（管理科学与工程专业论文）建筑施工企业项目组合管理研究.pdf

摘要 摘要 我国的建筑业在经历了改革开放以来的快速发展之后，近年来发展甚缓。整 个行业生态混乱，竞争激烈；低成本的恶性竞争使建筑施工企业处境极为艰难。 而在世界范围内，大型的建筑施工企业利用其资源整合能力和集成管理能力，不 断丌拓新领域，获取更高利润。在世界经济一体化的今天，我国建筑施工行业正 处于一个非常危险的时期，必须引起重视。 造成我国建筑施工行业如今局面的原因众多，但最根本的原因在于各层次的 建筑施工企业缺乏战略规划，资源的整合能力和综合配置能力差。为解决这些问 题本文引入了项目组合管理。项目组合管理的核心思想有二：1 对项目进行选择， 2 综合配置资源，集成管理组合中的项目。 首先本文归纳总结了项目组合管理的基本理论知识。在深刻理解项目组合管 理的基本理论和核心思想之后，本文构建了适合于我国建筑施工企业的完整的项 目组合管理体系。1 提炼出战略层面的项目组合管理以系统地解决我国的建筑施 工企业缺乏战略规划的问题。2 将项目组合管理的流程细分，战术层面各流程配 以较简单有效的实施方法，可直接指导企业的实践。 在项目组合管理体系的建立过程始终以生态系统的视角介入，这是本文的重 要创新点。本文在战略层面的项目组合管理中结合建筑施工企业的实际情况创造 性的运用s w o t 法和波士顿矩阵模型。在战术层面元素选择时运用了生态学的知 识来完成对元素关系的评审。 关键词：建筑施工企业项目组合管理战略规划流程生态系统生态学 波士顿矩阵 s a b s t r a ( 丌 a b s t r a c t c h i n a sc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yw h i c hh a sb e e nd e v e l o p i n gr a p i d l ys i n c e19 8 0 ss l o w s d o w ni nr e c e n ty e a r s f i l l e dw i t hi n t e n s ec o m p e t i t i o n ，c h i n a sc o n s t r u c t i o n i n d u s t r y s e e m sa saw h o l ec h a o s r e s u l tt ot h ec u t t h r o a t c o m p e t i t i o n ，c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e sa r ei nav e r yd i f f i c u l ts i t u a t i o n t h i si s s u eh a sa r o u s e dah i g hd e g r e eo f c o n c e r n sf r o ma c a d e m i ca n db u s i n e s s c h i n a sc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sa r ep o o ri n s t r a t e g i cp l a n n i n ga n di n t e g r a t e d a l l o c a t i o nr e s o u r c e t h ea u t h o ro ft h i s a r t i c l ei ss u r e t h a t p r o j e c tp o r t f o l i o m a n a g e m e n t ( p p m ) c a nf r e ec h i n a sc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sf r o mt h ed i f f i c u l t s i t u a t i o n t h e r ea r et w oc o r ei d e a so fp r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t o n ei st h es e l e c t i o no f p r o j e c t s t h eo t h e ri si n t e g r a t e dm a n a g e m e n tt or e s o u r c e sa n dp o r t f o l i o f i r s t l yt h i sa r t i c l eh a ss u m m a r i z e dt h eb a s i ct h e o r ya n dk n o w l e d g eo ft h ep r o j e c t p o r t f o l i om a n a g e m e n t a f t e rd e e pu n d e r s t a n d i n gi nt h ep r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t c o r et h e o r y ，t h i sa r t i c l eh a sb u i l dac o m p l e t e l ys y s t e mo fp p mf o rc h i n a sc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s 1 t h i sa r t i c l eh a se x t e n d e dp r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n tt o s t r a t e g i cp l a n n i n g s t a g e ( p p mo ns t r a t e g i cl e v e l ) 2 t h i sa r t i c l eh a sg i v e nt h ed e t a i l so ft h ep p mp r o c e s sa n ds o m es i m p l e ra n d e f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no ft h em e t h o d st o g u i d et h ep p mp r a c t i c eo fc h i n a s c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ( p p mo nt a c t i c a ll e v e l ) k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t s t r a t e g i cp l a n n i n g b c ge c o l o g y e c o s y s t e m p p m p r o c e s s i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同 意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学 校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数 字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文 全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机 构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：彳寺超 2 d 0 3 年l 乙月2 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研 究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的 内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：吖寸趣 第1 章引论 1 1问题的提出 1 1 1 我国建筑业的现状 第1 章引论 建筑业在国家经济发展中发挥着重要作用，是国民经济的重要的物质生产部 门，被视为对创造就业机会和维持国民经济增长具有战略意义的基础性先导产 业，和整个国民经济的发展和人民生活的改善有着密切的关系。“十五”期间我 国建筑业增加值累计达到3 8 8 万亿元，建筑业占国民生产总值的比例稳定在 6 6 左右，成为国民经济的第四大支柱产业。据国家统计局统计：2 0 0 7 年我国 建筑业的产业规模达到历史新高，无论是价值指标还是实物指标都有大幅提升。 全国建筑业企业完成建筑业总产值5 0 0 1 8 亿元，；建筑业增加值1 4 0 1 4 亿元，占 g d p 比重达5 7 ，在国民经济各部门中稳居第4 位。然而，建筑业产值利润率 一直只有2 左右，甚至受拖欠工程款影响，2 0 0 1 年国有建筑施工企业产值利润 率成为负数，这明显与其经济地位不符。 我国经济的飞速发展，我国的固定资产投资一直处于高增长之中，这给建筑 施工企业提供了广阔的市场，客观上刺激了建筑业的发展，加之进入壁垒较低， 大量的民营建筑施工企业诞生，国有企业也进行了部分改制，所有制结构的多样 化给建筑业注入了新鲜血液，繁荣了建筑业。但由于新加入者数量增长过快，渐 渐形成了我国建筑市场如今白热化的竞争局面。目前我国建筑业的竞争基本是成 本和工期的竞争，同时由于建设单位的市场优势较为明显，经常会要求建筑施工 企业挚资施工；这给我国的建筑业带来了巨大危害：以成本为主的竞争导致建筑 施工企业利润极低，不利于建筑施工企业投入资金购买先进设备和技术创新；由 于在设备和技术上的投入不够，在工期上的竞争中容易导致质量问题，这不利于 我国建筑业和国民经济健康发展。 而整个建筑业中房屋建筑行业的问题又是最为严重的。由于技术要求相对简 单，工程规模不大，进入壁垒相对较低，近二十年来城市化和房地产业的迅猛发 展带来的巨大需求催生了大量的民营企业和大量的从业人员；且投资主体多元化 使得行业更加市场化、竞争最为充分。随着市场的渐渐饱和甚至衰退，目前该行 业的竞争也最为惨烈。而房屋建筑行业的竞争又基本属于价格的竞争，整个行业 利润低下，这种情况下企业靠低人力成本生存。企业在安全文明生产上的投入极 低，安全事故居高不下，还滋生了拖欠农民工工资等社会问题，这与我国当前提 出的和谐社会的精神相悖。随着新的合同法的颁布和劳动力成本的持续增加，低 3 第1 章引论 成本的战略已经没有出路，行业前景一片惨淡。在这种严峻的形势下，行业亟需 整合、亟需新的理论指引。 综上，本文从实际问题出发，寻求合适的理论和方法以指导实践、解决问题。 本文的题目虽为建筑施工企业项目组合管理但重点研究房屋建筑施工企业的项 目组合管理，同时本文的理论和方法也可用于其他领域企业的项目组合管理。在 此，将本文中的建筑施工企业特指房屋建筑施工企业，其定义是以房屋建筑施工 为主要业务的企业。 1 1 2 建筑施工企业的现状 本文将我国建筑施工企业分为大型建筑施工企业和小型建筑施工企业，大型 建筑施工企业中又包含有特大型建筑施工企业和大中型建筑施工企业。特大型建 筑施工企业指在行业内具有重要影响力的领袖企业，本文指入选或曾经入选过 e n r 评选的2 2 5 强的中国建筑施工集团企业，如中国建筑工程总公司、上海建 工集团等。大中型建筑施工企业是指除特大型建筑施工企业外拥有国家一级施工 资质的建筑施工企业，如南通四建、南京六建等。其余的建筑施工企业都归入小 型专业建筑施工企业一类。 ( 1 ) 我国大型建筑施工企业的现状 我国的特大型建筑施工企业都为国有企业，拥有较为丰富的社会资源，较强 的人力资源，较先进的施工设备和工艺。在超高层建筑等相对技术含量较高的领 域具有垄断地位。但这些企业缺乏居安思危的精神，对新技术丌发投入不够，不 能持续提高管理水平，在人才结构上也不合理，缺少高素质的技术和管理人才， 最为令人担忧的是对高素质人才没有吸引力。在战略布局方面，没有锐意开拓新 领域、新市场的勇气和远见，产业布局单一，主要精力还放在利润同益摊薄的房 屋建筑上；国际化程度太低；未能起到领袖企业的示范作用。在管理体制上，项 目经理权利太大，缺乏综合控制，各项目争夺企业有限资源，资源利用效率低。 这种局面既不利于企业本身的发展也不利于整个行业的升级和整合。在高度全球 化的今天，我国的特大型国有建筑施工企业将面临严峻的挑战和巨大的生存危 机。 随着民营企业的涌入，我国原有的地方大中型建筑施工企业进行改革，大多 已成为总承包企业，利用其资质和较好的社会资源承接项目，再转包给小型建筑 施工企业或自己组织资源进行施工；也有大量的小型建筑施工企业自己谈妥了工 程但迫于没有相应的施工资质而“挂靠”在这些大型企业名下，向其缴纳一定比 例的管理费用，这些大企业也相应的派出一定数量的管理人员协调管理。而无论 是自己承接的项目还是“挂靠”企业的项目，这些大型国有建筑施工企业都基本 4 第1 章引论 没有从全局利益出发的选择和统筹，实际上并未起到总承包的作用，没有综合全 局配置资源，由于对“挂靠”企业的生产活动缺乏控制力，这些总承包企业同时 承担巨大的风险。这也是造成目前我国建筑业混乱局面的一个原因。这些企业很 多还沿袭了原有的国有体制，企业反应速度低，经营管理理念跟不上时代的发展， 技术、管理、服务创新能力和资源整合能力差，缺少多元化经营战略。 ( 2 ) 我国小型建筑施工企业的现状 我国的小型建筑施工企业可分为两类：一类是小而全的建筑施工企业；一类 是专业化的施工企业。这些建筑施工企业一般舰模较小，生产经营灵活，它们的 出现丰富了我国建筑行业的所有制结构，给建筑行业注入了新鲜的血液，推动了 我国建筑业的市场化步伐。但这种企业有着它们天生的缺陷：它们大多没有明确 的使命，是老板的企业；粗放型的经营，基本上都没形成现代公司制的企业制度。 现阶段这样的企业数量越来越多，由于之f j i 用于购置生产设备的固定投入较大， 这些企业的退出壁垒也较高。又因为经营模式的同质化，僧多粥少，这些企业对 业务基本没有选择，都尽力压低报价争取拿下。等拿到工程后为了降低成本而进 行野蛮生产，常常会出现安全问题、偷工减料等质量问题。由于这些问题的存在， 下一个工程中业主又将进一步压价，形成恶性循环。这极不利于建筑行业的发展， 也不利于整个国民经济的发展。 ( 3 ) 世界级建筑施工企业的经验 新奥地利学派认为大企业获得超利润的原因在于企业家发现了市场机会。市 场机会不是一维的而是多维的，这种多维市场机会促进了多元经济的发展。国际 大型建筑施工企业都实行了多元化发展，而我国还没有一家真正意义上的多元化 建筑施工企业。国际大型建筑施工企业都有其核心能力，即资源的整合配置能力 和技术创新能力，以其核心能力获取超额利润。这也是我国国有大型建筑施工企 业的出路。表1 1 列出法国布依格公司2 0 0 7 年营业额状况，从中可以观察到国际 大型建筑施工企业的发展情况和规模。 表1 1 布依格公司2 0 0 7 年营业额状况 行业营业额( 单位：百万欧元)占总额比重 建筑承包80 8 8 2 7 3 房地产开发 20 7 4 7 0 电视台 27 4 79 3 电信 47 8 01 6 1 道路建设及运营 1 16 4 03 9 3 5 第1 章引论 1 1 3 项目组合管理 从2 0 世纪9 0 年代术至今，随着计算机和网络技术的飞速发展，我们迎来了一 个知识和信息的时代。传统的纵向经济运营模式越来越向着横向发展。经济全球 化的浪潮席卷全世界的每一个角落。在这样一个大背景下，项目管理越发盛行。 单项目管理理论和实践已经相当成熟，形成了较为统一的实施标准。随着项目管 理公司和投资公司经营的项目越来越多，如何从全局入手管理这些项目，达到这 些项目群体的利益最大化以实现组织战略目标，成了一个非常紧迫又重要的问 题。已成体系的单个项目管理的理念和知识不足以解决这个问题，需要从更高的 层次去寻求解决问题的方法，新的项目管理理念应运而生。于是从事项目管理研 究和实践的学者和管理者们把目光投向了如何对项目管理集成化，如何进行多项 目的管理，即项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t ) 项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t ) 中的组合( p o r t f o l i o ) 词源于金 融证券投资中的投资组合的概念。进行组合管理，是基于“不要把所有的鸡蛋放 在同一个篮子里”的风险分散和规避的理念。根据a r c h e r 并l g h a s e m z a d e h ( 1 9 9 9 ) ， d y e 矛t l p e n n y n p a c k e r ( 1 9 9 9 ) 的定义，一个项目组合是指由某一特定组织机构发起 或管理的一组项目，这些项目为了获得共同的稀缺资源而相互竞争。项目组合管 理就是要根据组织的战略选择合适的一组项目，并通过优先权的确定合理配置资 源，以组织有限的资源获取最大的利益。 1 1 4 建筑施工企业的项目组合管理 即使在建筑业较发达的国家，建筑业的竞争也主要表现为成本、工期、质量 的竞争，其中又以成本竞争为主。国外学者在研究了建筑业竞争现状之后认为， 这些传统的竞争模式已经阻碍了建筑业的进一步发展，急切呼吁出现新的竞争模 式。毋庸置疑，差异化、规模化是建筑施工企业摆脱残酷现状的有效模式。笔者 认为，差异化和规模化并不矛盾，而且无论是差异化还是规模化的竞争模式，项 目组合管理都是其成功实施的有效手段。 成本是一个永恒的主题，降低成本是所有企业应该追求的目标，只有成本降 低了才能有竞争力，但降低成本的手段是多种多样的。国内外的许多学者都提到 了总成本降低的思想和相关的理论方法。项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i o m a n a g e m e n t ) 将这一思想灵活的应用于项目管理中。组合管理最先是为了迎合 资本的逐利性和对风险的厌恶性诞生的。建筑施工企业进行项目组合管理，在战 略层面上，根据项目组合管理中组合的管理思想，企业可选择适合自身的多元化 发展战略，重新为企业定位，规划企业的发展，转换、拓展企业的业务；在战术 6 第1 章引论 层面上，实际是在不影响工程质量和工期的情况下，通过对自身资源的进一步整 合以最佳的比例配置到各个项目中去，从而从整体上降低成本( 即总成本降低战 略) ，获取更高利润。 建筑业是资源密集型行业，建筑施工企业通过各种资源的投入获取收益；金 融等行业资本密集型行业，通过资本的投入获取收益。同样是利用自身资源逐利， 从这个角度来说金融等行业行之有效的组合管理在建筑业是有着广阔前景的。 国内外学者都提出：项目组合管理不只是对组合项目的过程管理，项目的组 合和选择也是其重要的组成部分。项目选择不只是回答企业需要“做什么 ，而 且要回答企业该“拒绝什么 ，有所为有所不为。这样就把劣质或与不符合组织 战略的项目挡在门外，从源头控制了组织资源的低效利用同时减少了风险。这对 于目前我国的建筑业和建筑施工企业的发展至关重要，是建筑业和建筑施工企业 走出低效泥潭，实现产业升级的有效途径。 1 2 国内外的研究现状 诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学家h a r r ym a r k o w i t z 最早提出“组合管 理 思想，他于1 9 5 2 年在j o u r n a lo ff i n a n c e 杂志上发表文章现代组合理论， 阐述如何进行投资组合选择，减少投资风险。近几年，随着信息技术和项目管理 技术的发展，这种思想被引进到了项目管理领域，叫做项目组合管理( p r o j e c t p o r t f o l i om a n a g e m e n t ，以下简称p p m ) 美国学者r u s s e l ld a r c h i b a l d 在谈到项目 管理发展现状时，提到p p m 是项目管理最新理论的重要发展方向之一。2 0 0 2 年6 月，p m i 在西雅图会议上就项目管理最热门的六个领域向全世界寻求研究建议， 其中p p m 就是其中之一。2 0 0 3 年，p m i 资助了四个研究课题中，项目组合管理与 项目群管理( p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n ta n dp r o g r a mm a n a g e m e n t ) 居首位。p m i 并在其推出的项目管理知识体系指南第3 版( ag u i d et ot h ep r o j e c t m a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e t h i r de d i t i o n ，p m b o kg u i d e t h i r de d i t i o n ) 中明 确给出了项目组合及项目组合管理的定义2 0 0 5 年夏天，p m i 推出了项目群与 项目组合管理标准，其中刻画了项目组合管理的理论标准。 1 2 1项目组合管理基础理论方面 p l a t j e ( 1 9 9 4 ) 等人认为项目组合是指为了增加效益而采取统一协调管理的 一组项目。p m i ( 2 0 0 4 ) 认为项目组合是为了满足组织的战略目标而通过有效管理 的项目或项目群以及其他工作的集合体。c o o p e r ( 1 9 9 7 ) 将项目组合分为静态项 目组合和动态项目组合两类。静态项目组合是指新建立一个项目组合，其中的项 7 第1 章引论 目个体是同时实施的：动态项目组合是指在现有项目组合中添加一个新项目的过 程。s o u v i kb a n e rj e e ( 2 0 0 1 ) 等人阐述了项目组合的资源配置问题，提出了索 引方针法来规划项目组合管理的资源配置问题。n e v i l l et u r b i t ( 2 0 0 3 ) 重点阐 述了项目组合管理所涉及的几个概念。 国内对于项目组合管理的研究刚刚丌始。程铁信等( 2 0 0 4 ) 通过与单项目管 理的对比来阐述项目组合管理的特点。张立军( 2 0 0 4 1 0 ) 等人就项目组合管理提 出的背景、概念、特点、目标等问题进行了分析和阐述。蔚林巍( 2 0 0 4 1 ) 从项目 管理学科发展的角度，对项目管理、项目化的管理、项目组合管理等概念做出了 新的解释和说明：从项目化管理和企业项目管理系统的角度，对项目组合管理、 项目办公室的功能和作用进行了深入分析和探讨。综上所述可以发现，目前对项 目组合管理的概念性内容研究的较多，而对于项目组合管理流程的研究没有得到 充分地重视。然而项目组合管理流程的合理性以及执行的情况，在很大程度上影 响着项目组合管理的效率与效果。 1 2 2 项目组合管理组织方面 随着人们对项目组合管理的关注和重视，有一些专家、学者从组织支持上对 项目组合管理进行研究，其中备受关注的是项目管理办公室( p o r t f o l i o m a n a g e m e n to f f i c e ，p m o ) ( b o n h a m2 0 0 5 、g a r e i s2 0 0 0 、m a r t i n e l l i & w a d d e l l2 0 0 4 、 c h r i s t i n ex i a o y id a i2 0 0 4 ) 。项目管理办公室是一种为管理和控制多项目提供领导 力和基础组织的方法。目前对项目管理办公室的研究主要集中在项目管理室的功 能和结构两个方面。 p m i 在其项目组合管理实施标准第二版中详细阐述了项目组合管理在组织 中的地位和作用，明确了项目组合管理和组织的事务管理的关系以及项目组合经 理的职责和能力要求。同时也提出了项目组合管理的标准流程。 傅道春( 2 0 0 5 ) 给出了项目群管理的组织框架和管理、责任层次以及计划执 行循环，提出要注重组织和项目文化建设以保证项目组合管理( 作者在文章中用 的是项目群管理的概念，但其思想完全可用于项目组合管理) 的顺利实施。但他 的研究仅限于模式，对具体的组织构架和文化建设未涉及，更未具体到建筑施工 企业。王望等( 2 0 0 4 ) 提出了以项目组合管理办公室为中心的项目组合管理组织 结构，提出了在项目组合管理的管理层次维度和时间维度构成的二维坐标下的项 目组合管理活动。 1 2 3 项目组合决策方面 8 第1 章引论 项目组合决策主要是指项目组合的评价与选择、优化及其规模的确定。 n e a r c h e r 和e g h a s e m z a d e h ( 1 9 9 9 ) 曾提出一个项目组合选择的流程框架。该流程 框架首先通过战略研究，为项目的预过滤和过滤过程提供指导性纲领，并影响到 不同项目之问的资源分配。然后采用预过滤机制筛掉不符合企业战略目标的项 目。在预过滤程序之后，就是分析阶段和过滤阶段。在项目经过过滤之后，项目 组合选择就要根据企业确定的选择标准进行。该选择过程可以借助评分模型法、 矩阵法或其它选择工具来完成。组合选择的第一步是决定每一个项目的相对的收 益。第二步是分析项目之问的依赖性，资源局限性和其它的限制条件。最后，需 要对经过选择得到的项目组合做必要的调整。如果调整很大，那就可能要返回该 框架的f j 一阶段，重新进行项目组合的评价与选择。e g h a s e m z a d e h 和 n e a r c h e r ( 2 0 0 0 ) 通过d s s 讨论了有组织结构的项目组合选择执行问题，提出了 项目分析与选择系统( p a s s ) ，并依托典型的组合选择问题，通过与人工选择过程 进行比较的实验结果印证了p a s s 的可操作性及其性能，还通过企业的示范论证 了p a s s 在支持企业决策方面的潜力。j i n d r i c h a p k a 和p e t r p i i o s ( 2 0 0 2 ) 研究了多 关键因素的r & d ( 研究与方展) 和信息系统项目选择的d s s ，较好的解决了多项目 选择问题，但是该方法过于机械，没有充分发挥人的主观能动性。h e n n i ed a n i e l s 和h e n kn o o r d h u i s ( 2 0 0 2 ) ，通过优化组合选择研究了智力资本管理，提出了一个 注重战略因素的测量和平衡的组合选择工具，并利用一个工业案例进行了例证。 s t y l i a n o s k a v a d i a s ( 2 0 0 3 7 、) 在其博士论文中研究了新产品丌发项目组合选择 和资源分配问题，提出了不确定市场环境的动态选择策略，并给出实证研究， k e d o e r n e r ( 2 0 0 4 ) 等人研究了多目标项目组合选择中的带线性规划预处理的 p - a c o ( 淞u 蚁群优化) ，具有很大的理论价值。j i c h a n gd o n g ( 2 0 0 4 ) 等人研究了基 于x m l ( 可置标识语言) 技术的商业项目组合策略，其中提出了一个集成化的项目 组合选择模型，然后据此制定出了基于x m l 技术的有效灵活的项目组合选择系 统策略，并且提出了一个互动的适应性强的项目组合选择管理框架。 c e l a w s o n ( ，2 0 0 4 ) 等人讨论了一个新r & d 项目组合选择模型在s m e ( d ? 小型 企业1 中的应用。其中将一个混合项目组合选择模型进行了修订，使其能够应用 于s m e 的工程项目，作出了实际检验，并通过对实验结果的分析提出了一个简单 的r & d 项目组合现金流量跟踪模型。j u i t ew a n g 币d w l hw a n g ( 2 0 0 5 ) 认为r & d 项目组合选择问题可以用模糊0 1 整数规划模型来明确的表达，这个模型可以应 对项目组合的不确定性，并且可以处理可变参数的项目组合优化决策问题。并且 从风险厌恶的角度，运用一种新的基于定性可能性理论的转化方法将模糊组合选 择模型转化成为一个更加准确的模型。h a r e le i l a ( 2 0 0 5 ) 等人通过d e a ( 数据包络 分析) 研究t r & d 项目互动平衡组合的建立与评价，其中提出d e a b s c ( 数据包络 9 第1 章引论 分析平衡记分卡) 模型，d e a b s c 模型主要有两个方面，其一是评价项目个 体，其二是评价有选择性的r & d 组合，并运用一个科技项目对d e a b s c 模型进 行了实证研究。 通过上述研究综述可以看出，目前项目组合决策主要集中在项目组合选择方 面，国外在这方面取得了丰富的研究成果，且大都是纯定量方法的研究，但关于 项目组合优化和项目组合规模的研究很少，国内在这些方面的研究更少。在实际 中，项目组合决策往往需要考虑项目主体的行为意识，也就是况项目组合决策不 仅仅是定量化选择过程，而应该是一个定性与定量相结合的选择过程。 1 2 4 建筑施工企业项目组合管理方面 在建筑施工企业项目组合管理方面国内外的研究还很少，而且大多集中在招 投标阶段。李红兵等( 2 0 0 8 ) 分析了工程承包企业投标决策的影响因素以项目组合 管理为理论基础，提出以项目盈利能力作为投标的决策依据。运用模糊综合评价 方法，对某e p c 项目进行了多目标投标决策。天津大学的吴元元在其硕士论文 中，分析了影响投标的各种因素，结合模糊综合评价和人工神经网络的功能和特 点，提出了基于模糊综合评价和人工神经网络的投标决策模型。 1 2 5 其他研究 任宏( 2 0 0 8 ) 提出应注重企业全面素质的培养，以提高竞争力。对世界级建 筑施工企业的规模、多元化发展及绿色生产力进行了分析。在国内现有状况的基 础上，借鉴国外先进经验，总结出了中国建筑产业竞争力解决之道，即拥有核心 技术、提高管理素质及改变增长方式。张雪芹和陈列伟在其博士论文中对建筑业 竞争状况和竞争模式的研究时提出的各种竞争战略中有很多是有项目组合管理 的思想的，但未明确提出项目组合管理。陆彦、程虎等( 2 0 0 8 ) 运用生念学的知 识，把项目与其它项目、周围环境作为一个生态系统来研究，根据生态学的竞争、 共生等理论来研究项目在多个项目之间和一定环境下的生存发展问题。 1 3 研究的目的和意义 1 3 1 研究的目的 1 0 第1 章引论 本文通过理论探讨和实际分析，将主要达到以下几个目的： 第一，结合建筑业和建筑施工企业的问题，分析建筑施工企业实施项目组合 管理的可行性和重要性。 第二，通过对项目组合管理基本理论的研究和创新，提炼出建筑施工企业项 目组合管理的理论体系。 第二运用组织理论、人力资源管理理论和项目文化的最新成果，为建筑施 工企业实施项目组合管理提供组织支持。 第三，通过运用战略管理的基本方法，结合项目组合管理的基本理论建立战 略层面的项目组合管理体系。 第四，梳理出具体的实施流程，辅以相应的方法，给出战术层面项目组合管 理的具体程序和相应的实施方法。 1 3 2 研究的意义 理论意义：论述了项目组合管理对建筑施工企业提升自我素质和促进建筑 业和谐健康发展的作用和优势，分层次提炼出较完整系统的项目组合管理思想， 为建筑施工企业在从战略定位到组合项目的实施整个管理过程提供理论指导；分 析建筑施工企业项目组合管理的具体实施途径，为建筑施工企业实施项目组合管 理提供较具体的理论、实践指导。 实践意义：论文中提炼出了建筑施工企业项目组合管理的运行机制和实施途 径和步骤，使得本文的项目组合管理体系能直接指导我国建筑施工企业实施项目 组合管理。 建筑施工企业根据自己战略需求和资源情况对能搜集到的项目信息进行整 理加工，确定出企业真j 下需要的项目组合，考虑项目组合管理的协同作用，在投 标阶段即可体现资源整合的优势；在项目管理阶段根据本文给出的模型可以有效 地配置各种资源，实现总成本最低，从而提高利润率；同时动态监控项目的发展， 确保所有项目都符合企业战略要求，必要时修正企业战略确保企业始终健康快速 发展。在项目组合管理实施的过程中，通过项目组合管理组织形式的构架和项目 文化的建设提炼和升华企业文化，通过后评价和知识管理使企业的项目组合管理 和项目管理走向更成熟的阶段，从而赢得企业的新的发展。由于建筑施工企业实 施项目组合管理有选择性地投标，降低风险，获取更高利润可使建筑市场走出恶 性竞争的混乱局面，带来建筑业的升级和新的发展。 1 4 本文研究的方法、内容及路线 第1 章引论 1 4 1 本文研究的内容 项目组合管理的内容很多，而且研究的范围相当广泛，基于以上关于项目组 合管理研究综述，本文将运用组织管理学和企业文化、项目文化的最新知识构建 与项目组合管理相适应的建筑施工企业的组织构架和企业文化；运用战略管理的 一些理论和方法、种群生态学理论与方法，从战略和战术两个层面研究建筑施工 企业项目组合管理的过程模型、项目组合评价与选择及其组合策略、项目实施阶 段的动态控制等内容。 本文的框架及主要内容： 第1 章引论 1 1 问题的提出( 建筑业的问题、项目组合管理的优势、建筑施工企业 实施项目组合管理的必要性 1 2 国内外研究现状 1 3 本文的研究方法、内容及路线 第2 章项目组合管理基本理论 2 1 项目组合管理的必要性 2 2 项目组合 2 3 项目组合管理 2 4 建筑施工企业项目组合管理组织体制建设和流程 第3 章建筑施工企业战略层面的项目组合管理 3 1 战略管理简述 3 2 建筑施工企业的项目组合管理与战略管理 3 3 建筑施工企业战略层面的项目组合管理思想方法模型 第4 章建筑施工企业战术层面的项目组合管理 4 1 项目组合选择 4 2 项目组合的动态控制 4 3 项目组合管理后评价 第5 章结论与展望 1 4 2 本文研究的方法 本文主要采用理论分析和实际研究相结合的方法分析建筑施工企业项目组 合管理，并运用归纳分析和演绎分析的方法，总结国外发达国家的研究情况，分 析项目组合管理的运行机制，结合我国建筑施工企业的客观实际，研究建筑施工 企业项目组合管理具体实施过程。 1 2 第1 章引论 1 4 3 本文的技术路线和实施方案 本文的技术路线如图1 1 所示。 r 。i l ： 对象集 ： 图1 1 研究脉络 1 3 项目组合管理理论 l 方法论 项目组合管理流程模型l i l 组织理论和企业文化理论l i踊日组合管硼绸坌 律枯 7 i 。一7 7 一 l s w o t 分析，波士顿矩阵 战略层而的项目组合管理 结论与展望i 战术屡而的项目绸合管弹 打分模型、种群生态学、 7 i 。1 一。一一一厂 线性规划模酗 项目组合管理的信息支持 第2 章组合项日管理基奉理论 第2 章项目组合管理基本理论 2 1 项目组合管理的必要性 错误的项目执行得再好仍旧是个错误。传统项目管理( t r a d i t i o n a lp r o j e c t m a n a g e m e n t ，t p m ) 模式下，项目主体多把目光投注于项目的具体运作上，“完美 结束项目”是其关注的焦点，也常常被用于评判项目经理是否称职。但是随着企 业规模越来越大，并行运作的项目数量不断增多，多项目的并行实施使得项目主 体在经济资源配置方面捉襟见肘，导致很多项目的延误甚至失败，其原因在于项 目不符合项目主体的战略。传统项目管理是自下而上的管理方式，即数据从项目 管理的底层开始收集，传送至高层经过分析后对项目进行管理和控制，这是一种 偏战术性的管理方式，传统项目管理存在以下问题： ( 1 ) 不能从战略层次考虑项目的收益，只关注单个项目的短期财务收益，忽 视短期项目和长期项目、财务收益和非财务收益之间的平衡。 ( 2 ) 没有及时的信息或者简洁明了的评判工具提供给项目主体以帮助其做 出正确的决策，项目主体大多还是依据主观意识进行项目决策，没有统一的能够 科学量化的项目选择评价标准，所以项目选择中容易出现“偏好”现象，缺乏客 观性。 ( 3 ) 由于资源有限，不能在整个项目主体范围内对所有项目进行统一的资源 管理和分配，造成多个项目之间为得到关键资源而发生冲突和争论，进而造成有 限资源的浪费。 ( 4 ) 不能及时发现与项目主体目标发生偏差或超越项目主体执行和控制能 力的项目。 ( 5 ) 项目过程管理缺乏透明度和可控制性，不能及时发现项目执行过程中出 现的问题并对项目加以调整，造成项目失败。 ( 6 ) 项目管理过程中缺乏意见和建议的交流，不方便做到知识共享。 ( 7 ) 只是停留在项目层面，即以分散的项目为基础的单一项目管理，而不是 将所有项目视为一个整体进行管理，忽视了项目主体的整体性战略。 鉴于以上存在的问题，就需要用整体视角来管理多个同时运作的项目，要求 项目主体采用有效的管理系统理论及方法，体现战略的要求，合理分配资源，降 低项目组合风险，以期获得更高效益，这样就使得项目组合管理势在必行。项目 组合管理是对多个相关或不相关项目的集成管理模式，它是帮助实现项目与企业 战略相结合的有效理论和工具。 1 4 第2 章组合项日管理基本理论 2 2 项目组合 2 2 1 项目组合 项目组合一词是对英语“p r o j e c tp o r t f o l i o ”的翻泽，“p o r t f o l i o ”一词的本义 为“公文央、公事包”，而“p o r t f o l i o 一词是金融证券投资中的“投资组合”的 概念，所以项目管理领域通常也p r o i e c tp o r t f o l i o 翻译为“项目组合”。目前，国 内外对项目组合的定义主要有以下几种： ( 1 ) 美国项目管理委员会( p m i ) 对“p o r t f o l i o ”的定义为：“a p o r t f o l i oi s ac o l l e c t i o no fp r o j e c t sa n d o rp r o g r a m sa n do t h e rw o r kt h a ta r eg r o u p e dt o g e t h e rt o f a c i l i t a t ee f f e c t i v em a n a g e m e n to ft h a tw o r kt om e e ts t r a t e g i cb u s i n e s so b j e c t i v e sn o 可 译为：项目组合是为了实现战略经营目标；便于有效地管理，将项目、项目群以 及其它工作对象集合在一起的一个组合。 ( 2 ) g a r e i s ( 2 0 0 0 ) 对项目组合的定义为：“a p r o j e c tp o r t f o l i oi sd e f i n e da sa s e to fa l lp r o j e c t sap r o j e c t - o r i e n t e do r g a n i z a t i o nh o l d sa tag i v e np o i n ti nt i m ea n d t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e s ep r o j e c t s 。即项目组合是项目导向型组织在某一特 定时刻所拥有的所有项目以及这些项目之间的关系。他对项目组合的定义是从 “基于不同的集成目的，项目可以按照不同的方式组合在一起 这个角度出发的， 认为从项目进行的先后次序考虑，项目可以组合成为项目链( c h a i no f p r o j e c t s ) ； 根据一定的物理标准，如应用的技术、项目进行的地域等，将项目互相联合起来 可以组合成项目网( n e t w o r ko fp r o j e c t s ) ；而考虑到某一时问组织内进行的所有 项目，则是组成项目组合( p r o j e c tp o r t f o l i o ) ( 3 ) t u r n e r ( 2 0 0 3 ) 对项目组合的定义为：“ap o r t f o l i oo fp r o j e c t si sa n o r g a n i z a t i o n ( t e m p o r a r yo rp e r m a n e n t ) ，i nw h i c hag r o u po fp r o j e c t sa r em a n a g e d t o g e t h e rt oc o o r d i n a t ei n t e r f a c e sa n dp r i o r i t i z er e s o u r c e sb e t w e e nt h e ma n dt h e r e b y r e d u c eu n c e r t a i n t y 。他认为项目组合是一个临时性的或长久的组织，对一组项目 进行统筹管理，协调它们之间的关系，通过优先权对它们配置资源，以降低( 因 缺乏协调) 而带来的不确定性。 ( 4 ) a r c h e r 和g h a s e m z a d e h ( 1 9 9 9 ) 认为“ap r o j e c tp o r t f o l i oi sag r o u po f p r o j e c t st h a tc o m p e t ef o rs c a r er e s o u r c e sa n da r ec o n d u c t e du n d e rt h es p o n s o r s h i po r m a n a g e m e n to fap a r t i c u l a ro r g a n i z a t i o n ，即项目组合是由一个特定的组织或机构 管理实施的一系列项目的集合，这些项目竞争组织和部门的有限资源。 除上述定义之外，还有一些关于项目组合的理解，如a r c h i b a l d ( 2 0 0 3 ) 认 为一个项目组合应该包括支持一个既定的战略目标的项目群和项目。这与p m i