（管理科学与工程专业论文）建设工程项目合同条款运用与索赔研究.pdf

一峥明嬲煳攀 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：珊日期：彬年蝴口日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中 国科学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并 进行信息服务( 包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人 保留在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名：j 马争 日期：水眵月声日 指导教师签名：购1 日期：铆参年 月矿日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n k 系列数据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程 规定享受相关权益。 学位论文作者签名：王4 p 日期：彤年尼月步日 一 指导教师签名：沈耀嗣 日期：厶年一月6e l 摘要 工程承包市场环境复杂多变，风险因素众多，法律环境不稳定。虽然参与国 际工程的承包使得中国承包商的管理水平，施工水平都有了很大的提高，但在取 得迅猛发展的同时，我们必须意识到参与工程承包的国内建筑企业的管理水平还 不能完全与国际接轨。大多数承包商不懂法律，不懂国际惯用合同，在项目实施 过程中，往往出现风险意识淡薄，不注重索赔，合同管理不完善的问题，结果造 成效益低下甚至发生亏损。因此如何帮助承包商学习国际工程惯用合同，从而 更好的运用合同，提高合同管理水平与索赔技巧，是一个亟待解决的问题。以建 设工程项目特别是大型工程项目的索赔问题作为研究对象，结合1 9 9 9 年版f i d i c 施工合同条件与国内施工合同条款，对合同条款的应用进行对比研究。以 f i d i c 施工合同条件作为一把衡量合同风险的尺子，帮助国内承包商更好的 发现实际合同中存在的风险。用定性分析与定量分析相结合的方法，提出合同索 赔风险评价的方法，以期帮助国内建筑企业更好的评价合同索赔风险。同时提出 了一种索赔管理的新思路，以基于数据库的方式建立索赔管理的新模式，提高了 索赔管理的效率，降低了索赔管理成本。 关键词：合同管理；f i d i c ；索赔；承包商；数据库 1 i c a t e d t h e a g e m e n ta n d c o n s t r u c t i o ns k i l l so fc h i n e s ec o n t r a c t o r s b u ta tt h es a m et i m e ，w eh a v et o r e a l i z e dt h a td o m e s t i cc o n t r a c t o r s m a n a g e m e n ti ss t i l lf a rb e h i n dt h eh i g hl e v e l m a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t o r s m o s td o m e s t i cc o n t r a c t o r s a r en o t f a m i l i a rw i t ht h el a wo ft h eo w n e rc o u n t r ya n dh a b i t u a lc o n t r a c t ，a sar e s u l t ，t h e y c a nn o tg e ts a t i s f i e dp r o f i t ，o re v e nh a v ead e f i c i t s oh o wt oh e l pd o m e s t i c c o n t r a c t o r ss t u d yt h eh a b i t u a lc o n t r a c to fi n t e r n a t i o n a lc o n s t r u c t i o nc o n t r a c ta n d h o wt oh e l pt h e mu s et h ec o n t r a c tv e r yw e l lt oi m p r o v et h e i rc l a i ms k i l lw i l lb ea p r o b l e mn e e dt ob es o l v e d t h er e s e a r c ho b j e c to ft h i st h e s i s i st h ec l a i mo f c o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g c o n t r a s t i n gt h ef i d i cc o n t r a c tt ot h ed o m e s t i cc o n t r a c t t oh e l pt h ed o m e s t i cc o n t r a c t o r sf i n dt h ep o t e n t i a lr i s ki nt h ec o n t r a c t t h et h e s i s p u t sf o r w a r dam e t h o do fe v a l u a t i n gt h ec o n t r a c tr i s k ，m e a n w h i l ei tp o s e san e w c l a i mm a n a g e m e n tw h i c hi sb a s e do nd a t ab a s e k e yw o r d s ：c o n t r a c t ；f i d i c ；c l a i m ；c o n t r a c t o r ；d a t ab a s e 1 4 本文的研究内容及意义5 1 4 1 本文的研究内容5 1 4 2 本文的研究意义5 第二章f i d i c 施工合同条件7 2 1f i d i c 合同条件7 2 1 1f i d i c 合同条件发展历史7 2 1 2f i d i c 合同条件的特点8 2 2 新版f i d i c 合同条件8 2 3 本章小结9 第三章f i d i c 新红皮书与国内建设工程施工合同 对 比研究1 0 3 1f i d i c 施工合同条件与国内建设工程施工合同 的相同 点1 0 3 2 新版f i d i c 施工合同条件与国内建设工程施工合同 对 比研究1 1 3 2 1 承包人工作1 1 3 2 2 工程工期与进度1 4 3 2 3 工程价格与支付1 5 3 2 4 风险分担1 6 3 2 5 工程检验1 7 3 2 6 变更，索赔和争端1 8 3 3 对比研究结论综述2 0 3 4 本章小结2 3 第四章基于合同条款的承包商被索赔风险预警系统2 4 4 1 现代综合评价方法概述2 4 4 2 模糊综合评判法：2 5 4 2 1 确定评价因素和评价等级2 5 4 2 2 构造评判矩阵2 6 4 2 3 确定权重2 6 4 2 4 进行模糊合成2 6 4 3 模糊综合评判法在合同评价中的应用2 7 5 3 2 工程量及定额数据库4 3 5 3 3 索赔案例数据库4 5 5 3 4 索赔定量计算模型数据库4 7 5 4 基于索赔数据库的索赔流程4 9 5 5 本章小结5 0 第六章结论5 2 6 1 本论文研究成果5 2 6 2 本论文的局限5 2 致谢5 4 参考文献5 5 在学期间发表的论著5 7 7 3 3 4 6 6 7 8 8 8 9 1 2 3 3 3 3 3 3 雹3 3 3 4 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 2 0 0 8 年1 1 月，在国务院常务会议上，中央明确提出1 0 条具体措施，计划 到2 0 1 0 年总共投入4 万亿进行投资，进一步扩大内需、促进经济增长。在这四 万亿中，4 0 0 0 亿元用于廉租住房、棚户区改造等保障性住房；3 7 0 0 亿元用于农 村水电路气房等民生工程和基础设施；1 5 0 0 0 亿元用于铁路、公路、机场、水利 等重大基础设施建设和城市电网改造；1 5 0 0 亿元用于医疗卫生、教育文化等社 会事业发展；2 1 0 0 亿元用于节能减排和生态建设工程；3 7 0 0 亿元用于自主创新 和产业结构调整；1 0 0 0 0 亿元用于汶川地震灾后恢复重建。这一政策无疑将进一 步推动国内建设市场的繁荣，一大批建筑承包商将受益于此。 据发改委统计数据显示，1 叫月，全国新开工项目2 6 9 2 6 3 个，比去年同期 增加7 8 5 8 0 个；施工项目3 7 6 5 2 6 个，比去年同期增加8 8 2 0 0 个。新开工项目计 划总投资1 1 2 1 6 9 8 5 亿元，同比增长8 3 0 ；施工项目计划总投资3 6 0 0 9 6 2 0 亿 元，同比增长3 7 1 。 2 0 1 0 年9 月1 5 日，商务部新闻发言人姚坚在商务部举行的例行新闻发布会 上表示，今年1 月8 月，中国对外承包工程完成营业额5 2 9 1 亿美元，同比增 长1 9 4 。其中，8 月完成营业额9 1 7 亿美元，同比增长7 3 。今年1 月8 月， 中国对外承包工程新签合同额7 4 9 2 亿美元，同比下降8 9 。其中，8 月新签合 同额1 2 7 4 亿美元，同比增长1 0 2 。新签合同额位居前1 0 的国家( 地区) 是： 印度、阿尔及利亚、沙特阿拉伯、土库曼斯坦、。苏丹、尼日利亚、土耳其、印度 尼西亚、安哥拉和委内瑞拉。由此可见中国承包商正在积极施行“走出去 战略， 参与海外工程承包的中国承包商越来越多。 然而即使面对良好的宏观政策环境，国内建筑承包企业也未必能获得预期的 收益。由于受长期计划经济的影响，中国一大批建筑企业，特别是中小企业，法 律观念淡薄，不注重合同管理与索赔，合同管理机制落后。对于国外科学合理的 合同条款知之甚少，更谈不上在实际工作中加以应用以保护自己的权益。合同条 款中隐藏的索焙风险，承包商也很难通过传统的方法来进行定量估算。 1 2 问题的提出 即使面对良好的宏观政策环境，国内建筑承包企业也未必能获得预期的收 益。我认为主要存在以下问题： 第一章绪论 2 法律观念淡薄。由于受长期计划经济的影响，同时国家的各项工程法律条 款的设立尚未完善，中国一大批建筑企业，特别是中小企业，法律观念淡薄，不 注重合同管理与索赔，合同管理机制落后。 对索赔的概念理解不准确。一些承包商对于索赔存在一种尽量避免的心 态，认为索赔会影响自己和业主的合作关系，甚至惹官司上身，于是不敢索赔。 还有一些承包商则存在另一种心理，即“低价中标，高价索赔 。他们期望完全 依靠索赔来赚取利润。这两种心理都是错误的。承包商不是慈善家，他必须敢于 索赔；同时“君子爱财，取之有道”，承包商的索赔又必须合理才能索赔成功。 缺乏精通索赔的专业人员。对于工程索赔，特别是国际工程项目的索赔， 对于索赔人员的专业素养要求较高。一个优秀的索赔管理人员除了有工程技术的 基础知识外，还要懂财务知识，管理知识，谈判技巧，法律常识，甚至是业主国 的语言。一个具备上述要求同时索赔经验丰富的索赔管理人员可以说是承包商企 业的一笔巨大的财富。而这样的高素质人员恰巧是我国承包商企业所缺乏的。这 也和国家整体的工程管理专业教育体系相关。 对国外的工程合同条款知之甚少。在建筑工程承发包市场中，承包商往往 处于被动地位，而业主拥有绝对的主动权，合同的起草权也当然在业主手中。因 此参与国际工程承包的承包商往往面临的是业主国的惯用合同，但对这类国际惯 用合同及惯用做法的不熟悉，也增加了承包商的风险。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内研究现状 中国对于索赔的研究起步较晚，开始于1 9 8 0 年代。中国大部分企业缺乏对 索赔的认识，也没有建立专门的合同管理机构。由于受长期计划经济的影响，中 国建筑企业法律观念淡薄，不注重合同管理与索赔，直至8 0 年代中期云南鲁布 革引水发电工程作为我国水电建设史上第一个部分引进外资，对外开放的试点项 目的开工建设，合同管理与索赔的概念才真正进入中国工程界。1 9 9 3 年成虎编 著的建筑工程合同管理与索赔1 6 j 系统阐述了索赔的分类与方法，以及合同管 理的原则等。1 9 9 5 年中国水利电力对外公司原副总经理梁鉴编写了国际工程 施工索赔1 3 5 j 一书，系统地论述了国际工程索赔的理论和相关基本概念。 与此同时，工作在工程承包领域第一线的广大项目管理人员也开始学习与应 用f i d i c 合同条件，并在工作中积累了许多宝贵的实践经验。我国于1 9 8 6 年由 第一章绪论 3 中国建筑工业出版社出版第一部中文f i d i c 合同条件。这本书让国内建筑企业 第一次接触与了解了国际工程市场的运作规则。之后数年里，天津大学众多教授 学者翻译、编写了包括应用指南在内的其他合同条件。1 9 9 3 年天津大学在全国 首次设立国际工程管理专业，自此，中国开始培养自己的国际工程管理人才。与 f i d i c 相关的专著与讲座也相继在国内出版与开展。在对于f i d i c 合同条件的应 用方面，天津大学的何伯森、张水波等人对1 9 9 9 年的新版f i d i c 施工合同条 件进行了深入的研究，编著了( ( f i d i c 新版合同条件导读与解析【l j 一书。该 书不仅分析了f i d i c 合同的结构与内在宗旨，同时也指出了在f i d i c 合同条件 下，索赔工作该如何开展。对索赔程序、索赔案例都进行了深入分析，其研究成 果对各方在f i d i c 施工合同条件下的索赔管理有很强的指导意义与学习意义。 九十年代中期开始，关于风险与索赔的研究逐渐增多，多篇学术论文发表。 如张丽华的建筑工程项目承包商索赔研究【8 】：张洪清的( ( f i d i c 施工合同条 件下工程师索赔管理研究【1 0 】；毛义华的网络优化技术在工程索赔管理中的 应用 t 2 1 ；郭汉丁，郑玉愕的网络计划技术工期索赔综合分析方法【1 3 】等。 这类论文主要要通过建立数学模型，运用系统工程，运筹学，模糊数学的方法来 对风险与索赔进行定性与定量研究。郭耀煌、王亚平编著的工程索赔管理1 3 6 j 一书将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，另有模糊网络、动态网络分析、模 糊估测模型等方法对工期索赔和费用索赔进行了定量分析。该书为承包商进行工 程索赔提供了理论指导。张丽霞、施国庆在 k f i d i c 合同条件下业主索赔程序与 承包商索赔程序一文中对f i d i c 合同条件下业主与承包商的索赔程序进行了 比较。该文指出在新版f i d i c 合同体系下，承包商在索赔活动中仍然处于不利 的地位。刘宏伟在( ( f i d i c 合同条件下承包商索赔研究1 1 5 】一文中，指出f i d i c 合同条件下，承包商索赔管理要严格遵守程序，分析了承包商索赔依据并且提出 需要注意的问题。 同时为了更好的借鉴国外的合同管理方法，国内学者开始研究国内监理体制 的模式。朱玉华在关于完善建设工程监理制度若干问题的研究一文中，根据 个人建设工程监理实践，在进一步分析这项制度的推行和发展进程的基础上，指出 了目前我国实行的建设工程监理制度尚存在的诸多问题。通过国内外监理现状的 分析与比较，对国内监理人的服务内容和执业范围问题的探讨，提出了“狭义的建 设监理”和“广义的建设监理”。对我国的工程建设监理概念与国外的咨询顾问 业的相关性，以及监理工程师、咨询工程师、监理人间的相互关系进行了阐述。 作者同时分析了建设工程监理与工程咨询，建设工程监理与项目管理的关系及区 别，并通过具体的监理工程实践分析了国内外监理的差异。其次，从法律的角度来 讨论了建设工程监理的定位及法律地位问题，探讨了f i d i c 对咨询工程师的法 第一章绪论 4 律地位的保障。 水利部小浪底水利枢纽建设管理局和小浪底工程咨询有限公司李武伦编写 的建设工程合同与索赔 3 s 1 ，分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程 的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。中国建设工程总公司培训中心编译了 国际工程索赔原则及案例分析【3 9 1 ，收集了了国外的索赔案例，对研究索赔 问题有较大帮助。东南大学的李启明编著的工程建设合同与索赔管理 2 8 1 以 工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从 各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容。 1 3 2 国外研究现状 国外对于索赔的研究已有五十多年的历史，涉及到经济，管理，法律等方面， 注重对索赔管理机制以及风险合理分担的研究。从保险业的角度入手，完善工程 保险险种也进一步规范了工程索赔。同时运用c p m ( 关键线路法) ，网络计划技 术等数学方法对工程索赔进行定量研究。j o h nk s 的( ( c o n s t r u c t i o nc l a i m s ) ) ( 1 9 9 9 年) 一书探讨了索赔发生的机理，索赔的种类、解决的方法等，并将合同管理与 索赔研究有机地结合起来。j e r e m yh a c k e a 编写的 c o n s t r u c t i o nc l a i m s ：c u r r e n t p r a c t i c ea n d c a s em a n a g e m e n t ) ) ( 2 0 0 0 年) 4 0 1 书分析了建设工程索赔的现状及惯 例，并列举了大量案例。1 9 9 6 年，在p r o v i n ga n dp r i c i n gc o n s t r u c t i o nc l a i m s 【4 1 】一文中深入的研究了网络计划技术，定量地给出了以网络计划技术为基础的 索赔计算模型。一些可用于索赔计算与进度管理的计算机软件也相应得到实现， 比如美国p r i m a v e r a 公司开发的p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r ( 简称p 3 ) ，已成为国际工 程行业的标准软件，大大提高了工作效率。 2 0 世纪5 0 年代国际组织开始尝试编制一份风险分担合理，条款完备的工程 合同来规范国际间的工程承发包行为。f i d i c 合同条款便应运而生。它是法文 f 6 d 6 r a t i o ni n t e r n a t i o n a l ed e sl n 9 6 n i e u r sc o n s e i l s 的缩写，它的英文名称为 i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no fc o n s u l t i n ge n g i n e e r s ，即“国际咨询工程师联合会。该 协会最初于1 9 1 3 年由欧洲5 国的咨询工程师协会成立于比利时。作为一个独立 的非官方机构，它旨在通过编制标准的合同文件，推广最f j 沿的建设项目管理知 识，来规范并推动全球的建筑工程行业发展。自1 9 5 7 年，f i d i c 在伦敦土木工 程协会编制的第一套有关土木工程系列条款的基础上，出版了第一版f i d i c 合 同条款以来，f i d i c 不断完善、改进，使合同条件日趋完备。到目前为止，最 新的合同条件出版于1 9 9 9 年，共4 本，分别是：施工合同条件( 红皮书) ，永 久设备与设计建造合同条件( 黄皮书) ，( ( e p c 交钥匙项目合同条件( 银皮 第一章绪论 5 书) ，以及简明合同格式( 绿皮书) 。f i d i c 合同被称作“国际工程行业的圣 经，是国际工程咨询业通用的语言 ，作为国际上的权威文件，f i d i c 在世界各 地得到广泛应用。一些国际金融贷款组织，如世界银行，亚洲开发银行，非洲银 行等贷款的项目都全文采用f i d i c 条款。在我国，凡亚行贷款项目，都全文采 用f i d i c “红皮书”或“银皮书。 1 4 本文的研究内容及意义 1 4 1 本文的研究内容 本文站在承包商的角度，按照签订合同前，签订合同时以及签订合同后的顺 序，考虑承包商在这三个阶段可能面临的索赔问题来进行研究。具体研究内容如 下： 简要介绍f i d i c 合同条款的发展历史，条款特点，以及新旧版本合同条款 的区别。 站在承包商签订合同前的角度，将国内建设工程施工合同 与1 9 9 9 年版f i d i c 施工合同条件进行重点条款的对比研究。以期让f i d i c 施 工合同条件成为一个衡量合同风险的准绳，帮助承包商熟悉f i d i c 施工合同 条件，以便更好的在签订合同前发现合同中存在的风险，从而进行合理规避。 站在承包商签订合同时的角度，利用现代管理分析技术中的模糊评价方 法，建立一个基于合同条款的承包商被索赔风险预警系统。让承包商结合自己的 企业情况，评估合同风险情况，以作出是否签订合同的决策。 站在承包商签订合同后遭遇索赔问题时的角度，提出以计算机数据库为基 础的索赔管理新思路，让普通索赔管理人员利用根据专家意见形成的索赔矩阵， 同时从已经建好的索赔数据库中查找相关支持信息，这样普通索赔管理人员也能 像索赔专家一样处理复杂的索赔问题。从而提高了索赔效率，降低了索赔成本。 1 4 2 本文的研究意义 工程承包市场环境复杂多变，风险因素众多，法律环境不稳定。虽然参与国 际工程的承包使得中国承包商的管理水平，施工水平都有了很大的提高，但在取 得迅猛发展的同时，我们必须意识到参与工程承包的国内建筑企业的管理水平还 不能完全与国际接轨。大多数承包商不懂法律，不懂国际惯用合同，在项目实施 过程中，往往出现风险意识淡薄，不注重索赔，合同管理不完善的问题，结果造 我以“建设工程项目合同条款运用与索赔研究 为论文题目，按照签订合同 前，签订合同时以及签订合同后的顺序，考虑承包商在这三个阶段可能面临的索 赔问题来进行研究。签订合同前，结合f i d i c 施工合同条件与国内施工合同 条款，对合同条款的应用进行对比研究。以f i d i c 施工合同条件作为一把衡 量合同风险的尺子，帮助国内承包商更好的发现合同中存在的风险。签订合同时， 用定性分析与定量分析相结合的方法，提出合同索赔风险评价的方法，以期帮助 国内建筑企业建立科学的索赔管理机制，提高经济效益与国际竞争力。签订合同 后遭遇索赔时，提出了一种索赔管理的新思路，以基于数据库的方式建立索赔管 理的新模式，提高了索赔管理的效率，降低了索赔管理成本。 第二章f i d i c 施工合同条件 7 第二章f id10 施工合同条件 2 1fidic 合同条件 2 1 1fidic 合同条件发展历史 f i d i c 是法文f 6 d 6 r a t i o ni n t e r n a t i o n a l ed e sl n 9 6 n i e u r sc o n s e i l s 的缩写，它的 英文名称为i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no fc o n s u l t i n ge n g i n e e r s ，即“国际咨询工程师 联合会”。该协会最初于1 9 1 3 年由欧洲5 国的咨询工程师协会成立于比利时。二 次世界大战结束时，f i d i c 还是只有少数欧洲国家成员的区域性组织。后来英国 于1 9 4 9 年参加，美国于1 9 5 8 年参加。经过9 0 多年的发展，协会会员增加至全 球6 0 多个国家和地区，一国一席，我国也在1 9 9 6 年正式加入。作为一个独立的 非官方机构，它旨在通过编制标准的合同文件，推广最i j 沿的建设项目管理知识， 来规范并推动全球的建筑工程行业发展。f i d i c 下设有五个专业委员会：合同委 员会( c c ) ，质量管理委员会( q m c ) ，环境委员会( e n v c ) ，风险管理委员会 ( r m c ) ，业主与咨询工程师关系委员会( c c r c ) 。各个专业委员会负责编制与自 己专业相关的标准文件。 自1 9 5 7 年，f i d i c 在伦敦土木工程协会编制的第一套有关土木工程系列条 款的基础上，出版了第一版f i d i c 合同条款以来，f i d i c 不断完善，改进， 使合同条件日趋完备。到目前为止，最新的合同条件出版于1 9 9 9 年，共4 本， 分别是：施工合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tc o n s t r u c t i o n ，新红皮书) ，永久 设备与设计建造合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rp l a n ta n dd e s i g n b u i l d ， 黄皮书) ，( ( e p c 交钥匙项目合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o re p c t u m k e y p r o j e c t ，银皮书) ，以及简明合同格式( s h o r tf o r mo f c o n t r a c t ，绿皮书) 。f i d i c 合同项目都全文采用f i d i c 条款。在我国，凡亚行贷款项目，都全文采用f i d i c “红皮书 或“银皮书”。同被称作“国际工程行业的圣经，是国际工程咨询业 通用的语言”，作为国际上的权威文件，f i d i c 在世界各地得到广泛应用。一些 国际金融贷款组织，如世界银行，亚洲开发银行，非洲银行等贷款的项目都使用 f i d i c 合同条款作为工程合同。 f i d i c 代表了全球业界大多数独立的咨询工程师的意见，是最具权威的咨询 工程师协会。它在很大程度上推动了工程咨询行业的发展。 第二章f i d i c 施工合同条件 8 2 1 2fldic 合同条件的特点 在合同管理过程中建立以工程师为核心的管理模式。工程师是指工程项目 中业主雇佣的咨询工程师。在f i d i c 施工合同条件中，工程师占有重要的地位， 他的权利范围涉及工程质量，工程计量，款项支付，以及工程索赔的判定。他虽 然不是合同的当事人，只是扮演着一个“中间人”的角色，但他有权根据合同条 款赋予的权利与职责做出自己的客观判断，对业主和承包商发出指令或约束双方 的行为。甚至业主也无权影响并干涉咨询工程师的决定。当事一方如果要求工程 师违背公平原则而采取对自己有利的行为，那么就属于违约行为。由于工程师是 f i d i c 合同条款中最核心的关键因素，因而工程师的权力必须得到保障，否则将 破坏f i d i c 合同的整体性，f i d i c 合同的有效性也将受到影响。 f i d i c 合同条件注重风险与责任公平分担。f i d i c 是一个独立的组织，不 依附于任何其他团体或个人，这从客观上就保证了其所编制的条件的公正性。它 较为公平的分摊了业主与承包商之间的职责权利以及应承担的风险，对业主，承 包商，工程师以及其他项目参与方的责任都有较为明确的划分，同时也给予适当 的限制。比如设立条款规定业主的资金安排与支付行为来保障承包商的利益。同 时对承包商的工作提出了更具体的细节要求。整个合同提倡合同双方坦诚合作， 齐心协力完成工程的精神。合同针对各种合同问题制定严谨的解决程序。h d i c 合同条件对于一些问题制定了具体的解决程序。这有利于高效的解决问题，减少 纠纷，同时形成唯一的解决导向。 f i d i c 采用单价合同。f i d i c 施工合同条件采用的是单价合同，提出了工 程量清单( b i l lo fq u a l i t y ) 的概念。即由业主在招标时编制一份包括所有分部分 项工程名称、特征及工程数量的工程量清单，由承包商在投标时将相应的每部分 工程量的报价填进清单中，即所谓的“量价分离 。然而承包商所填报的价格并 不是工程结束时承包商最后所能得到的结算价，而是按照实际测算完成的工程量 乘以商定好的单价来结算。 ( 至) f i d i c 合同分为通用条款和特殊条款。f i d i c 合同条件的第一部分为“通 用条款”，该部分条款是合同中最基础、最原则性的条款，在项目使用中必须保 持不变。而第二部分“专用条款可以根据项目的特殊情况进行编制，其通常是 对“通用条款 的进一步细化或修正。 2 2 新版fid io 合同条件 新版f i d i c 合同条件是指出版于1 9 9 9 年的f i d i c 合同条件共4 本，分别是： 第二章f i d i c 施工合同条件 9 施工合同条件( c o n d i t i o n so f c o n t r a c tc o n s t r u c t i o n ，新红皮书) ，永久设备与设 计建造合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rp l a n ta n dd e s i g n b u i l d ，黄皮书) ， ( ( e p c 交钥匙项目合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o re p c t u m k e yp r o j e c t ，银 皮书) ，以及简明合同格式( s h o r tf o r mo f c o n t r a c t ，绿皮书) 。 新版f i d i c 合同条件延续了旧版的精髓，但同时也在原版的基础上进行了 许多有意义的改进与提高。针对“新红皮书而言，其与1 9 8 7 年出版的旧版土 木工程施工合同条件相比，存在以下改变： 条款所适用工程范围更广。合同名称中的“土木工程”被删除，意味着合 同所适用的工程范围更广。新红皮书不再仅局限于土木工程，还可用于机械，电 气等工程的施工，特别是传统的“设计招标施工 建造模式。 新红皮书的条款结构更简化明了。旧版“红皮书有2 5 节，7 2 条，1 9 4 款，而新版“红皮书将相近的条款进行整合，将原来的7 2 条重新进行归类， 按照工程的参与方与工程的工作内容将其整合为2 0 条通用条款。每条条款的内 容尽可能的显示最大的相关性，合同结构更紧凑。这很大程度上方便了承发包双 方的使用和阅读，或是将f i d i c 条款和其他合同进行对比分析。在合同语言上， “新红皮书 摒弃了旧版中冗长，复杂的语言风格与句式，尽量采用短小的简单 句，使得合同的阅读更加简单，语意更明确。 新红皮书的内容有所修改和补充。新红皮书在部分条款的内容上对旧版作 了修改和补充。比如对“合同价格”的定义( 见“新红皮书 1 1 4 1 款) ，变更 工程量的范围( 见“新红皮书 1 2 3 款) ，文件的保管( 见“新红皮书 1 8 款) 等。同时增加了“变更权，“变更程序”，“结清证明等条款。对关键词的定义 方面，“新红皮书 共有5 8 个，而旧版红皮书只有3 8 个，新增的包括有“d a b 争端裁决委员会 ，“不可抗力，“不可预见等。由此可见新红皮书在内容上编 写的更加细致，尽可能囊括合同管理中所出现的所有问题与程序。 新红皮书对“工程师 职能进行了调整。原土木工程合同条件规定工 程师履行职责时必须公正，工程师是作为独立的第三方参与到工程建设与管理 中。新红皮书则取消了这种规定，而是将工程师作为雇主的代表写进合同中。这 样一来“工程师”不再具有“第三方 的职能。 2 3 本章小结 本章主要是对f i d i c 合同条件的全面梳理。说明了f i d i c 合同条款的发展历 史、条款特点，总结了新旧版本合同条款的区别。为后文的条款对比研究做好铺 垫。 第三章f i d i c 新红皮书与国内建设工程施- t 合同 对比研究 1 0 第三章f ldic 新红皮书与国内建设工程施工合同 对比研究 随着市场经济体制的建立与完善，工程招投标制度与合同管理制度的建立， 标志着工程管理工作也走向规范化、法制化。1 9 9 1 年建设部和国家工商行政管 理局联合颁布了建设工程施工合同 。由于f i d i c 合同条件的科学 合理以及应用的日趋广泛，1 9 9 9 年1 2 月立足我国建设工程实际，并借鉴f i d i c 合同模式，颁布了重新修订的建设工程施工合同示范文本( g f 1 9 9 9 0 2 0 1 ) 。 1 9 9 9 年的版本放弃了沿用多年的旧的合同模式，而采用了与f i d i c 相同的通用 条款和专用条款框架。对1 9 9 9 年f i d i c 施工合同条件和1 9 9 9 年版建设工 程施工合同 进行对比研究，将提高我国合同管理研究及实践水平， 同时以f i d i c 施工合同条件作为一把衡量合同风险的尺子，帮助国内承包商更 好的发现合同中存在的风险。 3 1fldic 施工合同条件与国内建设工程施工合同 的相同点 合同结构整体一致。1 9 9 9 年f i d i c 施工合同条件共分为三部分：协 议书，通用条款，专用条款。通用条款与专用条款都为2 0 条，两者相互对应、 相互补充。1 9 9 9 年版建设工程施工合同 也同分为三部分包括协 议书，通用条款，专用条款。通用条款共1 1 个部分，4 7 条。专用条款的编号、 内容与通用条款完全对应。 建设工程施工合同 采用了f i d i c 的典型经验。1 9 9 9 年版 建设工程施工合同 沿用了f i d i c 中已经被实践证明的，成功的 经验。比如对“工程师”的规定，索赔制度与程序等。充分体现了我国与国际接 轨的合同管理思想。 建设工程施工合同 与f i d i c 都以项目管理的三大控制目 标为核心。两种合同文本在条款设置上都围绕着工期，质量，成本三大目标来设 置。比如“施工组织设计和工期 条款包括“进度计划”、“开工及延期开工”、 “工期延误 等；“质量与检查 条款包括“工程质量 、“检查和返工 、“隐蔽 工程和中间验收”等；“合同价款与支付 包括“合同价款及调整 、“工程预付 款”、“工程款( 进度款) 支付 等。 第二章f i d i c 新红皮书与国内建设- t 程施工合同 对比研究 1 1 3 2 新版f idic 施工合同条件与国内建设工程施工合同 对比研究 建设工程施工合同 ( 下称“示范文本 ) 在条款上借鉴了1 9 9 9 年版f i d i c 施工合同条件( 下称“新红皮书”) 的经验，一定程度上反映了 国际工程建设惯例。但两者之间依然有很多不同的地方。比如两个合同对工程施 工期的定义是不同的。f i d i c 规定实际施工期是从发出开工令到工程师判定的实 际竣工时间为止，并在移交证书中写明。而示范文本中规定工期为自开工日期到 实际的竣工日期为止。在对工程师的权限上的要求也有所不同。示范文本对 工程师的限制比f i d i c 合同文本要多。比如1 9 9 9 年版f i d i c 施工合同条件 第4 4 款规定【3 3 】：“( b ) 对其他建议的分包商应取得工程师的事先同意；而在 建设工程施工合同 第3 8 1 款1 3 4 j 规定：“非经发包人同意，承包人 不得将承包工程的任何部分分包。”即对于示范文本，分包的决定权在于发包 人，而f i d i c 中分包的决定权在于工程师。 越来越多的承包商逐渐形成一种共识，即他们从一项工程中所获得的经济效 益的多少很大程度上取决于合同条款的运用与管理。一个优秀的承包商必定把合 同管理放在极其重要的位置。他们善于分析合同，能发现其中蕴藏的风险与索赔 机会；他们也善于运用合同，能在遭受损失时运用合同维护自己的正当权益。现 以国内建设工程施工合同 为例，结合1 9 9 9 年版f i d i c 施工合 同条件( 新红皮书) ，站在承包商的角度，让其不论面对怎样的合同，都能发现 其中隐藏的一些风险。 3 2 1 承包人工作 国内建设工程施工合同 【3 4 】规定承包人应按约定的时间和要 求完成以下工作：完成设计资质等级和业务范围允许的设计文件；提供计划和报 表；承担施工安全保卫工作和非夜间施工照明的责任和要求；向发包人提供办公 和生活设施；办理施工场地交通，环卫和噪音管理手续；保护已完工程；保护地 下管线、文物、古树名木等。以上是承包商任何一项索赔成立的前提。承包商只 有先履行了自己的基本职责，才有可能证明某一项损失是由业主原因造成的。 合作是项目执行过程中，项目参与各方需秉持的最基本态度。 在新版f i d i c 施工合同条件的“承包商 条款中有关于“合作 的具体 规定，以上“承包人工作的各项规定也同样体现了这一点。然而对于承包商而 言，很重要的一点是在满足业主的要求之前弄清楚，这是否超出了自己应该合作 第三章f i d i c 新红皮书与国内建设工程施工合同 对比研究 1 2 的范围。即承包商应该清楚合同所规定的自己的工作范围，从而能判断工程师或 业主的某项要求是否构成了变更。在签订合同前承包商就应根据业主的招标文 件，利用工作分解技术，确定项目的范围定义。 一般采用工作分解结构( w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，w b s ) 对工程项目的范围 进行定义。工作分解结构是一种层次化的树状结构，是以可交付成果为对象，将 项目划分为较小和更便于管理的项目单元，一直将可交付成果分解到工作包和作 业小组，每下降一个层次意味着对项目工作更详细的说明。通过控制这些单元的 费用、进度和质量目标，使它们之间的关系协调一致，从而达到控制整个项目目 标。工作分解结构将项目依次分解成较小的项目单元，直到满足项目控制需要的 最低层次，这就形成了一种层次化的“树”状结构。这一树状结构将项目合同中规 定的全部工作分解为便于管理的独立单元，并将完成这些单元工作的责任赋予相 应的具体部门和人员，从而在项目资源与项目工作之间建立了一种明确的目标责 任关系，这就形成了一种职能责任矩阵。 比如国内建设工程施工合同通用条款第9 烈3 4 1 “承包人工作中规定 “已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工 作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复 。这其中隐藏着承包商要承担的 风险。工程所面临的外部环境极其复杂多变，当工程完工，承包人负责工程的保 护工作，而此时如果环境变化( 假设不构成不可抗力的条件) ，导致之前预料的 保护措施已不适用，承包商为避免工程损坏，改变保护措施使得保护成本增加时， 承包商该“自费 吗? 这一“合作 是否超出了合同规定的任务范围呢? 此时承 包商应作出判断，并主动以书面形式要求工程师按照变更来处理。又或者，承包 商应在专用条款中将这一保护期间的风险考虑进去，用合同条款明示如果采用特 殊保护措施，业主应作出补偿。 再者，国内施工合同范本中未有明示条款要求承包商必须配合个分包商的工 作，但根据合同提倡的合作精神，承包商在必要情况下，必须为分包商的工作创 造有利条件。比如提供办公用房，库房及照明；提供垂直运输设备；提供水电接 驳点等等。当发生此类情况，并且承包商为此增加了费用，承包商有理由要求工 程师以变更方式对此类工作进行确认。更保险的做法是在合同中以明示条款的方 式对此类行为进行规定，列明承包商对分包工程的配合范围，以使承包商更准确 进行报价。 关于业主提供的工程相关数据。 在f i d i c 施工合同条件中有明示的条款4 1 0 【3 3 】规定承包商有责任核实业 主提供的数据是否准确：“承包商应被认为已经取得可能对投标书或工程产生影 响或作用的有关风险、偶发事件和其他情况的所有必要资料。 而在国内建设 第三章f i d i c 新红皮书与国内建设工程施t 合同 对比研究 1 3 工程施工合同中并未有这样的明示条款。但是根据合同提倡的合作精神，可以 判断承包商的这一责任是合同默示的条款。因此当业主提供的错误数据确实给承 包商带来损失时，承包商要想索赔成功必须得证明他确实为核实数据的正确性作