳市管道燃气典型案例进行了阐释，奉文还对政府如何对天然气 价格机制监管提出了对策和建议。 随省巾围加入w t o ，市政公用行业的市场化进程也进一步j h 快。开放市政 公用行、世投资建设、运营、市场，建、，政府特许经营制度，是保证公众利益和公 共工程的安全，促进城市市政公用事业发展，提高市政公用行业的运行效率而建 立的一种新型制度。实行特许经营制度可以充分地利用民间资金、外资及私人投 资，进一步减轻政府负担；同时可以提高公用事业的服务质量和水平；另外，公 _ j 事业的发展也需要降低成本、提高效益等。特许经营的管理模式在幽内还没有 完整的法待觌范，但在国外管理模式较多，管理较规范。深圳市正在进行投融资 制度改革，管道燃气作为试点实行特许经营制度。结合深圳市管道燃7 i 目前状况 和国外成功管理经验，积极探索适合深圳市管道燃7e 发展的特许经营管理模式是 j f 常必要的。存市政公用行业特许经营制度中价格是一个核心的问题。深圳市管 道燃气远期气源是天然气，2 0 0 6 年广东液化天然气项日一期工程即将投产。因 此，针对管道燃气实行特许经营的天然气价格机制及其管理进行系统研究，积极 探讨提高天然气价格的合理性，将对促进天然气行、f k 的发展具有重要意义。 本文对特许经营制度下的天然气价格机制的研究方法是一个创新，研究结 果将刘今后天然气行业发展及其管理【作具有重要的实践意义和指导价值。 关键词：特许经营；天然气；价格机制 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 a b s t r a c t t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h en a t u r a l g a sp r i c em a n a g e m e n te x p e r i e n c eo ft h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n da n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h em a r k e ts u p p l ya n d m a r k e td e m a n d a n dt h ef e a t u r e so ft h em a r k e ts t r u c t u r ea n dt h eb a s i cf a c t o r st h a t i n f i u e u c et h ep r i c ef o r m a t i o nb yu s i n ge c o n o m i c sp r i n c i p i e s a tt h es a m et i m e ， a n a l y z e st h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h en a t u r a lg a sp r i c e t h ep r i c i n gm e t h o d sa n d m a n a g e m e n tm e t h o d s o nt h eb a s i so f e x p l a i n i n gt h em a n a g e m e n t p a r e r no f f r a n c h i s e ， a n ds o u g h tam e t h o df o rt h en a t u r a lg a sp r i c i n gu n d e rt h es y s t e mo ft i a n c h i s ei no r d e r t o g i v e a l lr e a s o n a b l e p r i c e w h i c hc a nl a yas o l i df o u n d a t i o nf o r m a n a g i n gt h e e n t e r p r i s ee f f e c t i v e l y , i m p r o v i n gc o m p e t e n c e a n di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t o ft h e n a t u r a ig a s t h i sp a d e ra l s oi n c l u d e ss o m em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa b o u th o wt o s u p e r v i s et h ep r i c eo f t h en a t u r a lg a sb yt h eg o v e r n m e n t a t i e rc h i n ai o i n e di nt h ew t o ，t h es t e po ft h ec h i n e s ep u b l i cu t i l i t yi n d u s t r y t u r n e dt om a r k e l d r i v e nh a sb e c o m ef a s t o p e n i n gt h em a r k e to ft h ep u b l i cu t i l i t y s i n v e s t m e n t c o n s t r u c t i o na n d o p e r a t i o n ，s e t t i n gu p f r a n c h i s e s y s t e m u n d e rt h e g o v e r n m e n tp e r m i t ，i sa n e ww a yt og u a r a n t e et h ep u b l i cb e n e f i ta n ds a f e t yo f p u b l i c e n g i n e e r i n g ，u r g e t h e d e v e l o p m e n to ft h em u n i c i p a lp u b l i cu t i l i t yi n d u s t r y a n d i m p r o v e t h e o p e r a t i o ne f f i c i e n c y o fm u n i c i p a lp u b l i c u t i l i t yi n d u s t r y a d o p t i n g f r a n c h i s es y s t e mc a r lf u l l yu s et h ef o l kc a p i t a l ，f o r e i g nf o a da n dp e r s o n a lf u n da n d i e s s e nt h ef i n a n c es t r e s so f t h eg o v e r n m e n t i tc a r la l s oi m p r o v et h es e r v i c eq u a l i t yo f t h ep u b l i cu t i l i t y i na d d i t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to ft h ep u b l i cu t i l i t yr e q u i r e sl o w e r i n g t h ec o s ta n dh e i g h t e n i n gt h ee f f i c i e n c y a tp r e s e n t 。t h e r ea r en oh e a l t h i n e s sl a w sf o r t h em a n a g e m e n tp a t t e mo ff r a n c h i s ei nd o m e s t i c ，b u tt h e r ea r em a n yi nf o r e i g n c o u n t r i e s a n dt h e i rm a n a g e m e n tl e v e li sv e r yh i g h s h e n z h e nn o wi sp e r f o r m i n gt h e i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e mr e f o m l a n dt h ep i p e l i n eg a si sa l le x p e r i m e n t a lu n i t w h i c hw i l la d o p tf r a n c h i s es y s t e m i ti sv e r yn e c e s s a r yt oe x p l o r eam a n a g e m e n t p a t t e r nf o rt h ef r a n c h i s es y s t e mt h a t f i tt h ed e v e l o p m e n to fn a t u r a lg a si n d u s 时j n s h e n z h e nb yu s i n gt h ef o r e i g ns u c c e s s f u lm a n a g e m e n te x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c e t h e p r i c ei sa c o r ei s s u ei nf r a n c h i s es y s t e mo f m t m i c i p a lp u b l i cu t i l i t yi n d u s t r y i nt h e f u t u r e t h en a t u r a lg a sw i l lb et h ei m p o r t a n tr e s o u r c ef o ru s e t h ef i r s tp e r i o do ft h e g u a n g d o n gl n gp r o j e c t w i l lb ep u ti n t op r o d u c t i o ni n2 0 0 6 t h e r e f o r e ，m a k i n g s y s t e m a t i cs e a r c h i n g0 1 1 _ n a t u r a lg a sp r i c em e c h a n i s m a n dm a n a g e m e n ta n df i n d i n ga w a y t oi n c r e a s er a t i o n a l i t yo fp r i c eh a v ea ni m p o r t a n tm e a n i n gf o rt h ed e v e l o p m e n t a n d m a n a g e m e n t o ft h en a t u r a lg a si n d u s t r y t h ei n n o v a t o no ft h i sp a p e ri st h er e s e a r c hm e t h o do ft h ep r i c em e c h a n i s m u n d e rt h ef r a n c h i s es y s t e m a n dt h eo u t c o m eo ft h er e s e a r c hh a st h ep r a c t i c a la n d g u i d em e a n i n g f o rt h ed e v e l o p m e n ta n dt h em a n a g e m e n to fn a t u r a lg a si n d u s t r i a l k e yw o r d s ： f r a n c h i s e ：n a t u r a lg a s ；p r i c em e c h a n i s m 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研宄 1 问题的提出 1 1 研究背景 1 1 1 公用事业实行特许经营制度的必要性 我国的公用事、【k 行业在传统上由国有独资企业垄断经营。畸其他竞争性领 域杳日比，市场化进程明显滞后，政府既是出资人又是行、1 p 监管者甚至足直接的 经营管理者，政企不分的现象尤为严重。长期的政府包办造成投资，1 i 足、行业 监管小力、成本与价格卡h 背离、效率低下、服务质量差等问题。公用事、l k 的特 许经营，足指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用 事业的投资者或经营者，明确其在一定期限和范围内经营某项市政公用事业产 品或提供某项服务的制度。特许经营的过程就是公用事业的市场化、法制化过 程，政府必须依照有关法觑以及与投资者的合约的约定，重新界定其角色定位， 明确其职责权限。特许经营的根本目的是利用市场机制，加强和提高行业经营 管理，为社会公众提供更好的产品、更低的价格以及更优质的服务。 ( 1 ) 公用事业特许经营的概念及产生的原因 市政公用行业特许经营制度是指在市政公用行业中，由政府投f 企业在一 定时问和范围对某项市政公用产品或服务进行经营的权利，即特许经营权。政 府通过合同协议或其它方式明确政府与获得特许权的企业之间的权利和义务。 市政公用行业实行特许经营的范围包括：城市供水、供气、供热、污水处理、 垃圾处理及公共交通等直接关系社会公共利益和涉及有限公共资源配置的行 业。 国外公用事业特许经营实行较早，但在实践中特许经营方式也是多种多 样，给特许经营制度下一个准确的定义非常困难。通常理解特许经营制度就是： 政府的事( 公用事业) ，通过合同约定，交给企q k 去办( 经营) 。 公用事业实行特许经营制度，有其经济和政治上的原因： 欧洲历史上就是城邦制国家，早在古希腊和古罗马时代，城邦制国家就有 了相当的发展。在庞贝古城的废墟上可以看到当时的城市广场和市政管道，事 实上，在那个时代，城市公用事业委托经营就已经有了雏形。在1 7 世纪，法圈 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 人成功地应用委托经营方式，求助丁私人企业建造j 车舰和港u 等基础设施，柬 补充国家财政的不足，迅速地发展了自己的海军；在1 8 世纪，被用来修建运河 和桥梁：住1 9 世纪，被用来丌发经营铁路、供水、照明、交通等城市公用设施； 到了现代尤其是2 0 世纪7 0 年代以来，这种作法更是形成了一种模式和理论， 并广泛地应用于高速公路、供电、供7l 、通讯等设施的建设和经营。 为什么要实行特许经营制度，经济上的理由： 第一，国家在经济社会发展过程中，会遇到一方面要求增加公用基础设旌 的供应，而另方面国家财政有限的问题。而特许经营制度可以充分地利用民 间资金和私人投资。 第二，社会公众不断要求提高公用事业的服务质晕和水平，而特许经营制 度可以将公用设施的设计、施1 ：、经营和维扩，等工作目标最终获得成功会采取 更好更负责的态度，去精心设计，细心经营，提供优质服务。 第三，公用事业的发展需要降低成本、提高效益。本来，政府对公用事业 直接管理机制是最好的一种机制，但它的主要缺陷在于将行政领域的条条框框 搬到了企业，使企业的正常运行难以摆脱行政框框的束缚，尤其是复杂和敏感 的公共财务制度。采取特许经营制度可以使企业的全部活力服务于符合总体利 益的目标，经营者具有法人地位和财务自主权，因而能够自由地签约和借贷， 同时这也促使特许经营者严格管理，采取那些有效的物质鼓励办法，进行技术 和管理的革新。这些往往是官办企业所缺乏的。 第四，近年来，西方经济学认为公共基础设施在改善金1 k 经营方面起着独 特的作用，一个经济体系的运作也取决于对公用事业的管理，并承认公用设施 是经济体系运行的一个部分。由于经济学赋予了公用事业新的经济意义，也冈 此促进了政府发展委托经营和公共部门与私营部门之间的共同合作。 政治e 的理由：社会发展自从有了公共和私营部门之间的分工以后，政府 自然成了公共部门和公众利益的责任承担者，但由于社会发展的迅速，派生出 的公益事业五花八门，政府真的是应接不暇，焦头烂额。怎么办? 政府应当避 免盲目地包揽一切，应当重新集中精力致力于社会的基本方面i ，发挥国家应当 发挥的强大作用，成为保卫整体利益的战略家。但作为政府的责任不能丢掉， 权力更不能丢掉，因此实行特许经营制度，把公用事业委托出去也就成了 种 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 政治上的需要。 再者，现代围家和政府除行使其_ i = i j 法、国防、外交、财政等职能外，还麻 当在激励公其部门和民间建、z 契约性的相互作用关系方面发挥重要的调节职 能，使其矛盾的利益保持相瓦协调，充分发挥民问资木在经营公用事业上的积 极一肚，而特许经营是一种基本的方式。 ( 2 ) 我国城市燃气实行特许经营制度的情况 艮期以来，我围的市政公用事业一直被视为公益性事业，采取低价格、高财 政补贴的体制和政策。市政公用事业改革严重滞后于其它行业，主要表现有： 亏损经营，财政补贴沉重；企业缺乏自主权及积极性：生产效率低，成本高： 服务质量差；投资主体单一，缺乏稳定、规范的建设资金来源渠道。2 0 0 2 年3 月，国家计委、经贸委、外经贸部联合发布新的外商投资产业指导目录，将 原禁j 卜外商投资的燃气城市管网列入对外开放领域。中国建设部于2 0 0 2 年1 2 月2 7 日发表了关于加快市政公用行业市场化进程的意见。2 0 0 2 年深圳市市 政府决定向外商出售包括深圳市燃气集团有限公司存内市属5 家从事发电、供 水、供气、公交等业务的优质国有企业的部分股权，进行的国际招标工作征式 展开。与此同时，于2 0 0 3 年4 月率先在全国出台了深圳市公用事、【p 特许经营 办法，并于2 0 0 3 年5 月1n 正式施行。国家建设部于2 0 0 4 年2 月2 1 日经第 2 9 次部常务会议讨论通过了市政公用事业特许经营管理办法，自2 0 0 4 年5 月1 日起施行。市政公用事业特许经营管理办法明确指出： 实施市政公用事业特许经营，应当遵循公开、公平、公f 和公共利益优先 的原则。实施市政公用事业特许经营，应当坚持合理布局，有效配置资源的原 则，鼓励跨行政区域的市政公用基础设施共享。特许经营期限应当根据行业特 点、规模、经营方式等因素确定，最长不得超过3 0 年。 参与特许经营权竞标者应当具备以下条件： 依法注册的企业法人： 有相应的注艇资本金和设施、设备； 有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力： 有相应的从业经历和良好的业绩： 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 有相应数量的技术、财务、经营等关键岗位人员 有切实可行的经营方案： 地方性法规、规章规定的其他条件。 主管部门应当依照下列程序选择投资者或者经营者： 提出市政公用事业特许经营项目，报直辖市、市、县人民政府批准后， 向社会公开发布招标条件受理投标： 根据招标条件。对特许经营权的投标人进行资格审查和方案预审，推荐 出符合条件的投标候选人： 组织评审委员会依法进行评审，并经过质询和公开答辩，择优选择特许 经营权授予对象： 向社会公示中标结果。公示时间不少于2 0 天： 公示期满，对中标者没有异议的，经直辖市、市、县人民政府批准，与 中标者( 以卜- 简称“获得特许经营权的企业”) 签订特许经营协议。 特许经营协议应当包括以卜内容： 特许经营内容、区域、范围及有效期限； 产：品和服务标准： 价格和收费的确定方法、标准以及调整程序： 设施维护和更新改造； 安全管理； 履约担保； 特许经营权的终止和变更； 违约责任： 争议解决方式： 双方认为应该约定的其他枣项等。 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 1 1 2 我国天然气发展简况 ( 1 ) 中国城市燃气行q k 概况 改革，f 放以来，中凼城市燃气行业获得了高速发展，燃气销售肇和用气人 u 增长迅速，燃，i 。i 化率逐年提高，技术水甲有了长足进步。至2 0 0 2 年，全国 6 6 5 个城市的用气人u 己达2 2 亿，燃7t 2e 化率达到8 8 1 5 ，比“八五”期末 提高了近2 0 个百分点。如图1 1 、图1 2 所不。 6 0 0 5 0 0 儡4 0 0 ：3 0 0 l 畔 磐2 0 0 1 0 0 o 2 ，0 0 0 o 9 9 8 + 人1 + 煤气+ 液化石油气天然气 图l ，l1 9 9 7 - - 2 0 0 2 年燃气销售量 1 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l 2 0 0 2 + 人工煤气+ 液化石油气 天然气 斟1 21 9 9 7 - - 2 0 0 2 年用气人口数 0 0 0 o o o o 0 0 o o o 0 o 0 o o o o 0 o 6 4 2 o 8 6 4 k一糕、ry旺 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 ( 2 ) 中国城市天然气市场发展概况 随着天然7e 资源勘探开发规模的不断扩大，天然气逐步向城市供应，原先 使用人工煤气的城市，逐步转换为使用天然气。8 0 年代术9 0 年代仞，北京、 天滓、沈阳等城市进行了小舰模的天然气转换。9 0 年代，随着陕甘宁天然气到 达北京、天津，北京与天津进行了大规模的天然气转换。1 9 9 9 年j r 始，济南利 用中原油出天然气，开始对原焦炉煤气用户进行转换，上海利用东海天然。e ， 实现浦东地区的天然气转换，并逐步向浦西地区延伸。随着天然7 i “两气东输” 工程和“广东l n g ( 液化天然气) 试点”工程等项目的建成投产，我国城市燃 气供应将发生前所未有的重大变化： 随著我围经济的发展和人民生活的改善，对清洁能源的需求增长较快， 我国城市燃气行业也逐渐由以解决民用燃料气化为主转变到以清洁的天然气优 化城镇能源消费结构的时期。 国家城镇燃气发展“十五”规划明确提m ，要加快天然气发展，把解决 大城市的用气问题作为发展天然气的重点。目前全国各地对于天然气利用都表 现出浓厚的兴趣，纷纷制定具体措施，鼓励使用清洁的天然气能源，以改善日 益恶化的城市大气环境。 面向中国经济发达地区的天然气“西。i 东输”和“广东l n g 试点”j 二程 的启动，天然气资源和市场的结合将为我国带来巨人的经济效益和 f ：会效益。 ( 3 ) 广东l n 6 试点工程 广东省经济增长较快，能源需求量较大，能源自给率低，以煤为主的能源 结构导致环保压力很大。为解决这一矛盾和优化能源结构，需要适量进口液化 天然气即l n g 。1 9 9 9 年4 月，广东省计委和中国海油联合上报了广东l n g 总 体项目建议书，同年年底国家正式批准“广东l n g 试点”i 程总休项目立项。 “广东l n g 试点”工程是中国第一个也是目前全国最人的l n g 进口项目， 总体项目包括l n g 接收站、输气干线项f j 、配套新建电厂、油电厂改造和城市 管网等用户项目。 广东l n g 接收站和输气干线项目( 简称“站线项目”) 作为“广东l n g 试 点”工程一期总体项目之，其工程包括码头、接收站和至各用户门站的输气 干线和支干线，供气范围覆盖深圳市、东莞市、广州市和佛山市等旧个市的燃 6 浙江大学硕士学位论文 实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 气用户，并通过香港用户白建的海底管线向香港供气。站线项目期总投资约 7 5 亿元人民币，规模3 7 0 万吨年，计划2 0 0 6 年投产。 1 1 3 我国管道燃气价格管理的现状 我出城市燃气行业是涉及国计民生的重要行业，燃t 价格机制中包含能源 结构、燃气成本、市场需求以及可持续发展战略等一系列经济、礼会冈素。我 围的城市燃气行业大多是由国家扶持建立的，氏期以来建设由阁家拨款、叶i 产 经营由财政补贴、价格由政府控制，是一个完令由行政调控的行业。这种高痰 集巾调控的行业体制在市场经济条件f 明显地表现出不适应。首先是价格改革 不配套，匕游能源价格人多由国务院价格主管部门制定，而终端用户的燃气价 格由地方政府价格主管部门来控制，使得全困大多数城市燃气行业普遍存在成 本与销售价格倒挂的问题，相当多的燃7i 企业特别是人工燃气的生产企业都存 在数量惊人的亏损。 我国对燃气行业价格管理一直实行企业申报、各级政府按管辖权限审定的 政府定价制度。长期以来，由于燃气行业被认为是福利事业，且与旧体制卜低 工资政策相适应，燃气行业服务长期实行低价政策。燃气行业的投资、生产、 销售等环节完全受计划调控，供求关系对价格不起调常作用，成本变动也不影 响价格水平的高低，企业亏损大多由政府财政补贴，企业基本上不承担风险。 改革丌放以来，我国部分地区及城市对燃气行、业价格管理体制进行了7 系列改 革，如取消财政补贴、实行按成本加合理利润定价，制定实施有关法规规章， 在一定领域引入竞争机制等，大大缓解了因长期执行指令性价格而形成的突出 的燃气价格矛盾，使燃气行j 1 2 经营逐步由亏损走向盈利，促进了燃气行业的发 展。 我囡部分地区燃气行业价格改革虽然取得了一定成效，但与建立社会丰义 市场经济体制的要求相比，仍存在着一些亟待解决的问题，主要体现在：( 1 ) 价格机制不灵敏，对成本的变动和供求变化的反应缺乏敏感性；( 2 ) 缺乏与价 格监管配套的法律制度，对垄断行为、无序竞争行为监管不力；( 3 ) 还没有形 成套严谨科学的公用事业价格制定t 作程序。政府对价格的监管不规范，对 成本的审核缺乏科学的依据，对于企业上报的成本，往往是照单仝收，实报实 销，不利于资源的优化配置，也加重了用户的负担；( 4 ) 消费者和社会各界对 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 燃气价格制定的参与不够，价格审定的透明度有待增强：( 5 ) 大多采用单，的 价格形式和定价方法，燃气价格往往定数年，未能随着成本的变动而及时变 动；( 6 ) 在某些适宜打破垄断的领域未能适时建立竞争机制，燃气行业服务成 本缺乏内在约束力，使得燃气价格居高不下。高昂的燃气价格，不仅损害了消 费者的利益，而且抑制了消费的正常增长，阻碍了僚气行业自身的健康发展。 1 2 国内外研究现状 1 。2 1 国外研究状况 燃i 行业特许经营在国外已经具有相当长的历史，但由于各个国家经济发 展状况、天然气储量、管网建设等情况不同，燃气价格机制及管理方法各异。 7 0 年代前，发达国家燃气行业保持着自然垄断格局，市场经济国家通过不 断建立和完善对其价格的干预和调控，形成了从立法规定各方面的原则、措施、 程序、到实际管理为主要特征的价格机制。此期间外国学者对公共事业价格监 督管理方面的研究较多，象美国经济学教授丹尼尔f 史普博在管制与市场 中对特许权竞争及价格管制都进行了系统研究，并首次提出了“特许权竞争机 制”；美困经济学教授植草益在微观规制经济学中重点研究了自然垄断的 管制；经济学家德姆塞茨提出了政府应将特许经营权颁发给提供“最佳价格一 质量比”的氽业等。亚太能源研究叶1 心( a p e r c ) 在( ( a p e c 能源定价惯例一 天然气终端用户价格中对韩国、日本等国家的天然气价格结构、成本 分摊及零售价格现状进行了较为详细的叙述。由此可知，些发达国家对天然 气定价领域中费用分摊及成本控制研究相对较详细。 7 0 年代后，发达国家供求平衡或供大于求的格局基本形成，为城市燃气生 产领域引入竞争机制奠定了基础。在这种情况下，天然气价格不受管制，由市 场自由定价。如美国天然气工业历经了百余年的历史，目前美国是刖界卜最大 的真正竞争性的天然气市场。天然气的批发已全面引入竞争，二十几个洲在零 售环节已引入竞争，所有终端用户都有权选择供应商，而不局限于地方的配气 公司。天然气工业已进入相对成熟阶段，其定价方法也经历了不断改革与发展 才逐步走向成熟。 由于国外的些国家特询：经营的模式不同，对燃气行业价格机制的研究是 基于国外经济条件基础上所得出来的，结论并不完全适合我国，不能生搬硬套。 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 但这些研究成果对研究我国天然气价格机制问题，仍然有着重要的借鉴作用。 1 2 2 国内研究状况 国内学者对城市燃气价格的研究杳h 对较少。但近几年国家计委宏观经济研 究院对公用事业行业体制改革作了调查和研究，特别是电力价格管理体制的 改革研究作为其重点课题。电力价格改革起步较甲，燃7 i 与电力f 司属能源及 自然垄断行业，都需要远距离输送，因此，有许多共性可以借鉴。如电力价格 改革实行峰谷电价、“二公开”制度( 定价成本公开、定价原则公丌、定价程序 公开) 、厂网分开以及竞价卜i 网等。 管道燃气特许经营只是2 0 0 3 年开始在深圳等城市作为试点运行。我国管道 气的气源。直以来以煤制气为主，近些年来，液化石油气作为进口能源发展迅 速。长期以来，中国天然气的主要用途是作为化肥生产的丰要原料。由于我国 政府坚持推行化肥的低价政策，以维持农民的收入和农业生产，天然气价格一 直维持存最低的水平。天然气价格一旦确定之后，就几年不作调整。由于天然 气价格不足以弥补基本的成本支出，天然气的生产商没有积极性扩大勘探和升 发。为了鼓励天然气生产，政府自1 9 8 7 年起采取了一系列价格凋整政策：引入 了价格双轨制，允许生产商以较高的价格销售计划配额外的产量：1 9 9 2 年开始 实行不同用户不同天然。i 价格；1 9 9 7 年，国家计划委员会在国内价格与国际价 格接轨的过程中，大幅度提高了天然气价格。虽然政府干预的主要是井口气价， 但国家计委也管理着地方配气公司执行的最终用户价。由于中幽传统的定价机 制阻碍了天然气产业的发展，因此，到1 9 9 7 年国家开始了定价改革的进程。价 格改革的重要特点是引进了新的定价机制，叫“新线新价”。根据新的定价机制 的定价方法，天然气产业链的每个参与者都要向国家计委申报一个价格，然后 由国家计委进行审查、调整并最后确定价格，国家计委确定价格的基本准则是 天然气价格让下游终端用，1 能够承受，维持燃料费用支出占平均家庭可支配收 入4 6 的水平。 2 0 0 0 年为了适应市场经济的诞生，汪洋等经济学者编写了价格理论与价 格管理，其中对价格管理及其政府的价格行为进行了较详细研究，分析了公用 事业行业特点，提出价格监管的乇要内容。2 0 0 1 年国家计委经济政策协谰卅编 写的价格工作调查研究报告选编中对城市公用事业价格管制进行了较 9 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 为详细的研究工作，提出了价格管制要法制化，并提出了在公用事业中引进竞 争机制。近些年来，南于“两气东输”及“广东l n g 试点”j ，程项目的启动， 特别是公用事、【p 行业即将实行特许经营，国内学者对燃气价格开始 r 重视，电 着手进行了研究，例如中国能源网、上海天然气项目筹备小组、各城市的价格 主管部门及燃气企i k 等都积极对发达商家天然i 市场、定价方法及价格监管等 方面进行了分析和研究。“两气东输”工程于2 0 0 0 年8 月份得到国家批准立项， 为了满足卜游市场对天然气利用的研究，国家计委曾在2 0 0 1 年提出初步的天然 气指导价格作为下游项目的研究依据。即：天然气的平均门站价格为i 2 9 g 米3 ，下游城市普遍认为价格偏高，尤其足上海、浙江、江苏等省市反映更为 强烈，大然气价格需要进一步研究和调整。为此国家计委委托经济研究所等单 位对“西气东输”的天然气定价机制再次进行研究，提出了新的天然7i 价格制 定的方法叫成本加成定价法。目前我国北京、天津、成都、宝鸡、渭南、两安 等大多数城市天然气定价方法基本1 致，即完全平均成本加合理利润。现在国 际能源机构及各大院校也纷纷开始对能源价格展开研究，如同济大学的杨清泉 教授在美国天然气价格研究及启示巾提出了市场定价与管制定价是要区分 竞争环节还是垄断环节，定价方法的确定应取决于天然气的发展阶段等观点。 2 0 0 3 年固际能源署与国家发展和改革委员会共同编写的开发中国的天然气市 场能源政策的挑战中对天然气定价及税收、天然气价格结构和监管等都进 行了广泛地研究，提出了天然i 价格制定应与替代能源价格变化幅度挂钩等新 的观点。 虽然中国现行的大然气定价机制经过多次改革，但还存在一砦问题：比如 定价机制对局外人仍然不透明；政府定价或指导价不会充分体现供求关系；目 前按成本加成定价法所确定的价格基本上可以反映成本，但没有产生恰当的鼓 励降低成本结构；对特许经营制度下天然气价格机制的研究还很少，多数研究 只是涉及某一个领域，还没有形成一套完整系统的、能够指导燃气企业实际价 格机制运作的理论。 1 3 本文构思及研究框架 1 3 1 本文构思 加入w t o 意味着我国经济将与世界经济接轨，存一定意义上说首先是价格 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 接轨。目前对城市公用事业价格监管在认识卜- 还存在着两个误区，其仍与改 革前那样认为城市公用事业是福利事业，保持城市公用事业的低价政策是社会 卜义优越性的体现：其_ 二认为既然现在足搞市场经济，对城市公用事业价格就 不应该再实行政府蛉管，而应该像其他一般商品一样完全放升，山市场形成价 格。这些误区将导致价格机制对成奉的变动和供求变化的反应缺乏敏感性：或 者缺乏与价格监管配套的法律制度，时垄断行为、无序竞争监管不力。价格决 策的透明度i i 高，最终将不利于城市公用事业的发展。为有效地促进食业提高 管理水平，改进商品或服务质量，越来越多的城市开始探索在城市公硝事业中 引入竞争机制的改革。深圳市作为中国的经济特区，率先将管道燃气作为试点 实行特许经营制度，将有利于建立市场经济环境下燃气经营的新模式，与此唰 时，特许经营制度下天然气价格义成为一个非常核心的问题。随着“西。t 东输” 和“广东l n g 试点”工程项目启动，使城市天然气的发展迅速，也为更多的城 市能用上清洁环保的天然气提供了资源保证。 基于以卜的构思，本文主要对特许经营制度下的天然气价格机制及其管理 进行系统研究，借鉴发达国家先进的管理经验及城市天然气定价的思路和方法， 并利用经济学原理，分析市场供求关系、市场结构特点以及影响价格形成的摹 本因素等，以确定我国燃气行业实i j 特许经营制度的天然气价格制定方法和政 府如何有效对价格进行监管，其将对天然气行业的发展具有重要的理论意义和 实践价值。 1 3 2 研究框架 背 景 问 题 提 出 国内外 先进的 文献研究 及行业数 以深圳为例 提出定价模 问卷涡研 s p s s 统计分 定量分析 模型检验 阁1 3 论文研究技术路线 影响定价 的因素分 别 第 建 议 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 本论文主要分为七个部分： 第一郭分介绍了研究的背景，阐述了论文的构思，引出研究丰题； 第二部分对国外发达国家燃气行业特许经营的价格机制情况进行分析和研 究，总结经验和肩示； 第二部分运用经济学原理和城市燃气行业的理沦数掘，分析影响价格形成 与变动的基本因素，并在管道7 i 实行特许经营制度的基础上，结合大然7i 价格 影响因素，分析市场供求及价格趋势，探讨了天然t 定价方法，并对特许经营 制度下管道天然气定价依据进行了分析和研究； 第四部分对特许经营制度下天然气价格机制进行了理论分析，并对政府如何 对价格监管提出了对策： 第五部分以深圳市管道燃气作为案例，进步阐述了管道燃气实行特许经 营的天然气价格机制及定价策略，给m 了定价模型，并对价格的可行性进行了 定量分析； 第六部分在前文理论论述及案例剖析的基础上，提出影响天然气价格机制 的冈素假设。然后结合问卷调查所得到的第一手数据资料，应用s p s s 统计软 件进行了分析，探讨了影响管道天然气价格机制的各种凶素，得出研究结论。 其结果为合理制定天然气价格，建立一套科学的天然气定价机制，提供有价值 的参考： 第七部分总结了论文的主要研究结论，指出了进一步研究的方向，同时， 对价格监管提出了对策和建议。 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 2 国外发达国家燃气行业特许经营的价格机制状况及分析 2 1 发达国家燃气行业特许经营制度情况 ( 1 ) 公用事业特计：经营的主要形式 实行特许经营的形式是多样的。这是因为它涉及的层面和内容有很大的区 别。从内容看，委托经营的内容各式各样，从设计、施工到经营、管理，可以 是某一公用事业的全部也可以是其中一部分。从发租者来看，作为发租者的行 政机构也有很大的区别，围家、省、市镇及其下属公共部门都可以作为发租者。 而且他们既町以单独也可以联合起来作发租者。从承租者来看，可以是私营的， 也可以是国营的，或者是公私合营的。但不管上述冈素怎样组合，从其本质上 划分，特许经营有三种主要形式，或者说有三种主要的契约关系： 第一、传统的形式。承租企业对承租的公用事业开发经营，自负盈亏，并 承担各种风险，也叫全部风险特许经营( c r d 。这种方式政府不承担风险责任， 适用于企业对某一公用事业相关市场的全面开发和经营管理。比如早期的供水 特许经营合同，私营企业负担一切投资以及经营所需费用，同时承担一切j x l 险。 b o t 方式属于全部风险特许经营。 第二、改进的形式。承租企业承担项目建设和经营过程中的技术风险， 以及它所投入的部分投资风险，原有的投资风险由政府分担，也叫共担风险特 许经营( c r p ) 。常讲的租赁方式就属于这种方式。城市公用设施一经建立起来， 租赁的形式便开始发展起来。事实上，传统的形式和租赁的形式常常会结合起 来应用。 第三、相关单位直接管理的形式。市场本身困难重重，承租企业不能从用 户身上获得足够的营业收入，就必须从财政瞀中支取报酬，承租企业承担角限 的风险，也叫有限风险特许经营( c r l ) 。这种方式适用于客源不明、不依靠用 户的支付能力的公共设施的投资和经营。比如公共交通，目前，法国公其交通 每年会得到国家财政人约5 0 的补助。 事实上不同的承租和发租者，在对待某一个具体的公用事业项目时，他们 签订的特许经营合同的内容都是不同的，而且会有相当大的区别。传统的方式 至少在几百年前就出现了，但它有一定的局限。而后的改进的方式和相关单位 直接管理的方式对传统的方式是一种必要的补充和完善，并更好地解决了私营 浙江大学硕士学位论文实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 企业不愿意投入和经营那些利润微薄或是有一定风险的公用事、i k 的问题。 2 ) 实行特许经营制度的法律依据和基本原则 由文献【3 可知：法国实行特r ：经营制度的法律依据很多，但从法律名称 ： 看几乎没有专门的特许经营制度方面的法律。1 9 9 8 年颁布的萨班法，也 是对特许经营项目必须实行公开招标进行竞争作出专门的规定。介绍比较多的 主要相关法律有：合同法、案例法、萨班法和阿拉尔德法。阿扎 尔德法于17 9 1 年颁布，其中有条款确认了市镇政府可以对公用事_ k 的公有或 私有经营者进行自由选择的法律依据。 特许经营需要遵循的主要原! i l | j 有： 公用事业依据收支平衡的原! ! f f 来管理。 - 合作，即特许经营发租方和承租方之间应当建立一种持久的伙伴关系。 一根据项目的性质和企业的经济状况均衡地分担风险和分享利润。 鉴于人的关系( 指发租者可凭对承租者的信誉和友好关系将公用项目委 托给对方) 。 服务的连续性，用户同等待遇和服务不断适应用户需要的变化。 ( 3 ) 实行特许经营模式 长期以来，法国发展了一套自己的公用事业特许经营模式。在第：次世界 大战以后的大规模城市建设进程中得到了充分的验证，并在世界 斤 大洲得到推 广。法国模式的基本特点是：设施公有；以合同形式规定双方权益；政 府对其拥有监督权；企业拥有开发权；政府保留对价格的干预、以及单方 巾止合同的权力。法国模式的一个显著特点就是其具有极大的灵活性，无沦是 组织结构、合同内容和技术手段都具有极大的可变性。一种模式或是一个特许 经营合同，是某一特定时期为解决某一具体问题而形成的一种生动而专门的形 式。模式问题对中国来讲很重要，千万不能照搬照抄，搞一刀切、 窝风。 ( 4 ) 市政公用事业特许经营价格是非常核心的问题 法国在实行特许经营制度的过程中，政府始终控制着价格。并保持着几个 特点：不管采取何种委托形式，价格都要经市政议会讨论确定。这些价格 是由社会咨询公司在预测的基础上计算得出的。这种计算是非常科学和详尽的。 比如水的销售价格及废水处理价格，主要根据收支平衡原则，并考虑服务数量 浙江大学硕士学位论文 实行特许经营的管道天然气价格机制及其管理研究 变化、经营形势变化、地方税收等凶素来进行。价格变化和仓业报酬会定期 地进行复核，一般情况p h 、五年一次。如果双方无法达成价格协议，需要成 立一个三人委员会列复核结果进行仲裁。合作双方各选一位，始三位由已选定 的二位委员共同选定。 ( 5 ) 关键问题是监督 在法国特许经营制度的监督是靠体制进行的。首先是企业生存机制，在市 场经济国家，企业必须为a 己的长期利益考虑，再没有比一件乳i 矧或是一项质 量低劣的工程更糟糕的事情了。它叮以使多年努力建立起来的企q p 形象一夜之 间化为乌有。企业生存和自我约束机制是重要的一条。 其次，市长在市民眼中始终是负责切的，当选市长